（区域经济学专业论文）广州市高新技术产业开发区产业集群研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 本文在梳理已有产业集群理论的基础上，对广州高新技术产业集群化发展进程 进行了实证分析。本文首先分析了研究背景，对产业集群给出了明确的定义，具体 分析了产业集群的特征，对产业集群的五个经典理论进行了详细的阐述，五个理论 分别是：马歇尔的外部经济理论；韦伯的集聚理论；佩鲁的增长极理论；波特的钻 石理论和克鲁格曼的产业集聚理论。然后详细的阐述了产业集群的形成条件，分析 了产业集群产生的根源，动力机制。最后分析了产业集群的竞争优势，指出产业集 群的竞争优势主要表现在以下三个方面：第一集群的专业化生产，第二外部经济效 应和规模经济效应，第三产业集群的区域人才集聚效应。本文花大量笔墨分析了高 新技术产业集群化发展的优势，高新技术产业集群竞争优势来源主要表现在以下四 个方面：第一，知识溢出效应；第二，创新资源的可得性；第三，示范效应与追赶 效应；第四，吸聚效应。分析了高新技术产业自身特点及其集群化发展的必然性， 然后对广州高新技术产业集群化发展的阶段( 分为三个阶段，第一阶段是产业集中 或空间扎推期，第二阶段是专业化和功能化阶段，第三阶段是四区优势互补阶段) 、 特征、条件等内容从整体上进行了分析，得出以下结论： 以广州高新技术产业开发区为代表的国家级开发区是广州高新技术产业的集 聚地；电子信息产业集群化发展最为明显；中小民营科技企业是广州高新技术产业 集群化发展主体；政府起着主导作用，与集群内其他主体有着很强的联系。为了对 广州高新技术产业集群化发展的原因、条件、特征和问题进行具体研究，笔者对集 群化发展最为明显的广州市软件产业进行了案例分析，以期达到举一反三的目的。 通过分析笔者认为，软件产业集聚在天河软件园的主要原因是优惠政策区位优势， 市场化与产业配套程度高，智力支持，特殊的科技社区文化氛围；集群对促进软件 产业的专业化分工、人才结构的合理健全等方面起着重大作用。最后笔者指出了制 约广州市高新技术产业集群化发展的因素，指出广州高新区发展产业集群存在的不 足主要表现在以下三个方面：第一，高新技术企业规模普遍较小；第二，经费投入 不足，技术密集度不高；第三，高新技术企业融资较难，进入不足。并提出相应对 策，对策包括文章中那三个大的方面等，并从各个方面给予了详细的介绍和描述。 关键词：产业集群；高新技术产业；广州 硕士学位论炙 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t w i t ht h ev i t a li m p a c to nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so fi n d u s t r yc l u s t e r ，c u l t i v a t i n g i n d u s t r yc l u s t e r si n e v i t a b l yb e c o m e so n eo ft h ef o c u st a s k so ft h e r e g i o n a lg o v e m m e n t i n t h i sp 印e rap o s i t i v ea n a l y s i so nt h ec l u s t e r i n g d e v e l o p m e n to ft h eh i g l l t e c hi n d u s t r yi n g u a n g z h o uc i t yi sm a d et od os o m e v a l u a b l er e s e a r c ht od e v e l o pi n d u s t r yd u s t e r si n h i g l l - t e c hi n d u s t r y t h es t u d y f i r s t l ym a k e sat h e 0 巧s u m m a r i z a t i o no fc l u s t e r ，t h e nt h e p o s s i b i l i t ya n d n e c e s s i t yo fc l u s t e r i n gd e v e l o p m e n to fh i g h - a n d - n e w - t e c hi n d u s t r yi s i n t e 印r e t e d ，a r e rt h a t ，am a c r oa n a l y s i si sm a d eo nt h es i t u a t i o n ，f e a t u r e s ，c i r c u m s t 锄c e s a n d f i 瑚ss t m c t u r e ，f i n a l l yac a s es t u d yi sm a d et oo f i ! ：e rc o n c r e t er e f e r e n c e t 1 l er e s u l ts h o w s ：g u 锄g z h o uh i - t e c hj n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tz o n ei st h eb a s ef o r t h e c l u s t e r i n gd e v e l o p m e n to f h i t e c hi n d u s t r i e s ，o fw h i c ht i a n h es c i e n c ea n d r e c h n o l o g y p a r ki s b e s t ； t h ee l e c t r o n i ca n di n f b m a t i o n t e c h n o l o g yi n d u 乳r y i s d i s t i n g u i s h e db yc l u s t e f i n gd e v e l o p m e n t ；r e 百o n a lg o v e m m e n tp l a y sad 6 斋i n a i l tr o l ei n t h ec l u s t e r i n gd e v e l o p m e n to fh i - t e c hi n d u s t r y ，w h i c hf o 珊at i g l l tb o u n dw i t ho t h e rm a i n b o d i e si nt h ed u s t e r ；p r i v a t e o w n e ds m a u 孤dm e d i u m - s i z e dh i t e c he n t e 印r i s e sa r em a i n f b r c ef b rc l u s l e r i n gd e v e l o p m e n t t h ec a s es t u d y6 ht h es o f t w a f ei n d u s t r ys h o w st h a tp o l i c ys u p p o 矗仃o m g o v e m m e n t ， t h ea d v a i l t a g e sf 硒mc o r cl o c a t i o no ft h ec i t y s t r o n gi n t e l l e c t u a l s u p p o r t ，a i l dg o o dm a r k e t a n dc u l t u r ee n v i r o n m e n ta r et h em a i nr e a s o n sf b r k a yw o r d s ：i i l d u s t r i a lc l u s t e r ；h i g l l - t e c hl n d u s t 巧；g u a n g z h o u 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：跟而啤 日期：年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：酝丽_ 渖 日期：年月 日 导师签名： 日期：年月 日 本人已经认真阅读，“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回童途塞堡窒后进卮；旦坐生；旦二生；旦三生筮查! 作者签名：张翮呻 日期：年月 日 导师签名： 日期：年月 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 1 研究背景 1 导论 2 0 世纪9 0 年代以后，产业集群的研究已成为地区( 或国家) 竞争力研究以及区域 经济研究重要的前沿问题。产业集群理论为区域竞争力的形成提供了新的分析思 路。传统经济学是从资源禀赋角度研究一个区域的比较优势，产业集群理论可以从 一个地区的产业集聚和产业配套角度揭示区域竞争力的形成。从经济学的角度来看 一个区域的集群能带来外部经济包括外部规模经济和外部范围经济，不同产业分享 公共设施和专业技术劳动力资源，大大节约了生产成本，促进了产业内企业之间的 分工和生产的灵活性。产业集群理论对区域竞争力的形成提供了新的解释思路和解 释工具。当今世界，科技发展日新月异，知识经济初见端倪。高新技术产业是知识 经济时代的主导产业，各国都对高新技术产业给予高度的重视，以期抢占这个2 1 世 纪的战略至高点，在未来的国际竞争中占据优势地位。发展高新技术产业，对于提 升和改造传统产业和优化产业结构，对于发展区域经济和促进社会进步，对于提高 国家和地区综合竞争力都具有非常重要的意义。高新技术产业的发展水平，己成为 衡量一个国家和地区经济发展水平的重要标志。改革开放以来，我国的高新技术产 业得到了快速的发展，为促进高新技术产业发展，自1 9 8 6 年3 月开始，我国先后制 定和实施了“国家高新技术研究发展计划”( 即8 6 3 计划) 、“国家科技重点攻关计划”、 “火炬计划”等一系列政策措施。兴办了5 3 个国家高新技术开发区和大量的省、市、 县级高新技术开发区。虽然我国高新技术产业的发展迅速，并取得了一定的成就， 但与西方发达国家相比，整体实力和水平的差距还很大，存在一些不容忽视的问题。 其中我国高新技术产业的规模、结构和布局问题尤为突出。我国高新技术企业中产 值在亿元以下的中小企业占企业总数的9 0 以上，缺乏像联想、方正、长城、华为 等具有国际竞争力的大型企业。虽然中小企业相对集中于各级高新区内，但由于没 有形成严格意义的产业集群，相互之间缺乏合作和交流，企业间的交易成本极高。 我国高新区的数量很多，但规模多偏小。一些地方高新区盲目建设，规模小、效益 低的问题十分严重，有些高新区因不能吸引高新技术企业入住，实际上是传统产业 企业园区。高新技术产业区存在着结构雷同的现象，大部分高新区以电子信息、生 物工程作为重点产业，而以新能源、空间技术、海洋工程、生态环境保护技术等产 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 业为重点的较少。结构雷同使各高新区重复建设，争项目、争资金，并进行低水平 的无序竞争，资源浪费现象十分严重。我国高新技术产业在空间上的布局不甚合理， 没有形成明显的地域分工和专业化协作的格局。笔者认为，为解决影响我国高新技 术产业发展的上述问题，可以把产业集群理论引入我国高新技术产业发展中去，用 以指导我国高新技术产业快速、健康发展，以增强我国高新技术产业的国际竞争力。 筹建于1 9 8 8 年，并于1 9 9 1 年3 月获国务院批准正式挂牌的天河高新技术产业开 发区，是全国最早创办的2 7 个国家级高新技术产业开发区之一，也是广州高新技术 产业最初最重要的成长点。它以多种技术经济成分并存为基础，官、产、研、学相 结合，重点发展电子信息技术及产品、生物工程技术及产品和光机电一体化技术及 产品，突出新生长优势。广州发展高新技术产业的发展战略目标定位可以概括为： 形成以电子信息产业为主体。合理布局生物技术、新材料、机电一体化、环保和新 能源以及高效节能技术产业的高新技术产业群，在规模、技术水平和影响力上成为 广东的龙头和主导力量，把广州建设成为全省高新技术成果集散地和辐射源、华南 地区高新技术研究开发中心和科技信息中心，以及高新技术成果工程化、产业化和 国际化的基地，使广州成为全国主要的高新技术产业基地之一。本文通过分析广州 高新技术产业集群的形成过程及竞争优势，采用实证分析的方法来研究广州高新技 术产业集群存在的优势与不足，提出促进其快速发展的对策。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究概况与进展 马歇尔曾在经济学原理中解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的 现象，他发现了外部经济与产业集群的密切关系。他认为，产业集群是外部性导致 的。在研究产业集群理论的起源时，后人把马歇尔的学说当作经典的论述。 韦伯最早提出聚集经济的概念，他在分析单个产业的区位分布时，首次使用聚 集因素。固 1 9 9 0 年和1 9 9 1 年有两篇重要的文献刊出，改变了产业集群理论在经济学界处 于边缘的状态，并渐渐引发了研究产业集群的热潮。第一篇重要文献是迈克尔波特 m a 劬a 1 1 ，a ( 1 8 9 0 ) p r i n d p l e so f e c o n o l n i c s 【m 】m a 锄i 1 1 锄，l o n d o n 8 t he d i t i o n ，1 9 2 0 阿尔弗雷韦伯工业区位论【m 】李刚剑等译北京：商务印书馆，1 9 9 7 2 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 的论国家的竞争优势。从经济学的研究范式看，波特的这篇文献还不能算是纯 经济理论文章，但他在文章中提出的一些重要命题和判断是有开创性的，如聚集对 规模经济的作用、对要素改变的影响，政府的政策作用与聚集经济的关系等。在 其后1 0 多年的相关领域研究中，无论是经济理论研究，还是经济地理方面的比较 研究，很多学者都把波特的这篇文献以及他的后来的文献当作重要的引用成果。 保罗克鲁格曼发表的收益递增与经济地理是一篇更有影响和代表性的重要 文献。在这篇论文中，克鲁格曼建立了一个简明而有效的( 他自己本人称是简单的) 关于中心外围的模型。通过这个模型，克鲁格曼力图说明区域或地理在要素配 置和竞争中的重要作用。在他的模型中，处于中心或核心( c o r e ) 的是制造业地区，外 围( p e r i p h e r y ) 是农业地区，这种模型的形成及其效率取决于运输成本、规模经济和 制造业的聚集程度。可以说，克鲁格曼是继马歇尔之后第一位主流经济学家开始把 区位问题和规模经济、竞争问题结合在一起，并对产业聚集给予了高度的关注。均 衡这些经济学常年研究的问题他认为经济活动的聚集与规模能够导致收益递增。同 年，克鲁格曼还出版了一本研究聚集经济的著作即地理与贸易，这本不厚的小 册子也成了产业集群研究引用最多的学术文献之一 。 1 9 9 1 年以来，克鲁格曼发表了一系列有关经济聚集和产业集群的论文和著作， 为自己树立了新经济地理学、新国际贸易理论和聚集经济学说代表人物的地位。除 了这篇论文和精炼的专著外，克鲁格曼1 9 9 0 年以来还发表了几部重要著作，在产 业集群研究领域产生了较大的影响。1 9 9 5 年，克鲁格曼发表了发展、地理学与经 济地理一书，该书既是他的新经济地理学的一部代表著作，又是对他的产业集群 理论的进一步补充，尤其是建立了关于聚集经济( 可应用于产业集群) 的新的模型。 1 9 9 9 年，克鲁格曼和另外两位学者合作，发表了空间经济：城市、区域与国际贸 易一书，相当系统地论述了产业集群和聚集经济的形成因素，并完全用经济学的 方法解释和分析产业的集群和经济的聚集这些现象。 当前，国外集群研究主要集中在产业集群的机理技术创新、组织创新、社会资 m e p o n e r c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fac o u n t f 【j 1 h a a r db u s i n e s sr e v i e w ，1 9 9 0 ( 2 ) 保罗克兽格曼地理与贸易【m 1 张兆杰译，北京：北京人学j i ；版社，2 0 0 0 掣m g m a np r i n c r e a s i n gr e t u m sa n de c o n o m i cg e o 伊a p 【j 】j o u m a l lo fp o l i t i c a jb c o n o m y ，1 9 9 l ， ( 9 9 ) ：4 8 3 4 9 9 剖k m g m 柚p r 1 n h es p a 蹦e 咖o m y ：c i t i 器，r e g j o 嬲柚di n t e m t i o n a lt r a d e 叽m i tp f e s s ，c a i i l b d d g e ， m 豳s a c h u 辩t 协1 9 9 1 9 3 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 本以及经济增长与产业集群的关系研究、基于产业集群的产业政策和实证研究等方 面。 n i c h o l a sc f a f 【和a m t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 利用新经济地理学理论，探讨地理 集聚对经济绩效、规模和区位的重要作用，从地理角度回顾了欧洲的衰落和美国的 兴起以及未来亚洲的复兴。认为尽管缺乏高质量制度是落后的重要原因，但是不能 忽视地理集聚在经济发展方面的重要作用。 m a c h i e lv a nd 独和o r d e rn o m a l o r ( 2 0 0 0 ) 从需求角度解释了产业动力学。在假 定消费者偏好多样性和相关技术兼容性不同的前提下，探讨新技术应用的时间和频 率是如何影响产业动力的，验证了新技术应用模式和产业、企业数量的关系。 m a r k l o r e i l z o n ( 1 9 9 8 ) 通过实证分析，研究了产业集群内企业的信息成本特 点，解释了不同的信任在不同产业集群的存在原因和地理接近与信息成本的关系。 o e c d 对不同国家的产业集群进行了实证分析，并在此基础上提出了有待深化 的问题：如何使产业集群更有竞争力；重要知识问题的确定；产业升级优化战略的 设计；如何从传统竞争走向战略协作和差异化竞争。 1 2 2 国内研究进展 我国对产业集群的研究始于2 0 世纪8 0 年代，而大量开始研究则是2 0 0 0 年以 后，最早触及这一领域的是我国的经济地理学界的学者。目前国内的产业集群研究 由于历史较短，还处于一个对国外研究成果的跟踪学习阶段，主要从集聚经济、专 业化分工、后福特制生产方式、知识溢出、根植性文化、边际报酬递增等角度来分 析产业集群现象。而且有关产业集群的实证研究更多的集中于对我国浙江产业集群 的研究，忽视了对其他地区集群现象的分析，例如东北地区的一些资源型城市也应 该是一种产业集群，但对于这类集群的研究就相对薄弱。2 0 世纪8 0 年代初实施改 革开放政策后，我国各地区域经济的发展非常活跃，8 0 年代中后期，江浙一带的乡 镇企业集聚区开始迅速发展起来。国内的一些学者在对这些区域进行调查、研究的 基础上，提出了“温州模式”、“苏南模式”，“江浙模式”( 陈建军，2 0 0 0 ) 等成功 发展模式。实际上，这些区域发展都具有一些共同的特征，即企业之间的分工或协 作依赖于企业主或劳动者之间存在的共同社会文化背景基础。1 9 9 4 年，王缉慈教授 在中日韩三国工业国际会议上发表题为：t h em a r k i n go fn e wi n d u s t r i a li n c h i l l a ：i n s i g l l t si n t ot h ed e v e l o p m e n tz o n e sp h e n o m e n o r 的文章，对我国出现的一些开 金镭资源枯竭型城市的产业集群再造研究【j 】技术经济，2 0 0 5 年1 期，p 2 0 2 1 4 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 发区现象和发展中存在的问题进行探讨，并在同年出版的现代工业地理学一书 中介绍了新产业区的概念，还结合国内各区域发展的实际进行了实证分析与探讨。 1 9 9 7 年，李小建教授发表文章，就新产业区的来龙去脉进行阐述，提出从区域的形 成时间、规模部门结构、联系程度和根植性等方面来判别新产业区。对中小企业集 群的研究，主要集中在经济发达的江浙与广东一带。江浙学者从区域经济( 张仁寿， 1 9 9 9 ) 、非正式制度等方面进行了一些探讨；广东学者则更着重于从企业网络或企 业家网络的角度来研究企业集群，同时也强调企业家创新精神在发展中的重要作用 ( 李新春，2 0 0 2 ) 。还有一些学者提出从生态学的角度来研究中小企业集群( 仇保 兴，1 9 9 9 ) ；从产业集群演变特征角度研究( 姚先国，2 0 0 2 ) 。台湾学者注重运用社 会关系网络理论解释集群的形成与发展。将台湾学者的探讨概括起来大致有两大途 径：其一是从社会学的观点出发所作的探讨，认为企业家的协作网络关系是建立在 网络成员之间彼此的承诺与信任关系之上的( 王如玉，1 9 9 2 ) ，而这种承诺与信任 关系则是需要依靠企业主之间的社会关系的建立，因此企业主之间的社会关系是维 持网络安定的主要力量( 陈介玄，1 9 9 4 ) 。其二则是依据经济学的观点进行研究。 认为企业因降低交易费用、依赖稀缺资源、降低不确定性等原因形成网络关系( 吴 思华，1 的2 ) 。 我国学者在研究国内产业集群理论与实践过程中，尽管能够跟踪国际理论研究 前沿，结合具体的区域实践来分析，但在研究中仍存在一些问题尚待解决，如国内 尚未形成完整的产业集群理论体系，而且在研究过程中所采用的研究方法也处于尝 试与探索阶段。 1 3 研究思路 本文首先讨论产业集群的相关概念及其特征，分析产业集群的竞争优势从而扩 展到高新技术产业集群的概念及其竞争优势，提出了从产业集群角度分析广州高新 技术的发展，以广州的软件园为例子，进行了实证研究。最后提出广州发展高新技 术产业集群存在的不足，及提出了相关对策。 在理论研究的基础上，本文以广州高新技术产业开发区作为具体的研究对象， 尤其是对广州市天河软件园做了详细的研究。首先分析了广州高新区的发展概况， 研究了广州高新技术集群化发展的主要阶段。主要分析广州高新技术发展产业集群 存在的不足：高新技术企业规模普遍较小；高新技术企业融资较难入；技术密集度 不高。最后，结合广卅l 高新区产业集群存在的问题，给出了针对性的广州高新区产 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 业集群发展对策。 6 石炙士学位论炙 m a s t e r st h e s i s 2 产业集群理论研究综述 2 1 产业集群的概念及特征 2 1 1 产业集群的定义 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 这个概念最早是在波特的国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 一书中被正式提出，但在该论述中，他只是将这个概念提出作为了研究中的一个分 析因素，没有给出准确的定义。直到1 9 9 8 年波特在其论著簇群与新竞争经济学 中才有了明确的表述，即产业集群是指在某一特定领域内互相联系的、在地理位置 上集中的公司和机构的集合。他认为通过地理上的集聚，能够使集群内的组织获 得在特定领域内的不同寻常的竞争胜利。威廉姆森从生产组织形式的角度认为，产 业集群是基于专业化分工和协作的众多中小企业集合起来的组织，是介于纯市场组 织和层级组织之间的中间性组织，它比市场稳定，比层级组织灵活。 本文通过对很多定义的分析发现尽管相互之间有着差异，但集中起来主要都涵 盖这样的一些内容：1 ) 产业集群建立在专业化分工和协作的基础上；2 ) 产业集群 是某个产业或某个产品的生产的区域性聚集；3 ) 产业集群的形成依赖于特定的社 会关系网络，或者叫文化根植性；4 ) 产业集群的这种空间性集聚，源于外部性效 应和规模经济，它能够有效降低交易费用；5 ) 产业集群是一种能够鼓励创新的介 于市场与科层组织之间的组织形式，在其内部能够实现知识和技术等现代资源的充 分流动。 基于上述分析，本文将产业集群定义为：产业集群是达到一定数量规模的，相 互之间具有竞争和合作关系的，与某个特定产业( 产品) 相关联的企业和机构的空 间聚集体。在定义的过程中，考虑到产业集群的外延有进一步拓展的趋势，而且从 理论上说，内涵越集中越精练，其实际运用越有价值，所以此定义旨在给出集群的 内核，而不是一个包罗万象的解释性定义。 国迈克波特( 美) 簇群与新竞争经济学【m 】经济社会体制比较2 0 0 0 年2 期：2 1 3 1 。钱志新产业集群的理论与实践【m 】北京：中国财政经济出版社，2 0 0 4 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 2 1 2 产业集群的特征 归纳现有的文献资料，可以发现以下几点是产业集群的共有特性： ( 1 ) 地理集中性 企业在地理上的集中是产生经济效应的基础，是产业集群作为一种地域经济现 象存在的基础。当然，也j 下是地理上的集中性才使得我们注意到了集群现象，并可 能对其进行观察和研究。地理集中性是一个相对的尺度，一个产业集群可以局限在 一个不足百平方公罩的乡镇中，也可以扩展到邻近的乡镇和城区，甚至覆盖整个省。 根据欧洲各工业区所作的实地调查，企业之间相距从1 公里到5 0 0 公里不等，而且 大约每平方公里5 0 家企业。 ( 2 ) 根植性 根植性强调的是经济主体与地域间的联系，是指经济行为深深地嵌入到区域的 社会，文化和政治等关系中，在产业集群产业发展过程中，它和区域内各种传统、 宗教，历史习惯，及在此基础上形成的价值观和人与人之前的关系密切联系在一起， 使得生产要素组织成本降低。根植性从根本上强化了产业集群的竞争优势，显示了 生产活动的独特性及随之产生的产品和服务的特色性。根植性是产业地方化的重要 标志，也是形成产业竞争优势的力量源泉。更为重要的是，根植性与地方社会资本 的积累有一种互动关系，强化了产业集群的路径一览，使得产业集群的发展与本地 经济、社会乃至政治、文化密切地联系在一起，在全球化的“疾风”中，地方产业 像植物一样根植在本地土壤中而不游移。 ( 3 ) 柔性精专 产业集群内单个企业的生产总是集中于有限的产品和工艺过程，形成专业化的 特点，专业化的分工是与生产的技术可分性以及垂直分离的生产组织方式相关的； 产业集群内的中小企业在相互的竞争中互相联系，互相协作和补充；而区域作为一 个单个企业的集合体，其生产是相当灵活和多样化的。 ( 4 ) 合作网络性 产业集群内各企业间的关系除了竞争关系，相当重要的另一方面，是其合作性， 通过信息、知识、技术的交流和传递，以及企业间长期共存产生的无形契约关系， 集群企业间的合作逐步构成协调的对外网络。同时，区域内有各种各样的机构，包 括企业、金融机构、行业协会、培训机构、贸易协会、创新中心、政府部门、商业 服务组织，等等。这些机构之间建立了有机的网络，并存在密切的联系，是一个利 益共同体，它们都有强烈的提高本区域产业竞争力的集体意识，共同投入到提高区 域竞争力的行动中去。 8 石嚣士学位论丈 m a s t e r st h e s i s ( 5 ) 创新性 在马歇尔关于产业集群的分析中，就强调了“相互了解与信任 和“产业氛围” 是集群经济的两个重要特点，这两者对产业区的小企业创新尤其具有积极的作用产 业氛围推进了小企业的创新，而相互信任促进了创新在相互之间的模仿、消化与扩 散，形成了一个学习型区域。之后，波特的分析更加注重创新性，创新的对象不仅 是产品自身，还衍生到销售服务、贸易方式等多方面。一般而言，创新性经常会被 技术密集型的产业集群所强化，但传统产业，特别是家具等一些传统的设计型产业， 同样也会经常为了寻求柔性和创新能力而形成集群。 ( 6 ) 自组织性 这种特征源于外部经济的正反馈机制。产业集群一旦形成就能通过发挥其外部 规模经济和外部范围经济的优势以及区域创新环境弥漫的“产业空气 ，既促进集 群内部新企业的衍生，又增强了对集群外部企业进入的吸引力，从而使产业集群的 规模不断扩张、优势持续累积，体现出一种“路径依赖”和“累积因果”的自我加 强过程。 2 2 产业集群相关理论回顾 2 2 1 马歇尔的外部经济理论 著名经济学家马歇尔是较早关注产业集聚这一现象的( 1 8 9 0 年j 。他阐述了存在 外部经济( e x t e m a le c o n o m i c s ) 与规模经济条件( s c a l ee c o n o m i c s ) 下产业集聚产生的 经济动因。他把经济规模划分为两类，第一类是产业发展的规模，这和产业的地区 性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业的单个企业的资源、它们的组织以及管 理的效率。他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称为内 在规模经济( 马歇尔，1 9 2 0 ) 。马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关 系，他认为产业集群是因为外部规模经济所致。当产业的持续增长，尤其是集中在 特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性 行业，以及改进铁路交通和其他基础设施。马歇尔还用随产业规模扩大而引起知识 量的增加和技术信息的传播来说明产业集群这种现象。因此，以后的经济学家( 克鲁 格曼，1 9 9 1 ；宾治，1 9 9 8 ) 就把劳动市场共享、专业性附属行业的创造和技术外溢 f r e c h n o l o g y s p i l l 0 v e r ) 解释为马歇尔关于产业集群理论的3 个关键因素。 。吴向鹏，产业集群理论及其发展川，四川行政学院学报，2 0 0 3 年2 期 9 硕士学位论炙 m a s t e r st h e s i s 2 2 2 韦伯的集聚理论 产业区理论对产业集聚的关注由来己久。近代工业区位理论的奠基人，德国经 济学家韦伯( 舢f r e dw 曲b e r ) 在1 9 0 9 年著作区位原论的第一部分论工业区位 中，花了相当的笔墨来说明产业集聚，在那个以蒸汽动力技术广泛应用、工厂制普 及和工业区形成为特点的工业革命时代，工业区位的重要性日益突出。韦伯试图寻 找工业区位移动的规律，判明各个影响工业区位的因素及其作用的大小。在他的纯 理论探讨中把影响工业区位的经济因素分为区域因素和位置因素。他认为实际对区 位起作用的区域因素主要是运输成本( 运费) 与劳动成本( 工资) ，而实际上对区位起作 用的位置因素则包括集聚因素和分散因素。在集聚因素中，韦伯又探讨了特殊集聚 因素和一般集聚因素，特殊集聚因素诸如便利的交通和丰富的矿藏，工业会集聚于 交通枢纽，或吸引到煤矿的周围。但是，韦伯认为这些特殊集聚因素不具有理论 研究的一般性，因此他重视研究影响工业集聚的一般因素。在他看来，一个工厂规 模的增大能给工厂带来利益或节约成本，而若干个工厂集聚在一个地点能给工厂带 来更多的收益或节省成本，所以工厂有集聚的愿望。集聚之所以能给工厂带来收益 或节省成本。又有多种原因，例如，有专门的机器修理与制造厂可以为各个工厂提 供服务。有专门的劳动力市场可以向各厂提供所需要的劳动力，各厂享有购买原料 方面的便利，有公用设施和道路便利等，都有助于工厂生产成本的节约。韦伯还对 产业集聚作了定量研究，试图以等差费用曲线作为分析工具来确定产业集聚程度， 这是理论性的，具体操作起来几乎没有可能。韦伯的产业集聚理论有一定的创新性。 马歇尔是从新古典经济学的角度，通过研究工业组织这种生产要素，间接表明了企 业为追求外部规模经济而集聚：韦伯则从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是 否互相靠近取决于集聚的好处与成本的对比。 2 2 3 佩鲁的增长极理论 增长极是西方区域经济发展的重要概念，最先用于经济增长学说。最早提出增 长极概念的是法国经济学家佩鲁( f r a n c o i sp e r o u x ) 。佩鲁提出经济增长并不是在每 个部门、行业或按同一速度( 或比率) 平均增长的，相反是在不同部门、行业或地区 按不同速度不平衡增长的。某些主导部门和有创新能力的行业集中于一些地区或大 城市，以较快速度优先得到发展，形成“增长极 ，再通过其吸引力和扩散力不断 地增大自身的规模并对所在部门和地区发生支配影响，从而带动其他部门和地区的 王缉慈等创新的空间一企业集群与区域发展【m 】第1 版，北京大学出版社，2 0 0 1 第5 1 5 3 页 l o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 发展。增长极具有正、负两种效应，即“扩散效应 与“回波效应”，前者基于产 业集群企业与周边地区在生产过程中的购买原材料、吸收剩余劳动力以及投资等作 用而体现；后者则是由于发达地区有效率的生产者通过竞争抑制不发达地区的经济 活动，一般产业集群的有效性就在于其扩散效应压倒回波效应而刺激经济增长。 2 2 4 波特的钻石理论 传统的产业聚集理论应该说重点主要放在产业内部的关联与合作上，而美国哈 佛商学院的迈克尔波特则从企业竞争优势的获得角度对产业聚集现象进行了详细 研究，并提供了新的理论分析基础。他在1 9 9 0 年出版的国家的竞争优势中提出 了产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的概念。波特提出了影响和形成国家竞争优势的关键要素 体系“钻石”体系模型( d i 锄o n d ) ，从创新能力的角度来探讨了产业的聚集现象， 其整个理论分析框架包括四个方面：( 1 ) 需求状况；( 2 ) 要素条件；( 3 ) 企业战略、结 构与同业竞争；( 4 ) 产业群( 或者说相关及支持性的产业) 。( 见2 1 图所示) 石嚣士学位论文 m a s t e r st h e s i s 圈4 一s 产业竟争优势的影响因素 图2 1 波特钻石理论图 在竞争优势理论中，波特强调各个要素发挥作用时，是一个系统性机制的变化， 国内竞争压力和地理集中使得整个“钻石”构架成为一个系统。国内市场竞争的压 力可以提高国内其他竞争者的创新能力，而地理集中将使四个基本因素整合为一个 整体，从而更容易相互作用和协调提高。波特在其竞争优势理论中指出，国家竞争 优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有 竞争力的产业集群。形成产业集群的区域往往从三个方面影响竞争：首先是提高 该区域企业的生产率；其次是指明创新方向和提高创新速率；第三是促进新企业的 建立，从而扩大和加强集群本身。 2 2 5 克鲁格曼的产业集聚理论 以克鲁格曼为代表的新经济地理学理论认为本地专业化劳动力发展，大量增加 国王建优产业聚集的机理分析【j 1 经济学研究，2 0 0 3 年1 期 1 2 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 的相关企业和生产服务活动对核心产业产生共享利益是产业集群的动力。2 0 世纪9 0 年代以克鲁格曼为代表的新经济地理学理论为产业集聚的产生提供了很好的解释。 克鲁格曼认为产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素移动通过市 场传导的相互作用而产生的。他偏重密切的经济联系导致集聚而非比较优势，并 且认为技术外溢是集聚的次要因素。他认为产业集聚一旦发生，就能自我增强而持 续下去。克鲁格曼将最初的产业集聚归于一种历史的偶然，初始的优势因“路径依 赖”而被放大，从而产生“锁定”效应，所以集聚的产业和集聚的区位都具有“历 史依赖”性。 同时，克鲁格曼认为产业集聚并不是在任何情况下都能产生的。当贸易成本很 低接近自由贸易时，各个区位的因素价格趋于均等化，因素价格差异不可持续，集 聚不可能发生；在贸易成本很高时，各个区位只服务于本地的最终消费者：只有在 中等水平的贸易成本，互为投入产出联系的厂商之间的前后向联系效应最强。 有较大制造业部门或拥有较多产业份额的国家能提供较多种类的中间产品，而中间 产品种类较多的区域有较低的价格指数，使得该区域的厂商有较低的生产成本，这 种前向联系效应使外部厂商更有吸引力进入该区域；而一个区域内的厂商越多，对 中间投入品的需求也越大，这种后向联系效应就为既是中间投入的生产者、又是消 费者的厂商提供巨大的本地市场。这种前后向联系产生强大的向心力，集聚才得以 发生。 2 3 产业集群的形成条件 2 3 1 自然条件 产业集群形成的自然条件是指一个地区具有有利于特定产业的自然资源和地 理位置。自然条件是通过影响区域因素对产业集群的形成起作用。历史上有不少产 业在靠近自然资源的地方或地理位置有利于产业发展的地方聚集。但随着经济的发 展和技术的进步，生产对自然资源的依赖越来越小；在这种情况下，自然条件在产 业集群形成中起的作用变得相对次要了。 p a u lk n l 驴瑚i n c r e 弱i n gr c t l l m s 绷de c o i n i cg c o 伊印y 田n b e w r o r k j n gp a p e rs c i j 髂w o r k i n gp 印c r n o 3 2 7 5 1 9 9 0 ( 3 ) 1 3 硕士学位论丈 m a s t e r 。st h e s i s 2 3 2 社会条件 产业集群形成的社会条件是指一个地区具有有利于特定产业的经济、文化、历 史和制度因素。社会条件通过影响区域因素和集聚效应而影响产业集群的形成。它 主要包括以下几方面的条件： ( 1 ) 良好的地方基础设施。能源、交通、通讯、生活等地方基础设施是企业e 常 运营的必要条件，这些设施能否为企业提供方便、快捷和廉价的服务是一个地区能 否吸引企业聚集的重要条件之一。 ( 2 ) 低廉的劳动力成本。这是欠发达地区吸引企业聚集的重要原因，特别对劳动 力密集型的传统产业有着巨大的吸引力。 ( 3 ) 历史悠久的产业传统。这也是区域因素的重要组成部分，在现实中有许多由 于产业传统而形成的产业集群。例如，意大利的普拉特地区早在中世纪就有羊毛工 业的传统，到1 9 世纪开发了再生羊毛利用技术，大大降低了原料生产成本，从而一 举成为毛纺织生产中心，形成了毛纺织产业集群；我国湖南浏阳历史上有着制造烟 花的传统，有许多制造烟花的能工巧匠，改革开放后烟花企业如雨后春笋般在浏阳 涌现，形成了烟花产业集群。还有广东南海西樵地区有上百年的纺纱织布的历史、 广东顺德陈村镇具有上千年的种花卖花历史，这些地方都形成了相应的产业集群。 ( 4 ) 良好地方整体经济环境和合理的政府政策。稳定的地区经济环境如低通胀 率、低预算赤字、合理的利率和汇率等可以吸引企业进入；地区经济的持续而稳定 的增长可以带来潜在的市场需求，也有利于聚集的形成；地方的制度安排( 包括法律 制度、税收制度、政府管制、产业政策等) 是产业集群形成的重要条件。一般来说， 有利于公平竞争的经济法律制度、低的政府管制程度、高效而廉洁的政府行政机构 等有助于创造公平竞争的经济环境，吸引企业向区内聚集；另外，地区政府对特定 产业的管制政策、扶持政策以及中小企业政策都对特定产业企业在区内的聚集有着 重要影响。 2 3 3 产业条件 产业集群形成的产业条件是指有利于企业聚集的产业特征，换句话说是指适合 于形成产业集群的产业所具有的特征。产业条件是通过影响集聚效应对产业集群的 形成起作用。它主要包括以下方面的条件：很低的最终产品运输成本。运输成本低 于区域因素和集聚效应的共同作用是形成产业集群的必要条件。产业集群是企业在 某个特定区域内高密度的聚集，它所产生的供给必然会远大于当地的需求，这自然 要求其产品销往其他地区。如果产品运输成本高，产品就难以进入远处的市场，集 1 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 群的规模就受到限制，甚至不能形成集群。从理论上来说，产品的运输成本越小， 集群所能达到的市场就越远，集群的规模上限就越高。不同的是，如果原料或中间 产品的运输成本高，客观上增加了对各阶段生产邻近性的要求，增加了产业集群形 成的可能性。 2 4 产业集群产生的根源 关于产业集群产生根源的看法，国内外学者都提出过许多不同的观点，但大多 数认为产业集群在很大程度上是由内生的，资源享赋约束、历史传统和运输成本的 限制等主要原因而形成的。概括起来主要有以下几种观点： ( 1 ) 资源享赋决定论。马歇尔在经济学原理中就指出，许多不同的原因 引起了工业的地区分布，但主要原因是自然条件，如气候和土壤的性质，自然资源 的丰裕程度，便利快捷的交通等。 ( 2 ) 历史影响论。克鲁格曼( 1 9 9 1 ，1 9 9 8 ) 认为，历史事件对于产业集群的形成 有着重要意义。某个地区形成的产业集群，常常是由于先有一个企业发展得很好， 然后逐渐聚集起一批企业，至于为什么会有第一个企业则很可能是偶然的一个历史 事件决定的。波特( 1 9 9 8 ) 也认为，产业集群的根源可以追溯到自然历史环境上，而 且，目前已经存在的集群能为新集群的出现创造一定条件。他还认为集群的发展带 有一定的偶然性，机会确实会创造一些有利因素来促进集群的发展。一两个具有创