（人文地理学专业论文）长江三角洲区域创新系统运行机制研究.pdf

摘要 随着经济全球化的发展，全球经济逐步融为一体，各个国家和地区正在努力 融入到全球经济中。不同的城市、地区和国家在竞争中寻求合作，在合作中相互 竞争，以实现整体共赢，全球经济走向整合。随着经济全球化和市场经济体制在 全球范围内的推广，生产要素得以自由流动，传统的以国家为基本经济单位的观 点逐步发生变化，区域成为参与国际分工的重要主体，是全球经济中最活跃的经 济单元。区域的竞争优势来源于创新。对于区域来说，区域经济的非常规发展是 新技术和与之相适应的区域经济制度环境相结合的结果，一个有效的区域创新系 统能使其在有限的资源条件下获得较快的发展。因而，区域创新系统与区域竞争 优势之间存在正相关关系，一个区域要取得区域竞争优势必须大力建设区域创新 系统。 我国在知识经济的浪潮中，不断寻求提升国家竞争力，加强区域经济建设。 长江三角洲、珠江三角洲、环渤海经济圈成为带动我国经济发展的三大动力源。 其中，长江三角洲地区是我国经济发展最活跃的区域，也是带动我国经济发展的 主导力量。进入2 1 世纪以来，长江三角洲地区掀起了区域经济一体化的新热潮。 长三角在合作与竞争中向前迅猛发展，呈现出生机勃勃的繁荣气象。 本文共分五个部分。第一部分，创新系统概述。总结区域创新系统理论的理 论来源与研究进展，界定区域创新系统的概念和构成，分析目前占据主导地位的 区域创新系统运行机制：基于产业集群的区域创新系统运行机制、基于产品生命 周期的区域创新系统运行机制、基于三螺旋理论的区域创新系统运行机制。最后， 阐述论文的研究意义。第二部分，长三角区域创新系统及其运行机制。从长三角 发展概况出发，分析长三角区域创新系统的现状，尤其是其运行机制的现状。第 三部分，长三角区域创新系统运行效率评价。采用d e a 分析方法，对长三角区 域创新系统的运行效率进行定量评价，论文建立两阶段d e a 评价模型，选择指 标和数据，进行定量分析，确定长三角区域创新系统在技术与经济两方面的有效 性。第四部分，根据前文的评价结果，结合三螺旋理论与产业集群理论，从创新 环境空间建设和产业发展两方面提出长三角区域创新系统优化运行机制。第五部 分，总结与讨论。总结本文的研究成果，对研究中存在的不足以及今后的发展方 向进行讨论。 关键词：区域创新系统，三螺旋，产业集群，长江三角洲 a b s t r a c t b e c a u s eo ft h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c # o b a l i z a t i o n , t h ew o r l de c o n o m y c o m e st oaw h o l e b o t hc o u n t r i e sa n dr e # o n sm a k ee f f o r t st ob eap a r to ft h e # o h a l e c o n o m y v a r i o u sc i t i e s ，r e # o n sa n dc o u n t r i e ss e e kc o o p e r a t i o nw h e nc o m p e t i n gw i t h e a c ho t h e r a st h ep o p u l a r i 哆o fe c o n o m i c # o b a l i z a t i o na n dm a r k e te c o n o m i c si nt h e g o d d ，t h ep r o d u c t i v ee l e m e n t sa r ea b l et of l o ww i t h i nt h ew o r l d t h et r a d i t i o n a li d e a t h a te c o n o m i cu n i tb a s e do nc o u n t r yi sg r a d u a l l yc h a n g e d r e # o np l a y sam o r ea n d m o r ei m p o r t a n tp a r ti nt h eg l o b a le c o n o m y r e # o ni st ob et h em o s ta c t i v eu n i t 纽t h e w o r l de c o n o m y t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fr e # o nl i e so ni n n o v a t i o n i fa r e # o n w a n t st od e v e l o pi na na b n o r m a lw a y , t h e r ea r et w o k e yp o i n t s ：n e wt e c h n o l o g ya n d t h er e # o n a le c o n o m i ce n v i r o n m e n tt h a tf i t st h en e wt e c h n o l o g y a ne f f e c t i v er e # o n a l i n n o v a t i o ns y s t e mc a nh e l pt h er e g i o nm a k ep r o g r e s sw i t hl i m i t e dr e $ o m 嘲h e n c e , t h e r ei sap o s i t i v ec o r r e l a t i v i t yb e t w e e nr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n dr e # o n a l c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i tm e a n st h a tar e g i o nw h i c hw a n t st og a i nc o m p e t i t i v e a d v a n t a g ei n # o b a lm a r k e ts h o u l db u i l dar e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m c h i n ai sk e e p i n gi m p r o v i n gt h en a t i o n a lc o m p e t i t i v ea b i l i t yi nt h ek n o w l e d g e e c o n o m i c s t h ey a n g t z er i v e rd e l t a , t h ep e a r lr i v e r d e l t aa n dt h eb o h a i - b a yr e # o n a r et h r e ei m p o r t a n tr e g i o n si nc h i n a a m o n gt h et h r e er e # o n s ，t h ey a n g t z er i v e r d e l t ai st h em o s ta c t i v eo n e , a n dt h el e a d i n gr o l ei nc h i n e s ee c o n o m y s i n c et h e b e # n n i n go ft h e2 1 t hc e n t u r y , t h ey a n g t z er i v e rd e l t ah a sb e e nt r y i n gt of o u n dt h e r e g o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n t h ey a n g t z er i v e rd e l t ad e v e l o p sa tah i g hs p e e d t h r o u g hc o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o n e s p e c i a l l ya f t e r2 0 0 3 ，“t h ey a n g t z er i v e r d e l t a ”h a sb c c - o m eat o p i cw o r df r e q u e n t l yu s e d a sar e s u l t ，t h ey e a r2 0 0 3w a sc a l l e d “y e a ro ft h ey a n g t z er i v e rd e l t a t h i sp a p e rc o n t a i n sf i v ec h a p t e r s c h a p t e r1i si n t r o d u c t i o n t h i sc h a p t e rt a l k e d a b o u tt h et h e o r yo fr e # o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n dt h es i g n i f i c a n c eo ft h i sr e s e a r c h p a p e ra n dt h eb a s i cc o n c e p t so fr e # o n a li n n o v a t i o ns y s t e m i td e f i n e dt h ec o n c e p t a n dc o m p o n e n t so fr e # o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，a n da n a l y z e dt h er u n n i n gm o d e l so f r e # o n a ii n n o v a t i o ns y s t e m t h e r ea r et h r e er u n n i n gm o d e l s ：r u n n i n gm o d e lb a s e do n i n d u s t r yc l u s t e r s p r o d u c tl i f cc y c l ea n dt r i p l eh e l i x c h a p t e r2d e s c r i b e dt h e s i t u a t i o no fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi i it h ey a n g t z er i v e rd e l t a c h a p t e r3 e s t i m a t e dt h ee f f i c i e n c yo fr e # o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi nt h ey a n g t z er i v e rd e l t a b y ad e am o d e l t h ed e am o d e l a n a l y z e dt e c h n i c a la n de c o n o m i ce f f i c i e n c y c h a p t e r4 i i f o c u s e do nt h eo p t i m i z e dm o d e lo fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi nt h ey a n g t z er i v e r d e l t ab a s e do nt h ee s t i m a t i o ni nc h a p t e r3 t h eo p t i m i z e dm o d e lc o m b i n e si n d u s t r y c l u s t e ra n dt f i p l ch e l i x c h a p t e r5w a sa b o u tc o n c l u s i o na n dd i s c u s s i o n i tt a l k e d a b o u tt h ec o n c l u s i o no ft h i sp a p e ra n ds o m ed i s a d v a n t a g e so fr e s e 盯c h k e yw o r d s ：r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，t r i p l eh e l i x ，i n d u s t r yc l u s t e r , t h ey a n g t z e r i v e r d c l t a i l l 图1 - 1 ， 图1 2 ， 图1 3 ， 图1 _ 4 ， 图1 5 ， 图1 6 ， 图1 - 7 ， 图1 8 ， 图1 - 9 ， 图2 - 1 ， 图2 2 ， 图2 - 3 ， 图2 4 ， 图2 5 ， 图2 6 ， 图2 7 ， 图2 8 ， 图2 9 ， 图3 1 ， 图4 1 ， 表1 - 1 ， 表2 - 1 ， 表2 - 2 ， 表2 - 3 ， 表2 4 ， 表3 - 1 ， 线性创新过程 图表索引 现代创新过程 国家创新系统结构图 产业集群的引力结构图 基于产业集群理论的区域创新系统构成 区域创新系统运行机制 2 2 9 1 3 1 4 1 5 1 7 1 7 1 8 政府干预主义模式 自由放任主义模式 三螺旋创新模式 长江三角洲地图 上海市六大产业基地空间布局图 2 0 0 0 2 0 0 5 年长三角技术合同统计 2 0 0 5 年我国国外技术引进合同统计 上海产业集群分布图 。2 2 。2 7 。2 8 。2 9 。3 2 江苏省1 7 个高新技术园区分布图。3 3 浙江省特色产业分布图3 4 2 0 0 5 年长三角普通高等院校分布图3 6 2 0 0 5 年长三角高新技术产业产值分布图( 单位：亿元) 3 7 两阶段d e a 评价模型。4 0 区域创新系统优化运行机制。 产业集群的部分概念 5 3 1 1 2 0 0 5 年长三角社会经济发展水平指标表2 1 2 0 0 5 年长三角科技进步统计监测综合评价结果排序表2 3 长三角区域创新系统相关机制、制度2 5 长三角各地区支柱产业 第一阶段评价指标表4 2 v i 表3 2 ， 表3 3 ， 表3 4 ， 表3 5 ， 表3 6 ， 表3 7 ， 表4 1 ， 第二阶段评价指标表4 3 第一阶段技术投入指标数据 第一阶段技术产出指标数据 第二阶段指标数据 d e a 方法计算结果统计。 d e a 方法计算结果统计。 区域三螺旋空间及其特点 4 5 4 6 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已 经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名： 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留学 位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有权将 学位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编 出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 学位论文作者签名： 日期：至幽：士：坦 导师签名： 华东师范大学硕士论文1 区域创新系统概述 1 创新系统概述 1 1 区域创新系统理论研究综述 1 1 1 创新理论的起源与发展 创新的研究起源于美籍奥地利经济学家熊彼特( j o s e p h a l o i ss c h u m p e t e r ) ， 他于1 9 1 2 年在 经济发展理论一书中最早提出创新的概念，他认为创新是建 立一种新的生产函数，是一种新的生产要素的组合，这种新组合包括：采用一种 新产品；采用一种新的生产方法：开辟一个新的市场；掌握一种新的原材料或半 成品来源；实现任何一种工业的新的组织形式。熊彼特创新理论的主要贡献是： 从演化的角度探讨了创新对经济周期的影响；明确了创新是改变经济均衡的唯一 要素；明确了企业家这一行为主体在创新过程的重要作用1 。随着创新理论的发 展，被引入管理学领域，并对创新理论进行了丰富和完善，美国管理学家德鲁克 认为创新包括技术创新和社会创新，技术创新是指对改造自然界过程中应用的新 的手段和方法，创造经济价值；社会创新则是指一种新的管理方式和手段，能够 提高资源配置效率，创造财富。 随着创新理论的发展，分为两大流派：以技术创新为主要研究对象的技术创 新论和以组织管理变革为研究对象的制度创新论。技术创新论以美国经济学家索 洛( s gs o l o w ) 等人为代表，认为技术跟劳动力、资本一样，是经济增长的重 要因素，技术创新是经济增长的内生变量；制度创新论以美国学者兰斯戴维思 ( l a n c ed a v i s ) 和道格拉斯诺斯( d o u g l a s sn o r t h ) 等人为代表，对技术创新的 外部环境进行分析，认为制度创新决定技术创新。不过两种理论都强调创新的线 性模式，也就是早期的线性创新模型( 如图1 - 1 ) ，认为创新过程表现为线性特征， 是一个单向有序的过程。线性模型描述了从基础研究开始的创新过程，随后是应 用研究和产品开发，最后是产品的商业化过程。但实践表明，创新过程并不总是 按照线性模型发生，也并不总是起源于基础研究，也可能起源于任何一个阶段， 由此诞生了现代创新模型。现代创新模型( 如图1 2 ) 则着重强调各阶段之间的 相互作用，并不规定创新一定按照某种顺序进行，也可以是首先在应用研究过程 中发现了新问题，需要基础研究的帮助，开始新一轮的创新，也可以是起源于产 品开发，由于新产品设计的需要，开展应用研究和基础研究，又或是起源于商业 韩振海，李凰平t 国家创新系统理论的演变评述川，科学管理研究，2 2 ( 2 ) t2 0 0 4 4 ，2 4 2 7 华东师范丈学硕士论文 1 区域创新系统概述 化，根据市场的需要进行创新。在现代创新模型研究的基础上，人们认识到创新 不仅仅是研究人员的贡献，是各阶段各个参与者的相互作用，共同努力，创新不 是一个意向有序的简单过程，而是一个复杂的系统，是各个要素共同作用的结果， 由此开始了对创新系统的研究。 图1 - 1 ，线性创新过程 图1 - 2 ，现代创新过程1 1 1 2 国家创新系统理论 了技术挑战，成本和 设计之间的平衡 2 0 世纪六七十年代，人们开始关注国家之间发展速度的巨大差异，并由此做 出探讨，初步解释为：不同国家具有不同的政策体系，对技术创新的推动作用不 同，因而经济发展速度存在差异，这就是国家创新系统研究的雏形。1 9 8 7 年， 英国学者弗里曼( f r e e m a nc ) 在对日本技术政策和经济发展的研究中，明确提 程新章，刨新、产业集群与区域创新系统【j 】，上海大学学报( 社会科学版) ，1 2 ( 6 ) t2 0 0 5 1 1 ，3 9 - 4 4 2 华东师范大学硕士论文1 区域创薪系统概述 出了国家创新系统( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 概念。他在日本考察时，发现 日本从长远的、发展的角度出发，寻求资源的最优配置，推动产业和企业的技术 创新，并辅以组织创新和制度创新，使日本迅速发展成为工业大国，这就是国家 创新系统作用的结果。弗里曼认为国家创新系统是指一个主权国家内的公共部门 和私人部门中各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用促进了新技术和 组织模式的开发、引进、改进和扩散。经济合作与发展组织( 0 e c d ) 将国家创 新系统定义为“公共和私人部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用 决定着一个国家扩散知识和技术的能力，并影响着国家的创新业绩”l 。 早期的国家创新系统研究主要集中在美国、英国、法国和斯堪的纳维亚等富 裕国家和极少数新兴工业化国家，主要是从历史、政治和文化背景角度考察国家 特有的创新模式，目的在于提示创新过程和创新要素，但其研究范式并不统一1 。 由于国家创新系统理论研究对国家经济发展能做出较好的诠释，全球掀起了国家 创新系统研究热潮。国家创新系统理论在发展过程中分为两大流派：宏观学派和 微观学派。宏观学派以弗里曼和纳尔逊等人为代表，侧重于从国家宏观制度来比 较各国在创新系统中的差别，并通过这种差别来分析不同国家创新系统的特点； 微观学派以伦德瓦尔等人为代表，从系统的组成要素层面来探讨企业、大学及科 研机构等创新主体之间的相互关系z 。 我国学者对国家创新系统理论的研究始于上世纪9 0 年代初，从不同的角度 探讨国家创新系统，主要包括国家创新系统理论引进和发展、实证分析两方面。 理论引进和发展集中在介绍国家创新系统的理论渊源和背景，理论演变以及理论 的完善补充。如刘朝马在简要回顾国家创新系统理论渊源的基础上，分别从政策 导向的国家创新系统研究、国家创新系统理论分析模型和中低收入国家的创新系 统研究三个方面分析国家创新系统研究现状，探讨国家创新系统研究的可能发展 方向1 ；张杰、柳瑞禹从系统的角度出发，用系统理论重建国家创新系统，加强 各子系统之间的联系3 ；赵黎明等从国家创新系统的基本理论入手，提出国家创 新系统的变量构成，并对系统进行了回溯链路分析和关键路径分析4 。 实证分析主要是对发达国家成功的经验进行总结归纳，从不同角度对我国国 家创新系统建设提出建议和对策。如卢娜对日本国家创新系统演进进行回顾与评 析，提示了动态的国家创新系统在增强企业创新能力，提高产业的国际竞争力和 经济发展的重要性，并从基础性研究、技术引进和内部劳动力制度三方面，寻找 战后出现“日本”奇迹，而如今却陷入“失去的十年”的原因5 ；赵兰香、方新 刘强，赵晓洁，德国国家技术创新系统运行机制川，德国研究，1 8 ( 4 ) 2 0 0 3 ，1 6 - 2 0 2 韩振海，李国平，国家创新系统理论的演变评述明，科学管理研究，2 2 ( 2 ) ，2 0 0 4 4 ，2 4 - 2 3 张杰，柳瑞禹，国家创新系统模型浅议【j 】，科技管理研究，2 0 0 3 ( 5 ) 2 2 2 4 赵黎明，曾波，韩宇，国采创新系统运行机制探析i j 】科学学与科学技术管理，2 0 0 4 1 0 ，2 8 - 3 0 5 卢娜，日本国家创新系统评析m ，现代t i 本经济，1 2 2 ( 2 ) ，2 0 0 2 ，1 0 1 4 3 华东师范大学硕士论文1 区域创新系统概述 运用模型和模型化思想，分析我国国家创新系统现状，指出存在的问题在于创新 系统演进模式不能适应经济全球化的需求，引进模块重构概念，提出了推进国家 创新系统建设的新思路1 。 国家创新系统理论对区域创新系统的研究有着很大的借鉴意义，从一定意义 上可以说区域创新系统是国家创新系统的微观化，但又不仅仅是微观化的国家创 新系统，具有其自身特色。 1 1 3 区域创新系统理论 丹麦奥尔堡大学伦德瓦尔教授( b c n g t - a a k el u n d v a l l ) 是最早涉及到区域层 面创新系统的学者，他注意到全球化下区域网络的发展，但他却认为区域层面的 创新系统不可能起到像国家创新系统一样的作用，国家创新系统能给国家带来重 要影响，但区域层面的创新系统则不可能。直到1 9 9 2 年，英国学者库克( p h i l i p n i c h o l a sc o o k e ) 最先提出区域创新系统( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s 。r i s ，也 称区域创新体系) ，是在国家创新系统的基础上延伸出来的新兴概念，并对区域 创新系统进行较全面的概念和理论探讨。库克从国家创新系统出发，认为区域层 面也存在创新系统，提出区域创新系统是指企业及其他机构经由以根植性为特征 的制度环境系统地从事交互学习。 区域创新系统理论主要来源于国家创新系统理论，另外进化经济学理论 ( e v o l u t i o n a r ye c o n o m i ct h e o r y ) 、新区域科学( t h en e wr e g i o n a ls c i e n c e ) 、新 产业区理论( t h e o r yo fn e w i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 也对区域创新系统理论的发展做 出了贡献。 国家创新系统理论在前文中已经做了详细的介绍，在此就不再重复。 进化经济学( e v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ) ，是将进化论引入经济理论中，用进 化论的变异、选择和遗传来研究经济问题，一般认为凡勃伦、熊彼特、马克思和 马歇尔是进化经济学的先驱2 。该理论认为区域经济发展过程中，技术经济与社 会转变之间的关系对经济增长和国际竞争有着重要意义。当一个新技术范式应用 到生产时，它必须要克服社会适应性，也就是说新技术与旧的社会生产模式之间 存在矛盾。适应过时技术的文化结构必须要改变以适应新技术的应用，也就意味 着生产、组织、管理、教育系统、金融系统等要随之改变，而路径依赖会妨碍这 种变化的产生。 新区域科学理论的主要研究观点为：在一部分企业注重全球经济竞争力之 赵兰香，方新，模块重构：构建我周国家创新系统的新思路【j 】，科学学与科学技术管理t2 6 ( 1 1 ) r2 0 0 5 6 4 6 8 2 丁焕峰，区域创新系统的理论来源分析【j 1 ，世界科学研究与发展，2 3 ( 5 ) ，5 9 6 3 4 华东师范大学硕士论文 1 区域创新系统概述 时，作为其核心一区域的重要性日益得到提升和强调。新区域科学理论认为在 新科技革命和经济全球化的推动下，企业、区域和国家竞争力不仅源于其静态的 相对成本优势，更重要的是取决于其动态的创新能力1 。一个成功的区域应该具 备六个要素：大量的中小企业、企业之间的横向联系密切：高素质的劳动力和弹 性生产结构；基础性组织机构的支持：创新的区域文化；积极的区域政府2 。 新产业区理论主要为区域创新理论提供实证支持，新产业区是生产系统或生 产系统的一部分在地理上的聚集，是由服务于全国或国际市场的中小企业组成 的，是既竞争又合作的中小企业的综合体，它为竞争优势产业提供了区域创新环 境3 。区域创新系统的提出也就是在大量研究一些称之为新产业区的区域的基础 上，借用国家创新系统理论，进化经济学理论和现代区域发展理论的有关概念和 研究方法，伴随着“后福特主义气“产业群”和“区域的崛起”而慢慢形成的4 。 与国家创新系统的研究类似，库克从“区域”、“创新”、“系统”三个方面出 发研究区域创新系统，认为区域创新能力的提升可以通过提高系统学习能力和交 互创新能力来实现5 。库克认为，“区域”虽然还没有统一的定义，但一般来说区 域必须具备三个基本特征：没有统一的面积标准；按照一定的标准具备区域内部 同质性，并具备一系列的共同特性能够与周围地区相区分；拥有某种内部凝聚力。 区域是变化发展的，区域边界并不是固定的，因而研究区域时一定要注意时间的 概念。“创新”是与技术转变联系在一起的，传统的技术转变遵循三个过程：从 新技术的发明到应用新技术进行生产，最后进行大批量的生产。如今广泛的创新 是指：对问题的定义和认识、对现有问题的新观点和解决方法；新解决方法的实 现：新技术的广泛扩散等。“系统”，这里是指创新系统，也是社会系统的一种， 创新是经济主体之间相互社会作用的结果。创新系统是一个开放的系统，与系统 周围的环境存在着相互联系。因而系统与环境间的反馈机制就很重要，创新系统 通过产生新知识和新技术，不仅影响周围环境，也影响系统内部条件6 。 库克对区域创新系统进行分类，从治理维度出发，将区域创新系统分为基层 型区域创新系统、网络型区域创新系统和统治型区域创新系统；从企业创新维度 出发，分为当地型区域创新系统、互动型区域创新系统和全球型区域创新系统7 。 国外区域创新系统研究从理论和实证两方面出发。理论研究内容主要包括区 1 丁焕峰，区域创新系统的理论来源分析【j 1 ，世界科学研究与发展，2 3 ( 5 ) ，5 9 - 6 3 。d d o l o r a n x , w h a tw cs h o u l dk n o wa b o u tr e g i o n a ls y s t e m so f i n n o v a t i m l 川，t e c h n o l o g yi n s o c i e t y , 2 4 ( 2 0 0 2 ) ，2 4 3 2 0 3 3 王缉慈，简评关于新产业区的国际学术讨论【j 】，地理科学进展，1 9 9 8 。1 7 ( 3 ) ，3 0 - 3 5 4 张车超等，区域创新系统【r 1 经济研究参考，2 0 0 0 ，6 6 。2 0 - 2 9 p h i l i pc o o k e ，m i k e lg o m e zu r a o g a ，g o i oe t x e b a r r i a ，r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ：i n s t i t u t i o n a la n d o r g a n i s a t i o n a ld i m e n s i o n s j ，r e s e a r c hp o l i c y , 2 6 ( 1 9 9 7 ) , 4 7 5 - 4 9 1 。p h i l i p c o o k , o h m e m e d o v i c , s t r a t e g i e s f o r r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m s ：l e a r n i n g t r a n s f e r a n d a p p l i c a t i o n s j ，v i e n n a , 2 0 0 3 c o o k e 只h e i d e n r e i c h ，r c g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ：t h er o l eo f g o v e r n a n c ei nt h eg i o b a l i z e dw o r l d m ，l o n d o n ： u c l p r e s s , 1 9 9 6 5 华东师范大学硕士论文 1 区域创新系统概述 域创新系统的提出背景、区域创新系统的理论渊源、区域创新系统的类型、区域 创新网络、区域创新环境。阿歇姆( a s h e h n ) 认为广义的区域创新系统是各种 因素相互作用形成的自下而上的交互创新系统1 。e t z k o w i t z 和l e y d e s d o r f f 认为 狭义的区域创新系统是指大学的研发部门、公共研究机构和私人研究企业共同作 用而成的自上而下的创新系统2 。d d o i o r e u x 认为区域创新系统理论的来源和基 础主要有：渐进经济学、新区域经济学、创新经济学、网络理论等，区域创新系 统的基本要素有四个：企业、机构( 研发机构、大学等) 、支撑创新的基础设施、 政策和制度3 。 实证研究主要集中在区域厂商的创新活动、创新过程的合作伙伴、区位与创 新、集聚与创新、区域创新系统形成的障碍4 。w o t f g a n go e r s l b e r g e r 通过对美国 硅谷等地区的分析，研究了区域创新系统的可持续性5 k a u f r a a n n 和t o d t l i n g 在 调查后发现，区域创新系统形成的障碍主要有合作障碍、创新限制、占优势的市 场和互动空间在区域外6 。 我国从1 9 9 6 年起，在国家创新系统框架内，开始区域创新系统的研究。国 内区域创新系统的研究侧重于实证研究，主要包括：区域创新系统概念的引进与 阐述，区域创新状态，区域创新过程，区域创新发展应用7 。顾新借鉴国家创新 系统理论和方法，从系统论的角度界定了区域创新系统的内涵、特征和层次8 。 朱付元探讨了新兴区域创新系统理论与区域科学的关系，对区域创新系统的含义 进行了界定，指出了区域创新系统中“区域”的含义和“知识聚集域”这一特征，进 一步研究了区域创新系统的构成条件、演化和识别方法9 。范旭和方一兵从高校 与政府、企业等各方在创新体系中的链接纽带出发，总结了几种典型的大学与政 府和企业的互动模式1 0 。官建成和何颖运用d e a 方法中的模式，分别对区域创 新活动的技术有效性、经济有效性以及综合有效性进行评价1 1 。 总的来说，区域创新系统理论已经形成一定的体系，学术界目前普遍承认区 a s h e i m b t ，l e a r i n l n gm g i o a sd e v e l o p m e n tc o a l i t i o n s ：p a r t e n e m h i pa sg o v e r n a n c ei ne u r o p e a nw o r k f a r c s t a t e ? j ，c o n c e p t sa n dt r a n s f o m m t i o n s ：i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f a c t i o nr e s e a r c ha n do r g a n i z a t i o n a lr e n e w a l , g l x 7 3 - 1 0 1 e t z k o w l t 2 1 l l e y d o s d o r f f l n c d y n a m i c s o f i n n o v a t i o n ：f r o m n a t i o n a ls y s t e m sa n d “m o d e r t oa t r i p l e h c l i x o f u n i v e r s i t y - i n d n s t r y - g o v e m m e n tr e l a t i n n s j ，r e s e a r c hp o l i c y , 2 9 ( 2 0 0 0 ) ，1 0 9 - 1 2 3 d d o l o r e u x , w h a t w cs h o u l d k n o wa b o u tr e g i o n a l s y s t e m s o f i n n o v a t i o n j ，t e c h n o l o g y i n s o c j e 毗2 4 ( 2 0 0 2 堙4 3 2 6 3 4 林迎星国外区域创新系统研究综述m ，中国科技论坛，6 ( 2 0 0 4 ) 。6 5 6 9 w o l f g a n go e r s t l b e r g e r , r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m sa n ds u s t a i n a b i l i t y - - - - s c l w l c de x a m p l e so f i n t e r n a t i o n a l d i s c u s s i n n | j 1 ，t e c h 玎o v a t i o n ，2 甜2 0 0 4 ) , 7 4 9 - 7 5 8 。k a n f m a n a a t o d t l i n g f s y s t e m s o f i n n o v a t i o n i n t r a d i t i o n a l i n d u s t r i a lr e g i o n a ：t h e 雠o f s t y r i a i n a c o m p a r a t i v ep e r s p e c t i v e j ，r e g i o n a ls t u d i e s ，3 4 ( 2 0 0 0 ) ，2 9 - 4 0 7 刘曙光，刘佳。区域创新系统研究的国内进展综述【j 】，经济师，1 ( 2 0 0 5 ) 8 - 9 5 顾新，区域创新系统的内涵与特征 j l ，同济大学学报( 社会科学版) ，1 2 ( 6 ) ，2 0 0 1 ，3 2 - 3 7 朱付元，区域刨新系统及吏识别方法研究【j 1 ，科技管理研究，3 ( 2 0 0 5 ) ，4 1 - 4 5 m 范旭，方一兵，区域区域系统中高校与政府和企业互动的五种典型模式【j 1 ，中国科技论坛，1 ( 2 0 0 4 ) ， 6 6 - 7 0 ”官建成，何颖，基于d e a 方法的区域创新系统的评价m ，科学学研究，2 ( 2 3 ) 2 0 0 5 ，2 6 5 2 7 2 6 华东师范大学硕士论文1 区域创新系统概述 域层面存在有效的创新系统，但也有学者认为区域创新系统是属于国家创新系统 的一个子系统，不具备独立性。关于区域创新系统的研究和认识仍需要进一步深 化。 1 2 区域创新系统的基本概念 1 2 1 区域创新系统的定义 库克将区域创新系统定义为：“指企业及其他创新相关机构，在以根植性为 特征的制度环境下，系统地进行交互学习所形成的一个系统”1 。a s h e i m 和 l s a k s e n 对该定义进行了补充：“一个( 区域) 创新系统应该包括一个生产结构( 技 术经济结构) 和一个制度结构( 政治制度结构) ”2 。 在此基础上，我国学者对区域创新系统的定义也都提出了自己的见解，比较 有代表意义的有以下几种： 。区域创新系统是主要由参与技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组 成，并有市场中介服务组织广泛介入和政府适当参与的一个为创造、储备和转让 知识、技能和新产品的相互作用的创新网络系统”3 。 “区域创新系统是指在特定的经济区域内，各种与创新相联系的主体要素 ( 创新的机构和组织) 、非主体要素( 创新所需要的物质条件) 以及协调各要素 之间关系的制度和政策网络”4 。 因而，区域创新系统是一种社会系统，以知识、技术、产品的创造、转移、 扩散为目的，以企业、教育和研究机构、科技中介为主体，政府作为重要参与者， 各机构相互联系、相互学习、相互作用形成的一个复杂系统。 区域创新系统的内涵包括五个方面： ( 1 )区域创新系统占有一定的空间，但边界是开放的，这是从地理学 和经济学两个角度来理解区域创新系统。首先，区域创新系统以区域为 载体，具有空间性，占有地球表面特定的空间；然而，区域创新系统是 以各参与者之间的联系为纽带，相互影响而形成系统，因而，系统的边 界是开放的，没有确定的界线，只要与系统内有着密切的知识、技术、 经济联系都可以纳入系统中。 c o o k ep u r a n g a m g e t x e b a r r l a g r e g i o n a ls y s t e m so f i n n o v a t i o n ：a ne v o l u t i o n a r yp c f s i ，c c l i v c 【j 】 e n v i r o n m e n ta n dp l a n n i n g a1 9 9 8 ；3 0 ：1 5 6 3 - 1 5 8 4 2a s e i m b i s a k s e na l o c a t i o n a g g l o m e r a t i o na n di n n o v a t i o n ：t o w a r d sr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m si nn o r w a y j ? e u r o p e a np l a n n i n gs t u d i e s1 9 9 7 ；5 ( 3 ) ：2 9 9 - 3 3 0 3 胡忠举苏靖，区域创新系统理论的提出与发展【j 1 科技f i 报，1 9 9 9 1 0 1 6 4 黄鲁成，关于区域创新系统研究内容的探讨们，科研管理，2 0 0 0 ( 2 ) ，5 3 - 5 5 7 华东师范大学硕士论文1 区域创新系统概述 ( 2 )企业和教育、科研机构是主体，中介组织是纽带，政府是平台。 区域创新系统的主体无疑是最具活力的企业和教育、科研机构，两者是 新知识、新技术创造的源泉，也是创新系统的核心力量。中介组织作为 区域创新系统的纽带，联结了不同参与者，使信息在整个系统中畅通无 阻，促进系统的交流与沟通。政府在区域创新系统中扮演了公共服务的 角色，为系统提供适宜的创新环境，包括相关政策的制定、制度机制的 完善等。 ( 3 )参与者之间相互联系、相互学习，相互作用。区域创新系统的参 与者包括企业、教育科研机构、中介组织、政府，它们之间不断发生着 联系，这种联系不仅是生产上的业务联系，也有文化上的交流，技术上 的学习，管理上的沟通等。这些联系不仅是单向的，很可能是双向乃至 多向，它们交织在一起，形成了一个创新网络。 ( 4 )