（系统工程专业论文）软件企业技术创新战略研究.pdf

中文摘要 软件业是国家基础性、战略性产业，它的繁荣发展无疑依赖于其主体一软件企 业的兴衰。软件企业高出生率和高死亡率的原因固然很多，但技术创新的成功率 肯定是其中的关键性因素，所以，软件企业的发展必然需要个恰当的技术创新 战略。从企业的自身能力出发、准确把握外部环境，选择实施并不断调控技术创 新战略，是软件企业竞争制胜的根本之道，本文在此背景下进行软件企业技术创 新战略研究具有重要的理论价值和实践意义。本文的主要研究与创新工作如下： 首先，本文认为软件企业的发展是环境选择与企业适应的结果，所以，其技术 创新战略必须与环境相匹配。针对软件企业的具体特点，论文分析了全球化、政 治法律、经济、社会、技术等宏观因素的影响以及软件行业的竞争态势，对软件 企业的综合环境进行了定性定量的分析，以此把握企业的机会与威胁。 其次，论文认为技术创新能力是制定软件企业技术创新战略时应考虑的内部环 境，在分析前人对技术创新能力研究的基础上，把软件企业技术创新能力视作一 个包括企业的创新投入能力、r & d 能力、组织力、经营力、资源力等的能力集， 然后对上述能力进行指标分解，以达到定量把握。研究总结了软件企业技术创新 能力演化规律，探讨了软件企业技术创新能力的建设途径。 第三，根据企业生命周期理论和软件企业的特点，认为一个软件企业的生命周 期可分为初创期、成长期和成熟期，不同阶段各有特点，并给出了诊断生命周期 的定量研究方法，根据生命周期各阶段的具体情况，指出软件企业应采取领先、 合作、还是模仿等不同的技术创新战略。 第四，借鉴系统工程霍尔三维结构分析方法，构建了软件企业技术创新战略选 择分析的三维框架结构，在对外部环境、技术创新能力等有关属性的定量分析的 基础上，指出初创期的软件企业应该选择模仿创新为主，合作创新为辅的技术创 新战略模式；成长期软件企业要选择跟随创新为主，并辅以合作创新和自主创新 的模式；而成熟期的大型软件企业要承担起自主创新的重任，并加强与其他企业 和研究机构的合作创新。 最后，综合运用了d e a 、a h p 、b s c 、p c a 、经济分析法等评价方法，结合实 例，对软件企业技术创新战略进行了事前( 风险) 、事中( 过程) 、事后( 绩效) 以及外部绩效的评价，对创新战略实行全程控制与管理。 关键词：软件企业；技术创新；生命周期；创新能力；创新环境；创新战略；战 略评估 分类号：f 4 9 a b s t r a c t t h es o f t w a r ei st h en a t i o n a lb a s i c ，s t r a t e g i ci n d u s t r y , i ti sn od o u b td e p e n d e n to n t h ep r o s p e r i t ya n dd e v e l o p m e n to fi t ss u b j e c t t h er i s ea n df a l lo fs o f t w a r e e n t e r p r i s e s t h e r ea r cc e r t a i n l ya l o to fr e a s o n sf o r t h es o f t w a r ee n t e r p r i s eo fh i g hb i r t h a n dd e a t h ，b u tt h es u c c e s sr a t eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni so n eo ft h ek e yf a c t o r s t h e r e f o r , t h ed e v e l o p m e n to ft h es o f t w a r ee n t e r p r i s ew i l li n e v i t a b l yr e q u i r eap r o p e r t e c h n i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y s t a r t i n gw i t ht h ee n t e r p r i s e so w na b i l i t y , a c c u r a t e l y g r a s p i n g t h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t ， i m p l e m e n t i n ga n dc o n s t a n t l yc o n t r o l l i n gt h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g ya r et h ef u n d a m e n t a lw a y t os u c c e s s o nt h i sb a c k g r o u n d ， t h es t r a t e g yr e s e a r c ho ft h es o f t w a r ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a si m p o r t a n t t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h em a i nr e s e a r c ha n di n n o v a t i o na r ea sf o l l o w s ： f i r s to fa l l ，t h i sp a p e ra r g u e st h a tt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s es o f t w a r ei st h e r e s u l to fe n v i r o n m e n ts e l e c t i o na n db u s i n e s sa d a p t a t i o n ；t h e r e f o r e 。i t st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g i e sm u s tb em a t c h e dw i t ht h ee n v i r o n m e n t f o rt h es p e c i f i c c h a r a c t e r i s t i c so fs o f t w a r ee n t e r p r i s e s ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h eg l o b a l i z a t i o n ，p o l i t i c a l ， l e g a l 。e c o n o m i c ，s o c i a l ，t e c h n i c a la n do t h e rm a c r o e c o n o m i cf a c t o r s ，t h ec o m p e t i t i v e n e s s o ft h es o f t w a r ei n d u s t r y , a sw e l la st h et h ei n t e g t a t e de n v i r o n m e n to ft h es o f t w a r e e n t e r p r i s eq u a l i t a t i v e l ya n dq u a n t i t a t i v e l yi no r d e rt og r a s pt h eb u s i n e s so p p o r t u n i t i e s a n dt h r e a t s s e c o n d l y t h ep a p e ra r g u e st h a tt h ec a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns h o u l db e c o n s i d e r e da st h ei n t e r n a le n v i r o n m e n tw h e nf o r m u l a t i n gt h es t r a t e g yf o rs o f t w a r e e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n b a s e do nt h ep r e v i o u ss t u d i e so nt h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , t h i n g k i n go fs o f t w a r ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na sa c a p a b i l i t yu n i o ni n c l u d i n gi n n o v a t i o ni n p u t i n ga b i l i t y , r & dc a p a c i t y , o r g a n i z a t i o n a b i l i t y ,m a n a g e m e n ta b i l i t y , r e s o u s e s a b i l i t yo fe n t e r p r i s e t h e nt h r o u g h i n d e x d e c o m p o s i t i o no ft h ea b o v ea b i l i t i e ss oa st oa c h i e v eq u a n t i t a t i v er e s u l t s t h er e s e a r c h s u m m a r i z e dt h ee v o l u t i o nl a w so ft h es o f t w a r ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d d i s c u s s e di t sw a y so fc o n s t r u c t i o n t h i r d l y , a c c o r d i n gt ot h ee n t e r p r i s el i f ec y c l et h e o r ya n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so f s o f t w a r ec o m p a n i e s c o n s i d e r i n gal i f ec y c l eo fas o f t ：w a r ee n t e r p r i s ec a nb ed e i v i d e d i n t ot h r e es t a g e ss u c ha ss t a r t - u p ，g r o w i n ga n dm a t u r ew h i c hh a v ed i f f e r e n tf e a t u r e s m e a w h i l e t h eq u a n t i t a t i v er e s e a r c hm e t h o d su s e dt od i a g n o s eo f1 i f e c y c l ei sg i v e n ； b a s e do nt h es p e c i f i cc o n d i t i o n so ft h el i f ec y c l es t a g e s p o i n t i n go u tt h a ts h o u l d s o f t w a r ee n t e r p r i s e st a k et h el e a d ，c o o p e r a t e ，i m i t a t eo rc h o s eo t h e rs t r a t e g i e so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f o r t h , a c c o r d i n gt o t h ea n a l y s i sm e t h o do fh a l lt h r e ed i m e n s i o n ss t r u c t u r e ，a t h r e e d i m e n s i o n a lf r a m e w o r kt oc h o o s ea n da n a l y s i ss o f t w a r ee n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns t r a t e g yi se s t a b l i s h e d o nt h eb a s i so fq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st ot h er e l a t i v e p r o p e r t i e ss u c ha se x t e r n a le n v i r o n m e n ta n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t i e s ，p o i n t i n g m a tt h es t a r t - u pp e r i o de n t e r p r i s es h o u l dg i v ep r i o r i t yt o i m i t a t ei n n o v a t i o nw i t h v c o o p e r a t i n gi n n o v a t i o ns u p p l e m e n t e d ；t h eg r o w i n gp e r i o de n t e r p r i s es h o u l dg i v er i s et o f o l l o w i n gi n n o v a t i o nw i t hc o o p e r a t i n ga n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；t h em a t u r ep e r i o d l a r g ee n t e r p r i s es h o u l du n d e r t a k et h er e s p o n s i b i l i t i e so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a n d s t r e n g t h e nt h ec o o p e r a t i o n w i 。t ho t h e re n t e r p r i s ea n dr e s e a r c hd e p a r t m e n t f i n a l l y , c o m p r e h e n s i v eu s i n go ft h ed e a , a h p , b s c ，p c a ，e c o n o m i ca n a l y s i sa n d o t h e re v a l u a t i o nm e t h o d s ，c o m b i n i n gw i t hp r a c t i c a le x a m p l e s ，8 8w e l l a se v a l u a t e b e f o r e ( r i s k ) ，d u r i n g ( p r o c e s s ) a n da 舭r ( p e r f o r m a n c e ) t h ep r o c e s sa n de v a l u a t ee x t e r n a l p e r f o r m a n c ei no r d e rt oc o n t r o la n dm a n a g e m e n tt h ee n t i r ep r o c e s so ft h ei n n o v a t i o n s t r a t e g y k e y w o r d s ：s o f t w a r ee n t e r p r i s e ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；l i f ec y c l e ；i n n o v a t i o n a b i l i t y ；i n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t ；i n n o v a t i o ns t r a t e g y ；s t r a t e g ee v a l u a t i o n c l a s s n 0 ：f 4 9 图目录 图1 1 创新隧道6 图1 2 论文逻辑结构15 图2 1 技术推动模式2 5 图2 2 市场拉动模式2 5 图2 3 企业发展战略与技术创新战略的关系3 3 图3 1 技术进步与技术演化3 8 图3 2 软件产品型企业技术创新模式3 9 图3 3 服务型软件企业技术创新模式4 0 图3 4 混合型软件企业技术创新模式4 0 图3 5 创新战略影响因素鱼骨图4 8 图3 6 技术创新战略设计分析框架一4 9 图4 1软件企业成长环境的构成5 4 图5 1科技推力、市场拉力与创新能力对创新项目的作用。6 7 图5 2 软件企业技术创新能力指标结构7 0 图6 1麦迪思的企业生命周期模型7 9 图6 2 软件企业生命周期划分8 0 图6 3 企业非财务指标8 4 图6 4 软件企业生命周期的反复8 5 图7 1企业生命周期9 0 图7 2 技术创新战略模式三维分类体系9 8 图8 1k a p l a n 和n o r t o n 平衡计分卡模型一10 5 图8 2 平衡计分卡的系统动力学模型1 0 5 图8 3 评价流程图1 16 图8 4 创新产出综合成分碎石图1 2 2 x i 表目录 表1 1世界软件产业发展历程2 表1 2 我国软件产业发展历程l o 表2 1战略管理思想演化3 2 表3 1 软件企业创新战略比较4 2 表3 2 企业发展战略与技术创新战略5 0 表5 1测度技术创新能力的指标与层次。6 8 表5 2 能力演化各阶段比较分析7 4 表6 1 标准值指标与权数表8 2 表6 2 标准值与标准系数对应表一8 3 表6 3 评价结果与标准数值对应表。8 3 表7 1 技术创新战略选择的支付矩阵( 1 ) 9 2 表7 2 技术创新战略选择的支付矩阵( 2 ) 9 3 表7 3 软件企业技术创新战略选择依据9 5 表7 4 软件企业环境指标评价表9 5 表7 5 指标重要程度判断矩阵9 6 表7 6 技术创新战略模式综合评价分类标准一9 9 表7 7 技术创新战略选择分类模式10 0 表8 1战略风险评估1 lo 表8 2 软件企业技术创新战略实施过程评估指标体系1 1 2 表8 3软件企业技术创新战略绩效的评估指标体系1 1 4 表8 4 软件企业技术创新战略外部绩效的评估指标体系1 1 7 表8 5 铁路车辆管理软件企业基础数据表l l9 表8 6 创新产出总方差分析1 2 1 表8 7 初始因子与方差极大化旋转后的因子载荷矩阵1 2 2 表8 8 旋转后的总方差分析1 2 3 表8 9 各企业创新产出主成分得分一览表1 2 3 表8 1 0 铁路车辆管理软件企业技术创新产出评估得分1 2 3 表8 1 1铁路车辆管理软件企业技术创新绩效指标权重及分值表。1 2 3 表8 1 2 铁路车辆管理软件企业技术创新战略评估得分。1 2 4 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：唧年占月f 2 日 名：雩够七文 矿 i ，。 答字日一c 年石月旷 乡一c 7 口付 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除 了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 1 3 5 6 艮隧b 致谢 当我的博士论文完成之际，回想攻读博士学位的几年求学生涯感慨颇多。在 工作与求学的双重压力下，有艰辛，有茫然，有快乐，更有收获。 首先衷心感谢我的导师张仲义教授，张教授无论在学业还是在工作方面都是 我最为尊敬的良师益友，对我的教导和关心是无法用语言来表达的。张教授不但 学识渊博、治学严谨，而且对科学前沿有着敏锐的洞察力和锲而不舍的探索精神， 这使他总能高屋建瓴地给我指明研究的方向和前进的道路。他平易近人、循循善 诱，鼓励不同的学术思想，支持跨学科的研究讨论。本文从选题、研究到最终定 稿，都离不开张教授的精心指导和细心的帮助。张教授豁达乐观、积极向上的生 活态度给了我许多积极的影响，这将使我受益终身。谨以今后的更加努力工作向 我的导师表示最诚挚的谢意。 我还要特别感谢那些关心我的老师、领导和朋友们。对于高自友教授、刘凯 教授、关伟教授、贾元华教授、王喜富教授、吕永波教授、蒋明青高工多年来在 学习和研究中给予我的帮助表示衷心的感谢。 我也要感谢我的家人。在我艰苦的学习期间，父母的关心、爱人的支持及女 儿的期盼成为我坚持下去的力量和勇气，亲情使我的生活快乐和充实，我愿家人 永远幸福、健康。 借此机会，向在百忙之中抽出时间评审本文的专家表示最衷心的感谢! 向本 文所有引文及参考文献的作者致以最真诚的谢意! 王新字 2 0 0 9 3 10 于北京 1 绪论 软件产业是2 1 世纪最具广阔前景的新兴产业之一，是国家的基础性、战略性 产业。作为一种“无污染、微能耗、高就业的产业，不但能大幅度提高国家整 体经济运行效率，而且自身也能形成庞大规模，拉升国民经济指数，在促进国民 经济和社会发展信息化中具有重要的地位和作用。未来五年是我国全面建设小康 社会的重要阶段，也是实现我国信息产业由大到强的关键时期。软件产业的发展， 不仅直接关系到我国信息产业竞争能力的提升，而且关系到国家以信息化带动工 业化，走新型工业化道路的进程。同时，对于保障国家信息安全和经济安全，增 强国防实力，也具有重要的战略意义。 我国软件产业经过几十年的发展，整体规模不断扩大，部分关键技术取得突破， 骨干企业不断成长，发展环境逐步改善。但发展的同时也存在许多问题：产业发 展环境仍需进一步完善，企业管理体制有待理顺；核心技术缺乏，自主创新能力 薄弱，国民经济和社会信息化建设所需的核心软件绝大部分依靠进口，信息和网 络安全问题目益突出：产业和企业规模偏小，未形成以产品开发为中心，以专业 化服务体系为支撑的发展模式，产业结构不合理，缺乏龙头企业，产业国际影响 力和品牌知名度有待进一步提高，目前全球通过c m m ( c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e l ， 能力成熟度模型) 5 级认证的5 2 家软件企业中，印度就占4 2 家，而我们相当f 部 分软件企业的经营者根本没有软件开发管理体系的概念【l 】【2 】；软件人才结构性矛盾 突出，高层次的技术人才、复合型人才缺乏，软件人才培养模式与企业市场实际 需求之间还存在偏差；支持产业公共技术开发、风险投融资、海外市场开拓等公 共服务体系尚不健全，制约了自主知识产权的软件技术、产品的研发及产业化， 影响了软件产业的国际化进程；市场环境仍需完善，软件潜在市场巨大和现实市 场相对狭小的矛盾依然存在等【j j 。 如现代美国著名企业家艾柯卡( l e ei a c o c c a ) 就企业技术创新所言，“n o t i n n o v a t i o n w ed i e d 1 4 】。作为软件产业主体的软件企业，其技术创新能力无疑关乎 我国软件产业的兴衰。技术创新是推动企业发展的引擎，其本质是企业在必要的 创新环境中完成的一种自组织的技术演进过程，而以何种方式实现这个过程则关 系到企业的经济效益甚至兴衰成败。在当今国际化环境下中国的软件企业面临更 大的竞争，如何才能更好的发展自己，如何才能增强自身的竞争力，成了摆在各 个软件企业面前的重大问题，而关系到软件企业的核心竞争力的重要方面就是企 业本身的技术创新能力，而这种能力很大程度上依赖于技术创新战略的成功与否， 所以技术创新战略决定了软件企业的核心竞争力。如何分析激烈的市场竞争所带 来的机遇与挑战，如何客观地分析软件企业自身的技术创新能力，如何把握科学 技术发展的趋势而顺应潮流，如何在此基础上选择适合自己的技术创新战略并成 功实施，这是每个软件企业都要面临的生死抉择，也是本文选题的出发点和归宿。 1 1 选题背景 回顾中外软件业发展的经历，通过对比找出差距，分析自身的优势和劣势，紧 跟国际先进技术和潮流，结合中国软件产业实际情况，扬长避短、内外并重、自 主创新与引进吸收消化相结合，针对中国软件产业在产业链、人才储备、产品线 和核心技术方面的缺陷和问题进行预见性和超前性的战略规划和制度设计，这是 当前我国软件企业需深刻反思的问题。 1 1 1 世界软件产业发展历程 软件产业初期的发展几乎都是在美国完成。到目前为止，全球软件产业的发展 已经经历了比较完整的5 代。 表1 1世界软件产业发展历程 t a b i 一1d e v e l o p i n gp r o c e s s e so f g l o b a ls o f t w a r ei n d u s t r y 里程碑 过程主要软件企业 特点 第一代：第一批软件公司是为客户开发定制解决方案的专 c s c 、规划研 每次为一个客 早期专业软件服务公司。在美国，这个发展过程是由儿 究公司、加州 户提供一个定 业的服个大软件项目推进的，这些项目先是由美国政府分析中心和管制的软件，包 务公司出面，后来被几家美国人公司认购。这些巨型项理美国科学公括技术咨询、 ( 1 9 4 9目为第一批独立的美国软件公司提供了重要的学司。软件编程和软 ，一1 9 5 9 ) 习机会，并使美国在软件产业中成了早期的主角。 件维护。软件 例如开发于1 9 4 9 1 9 6 2 年间的s a g e 系统。销售是一次性 的，不可复制。 第二代：在第一批独立软件服务公司成立l o 年后，第一批 a d r 、 不是出售一个 早期软软件产品出现了。这些初级的软件产品被专i j 开 l n f o r m a t i c s 。独立的产品， 件产品 发出来重复销售给一个以上的客户。一种新型的而是将一个软 公司软件公司诞生了，这是一种要求不同管理和技术件多次销售。 ( 1 9 5 9的公司。第一个真正的软件产品诞生于1 9 6 4 年。 ，1 9 6 9 ) 它是由a d r 公司接受r c a 委托开发的一个可以 形象地代表设备逻辑流程图的程序。 在这个时期，软件开发者设立了今天仍然存在的 2 基础。它们包括了一个软件产品的基本概念、它 的定价、它的维护、以及它的法律保护手段。 第三代：在第二代后期，出现了越来越多的独立软件公司， s a p、 软件企业开始 强大的客户开始从硬件公司以外寻找他们的软件来源并 o r a c l e 、 以企业解决方 企业解为其付钱。2 0 世纪7 0 年代早期的数据库市场最为 p e o p l e s o f t案供应商的面 决方案 活跃，原因之一是独立数据库公司的出现。数据 目出现。 提供商库系统在技术上很复杂，而且几乎所有行业都需 的出现 要它。但由计算机生产商提供的系统被认为不够 ( 1 9 6 9完善，独立提供商的侵入使其成为7 0 年代最活跃 1 9 8 1 )的市场之一。8 0 年代和9 0 年代，许多企业解决方 案提供商从大型计算机专有的操作系统平台转向 诸如u n i x ( 1 9 7 3 ) 、i b m o s 2 和微软n t 等新的平 台。 第四代：p c 的出现建立了个人计算机的大众市场套装软 微软、i n t u i t 、 基于个人计算 客户大件，也影响了传统的营销和销售方式。1 9 8 1 年i b m l o t u s 。 机的大众市场 众市场 推出了m mp c ，标志着真正独立的软件产业诞生软件。 软件的标志。微软是这个时代最成功和最有影响力的 (1 9 8 l软件公司。总之，人们看到2 0 世纪8 0 年代软件 1 9 9 4 )产业以激动人心的每年2 0 的增长率发展。美国 软件产业的年收入在1 9 8 2 年增长到1 0 0 亿美元。 在1 9 8 5 年则为2 5 0 亿美元比1 9 7 9 年高出1 0 倍。 第五代：由于i n t e m e t 的介入，软件产业发展开创了一个全 髟西o o， 不再通过销售 互联网 新的时代。高速发展的互联网给软件产业带来的 g o o s e 、腾讯 软件获得收 增值服革命性的意义，给软件发展提供了一个崭新的舞 等。入，而是通过 务 台。当电脑开始普及的时候，软件是建立在电脑应用来自外部 (1 9 9 4平台上的；而互联网出现以后，网络逐渐成为软 软件公司的软 ) 件产品新的平台，大量基于网络的软件不断涌现， 件获得收入。 人人繁荣了软件产业的发展。 采取何种战略来推进产业的发展，在很大程度上决定着产业能否健康良性成 长。不同国家的软件产业，总是会根据自身的软件发展历史和具体国情来选择合 适的产业发展模式。从国际软件产业发展的状况来看，目前得到公认的产业发展 模式有技术与服务领导型美国模式；国际加工服务型印度模式； 生产本地化型爱尔兰模式：嵌入式系统开发型r 本和欧洲模式。 软件、软件企业、软件产业经过多年发展，各个国家依托自身各自的发展模式， 已经形成以美国、印度、爱尔兰等国家为主的国际软件产业分工体系。软件产业 链的上游为操作系统、数据库等基础平台软件，主宰着整个产业，决定产业内的 游戏规则，大部分上游企业位于美国。软件产业链的中游主要分为子模块开发和 独立的嵌入式软件开发两类，它们可以回溯影响上游规则的制定，前一类以印度、 爱尔兰为代表，后一类日本实力比较强大。下游分为高级应用类软件( e r p 、s c m 等) 、一般应用类软件和系统集成中的软件开发三类，主要是在上游的基础平台上 3 进行的二次开发，这是我国软件企业的主流。 1 1 2 软件企业战略特点 随着知识经济的进一步发展，科学技术的不断进步，竞争环境的日趋激烈，用 户需求日新月异，各软件企业的技术创新能力也此消彼长，创新战略也呈现出一 些新的特点。 ( 1 ) 网络化 最近数十年，电脑技术和通信技术高速发展，网络技术也得到了长足的发展， 网络的影响力已经无处不在，无孔不入，互联网把世界各地的电脑连接到一起， 网络成为一个崭新的平台，各种基于网络的软件飞速发展起来。g o o g l e 的互联网+ 软件模式的成功，为软件产业的发展带来了新的模式。g o o g l e 不再通过销售软件 获得收入，而是通过大量用户使用软件支付的增值收入、会员收入以及用户因使 用软件而带来的广告收入。这和传统通过销售软件而取得收入完全不同，创造了 一种新的软件商业模式。 互联网激活软件产业，软件与互联网的结合似乎正成为软件产业的潮流，无论 是在个人应用软件层面还是在企业级软件层面，这种趋势不可挡。各大软件企业 开始了向互联网转型的探索。微软的l i v e t o m 战略、i b m 的e b u s s i n e s so nd e m a n d 战略、o r a c l e 由数据库软件服务商转型为全新的信息公司。 ( 2 ) 全球化 航空和运输业的发展，使全球化已经成为一种必然趋势，全球国际分工的趋势 也越来越明显，这是世界经济一体化的必然结果。软件全球化主要指跨国软件企 业的本土化和国内软件企业的全球化。微软通过与世界各国的本土企业建立“全 球战略合作伙伴 关系，成为一个更为强大、更具影响力的跨国联盟。目前，仅 在中国就与创智、中软、神州数码和浪潮等四家本土企业建立了全球战略合作伙 伴关系。g o o l g e 已经在美国、英国、日本以及加拿大推出相应本地搜索服务，先 后在日本东京、印度的班加罗尔和中国北京设立了三个研发中心。 目前国内软件企业的国际化通常有以下四种模式：进行委托加工的软件外包模 式；拓展海外销售市场的营销扩展模式；在海外没立研发和销售中心的研发和销 售并重模式；通过合资、并购、上市的资本运作模式【) j 。 ( 3 ) 开放化 网络化和全球化给软件产业打上深深的烙印。这让各国的软件市场成为开放市 场。一方面是标准的开放化，全球软件商共同遵循开放标准，保证软件产品的相 4 互兼容，保证软件市场的平等竞争秩序。另一方面是源代码的开放化。开源软件 运动大大推动了软件产业的创新，逐渐成为全球软件产业的潮流。 软件标准的开放化是实现软件间互操作性的重要措施，促进了软件间的互联互 通。各大软件厂商，相继推出软件标准开放化策略【6 】。作为重要的软件发布方式， 开放源码从软件诞生起就一直存在。目前已有数百种成熟的开源软件产品被广泛 使用，涉及操作系统、数据库、中间件、 群件、办公套件以及大量的实用程序等。 了软件产业的创新【7 1 。 ( 4 ) 服务化 开发环境、测试工具、电子商务平台、 开源软件对软件产业的突出贡献是促进 开放的软件市场和开源软件的流行，也发展出一种新的软件模式一软件的服务 模式。有别于传统软件的产品模式，软件的服务模式是以用户为中心，通过软件 不断升级和其他个性化服务，满足用户的不断变化需求的软件模式，软件的服务 模式正在受到越来越多地关注。s o a ( s e r v i c e o r i e n t e da r c h i t e c t u r e ，面向服务的 体系结构) 是服务化的具体体现，被誉为下一代w e b 服务的基础框架，目前已经 成为计算机信息领域的一个新的发展方向。 1 1 3 软件企业实施技术创新战略的必要性 技术创新已经成为企业获得竞争成功最主要的驱动力。经济全球化的不断发展 使竞争日趋激烈，迫使企业必须通过持续不断的创新来实现产品和服务的差异化， 新产品的引入有助于企业保护自己的市场，生产过程中的创新则可以帮助企业降 低生产成本，信息技术的快速发展也加速的创新的步伐，计算机辅助设计和制造 使产品的设计和制造更为方便迅捷，弹性生产技术使得小规模生产也很经济，降 低了规模生产的重要性。所有这些技术都使企业能够生产出与竞争对手不同的产 品来满足不同消费群体的需求。 创新是美好的。它是一种既带有美感又具有实用性的诱惑力量，它能释放我们 的创造精神、开启我们的心灵，以通向迄今为止未曾梦想到的可能性，同时也能 为经济增长提速，并推动人类社会的进步。然而，技术创新又是一个复杂的过程。 很多企业盲目追求新产品而没有一个清晰的技术创新战略，经常发起很多创新项 目，而能够得到有效支持的却很少，选择的项目与企业的资源和目标也不很匹配， 最终将不得不承受较长的开发周期和较高的失败率。正像i b m 开发i b m 3 6 0 机操 作系统的项目负责人e d b r o o k s 所言：“正像一只逃亡的野兽落到泥潭中做垂死 的挣扎，陷得越深。最后无法逃脱灭顶的灾难，一批批程序员被迫在泥潭中拼 5 命挣扎， m 】。 只有极少数的创新思想能够转变为新产品。大量研究表明，仅有七百分之一的 创新思想最终能够获得成功，许多项目都未能最终成为技术上可行的产品，即使 技术上可行，也难以获得市场的认可。据一项综合先f j i f 创新研究成果和基于专利、 投资及调用数据的研究显示，发现3 0 0 0 个初始的创新思想当中，仅有一个能够最 终在商业上获得成功。因此，创新过程常被人们认为是一个隧道，开始有很多有 发展潜力的新思想，但最后能够获得商业成功的却寥寥无几【9 】。 3 0 0 0 个 初始思想 1 个成功产品 图1 - 1 创新隧道 f i g l - ii n n o v a t i o nt u n n e l 提高企业创新成功率需要一个非常完善的战略。个公司的创新项目应当与其 资源、目标相适应，利用自己的核心竞争力以实现其战略意图。公司的组织结构 和控制系统应当鼓励创新思想的形成并确保有效地采用l iu j 。新产品开发过程应当 确保公司产品在技术和商业方面均能获得成功。为实现这些目标，企业必须对技 术创新的动力机制有深刻的理解，要有很完善的创新战略，以及为实施创新战略 而设计的创新过程。技术创新战略可以促使企业管理者不断检查和评估当前战略 的价值和合理性，促使企业将内部资源与外部环境因素结合起来考虑，有助于企 业时刻关注企业未来，不断审视当前决策对未来的影响，促使企业寻找业务发展 最具潜力的领域，促使企业关注资源配置，促使企业改进决策方法，优化组织结 构，提高企业管理水平，促使企业提高凝聚力。 6 1 2 国内外软件业技术创新战略及研究现状 1 2 1国外软件业技术创新战略及其研究现状 1 2 1 1国外软件产业技术创新战略 ( 1 ) 美国的技术与服务领导型 美国独立软件产业始于2 0 世纪5 0 年代。1 9 4 9 年，美国政府启动s a g e 防空 项目，雇佣了当时全国仅有的1 2 0 0 名软件工程师中的7 0 0 人，编写代码超过1 0 0 万行，总开支达8 0 亿美元。类似这些项目成为美国的“程序员大学，并使得美 国成为当时世界软件产业的主角。在这个过程中，美国软件以渐进的方式，通过 商业与技术的联袂，在一个极具美国特点的产业环境下成长起来了。 美国是世界上最大的软件生产国和出口国，已经形成完整的产业链，成为国际 软件产业的主要源头。拥有规模各异的软件公司8 万多个，其软件产业的年增长 率为1 8 。世界5 0 0 强软件公司前1 0 位中的8 个公司总部都设在美国。企业竞争 激烈，企业创新能力强，拥有领先的技术储备、制定产业标准的控制力、门类齐 全的软件产品和完善的服务体系。美国软件公司占据了世界2 3 以上的软件市场。 美国是信息产业的发源地，软件产业已成为美国经济中增长最快和最具活力的部 分。美国的软件产值几乎占了全球软件市场的四成，其平均增长率几乎是其他产 业的3 倍【1 。 ( 2 ) 日本的嵌入式系统开发型 日本把软件产业当成软件工厂来发展。日本把软件看成是一种附加值，把软件 的开发作为工厂生产可以循环的一个过程，而没有在中间加入更多的创新。日本 在几年以前很少有纯粹的软件公司，特别是很大的软件公司，规模并不大。日本 以硬件带动软件发展，其软件属于嵌入式的。松下、东芝、日立、索尼、富士通 等跨国公司都有自己的软件公司，他们研发的软件产品往往随着企业的各类产品 ( 通信、计算机、家电、精密电子设备等) 出口世界各地。但他们很少把软件作 为独立产品放到市场去经过用户的考验和试用。 日本软件产业是依靠国内巨大的软件市场快速发展的，在物流、交通、制造、 通信和半导体等领域对企业级软件需求很大，其国内软件市场需求仅次于美国。 如东芝、富士通、n e c 等大公司下面都有各自的软件工厂，根据客户的要求定制 开发，成立一个个项目组。这跟美国的做法完全不一样，美国就是做标准产品， 然后卖到全世界，包括他的服务也是标准化。日本的软件现在主要针对的是国内 7 市场，在国际市场上占的份额很小【1 2 1 。 ( 3 ) 印度的国际加工服务型 印度软件企业有几个特点：一是客户多为大型企业：印度软件企业瞄准全球重 要的北美市场、欧洲市场，