（国际贸易学专业论文）“走出去”战略下中小企业技术创新的思考.pdf

摘要 摘要 随着当今世界进入以知识和信息为主要特征的知识经济时代，知识增长和 技术创新已经成为世界经济发展的强大推动力。作为技术创新主体之一的中小 企业，依靠科技知识的运用及持续不断的技术革新，成为经济发展中最活跃、 最具有开拓性的经济体。正如美国哈佛大学经济学教授迈克尔- 波特所指出的： “企业技术创新的变革将导致持久的竞争优势。”由此可以预见，在未来的经济发 展中，中小企业的技术创新将越来越显示出突出的优势和广阔的前景。然而我 国中小企业的现实情况是，由于起步较晚，资金实力不足，技术刨新能力薄弱， 人们对中小企业技术创新的重要性认识不够。因此，面对新的形势，提高各方 对中小企业的关注程度，加强对技术创新重要性的认识，鼓励中小企业进行技 术创新活动显得尤为重要。这也是我国中小企业成长壮大的根本途径。 十六大报告指出：“实施走出去战略是对外开放新阶段的重大举措。 鼓励和支持有比较优势的各种所有制企业对外投资，带动商品和劳务出口，形 成一批有实力的跨国企业和著名品牌。”因此，不仅大企业要走出去，广大中 小企业也要采取积极的应对措施，抓住机遇，充分利用政策的支持，走出国门。 由此可见，在“走出去”战略背景下，如 可加深认识中小企业在技术创新 中所面临的机遇与挑战，创造良好的环境促进中小企业的技术创新，以增强其 竞争实力，从而推动我国广大的中小企业积极地“走出去”，是时代摆在我们 面前的迫切课题。 本文正是基于以上的认识而对“走出去”战略下中小企业的技术创新进行 探讨的a 文章除了绪论以外共分为四个部分。在第一部分中，将对国内外中小 企业技术创新理论作综述性介绍。第二部分简要回顾了我国中小企业发展的历 程，分析目前我国中小企业技术创新的现状，指出技术创新是中小企业“走出 去”的必然选择。第三部分结合我国现实，提出适合我国中小企业“走出去” 的技术创新模式；并搭建中小企业进行技术创新的内外支撑体系，分析中小企 业如何能够尽快地实现“走出去”，进行国际化经营。文章的最后一个部分将 以浙江温州著名的民营企业正泰集团的成长为例做实证分析，看这个昔日的“小 作坊”是如何通过技术创新发展成为现如今的大企业集团，成功走出国门的。 关键词： “走出去”战略；中小企业；技术创新 a b s t r a c t w i t ho u rt i m e s e n t e r i n gt h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m yc h a r a c t e r i z e db y k n o w l e d g ea n di n f o r m a t i o n ，k n o w l e d g ei n c r e a s ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a s a l r e a d yb e c o m et h es t r o n gi m p e t u sf o re c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h ew o r l d t h e s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e ) ，a so n eo ft h es u b j e c t so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，h a sb e c o m et h em o s ta c t i v ef a c t o rp i o n e e r e di ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t ， d e p e n d i n go nt h ea p p l i c a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lk n o w l e d g ea n dc o n s t a n t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n j u s ta se c o n o m i c sp r o f e s s o rm i c h a e lp o t t e ri nh a r v a r d u n i v e r s i t yp o i n t e do u t ：t h ec h a n g eo fe n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw i l l c a u s et h el a s t i n gc o m p e t i t i o na d v a n t a g e t h e r e f o r ew ec a np r e d i c tt h a t ，i nf u t u r e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h es m e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sw i l ld e m o n s t r a t et h e m o r eo u t s t a n d i n ga d v a n t a g ea n dh a v ew i d e rp r o s p e c t h o w e v e ri ti st h ef a c t t h a t p e o p l eh a v e n te n o u g hr e a l i z a t i o na b o u tt h ei m p o r t a n c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o f t h es m e ，b e c a u s ee n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n ts t a r t sr e l a t i v e l yl a t e ，t h es t r e n g t ho f t h e f u n di si n s u f f i c i e n t ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yi sw e a k s o ，i ts e e m s p a r t i c u l a r l y i m p o r t a n tt h a tw es h o u l df a c et h en e wt e n d e n c y ，p a ym o r ea t t e n t i o nt os m e ， s t r e n g t h e nt h eu n d e r s t a n d i n go ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni m p o r t a n c ea n de n c o u r a g e t h es m et oc r i t yo nt h et e c l m o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t y t h i si st h eb a s i cw a yf o r o u rc o u n t r ys m et og r o w u p t h e1 6 t hn a t i o n a lc o n g r e s sr e p o r tp o i n t so u t ：a tt h en e ws t a g eo fo p e n i n gt o t h eo u t s i d ew o r l d ，i ti st h eg r e a ta c t i o nt oi m p l e m e n t g o i n go u t s t r a t e g y e n c o u r a g e a n ds u p p o r tk i n d so fo w n e r s h i pe n t e r p r i s ew i t hc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et oi n v e s t a b r o a d ，d r i v et h ee x p o r to fg o o d sa n dl a b o rs e r v i c e s ，f o r man u m b e ro fs n o n g t r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e sa n df a m o u sb r a n d s t h e r e f o r e ，n o to n l yt h eb i ge n t e r p r i s e s s h o u l dw a l ko u t ，v a s ts i n a i la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sa l s os h o u l dt a k et h e p o s i t i v ec o u n t e r - m e a s u r e ，s e i z et h eo p p o m m i t y ，a n df u l l yu t i l i z ep o l i c ys u p p o r tt og o a b r o a d t h e r e f o r e ，u n d e r g o i n go u t p o l i c yb a c k g r o u n d ，t h eu r g e n tt a s k sw h i c h t h ee r a p u t si nf r o n to fu sa r e ，h o wt os t r e n g t h e nt h eu n d e r s t a n d i n go ft h eo p p o r t u n i t i e sa n d c h a l l e n g e si nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v m i o n ，c r e a t et h eg o o de n v i r o n m e n ta n dp r o m o t e f o rt h es m e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt or e i n f o r c ei t sc o m p e t i t i o ns t r e n g t ha n d 1 1 a b s t r a c t p r o m o t eo u rc o u n t r ys m e t o w a l ko u t a c t i v e l y t h i sp a p e ri se x a c t l yc a r r i e do nt h ed i s c u s s i o na b o u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s o fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e su n d e r g o i n go u t p o l i c y ，b a s e do nt h ea b o v e u n d e r s t a n d i n g i ti sd i v i d e di n t of o u rp a r t sa l t o g e t h e rb e s i d e st h ef o r e w o r d i nt h e f i r s t p a r t ，i ti n t r o d u c e st h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r yo f s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t h es e c o n dp a r tr e v i e w st h ec o u r s eo fs m e s d e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r yb r i e f l y ，t h e na n a l y s e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fo u rc o u n t r ys m e ，p o i n t so u tt h a tu n d e rt h em a i nf i e n do f g l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n di n f o r m a l i z a t i o n ，i m p l e m e n t i n gt h e g o i n go u t p o l i c y a c t i v e l ya th o m e ，t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sa l li n e v i t a b l ec h o i c ef o rs m et o w a l ko u t t h et h i r dp a r t p r o p o s e sn e wm o d e so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c o m b i n i n gw i t ht h ea c t u a lc o n d i t i o n so fo u rc o u n t r y w h i c hs u i t sf o rt h es m et o w a l ko u t t h e nt h ep a p e rp u t su pt h ei n s i d ea n do u t s i d es y s t e mt os u p p o r ts m e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n a l y z e sh o wt h es m ec a nr e a l i z eg o i n go u ta ss o o na s p o s s i b l e t l l el a s tp a r to ft h ea r t i c l et a k e s s h ef a m o u sz h e n g t a ig r o u pa sa ne x a m p l e a n dm a k e sp a r a d i g m a t i ca n a l y s i st os e eh o wi ts u c c e e d sd e v e l o p i n gf r o ma s m a l l w o r k s h o p i n t op r e s e n tc o n s o r t i u mt h r o u g ht h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dg o i n g a b r o a d k e yw o r d s ：g o i n go u t s t r a t e g y ；t h es m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e ) t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n h 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何员献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 繇秘睁蹶础u 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：坶导师签名 翔菇p l 期：一2 口口r f j 占 第1 章绪论 本章作为全文的导论，分两部分为全文作引言式介绍。前半部分主要介绍 文章的课题背景、选题意义及写作框架，简要地描述了本文所探讨的问题。同 时，由于本文将对“走出去”战略下中小企业技术创新问题进行探讨，因此， 本章的后半部分就阐述过程中所涉及到的概念：“走出去”战略、中小企业、 技术创新，作了相关的界定。 1 1 导言 1 1 。1 课题背景 十六大报告指出，实施“走出去”战略，鼓励有条件的各类所有制企业对 外投资，开展跨国经营。是新时期发展开放型经济的重大举措。这对于我国更 有效地适应经挤全球化的趋势充分利用国际国内瞬种资源、两个市场，弥朴 国内资源和市场不足，加快产业升级逐步形成我们自己的跨国公司和著名品 牌，不断提高国际竞争力，具有重大的政治意义和经济意义。 作为实施“走出去”战略的主体不仅是大企业要积极地走出去，中小企 业也要大胆地走出去。中小企业在我国经济发展中发挥着越来越显著的作用， 截至到2 0 0 3 年，中国在工商行政部门注册的中小企业已达1 1 0 0 万家左右，占 全国企业总数的9 9 ，中小企业创造的最终产品和服务的价值占国内生产总值 的5 5 6 ，提供的出口额占全国的6 2 。3 ，上缴税收占4 6 2 ，并提供了7 5 以 上的城镇就业机会“1 。因此，如何使中小企业同样成为“走出去”战略的重要 依托力量，是摆在人们面前的一项重要研究谋题，这就需要从研究如何形成中 小企业的核心竞争力，推动其持续健康发展入手。 技术创新是中小企业持续发震的原动力，也是激发中小企业的活力澡京。 面对着国际经济一体化和加入w t o ，我国中小企业要积极参与国内外市场竞争， 就必须加大技术创新力度，在竞争中逐步形成竞争优势，在创新中形成企业核 心竞争力。但是，目前在我国的中小企业中，大多数还属于半机械化为主的劳 动密集型企业，高新技术企业不足1 0 ，投入技术开发的经费约占全国研究经 费的4 0 ，远低于发达国家7 0 的水平。同时技术引进速度慢、开发率低、技术 人员匮乏，整体技术水平的低下直接制约着中小企业的发展。因此，加深人们 对中小企业发展重要性的认识，尤其是中小企业技术创新重要性的认识，通过 分析中小企业技术创新的特点，提出适合我国中小企业技术创新的模式，并完 善促进中小企业技术创新的内外支撑体系，对我国中小企业地成长壮大，帮助 它们真正“走出去”，有着重要的意义， 根据全国人大财政经济委员会关于中乍人民共和国中小企业促进法( 草案) 的说明 ，i 北京丁业大学经济学硕上学位论殳 1 1 2 选题意义 伴随着中小企业地位的不断提高，有关中小企业的研究也多了起来，涉及 的领域也很广泛，主要以研究中小企业的发展战略、中小企业的融资问题为主。 而对技术创新的研究相对来说较少，只是穿插于上述问题的研究之中。对于结 合国家提出的“走出去”战略，研究中小企业如何走出去则显得更加薄弱了。 目前，国内越来越多的大企业积极实施“走出去”战略，到海外进行跨国经 营。然而，众多中小企业对此却显得不太关心，觉得自己规模较小，品牌不响， 外向经营能力不强，目前还不具备条件。这种看法有一定道理，但是，事情不 是绝对的，大企业有大企业的走出去优势，中小企业也有中小企业走出去的有 利条件，只要注重扬长避短。中小企业也一样可以走出去，进行跨国经营。那 么，中小企业如何走出去呢? 这正是本文所要试图阐述的问题，本文认为中小企业应凭借其特有的灵活 性和挑战性，依靠技术刨新，不断增强其竞争能力，从而尽快走出去，积极参 与国际竞争、国际分工与合作，不断拓展自身的生存与发展空间。这既是顺应 当今世界经济发展趋势的战略选择，也是中小企业不断成长壮大，成为有实力 跨国公司的必由之路。因此，选择“走出去”战略下中小企业技术创新研究这 一论题，其现实意义是不可置疑的。希望本文能对中小企业技术创新的研究做 些补充，并对中小企业的“走出去”有现实的指导意义。 1 1 3 思路与结构安排 本文拟划分为5 章来阐述“走出去”战略下中小企业技术创新问题。 第1 章为绪论部分，即本章的内容。主要论述“走出去”战略下中小企业 技术创新问题提出的背景及迫切性，并界定了本文中所要使用的一些概念：“走 出去”战略、中小企业、技术创新。 第2 章是技术创新理论。主要是对国内外技术创新理论已有成果作综述性 介绍，了解有关中小企业技术创新理论的研究现状。 第3 章为技术创新是中小企业“走出去”的必然选择。首先，简要回顾我 国中小企业发展的历程；其次，分析目前我国中小企业技术创新的特点；接着 在国家宏观的“走出去”战略下，论述作为微观主体的中小企业，唯有依靠技 术创新才能实现走出去。 第4 章是我国中小企业技术创新模式的选择与支撑体系。在借鉴国外中小 企业技术创新的模式下，提出适合我国中小企业技术创新的模式，并搭建我国 中小企业技术创新的内外支撑体系，而后又构建了中小企业技术创新能力指标 体系，对中小企业技术创新活动进行评价。从而不断提高中小企业的竞争力， 积极推动中小企业跨出国门，进行国际化经营。 第5 章将对温州正泰集团的技术创新进行实证分析。通过研究正泰集团成 长壮大的历程，可以看出技术创新在其发展过程中所扮演的重要角色，为广大 第1 章绪论 的中小企业的“走出去”树立了一个很好的楷模。 1 2 文中所涉及到的概念 1 2 1 “走出去”战略 1 9 9 9 年9 月2 7 日江泽民同志在“9 9 全球财富论坛上海”开幕晚会 的讲话中指出：我希望，中国的企业要学习外国企业的先进经验，走出去在经 济全球化的浪潮中经风雨见世面，增强自身的竞争力。根据目前公开发表的资 料来看，这是第一次使用“走出去”的概念。 2 0 0 0 年3 月，江泽民同志在同出席九届人大三次会议的上海代表座谈时指 出：随着我国经济的不断发展，我们要积极参与国际竞争，并努力掌握主动权， 必须不失时机地实施“走出去”战略，把“引进来”和“走出去”紧密结合起 来，更好地利用国内外两种资源，两个市场。这样做，有利于在更广阔的空间 里进行经济结构调整和资源优化配黉，从而不断增强我国经济发展的动力和后 劲，促进我国经济的长远发展。他还指出：要鼓励和支持优秀企业逐步扩大对 外投资，开展跨国经营，通过建立海外销售网络，生产体系和融资渠道，促进 企业在更大范围内进行专业化，集约化和规模化的跨国经营，加快培育我t 1 自 己的跨国公司，努力促进我国经济在参与国际经济合作与竞争中迈出新的步伐。 “走出去”战略又称国际化经营战略，海外经营战略，跨国经营战略或全 球化经营战略。它有广义与狭义之分，广义的“走出去”战略指的是使中国的 产品、服务、资本、技术、劳动力、管理，以及中国的企业本身走向国际市场， 到国外去投资建厂，去开展竞争与合作。狭义的“走出去”战略指的是企业通 过对外直接投资方式进入国际市场，参与国际竞争与合作，从而达到提高自身 国际竞争力，促进本国经济持续、快速、健康发展的目标。“走出去”是与“请 进来”相互对应的，“走出去”与“请进来”构成了中国对外开放的两个重要 方面。 “走出去”战略可分为两个层次：“走出去”的初级层次是商品输出层次， 是指货物、服务、技术、管理等商品和要素的输出，主要涉及到货物贸易、服 务贸易、技术贸易以及承包劳务等，企业虽然没有出去，但产品大部分或全部 都销往国外，甚至产品和原材料两头在外，这样的企业与在国外办厂的企业本 质基本相同，因此也应列入“走出去”的企业之列。这样看来，可以把企业“走 出去”的活动视为生产要素和产品的国际贸易。较高的层次是资本输出层次， 是指对外直接投资，主要涉及的是到海外投资建厂和投资开店。如果一家企业 的“走出去”战略发展到了这个层次，特别是海外投资达到了一定的规模( 在两 个或两个以上的国家拥有企业) 后，那么这家企业也就变成了跨国公司。 本文所涉及的“走出去”是指它的广义，即中国的产品、服务、资本、技 术、劳动力、管理，以及中国的企业本身走向国际市场。当前由于中小企业自 身的素质还有待提高， “走出去”所涉及的层次更多可能还是初级阶段的商品 北京工业大学经济学硕士学位论文 输出。但我们有理由相信，伴随着有越来越多的中小企业意识到技术创新的重 要性，中小企业的“走出去”会不断向更高层次迈进，在世界舞台上翩翩起舞。 1 2 2 中小企业 中小企业是相对于大企业而言的，是指规模较小的经济单位。在不同的国 家，同一国家不同的经济发展时期，不同的行业，中小企业的划分标准都不尽 相同。 1 9 6 2 年国家规定按企业职工人数划分企业类型，职工3 0 0 0 人以上为大型 企业，5 0 0 3 0 0 0 人为中型企业，5 0 0 人以下为小型企业。 1 9 9 8 年国家颁布了统一的大中小型企业划分标准。这个标准以生产能 力、生产设备数、固定资产原值三个指标为参照系数界定。 1 9 9 9 年1 1 月国家计委牵头、国家统计局、国家经贸委共同参与制定了我 国以年销售收入和资产总额为参照系数的企业划分标准，该标准将企业划分为 四大类：特大型企业为年销售收入和资产总额均在5 0 亿元：大型企业为年销售 收入和资产总额均在5 亿元以上；中型企业为年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以上；小型企业为年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下。 2 0 0 3 年2 月1 9 日，国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、 国家统计局联合以国经贸中小企 2 0 0 3 1 4 3 号文件发布中小企业标准暂行规 定，该标准以企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定， 见表卜1 。 定义中小企业这个概念关键在“中小”两个字眼上。从上面的几次划分可 以看出，目前，国内学者对“中小”的含义主要是从规模角度去理解的，对独 立经营，形式多样，相对于大企业来说经营规模比较小、在本行业中不居于市 场支配或者主导地位的经济单位被定义为中小企业。这主要是出于方便政府扶 持和管理中小企业。 其实，中小企业与大企业的实质差别应当在于竞争力的差距，而非规模， 不应以规模大小论企业强弱，更不应将中小企业与人员、资本规模绝对量相对 较小的企业直接划等号。特别是随着知识和技术在企业生产经营要素中的主导 作用越来越明显，企业的竞争力及其市场地位和影响并不完全能够通过企业经 营规模、资产规模、从业人员表达出来。例如，日本一家生产检验大规模集成 电路图形缺陷设备的公司，只有从业人员3 2 人，年销售额却达到2 5 亿日元， 人均产值是一般大企业的3 倍，产品国内市场占有率达9 0 9 6 。这家从规模来看 最多只能算小企业的公司，其外在影响和市场地位却并不亚于甚至超过一般的 大企业，因而从竞争力角度看它又应当是一个大企业。 但是为了研究的方便，遵从大多数人对中小企业概念的理解，本文还是选 取了依照规模角度来划分中小企业。实际上无论是参照何种标准的划分，其最 终目的都是为了不断提高中小企业的核心竞争力，更好地促进中小企业的发展。 第1 章绪论 表卜1 中小企业标准 t a b l e1 一it h es t a l l d a r do ft h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e 中小企业标准类型 职工人数( 人)销售额( 万元)资产总额 行业( 万元) 中型 3 0 0 2 0 0 03 0 0 0 一3 0 0 0 0 4 0 0 0 一4 0 0 0 0 工业小型3 0 0 以下3 0 0 0 以下4 0 0 0 以下 中型 6 0 0 6 0 0 03 0 0 0 一3 0 0 0 0 4 0 0 0 4 0 0 0 0 建筑业小型 6 0 0 以下3 0 0 0 以下4 0 0 0 以下 中型 1 0 0 5 0 01 0 0 0 一1 5 0 0 0 4 0 0 0 4 0 0 0 0 零售业小型1 0 0 以下 1 0 0 0 以下4 0 0 0 以下 中型 1 0 0 - 2 0 03 0 0 0 - 3 0 0 0 0 4 0 0 0 - 4 0 0 0 0 批发小型 1 0 0 以下 3 0 0 0 以下4 0 0 0 以下 中型 5 0 0 3 0 0 03 0 0 0 - 3 0 0 0 04 0 0 0 - 4 0 0 0 0 交通运输小型 5 0 0 以下 3 0 0 0 以下4 0 0 0 以下 中型 4 0 0 - 1 0 0 03 0 0 0 - 3 0 0 0 0 4 0 0 0 - 4 0 0 0 0 邮政业小型4 0 0 以下 3 0 0 0 以下4 0 0 0 以下 中型 4 0 0 8 0 0 3 0 0 0 - 1 5 0 0 04 0 0 0 4 0 0 0 0 住宿和餐饮小型 4 0 0 以下 3 0 0 0 以下4 0 0 0 以下 1 2 3 技术创新 研究技术创新的概念，不得不提到创新理论鼻祖熊彼特关于创新的深刻定 义。熊彼特指出：创新是新的生产函数的建立，即企业家对生产要素的新的组 合，也就是把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。 但他并没有给技术创新下严格的定义。 此后，不少学者都在技术创新的概念上做过一些研究。1 9 6 2 年，伊诺思 ( j l e n o s ) 在石油加工业中的发明与创新中首次直接明确地对技术创新下 定义，t r 技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择，资本投 入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。厄特巴克 ( t m u t t e r b a c k ) 2 0 世纪7 0 年代在技术创新研究中独树一帜，他在1 9 7 4 年发 表的产业创新与技术扩散中认为， “与发明或技术样品相区别，创新就是 技术的实际采用或首次应用。”弗里曼( c f r e e m a n ) 是技术创新方面的著名学者， 北京工业大学经济学硕士学位论文 他在1 9 8 2 年的工业创新经济学( t h ee c o n o m i c so f n d u s t r i a l n n o v a t i o n ) 中明确指出，技术创新就是新产品、新过程、薪系统和新服务的首次商业性转 化。经济合作与发展组织( o e c d ) 认为：技术创新指的是新产品的产生及其在市 场上的商业化和新工艺的产生及其在生产过程中应用的过程。美国国会图书馆 研究部认为：技术创新是一个从新产品或新工艺的设想产生到市场应用的完整 过程，它包括设想的产生、研究开发、商业化生产到扩散这样一系列的活动。 中国的学者对技术创新也进行了研究。例如，系统科学专家汪应洛教授认 为，技术创新就是建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获 得潜在的经济效益。清华大学傅家骥等认为，技术创新是企业家抓住市场的潜 在赢利机会，以获取商业利益为目标。重新组织生产条件和要素，建立起效能 更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工 艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组 织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 但至今为止，国内外尚未形成被广泛接受的有关技术创新的严格定义。究 竟应如何理解技术创新这一概念呢? 纵观有关技术创新的概念和定义的主要观 点和表述，比较一致的观念是：技术创新是以市场为导向，以提高国际竞争力 为目标，从新产品、新工艺设想产生的，到市场推广应用整个过程一系列活动 的总和。本文中所涉及的技术创新的概念也是以此为界定标准的。 本章作为全文的绪论部分，以上的介绍仅作为下文问题展开的铺垫，自第 2 章开始，本文将从国内外中小企业技术创新理论的研究现状谈起，针对我国 中小企业发展的实际情况，具体阐述技术创新是中小企业实现“走出去”的必 然选择。 第2 章技术创新的理论 第2 章技术创新的理论 2 1 国外中小企业技术创新理论综述 2 0 世纪上半叶，对于技术创新进行深入研究的经济学家了了无几。关于技 术创新与经济增长之间的关系，他们都公开或隐含地指出：劳动生产率的提高 与技术变革和组织变革是紧密联系的“1 。在多数经济学家的经济增长模式中，基 本上将技术和制度变化视为外生变量， g n 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼 特打破了理论研究上的僵局。 2 1 1 熊彼特的创新理论 对中小企业技术创新理论的研究是从美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特 提出创新概念开始的。1 9 1 2 年在其出版的经济发展理论一书中，他率先提 出了创新概念。在他看来，创新指的是一种“创造性的破坏”，是“生产要素的 重新组合”。创新活动包括下面五个方面的内容：( 1 ) 创造一种新的产品，也就 是消费者还不熟悉的产品，或者已有产品的一种新的特性；( 2 ) 采用一种新的生 产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验验定的方法，这种新的方法 不一定非要建立在科学新发现的基础之上，它还可以是以新的商业方式来处理 某种产品：( 3 ) 开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进 入的市场，不管这个市场以前是否存在过：( 4 ) 取得或控制原材料或半制成品的 一种新的供给来源，不论这种来源是已经存在的还是第一次创造出来的；( 5 ) 实 现任何一种新的产业组织方式或企业重组，比如造成一种垄断地位，或打破一 种垄断地位。 创新是个社会过程，并非仅仅是一种技术的或经济现象。创新的主体是 企业家和企业。根据熊彼特在经济发展理论中有关技术创新与企业发展和 经济发展的理论提炼出一个重要的技术创新模型一企业家创新模型，被称为熊 彼特模型( i ) ，见下图2 - 1 0 1 。 可以看出，这是一个从成功的创新到增加研究开发活动的正反馈环路模型， 存在着一种从“来自创新的利润”到“企业家的活动”的“创新性投资”的联 系。在这个模型中，企业家被视作创新工作的核心。 1 9 4 7 年熊彼特在资本主义、社会主义和民主中，进一步发展了他的创 新理论，强调了垄断在创新中的巨大作用，认为市场垄断地位是企业承受与创 新相关的风险和不确定性的先决条件，“大企业是技术进步最有力的发动机”， 认为大企业在资本主义的经济发展和创新中起着决定性的作用。因此，经济学 “3 缪沾关于技术创新概念的研究云南科技管理2 0 0 1 ，( 5 ) ：2 2 。1 冯之浚，张念春等与官员谈技术创新广西出版社，2 0 0 0 7 北京工业大学经济学坝 二学位论文 图2 - 1 熊彼特模型( i ) c h a r t2 1 s c h u m p e t e rm o d e l ( i ) 家菲利普斯发现，实际上客观存在的还应该有第二个模型，即大企业创新模型 被称为熊彼特模型( i i ) ，见图2 2 。 图2 - 2 熊彼特模型( ) c h a r t2 - 2s c h u m p e t e rm o d e l ( i i ) 在这个模型中，大企业取代了企业家的位置，研究开发活动主要由企业内 部的研究开发机构承担。在熊彼特看来，现代大企业应把建立一个研究部门当 作首先要做的事，而成功的创新将会是一个正反馈，使该企业更重视研究和开 发活动，进而增强了市场集中度。按照这一逻辑，内生的创新需要内部的技术 能力与投资能力，特别是因为创新是一项不确定的活动，故除非有足够的能力 承担风险，否则，创新是无吸引力的。显然，只有大企业具有相应的能力。 从图2 1 、2 2 中可以看出，熊彼特创新模型( i ) ) 和创新模型( i i ) 都强调 冯之浚，张念春等与官员谈技术创新广西出版社，2 0 0 0 - 8 技术创新是企业内生的，是技术进步推动着经济的长期增长。模型( i i ) 不同于 模型( i ) 的是大企业取代了企业家的位置，这种模型的变化反映了大企业在2 0 世纪越来越多地利用内部研究开发力量这一重要趋势。 2 1 2 中小企业的技术创新理论 由于熊彼特的理论与经济理论界长期信奉的完全竞争的市场理念相悖，即 古典和新古典经济学认为，只有竞争才能促进技术进步与变革，中小企业处在 一个充满竞争的市场中，在竞争的驱使下，中小企业更能有效地开展技术创新 活动。因此从他一提出，西方学者就开始从实证和理论两个方面对中小企业技 术创新的理论进行研究，争论主要围绕技术创新和企业规模以及市场结构的关 系展开，“谁在技术创新中的作用更大大企业还是小企业? ”，“是充满中小 企业的竞争性市场，还是由大企业垄断的市场更适宜开展技术创新活动? ”，一 直是争论的焦点。结果形成了两种不同的观点：一种是沿袭了熊彼特的观点， 认为大企业是技术创新的主要推动力，甚至是唯一力量：另一种观点则认为中 小企业由于受竞争的压力，则更具有创新的动力，是推动技术创新的主要力量。 美国学者卡米恩和施瓦茨最初认为，只有占有较大优势的大企业才能充分 发挥技术创新的作用。这是因为技术成果的外溢性很高，大企业可以在其他企 业技术创新成果的基础上，通过进步研究开发出更新、更高的技术，并利用 强大的市场营销能力获得规模经济效益；而中小企业即使拥有新技术，但由于 占有的市场份额小，不足以获取规模经济效益，从而难以获得通过开发技术创 新成果所带来的高收益。但后来经过进一步的论证，他们却发现，在完全垄断 而无竞争的市场条件下，重大的技术刨新不容易产生，因为此时缺乏竞争压力。 而在完全竞争的条件下，因企业规模小，创新条件有限，也不利于产生重大的 技术创新。结论是：一个介于垄断和完全竞争之间的市场结构，将会促进最高 速度的发明创新活动，而由具备特色的中小型企业组成的新企业可以随时进入 的行业，最适合技术的进步。 美国学者纳尔逊认为，技术的研究与开发( r d ) 是一种风险投资，其需要投 入的成本高且风险大，只有拥有雄厚实力的大企业才有实力进行技术开发与研 究，并通过研发不同的项目进行分散化投资降低风险，通过大规模的营销将创 新成果推向市场获取收益。 1 9 6 5 年，谢勒尔( s c h e r e r ，f ) 对1 9 5 5 年幸福5 0 0 家大企业的创新情况 进行了分析，结果表明专利发明( 创新) 并不与企业规模的增长成正比o3 。他的研 究结果也得到了其他更大规模实证研究的支持。 谢勒尔还研究了市场结构对创新收益的影响水平，实证研究表明：在竞争 企业数不是很多情况下，竞争一般会加快创新步伐，即当一个新市场刚刚打开 m i ；k a m i c n & n l 。s c h u a r t z ：m a r k e ts t r u c t u r ea n di n n e r a t i o h ，c a m b r i d g eu n i v e r s j t yp r e s s ，1 9 8 2 “f m 8 c h e r e r ：s c h u m p e ra n dp l a u s i b l ec a p i t a l 】l s m e m r 1 9 9 4 时，竞争比垄断更能推动创新，中小企业在竞争激烈市场上更能推动创新步伐。 阿罗( a r r o w ，k 。) 在1 9 7 0 年发表的经济福利和发明的资源配置一文中， 比较了完全垄断和完全竞争两种不同的市场结构对发明( 创新) 的影响，他的结 论是：完全竞争比完全垄断更有利于发明( 仓新) 。 2 0 世纪8 0 年代以后，阿科斯等人在上述研究的基础上，进一步研究了中小 企业技术创新的问题。阿科斯和奥德斯对1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的行业中 大小企业创新数作了比较，结果是：中小企业创新在1 4 个行业占优，其余的2 0 个行业大企业占优。即在某些行业，大企业创新活动比较活跃而在另外一些 行业，中小企业创新活动较为活跃。另外，在一些新兴行业( 如计算机行业) ， 中小企业表现出更大的优势“。 阿科斯等人还有一个研究结果，就是中小企业可以在自身投入较少的情况 下，主要借助大学、大公司的r & d 投入所产生的知识$ 0 f i j 新成果的扩散，来进 行技术创新活动。 综合上述研究结果，大致可以得出一个结论：在不完全竞争的市场中，大 企业的创新优势比较踢显，丽在产业成长的早期，创新和熟练劳动力的使用相 对重要的行业，以及近乎于完全竞争的市场中，中小企业的创新优势更大些， 创新的多少并不根本取决于企业规模的大小。此外，创新战略可以在某种程度 上抵消中小企业内在的成本劣势，有效地帮助中小企业进入个行业并提高其 创新的活力。 2 2 国内中小企业技术创新理论的研究 我国学者研究技术创新起步较晚，而且绝大部分是在沿用国外的一些研究 成果，向国内作一介绍，创新作品较少。自1 9 8 9 年以来，国家自然科学基金委 员会率先资助支持有关研究机构如清华大学、东北大学、中国科技促进发展研 究中心等单位开展技术创新领域的理论与实证研究，从此揭开了中国对技术创 新研究的序幕。纵观十多年来的研究历程，我国技术创新研究主要取得的成绩 是，从学习借鉴国外理论到进行我国实证分析总结，理论研究不断深入发展， 初步形成了我国技术创新的理论体系。 对国外中小企业技术创新理论的介绍以刘东、杜占元所著的中小企业与 技术创新为代表，该书的内容被后来的研究者所广泛引用。该书在研究了中 小企业技术创新的特点后，得出结论：大企业和中小企业在技术创新过程中各 有长短互有优劣势，由于具体情况的不断变化，二