（环境科学专业论文）循环经济发展中的金融支持问题研究.pdf

循环经济发展中的金融支持问题研究 本章先是运用定量估算方法分析了循环经济增长中金融的贡献，然后探究了经济 结构优化中金融的作用，从质( 经济结构) 和量( 经济增长) 两个方面全面、系 统地阐释循环经济发展中的金融支持的作用机制。本文第六章从金融风险角度进 一步分析了金融对循环经济发展的作用，并用案例加以佐证。第七章是对策部分， 从基于支持循环经济发展的金融业自身的发展与创新、优化循环经济与金融互动 发展的配套环境两大方面提出了金融支持循环经济发展的思路。本文的重点是第 四章、第五章和第七章。 关键词：循环经济；金融；可持续；模式；发展 i i 循环经济发展中的金融支持问题研究 s t u d yo nf i n a n c i a ls u p p o r to fc i r c u l a re c o n o m y a b s t r a c t d e f e c t si nt h en a t u r eo ft h et r a d i t i o n a lm o d eo fe c o n o m yd e v e l o p m e n tf e a t u r i n g “m a s sp r o d u c t i o n ，m a s sc o n s u m p t i o n ，m a s sw a s t e ”r e s u l ti nw a s t e ，d e m o l i t i o na n d s h o r t a g eo fe c o n o m i cr e s o u r c e sa n dd e t e r i o r a t i o no ft h es e l f - d e c o n t a m i n a t i n gc a p a c i t y a n dq u a l i t yo ft h ee n v i r o n m e n t ，w h i c hg r a v e l yh i n d e rt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f s o c i a le c o n o m y s i n c et h en o t i o no f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ”b e c a m eac o n s e n s u si n19 9 2 u n i v e r s a l l y , d e v e l o p e dc o u n t r i e ss u c ha sg e r m a n ya n dj a p a na sw e l l a ss o m e d e v e l o p i n gc o u n t r i e sb r o u g h tf o r w a r dt h em o d eo fc i r c u l a re c o n o m yd e v e l o p m e n t a f t e rc o n t i n u o u sa n da c t i v ee x p l o r a t i o no nm e a n st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f c i r c u l a re c o n o m y , w h i c ha i m sa tb u i l du pan e we c o n o m i cs y s t e mw i t l lt h ec i r c u l a t i o n o fr e s o u r c e sf e a m r i n gac l o s e dl o o po f “r e s o u r c e s p r o d u c t s - w a s t e s r e c y c l i n g ”t h i s n e we c o n o m y , w h i c hm e e t st h ec a l l sf o ro p t i m i z a t i o no fe c o n o m i cs t r u c t u r e ，r a t i o n a l u t i l i z a t i o no fr e s o u r c e s ，p r o t e c t i o no fe c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n dp r o m o t i o no ft h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f e c o n o m y ，i sb e c o m i n gt h et e n d e n c yo f t h ed e v e l o p m e n to f w o r l de c o n o m i e so f 2 1 “c e n t u r y i nc h i n a ，t h et r a d i t i o n a lm o d eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n to no n eh a n db r o u g h t a b o u tr a p i de c o n o m i cg r o w t h ，y e to nt h eo t h e rh a n dt h ed e p l e t i o no fn a t u r a lr e s o u r c e s a n ds e v e r ee n v i r o n m e n tp o l l u t i o n t h e m f o r e ，t h en o t i o no fc i r c u l a re c o n o m yh a sb e e n d r a w i n gm o r ea n dm o r ea t t e n t i o no fv a r i o u sg o v e m m e n t a la u t h o r i t i e s ，t h e o r e t i c a l c i r c l ea n di n d u s t r i a ls e c t o r s r e c e n t l yi nc h i n a , e f f e c t i v er e s e a r c h e sa n dp r a c t i c e sh a v eb e e nc o n d u c t e di n a p p l y i n gt h ei d e a so fc i r c u l a re c o n o m yt op r o m o t et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f s o c i a le c o n o m y t h ed e v e l o p m e n to fc i r c u l a re c o n o m yi nc h i n ah a sg o n et h r o u g hi t s i n i t i a t i o ns t a g ea n de n t e r e dt h es t a g eo fp o l i c ya n dm e c h a n i s ms e t - u p ，w h i c hc a l l sf o r ac o m p r e h e n s i v ea n d s y s t e m a t i ca n a l y s i so f c i r c u l a re c o n o m y t h ed e v e l o p m e n to fc i r c u l a re c o n o m yc a n tg oh e m t m l yw i t h o u tt h es u p p o r t so f n l 循环经济发展中的金融支持问题研究 v a r i o u sp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n s ，a m o n gt h e mf i n a n c ei so n eo ft h ep r i m ed r i v e s t h u s b a s e d ，t h i st h e s i se x p l o r e sw a y so ff i n a n c i a ls u p p o r to fc i r c u l a re c o n o m ya n dt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f s o c i a le c o n o m y t h i st h e s i sc o n s i s t so fs e v e nc h a p t e r s i nc h a p t e r1 ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h e c o n t e x to ft h es t u d y , t h es t a t u sq u oo fb o t hd o m e s t i cr e s e a r c h e so nt h i si s s u ea n d a b r o a d ，a n dt h ec o n c e p t i o no ft h et h e s i s i nc h a p t e r2 ，a f t e rs t a t i n gt h et h e o r e t i c a l i m p l i c a t i o no fc i r c u l a re c o n o m ya n di t sl a t e s td e v e l o p m e n t ，t h ea u t h o rm a k e sa s y s t e m a t i ca n a l y s i so fc i r c u l a re c o n o m yi n f o u ra s p e c t s ，i e ，f u n d a m e n t a lt h e o r i e s ， c o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c s ，t h e o r e t i c a lf r a m e w o r k ，l a t e s td e v e l o p m e n to fc i r c u l a r e c o n o m yw o r l d w i d ea n da no u t l o o k i nc h a p t e r3 ，t h ea u t h o ri n t r o d u c e st h ef i n a n c i a l f a c t o ri n t ot h ea n a l y t i c a lf r a m e w o r ka n de x p l o r e saf i n a n c e - a i d e dd e v e l o p m e n tm o d e o fc i r c u l a re c o n o m ya n dt h em e t h o d o l o g yo fi t sm a n a g e m e n ta n dm e a s u r e m e n t i n c h a p t e r4 ，t h ea u t h o rc o n d u c t sa ni n d e p t ha n a l y s i so fb o t ht h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i c b a s i so ff i n a n c e a i d e dc i r c u l a re c o n o m yd e v e l o p m e n tf r o mt h r e ep e r s p e c t i v e s ，n a m e l y r e l a t i o n sb e t w e e ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h ed e v e l o p m e n to ff i n a n c e ，i t s e c o n o m i co r i g i n sa n dr e a l i s t i co r i g i n s ，w h i c hl a y sas o l i dl o g i c a lf o u n d a t i o nf o rt h e t h e s i s c h a p t e r5f o c u s e so i lf e a s i b l ef i n a n c i a lm e a n st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f c i r c u l a re c o n o m y a t i e re s t i m a t i n gt h ec o n t r i b u t i o no ff i n a n c et ot h ed e v e l o p m e n to f c i r c u l a re c o n o m yu s i n gq u a n t i t a t i v ea n a l y t i c a lt o o la n dd i s c u s s i n gt h er o l eo ff i n a n c e i nt h eo p t i m i z a t i o no fe c o n o m i cs t r u c t u r e ，t h ea u t h o re x p o u n d ss y s t e m a t i c a l l yt h e m e c h a n i s mo fh o wf i n a n c ef a c i l i t a t e st h ed e v e l o p m e n to fc i r c u l a re c o n o m yi n e c o n o m i cs t r u c t u r ea n de c o n o m i cg r o w t h u s i n gc a s e st oi l l u s t r a t e ，c h a p t e r6f u r t h e r d i s c u s s e st l l er o l eo ff i n a n c ei nt h ed e v e l o p m e n to fc i r c u l a re c o n o m yf r o mt h e p e r s p e c t i v eo ff i n a n c i a lr i s k sm a n a g e m e n t a sac o n c l u s i o n ，s u g g e s t i o n so nf e a s i b l e f i n a n c i a lm e a n st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fc i r c u l a re c o n o m ya r eb r o u g h tf o r w a r d b yt h ea u t h o ri nc h a p t e r7 ，w h i c hm a i n l ye x p a t i a t e st h es e l f - d e v e l o p m e n ta n d i n n o v a t i o no f f i n a n c i a li n d u s t r yt of a c i l i t a t et h ed e v e l o p m e n to f c i r c u l a re c o n o m y , a n d t h eo p t i m i z a t i o no fs u p p o r t i v ee n v i r o n m e n tf o rt h em u t u a le n h a n c e m e n to fc i r c u l a r e c o n o m ya n df i n a n c i a li n d u s t r y c h a p t e r4 ，c h a p t e r5a n dc h a p t e r7c o n s t i t u t et h e c o r eo ft h i st h e s i s k e y w o r d s ：cir c u ia re c o n o m y fin a n c e s u s t ain a bied e v eio p m e n t 。m o d e i v 独创声明 本人声明所里交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写 过的研究成果，也不包含未获得( 洼! 垫遣直基丝霞要挂型应盟 笪! 奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 签字日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 孝耜 签字日期：年月日 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 新箨书孵 签字日期：年 月日 电话 邮编 循环经济发展中的金融支持问题研究 0 1 问题提出 0 前言 党的十六届三中全会总结了改革开放2 5 年的经验，第一次以中央文件的形 式，全面深刻阐述了科学发展观，提出了“五个统筹”和“五个坚持”，构成了 科学发展观的完整理论体系。从“发展是硬道理”到“发展是第一要务”，再到 “全面、协调和可持续的科学发展”，标志着我们对发展观的内涵有了更深刻、 更加全面的认识。全会将要处理的重大关系概括为“五个统筹”：统筹城乡发展、 统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对 外开放，核心是“统筹”。要科学把握、正确地认识、全面的理解“发展的内涵”， 就要做到“五个统筹”。“五个统筹”是解决改革的力度、发展的速度和社会可承 受程度的基础性工作，是全面建设小康社会强有力的保障，是一种新的发展观， 它不仅是对客观世界最真实的认识，也是中国特色发展道路的指导思想。 “五个统筹”要求正确处理好经济发展与环境的关系。就与环境的关系而 言，人类社会在经济发展过程中经历了三种模式，代表了三个不同的层次。第一 种是传统经济模式。它对人类与环境关系的处理模式时，人类从自然中获取资源， 又不加任何处理地向环境排放废弃物，是一种“资源产品污染排放”的 单向线性开放式经济过程。这种发展模式导致的环境问题日益严重，资源短缺的 危机愈发突出；第二种是“生产过程末端治理模式”。它开始注意环境问题，但 其具体做法是“先污染，后治理”，强调在生产过程的末端采取措施治理污染。 结果，治理的技术难度很大，不但治理成本高，而且生态恶化难以遏制，经济效 益、社会效益和生态效益都很难达到预期目的；第三种是循环经济模式。它要求 遵循生态学规律，合理利用自然资源和环境容量，在物质不断循环利用的基础上 发展经济，使经济系统和谐地纳入到自然生态系统的物质循环过程中，实现经济 活动的生态化。其倡导的是一种与环境和谐的经济发展模式，是一个“资源 产品再生资源”的闭环反馈式循环过程，其特征是“最佳生产、最适消费、 最少废弃”。 我国是自然资源人均占有量极低、环境容量很不容乐观的发展中大国，实现 全面建设小康社会的目标和满足这一目标要求的自然资源储备的矛盾日益突出， 循环经济发展中的金融支持问题研究 发展循环经济的必要性和紧迫性也日益凸显。 另一方面，金融在社会经济体系中的作用日益突出。作为一种新的发展模式， 循环经济的发展也必然离不开金融的支持，离不开金融对社会经济资源的调节。 因此，亟需探索一种金融支持循环经济发展进而推动可持续发展的路径。 0 2 研究方法与技术路线 本文采取理论分析方法、比较分析方法、实证分析方法和定量分析方法相结 合的研究方法：一是理论研究与实际调研相结合。本文的研究属于应用性研究， 需要理论与实践相结合。因此，在写作中，本文注重在实践中验证理论的可行性， 同时通过实践丰富和深化理论。二是定性研究与定量研究相结合。定性研究是指 导定量研究的理论基础，定量研究则会丰富和深化定性研究。本文首先对生态经 济学、环境经济学、循环经济与可持续发展等理论进行了分析研究，通过相关的 定量模型，结合中国的现实国情和国外的经验，分析出推动循环经济发展的金融 支持对策。三是静态分析与动态分析相结合。本文的研究在静态分析相关理论的 基础上，以发展的思想为指导，注重动态考察经济发展，通过动态分析的方法， 提出具有说服力和适合不同发展阶段的对策。四是比较分析方法。本文首先对不 同国家循环经济发展技术与发展水平进行比较分析，试图从中探索出可资借鉴的 国际经验。同时，通过比较分析得出了发展循环经济具有极强的必要性的结论。 在对循环经济与金融发展关系研究中也采用了比较分析法，总结了不同经济发展 阶段中金融支持宏观经济的手段与作用，以此为提出金融支持循环经济发展的对 策提供依据。五是综合运用图、表格、文字等多种工具进行分析论证。 本文采取的技术路线图o - 1 ： 循耶经济发腱中的金融史持问题_ c f 究 循环 经济 发展 相荧理论渊源 经济学根源：环境经济学、生态经济学、 经济增长理论 现实根源：基丁制约冈素的分析 金融支持循环经济的对策： 金融业臼身的发展与创新 优化金融支持循环经济发展 的环境 研究背景 研究的问题 研究的意义 金融支持循环经济的路径 实证分析及经验借鉴： 循环经济增k 中金融的贡献度 金融在循环经济结构优化中的作_ 【 ：| 金融风险的效应分析( 案例) 0 3 理论意义、实际应用价值与创新点 本文的理论意义主要在于以下两个方面：是全面深入地对循环经济这一可 持续发展的实现形态的分析，可以从理论上探讨可持续发展的路径；二是全面深 入地分析经济发展中金融的作用是经济理论界不懈的追求，本文的研究从循环经 济角度来探讨，将为这一研究开创新的理论视角，更好的完善这一理论体系，在 一定程度上为实现循环理论、环境与生态理论与经济理论的融合提供思路。 从现实分析，我国发展循环经济的必要性和紧迫性闩益凸显这一现实迫切需 要对循环经济发展进行深入地研究和分析，提出有针对性和可行性的对策和发展 思路。本文的研究结合现实，全面阐释了循环经济这一可持续发展的载体，可以 为我国实现可持续发展提供借鉴和参考；基于现有的政策和发展手段，从金融支 持角度思考，并进行发展路径创新，无疑具有前瞻性和重大的实际应用价值。并 且，当今社会中金融的核心作用日益突出，会融风险影响范围同益广泛，如何在 新的经济发展模式中有效防范会融风险，保证整体经济平稳发展，本文的探讨适 应了这一现实特征，具有现实意义：本文提出的推动循环经济发展的金融支持对 策具有很强的现实必要性，将对相应的实践活动起到一定的指导作用。 循环绎济发胜中的会融支持问题研究 本文的创新点在于把循环经济发展作为一种经济发展模式纳入经济学理论 框架分析，全面、动念的分析循环经济发展与金融发展的关系，这是研究内容和 理论体系上的创新。本文注重定量与定性相结合束分析和衡量循环经济发展中金 融的特殊贡献与作用，这是研究方法的创新；把金融发展循环经济发展 + 经济可持续发展作为一条发展路径，提出从保险、银行信贷等方面进行 创新以支持循环经济发展将是对策上的刨新。 总之，本文的立论适应了理论与实践发展的需要。本文的分析通过全面探讨 金融发展与循环发展的互动关系，特别是金融对循环经济发展的支持推动作用， 实现了理论上的创新，这将对我国的相关实践提供有益的指导。实现金融发展、 循环经济发展以及经济与社会可持续发展的相互促进是值得探讨的重大问题，也 是一个深入的、不断展丌的过程，需要理论工作者的不懈努力。 循环经济发艘中的金融支持问题研究 1 导论 1 1 循环经济的理论渊源与相关理论基础 1 1 1 循环经济的理论渊源 1 整体论 整体论告诉人们，在分析问题和解决问题时，仅仅重视各个单元的作用是不 够的，应该把重点放在整体效应上。各要素的简单相加，并不能构成真正的整体。 在研究自然现象和社会现象时，如果把各组成部分孤立地简单的相加，并不能说 明整体的性质和功能，我们必须了解各组成部分之间的全部关系，这样才能推出 整体的活动规律。 整体具有其组成部分在孤立状态中所没有的新质，如新的特征、新的功能、 新的行为等。分子的化学性质不同于组成它的原子的性质的简单叠加，人体的功 能不同于细胞功能的汇总。整体规模越大，结构越复杂，它所具有的超过个体性 能之和的性能就越多。无数事实证明，如果不注重整体效应，那么要素的属性再 好，也是毫无用处的。 同样，政策的制定也应重视整体效应。一般而言，一项政策的制定往往是为 了解决或缓解某个局部的矛盾而提出来的，因而，应陔多从局部角度束考虑问题。 政策制定出来以后，必须在整体中进行模拟或估测，研究该政策与其它政策的协 同关系，以求政策取得良好的整体效应。一项从局部角度出发的政策，虽然在局 部看来是合理的，然而，在整体范围内却可能产生整体的负效应。这时，往往会 出现某项新政策被迫萎缩的情况。基于此，应根据预测与模拟所带来的信息，采 取相应的措施，在确保个体f 常运行的同时，取得理想的整体效应。 当前，我国丁f 处于深化改革的时期。这时期的各项政策必须从整体分析出 发，使各项政策协调一致，相互配套，形成政策网络，刊能取得良好的整体效益。 如果一项政策孤零零的出台而相互不配套，那会造成单项政策看来合理而整体效 应不理想的效果。 2 系统论 所谓系统，就是由相互作用和相互依赖的若干部分( 要素) 组成的、具有确 定功能的有机整体。系统是普遍存在的，无论自然领域还是社会领域均是由各种 各样的子系统构成的。 循环绛济发艘中的会触支持问题研究 各种系统都各不相同，但各种系统都有整体性、层次性、开放性、目的性、 稳定性、突变性、自组织性和相似性等基本特性，每种基本特性也就是系统的一 个基本方面，将它们进一步概括，就形成了系统论的八条基本原理。 系统整体性原理。该原理指出，系统是由若干要素组成的具有一定新功能的 有机整体，各个作为系统子单元的要素一旦组成系统整体，就具有独立要素所不 具有的性质和功能，形成了新的系统的质的规定性，从而表现出整体的性质和功 能不等于各个要素的性质和功能的简单加总的特点。 系统层次性原理。系统的层次性原理指的是，由于组成系统的诸要素的种种 差异包括结合方式上的差异，从而使系统组织在地位与作用、结构与功能上表现 出等级秩序性，形成了具有质的差异的系统等级，层次概念就反映这种有质的差 异的不同的系统等级或系统中的等级差异性。 系统丌放性原理。系统的丌放性原理指的是，系统具有不断的与外界环境进 行物质、能量、信息交换的性质和功能，系统向环境开放是系统得以向上发展的 前提，也是系统得以稳定存在的条件。 系统目的性原理。系统的目的性原理指的是组织系统在与环境的相互作用 中，在一定的范围内其发展变化不受或少受条件变化的影响，坚持表现出某种趋 向预先确定的状态的特性。 系统突变性原理。系统突变性原理指的是，系统通过失稳从一种状态进入另 一种状态是一种突变过程，它是系统质变的一种基本形式，突变方式多种多样， 同时系统发展还存在着分叉，从而有了质变的多样性，带来系统发展的丰富多彩。 系统稳定性原理。陔原理指的是，处于外界作用下的开放系统具有一定的自 我稳定能力，能够在一定范围内自我调节，从而保持和恢复原来的有序状态，保 持和恢复原有的结构和功能。 系统自组织原理。该原理指的是，开放系统在系统内外两方面因素的复杂 非线性相互作用下，内部要素的某些偏离系统稳定状态的涨落可能得以放大，从 而在系统中产生更大范围的更强烈的长幅相关关系，并自发组织起来，使系统从 无序到有序，从低级有序到高级有序。 系统相似性原理。该原理指的是，系统具有同构和同态的性质，体现在系统 结构和功能、存在方式和演化过程具有共同性，这是一种有差异的共性，是系统 统一性的一种表现。 要运用系统论的方法来研究循环经济问题，就必须对循环经济进行系统地分 一一塑型：丝塑垄壁些全堂兰堑塑望业塑 析，这主要包括以下内容：( 1 ) 系统要素方面。分析系统是由什么组成的? 它的 要素是什么? 可以分为怎样些子系统? ( 2 ) 系统结构方面。分析系统的内部 组织结构如何? 组成系统的各要素相互作用的方式是什么? ( 3 ) 系统功能方面。 弄清系统及其要素具有什么功能? ( 4 ) 系统集合方面。应弄清维持、完善与发 展系统的源泉和因素是什么? ( 5 ) 系统联系方面。要研究某一系统同其他系统 在纵、横各方面的畎系怎样? ( 6 ) 系统历史方面。应弄清系统如何产生的? 它 经历了哪些阶段? 它发展的历史前景如何? 3 自组织理论 自组织理论是研究客观世界中自组织现象的产生、演化等的理论。艾省比最 先于2 0 世纪5 0 年代提出了自组织系统这个名称。2 0 世纪6 0 7 0 年代兴起的耗 散结构理论、协同理论、超循环理论、突变理论、混沌理论和分形学则是以系统 的发生、发展为重点，探讨了系统的自组织演化问题。 从总体上看，耗散结构理论对于理解系统演化的前提条件很重要。协同理论 阐述了子系统之间的竞争和协同推动系统从无序到有序的演化，总体上推动了我 们对于系统自组织演化内部机制和动力的认识。超循环理论指出相互作用构成循 环，提出了循环等级学说，从低级循环到高级循环，不同的循环层次与一定的发 展水平相联系，揭示了系统的自组织演化发展采取了循环发展形式。突变理论和 系统自组织演化的相变理论密切联系在一起，揭示原因连续的作用有可能导致结 果的突然变化，揭示出相变的方式和途径以及相变的多样性。对混沌和分形的研 究则加深了对于系统自组织的复杂性、系统自组织的发展的整个过程的认识。这 些自组织理论使我们认识到，充分开放是系统自组织演化的前提条件，非线性相 互作用是自组织系统演化的内在动力，涨落成为系统自组织演化的原初诱因，循 环是系统自组织演化的组织形式，相变和分叉体现了系统自组织演化方式的多样 性，混沌和分形揭示了从简单到复杂的系统自组织演化的图景。 ( 1 ) 组织与自组织 组织是指按照一定目的、任务和形式加以编制。自组织是系统科学的一个重 要概念，它是复杂系统演化时出现的一种现象，也是客观世界存在的另外一类组 织现象。在系统实现空间的、时间的或功能的结构过程中，如果没有外界的特定 干扰，仅是依靠系统内部的相互作用来达到的，我们便说系统是自组织的。这里 “特定干扰”一词是指外界施加作用和影响的形式、特点与系统所形成的结构和 功能之间存在直接的联系。自组织所指系统形成的各种结构并非是外界环境直接 循环经济发展中的会融支持问题研究 强加给系统的，而外界是以非特定的方式作用于系统的。从效果上看，自组织与 他组织现象一样，都是系统达到了一定的目的，都是实现了某种确定的状态。而 它们之阳j 的根本区别在于：系统出现新状态、形成新功能、达到一定目的的原因 不同。他组织出现这些现象的原因在于系统之外，自组织出现组织结构的直接原 因在于系统的内部，与外界无关。 ( 2 ) 自组织的形式 自创生。自创生是从在自组织过程形成的新状态与原有的1 日状态对比角度， 对自组织状态的一种描述。在系统演化过程中，自组织过程类似于相变，在一定 的外界条件下，系统原来无序态失稳，由于系统内子系统之间的相互作用，自发 产生新的结构和功能，相对于自组织过程前系统不存在这种状态，我们称之为自 创生。生物进化过程中，每一新物种的出现都可以看成是自创生的例子。 自复制。它是从自组织的时间过程、系统状念之间的关系来分析得出的特点。 在自组织过程中，系统演化呈现出的有序状态，从时阳j 变化分析，某一图形经过 一段时间新呈现出的图形与原来图形是一样的，我们称为自复制。 自生长。它是指系统演化过程中“体积”大小的增长在系统层次不能用通常 的简单规律得出。多数情况下，子系统的自复制是系统自生长的原因。 白适应。它是从系统与外界的关系角度，对系统自组织过程的一种描述。它 强调在一定的外界环境下，系统通过自组织过程适应环境而出现新的结构、状态 或功能。 4 协同理论 协同理论一词来自希腊语，意指关于“合作的科学”。1 9 7 7 年哈肯发表协 同理论导论建立了协同理论的理论框架，标志该学科的诞生。协同理论研究各 种完全不同的系统在远离平衡时通过子系统之间的协同合作，从无序态转变为有 序态的共同规律。在这种转变中，时间结构或空问结构在宏观尺度上以自组织的 形式产生出来。它抓住了不同系统在临界过程中的共同特征，大大加深了我们对 于系统演化的内部机制的认识。 任何一个系统都是由大量的予系统组成的，系统的整体行为取决于系统内子 系统间的相互作用，当子系统间的相互作用较大，而其独立性较小时，系统的整 体在宏观上显示出结构特征，这样的系统是有序的。反之，当子系统之间的相互 作用较小，使子系统的独立性占主导地位时，它们便处于杂乱无章的“热运动” 状态，使系统在宏观上没有一个稳定的结构，这样的系统就是无序的。 循环经济发展中的命醺i ! 史持问题究 同时，由于系统的有序和无序都是由一定的内外部条件决定的，因此，处于 某- i t 状态的系统在一定的条件下又可以转化为一种新的状态，即系统的有序和 无序在一定条件下是可以相互转化的。协同理论借助序参量来描述系统进化中从 无序到有序的演化过程。一个系统内部的子系统之间的协同合作产生了序参量， 序参量之间的合作与竞争形成自组织结构。因此，协同是形成自组织结构的内在 根据。这种序参量之间的协同合作与竞争决定着系统从无序到有序的演化过程， 是协同理论的精髓所在，也是协同理论中协同的真正意义。 类比是协同理论采用的主要研究方法之一。哈肯发现全然不同的学科的全然 不同的系统的行为之间深刻地相似，而与其子系统的性质无关。因此可以采用同 样的数学模型来描述不同系统从无序到有序，从有序到无序，乃至从有序到混沌 的演化系列。 1 1 2 循环经济的相关理论基础 1 可持续发展理论 早在远古时期，中国就有了朴素的可持续发展的思想。单一因素的可持续发 展思想最早可追溯到1 8 世纪。系统性可持续发展思想的最早研究可追溯到 m a l t h u s 和d a r v i n 。但是，“可持续发展”这个概念的出现则是近2 0 年的事，是 在人类面 临的人口、资源以及环境生态的严峻形势下产生的。真正意味着可持续 发展思想形成与成熟应归功于联合固等组织在2 0 世纪7 0 一9 0 年代发表的几个重 要报告：人类环境宣言、世界自然保护纲要、我们共同的未来、旱约热 内卢环境与发展宣言、2 1 世纪议程等重要纲领性文件。 可持续发展思想是人类思想观念领域的一次重要革命，涉及到整个人类社会 的各个方面。其基本观点包括经济、生态、自然、环境、资源、生产、生活、文 化、社会、伦理、哲学、战略、科学、系统、未来等1 5 个方面，其中经济观、 生态观、环境观、资源观、生产观等方面尤为重要，现论述如下： 经济观。可持续发展思想认为经济发展必须是可持续的，必须与环境、自然、 资源等达到和谐共处。可持续经济观指出自然、环境、资源都是有价的，甚至是 无法估量的，穷人与富人、发达国家或地区与贫困国家或地区之间必须共同发展、 共同进步，否则会危及整个人类社会的生存。 生态观。可持续发展思想除了考虑生物之间以及生物与其生存环境之间的关 系外，还提倡f 确处理与协调好人与人、人与生物、人与自然、人与环境、人与 循环经济发艘中的金融支持问题研究 资源、自然与资源、自然与环境、资源与环境之间以及它们与政策法律和制度、 经济发展、社会进步的关系，可以说是一种全球生态观。 环境观。可持续发展思想认为环境是有价的，经济发展和社会进步必须考虑 环境问题，必须保护环境。因此，必须按照自然净化的运动规律，改善环境质量， 建立生态可持续、环境可持续、资源可持续、经济可持续、社会可持续等多元复 合系统，否则将会直接威胁和影响人类自身的生存，阻滞经济的发展。 资源观。可持续发展思想认为任何资源都是有价的，环境与资源互为依存、 互相影响，资源是发展可持续性的动力和客观条件。在开发利用时，必须根据自 然客观规律办事，最大限度地利用而不是浪费资源，并把资源纳入经济核算的成 本中。通过资源的优化配置，保障资源的可持续利用，这是资源可持续的核心。 2 生态经济学理论 生态经济学是从经济学角度来研究生念系统、技术系统和经济系统所构成的 复合系统，即生念经济系统的结构、功能、行为及其运动规律的经济科学，是跨 越生态学和经济学之间的新兴边缘学科。 按照生态经济学的观点，任何社会经济活动都要有作为主体的人和作为客体 的环境，这两者都是以生念系统的运行与发展作为基础和的提条件的。同时，任 何社会生产包括物质生产、精神生产及人类自身生产，所需要的物质和能量都直 接或问接来源于生态系统。所以，生态系统是人类社会经济活动的基础，保持生 态系统的良好平衡状态是经济与社会可持续发展的必要前提。 生态经济学理论从全球生物圈视角审视人类社会经济系统，将其看成全球生 物圈的一个子系统，与生物圈内其他子系统相互依赖和协同进化，生物圈依靠有 序的循环来维系整体的运行，一种生物的废物就是另种生物的养料，营养物质 在不停地循环之中。生态经济学理论认为，经济发展应遵循生态学的五个主要规 律：( 1 ) 物质循环规律。每一个生态系统均从周围环境摄取物质，同时也向环境 排放物质，这种摄取与排放之间在总量上应平衡；( 2 ) 供给有限规律。生态圈内 的任何物种均因自身的特点和环境所限，致使它的供给能力有限，过度开发会导 致整个生态圈失衡；( 3 ) 和谐规律。任何一种生物与环境之间都存在着一种和谐 的相互作用与反作用的关系，如生长在岩石缝隙中的地衣向乔木的进化与岩石向 土壤的进化同步发生且相互促进；( 4 ) 相生相克规律。生物圈中每个子系统之间 都存在着错综复杂的相互制约关系，改变其中的一部分，必然会最终影响到整个 生物圈的稳定；( 5 ) 空间相宜规律。任何一个地区都有其独特的自然环境及生态 循环 ! ； ! 济发腱中的会融史持问题研究 系统，它与全球生物圈协同进化，人类丌发资源若不尊重这一规律就会受到自然 界的惩罚。在1 9 5 4 - 1 9 6 0 年问，前苏联过度开垦了处于半干旱地区的哈萨克斯坦 的大面积草原，现在被开垦的大部分麦田己被侵蚀到无法种植农作物的地步。显 然，经济发展不应超出生态系统自组织能力存在的阂值。据此，如果产粮区地下 水水位出现下降的迹象，经济发展的方向就应是提高水的使用效率，使水的开发 利用与地下水的可持续产出能力保持平衡，而不是开发打深水井的技术和设备。 3 环境经济学理论 环境经济学理论渊源可追溯到2 0 世纪初，意大利经济学家帕累托 ( v p a r e t o ) 曾经从经济伦理的意义上探讨资源配置的效率问题，并提出了著名 的“帕累托最优”理论。在此基础上由马歇尔提出，庇古等人建立了外部性理论， 为环境经济学奠定了基本的框架理论。环境经济学是研究经济发展和环境保护之 间相互关系的科学，是经济学和环境科学交叉的学科。环境经济学作为经济学的 一个分支学科，最早兴起于2 0 世纪五、六十年代，当时在西方发达国家，严重 的环境污染激起了强烈的社会抗议，引起许多经济学家和生态学者重新考虑传统 经济学定义的局限性，从而把环境和生态科学的内容引入到经济学研究中。 2 0 世纪6 0 年代中期，鲍尔丁( k e n n e t he b o u l d i n g ) 发表了即将到来 的宇宙飞船地球经济学一文。他根据热力学定律，第一次提出了地球环境容量 和资源的有限性问题。这一观点对后来的可持续发展理论以及环境经济学、生态 经济学、环境伦理学研究都产生了重大影响。1 9 7 2 年，由米都斯等人撰写的增 长的极限一书出版，书中的一些思想后来都成为可持续发展理论的重要部分。 2 0 世纪7 0 年代初期，克尼斯( a 1 ie nv k n e e s e ) 、艾瑞斯( r o b e r tu a y r e s ) 和德阿芝( r a l p hc d a r g e ) 还出版了经济学与环境( e c o n o m i c sa n dt h e e n v i r o n m e n t ) 一书。他们依据热力学第一定律的物质平衡关系，对传统的经济 学系统作了重新划分，提出了著名的物质平衡模型。作者利用一般均衡模型，分 析了包括环境要素在内的投入产出关系，并指出用经济手段管理环境的前景。 环境经济学被介绍到我国是在2 0 世纪7 0 年代末期，2 0 多年来环境经济学 在我国发展非常迅速，不但其一般理论和其研究成果得到及时引入和传播，而且 结合我国实际所进行的环境经济学研究也取得了很大成果。环境经济学的基础是 经济学基本理论，首先是微观经济学理论的运用，从经济人、最优化、均衡等基 本假定出发，构筑环境资源的供求曲线和均衡价格，在这方面，福利经济学与微 观经济学融合在一起为环境经济学提供了理论来源。福利经济学最早提出的“外 循环经济发胜中的会融支持问题研究 部性”概念成了环境经济学中最典型和最常用的理论工具：其次是宏观经济理论 进入环境分析领域，使环境经济学的研究范围扩展到总量关系上，这方面内容包 括经济增长的环境指标( 绿色g d p 等) ，宏观经济结构的环境影响分析等。环境 经济学中宏观经济分析的主要目标是把环境资本的消耗和增值定量地纳入国民 收入均衡分析之中，这方面的理论分析已经取得了较