（电气工程专业论文）甘肃电力市场化改革方案研究.pdf

重庆大学工程硕士学位论文中文摘要 摘要 随着中国电力工业市场化改革进程的逐步深化，电力工业“十五”改革取得阶 段性成效，两大电网公司、五大发电集团的组建，标志着厂网分离的阶段性改革目 标已经完成。按照国务院关于电力体制改革方案提出的电力体制改革的实施原 则，国务院关于“十一五”深化电力体制改革的实施意见中明确提出“十一五” 期间电力体制改革的三大主要任务：一是抓紧处理厂网分开遗留问题，逐步推进电 网企业主辅分离改革；二是加快电力市场建设，着力构建符合国情的统一开放的电 力市场体系，形成与市场经济相适应的电价机制，实行有利于节能环保的电价政策； 三是进一步转变政府职能，坚持政企分开，健全电力市场监管体制。电力市场建设 问题已经列入重要的改革日程。 本文主要应用市场经济理论与垄断理论结合部分管理经济学理论，从分析国内 外电力工业体制改革建立电力市场的有关理论和实践出发，找出了建立我国电力市 场的关键因素。在此基础上，分别就电力工业体制改革中的电价形成机制以及建立 电力市场策略等问题展开研究，并分析了甘肃省电力市场改革及存在的问题，提出 了具体的改革方案。 本文在广泛收集资料的基础上，结合电力工业的特点，通过对我国电力工业发 展过程的分析，剖析了我国电力工业发展现状和面临的问题，明确了电力市场改革 的必要性和重要意义；通过对电力市场理论和国外电力体制改革实践成功经验的分 析，总结出世界电力工业改革的特点和发展趋势，紧密结合我国电力工业发展的实 际情况，找出可供借鉴的经验；深入分析了国内电力改革现状，研究了目前电力市 场竞争机制中存在的机制建立、电价改革、电力监管、电力法制化改革等问题，并 提出了相应的对策；依据国家电力体制改革的整体思路要求，结合甘肃电力市场改 革的实际情况，分析了电力市场化改革中，甘肃省电力公司将面临的大环境；为充 分发挥甘肃电力的优势，促进甘肃省电力公司市场化改革顺利进行，提出了甘肃电 力市场化改革的基本原则和改革目标，具体设计了甘肃省电力公司市场化改革方案； 对甘肃电力市场模式进行了研究，分析了电力交易模式、电价竞价模式、电网调度 交易管理模式、上网电价和输配电价体系等内容；对甘肃电力市场化改革中面对的 大用户直供、农灌用电等难点问题进行分析并提出了相应对策。 本文研究成果对甘肃电力市场化改革有一定的现实意义和指导意义。 关键诃：电力市场，电力改革，电价，负荷预测 重庆大学工程学位论文 英文摘要 a b s t r a c t a l o n gw i t l lt h ec h i n e s ee l e c t r i cp o w e ri n d u s t r ym a r k e t a b i l i t yr e f o r ma d v a n c e m e m g r a d u a l l yd e e p e n i n g ，t h ee l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y 1 5 r e f o r mo b t a i n st h eg r a d u a lr e s u l t , a n da l o n gw i t ht h es e t t i n gu po ft w ob i ge l e c t r i c a ln e t w o r kc o m p a n i e sa n df i v eb i g e l e c t r i c i t yg e n e r a t i o ng r o u p s ，t h eg r a d u a lr e f o r mg o a lw h i c ht h ef a c t o r ys e p a r a t e df x o m t h ee l e c t r i cn e ta l r e a d yc o m p l e t e s a c c o r d i n gt ot h ee l e c t r i cp o w e ro r g a n i z a t i o n a lr e f o r m i m p l e m e n t a t i o np r i n c i p l ep r o p o s e db y ”a b o u te l e c t r i cp o w e ro r g a n i z a t i o n a lr e f o r mp l a n ” o ft h es t a t ec o u n c i l ，”a b o u t 1 5 d e e p e n e de l e c t r i cp o w e ro r g a n i z a t i o n a lr e f o r m i m p l e m e n t a t i o no p i n i o n o f t h es t a t ec o u n c i le x p l i c i t l yp r o p o s e dt h r e ep r i m a r ym i s s i o n s o fe l e c t r i cp o w e ro r g a n i z a t i o n a lr e f o r md u r i n gt h e “15 ”p e r i o d ：f i r s t ，g r a s pt h et r e a t m e n t t ot h eq u e s t i o n sl e f tb e h i n da f t e rt h es e p a r a t i o nb e t w e e np l a n ta n dn e t ，a d v a n c et h e e l e c t r i c a ln e t w o r kb u s i n e s so w n e ra u x i l i a r ys e p a r a t i o nr e f o r mg r a d u a l l y ；s e c o n d ，s p e e du p t h ee l e c t r i cp o w e rm a r k e tc o n s t r u c t i o n , m a k eg r e a te f f o r t st oc o n s t r u c ta nu n i f i c a t i o no p e n e l e c t r i cp o w e rm a r k 毗s y s t e mc o n f o r m i n gt ot h en a t i o n a lc o n d i t i o n ，f o r mt h e e l e c t m v a l e n c em e c h a n i s mw h i c ha d a p t st ot h em a r k e te c o n o m y , a n di m p l e m e m e l e c t r o v a l e n c ep o l i c yt h a ti sa d v a n t a g e o u st ot h ee n e r g yc o n s e r v a t i o ne n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n ；t h i r df u r t h e rt r a n s f o r mt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n s ，p e r s i s t t h e s e p a r a t i n g g o v e m m e n ta d m i n i s t r a t i o nf i o me m e r p f i s em a n a g e m e n t , p e r f e c te l e c t r i cp o w e rm a r k d s u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gs y s t e m t h ee l e c t r i cp o w e rm a r k e tc o n s t r u c t i o nq u e s t i o n sa r e a l r e a d yi n c l u d e di nt h ei m p o r t a n tr e f o r mp r o g r a m t h i sa r t i c l em a i n l ya p p l i e sc o n t r o le c o n o m i ct h e o r y , u n i o np a r tb e t w e e nm a r k e t e c o n o m yt h e o r ya n dt h em o n o p o l yt h e o r ya n dr e l a t e dt h e o r y , a n a l y z i n gt h ed o m e s t i ca n d f o r e i g ne l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yo r g a n i z a t i o n a lr e f o r me s t a b l i s h m e n te l e c t r i cp o w e rm a r k e t t h er e l a t e dt h e o r ya n dt h ep r a c t i c ee m b a r k s ，a n dd i s c o v e r st h ek e ya s p e c t st oe s t a b l i s ho u r c o u n t r ye l e c t r i cp o w e rm a r k e t i nt h i sf o u n d a t i o n ，s e p a r a t e l yl a u n c h e st h er e s e a r c h e s a b o u tt h e f o r m i n gm e c h a n i s mo ne l e c t r o v a l e n c e i nt h ee l e c t r i c p o w e ri n d m t r y o r g a n i z a t i o n a lr e f o r ma sw e l la se s t a b l i s h m e n to fe l e c t r i cp o w e rm a r k e ts t r a t e g ya n ds o d n ，a n da n a l y z e sr e f o r ma n dt h ee x i s t e n c eq u e s t i o ni nt h ee l e c t r i cp o w e rm a r k e ti ng a n s u p r o v i n c e ，a n dp r o p o s e st h ec o n c r e t er e f o r mp l a n t h i sa r t i c l ei nt h ew i d e s p r e a dd a t ac o l l e c t i o nf o u n d a t i o n , c o m b i n e dw i t h c h a r a c t e r i s t i co f t h eu n i o ne l e c t r i cp o w e ri n d m t r y , t h r o u g h a n a l y s i st od e v e l o p i n gp r o c e s s o fo u rc o u n t r ye l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y , a n a l y s e sp r e s e n td e v e l o p m e n ts i t u a t i o no fo u r c o u n t r ye l e c t r i cp o w e ri n d u s t r ya n dt h ep r e s e n tq u e s t i o n s ，c l a r i f i e st h en e c e s s i t ya n dt h e v i t a ls i g n i f i c a n c et ot h ee l e c t r i cp o w e rm a r k e tr e f o r m ；t h r o u g ha n a l y s i st ot h ee l e c t r i c 重庆大学工程学位论文 英文摘要 p o w e rm a r k e tt h e o r ya n dt h es u c c e s s f u lp r a c t i c ee x p e r i e n c e sa n dt h ep r o c e d u r e so ft h e o v e r s e a se l e c t r i cp o w e ro r g a n i z a t i o n a lr e f o r m ，s r t n i n k r i z e st h ew o r l de l e c t r i cp o w e r i n d u s t r yr e f o r mc h a r a c t e r i s t i ca n dt h et r e n do fd e v e l o p m e n t ，d i s c o v e r st h em o d e la n d t h ee x p e r i e n c eu s e f u lt ob er e f e r r e d ，c l o s e l yc o m b i n e dw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o no fo u r c o u n t r ye l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yd e v e l o p m e n t ；h a sa n a l y z e dt h ed o m e s t i ce l e c t r i cp o w e r r e f o r mp r e s e n ts i t u a t i o n t h o r o u g h l y , h a ss t u d i e dq u e s t i o n sa n d s oo nm e c h a n i s m e s t a b l i s h m e n t ，e l e c t r o v a l e n c er e f o r m , e l e c t r i cp o w e rs u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n g , e l e c t r i c p o w e rl e g a l i z a t i o n r e f o r mw h i c hi nt h e p r e s e n te l e c t r i cp o w e rm a r k e tc o m p e t i t i o n m e c h a n i s me x i s t s ，a n dp r o p o s e dt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e ；b a s e do no v e r a l l m e n t a l i t yr e q u e s to nt h en a t i o n a le l e c t r i cp o w e ro r g a n i z a t i o n a lr e f o r m c o m b i n e dw i mt h e a c t u a ls i t u a t i o ni nt h eg a n s ue l e c t r i cp o w e rm a r k e tr e f o r m ，a n a l y s e st h ee l e c t r i cp o w e r m a r k e tr e f o r m ，t h eg a n s up r o v i n c ee l e c 仕i cp o w e rc o m p a n yw i l lb eu n d e rt h e b i g e n v i r o n m e n t ，f o rf u l l yr e a l i z i n gt h es u p e r i o r i t yo f t h eg a n s ue l e c t r i cp o w e r , p r o m o t i n gt h e g a n s up r o v i n c ee l e c t r i cp o w e rc o m p a n ym a r k e tr e f o r ms m o o t h l yt oc a r r yo n , p r o p o s e s t h eg a n s ue l e c t r i cp o w e rm a r k e tr e f o r mb a s i c p r i n c i p l ea n dt h er e f o r mg o a l ，h a v e s p e c i f i c a l l yd e s i g n e dt h eg a n s up r o v i n c ee l e c t r i cp o w e rc o m p a n ym a r k e tr e f o r mp l a n ； b a s e do nt h en a t i o n a le l e c t r i cp o w e ro r g a n i z a t i o n a lr e f o r mo v e r a l lm e n t a l i t yr e q u e s t ， u n i f i e st h eg a n s ue l e c t r i cp o w e rm a r k e tr e f o r mt h ea c t u a ls i t u a t i o n ，h a sa n a l y z e di nt h e e l e c t r i cp o w e rm a r k e t a b i l i t yr e f o r m ，t h eg a n s up r o v i n c ee l e c t r i c p o w e rc o m p a n y c o m p a n yh a sc o n d u c t e dt h er e s e a r c ht ot h eg a n s ue l e c t r i cp o w e rm a r k e tp a t t e r n ，a n a l y z e d t h ee l e c t r i cp o w e rt r a n s a c t i o np a t t e r n , t h ee l e c t r o v a l e n c eh a sc o m p e t e dt h ep r i c ep a a e r n , t h ee l e c t r i c a ln e t w o r kd i s p a t c ht r a n s a c t i o nm a n a g e m e n tp a t t e r n , a c c e s s e st h en e tt h e e l e c t r o v a l e n c ea n dl o s e sm a t c h e sc o n t e n t sa n ds oo ne l e c t r o v a l e n c es y s t e m ；t h eb i gu s e r d i r e c ts u p p l y , t h ea g r i c u l t u r ef a c e sw h i c ht ot h eg a n s um a r k e t a b i l i t yr e f o r mi nf i l l e du s e e l e c t r i c i t y a n ds oo nt h e k e yp r o m i n e n tq u e s t i o n t o p r o p o s et h ec o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e t h ei n v e s t i g a t i o np r o g e n yo ft h i st h e s i sh a ss o m er e a l i s ms i g n i f i c a n c ea n dg u i d a n c e s i g n i f i c a n c et ot h eg a n s ue l e c t r i cp o w e rm a r k e tr e f o r m k e yw o r d ：p o w e rm a r k e t ，p o w e rr e f o r m ，e l e c t r o v a l e n c e ，l o a dp r e d i c t i o n i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重废盍堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：席三 签字日期：o ! d u 年，月邸日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重麽盔堂有关保留、使用学位论文的 芑，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 之被查阅和借阅。本人授权重迭太堂可以将学位论文的全部或部 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 。r 1 乒、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名：痧吞 签字日期：声( ，6 年月奶日 5 导师签名：l 签字日期：矶年r f 月哆日 重庆大学工程硕士学位论文l 绪论 1 绪论 长期以来，传统的经济学理论认为，电力是公共产品，电力工业是公用事业和 网络性产业，具有自然垄断特性，因此，世界各国的电力行业普遍实行发、输、配、 售垂直一体化的区域性垄断的市场结构。随着现代科技和网络开放经济理论的突破， 电力自然垄断的观念受到美国、英国等发达国家电力工业改革实践的挑战。建立竞 争性电力市场，打破传统的垂直一体化的行业组织结构，将发电、输电、配电、售 电分成四个独立的业务，在发电和售电环节引入竞争机制，建立市场竞争规则和市 场交易制度，而输电和配电环节继续实行自然垄断，政府实施更为有效的干预和监 管方式，已被世界许多国家电力改革的实践证明是可行的。 近十年来，我国电力工业发展迅速，电力建设取得了巨大成就。发电装机容量 和年发电量均已跃进世界第二位，实现了跨区域联网的主网架，缺电状况得至4 明显 改善，电力工业的迅猛发展为我国社会经济发展奠定了基础，提供了保障。虽然初 步实施了一系列电力改革措旖，也取得了一定的成效。但是，在电力市场供求状态 发生明显变化之后，现行的电力体制暴露出一些不适应社会主义市场经济体制要求 的弊端，垄断经营的体制性缺陷日益明显，从2 0 0 3 年到2 0 0 5 年，长达3 年的电荒， 证明跨省电力市场没有真正运作，影响了电力资源的优化配置，反映出现行管理方 式不适应发展要求。国家发改委、国家电监会为了适应市场化改革的要求，分别在 东北、华中进行了建立区域电力市场的试点工作，电力市场化改革已经成为一种必 然趋势。 1 1 我国电力工业发展现状及面临的问题 电力工业是国民经济的重要基础工业，是国家经济发展战略中的重点和先行产 业，随着社会和经济的不断发展，电力工业在整个社会经济发展过程中发挥着日益 重要的作用。 纵观2 0 世纪国内的社会和经济发展，一个突出特点是，电力的使用已渗透到社 会经济、生活的各个领域。一个国家的电气化程度成了衡量其社会现代化水平高低。 以及物质文明和精神文明高低的重要标志之一。2 1 世纪，电力将继续发挥其他能源 形式所不能替代的作用，而且社会对电力的依赖程度将更高，对电力供应的数量和 品质也将提出更大、更高的要求“】。 1 ) 我国电力工业发展过程及与国民经济发展的关系 自从1 8 8 2 年我国第一座发电厂投入运行以来，电力工业已有1 2 0 多年的历史。 在新中i 雪成立前的近七十年里，旧中国留下来的只是装机容量1 8 5 万千瓦，年发电 重庆大学工程硕士学位论文 1 绪论 量4 3 亿千瓦时的摊子，人均发电量不足l o 千瓦时。 新中国电力工业的发展是惊人的。1 9 6 0 年全国发电设备容量突破1 0 0 0 万千瓦， 1 9 8 7 年突破1 0 0 0 0 万千瓦。1 9 7 8 年开始的改革开放，更使中国的电力工业得到了突 飞猛进的发展，2 0 多年来，我国发电装机容量每年平均增加1 0 0 万千瓦以上，平均 年增长率达到7 6 年发电量平均增长率为7 4 8 9 6 。1 9 9 8 年全国发电设备容量达 到2 7 7 2 9 万千瓦，发电量1 1 5 7 7 亿千瓦时分别是建国初的1 4 9 倍和2 6 8 倍，形成 了比较完善和具有相当规模的电力工业体系。近5 0 年来，我国电力工业新增装机每 年以1 0 7 6 、发电量以1 2 1 的速度前进，自1 9 9 5 年始，我国的发电设备容量和发 电量由1 9 4 9 年的居世界第2 5 位上升到第2 位，仅排在美国之后。水电装机容量2 0 0 5 年9 月突破1 亿千瓦，跃居世界第一位。2 0 0 5 年1 2 月2 7 日，随着浙江国华宁海电 厂2 号机的投产，我国电力装机容量突破5 亿千瓦。 从1 9 9 6 年下半年开始，全国电力供需基本平衡。从而结束了自7 0 年代初开始 持续了2 0 多年的全国性缺电局面，基本上适应了国民经济日益发展和人民生活水平 不断提高对电力的需求，中国电力工业从此迈上了一个崭新的台阶。同时形成了东 北、华北、华东、华中、西北5 个区域性电网，南方四省互联电网，以及山东、福 建、重庆、四川等独立的省级电网，跨省区电网和独立省网覆盖了全国全部城市和 大部分农村，5 0 0 千伏( 西北为3 3 0 千伏) 网架已取代2 2 0 千伏电网成为我国区域电 网的主网架，7 5 0 千伏试点工程投运，1 0 0 0 千伏试点工程开工。中国电力工业实现 了由大机组、大电厂、大电网、超高压、自动化发展阶段向跨大区联网、西电东送、 南北互供、推进全国联网、实现更大范围的资源优化配置为特点的新阶段。 从1 9 9 6 成立国家电力公哥，1 9 9 8 年撤消电力部，以此为标志，在中国结束了 由国家垄断电力的局面，由此向建立统一、竞争、有序的电力市场迈进，逐步与国 际接轨，与国际电力改革潮流同步。随着两大电网公司、五大发电集团公可的组建， 电力市场化改革正式起步。 电力工业的持续、快速、健康发展，为我国国民经济持续稳定发展提供了较为 可靠的能源保证。反映经济发展与电力需求关系的指标主要是电力弹性系数和单位 增加值电耗。对“八五”以来的电力弹性系数进行分析比较，从表1 1 和图1 1 清 楚地发现，电力增长与经济增长的趋势基本一致，即当经济增长速度提高或放慢时， 电力增长速度相应提高或减缓。“八五”期间，我国g d p 增长速度为1 2 9 6 ，电力弹 性系数平均为o 8 0 ，“九五”前四年由于g d p 增长速度降至8 3 0 * , 6 ，电力弹性系数 也降为0 6 2 。对9 0 年代以来我国电力弹性系数进行分析，就会发现随着我国进入 经济结构性调整阶段，我国经济总体向低电耗方向发展，经济增长对电力需求的拉 动作用减弱，电力需求弹性系数呈现减少的趋势，因此，电力工业的发展与g d p 增 长的关系密切相关，电力工业是我国经济发展中的重要基础产业。 2 重庆大学工程硕士学位论文l 绪论 表1 19 0 年代以来我国经济增长与用电增长的关系 t a b l e1 1r e l a t i o no f t h ee c o n o m i cg r o w t h a n dd e m a n dg r o w t ho fo u rc o u n t r ys i n c et h e9 0 s 用电量增速 g i p 超过用电量增速 年代g 卯增速电力弹性系数 。八五”期间 1 9 9 0 l 驰51 2 09 62 4o 8 0 。九五。期间l 5 1 9 9 日 8 3 5 2 3 - 1 0 6 2 9 0 年代以来 1 9 9 0 1 9 9 91 o 17 13 0o 7 0 图1 19 0 年代以来我国电力需求弹性系数变化情况 f i g 1 1t h ev a r i e t yo fe l a s t i cc o e f f i c i e n t o fo u rc o u n t r ye l e c t r i cr e q u i r e m e n ts i n c et h e9 0 s 2 ) 我国电力工业还面临的主要问题 由于我国是一个发展中国家，2 0 0 0 年人均拥有发电装机0 2 5 千瓦，人均年用 电量1 0 6 4 千瓦时，是世界平均水平的1 2 ，全国还有2 3 0 0 万人没有电力的供应。 我国从2 0 世纪5 0 - 6 0 年代起，平均每年新增装机在1 1 g w 左右，7 0 年代上升为 4 2 g w ，8 0 年代上升为7 2 g w ，到了8 0 年代，每年新增装机容量在1 7 g w ，几乎是每 1 0 年要翻一番。即使按这样的发展速度计算，到2 0 2 0 年全国装机容量达至q9 0 0 g w 左右，按人均0 6 千瓦计算( 预计2 0 2 0 年为1 5 亿人口) ，我国人均用电水平与发达 国家相比，仍处于较低水平，只相当于美国5 0 年代、英国6 0 年代、法国7 0 年代、 西班牙8 0 年代初期的人均水平。因此我国的电力发展还有很大的发展空间“。 1 9 8 5 年以后电力工业开始了投资领域的改革，开始推行多家办电、谁投资谁受 3 重庆大学工程硕士学位论文1 绪论 益的投资体制。由于投资体制改革的改变，我国出现一批独立发电商，中外合资及 外商独资电厂，基本达到了发电市场的开放和发电市场投资主体的多元化。上述投 资体制的改革在推动电力市场建设的过程中，发挥了积极的作用。但是，目前的电 力市场还远远不能适应市场经济运行机制的需求啪，表现在： 一是现代企业制度建立不完善，市场主体没有真正到位。 目前在电力工业的规划上、在电力市场运营中，政企尚未完全分离；政府对电 力企业的直接干预仍然过多，政府并未真正找准其在电力市场中的规则制订者和市 场管理者的位置；厂网虽然分开，但电力市场没有真正形成，市场竞争机制没有启 动。 二是作为市场竞争的核心因素，电价形成机制明显存在不合理性。 目前的电价不能较好地起到电力市场的杠杆作用。电价体系混乱，电价机制不 健全，现今仍执行着多种上网电价和各种销售电价。目前电价机制中主要问题：其 一，电价形成机制不规范；其二，电价结构不合理；其三，各电发电集团的所属发 电公司之间尚末形成上网竞价；其四，缺少竞争机制。 三是适应现代电力市场的运作规则需迸一步健全完善。 市场运作规则包括一系列法律法规，是市场运作所必须遵守的规则，目前已颁 布实施的电力法是电力工业的基本法，为适应现代电力市场的运行已需要修订， 还应制定一系列的市场操作法规和准则，来约束和规范市场各要素的行为。 1 2 电力工业的特点及市场化难点 电力系统的主要物理规律是即时平衡和整体互动性。前者是指在庞大的互联电 网中，电力的生产和消费必须保持实时平衡，任何背离都将引起频率波动，导致设 备破坏直至整个电力系统瓦解事故的发生后者是指电力系统中所有组成部分相互 影响，连接在一起的电厂、电网和用电客户，可以被视为世界上最大的机器，任何 单一部件的变化都会对整个系统产生影响。 电力自身具有价值和使用价值，作为一种商品，它又具有区别于其他一般商品 的一些特殊性。电力商品有两大特殊性：一是瞬时性，二是社会性。电力工业是国 民经济中有普遍影响的基础性产业，社会性、公用性强。其次，电力是千家万户缺 一不可的商品，牵动着全社会方方面面，涉及到每一个人的切身利益。电力商品的 特殊性，也决定着电力市场的特殊性，同时也给电力市场的建立带来了特殊的难题。 电力系统的特点是产、供、销、用电同时完成，发电、输电、配电、用电在生 产上是一个有机联系的整体，是电力系统中不可缺少的重要组成部分。为保证电力 系统安全、正常、可靠、稳定供电，必须连续不断地保持发、输、配、用电之间的 平衡。为了适应用电负荷变化，在电力系统中要有必要的备用容量( 一般约8 左 4 重庆大学工程硕士学位论文l 绪论 右) ，输电网要留有适当的裕度。电力系统运营调度部门要随时监视系统运行情况， 发生问题及时处理，以确保电力系统供电安全。保持电力系统在生产、发展中的整 体一致性，是电力系统的客观规律，也是电力工业的一个主要特点。 由此可知，保证电力市场的正常运行必须具备六大要素：市场主体，这是市场 运行的基础，包括各类电力企业、电力用户、电力商品经营者和市场管理者；电力 市场客体，是指市场上买卖双方交易的对象，即电力，又可分解为电力容量和电量 两类；电力市场载体，是市场交易活动得以顺利进行的物质基础；电力市场价格， 是电力市场运行机制的核心；电力市场运行规则，这是电力市场公平健康发展的保 证；电力市场监督，是电力市场管理的重要组成部分。 8 0 年代前国家通过行政手段给予电力行业发、输、配全过程的垄断经营权，随 着国家电力改革系列政策的出台，电力工业全过程的“自然垄断性”已不复存在， 但由于电网安全可靠要靠统一调度来保障，电能的质量要靠统一调度来保证，在电 力商品的买卖过程中，电网经营仍处于相对垄断的地位。电网可以通过“竟价上网” 选择发电公司，而发电公司只能通过电网来实现电力的销售，用户也只能通过电网 实现对电力商品的使用。 所以，在电力行业市场化改革过程中，如何做到既能体现公平竞争性，又利于 逐步打破各环节上的垄断性是一大难点。 1 3 本文研究的思路及其结构 自从8 0 年代末，许多国家在电力工业已进行了改革的尝试。其中，英国的电 力体制改革为其他国家提供了比较有价值的成功经验嘲，其他一些国家和地区，如 美国、智利、阿根廷、挪威、澳大利亚、新西兰等也已进行了他们的电力工业改革。 纵观世界各国电力体制的改革，其主要目标就是通过变革打破垄断、引入竞争机制 脚。 在这场全球性的变革中，中国电力市场也正在逐步从垄断结构转化，在充分借 鉴世界各国电力体制改革经验的基础上，国务院制定关于电力体靠4 改革方案( 国 发 2 0 0 2 1 5 号文) ，进一步明确了电力体制改革的实施原则”。2 0 0 6 年1 1 月1 日， 国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，审议并原则通过了关于“十一五” 深化电力体制改革的实施意见。会议最终敲定了“十一五”期阃电力体锖4 改革的 三大主要任务，首当其冲的是抓紧处理厂网分开遗留问题，逐步推进电网企业主辅 分离改革；其次是加快电力市场建设，着力构建符合国情的统一开放的电力市场体 系，形成与市场经济相适应的电价机制，实行有利于节能环保的电价政策；此外进 一步转变政府职能，坚持政企分开，健全电力市场监管体制。 本文主要应用市场经济理论、垄断理论和管理经济学的有关理论，从分析国内 5 重庆大学工程硕士学位论文 1 绪论 外电力工业体制改革建立电力市场的有关理论和实践出发，找出建立我国电力市场 的关键因素，在此基础上，分别就电力工业体制改革中电价形成机制、电力市场建 立等问题展开研究，并针对甘肃省电力市场改革及存在的问题给出相应的建议，研 究框架图见图1 2 。 f 问题的提出及研究的意义一l ji l 经济理论与国外电力市场一i 国内电力市场建立的理论与实剖 1i l 勰。 我国建立健垒电 现行电价体制一 力市场策略研舢的系统分析一 i i 甘肃般召黪似 图1 2 甘肃电力市场化改革研究框架图 f i g 1 2i n v e s t i g a t ef r a ed i a g r a mo ft h eg a n s ue l e c t r i cm a r k e tr e f o r m 6 重庆大学工程硕士学位论文 2 市场经济理论与国外电力市场建立的实践经验及启示 2 市场经济理论与国外电力改革的实践 2 1 市场经济理论 2 1 1 市场经济理论与市场体系 市场经济是以市场机制为基础，以实现资源合理优化配置为目标的一种经济制 度。市场经济的发展经过三个大的阶段：第一阶段是以产品商品化为特征，实现了 为交换而生产；第二阶段是以劳动商品化为特征，实现了劳动的集中和竞争；第三 阶段是以产权商品化为特征，实现了财产的集中使用和合理流动。这三个阶段的相 继发展，使市场经济从简单走向完善，从低级走向高级m 市场经济首先强调市场的基础性。不管是微观经济工作还是宏观经济工作，都 必须以市场信息和市场机制为决策的基础和依据。在市场经济中与计划经济相反。 首先，按市场需求确定销售量，并以契约的方式确定下来，再组织进行生产和供应； 其次，强调市场的竞争性。市场通过竞争来激励企业的活力，企业的活力又可以创 造出效率和效益。通过竞争而导致优胜劣汰，可以提高整个社会经济的效率和效益， 同时引导资源向高效益的产品流动，实现资源的合理配置；第三，强调市场的开放 性。市场经济是一种开放型的经济，它必须对外开放和对内统一只有建立这样的 市场，才能引进外资和国外真正的先进技术和管理方式，才能输出国内的产品，参 与国际大循环；最后，强调国家宏观调控。市场经济不能等同于完全的绝对的自由 经济。绝对的自由经济将会导致周期性的生产过剩、经济危机，使生产力遭到破坏。 因此，市场经济必须辅以宏观调控，主要通过经济手段调整一些经济参数，间接对 市场进行宏观调控。 建立市场经济的前提条件是首先建立统一开放、竞争有序的市场体系。市场是 相互作用、使交换成为可能的买方和卖方的集合，随着社会、法律和技术的进步， 现代市场的概念发展为全社会所有交易行为和交换关系的总和，市场可以是有形的， 也可以是无形的。但无论哪种市场，其形成必须具备三个基本条件，即：存在买卖 双方、有可供交换的商品并且还要有双方可以接受的交易价格。市场体系是各类市 场的有机统一体，既包括完整配套、功能各异的各类市场，又包括灵活的市场机制 及完善的市场监管制度和法律、法规规定的市场秩序，是联系政府与企业、企业与 企业、地区与地区乃至国与国经济关系的纽带。 2 1 2 电力市场概述 电力是一种商品，具有价值和使用价值，但长期以来在计划经济体制下电力企 业市场主体地位的弱化和政府对其交易活动的直接参与及其本身承担的社会义务， 导致人们对其商品属性认识的淡化，更对其市场概念认识模糊。引进竞争，增强活 7 重庆大学工程硕士学位论文 2 市场经济理论与国外电力市场建立的实践经验及启示 力，已成为世界各国电力工业发展的大趋势，电力工业要面向市场，引进市场经济 体制，已成为大势所趋嘲。 电力市场是采用法律、经济等手段，本着公平竞争、自愿互利的原则，对电力 系统中发电、输电、供电、用户等各成员组织携调运行的管理机制与执行系统的总 和。电力市场与传统垄断的电力系统相比具有开放性和竞争性，由于发电环节与供 电环节具有不同的技术和经济特性，决定了发电环节已不具备天然垄断性，电力市 场是一个开放的、竞争的市场。电力市场与普通的商品市场相比，又具有计划性和 协调性。电力系统相互之间紧密联系，任一成员的操作都将对电力系统产生影响。 因此，要求电力市场中的电力生产、使用、交换具有计划性。同时，由于电力系统 要求随时做到供需平衡，所以要求电力市场中的供应者之间、供应者与用户之间相 互协调。因此，电力市场的基本特征是竞争性、开放性、计划性和协调性叫。 形成市场需要具备一定的条件，为保证电力市场的正常运行必须具备六大要素： 市场主体、电力市场客体、电力市场载体、电力市场价格、电力市场运行规则、电 力市场监督。 2 2 国外电力市场化改革的具体实践 2 2 1 世界电力工业改革的基本做法 1 ) 政府是电力改革的组织者，在改革中发挥至关重要的作用 世界各国的电力改革都是由政府组织和推动的。这是因为许多国家的电力工业 原来既是由国家垄断经营的，又是国民经济的基础产业和公用事业，只有在政府主 持下才能进行改革。 英国政府自1 9 8 9 年决定实施电力工业的民营化，决定将中央电力局( c e g b ) 的 发电部分分解为三个独立经营的发电公司，即国家电力国际公司( n p ) 、国家发电 公司( p g ) 、国家核电公司( n p ) ，输电部分建立了国家电网公司( n g c ) ，主要是 掌握输电网和调度中心，并控制与法国、苏格兰的互联工作以及两座抽水蓄能电站 1 0 】口二 巴西是由联邦政府率先将国有配电企业实施民营化，随着改革的不断深入，政 府根据实际情况，及时调整改革政策。此外，巴西政府的电力储备金制度，为巴西 国家电f 网公司积累了7 1 亿美元的资金，为改革提供了强大的资金支持。 阿根廷政府不仅制订了电力工业改革方面的法律，还成立了一系列相应的机构 组织，保证了电力工业改革的顺利进行。 2 ) 先立法后改革，有利于改革的顺利进行 先立法后改革，依法改革是世界各国电力改革通常的做法。依法改革，目标明 确，有章可循，不仅可以克服改革的随意性，减少改革的风险，降