（环境科学专业论文）中国进出口贸易隐含碳的计算与影响因素结构分析研究.pdf

a b s t r a c t w i t hd e e p e n i n go fr e f o r ma n do p e n i n g ，c h i n a si n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sd e v e l o p e d r a p i d l y , w h i c hh a sb e e no n eo ft h et h r e ed r i v i n ge n g i n eo fc h i n a sn a t i o n a le c o n o m y , a n db r i n gc h i n aah u g et r a d es u r p l u sa n ds u b s t a n t i v ef o r e i g ne x c h a n g e c h i n a s i m p o r t sa l eh i g h - g r a d ea n ds e r v i c e - b a s e d , w i t hr e l a t i v e l yl o wc a r b o ne m i s s i o n s ， w h i l ec h i n a se x p o r t sa r em a i n l yl o w g r a d ep r o d u c t s ，w i t hh i g h e rc a r b o ne m i s s i o n s t h r o u g hi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h ea m o u n to fc a r b o nd i o x i d ee m i s s i o n si no t h e r c o u n t r i e st r a n s f e r r e dt oo u rc o u n t r yi sc o n s i d e r a b l e i n t h i sp a p e lw eu s ei n p u t - o u t p u tt h e o r y , a p p l yw a l r a s c a s s e lm o d e lt ot h e c a l c u l a t i o no fc a r b o ne m b o d i e di nc h i n a si n t e r n a t i o n a lt r a d e t h er e s u l t ss h o wt h a t t h en e tc a r b o ne m b o d i e di nc h i n a si m p o r ta n de x p o r tt r a d ei n2 0 0 2 、2 0 0 5 、2 0 0 7a r e 1 3 5 1 0 8t o n s 、4 2 8 1 0 8t o n s 、6 1 3 1 0 8t o n sr e s p e c t i v e l y c h i n a ，st o t a la m o u n to f c a r b o ne m i s s i o n si n 2 0 0 2 、2 0 0 5 、2 0 0 7a r e9 2 1 0 8t o n s 1 4 5 1 0 9t o n s 2 1 7 1 0 9 t o n sr e s p e c t i v e l y e s p e c i a l l yi nr e c e n ty e a r s ，t h en e tc a r b o ne m b o d i e di ni n t e r n a t i o n a l t r a d ei so n ef i r t ho fc h i n a st o t a lc a r b o ne m i s s i o n s t h ec a r b o ne m b o d i e di ne x p o r t si s o v e ro n et h i r do fc h i n a st o t a lc a r b o ne m i s s i o n s t h e r e f o r e i nt h ei n t e m a t i o n a l c l i m a t en e g o t i a t i o n s ，w es h o u l df i g h tt op r o t e c to u rn a t i o n a li n t e r e s t s ，a n dg e tm o r e c a r b o ne m i s s i o n st op r o v i d em o r er o o mf o rt h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n to f c h i n ai nt h ef u t u r e m e a n w h i l e i no r d e rt oa c h i e v ew i n - w i l 卜c h i n aa n df o r e i g n i m p o r tc o u n t r y , r e d u c eg l o b a lc a r b o ne m i s s i o n s ，t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e ss h o u l ds p e e d u pt ot r a n s f e rt h el o w c a r b o nt e c h n o l o g i e sa n df u n d st oo u rc o u n t r y t h es t u d yc a n p r o v i d et h e o r e t i c a ls u p p o r tf o rt h ea b o v e - m e n t i o n e dv i e wa n dw i n m o r es y m p a t h yf o r f o r e i g nc o u n t r y , a n dg e tm o r er o o mf o rt h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n to f c h i n ai nt h ef u t u r e w ea n a l y s et h ei m p a c to ft h ef a c t o r su s i n gl o g a r i t h m i cm e a nd i v i s i ai n d e x ( l m d i ) ，a n df o u n dt h a tf i r s t ，c a r b o ne m b o d i e di nc h i n a se x p o r t s ：s c a l ee f f e c t ， s t r u c t u r a le f f e c ta n di n t e n s i t ye f f e c t sa l lp r o d u c e dap o s i t i v ec o n t r i b u t i o n t h el a r g e s t i ss c a l ee f f e c t ，f o l l o w e db yt h es t r u c t u r a le f f e c t ，t h es m a l l e s ti st h ec a r b o ne m i s s i o n c o e f f i c i e n te f f e c t ；s e c o n d ，c a r b o ne m b o d i e di nc h i n a si m p o r t s ：s c a l ee f f e c ta n d s t r u c t u r a le f f e c tb o t hp r o d u c e dap o s i t i v ec o n t r i b u t i o n b u tc a r b o ne m i s s i o n c o e f f i c i e n tp r o v i d e san e g a t i v ee f f e c ti nt h ec o n t r i b u t i o n t h i r d ，t h ea v e r a g e c o e f f i c i e n to fc a r b o ne m i s s i o n so fc h i n ai m p o r t s ：d e c l i n ei nt h ea v e r a g ei n t e n s i t yo f c a r b o ne m i s s i o n so fi m p o r t si sm a i n l yc a u s e db yt h ei n t e n s i t yo ff o r e i g n c o u n t r y d e c r e a s i n g ；f i r t h ，a v e r a g ec a r b o ne m i s s i o n si n t e n s i t yo fc h i n e s ei n d u s t r i e s ：t h e r ei sa s l i g h ti n c r e a s ef r o m2 0 0 2t o2 0 0 7 ，w h i c hm a yb ec a u s e db yan e wr o u n do fc h i n a s p r o c e s so fh e a v yi n d u s t r i a l i z a t i o n t h er e s u l t so ft h e s es t u d i e sc a np r o v i d et h e o r e t i c a l s u p p o r tf o rh o wt or e d u c ec h i n a sc a r b o ne m b o d i e di ni m p o r t sa n de x p o r t so fc h i n a ， m i t i g a t eg l o b a lc l i m a t ec h a n g e ，m a k ep o l i c y , o p t i m i z et h ei n d u s t r ys t r u c t u r e ，a n d g u i d e c h i n a s e x p o r tt r a d e t o h i g hv a l u e a d d e d , l o w c a r b o ne m i s s i o n s ， e n v i r o n m e n t - f r i e n d l y k e y w o r d s ：i m p o r ta n de x p o r t ；i n p u t o u t p u tt h e o r y ；e m b o d i e dc a r b o n ；l m d i ； g l o b a lc l i m a t ec h a n g e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致诩j - 之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者躲夸公签字隅加夕年6 月夕日 l 7 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丕洼盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) f乃 两(污d宏年 口八砷 别秒 名 期 签 n 师 字 导 掺 笫一章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 全球气候变化 第一章绪论弟一早三百了匕 地球的气候系统是由大气圈、水圈( 海洋) 、冰雪圈、岩石圈和生物圈构成 的综合系统。近百年来，地球气候正经历一次以全球变暖为主要特征的显著变化。 政府间气候变化专门委员会( i p c c ) 在2 0 0 7 年发布的第四次气候变化评 估报告中指出，最近1 0 0 年全球平均地表温度升高了o 7 4 ；到2 1 世纪末， 全球地表平均温度将升高1 8 - - - 4 ，海平面将升高1 8 - 5 9c m ，过去的5 0 年是 过去1 0 0 0 年中最暖的5 0 年。这会将导致更多极端的气候现象龟i j 纪录的热浪、 冰融化、海平面上升和更多破坏性的风暴。触及能源安全、粮食安全、水资源安 全、生态安全和公共卫生安全等问题，直接影响人类的生存和发展，对全球经济 社会的可持续发展正带来严峻的挑战。 政府间气候变化委员会( i p c c ) 第三次评估报告指出，近5 0 年的全球变暖 主要是由于人类活动大量排放c 0 2 、c h 4 、n 0 2 等温室气体的温室效应造成的。 1 8 世纪以来，人类社会经济的快速发展消耗了大量的化石燃料( 煤、石油、天 然气等) ，大气中温室气体的浓度迅速增加，温室效应持续增强，全球变暖逐渐 成为影响人类生存和发展的重大环境问题【】。 为减缓全球变暖的趋势，1 9 9 2 年环境与发展大会通过了联合国气候变化框 架公约( 简称公约) ，规定了发达国家缔约方于2 0 0 0 年将c 0 2 等温室气体 排放稳定在1 9 9 0 年的水平上。1 9 9 7 年在日本京都召开了第3 次缔约方大会，通 过了京都议定书，要求发达国家缔约方在2 0 0 8 2 0 1 2 年第一承诺期内，c 0 2 等6 种温室气体排放量要比1 9 9 0 年至少减少5 2 。 但随着各国对温室气候研究的深入，气候变化问题已经超出了一般的环境或 气候领域，随之进行的气候变化国际谈判涉及的是能源生产和利用、工业生产、 农业活动等经济发展模式问题。谈判的实质已经成为各国争夺未来在能源发展和 经济竞争中的优势地位问题i 2 i 。 中国自始至终都积极参加了全球气候变化的国际谈判进程，在各种相关活动 中扮演了重要角色，为推动国际社会采取应对气候变化的行动以及维护自身利益 第一章绪论 和发展中同家利益做出了巨大贡献。在履行联合国气候变化框架公约方面， 我国政府也开展了很多工作。本着对全球环境负责的精神和推进可持续发展战略 的要求，我国已经通过实施可持续发展战略、提高能源效率、开发利用水电和其 它可再生能源等非化石燃料以及植树造林和控制人口增长等，为减缓全球温室气 体排放的增长速度做出了世界公认的努力 3 】。 但足未来国际谈判的形势将更为严峻，我国将面临很人的压力。一方面作为 最大的发展中国家，目前中国的c 0 2 排放量已居世界第二位，而据估计2 0 2 5 年 中国的温室气体排放量还可能超过美国，位居世界第一【4 1 ，因此，中国在国际气 候变化谈判中的立场备受国际关注。也必将面临来自国际社会日益增大的减排压 力。发达国家一直试图通过各种手段和减排途径迫使中国、印度等发展中国家尽 早承诺减排义务，参与全球减排行动。另一方面作为人均收入较低的发展中国家， 我国正处于经济高速发展阶段，摆脱贫困和发展经济仍是首要任务。在目前相对 落后的技术水平下，我国以煤炭为主的能源结构在相当长的一段时间内难以发生 根本性改变，经济发展在某种程度上仍高度依赖于能源和资源的投入。随着人口 增长和迅猛的城市化进程以及生活水平的提高，人均能源消费量将大幅增加。根 据党的十六大提出的全面建设小康社会的目标，到2 0 2 0 年中国将实现经济翻两 番，由此引起的能源需求将继续增长。由此，未来我国温室气体排放总量和人均 排放量都将不可避免的呈现增长趋势。 、 冒 辽 、， 皿正| 1 餐 j l 罩= 誉 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 年份 图1 1 1 9 9 6 年- - 2 0 0 5 年中国基于能源消费的碳排放量变化 资料来源：e n e r g yi n f o r m a t i o na d m i n i s t r a t i o n h t t p ：w w w e i a d o e g o v i n t e r n a t i o n a l 国际气候谈判压力十分巨大，我国在气候变化国际谈判中坚持四个论点：即 不仅看排放总量，还要看人均排放量；不仅看当前的排放量，还要看历史累积排 放量；不仅看排放的数量，还要看国家发展的阶段；不仅看本土排放，还要看转 移排放。根据最后一点，分析我国近年来碳排放量剧增的经济发展模式，我们不 2 第一章绪论 难发现：自从我国2 0 0 1 年底加w t o 以后，我国的进出口贸易额逐年激增，为 我国带来了巨大的贸易顺差和巨额的外汇。与此同时，我国的碳排放量自从2 0 0 2 年起大幅上升，根据美国能源署的数据，从1 9 9 6 年至2 0 0 1 年，我国基于能源消 费的碳的总排放量的变化趋势，基本持平，变化不大，保持在8 亿吨碳的排放量。 从2 0 0 2 年开始我国碳总排放量开始加速增加，到2 0 0 5 年，我国基于能源消费的 碳的总排放量达到1 4 5 亿吨( 见图1 1 ) 。根据国内专家学者的相关研究1 5 丌，而 中国近些年的出口贸易隐含碳达我国总碳排放量的1 3 强。 1 1 2 中国进出口贸易现状 我国目前处于城市化和工业化快速发展时期，进出口贸易已成为推动我国经 济快速发展的三驾马车之一，作用巨大。1 9 9 6 年至2 0 0 1 年，我国的对外贸易发 展平缓，进出口额虽然逐年增长，但是增长缓慢。自从2 0 0 1 年底，我国正式加 入了世界贸易组织( w t o ) ，与世界经济的相互联系和影响日益加深，全球经济 一体化进程加快。2 0 0 1 年中国外贸总额为4 2 2 万亿，贸易顺差为o 1 9 万亿元， 其中出口占5 2 2 ；我国对外贸易保持良好的增长势头2 0 0 5 年中国外贸总额为 1 1 6 9 万亿元，贸易顺差为o 8 4 万亿元j 其中出口占5 3 6 ；到2 0 0 7 年中国外 贸总额为1 6 6 7 万亿元，贸易顺差为2 0 2 万亿元，位居世界第三，其中出口占 5 6 0 5 ( 见图1 2 ) 。 1 r 攀 毒 鞲 丑 ：j 矧 野 - 1 3 - 1 9 9 61 9 9 7 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 年份 图1 21 9 9 6 年- - 2 0 0 7 年中国进出口额变化图 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 8 中国目前是典型的出口导向型经济，对外贸易在中同经济中占有举足轻重的 地位，我国的对外贸易依存度从2 0 0 2 年的5 1 9 到上升到2 0 0 6 年的6 9 t 引。 从出口产品结构看，中国的出口贸易经历了以下三个阶段：1 9 7 卜1 9 8 5 年为第一 8 6 4 2 o 8 6 4 2 o 第一章绪论 阶段，这期间出口以自然资源性产品和初级产品为主，石化、食品和纺织品三类 产品占了出口的绝大部分：1 9 8 6 - - 1 9 9 4 年为第二阶段，制成品成为对外出口的 主要产品，比较优势开始向非熟练劳动密集型产品和人力资本密集型产品转移， 服装取代纺织品成为首要的出口产品：1 9 9 5 年之后进入第三阶段，非熟练劳动 力和人力资本密集型产品的比较优势继续保持，资本和技术密集型产品的比较优 势逐渐提升，机电产品在出口中的份额急剧增加。 目前，中国仍只是贸易大国，而不是贸易强国。中同担当“世界加工厂”的 特征比较明显，出口贸易结构总体上看还比较粗放、可持续性不强。比较而言， 中国出口产品与进口产品结构差异巨大，进口产品以高附加值、高技术含量、低 能源密度的产品为主，而出口产品则正好相反，以高资源和能源投入、低产品附 加值的商品居多。因此，中国是以自我的能源资源消耗和环境污染排放为代价来 维系不断增长的贸易顺差，我国通过进出口贸易替世界其它国家排了大量的碳。 1 1 3 贸易与环境的关系 近年来，随着京都议定书的生效，国际贸易对气候变化影响研究逐渐被 提升到国际社会关注的重心。人类活动导致的大气c 0 2 等温室气体浓度的不断 升高，被认为是近5 0 年全球气候系统变暖的主要原因【9 】。以减缓全球变暖为目 标的减少国家温室气体排放的国际谈判也正“如火如荼”的展开 1 0 , 1 1 1 。 一直以来，关于国际贸易对自然资源消耗和环境影响的争论就存在 1 1 , 1 2 】。世 界贸易组织对贸易和环境之间关系的分析指出，贸易环境问题不仅是w t o 成员 国，更是国际组织所要面对的一个基本问题。w t o 认为贸易增长并不会对自然 资源( 包括能源) 的利用效率产生自然的推动作用，也不会促使一个更好的环境 质量的产生。相反，在某种程度上，对外贸易可能加剧对自然资源的消耗和环境 的恶化。它还指出，贸易或环境专家的普遍化的结论是具有误导性的，因为对外 贸易对环境和自然资源利用的净影响( 有些正，有些负) 是基于国家之间选择上 的经验结果，而非定论【1 1j 。 一般而言，国际贸易对环境和自然资源的利用有3 种影响效应：尺度上的、 结构上的和技术上的 1 1 , 1 2 , 1 3 】。尺度效应指国际贸易对经济增长的正影响，这种影 响会加剧环境的恶化和对自然资源的破坏；结构效应是指贸易专业化对行业结构 的影响，这对于环境和自然资源消耗而言可能是正面影响，也可能是负面影响， 取决于每个国家行业专业化情况( 是不是环境密集和自然资源密集型的经济活 动) ；技术效应指国际贸易对国家生产效率的影响，这被认为可以减少国家对自 然资源的需求及对环境的破坏。而国际贸易对环境的净影响就是上述影响的平 衡。 4 第一章绪论 一个国家产业结构与消费模式的改变往往与国际贸易有关。贫穷的发展中国 家集中于生产污染型的和资源密集型的产品，而富裕的发达国家则在不改变消费 模式的情况下专门化生产那些清洁的和服务密集型的产品【1 4 】。高i _ q k 化的国家进 口的环境密集型产品高于出口，发展中国家则相反。 其次，国际贸易加快了先进生产技术的扩散【l5 1 。一般来说，在存在国际贸易 的前提下，技术的革新比在封闭的经济体系下要快，这就使得后发展的国家可以 用较小的资源和污染代价取得较快的发展。我们要好好的把握好通过同际贸易扩 散的先进生产技术，来加快我国技术水平的提高，利用国际贸易的契机实现行业 结构的优化，实现跨越式发展。 此外还需注意，较低的环境标准与自由贸易将会导致高污染产业的向发展中 国家转移。由于各种社会经济原因，发展中国家设立的环境标准往往比较低，环 境管制也较为宽松，这相当于向发达国家提供了一个“污染天堂”【l6 1 。我们应采 取相关措施，在吸引到了大量外国投资的同时，避免高污染产业的向我们国家转 移。 1 2 研究意义 在国际国内双重压力以及我国巨大贸易顺差的严峻形势下，为了积极应对挑 战，维护国家利益，赢得更多国外的支持；为了更好的参与有关国际气候变化的 谈判活动，争取更多碳排放权，维护我国的经济利益和发展空间。本文对进出口 贸易与碳排放之问的关系进行全面，系统的研究，定量分析我国进出口贸易中隐 含碳的量及其差额，在一定程度上，可以为我国争取更多碳的生存排放权和发展 排放权，为我国经济社会的发展提供较大的发展空间，赢得与中同发展阶段与发 展状况相匹配的国际减排责任，减少减排义务和压力，同时也为京都议定书 后续框架协议的谈判工作及相关政策的制定提供有价值的建议以及理论上的依 据。 分析中国进出口贸易产品背后所附带的产业链条与进出口贸易隐含碳的影 响凶素的贡献，对产业结构优化及进出口贸易结构调整，出口贸易政策制定，引 导出口贸易向着高附加值、低碳排放、环境友好型的方向过渡等有着十分重要的 意义。 第一章绪论 1 3 国内外研究综述 1 3 1 贸易污染责任分配研究 该由谁为贸易中的碳排放负责生产者还是消费者? 目前，i p c c 公布的 国家碳排放数据是依据基于领土责任的“污染者负责原则”( p o l l u t e r sp a y s p r i n c i p l e ) 计算的。“污染者负责原则”是由o e c d 环境委员会与1 9 7 2 年首次 提出的，其核心是要求所有污染者都必须为其造成的污染支付费用。一直以来， 国际社会，尤其o e c d 国家基本采用此作为环境政策制定的基本依据。g u p t aa n d b h a n d a r i t l 7 】( 1 9 9 9 ) 和n e u m a y e r ( 2 0 0 0 ) 1 8 1 讨论了基于领土责任的排放权分配 问题。就贸易碳排放而言，即要求产品生产者为对外贸易中的隐含碳排放负责。 然而，这一方法仅考虑计算了被研究国家国界内与每个部门直接相关的c 0 2 排 放，只反映了其国家边界内的温室气体排放量。如果一个国家只是进口在其国界 外制造的商品来代替国内生产，就可以“避免”大量的温室气体排放；而为其他 国家生产商品的国家就不得不为这部分出口的c 0 2 排放“买单”，这显然有失公 平而且，以“生产者负责”为基础的同际贸易碳排放的计算，还可能对气候变化 协议效力的执行产生消极影响t 1 9 - 2 2 】。这种影响由于附件一国家可能对非附件一国 家产生“碳泄漏”。如果温室气体排放政策只是关注附件一国家的国内市场，这 些国家就可能简单的通过将部分商品( 最可能是能源和碳密集商品) 以从非附件 一国家进口代替国内生产的方式“虚假的”减少它们国内温室气体排放，那么全 球碳排放的减少可能就是零，甚至不减反增，由于发展中国家较低的能源利用效 率和较高的碳排放强度。 近期也有一些研究开始强调“共同负责”原则，即生产者和消费者共同为贸 易中的污染负责。b a s t i a n o n ie ta 1 ( 2 0 0 4 ) 【2 4 】对比分析了3 中不同的温室气体排 放责任分配方法一地域责任法( t h eg e o g r a p h i c a la p p r o a c h ) 、消费者负责法( t h e c o n s u m e rr e s p o n s i b i l i t ya p p r o a c h ) 和附加碳排放法( t h ec a r b o ne m i s s i o na d d e d a p p r o a c h ) ，认为由i p c c 提出的地域责任法仅考虑计算了被研究国家国界内与 每个部门直接相关的c 0 2 排放，而不包括与其相关的其他排放源对全球温室气 体排放的贡献。在这种情形下，如果一个国家只是进口在其国界外制造的商品， 就会出现高标准的生活水平与低温室气体排放水平相伴的自相矛盾的现象，而为 其他国家生产商品的国家就不得不为一些对其将来无益的c 0 2 排放“买单”。 而消费者负责的方法则是从相反角度入手 2 4 。2 。7 1 ，要求消费者对于产品生产过 程中产生的整个生态影响负责。为此，他们也应该为与此过程相关的全部温室气 体负责。这种方法将分配给发展中国家较低的排放责任，而给发达国家较高的排 6 第一章绪论 放责任，这是更加公平的，而且可以避免生产活动从具有排放限制的国家向发展 中国家( 几乎没有排放限制) 的转移，从而避免发达国家向发展中国家的“碳泄 漏”发生。但是，这种方法的施行也可能降低发展中国家创造更加清洁和有效的 生产过程的积极性。而且，若从消费角度出发，生产者可能也不会主动的去减少 排放，消费者虽然在理论上有责任制定最好的策略和政策去选择那些积极减少温 室气体排放的生产者，但由于缺少充分的刺激或者政策约束，且没有实际的消费 限制，消费者也不可能在意他们的环境责任。 为了协调上述两种方法的不足，b a s t i a n o n ie ta 1 ( 2 0 0 4 ) 2 3 】提出了_ 个可供 选择的折中方案附加碳排放方法，即消费者和生产者共同为某一产品从最初 生产到最终消费过程中的碳排放负责。具体过程简化为，假定在产品“生产消费 链”中存在3 个独立系统：a 、b 和c ( 可以是不同的国家或者同一生产消费链 中的不同过程) ，分别代表最初生产者、中间加工者和最终消费者。3 个系统各 自的排放为5 0 、3 0 和2 0 单位量。如果按照i p c c 采用的“地域责任法”，则三 者对总的1 0 0 单位碳排放需负责的量分别为5 0 、3 0 、2 0 单位：如果按照“消费 者负责法”，则三者负责的量分别为0 、0 、1 0 0 单位；而按照“附加碳排放法” 的分配思想，系统a 对5 0 单位的排放负有责任，系统b 这对8 0 单位的排放负 有责任，而系统c 对总的1 0 0 单位的排放都负有责任，因而最终a 、b 、c 三者 对总的1 0 0 单位排放应负责的量分别为：1 0 0 5 0 2 3 0 = 2 2 ；1 0 0 8 0 2 3 0 = 3 5 ；1 0 0 x1 0 0 2 3 0 = 4 3 。这种方法不仅可以鼓励消费者选择具有更好环境保护措施的生产 者，也可以刺激生产者主动的去减少自身的排放。虽然该研究提出了“共同负责” 的原则，但并没给出具体的责任分配计算方法。 1 3 2 国外对外贸易碳排放的研究 随着经济全球化时代的到来，国际贸易在经济发展地位日益重要。国际贸易 对能源消费、环境污染物及碳排放等环境的影响引起了广泛的关注，已有较多的 国内外研究人员在对外贸易与隐含碳排放关系方面作了相关的研究1 2 8 - 3 6 】大多是 将传统经济学领域的投入产出方法引入对外贸易与能源及碳排放问题的研究，采 用多部门或多产品的投入产出模型对国际贸易商品中的隐含碳量进行计算和分 析。这些研究既有基于特定国家的研究，也有以全球范围与区域为单位的研究。 这些研究分析了对外贸易如何影响能源消费、二氧化碳排放变化的，预测了一些 国家对外贸易中的能源消费、二氧化碳和污染物排放。这些研究认为经济越开放， 对外贸易的影响也越大，对外贸易结构、生产过程的技术效率对对外贸易产生的 能源和污染物排放的影响较大，而且应该加强进出口贸易对能源消费、二氧化碳 和污染物排放的影响的重视。 第一章绪论 g i o v a n im a c h a d oa n dr o b e r t os c h a e f f e r 等( 2 0 0 1 ) 【2 8 】通过建立混合单位的商品 一行业投入产出模型评估了国际贸易对巴西的能源消耗与碳排放总影响。采用 1 4 部门对外贸易进出口数据，得到非能源商品中的全部能源消耗量和隐含碳量， 巴西出l 隐含碳量为1 3 5 1 07 t c ，高于相应的进口隐含碳量( 9 9x1 0 6 t c ) 。巴 西非能源商品隐含碳的进口、出口分别占其总碳排放量的约1 0 和1 4 。尽管 从贸易进出口产值看，巴两是非能源商品的净进口国，但其却是非能源商品国际 贸易隐含碳( 3 6 1 0 6 t c ) 的净出口国。该文还引入了国际贸易条件指数，该指 数等于某国出口的平均能源强度或碳强度系数( 各出口商品的能源、碳强度系数 与其占总出口的份额的乘积加和) 与其进口的平均能源强度或碳强度系数的比 值。研究发现巴西生产每单位出口商品平均要比进口每单位商品多消耗4 0 的能 源和多排5 6 的隐含碳，指出国家政策决策者应该关注国际贸易政策对国家能源 使用和碳排放的额外影响，这些研究结果对巴西相关产业政策的调整有十分积极 的意义。 m a u r i c i ot i o m n ot o l m a s q u i m 和g i o b a n im a c h a d o ( 2 0 0 3 ) 【2 9 j 运用投入产出 法，利用贸易中各类单位商品总产出耗能与碳排放量计算，发现：1 9 9 8 年，对 外贸易使巴西增加了6 1 的能源消耗和7 1 的碳排放量。这不仅加重类似同家 的能源消耗及与其相关的环境破坏( 温室效应) ，也加重了全球的能源消耗与环 境破坏( 温室效应) 。 s 6 n e h e z c h 6 1 i za n dd u a r t e ( 2 0 0 4 ) 【3 0 】运用投入产出模型和垂直集成法分析了 在西班牙目前进出口贸易水平下1 8 个部门对大气环境的影响，以部门为单位计 算了西班牙进出口贸易活动中的c 0 2 排放量，比较并分析了1 8 个部f - jc 0 2 的净 出口量，从部门层次评价了进出口贸易对西班牙c 0 2 ( 由能源燃烧产生) 排放量 的影响。结果显示1 9 9 7 年西班牙c 0 2 的净出口量为4 2 4 x1 0 6 吨。西班牙的c 0 2 排放，很大程度上是由满足国内和国外需求的高污染的国内生产过程产生的。同 时，为满足园内消费，西班牙也从国外进口了大量的隐含碳，这也使得西班牙最 终的贸易进出口碳排放趋向平衡。 a c k e r m a ne ta 1 ( 2 0 0 7 ) 3 h 运用日本政府编制的1 9 9 5 年日本一美国投入产出 模型对日美贸易中隐含碳量进行研究，1 9 9 5 年，美日贸易减少美国工业的排放 相当于c 0 2 1 4 6x1 0 7 吨的量，增加日本约6 7 1 0 6 吨的排放，为全球节约7 9 1 0 6 吨的排放。减少和增加的c 0 2 排放均不到美国和日本国家总排放1 ，而两 国由于与世界其他国家贸易减少的总排放量均占到两国总排放的4 左右。美国 平均部门碳排放强度超过日本相应部门2 倍，而且高碳强度的部门对净出口有一 个小的但显著的正影响。指出如果美国工业达到日本的工业技术水平，将可以减 少其一半以上总的碳排放； 第一章绪论 r h e ea n dc h u n g ( 2 0 0 6 ) t 3 2 j 禾0 用1 9 9 0 年和1 9 9 5 年囝际投入产出数据分析了 日本和韩国双边贸易中的c 0 2 转移。文中分析了日韩贸易对c 0 2 排放的影响方 式和影响程度，探讨了附件一国家和非附件一国家之间可能存在的碳泄漏问题， 并从排放强度、投入技术、需求组成和贸易结构方面分析了两国之间的排放变化 原因。结果表明，作为非附件一国家的韩国具有比附件一国家日本更高的能源密 集型生产结构，其使得韩国在排放密集的产品生产中具有相对优势，虽然这种相 对优势程度在1 9 9 5 年与1 9 9 0 年相比有所减弱。就贸易隐含碳排放平衡看，虽然 韩国在日韩贸易中处于逆差，但韩国出口日本的c 0 2 排放超过了日本出口到韩 国的排放，即韩国在与日本双边贸易中的隐含碳排放平衡为净出口。这揭示出了 两同间由于贸易结构差异而引起的碳泄漏现象。 p e t e r sa n dh e r t w i c h ( 2 0 0 6 ) 【3 3 】( 2 0 0 6 ) 采用包括反映区域技术差异的多区域 投入产出模型对挪威对外贸易污染进行了研究，分析了挪威国际贸易所导致的污 染物的国际转移，挪威进口的隐含c 0 2 排放占其国内排放的6 7 ，大约贸易中 蕴含的一半污染来自于发展中国家，尽管它们只占挪威进口量的1 0 。研究中使 用了包括反映区域技术差异的多区域投入产出模型来处理进口部分，相对于以前 把生产进口产品的技术水平等同于进口国的做法，可以明显的提高准确度，尤其 对于技术水平和能源结构明显不同的国家之间，其与假定进口产品以挪威技术水 平生产的计算结果相比，发现后者将大大低估挪威的c 0 2 排放。为减少数据的 需求及计算方便，简化多区域模型，文中假定了单向的贸易流方式，例如挪威和 其他地区贸易，而其他地区之间彼此不再贸易( 即挪威进口日本的，就全部是日 本技术生产，不存在日本进口再出口) 。对丹麦单向贸易流假定的研究表明，1 4 的全球c 0 2 排放被低估，误差相对较小。 此外，i i m om a e n p a a 等【3 4 】( 2 0 0 7 ) 用投入产出法分析了芬兰由于国际贸易 和最终消费引起的温室气体排放的国际转移；c h r i s t o p h e rl w e b e r 等p 副( 2 0 0 7 ) 以美国7 个最大贸易对象同( 加拿大、中国、墨西哥、曰本、德国、英国、韩国) 为研究对象，运用输入一输出模型分析了在美国进口中全部的隐含c 0 2 的增长 从1 9 9 7 年0 5 - - 0 8g t 到2 0 0 4 的0 8 1 8g t ，分别占1 9 9 7 年和2 0 0 4 年美国二 氧化碳排放的9 1 4 和1 3 一- 3 0 ，占全球的2 - 4 - 3 7 。 目前除了针对某个国家或地区的研究之外，对两个或多个国家或地区间的贸 易中的环境和能源消耗及碳排放问题也有相应的研究工作。 h a y a m ia n dn a k a m u r a ( 2 0 0 2 ) 【3 6 】对日本与加拿大的双边贸易研究表明，双 边贸易使贸易国双方的温室气体排放都减少。日本利用其先进的生产技术出口了 大量具有低碳排放的制造业产品，而加拿大出口了更多的能源和资源密集型产 品，如造纸和煤。但由于加拿大具有丰富自然资源的相对优势，生产效率相对更 9 第一章绪论 高，同时由于其水电的充分利用，使得其每千瓦时的碳排放具有比日本或者其他 大部分国家更低的碳排放，冈而加拿大在生产这些能源和资源密集型产品时具有 相对低的排放，从而使得日加两国通过贸易均相对减少了本国的排放。 1 3 3 中国对外贸易中碳排放研究 我国在碳排放方面的研究比较少主要集中于c 0 2 减排或者低碳发展下，中 国经济系统影响的情景分析和能源环境政策选择、碳税等方面 3 7 - 4 1 】。而关于中国 国际贸易中隐含碳的转移研究是近年才开展起来的。 齐哗、李惠民【6 ( 2 0 0 8 ) 采用投入产出法，利用完全消耗系数，估算了1 9 9 7 2 0 0 6 年中国进出口贸易中的隐含碳量。1 9 9 7 2 0 0 4 年中国隐含碳净出口占当年 碳排放总量的比例在o 5 - - - 2 7 之间；2 0 0 4 年之后迅速增加，2 0 0 6 年该数字达 1 0 左右；若按照日本的碳强度对进口产品进行调整后的乐观估计表明，1 9 9 7 - 2 0 0 2 年中国隐含碳净出口量占当年碳排放总量的1 2 1 4 ，2 0 0 2 年之后迅 速增加，到2 0 0 6 年，已达2 9 2 8 。 魏一鸣等( 2 0 0 8 ) 1 5 估算出2 0 0 2 年中国出口贸易造成的直接和问接二氧化碳 排放量为3 1 3 亿吨，占一次能源利用碳排放的3 0 以上。 王正鹏等( 2 0 0 8 ) 【7 】利用我国平均g d p 碳排放强度分析了我国进出e l 贸易增 长与二氧化碳排放量关系，认为2 0 0 6 年我国进出口贸易为进口国承担了1 4 4 亿 吨c 0 2 ，约占我国当年能源相关二氧化碳排放量的2 5 2 7 。 s h u ia n dh a r r i s s ( 2 0 0 6 ) 4 2 1 利用美同经济投入产出数据，运用开发的经济投 入产出生命周期评估软件来计算美国对华出口货物的碳排放量，而中国对美出 口货物的碳排放量所采用的碳排放系数则是依据中美制造业部门的燃料结构差 异调整的美国碳排放系数估算的。结果表明，在1 9 9 7 - - 2 0 0 3 年，美同因从中国 进口商品而避免的c 0 2 排放占其国内排放的3 6 ；中国碳排放总量的7 1 4 间接出口到美国并最终被美国人所消费；中美贸易增加了全球7 2 1 0 8 的 c 0 2 排放。文章建议美国向中国转移与清洁生一产和能源效率提高相关的专业技 术，以实现降低两国之间贸易不平衡和减缓全球c 0 2 排放的“双赢”策略。 l ia n dh e w i t t ( 2 0 0 8 ) 4 3 j 基于环境投入产出表，应用s h u ia n dh a r r i s s ( 2 0 0 6 ) 【4 5 】的计算模型分析了中英贸易对国家及全球c 0 2 排放的影响。结果表明，通过 与中国贸易，英国在2 0 0 4 年减少了本国大约1 1 的碳排放，同时由于中国相对 低的生产效率和较高的碳密集度，中英贸易导致全球额外增加了1 1 7 1 0 8 吨的 c 0 2 排放，这占了当年英国国家排放总量的1 9 ，占全球排放的o 4 。指出通 过国贸易，国家之间会有非常明显的环境影响转移，国际贸易可以导致( 但不是 必须) 全球温室气体排放的增加。 1 0 第一章绪论 国际能源机构( i e a ) ( 2 0 0 7 ) f 删对中国出l 隐含碳的评估认为，2 0 0 4 年中 国与能源相关的隐含c 0 2 排放出口占国内生产排放总量的3 4 ，利用对中国进 口商品原产国碳强度加权平均的方法分析，中国贸易c 0 2 净出口可能为1 7 左 右。这表明，中国c 0 2 排放的相当部分是由其他同家消费中国制造的产品引起。 w a n ga n dw a t s o n ( 2 0 0 7 ) 【4 5 j 的研究表明，2 0 0 4 年中国由于进口货物和服务 可以避免的二氧化碳排放大约是3 8 l 1 0 8 吨；从中国出口的货物产生大约1 4 9 1 0 9 吨二氧化碳的排放，即大约1 1 1 1 0 吨的二氧化碳排放是中同的净出口导 致的，占中国当年二氧化碳排放总量( 4 7 2 1 0 9 吨) 的2 3 ，略微低于同年日 本c 0 2 排放总量，几乎相