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贵州瓮安县林权改革绩效及林农意愿分析 摘要 继福建、江西、辽宁、浙江、广东五省开展林权改革之后，2 0 0 6 年贵州省 也在其九个试点县、市开展了新一轮的集体林权制度改革。本文选择了贵州省一 个交通便利，资源丰富，林改工作较为突出的瓮安县作为案例点进行了全面调查。 本文首先从瓮安县自解放以来的集体林权制度改革工作的进程、绩效、给林农带 来的影响和存在的问题等方面入手，汇总并分析了来自省、县林业局的重要记录 和资料，并在当地各级林业部门工作人员的帮助下进行调查和走访，在大量的林 改数据和史料的支撑下，本文概括性地总结了瓮安县集体林区解放以后各个时期 的产权制度安排以及产生的制度绩效和存在的问题。紧接着通过参与式农村评估 方法( p r a ) ，半结构访谈法和问卷调查法等科学方法，深入瓮安县三个特色乡 镇( 即：玉华乡、岚关乡、铜锣乡) 的六个资源丰富、林改突出的村级案例点( 即： 太文村，白岩村，骆背村，大路村，桂花坪村，民权村) 进行了细致深入的调查。 研究了六个案例村在不同时期的集体林产权制度改革实施过程、特点、效果及存 在问题。此外，本文还通过大量的问卷调查和走访，对这六个案例村的林农在新 一轮林改实施之后的意愿进行了详细分析，最后提出相关的建议，以便为贵州省 总体集体林产权改革方案的制订、修正和实施提供有益参考。 关键词：集体林权制度改革产权绩效林农意愿 s t u d yo nt h ep e r f o r m a n c eo ff o r e s tp r o p e r t yr i g h t sr e f o r mi n w e n 27 a nc o u n t y b u l z n 0 up r 0 v 1 n c ea n daa n a l y s i s0 tt o r e s t - 1n f a r m e r s e x p e c t a t i o n a b s t r a c t f o l l o w i n gt h e f o r e s tp r o p e r t y r i g h tr e f o r m i nf u ji a n ，j i a n g x i ，l i a o n i n g ， z h e j i a n ga n dg u a n g d o n gp r o v i n c e s ，g u i z h o up r o v i n c e ，i n2 0 0 6c a r r i e do u tan e w r o u n do fc o l l e c t i v ef o r e s tp r o p e r t yr i g h tr e f o r mi ni t sn i n es e l e c t e dc o u n t i e sa n d c i t i e s t h i se s s a ys i n g l e do u tac o u n t yw i t hc o n v e n i e n tt r a n s p o r t a t i o nm e a n sa n d a b u n d a n tr e s o u r c e sn a m e dw e n g a n ，w h e r es p e c i a le f f o r t sh a v eb e e nm a d ei nt h e r e f o r mo ff o r e s tp r o p e r t yr i g h t r e s e a r c h e si nm a n yp e r s p e c t i v e sa r ed o n eo nt h i s s a m p l eu n i t t h i sa r t i c l es t a r t e do u tf r o mt h ep r o c e s s ，e f f e c t i v e n e s sa n di s s u e so ft h e r e f o r mi nw e n g a nc o u n t ya f t e rl i b e r a t i o n o no n eh a n d ，i ts u m m a r i z e ss u b s t a n t i a l h i s t o r i cr e c o r d sa n dd o c u m e n t sf r o mt h eb u r e a uo ff o r e s tr e s o u r c e sa tb o t ht h e p r o v i n c e a n dc o u n t yl e v e l o na n o t h e rh a n d ，w i t ht h e s u p p o r ta n dh e l p o f d e p a r t m e n t so ff o r e s tr e s o u r c e sa ta l ll e v e l ，an u m b e ro fs y m p o s i u m s ，f i e l dv i s i ta n d d i a l o g u e sh a v e b e e nc o n d u c t e d p r o c e e d i n gf r o mag r e a tn u m b e ro fs t a t i s t i c s ， s u m m a r i e sh a v eb e e nm a d eo nt h ep r o b l e m so ft h ef o r e s tp r o p e r t yr i g h tr e f o r mi n w e n g a nc o u n t ya f t e rl i b e r a t i o n t h em e t h o d su t i l i z e dd u r i n gt h er e s e a r c hi n c l u d e s p r a ，p a r a s t r u c t u r a li n t e r v i e w ，s u r v e ya n ds oo n p l a c e sv i s i t e di n c l u d e3t o w n sw i t h t h e i ro w nf e a t u r e si nt h er e f o r m ，n a m e l yy u h u a ，l a n g u a na n dt o n gl u o ，a n d6 e x p e r i m e n t a lv i l l a g e s w i t hg r e a tf o r e s tr e s o u r c e sa n do u t s t a n d i n gr e f o r me f f o r t n a m e l yt a i b a i ，b a i y a n ，t u o b e i ，d a l u ，g u i h u a p i n ga n dm i n q u a n s t u d i e sh a v eb e e n m a d eo nt h ef e a t u r e s ，r e s u l t sa n dp r o b l e m so ft h er e f o r m si nt h e s ev i l l a g e si n d i f f e r e n tp h a s e s i na d d i t i o n ，t h i s e s s a yh a sc o l l e c t e d4e x p e c t a t i o n so fv i l l a g e r s t h r o u g hs u r v e y s ，w h i c hc a nb eo fr e f e r e n c et ot h er e f o r m si no t h e rr e g i o n s k e yw o r d s ：f o r e s tp r o p e r t yr i g h t r e f o r m ，p r o p e r t yr i g h t ，p e r f o r m a n c e ，f a r m e r s e x p e c t a t i o n 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行的研究工作 所取得的成果。尽我所知，除文中已经特别注明引用的内容和致谢的地方外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明并表示感谢。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 张双州枞签名疡汐护净砌砒 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南京林业大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版( 中国科学技术 信息研究所；国家图书馆等) ，允许论文被查阅和借阅。本人授权南京林业大学 可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以汇编和综合 为学校的科技成果，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论 文全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密 ( 请在以上方框内打“ ”) 学位论文作者( 本人签名) 指导教师c 本人签名，：歹& 音色 日 日 ，d 月月6 ； 口 汐 年午 了一01， d d 致谢 本论文是在王良桂导师和张敏新教授的悉心指导和关怀下完成的。两位老师 从本论文的选题、资料的收集、论文撰写、修改等，给我提出了大量的指导建议 和意见，为本文最终的顺利完成可谓劳苦功高。导师王老师精益求精、严谨踏实 的治学态度，诲人不倦、言传身教的师长风范，虚怀若谷、豁达乐观的人生准则 都时时刻刻深深感染着我，督促我走好人生的道路。三年来，王老师不仅仅教导 我如何做研究，更是让我领悟怎样去做人，在工作、学习、生活的各个方面给予 我无私的支持、鼓励和帮助，这些我都会永远铭记在心，我会不懈的努力、争取 用每一个进步来回报导师的厚爱。在此论文完成之际，我谨向尊敬的导师表示由 衷的感谢! 感谢森林经理教研组每一位老师的教诲与关怀，感谢他们对我平日学习的指 导和帮助! 特别感谢余光辉教授、周春国副教授、徐雁南副教授在整个硕士学业 过程中给予我的指导，在此对他们均表示诚挚的谢意! 感谢郑宇老师长期以来对我论文写作和生活方面的关注和帮助，每每回想起 郑宇老师春风化丝雨的潺潺教诲，我总是充满感激之情! 此外在整个论文调查过程中，我得到了贵州省瓮安县林业局周明君、彭桂英 两位副局长，案例村的村支书们，还有许多默默无闻的工作人员的大力支持和帮 助，可以说没有他们的帮助，本文的外业调查部分就不可能顺利完成。在次对他 们表示由衷的感谢和敬意! 由衷地感谢一直以来在背后默默支持、鼓励我的父母，董忠远和赵碧英，他 们的信任、宽容和理解让我坚定执着，勇敢拼搏! 感谢在百忙之中抽出时间审稿和参加论文答辩的老师们，感谢他们对本文的 意见与建议，让意识到自己的不足，并加以改正。 感谢南京林业大学森林经理学专业所有老师和同学在三年的时间里给予我 一个良好的学习环境，和终生难忘的友谊。 最后，谨以此文献给所有在学习和生活中关心、支持和帮助过我的老师、同 学和亲友致以最诚挚的谢意! 作者：董微熙 二oo 九年五月二十日 引言 1 1 选题背景 现代科学技术的迅速发展使人类社会进入了经济高速增长的时期，而这种高 增长导致了自然资源的大量消耗，经济的高速增长给人类带来巨大财富的同时也 给人类自身带来了一系列严峻的问题：资源短缺、环境污染、生态破坏、物种灭 绝、生物多样性减少等，这些问题的存在已给人类社会的进一步发展造成严重障 碍。面对如此困境，人类逐渐意识到掠夺性地开发利用自然资源的恶果，并开始 注重调整人类开发利用自然资源的方式，创建人与自然和谐共处的关系。“可持 续发展”理论就是人类在对传统工业模式两重性的深入思考后采取的关于人类 社会与环境协调发展的一种全新的发展理论。19 9 2 年中国政府在巴西里约热内 卢世界首脑会议上庄严签署了环境与发展宣言；之后，又制定了中国2 1 世纪 议程，提出了适合我国发展的行动纲领；19 9 6 年正式把可持续发展作为国家的 基本战略，引起了国际社会的巨大反响；19 9 4 年中国政府制定了中国2 1 世纪 议程一林业行动计划，明确提出了我国2l 世纪林业发展的各阶段目标，并提出 到2 0 5 0 年我国将建成比较完备的林业生态体系和比较发达的林业产业体系。为 了建立这两大战略体系，原林业部又提出森林分类经营，即将森林划分为商品林 和牛态公益林两大类，目的是通过森林分类经营，最大限度地发挥商品林的经营 效益与牛态公益林的生态效益和社会效益，保证森林可持续经营，实现林业的可 持续发展【1 1 。 为充分发挥林业为人类生存和发展提供丰富林产品及维持陆地生态系统平 衡和稳定等方面的作用，我国在重点生态公益林区实施林业重点工程一六大林业 重点工程，而在集体商品林区仍然实施以家庭联产承包为主的责任制，但由于原 有的林业家庭联产承包责任制存在种种弊端：产权主体模糊、权责利不清、收益 权不落实等，进入新千年，我国又展开了新一轮的林权制度改革。林权制度改革 于2 0 0 3 年首先在福建、江西、辽宁、浙江、广东五省展开，本文所研究的贵州 省林权制度改革也于2 0 0 6 年开始对9 个试点市( 县) 进行了改革。然而这次林权 制度改革能否提高林业生产水平、改善林农生活水平，进而实现发展林业、振兴 林区、富裕林农的目标，就需要对其改革的现状及存在的问题作详细的分析，从 而为圆满完成改革任务并进一步深化改革提供理论依据与政策性建议。 1 2 研究的目的和意义 产权问题是经济体制研究中最核心、最重要的问题，产权关系是一切经济关 系进一步建立的基础。林业的弱质性、多效益性以及公共物品性等特征，又使得 林权具有复杂性、综合性和多元性，所以对林权制度的研究，关系到森林资源的 有效保护和合理利用；关系到林业的健康发展；关系到森林资源的可持续发展； 关系到农民增收、“三农”问题的解决及社会主义新农村的建设，具有重要的意义。 本研究对贵州省瓮安县集体林权制度改革的具体政策实施过程，效果及政策 演变对农户造林积极性产生的影响进行分析，一方面总结了该县的林改历史沿 革、此次林改效果，和产生的问题，并提出了相应建议：另一方面，通过对6 个案例村的细致入微的调查，通过半结构访谈和问卷调查的形式，充分反映了林 农在此次林改中所受到的影响，林农的意愿，林农的发展规划等。并在此基础上 对林权制度改革的初步成效和存在的问题进行充分分析论证，找出影响林权制度 改革实施成效和后期成果巩固的关键因素，进而确定在经济、社会、环境协调发 展的条件下最有效的政策反应，为政府决策提供帮助。 1 3 论文主要内容 本项研究的目的是，在对贵卅f 省瓮安县林权制度本身的特征及其演变过程进 行充分分析论证的基础上，详细分析现阶段该县林权制度改革的现状及存在的问 题，并通过对人均林地资源占有量较大的六个案例村的调查走访，从而得到第一 手的原始资料，进而确定在经济、社会、环境协调发展的条件下最有效的政策反 应，以瓮安县为基准，为贵州省政府决策提供帮助。围绕这一目标，本项研究形 成了以下研究内容： ( 1 ) 产权、林权制度改革的理论分析。对当前有关产权、林权的基本理论进行 研究，明确产权、林权的相关概念，阐明林权的基本特征和功能，进而为分析林 权制度改革存在的问题与改革应采取的有效途径打下坚实的理论基础； ( 2 ) 贵州省瓮安县及本文选取的案例村林权制度改革的历史背景及其对林业 发展影响的研究。各项政策的形成都要有一个社会过程，要在社会发展的某阶段， 针对某一特定目的而制定，它既是某一阶段各因素综合作用的结果，也是以往相 同或相似政策调整和反思的结果。因此，这部分研究将站在国家制度供给主体的 角度对制度供给的原因、过程及其效果进行详细考证，进而得出政策有效性的一 般性结论，从而对现今林权制度的完善和配套制度的制定提供有意义的历史借 鉴。 ( 3 ) 瓮安县林权制度改革的现状及存在的问题分析。对当前林权制度改革的 现状及其取得的初步成效进行分析，在此基础上剖析现存政策存在的问题及产生 问题的原因，找出其制度制约因素，以便为新政策的制定提供可供借鉴的政策取 向性建议。 ( 4 ) 村级调查研究。通过对瓮安县六个案例村进行实地调研，分析得出各案 例点林权改革的过程、效果、问题以及农民对林权改革的看法和对林地经营等意 愿，从村级水平上解答一些列林改的微观问题。 ( 5 ) 根据县级村级两级资料处理和实地调查的结果，提出进一步深化林权改 革的方案措施。针对案例点实地调研结果，结合文献研究提出改革进一步完善的 具体对策。此外，由于林权制度改革后续成果的巩固，最终要依靠经济的发展， 使农民加强对林地的保护意识并进一步提高林业经营水平才能实现，因此，政府 不应仪局限于组织农民进行林权制度改革，还应结合林权制度改革的区域特征， 2 制定一套支持林权制度改革和经济结构转变的配套措施，所以本部分也为政府实 施相应的林权配套改革提出了政策性建议。 与上述研究内容相对应的研究技术路线图如下所示。 1 4 论文的创新与意义 图1 研究技术路线图 以上综述内容，在对林权制度改革演进过程阶段划分的研究中，多数是以历 史事件为依据进行描述的，也有个别以所有制形式划分的，但是总体上划分方式 比较单一，且缺乏对林权制度变迁过程深层原因分析的研究。 在林权政策存在的问题方面，多数研究只限于对现存问题的归纳和总结，缺 乏深层次、多角度的原因分析。由于多数政策问题并不是孤立的，其相互之间互 为影响，甚至互为因果，所以，单就某一利益相关者关注的问题进行政策的制定 1 和调整是不会取得良好的效果的，而问题的界定是政策制定的前提和基础，正确 的界定问题又有赖于对问题间相互关系以及形成问题的原因进行深入的研究。因 此，上述对林权制度表面问题的归纳和总结难以满足政策设计的需要。 目前，在对集体林权制度改革的研究中，福建，江西等集体林权的研究相对 较为成熟，而对我国西南部地区林权制度改革的研究较为薄弱。由于我国幅员辽 阔，各地区之间在经济发展程度、地理环境、人文氛围、人的素质等各个方面都 存在着很大的差别，仅对南方集体林区的林权进行研究并不能解决西南地区甚至 某一省份的林权制度改革存在的问题。对贵州省瓮安县进行细致深入的林权改革 研究，有利于回答林改在我国西部的实施效果，林农意愿，等诸多问题。而这是 对其他地区的研究所不能代替的，这也正是本文研究的创新之处和意义所在。 4 2 理论基础 2 1 产权理论 产权理论丰要研究产权对经济运行及资源配置的影响。产权理论起于科斯对 外部性问题的重新研究。继科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、张五常等人的进一步 研究使产权理论形成了一个较为完整的框架。产权理论是新制度经济学中非常重 要的一个理论l 2 。 2 1 1 产权的内涵 产权是“财产权利”一词的缩写，是一种行为性权利，是一个经济社会所实现 的选择一种经济品的使用权利。它是产权学派、新制度经济学派和交易费用学派 中的一个重要概念。然而对于其概念的定义，国内外理论界至今也没有取得一致 的看法。目前关于产权( p r o p e r t y ) 的定义很多，阿尔钦定义产权为“一种通过社会 强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”。牛津法律大辞典 认为：产权亦称财产所有权，是指存在于任何客体之中或之上的完全权利。它包 括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其他与财产有关的权利。 此定义认为产权即财产所有权，并进一步把财产所有权解释为包含多方面权能的 权利束。认为产权是法律或国家强制性规定人对物的权利。事实上，许多法学家 和法经济学家都是这样理解产权的，即产权是在国家法律认可或规范下形成的， 产权即物权 3 1 。 简单来说产权就是关于财产的一组权利。包括财产的所有权和由此派生出来 的占有权、支配权、使用权、收益权。普遍认可的产权主要包括以下几大要件： 产权是一种排他性的权利；产权是一个权利束，包括占有、使用、收益和处分权； 产权不是静态的，是动态的权利；产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性 较大地内在化的激励。下面简单介绍一下这几大要件： ( 1 ) 产权是具有排他性的权利。产权的排他性意味着两个人不能同时拥有、 控制同一事物的某种相同的权利，特定的权利只能是一个主体，即所谓“一物一 权、一权一主、一物不可二主”。 ( 2 ) 产权是一种行为性权利，它界定了人们之间的行为关系规则。产权规 定人们可以做什么，不可以做什么，并且当某一方的行为对另一方的产权造成了 侵害时，可以向对方要求获得补偿。产权所表现出来的行为规则，实质上是交易 主体之间的责、权、利关系。不同的财产主体通过各自产权权能的行使，从而形 成了相互之间的责、权、利关系。 ( 3 ) 产权是可以分解的一束或一组权利。产权的英文为p r o p e r t yr i g h t s ，为 复数形式，即有此意。产权可进一步分解为占有权、使用权、收益权和处分权等 等。而各种细分之后的产权又可以互相组合或进一步细分，既可以统一于一个产 权主体，又可以分解后分属不同的主体。不同的排列和组合增加了资源配置的灵 活性，提高了资源的配置效率。 5 ( 4 ) 产权是可以交易的权利。产权的排他性是产权交易的前提。正是通过 产权的交易使得资源流到效率最高者手中，从而实现了社会资源的最优化配置。 2 1 2 产权的功能 一般认为产权具有以下功能： ( 1 ) 产权具有激励功能。当经济活动的主体被明确界定了产权之后，也就 意味着界定了他的策略、行动集合，并且使其行为有了稳定的预期。一旦产权的 各项权能够得到保证，产权主体行为的内在动力就有了保证，这时产权的激励功 能就通过利益机制得以实现，并且使资源得到有效利用，从而财产所有人也得到 应得的收益。因而，产权的界定能有效地激励产权主体行使其权利。 ( 2 ) 产权具有约束功能。约束与激励是相辅相成的。产权关系既是一种利 益关系也是一种责任关系。产权的界定不仅要界定当事人的利益而且要明确当事 人的责任，使其知道侵权和越权的责任的代价，从而起到约束的作用。 ( 3 ) 产权可以将外部性内在化。所谓外部性，即从事生产活动的当事人给 他人或社会带来的利益或负面作用。外部性的实质是由于不能实现对产权进行完 全的界定和充分实施，而使部分权利不能形成价格或处于“模糊状态”，成为任何 人都可以占有而无需付费的“公共区域”。外部性的内部化是指一个过程，它常常 要求产权的变迁，从而使得这些效应( 在更大程度上) 对所有的相互作用的人产生 影响。此外，是否使用产权谈判和界定的方法实现外部性问题内部化要看其费用 的高低，只有当内在化的所得大于其成本时，产权的发展才有利于外部问题的内 部化。不过在交易成本为零的前提之下的。但不管其可行性有多大，产权确实是 将外部性内在化的一种思路和手段。 ( 4 ) 产权具有资源配置功能。资源的优化配置是以资源的可流动性为前提 的，而资源的流动是依靠产权的转让来完成的，只有产权的转让权得到足够的、 明确而有效的保障，资源要素才可能顺利流动，从低效率者手中流到高效率者手 中，实现资源优化配置的目的。 ( 5 ) 产权可以减少人们行为的不确定性。不确定性往往给人们的选择或决 策带来网难，会增加人们经济交往过程中的交易费用。由于对未来的不确定性， 使人们更倾向于短期行为。稳定的产权可以使人们对未来形成稳定的预期，从而 在行动上更趋理性【4 j 。 2 1 4 产权的形式 从产权的发展史看，产权一般可分为私有产权、公司产权、社团产权、公共 产权和国有产权五种形式，我们把公司产权、社团产权、公共产权可以统称为共 有产权，因而也就是三种形式：私人产权、共有产权和国家产权。 ( 1 ) 私有产权。意即产权的主体是私人，私人可以对权能的行使做出完全 的决策。它意味着社会承认所有者的权利，并且排斥其他人行使该权利。私人产 权的有效性取决于产权实现的可能性及其为之支付的交易费用。在私有产权的基 6 础上，只要不违背法律的规定，任何双方同意的契约都是允许的。 ( 2 ) 共有产权。意即在共同体内的每一成员都有权分享权利，它排除了共 同体外的成员对共同体内的任何成员行使这些权利的干扰。在共有产权下，由于 共同体内的每一成员都有权分享权利，因而每个人在行使这种权利时都可能会对 其他成员的利益造成影响，一个人追求这种权利的成本可能会由共同体内部成员 共同来承担；同时也无法排除其他人来分享他努力的成果。所有，共有产权在资 源利用上往往会带来很大的外部性。 ( 3 ) 国有产权。是指国家依法享有国有财产的排他性权利。权利由国家的 代理人政府来行使。然而，政府也是“理性经济人”，往往追求其政治利益最大化 而偏离利润最大化目标。再加之国家对代理人的监督成本又很高，所以，往往导 致了国有产权下的外部性很大。但是，国有产权有助于突破私人产权的利润界限， 提供私人无力或不愿生产的社会公共产品，克服外部性引发的市场失灵现象【5 】。 2 1 5 产权制度 所谓产权制度，是指既定产权关系和产权规则相结合而且能对产权关系实行 有效组合、调节和保护的制度。就是对产权的各项权能：财产的最终所有权、实 际的占有权和使用权、自由的转让权以及“剩余”的索取权所进行的制度安排，其 内容包括对上述产权权能的界定、产权主体的设立、确定和保护的行为规则。产 权制度是理顺、调整产权关系的基本规范，所谓产权关系就是产权主体之间，在 财产所有、使用、支配、收益中发生的各种关系的总和，凡是财产的所有者以及 财产的经营者，都是产权主体，他们之间在财产所有、使用、支配、收益中发生 的各种关系，都是产权关系。市场经济是以市场为基础的资源配置方式，而实际 上，市场经济是一种产权经济。市场经济的运行机制是建立在以下几个前提基础 上的：一是产权界定明晰；二是产权可以有效流转；三是产权可以受到保护。与 此相适应的法规、制度就构成了一国的产权制度。市场经济的建立，实质上是一 个产权制度的建立过程。因此，要建立市场经济条件下的现代产权制度，就必须 要明确界定产权，并且是排他性的产权。只有明确界定的产权才能够充分调动个 体的积极性，产生激励和约束功能。有了明确的产权，就意味着界定了产权主体 的行动和策略的集合，并且也意味着他能够得到相应的利益，从而使得产权主体 的行为有了内在的动力。产权界定不清楚，则交换几乎不能发生。而通常情况下， 产权的初始界定一般很少是按照效率原则进行分配的，因此，只有让产权充分流 转起来，才能促使生产要素的合理流动，实现资源的优化配置。并且，这种可以 流转的产权必须得到有效的保护，否则资源所有者与使用者的利益得不到保障， 会严重刺伤其行使权利的积极性，导致流转活动的降低，从而阻碍资源优化配置 的实现【6 1 。 7 2 2 林权理论 一、林权的概念 ( 一) 关于林权的概念，目前主要有三种理解：一种观点认为林权是指权利人 对森林、林木和林地依法享有的所有权和使用权【_ 7 1 ，包括森林的国家所有权、集 体所有权及个人的林木所有权和林地使用权。第二种理解认为林权是指国家、集 体、自然人、法人或其他组织对森林、林木和林地依法享有的占有、使用、收益 或者处分的权利，包括森林、林木和林地所有权，森林、林木和林地使用权与林 地承包经营权等财产性权利【8 】。第三种理解认为林权是指森林资源非所有人依法 取得的自主开发森林资源获取收益的民事权利。其与森林资源的所有权和林木的 所有权是不同的概念。其基本内容包括：森林的采伐利用权、林业资源的采集权、 造林权、流转权与抵押权以及森林景观的开发权利用权【9 】。事实上，在我国现行 有关法律上，森林、森林资源、林木、林地和林地使用权均有特定含义并被分别 使用。中华人民共和国森林法第3 条规定，国家所有和集体所有的森林、林 木和林地，个人所有的林木和使用的林地由县级以上地方人民政府登记造册，发 放证书，确认所有权或者使用权。综上所述，目前各地的林权制度改革方案及相 关文件中使用的“林权”以及人们惯用的“林权”一词，应该理解为林木的所有权。 只有林木的所有权才能涵盖林木的占有、使用、收益和处分权，基于所有权才有 对林木的流转权和抵押权，可以说林农从林权制度改革中获得的对林木的各种权 利均来源于林木的所有权【l 们。而林权制度是对林权所包含的权能的界定、主客 体的设定、确立和保护的一系列行为规范。 2 2 1 林权要素 ( 1 ) 林权客体 林权客体是指林权权利人的权利所指向的对象。中华人民共和国森林法实 施条例( 2 0 0 0 ) 第三条规定：“国家依法实行森林、林木和林地登记发证制度。 依法登记的森林、林木和林地所有权、使用权受法律保护，任何单位和个人不得 侵犯。森林、林木和林地的权属式样由国务院林业主管部门规定。 林木和林 地权属登记管理办法( 2 0 0 0 ) 第一条规定：“为了规范森林、林木和林地的所有 权或者使用权登记工作，根据中华人民共和国森林法及其实施条例规定，制 定本办法。”作为确认林权的法律凭证，林权证在记载林权主体时，记载的是森 林、林木或者林地所有权权利人或者使用权权利人。因此，可以肯定森林、林木 和林地是林权的客体。 ( 2 ) 林权主体 林权主体是指依法享有林权的权利人。作为林权的享有者和构成要素之一， 林权主体必须明确，否则，林权归属就无从谈起，林权也就无法称其权利了。从 林权的权利主体来看主要包括所有权主体与使用权主体，即所有者与使用者。根 据现行林业规范性法律文件的规定，林权作为一种财产性权利，其权利主体具有 8 广泛性，也就是说既可以是国家、集体，也可以是自然人、法人或者其他组织。 但就中国森林、林地的所有权而言，林权丰体只有国家，不承认个人或农户、单 位等拥有森林、林地的所有权，只承认其使用权；而林木的所有权主体可以是国 家、集体或个人。 ( 3 ) 林权的内容 产权理论认为，产权是一组权利束，产权是广义的所有权，包括所有权( 狭 义的) 、使用权、收益权、处分权等。据此，林权也应是一种复合性权利，包括 对森林、林木和林地的所有权、使用权、收益权和处分权。 所有权。指森林、林木与林地的财产归属的权利。 使用权。是指林权所有者或使用者根据森林、林地、林木的性质加以利用， 以满足生产和生活需要的权利。如林权所有者或使用者可以利用林地种植树木的 权利。使用权可以由林权所有者行使，也可以由非林权所有者( 如经营者或使用 者) 行使。 收益权。是指林权所有者或者使用者在对森林、林地、林木的经营过程中 获得收益的权利。这种收益或是作为实物形态，如树木、果实、树叶、树皮等； 或是作为价值形态，如货币、作价入股、资产评估，数量上或是全部、或是部分， 它直接关系到林农的切身利益。在所有权与使用权相分离的情况下，收益权将在 所有者与使用者之间按照法律或合同的规定进行分配。 处置权( 也叫处分权) 。是指林权所有者或使用者对森林、林地、林木进 行处分的权利。如对林木进行采伐、销售的权利；对林地进行出让、转让的权利 等。在所有权与使用权相分离的情况下，所有者与使用者的处分权将会有不同的 内容。 2 2 2 林权的性质 林权的确定是林权改革的核心，林权法律性质的定位对林权流转制度的建立 和发展具有重要意义。关于林权的性质问题，学界也有不同的看法。一种观点认 为林权是源于森林资源所有权的一种他物权形式，是森林资源非所有人依法取 得，自主开发森林资源并获取收益的民事权利】。另一种观点将林权归纳为采 伐利用权、林中、林下资源的采集利用权、补偿权、流转权、担保抵押权、森林 景观的开发利用权、品种权等权利。这种表述虽然指出了林权的具体表现形式， 但并没有揭示林权权能的实质。林权应包括下列权能：占有权能，即对森林、林 木和林地的合法占有而产生的权利；使用权能，即权利人根据自身意志，依法对 森林、林木和林地加以利用的权利；收益权能，即林权人获取森林、林木和林地 收益的权利，包括获取森林、林木和林地的天然孳息与法定孳息；处分权能，即 林权人对森林、林木和林地依法进行处置的权利。还有观点认为，不同性质的林 权在法律性质上存在差异，有的属于公权，有的属于私权，因此，不能简单地将 林权界定为公权或私权，而应将林权定性为含公权性质和私权性质不同权利类型 的权利集合体【l2 1 。还有观点认为林权实质上就是指权利人对其在林权制度改革 9 中取得的，对某些特定的林木享有的占有、使用、收益和处分的权利。其性质是 自物权而非他物权。正因为林权的自物权属性，权利人才会对确权给他的林木享 有占有、使用、收益和处分的权利，林权才有流转的前提。林权流转的理论基础 是权利人对作为流转客体的林木享有所有权。本文倾向于最后一种观点。 2 2 3 林权的特点 林权是一种具体的产权形态，林权客体森林、林木、林地特殊的属性，决定 了林权的特殊性。 ( 1 ) 林权客体的关联性 林权的客体，包括森林、林木和林地。三个客体之间是相互关联的。当产权 进行分割或分离时，林权客体是彼此制约，互相影响的。如林地产权和林木产权 既是互相独立的，又是不可分割的。因为活的林木不能离开林地而独立存在，而 且也不可能像工厂的机器那样轻易地继续牛产，林木权受到林地权的制约。另一 方面，林地财产的占有、转让、使用等受到林木产权的制约，受到林业生产过程 的制约，在严格的限额采伐制度下，林地的转让必须同时考虑林木产权问题。 ( 2 ) 林权特殊的约束性 产权作为一种行为性权利，主体对其行为是负有责任的，这种行为必须受到 国家法律和政策的约束。林权的约束性较一般产权更为明显，由于森林肩负着为 社会提供生态效益的使命。林地、森林经营者对林地用途的选择受到种种限制， 既无权改变林地的用途，林地种植的对象也受限制，林木何时采伐、采伐多少受 到限额采伐计划的限制。 ( 3 ) 林权的“外部性” 森林具有很强的外部性，是林权区别于其它产权最重要的经济特征。森林经 营者在经营过程中，由于森林具有多种功能，不仅具有生产木材和其他产品的功 能，而且还具有维护生态、保护环境的功能。森林在发挥这些功能时，发生大量 的外部经济现象，森林生产经营者却得不到价值补偿。这种“外部性”的产生，很 可能会扭曲产权的激励机制，从而影响资源配置的效率。 ( 4 ) 林权收益预期的不确定性 产权的一项重要功能是能够形成他与其他人进行交易的合理预期。林业生产 周期长，资金占用大，受自然和社会的影响因素多，不确定性和风险性很大。 ( 5 ) 林权计量的困难性 首先是林木资产的计量存在困难；其次林地资产的评估要考虑土地的级差、 地理位置的远近、林地类型、交通运输条件、气候状况以及林地上的林木长势等， 这些因素都在不同程度上增加林地资产评估的难度3 。 1 0 2 3 制度和制度变迁理论的基本认识 2 3 1 制度的内涵 所谓制度，“提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更 确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系”，诺斯认为：“制度是一系列被指定出 来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最 大化的个人行为。”也就是说，制度是一系列对人的行为施加约束的正式或非正 式的规则。制度可划分为制度环境( 结构) 和制度安排两个层次：制度环境是指一 系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则，它是 相对稳定不容易改变的；制度安排指对某些具体行动或关系实施管制的规则，可 分为正式和非正式的，它相对容易改变，我们通常所指的制度变迁就是指制度安 排的变迁。根据诺斯的定义，制度变迁是指“制度创立、变更及随着时间变化而 被打破的方式”，任何制度都有其产生、发展和消亡的过程。 2 3 2 制度的主要功能 诺斯等经济学家经过多年研究，发现制度对于经济增长的作用是不容忽视 的，甚至是决定性的。诺斯等人认为制度的丰要功能集中表现在：( 1 ) 有助于获得 规模经济；( 2 ) 有利于克服外部性；( 3 ) 帮助人们克服对风险的厌恶；( 4 ) 帮助克服 市场失败，促使不完全市场更好地运作。我国经济学家林毅夫指出制度对人类有 两项基本功能，即安全功能和经济功能，他认为人的有限理性和环境的不确定性 是制度存在的必要条件之一，同样技术规模、经济效益、外部性等也是制度存在 的必要条件。 2 3 3 制度变迁的原则 根据经济学家的基本假设即人是理性的，可以得出只有当预期的变迁收益超 过预期的变迁成本时，制度变迁才有可能发生。也就是说，只要存在潜在的制度 创新利润，就会有对制度变迁的需求，就存在制度变迁的动力，这是制度变迁的 基本经济原则。按照阿尔奇安的说法，根据收益最大化或者成本最小化原则选择 制度，最终会使那些最经济、最有效率的制度在制度进化中生存下来。然而在现 实生活中，结果并非总是如此。制度变迁在很大程度上受到人们意识形态的影响， 如果人们己经充分认可现有的制度，即使新制度会给其带去额外利润，他们也不 会打破现有制度；如果人们对现有的制度产生了极大的不满情绪，即使个人利益 受到一定的损坏，他们也会积极地推动制度变迁。同时，国家在制度变迁中也发 挥了非常特殊的作用，国家本身是一种制度安排，也有一个产生与变迁的过程， 同时它作为一种强制力量还影响甚至决定其他许多制度变迁。由于意识形态和国 家理论的存在，使得制度变迁的方向选择并非严格按照经济计算所得出的结果， 因此无效率的制度有可能出现【l4 。 3 案例研究的主要内容与方法及研究方案的确定 3 1 研究内容确定 根据研究的需要和调研目的，县级调查主要针对其林权改革的历史沿革和各 个阶段的政策的实施效果，以及这些政策对于集体和林农个人的影响。包括其林 业经营质量，森林植被，林农收入，经济结构等。本次村级调研的主要内容包括 基本村情，村级林改历程，林农意愿研究等，具体如下： 1 、案例村基本村情。包括案例村面积，林业用地面积，森林资源状况，基 本经济特征，交通状况，特色产业，案例村人口数量，户数，人均森林资源占有 量，人均收入，林业收益等 2 、案例村林权改革历史发展进程，包括各个时期的林权改革的背景、成因 和结果，以及案例村村集体和林农在不同林权改革阶段受到的影响，各个时期的 林权改革又带来了怎样的结果。包括森林资源量变化，林农收益增减，林农权益 的变化和生产积极性的变化等。 3 、新一轮林权改革的基本做法，实施状况，改革给林农带来了怎样的影响， 林农的意愿和需求调查。包括：林农对林改的认知度，对林改政策的熟悉和运用 程度，林农的经营意愿，流转意愿等意愿调查，林农对政府的期望等。 3 2 研究方法 3 2 1 资料收集法 内业期间，通过阅读大量的书籍及相关文献，了解国内外产权研究概况，尤 其是我国南方集体林区这一重点研究对象的各方面研究成果。另掌握产权的基本 理论，包括产权和林权的内涵，功能，要素，形式，制度，特点等。总体认识中 国南方集体林区林权制度现状及其他学者的研究成果。同时，搜集并整理了关于 贵州省重要试点瓮安县的地理位置、气候、面积、人口、经济发展水平、林业发 展状况等的基本信息，大量搜集和阅读当地的林权改革方面的文献和资料，对其 林改概况进行初步了解，并思考可供调研的课题。同时，参照其他学者案例调查 选点的依据和影响因子，以及其成果和经验，为外业调查过程中的案例点选择提 供依据。 外业调查期间，至上而下各级搜集关于瓮安县林权改革的详细资料，其中包 括省县( 市) 统计年鉴、林业志、林业统计年鉴、历次森林资源清查资料、林业政 策法规、林业“三定”时的基本做法、林权改革试点工作总结材料等，在贵州省瓮 安县林业局广泛收集林权改革的背景资料，从而深入了解林权制度的历史沿革和 基本现状。 3 2 2 参与式农村社会调查法 参与式研究，是8 0 年代末以来逐渐发展起来的研究方法，该方法改变了以 1 2 往一对一的问卷式调查方法，通过与当地农民的集体对话与讨论，发现不同地区 的不同类型农户特殊的生态与社会经济条件等限制因素，从而形成由下到上 ( b o t t o m u p ) 的发现和解决问题的方法。参与式农村评估( p a r t i e i p a t o r yr u r a l a p p r a i s a l ，即p r a ) 方法强调项目的受益人，特别是弱势群体，参与项目的规划、 实施、受益、监督、评估等全过程，重视发挥当地社区居民的乡土知识和公平分 配资源，以实现社会经济的可持续发展。p r a 方法的丰要工具包括召开村民大 会、半结构式访谈、绘制资源图、利益群体分析、绘制问题树及最终成果矩阵等。 本研究严格按照参与是农村评估调查法，在确定了瓮安县的六个案例村后分别对 每个案例村村民组进行了干部组、老年组、成年男子组和妇女组的半结构式访谈， 并选择一些关键户如林业大户进行入户访问。以实现调查的真实性、客观性和全 面性。 3 2 3 问卷调查法 本研究采用参与式农村社会调查法对案例村进行调研，以调查问卷为主要调 研工具，结合干部组、老年组、成年男子组和妇女组的半结构式访谈，并选择一 些关键户如林业大户进行入户访问。调查时间为2 0 0 8 年10 月至12 月底，在瓮 安县太文村，白岩村，骆背村，大路村，桂花坪村，民全村分别为5 2 、3 6 、4 1 、 3 3 、5 1 和31 户，合计2 4 4 户，受调查户数占该村总户数比例分别达到8 9 0 、 4 2 3 、1 8 3 0 、4 8 3 、1 5 1 3 、1 3 9 6 。 3 2 4 对比分析法 本文主要采用对比分析法剖析了林改前后农民牛产生活的变化情况，直观地 反映出改革的成效及其存在的主要问题。并对六个案例村的基本村情、林权改革 实施情况、改革效果以及林农意愿取向进行了对比分析从而得出不同地区林权改 革情况的差异性及其影响因素。 3 3 调查方案的确定 外业调查之前，设计了一套统一的调查方案。其中包括案例村村情调查表， 以获得案例村人口，经济，交通等基本信息；农户调查表，目的是通过问卷调查 的形式，深入了解农户基本家庭情况及其林改前后的变化情况，以及广大农户对 林改的态度和看法。同时，决定随机抽取村民分干部组、老年组、成年男子组、 妇女组进行半结构式访谈，并设计出各组访谈的内容提纲，以及流转户调研提纲， 针对不同人群设计了不同的问题，目的是使各利益相关主体从不同角度阐述对林 改的看