（国际贸易学专业论文）中国—新西兰产业内贸易及影响因素实证研究.pdf

中国一新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 捅要 2 0 世纪6 0 年代开始产业内贸易引起人们的关注。产业内贸易主要源于产品差异与 规模经济。中国与新西兰自1 9 7 2 年建交以来经贸关系持续快速发展。2 0 0 8 年4 月7 日， 两国正式签署了中华人民共和国政府和新西兰政府自由贸易协定。这是中国与发达 国家达成的第个自由贸易协定。自由贸易区的建立在很大程度上消除了阻碍中国一 新西兰贸易发展的壁垒，大大促进了两国产业内贸易的发展。 本文正是在这一背景下对中国新西兰产业内贸易及影响因素进行实证研究。采 用联合国商品贸易统计数据库中国际贸易标准分类三分位数据作为划分产业内贸 易的标准，选择了调整后的g - _ l 指数和g 删方法作为度量及分类指标。对中国新西 兰1 9 8 2 _ 2 0 0 7 年整体产业内贸易、初级产品产业内贸易和制成品产业内贸易进行度量 后发现，两国整体产业内贸易指数较低，垂直型产业内贸易是两国产业内贸易的主要 类型，水平型产业内贸易所占的比例很小。初级产品相比制成品产业内贸易指数稍高， 两者也都以垂直型产业内贸易为主要形式。 对产业内贸易影响因素进行考察时首先假设了经济规模、经济规模差异、人均收 入、人均收入差异、外商直接投资、贸易开放度与总体产业内贸易水平、水平型产业 内贸易水平和垂直型产业内贸易水平的正、负影响关系。通过平稳眭检验、协整检验、 格兰杰因果检验、脉冲响应分析和方差分解分析等时间序列分析方法对以上假设命题 进行实证研究后发现，中国新西兰总体产业内贸易水平和水平型产业内贸易水平的 主要影响因素都是人均收入、人均收入差异和贸易开放度。其中人均收入增加会促进 总体产业内贸易的发展，人均国民收入差距的扩大会阻碍两国总体产业内贸易的发展 且影响关系显著。人均收入对水平型产业内贸易呈现负向影响，人均收入差异扩大对 其有促进作用但影响关系不显著。贸易开放度的增大会促进两国总体和水平型产业内 贸易的发展。中国新西兰垂直型产业内贸易的主要影响因素是经济规模、经济规模 差异和外国直接投资。经济规模的扩大和外国直接投资的增加会降低中新两国垂直型 产业内贸易水平，经济规模差异的扩大会促进两国垂直型产业内贸易的发展且正向作 用较为明显。我国应进一步增加人均收入，提升贸易开放度，促进初级产品和制成品 产业内贸易水平的提升，实现产业内贸易发展与经济一体化推进的良性互动。 关键词：新西兰：产业内贸易；水平型；垂直型；影响因素 e m p iric ai s t u d yo f in t r a in d u s t r yt r a d ea n din fiu e n cin g r - ili1- 卜a c t o r sb e t w e e nu nin aa n di 、i e w e aia n a a b s t r a c t f r o mm eb e 幽go f 吐1 e19 6 0 s ，缸脚j n d l l s 时昀d eh a sa r o u s e dp e o p l e sc o n c e r r l h n r a - i n d u s 时姐d e i s 蛐d u e t o 删1 础击位删o na 1 1 d s c a l e o f e c o n o m y o n 衄7 仇， 2 0 0 8 ，c h i n a 狃d n 州z e a k u m f o n n a u ys i 鲥也e f r e e t 珀d e a g r e 锄即t m e & ) v e ! n 1 】m e ：n t so f p e o p l e s 龇l i co f c h i l l aa n dn i 哪z e a l 础i ti sm e 胁缸e 姒c 1 1 a ss i g n e da 触的d e 踟e i 】t 毗ha d e v e l o p e d 鲫加时7 n ee s t a b l i 妇e n t o f 眠的d e a r e aw mt oa 1 a 玛ee 删e l i i l l i m 【t eb a i i i e r s 也a ti r r l p e d e 诎a 1 1 da l s op r o m 咖i r 】：峨i ，i 1 1 d 1 1 s c r ) ， 仃a d eb e l = 、) l ，e e nt 、v o0 0 1 m ：廿j e s i ti sa g a i l l s tm ea b o v eb a c k 班) u n d 吐1 a t 1 e 吐1 e s i sd o l e ss o m ee r n p i r i c a ls t u 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p e i lt 1 1 锄w m 咖眦i t 删伽e 删w m 畔位 疵a 1 1 dh o 血o m a lm 位l - i i l 蛳伽eb ( 帆佗e nt 1 1 et w oc 0 衄幽t h ei n a i l lf 缸o r s 吐】越 j 1 1 n 1 】黜v e r t i c a l 访疵卜i n m l s t d r 慨a r es c a l eo fe c 0 i 姗y ，驴pb 愈嗍s c a l e so fe c o l l o r n j e s a n df o r e i 口蝴衍v e 蛐e n lb 删o no f 幽o f e c o n o m ya n df o 商口蝴i 1 1 v e s 缸n e n t 、v m1 0 惯吐i el e v e lo fv 硎c a lj d 缸a m d l 蜿y 的d e 融p a 商o no fg 印b e 恤瓶w m i i l l p m v e i t s i 鲫锄s 1 1 0 u i d m 曲e r 讪黜吐1 e p e r c a p 妇讥c 伽a 1 1 d e n 昀d e o p 锄e s s b e s i d e s ，i ts h o u l dp r o m o t e 也el e v e lo f 矾吨一m d u s 时的d e0 fp r i i 瑚【i y a r l d m a 枷面c t l m 罚g o o d si 1 1o m e rt 0a c l 】i e v ep o s m v ei i 】：t e r a 面o nb 吐v 啪n 抽昀痂1 d 1 - e s 时臼陷d e d 既d 郇删a n de c o l l 伽yi n 碗卿o n k e yw o r d s ：n e wz e a i a n d ， i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，h o r j z o n t a l l 1 t ， v e r t i c a lii t i n f l u e n c i n gf a c t o r s 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含未获得中国海洋大学或其他教育机构的学位或证书 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：书聋签字日期：弦年歹月纪日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名： l 诜 j i 导腊：三童，汐 签字日期：吖年6 月，妒日 签字日期：月l 毛日 下 中国一新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 1 前言 本文之所以将中国一新西兰产业内贸易及影响因素作为研究对象，主要是基 于以下两个背景即中新两国经贸关系持续发展，双边自由贸易区建立。 1 中国一新西兰经贸关系持续发展，贸易金额连创新高 中国与新西兰自1 9 7 2 年建交以来，经贸关系一直稳定、健康发展。根据联 合国商品贸易统计数据库( u nc o m t r a d e ) 相关数据整理得到1 9 8 2 2 0 0 7 年两国 贸易总额变化趋势图( 如图卜1 ) 。由图卜1 可以看出，2 0 世纪8 0 年代中国一新 西兰贸易发展较为平稳。进入9 0 年代，两国贸易额开始持续增长。2 0 0 0 年之后 增速进一步加快，2 0 0 7 年中新双边贸易额达到3 7 亿美元，同比增长2 6 。中国 成为新西兰的第三大贸易伙伴、第四大出口市场和第二大进口来源地。 图卜l1 9 8 2 2 0 0 7 年中国一新西兰贸易总额变化趋势图 数据来源：根据u nc o m t r a d e 相关数据计算整理而得 从贸易商品结构来看，中新两国经济具有较强的互补性。传统上，中国从新 西兰进口的产品主要是羊毛，但近年来进口产品呈现多样化趋势，已经扩大到林 业产品、乳制品、纸浆、矿产品、皮革和高科技产品等。同时，新西兰从中国的 进口也迅速增加，进口产品涉及织物制服装、笔记本电脑、家具及其零件、鞋、 中国一新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 彩电等。据中国商务部统计，2 0 0 7 年度，新西兰对中国出口最多的前十大类商 品是乳制品、木材、纸浆及其他纸制品、羊毛、未加工的皮、毛、渔产品、动植 物脂肪、油、食品备料、动物内脏等产品和肉类及动物内脏。从中国进口最多的 前十大类产品分别电子机器和设备、机械设备、服装、家具、玩具、钢铁产品、 鞋、塑料及其制品、纺织品和皮革制品。 新西兰自然资源丰富，农牧业比较发达，而中国是世界制造业大国，但缺乏 资源。因此新西兰的农牧产品、中国的制成品具有各自的相对优势，双边贸易呈 现出较为明显的产业间贸易特征。但随着两国经贸往来的加深，贸易产品越来越 多，产业内贸易水平也有所提高，特别是随着中国科学技术的进步、生产效率的 提高和居民消费水平的提高，两国在农产品等初级产品上的产业内贸易发展较 快。 2 中国与新西兰建立了中国与发达国家的第一个双边自由贸易区，从而进一 步推动了两国贸易的发展 1 9 9 7 年8 月，新西兰在西方国家中第一个与中国签署了就中国加入世界贸 易组织的双边协议。2 0 0 4 年，新西兰成为第一个承认中国市场经济地位的发达 国家，为双边经贸合作的进一步发展打下了良好的基础。中国新西兰自由贸易 区谈判于2 0 0 4 年1 1 月正式启动。经过三年多的谈判，2 0 0 8 年4 月7 日，中国 与新西兰正式签署了中华人民共和国政府和新西兰政府自由贸易协定。协 定涵盖了货物贸易、服务贸易、投资等诸多领域，是中国与其他国家签署的第 个全面的自由贸易协定，也是中国与发达国家达成的第一个自由贸易协定。1 在中国一新西兰自由贸易区建立之前，阻碍两国贸易发展的主要障碍是关税 壁垒和非关税壁垒，其中主要是关税壁垒。从中国方面看，入世前的2 0 0 1 年， 中国的平均关税率为1 5 3 ，2 0 0 4 年降至1 0 4 。2 0 0 3 年，中国8 位数的关税税 号有7 4 4 5 个，其中4 9 4 个税号为零关税，9 8 1 个税号的税率为0 至5 ，这档税 号占整个税号的比重为1 3 。4 0 5 1 个税号的税率为5 至1 5 ，占5 4 。在关税配 额方面，中国对小麦、玉米、可使用的菜油、糖、羊毛、毛条和棉花等新西兰具 有出口优势的农产品实施关税配额。2 0 0 4 年，中国工业品平均关税税率为9 5 ， 农产品平均关税率为1 5 6 。2 1 中国新闻网：h t t p ：n e w s s i n a c o m c n c 2 0 0 8 一0 4 一0 7 1 2 2 9 1 5 3 0 5 1 5 0 s h t m l 2 朱颖建立中国一新西兰自由贸易区的经济效应国际商务一对外经济贸易大学学报，2 0 0 6 。3 ：5 0 2 中国一新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 从新西兰方面看，新西兰货物进口9 5 的税率为零关税，但从中国进入新西 兰的产品只有3 7 享受到零关税。新西兰进口关税的平均税率为3 6 ，而对中国 进口产品征收的税率几乎达到6 。尤其是对服装、地毯和某些鞋类产品征收高 达1 7 至1 9 的保护性关税，这是新西兰最高的进口税率。新西兰的最惠国关税 税率为3 6 ，农产品和工业品的平均关税税率为2 1 和4 4 ，而纺织品、服装 和鞋类的平均关税为9 。这说明虽然新西兰是一个高度开放的国家，但恰恰对 中国具有出口优势的产品设置了障碍。3 中新协定的内容涵盖了货物贸易、服务贸易、投资等多个领域。根据中华 人民共和国政府和新西兰政府自由贸易协定，新西兰承诺将在2 0 1 6 年1 月1 日 前取消全部自华进口产品关税，其中6 3 6 的产品从协定生效时期即实行零 关税。中方承诺将在2 0 1 9 年1 月1 日前取消9 7 2 的自新进口产品关税，其中 2 4 3 的产品从协定生效时起即实行零关税。双方在服务贸易方面做出了高 于w t 0 的承诺，在人员流动方面双方承诺将进一步便利两国人员往来。投资方面， 协定就投资促进和保护等问题做出了明确的规定，为解决与投资相关的争端 建立了有效的机制。此外，协定还针对中新两国在海关、检验检疫、知识产 权等领域的合作做出了制度性安排。 中国一新西兰自由贸易区建成后能够在很大程度上消除阻碍两国贸易发展 的贸易壁垒，促使双方相互开放本国市场，各自优势进一步发挥。自由贸易区的 建立将增加两国的贸易品种和贸易金额，提高两国的产业内贸易水平。 b r u l h a r t ，m ，e 1 1 i o t t ，r 和l i n d l e y ，j ( 2 0 0 4 ) 4 提出：与产业间贸易相比，产 业内贸易引起的调整成本相对较小，因而其与经济一体化存在密切关系。在我国 与新西兰建成第一个与发达国家间的自由贸易区后，我国应当加速实现贸易壁垒 的消除，开放双方市场，鼓励相互投资，实现贸易创造效应和规模经济，实现产 业内贸易和经济一体化的互动效应，促进两国社会经济和国民福利的发展。 1 1 2 研究意义 对中国产业内贸易的研究始于2 0 世纪9 0 年代，近几年随着产业内贸易在国 3 朱颖建立中国一新西兰自由贸易区的经济效应国际商务一对外经济贸易大学学报，2 0 0 6 ，3 ：5 1 4 b r t l l h a r t ，m e l l i o t t ，r a n dl i n d l e y ，j ， i n t r a i n d u s t r yt r a d ea n dl a b o u r 一眦r k e ta d j u s t m e n t ：a r e a s s e s s m e n tu s i n gd a t ao ni n d i v i d u a lw o r k e r s m i e r o ：u n i v e r s i t yo f l a u s a n n e u n i v e r s i t yo f b i r m i n g h a m u n i r e r s i t yo fs h e f f i e l d ，2 0 0 4 中国一新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 际贸易中比重不断提高，对中国与其他国家的双边产业内贸易研究日益增多。在 研究对象的选择上，目前大多是选择与中国有密切贸易关系的排名前十位的主要 贸易伙伴，如美国、日本、欧盟等，对其他发达国家和发展中国家研究较少。本 文力图在中国一新西兰双边自由贸易区建立和经贸关系迅速发展的契机之下，运 用产业内贸易前沿的度量方法对中国一新西兰产业内贸易水平和类型进行测度， 运用时间序列分析对中国一新西兰产业内贸易影响因素进行探究。通过对中国一 新西兰产业内贸易及影响因素的实证研究，找到影响两国产业内贸易发展的主导 因素，结合实际情况提出对策建议以促进我国更好地利用建立双边自由贸易区带 来的发展机遇，实现产业内贸易与经济一体化的良性互动。 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究现状 1 对产业内贸易的早期研究 国际上对产业内贸易的研究始于2 0 世纪6 0 年代，1 9 6 0 年，沃顿( v e r d o o r n ， p j ) 在考察比、荷、卢经济联盟内部的贸易形式时首次发现，联盟内部的专业 化分工主要是发生在同一产业的不同产品之间。5 1 9 6 2 年，密歇里( m i c h a e l y ，m ) 在计算了3 6 个国家5 大类商品的出口和进口差异性系数后发现，发达国家之间 的进出口商品组成具有较高的相似性，而发展中国家之间的进出口商品相似性较 小。8 此后，巴拉萨( b a l a s s a ，b 1 9 6 3 ) 在对欧共体制成品贸易情况进行分析后 认为，制成品贸易的增长大部分发生在以国际贸易商品标准分类( s i t c ) 体系划 分的商品组内，而不是发生在商品组之间。巴拉萨把它称之为产业内贸易( i i t ) 7 。在学者们经验研究的基础上，1 9 7 5 年，克鲁伯和劳埃德( g r u b e la n dl 1 0 y d ) 在其著作产业内贸易：异质产品国际贸易的理论及测度中对产业内贸易进行 了理论探索。他们把国际贸易分为两大类，一是产业间贸易，这类贸易可以用传 统的要素禀赋理论加以解释；二是产业内贸易，多存在于贸易中心的贸易之中。 5 p j v e r d o o r n t h ei n t r a b l o ct r a d eo fb e n e l u 】【，i ne a g r o b i n s o n e d ，e c o n o m i cc o n s e q u e n c e so ft h e s i z eo fn a t i o n s s t m a r t i n sp r e s si n c ，1 9 6 0 i c a e l y ，m m u l t i b a l a n c ei ni n t e r n a t i o n a lt r a d e a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w ，v 0 1 5 2 ，1 9 6 2 7 b a l a s s a ，b e u r o p e a n 工n t e g r a t i o n ：p r o b l e m sa n dc o u n t e r e a s u r e s a m e r i c a ne c o n o m i c r e v i e w v 0 1 5 3 ，1 9 6 3 4 中国一新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 他们认为产业内贸易还与季节性贸易、较高的贸易成本有关。8 2 对产业内贸易成因的研究 兰卡斯特( 1 a n c a s t e r ，k ，1 9 7 9 ) 将产品差别区分为水平型差异和垂直型差 异两种。水平型差异是指产品质量相同但特征、属性等方面存在差别，垂直型差 异是指产品质量方面存在差别。对应于两种产品差别，产业内贸易的成因相应地 划分为水平型产业内贸易成因和垂直型产业内贸易成因两类。9 在解释水平型产业内贸易成因方面，学者们在规模经济的基础上，构筑起了 研究框架。克鲁格曼( p r k r ug i i l a n ，1 9 7 9 ) 提出了基于对差异产品多样性偏好的 垄断竞争模型，用以说明规模经济可以成为国际贸易发生的独立动因。克鲁格曼 认为，贸易来源于企业内部的规模经济。从供给方面讲，某一产品市场中存在多 家生产一种或几种相似产品的厂商，这些厂商的收益递增。从消费方面讲，消费 者对于产品多样性的需求有可能是产业内贸易发生的原因1 0 。兰卡斯特 ( 1 a n c a s t e r ，k ，1 9 8 1 ) 对上述产业内贸易模型加以发展提出了新侯泰宁模式。 兰卡斯特认为，如果两个经济体具有相同的特点，那么在不考虑贸易壁垒和运输 成本等因素的情况下，由于存在消费者偏好差异和规模经济的影响，厂商将选择 生产不完全一致的产品。若两国进行贸易，则既可以获得规模收益，又可以满足 消费者的多样化需求。由于同一产业部门内每一种产品只有一国进行生产，具有 相同特点的经济体之间更容易发生产业内贸易。n 在解释垂直型产业内贸易成因方面，福尔威( f a l v e y ，1 9 8 1 ) 提出了新h 一0 模型。该模型放松了传统h o 模型中的两个假定，一是产品不再是同质的，而是 存在着质量差异；二是资本要素不再是同质的，而是具有专有性，不能在产业间 流动。新h 一0 模型说明了当存在对高质量和低质量产品的需求时，产业内贸易将 会发生。1 2 以上对产业内贸易的早期界定和产业内贸易成因方面的国外研究成果进行 。g r u b e l h g ，p j l 1 0 y d i n t r a i n d u s t r yt r a d e ，t h et h e o r ya n dm e a s u r e m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e i nd i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s j l o n d o n ：m a c 皿i l l a n ， 1 9 7 5 l a n c a s t e r ，k v a r i e t y ，e q u i t ya n de f f i c i e n c y b a s i lb l a c k w e l l ，1 9 7 9 1 ( r u 鲫a n ，p i n c r e a s i n gr e t u r e n s ，h i o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o na j l di n t e r n a t i o n a lt r a d e j o u 邝a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s v 0 1 9 1 9 7 9 l a n c a s t e r ，k i n t r a i n d u s t r yt r a d eu n d e rp e r f e c t 矾o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o i c s ，v o l ，1 0 ，1 9 8 l 控f a l v e y ，r e c o 咖e r c i a lp o l i c ya n d i n t r a i n d u s t r yt r a d e j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s 。v 0 1 1 l ，1 9 8 l 中国一新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 了综述，在产业内贸易度量及分类，产业内贸易的影响因素等方面国外学者们也 进行了相关研究，下文将分别加以综述。 1 2 2 国内研究现状 对中国产业内贸易的研究始于2 0 世纪9 0 年代初期，此后随着产业内贸易在 国际贸易中所占的比重加大，重要性凸显，有关产业内贸易的研究也随之增多。 马剑飞、朱红磊和许罗丹( 2 0 0 2 ) 运用跨部门的截面分析对中国1 9 9 9 和2 0 0 0 年 的相关数据进行了处理和加权回归，并加以模型稳定性检验，结果显示产品的多 样化与产业内贸易正相关，规模经济因素对中国产业内贸易没有显著影响，而外 商直接投资对于产业内贸易的发展具有一定的负效应。坩柴华( 2 0 0 5 ) 对中国产 业内贸易的影响因素进行了实证分析，发现大企业和外商投资都是中国产业内贸 易发展的重要推动力量，产品差异也起到了扩大产业内贸易的作用。但总体来讲， 现阶段的劳动力比较优势仍在我国的产业内贸易中发挥重要作用，中国产业内贸 易呈现出明显的垂直分工特征。1 4 王云飞( 2 0 0 5 ) 用s i t c 三分位数据考察了 1 9 9 2 2 0 0 3 年中国与主要贸易伙伴的总体产业内贸易、水平型产业内贸易和垂直 型产业内贸易的国家特征决定因素。通过研究发现中国目前以垂直型产业内贸易 为主，水平型产业内贸易比重较低。中国总体产业内贸易和垂直型产业内贸易与 平均市场规模、外国投资、人力资本正相关；水平型产业内贸易与平均市场规模、 外国投资正相关；地理位置与它们都存在负的相关关系。1 5 林琳( 2 0 0 5 ) 对中国 制成品产业内贸易进行实证分析后发现中国制成品产业内贸易比重有所提高，从 整体到具体各产业的产业内贸易水平近年来保持了上升态势。制成品的产业内贸 易仍以垂直型产业内贸易为主。1 8 王晶( 2 0 0 8 ) 利用h s 分类方法对农产品产业内 贸易实证分析后发现我国农产品的整体产业内贸易水平比较低，产业内贸易的增 量主要是由垂直型产业内贸易带来的。1 7 对中国与其他贸易国家的双边产业内贸易情况学者们也做出了研究。孙彦红 ( 2 0 0 4 ) 用h s 4 位数据分析了中国与美、日、欧盟等发达国家的产业内贸易状况， 发现双边贸易模式逐步向产业间贸易与产业内贸易并重转变，但目前仍以互补性 ”马剑飞，朱红磊，许罗丹对中国产业内贸易决定因素的经验研究世界经济，2 0 0 2 ，9 ：2 2 “柴华中国产业内贸易影响因素的实证分析及其政策启示： 硕士学位论文 武汉：华中科技大学，2 0 0 5 1 5 王云飞我国与主要贸易伙伴产业内贸易的相关性分析世界经济研究，2 0 0 5 ，1 0 ：2 l ”林琳中国制成品进出口产业内贸易的实证研究世界经济研究，2 0 0 5 ，2 ：3 9 盯王晶我国农产品产业内贸易现状分析国际贸易问题，2 0 0 8 ，l ：1 4 6 中国新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 的产业间贸易为主。通过对产业内贸易影响因素的回归分析发现平均收入提高、 平均市场规模扩大以及人均收入差距缩小对中国与发达国家的产业内贸易发展 都有明显的促进作用。1 8 李梅( 2 0 0 5 ) 用s i t c 三分位数据考察中国与东盟制造业 产业内贸易的发展情况发现中国与东盟制造业的贸易正从传统的产业间贸易为 主转为产业内贸易为主，且这一趋势不断加强。直接投资的流入，人均g d p 的增 长和双方经济开放程度的扩大对双边制造业的产业内贸易起着重要的影响作用。 1 9 佟家栋、刘钧霆( 2 0 0 6 ) 采用s 工t c 5 分位数据对中日制造业产业内贸易的发展 态势进行实证分析发现中日制造业贸易结构仍然呈现产业间贸易为主的格局，产 业内贸易比重正逐渐上升。中日制造业产业内贸易类型细分呈现以低质量产业内 贸易为主、高质量产业内贸易次之、水平型产业内贸易比重最低的格局。2 0 徐康 宁、韩剑( 2 0 0 5 ) 利用h s 3 位数据对中国和新加坡产业内贸易水平分析得到中新 两国贸易呈现明显的产业内贸易格局，进出口商品中制成品的产业内贸易指数明 显高于初级产品。孔 目前国内对中国与贸易伙伴的双边产业内贸易研究主要选择了中国排名前 十位的主要贸易伙伴，如美国、欧盟、日本等，以其他发达国家与发展中国家作 为研究对象的较少。中国一新西兰建立双边自由贸易区之后，学者们围绕建立自 由贸易区的经济效应进行了分析，具体到双边产业内贸易的研究目前还属空白。 本文力图借中新建立自由贸易区的契机对两国产业内贸易及影响因素进行研究 以提出相应的对策建议，促进中新两国产业内贸易进一步发展。 1 3 研究思路、主要内容与研究方法 1 3 1 研究思路与主要内容 本文按照从理论到实证，从现状分析到影响因素探源的思路进行。在对产业 内贸易相关理论，产业内贸易测度指标系统综述的基础上选取了适当指标对中国 一新西兰整体产业内贸易与类型、初级产品和制成品的产业内贸易与类型进行了 实证研究。在对中国一新西兰产业内贸易现状分析的基础上，通过对产业内贸易 ”孙彦红中国与发达国家产业内贸易研究： 硕士学位论文 北京：清华大学，2 0 0 4 ”李梅中国与东盟制造业产业内贸易的发展及主要影响因素理论分析与实证研究： 硕士学位论文 北京：对外经济贸易大学，2 0 0 5 2 0 佟家栋，刘钧霆中日制造业产业内贸易发展态势的实证研究国际贸易问题，2 0 0 6 ，l ：5 ”徐康宁，韩剑中国和新加坡产业内贸易的实证研究国际经贸探索，2 0 0 5 ，4 ：z l 7 中国一新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 影响因素的理论假设和计量分析探寻影响中国一新西兰产业内贸易发展的主要 因素并提出相应的对策建议。全文共分为五个部分。 第一部分是前言，在阐明论文选题背景和意义的基础上，着重评述了产业内 贸易的国内外研究现状。 第二部分对产业内贸易的相关理论进行了概述，给出了产业内贸易的定义， 并分析了产业内贸易的形成机制。 第三部分首先对现有的产业内贸易度量和分类指标进行了回顾，然后从中选 取适当指标对中国一新西兰整体产业内贸易及分类、初级产品产业内贸易及分类 和制成品产业内贸易及分类分别进行了度量与分析。 第四部分是文章的重点，在第三部分对中新两国产业内贸易分类度量的基础 上，运用时间序列分析对中国一新西兰总体产业内贸易、水平型产业内贸易和垂 直型产业内贸易影响因素进行了深入的计量分析，具体包括平稳性检验、协整检 验、格兰杰因果检验、脉冲响应分析和方差分解分析。通过计量分析发现了影响 中国一新西兰产业内贸易的主要因素以及它们与产业内贸易的因果关系和长短 期、静动态关系。 第五部分对前文理论探讨和实证分析的主要发现和结论进行了总结，在此基 础上提出了促进两国产业内贸易发展的对策建议。 论文结构图如图卜2 中国新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 1 3 2 研究方法 图卜2 论文结构图 本文采用理论研究与实证分析相结合的研究方法，通过加入影响因素分析法 和计量模型使研究进一步深入。首先对产业内贸易的早期研究、产业内贸易的含 义、产业内贸易的形成机制等方面的相关理论进行了系统综述。在对产业内贸易 水平和分类测度指标述评的基础上，选用调整后的卜l 指数和g m f 方法，以大量 翔实的数据对中国一和新西兰总体产业内贸易及分类、初级产品和制成品的产业 内贸易及分类进行了实证分析和比较研究。之后运用影响因素分析方法探寻影响 中国一新西兰产业内贸易水平及发展的因素。在总结前人研究的基础上提出理论 假设，通过建立计量模型，运用平稳性检验、协整检验、格兰杰因果检验、脉冲 9 中国一新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 响应、方差分解等时间序列分析方法对产业内贸易的影响因素和政策选择进行了 探讨。 1 4 创新点与不足之处 1 4 1 创新点。 论文的创新点主要体现在以下两个方面： 一是选题的创新。现有的关于产业内贸易的研究大都是选择中国与其主要贸 易伙伴作为研究对象，例如中国与美国、日本、东盟等国家或国家联盟。而本文 则从中国国情出发，鉴于中国和新西兰经贸关系发展迅速，而且两国于2 0 0 8 年 建立了中国与发达国家间的第一个双边自由贸易区，研究两国之间的产业内贸易 发展就显得更加必要。因此本文选择中国一新西兰产业内贸易及其影响因素作为 研究对象，进行了深入研究。 二是研究方法的创新。本文采用了理论研究与实证研究相结合的研究方法， 其中主要是实证研究，在准确严谨的数据来源基础上，笔者首先运用产业内贸易 研究中前沿的测量方法对中国一新西兰的产业内贸易进行了测度和细分，然后运 用时间序列分析对中国一新西兰产业内贸易及其影响因素进行了严格的计量研 究，具体包括：平稳性检验、协整检验、格兰杰因果检验、脉冲响应分析和方差 分解分析。 1 4 2 不足之处 论文的不足之处及有待完成的工作有： 一是对中国一新西兰产业内，贸易影响因素进行实证研究，本文主要是从国家 特征角度选取影响因素，在以后的研究中有待将产业内贸易产业特征影响因素引 入，从而更全面地分析两国产业内贸易的影响因素。 二是从产业内贸易视角探究国际经济一体化对一国或地区经济发展的影响 是国际上相关研究的最新趋势，因此本文有待运用边际产业内贸易指数等其他测 度和分类方法对中国一新西兰产业内贸易与两国自由贸易区的互动效应和自由 贸易区的建立对两国国民经济各行业的贸易调整成本进行更深入的研究。 1 0 中国一新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 2 1 产业内贸易的含义 2 产业内贸易理论概述 产业内贸易( i n t r a 一工n d u s t r yt r a d e ，简称i 工t ) ，又称双向贸易，是指一 个国家或地区在一段时间内，同一产业部门的产品既出口又进口的现象。判断产 品是否属于同一产业，一般使用以下三个标准。第一，产品在生产过程中是否具 有大致相似的投入，即产品的使用的要素密集度相似。第二，产品的生产方法和 生产过程是否大致相似，即具有相似的技术投入。第三，是否具有消费上的可替 代性。显然能同时达到三个标准的产品不多，通常是根据需要选择其中一项作为 标准。由于同一产业部门的产品划分目前尚无统一标准，在研究中一般是以联合 国国际贸易标准分类( s i t c ) 为基础，将类、章、组、分组和基本项目五个 层次中的前三个层次作为标准，即将分类号前三位数字相同的商品化为同一产业 的商品，把前三位数字相同的商品的双向贸易额作为产业内贸易额。2 2 2 2 产业内贸易的形成机制 产业内贸易理论将产业内贸易发生的原因归结为三个原理：产品异质性、需 求偏好相似和规模经济。产品存在的异质性可以满足不同层次、不同习惯消费者 的需求，增大产业内贸易的可能性，是产业内贸易产生的基础。需求偏好相似使 厂商有利于克服由于社会政治制度、政策等原因造成的市场分离，便于产品出口 到国外市场，因而是产业内贸易的动因。规模经济的存在使得可进行大规模生产 的国家在产品成本方面具有比较优势，在进入国外市场过程中更具有竞争优势， 从而有效地推动产业内贸易的发展。下文将对引起产业内贸易的三个原理分别进 行论述。船 2 2 1 产品特征与产业内贸易 一般而言，整个产业内的产品基本上可划分为两大类，即相同产品 ( i d e n t i c a lg o o d s ) 和差别化产品( d i f f e r e n t i a t e dg 0 0 d s ) 。相同产品是指在 2 陈红蕾国际贸易学广州：暨南大学出版社，2 0 0 1 7 7 。陈红蕾国际贸易学广州：暨南大学出版社，2 0 0 1 7 9 中国一新西兰产业内贸易及影响因素实证研究 使用上具有完全替代性的产品，消费者对他们的偏好是完全相同的，具有完全的 消费替代性。在传统贸易理论下，相同产品不存在国际贸易的可能性，但在产业 内贸易理论中，相同产品之间的贸易是重要组成部分。 相同产品之所以会在国家之间进行交换，主要是由于存在成本差异。具体包 括运输成本、储存成本、销售成本和信息成本等方面的差异。在相同产品的产业 内贸易方面，伯兰德( 1 9 8 1 ) 和克鲁格曼( 1 9 8 3 ) 等学者建立了一个寡占竞争模型。 他们认为，在古诺寡占条件下，如果两国生产函数、消费函数和产品都是相同的， 两个市场能够被分割，则当两国由封闭走向开放后，厂商之间的相互作用会导致 产业内贸易的发生。伯兰德、克鲁格曼将其称为“相互倾销模式”。他们提出了 四个假定：( 1 ) 世界是由两个国家( a 和b ) 、两个企业( 甲和乙) 和一个产品组 成的。( 2 ) 商品市场存在古诺寡占模型，每一个参与者都是消极地以自己的产量 去适应对方已确定的产量。( 3 ) 存在规模收益递增。( 4 ) 封闭经济中，两个企业 在国内都是寡头企业，在开放经济中，两个企业都把国外市场当作各自的市场， 在每个市场上都按照边际收益等于边际成本的利润最大化原则决定其产量。在当 b 国乙企业在考虑运输成本、储存成本、销售成本等之后输出产品价格仍低于a 国国内该产品价格且a 国消费需求对该商品富有弹性时，a 国会选择从b 国进口 产品从而两国之间的产业内贸易发生。同样的情况，当a 国甲企业生产产品成本 低于b 国国内价格时，产品会从a 国流入b 国。波兰德和克鲁格曼证明了，在寡 头垄断竞争的市场上，在生产相同产品的情况下，寡头之间的“相互倾销 将使 产业内贸易出现，从而解释了相同产品产业内贸易的发生。2 4 差别化产品是指产业内相互竞争的企业生产的、具有不完全替代性的产品。 影响产品差别化的原因很多，归纳起来大致可分为三类。第一，产品设计、结构 和功能方面的差异。同一产业的产品虽然具有相似的使用目的，但由于企业在产 品设计，产品结构及功能方面存在着差别，导致了产品存在差异性。第二，广告 宣传和其他促销手段的差异。消费者的购买行为很大程度上会受到广告宣传等促 销手段的影响，在消费者购买行为的选择中体现了产品的差异。第三，相同产品 的不同地理分布也是影响产品差异程度的重要方面，不同的地理位置所带来的运 输成本等方面的不同也是造成产品差异的重要因素。 “强永昌产业内贸易论国际贸易最新理论上海：复旦大学出版社，2 0 0 2 1