（区域经济学专业论文）秦皇岛产业结构现状及其调整的方向与路径研究.pdf

摘要 摘要 区域产业的发展状况可以从宏观的产业结构、中观的产业联系与微观 的产业组织三个方面予以考察。本文重点以宏观产业结构与微观产业组织 理论为基础，以实证分析为主，从宏观与微观两个层面系统分析了秦皇岛 市的产业发展现状，指出其结构调整的方向与路径，以期达到为政府提供 政策参考的研究目的。 在宏观视域，文章先以改革开放为界分阶段回顾了秦皇岛产业结构的 历史演变过程，然后通过对劳动力就业结构与国内生产总值结构高度化的 估计，衡量出秦皇岛产业结构高度化水平工业化中前期；并选择比较 劳动生产率和高新技术产业贡献率两个指标，采用横向与纵向比较的方法， 对秦皇岛产业结构效益进行了剖析。文章还条分缕析了秦皇岛三次产业的 内部结构，在此基础上将秦皇岛产业结构与钱纳里标准结构进行对比分析， 明确了秦皇岛产业结构调整的必要性，并较为深入地探讨产业结构调整面 临的问题与原因。 在微观视域，文章首先采用灰色关联度分析方法，结合秦皇岛产业发 展现状，确定三次产业的主导产业分别为畜牧业、工业、旅游业。针对工 业行业众多的特点，文章构建“需求收入弹性、生产率上升率、影响力系 数、感应度系数、产业关联度、比较劳动生产率、产业贡献率、区位熵” 八个指标组成的工业主导产业选择基准，应用萨蒂的层次分析方法选择出 工业主导产业为金属压延业、农副产品加工业和机械工业。然后，应用s c p 范式分别从市场结构、市场行为、市场绩效三方面对所选择的主导产业进 行产业组织解析。研究表明秦皇岛三次主导产业的产业组织均不同程度地 存在市场结构不合理、市场行为不规范、市场绩效不高等问题。针对这些 问题，文章结合市情从理论范式提出了若干产业组织优化建议供政府政策 制定参考。 关键词产业结构；产业组织：市场结构：市场行为；市场绩效 i 燕山大学经济学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n ts t a t u so fr e g i o n a li n d u s t r i e sc o u l db ei n s p e c t e db yt h r e e p e r s p e c t i v e st h a tr e s p e c t i v e l ya r em a e r o s c r o p i ci n d u s t r i a ls l l u c t u r e ，m d s e r o p i e i n d u s t r i a lr e l a t i o na n dm i c r o s c r o p i ci n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n 民p r o v i d eg o i x x g r e l a t i v em e 0 , s l i r e st o k e n b yl o c a lg o v e r n m e n t ，t h e t h e s i s p r i m a r i l yt a k e s i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nt h e o r ya sa f o u n d a t i o n , a n a l y s e s t h ed e v e l o p m e n to fq i n h u a n g d a o si n d u s t r i e sf r o mm a c r oa n dm i c r os i g h t s ，a n d p o i n t so u tt h ed i r e c t i o na n dp a t ho f i n d u s t r i a ls 仉i c m 陀a d j u s t m e n t i nt h em a c r o s c o p i cs i g h t ，t h et h e s i sf i r s t l yr e v i e w st h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e e v o l u t i o no fq i n h u a n g d a o ，t h e ne s t i m a t e si n d u s t r i a ls t r u c t u r el e v e lb yt h el a b o r f o r c ee m p l o y m e n ts t r u c l m ea n dt h eg d ps t r u c t u r e hf i n d so u tt h ed e v c l o p m e n l o fq i n h u a n g d a oi si nt h ep e r i o do ft h ee a r l i e ri n d u s t r i a l i z a t i o n m e a n w h i l e ，t h e a r t i c l ea l s oe v a l u a t e st h ee f f e c t i v e n e s so f h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，b yu s i n gt h e l a b o rp r o d u c t i v i t ya n dt h ei n d u s t r i a lc o n t r i b u t i o nm t e ，t h e n t h ea r t i c l ec o n t i n u e s t oa n a l y s e h ei n t e r n a ls t r u c t u r eo fi n d u s l r i e si nd e t a i l b a s e do nt h ea n a l y s i sa n d c o m p a r i s o n , i tc l e a r l yp o i n t so u t t h en e c e s s i l yo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t ， t h ep r o b l e m sa n dr e a s o n st h a tw o u l db ef a c e d i nt h em i c r o s c o p i c 莳g h t ，t h et h e s i ss e l e c t so u tt h el e a d i n gi n d u s t r i e st h a t r e s p e c t i v e l ya r e h ea n i m a lh u s b a n d r y , t h ei n d u s t r ya n dt h et o u r i s mb yu s i n gt h e g r a yc o n n e c t i o na n a l y s i sm e t h o d ，w h i c hi sc o m b i n e dt h ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o n o fq i n h u a n g d a oa tp r e s e n t i nv i e wo ft h ei n d u s t r i a lc h a r a c t e r i s t i c ，t h i sa r t i c l e c o n s t r u c t sa1 1 1 0 d e lw h i c hc o n t a i n se i g h ts e l e e t i o ni n d e x e s ，a n dt a k e st h em e t a l r o l l i n gi n d u s t r y , a g r i c u l t u r a la n ds u b s i d i a r yp r o d u c t sp r o c e s s i n gi n d u s t r y , m e c h a n i c a li n d u s t r ya st h ei n d u s t r i a ll e a d i n gp r o f e s s i o n , b ya h pm e t h o d t h e n , i ts e p a r a t e l ya 1 3 a l y s e st h el e a d i n gi n d u s t r i e sw h i c hh a v eb e e nc h o s e n u s i n g $ c p i l l o d e l i tf i n d so u tt h ep r o b l e m s ，s u c ha s ，m a r k e tm e c h a n i s mi sn o tr e a s o n a b l e ， m a r k e tb e h a v i o ri sn o ts t a n d a r da n dm a r k e tp e r f o r m a n c ei sn o th i g h e r a tl a s t , a b s t r a c t t h et h e s i sp r o v i d e ss o m ec o u n t e r m e a s u r e s k e y w o r d si n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ；m a r k e ts t r u c t u r e ；m a r k e t b e h a v i o r ；m a r k e tp e r f o r m a n c e 1 t l 燕山大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文秦皇岛产业结构现状及 其调整的方向与路径研究。是本人在导师指导下，在燕山大学攻读硕士学 位期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部 分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要 贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完 全由本人承担。 作者签字 钒移鸷 日期； 护g 年阴f 汨 燕山大学硕士学位论文使用授权书 秦皇岛产业结构现状及其调整的方向与路径研究系本人在燕山大 学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成 果归燕山大学所有，本人鲡需发表将署名燕山大学为第一完成单位及相关 人员。本人完全了解燕山大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。 本人授权燕山大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密畎 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名：专r 参婊 日期：矿z 年阳汨 聊鹤：歹久释 醐朋伽月钼 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1论文研究背景及研究意义 1 1 1 论文的研究背景 秦皇岛作为中国首批十四个沿海开放城市之一，地处华北和东北咽喉 地段，是华北、东北乃至西北地区的重要出海口。经过二十多年的发展， 秦皇岛市经济获得了巨大的发展，人民生活水平显著提高，城市面貌焕然 一新。与此同时，秦皇岛的产业结构也发生了巨大的变化，现已形成“三 二一”的产业结构类型。但是，面对我国社会主义市场经济体制的逐步建 立和完善、加入w t o 后全球经济一体化进程正日益加快的新形势，以及已 经到来的知识经济时代的严峻考验，秦皇岛产业结构所隐藏的一些深层次 的矛盾日益显露，最终导致秦皇岛与其他沿海开放城市经济差距越来越大， 产业结构现状与其“绿色、和谐、活力、魅力”城市定位的错位日益明显。 新的历史时期，秦皇岛面临着新的机遇。一方面，国家发改委牵头编 制的跨行政区域规划京津冀都市圈区域规划的启动，为秦皇岛融入京 津发展提供了良好发展契机。另一方面，河北省精心组织实施的“一线两 厢”战略，为“一线”城市之一的秦皇岛做强现有优势产业，培育壮大区 域特色产业提供了有力支持。同时，无论是京津冀都市圈区域规划的启动 还是“一线两厢”战略的实施均有利于秦皇岛开展与河北省内其他城市的 经济联系，加强区域合作，加快经济结构调整。此外，2 0 0 8 年北京奥运会 的举办，也为素有北京“后花园”美称的秦皇岛提供了让世界各国了解秦 皇岛，秦皇岛走向世界这样一个千载难逢的机会。 面对上述机遇与挑战，笔者认为有必要对秦皇岛的产业结构进行深入 的分析和研究，从而加快其产业结构调整步伐。那么，如何才能实现产业 结构调整，促进区域经济协调发展呢? 实践表明，产业组织合理化是推进 产业结构调整，实现区域产业结构和空间结构优化的重要战略举措。因为， 在现代市场经济条件下，产业活动和市场活动的主体是企业及企业群体， 只有企业组织和企业之间的关系合理化，进而使整个产业组织合理化，才 燕山大学经济学硕士学位论文 能将产业结构调整的任务落实到产业部门和地域空间，最终实现产业结构 的优化和升级。 鉴于以上所述，本文尝试从产业发展的宏观视角产业结构和微观视角 产业组织，结合秦皇岛经济发展实际，对秦皇岛的产业发展进行系统研究， 并为产业组织优化提出切实可行的对策与思路以供政府选择。 1 1 2 论文的研究意义 本文的研究具有一定现实意义与理论意义。本文试图在产业结构与产 业组织互动关系的理论基础上，剖析秦皇岛产业结构现状、问题及原因， 进而对秦皇岛三次产业的主导产业运用s c p 进行分析，从而找出目前秦皇 岛主导产业产业组织方面存在的问题，并提出相应的产业组织优化措施， 以达到最终优化产业结构的目的，为秦皇岛产业结构调整方向和路径提供 新思路，这是本文的现实意义。至于理论意义方面，国内研究地区产业经 济的研究颇丰，但从研究角度来看，不是局限于产业结构的宏观视角就是 囿于产业组织的微观视角。本文尝试将产业经济学的产业结构与产业组织 有机结合起来，从宏微观两个视角系统分析一个地区产业发展并在前人研 究的基础上对工业产业组织s c p 范式应用于畜牧业和旅游业的分析进行有 意义的探索。 1 2 国内外研究现状 1 ，2 1国外研究现状 国外许多学者从不同方面对产业结构及其演化的特征做了分析。j o e s b a i n 0j 比较分析了美国、英国、加拿大等八个国家制造业在工厂规模、工 厂集聚、企业集聚以及工厂和企业的关系等方面的特征，认为相对于美国 来说，其它国家工厂规模较小、产出效益较差、工厂和企业集聚程度更高、 垄断更为普遍。f i n nr f r s u n d 和l e n n a r th j a l m a r s o n ( 2 j 利用边界生产函数、 s r i p e 函数等经济学方法，通过对瑞典牛奶、水泥等行业的验证，分析了 产业结构及其演化的特点。g i a c o m ob o n a n n e 和d a r i ob r a n d o l i h i l 3 j 主编的论 文集( ( i n d u s t i a ls t r u c t u r ei nt h en e wi n d u s t r i a le c o n o m i c s ) 一书中，对产业结 构是如何形成的，在不确定的外界因素的影响下企业是如何持续运作的， 2 第1 章绪论 以及如何给政府提供改善产业效率的建议等问题，分别作了一定的回答。 l a r se n g w a u l 4 1 关注于企业规模结构演化的随机模型，并使用欧美国家大型 企业、瑞典所有企业及东欧社会主义国家的公司总数( 1 9 7 3 年1 等数据对该 模型进行解释和验证。k k i m 和s w m o o n l 5 】使用一种动态的c g e 模型探 求在国外储备危机暴发的情况下，韩国产业结构演化的主要特征，指出为 了恢复增长水平和改善资金流通，生产力水平的提高将是最重要的。还有 许多学者分析了产业结构与经济发展相互影响相互作用的关系。m i c h a e l p e n e d e r l 6 】在惯常的结构分析之后，运用动态预测的方法建立了在结构效益 扩张基础上的标准增长模型，基于2 8 个经合组织国家资料的分析，结果 显示产业结构对1 9 9 0 年代宏观经济增长起了决定性影响。b a l d i n gh u , m i c h a e l m c a l e a r i 运用1 9 9 2 、1 9 9 5 、1 9 9 7 年的投入一产出表，研究了中国 产业结构及产业之间的关系以及两者与经济增长的关系，并有针对的提出： 一类产业最终需求的增长如何影响其它产业类型、经济产业结构变化与传 统经济增长理论是否一致等问题。f r i e d m a n , j u d i t hj 【8 】在分析了美国2 0 8 个 城市化地区“s m a l lf i r m s 成长过程的基础上，认为地方产业的多样化和现状 产业结构对“s m a l lf i r m s ”的成长有很大作用，并对“s m a l lf i r m s ”的共同特征 和个性特点进行了区分。p r a i s s j l 9 1 从企业规模、职业训练在某些制造业中 的重要性、产业与银行的关系、大企业之间的关系、劳工关系等产业结构 特点入手，对比分析了它们对英国、德国、美国制造业生产力水平的影响。 d n e e d h a m i lo j 关注厂商和产业结构的相互影响、相互作用的关系，强调产 品差别化和行业壁垒等产业结构特征受到厂商的“控制”更多，从而努力揭 示两者更为平衡的关系。p a n k a jc h e m a w a t ，r o b e r te k e n n e d y i l l j 通过分析波兰 市场竞争的冲击对产业结构的影响，从而意识到对那些造成产业结构低级 化和阻碍对竞争冲击的适应因素的认识将非常重要。 可以说，国外产业结构的研究有如下几个特点值得关注，即：注重经 济模型的建立，关注产业组织结构，地域上注重以国家为单位进行实证分 析。 国外对产业组织的研究比产业结构要晚一些。1 9 5 9 年美国加州大学经 济学教授贝恩首次提出“结构一绩效”范式，在此基础上，谢勒于1 9 7 0 年 燕山大学经济学硕士学位论文 提出比较完整的产业组织理论体系，即s c p 范式，市场结构( m a r k e ts t r u c t u r e l 一市场行为( m a r k e tc o n d u c t ) - - 市场绩效( m a r k e tp e r f o r m a n c e ) 1 1 2 1 。s c p 范式的 形成标志着产业组织理论体系的初步成熟，使其逐渐被人们所广泛接受。 因此，s c p 范式在学术领域占据主导地位。自1 9 7 0 年至今，产业组织理论 在实践的检验中不断发展和进步。当今的产业组织理论“新产业组织理论” 是对传统的结构一行为一绩效( s c p ) 范式的取代，侧重于博弈论分析市场内 和企业内理性代理人的策略性行为【i 。与此同时，以斯蒂格勒( j s t i g l 神为 代表的“芝加哥学派”始终保持着与s c p 范式不同的传统【1 4 】；“后s c p ” 流派异军突起，其中包括以鲍莫尔( w j b a u m 0 1 ) 为代表的可竞争市场理论： 以科斯( c o r s e ) 的交易成本理论为基础，由威廉姆森发展起来的“新制度经 济学”流派。以哈耶克( f - a h a y e k ) 为代表的新奥地利学派不同于哈佛学派 与芝加哥学派，它更加注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程 分析，而不是新古典主义的均衡分析，其研究目标是从个人效用和行为到 价格的非线性因果传递1 15 1 。虽然如此，多年来s c p 范式己被人们广泛接受， 影响了整个一代学者和决策者，这也是不能忽视的事实。 1 2 2 国内研究现状 目前，对于产业结构的研究，国内许多学者都针对其某些演化趋势， 在实证分析基础上给予验证，并说明原因，提出优化调整的措施。贺灿飞【1 6 1 利用主成分分析法，对中国各地区产业结构转换能力进行综合评估，测算 了中国各地区产业结构转换速度、方向及产业结构转换与经济发展水平和 经济发展速度的关系。叶金玉 1 7 i 、刘兆德1 1 8 1 利用主成分分析法探讨了福建 省和山东省产业结构变动的原因及地区产业结构变动能力。姚静 ”1 等利用 三轴图法描述了中国产业结构的演化过程，分析其现状特征及区域差异， 从而提出我国产业结构调整的重点和产业政策。李诚固、陈月英、李景国 等分别在对东北、厦门、石家庄产业发展环境与比较优势变化分析的基础 上，提出产业结构调整与优化的措施 2 0 。2 引。 其中，有些学者专门对某一类产业，特别是工业的特点和演化进行了 有益探索。代合治【2 4 】等对比分析了环渤海、长江三角洲、珠江三角洲及其9 省市工业结构的相似性和差异性。任建兰1 2 5 】等分析了山东省重化工业结构 4 第1 章绪论 演化特点和地区工业结构特点，提出了加速工业化进程，推进山东经济持 续发展的对策。罗文1 2 6 】对湖南工业的产值结构、规模结构、经济效益做了 细致分析，并利用霍夫曼比率、工业化率、库兹涅茨模式、配第一克拉克 定理对湖南工业化水平进行了验证。刘兆德田悃s h i f t s h a r e 法对胶济产 业带工业结构演化特征和发展趋向做了深入分析。周国华1 2 s l 等分析了改革 开放以来长沙市第三产业发展对全市社会经济成长的贡献，运用层次分析 法对长沙第三产业结构优化中的主导行业进行了选择，提出了优化对策。 这方面的研究还表现在对一些特定自然、经济地理区域的研究，如宋 金平 2 9 1 等关注于城乡过渡地带资源合理配置和产业发展问题，分析了北京 市城乡过渡地带产业结构演化过程和社会经济特征。田至美【3 0 1 利用产业结 构的三相坐标系表示法探讨山地型郊区产业结构的演化规律，利用相似系 数进行地区对比，并探讨了北京山区经济发展的历史阶段。张耀光等【3 l 】根 据我国1 2 个海岛县经济发展和产业结构的变化，应用三次产业结构重心轨 迹的动态变化，形象地描述了各海岛县产业结构的演化过程。 在产业结构优化研究方面，除了以上根据产业结构演化的特点和地区 优势的变化提出优化调整措施之外，王宏伟口2 】等应用模糊数学和一般的评 价模型相结合，建立了城市主导产业选择的模糊优选模型，并以西安市作 实例分析。刘永青1 3 叫等采用模糊分级聚类分析方法，依据经济等八项指标， 采用专家咨询法构筑基础矩阵，从1 9 个行业中，聚类出了优先发展行业、 主导产业及一般类产业三个层次。 目前，国内对于产业组织的理论研究尚处于研究发展初期，远未进入 理论形成期 3 4 1 。进入9 0 年代后，随着我国社会主义市场经济的逐渐建立， 产业组织理论在我国的传播以及我国学者对产业组织问题的专注，产业组 织与产业结构的研究也不断深入和发展起来，我国学者从不同角度对产业 组织问题进行了理论性的探讨，涌现出了大量介绍产业组织理论的译著和 专著。 对于产业组织的实证研究主要是采用哈佛学派的s c p 范式为基本分析 框架，以大量数据为依据研究某一具体产业。如李南【3 5 】从产业组织角度论 述我国汽车工业的发展问题。认为我国汽车工业的市场结构属于行政管制 燕山大学经济学硕士学位论文 条件下的寡头垄断；市场行为的竞争性不强，但在入世后呈加剧趋势；市 场绩效表现为较高的利润率和缓慢的技术进步。最后提出了放松政府管制 等旨在实现有效竞争的产业组织政策建议。杜立辉3 6 1 、潘克西f 3 7 1 、吴拯3 8 】 等分别从产业组织角度分析了我国钢铁工业、煤炭产业、建筑产业发展现 状并有针对性得提出相应的优化产业组织政策。此外，张双秋f 3 9 i 、秦晟删、 占广【4 ”、吴江洲1 4 2 】等应用s c p 范式对大蒜产业、非寿险业、电信业和旅行 社等非工业产业组织进行了探讨。 1 2 3国内外研究现状评述 从上述产业结构与产业组织的国内外研究现状来看，二者均取得了不 少研究成果，尤其表现在产业结构方面，无论是理论研究还是应用研究发 展均日趋成熟，研究采用的模型日益多样化和科学化。尽管产业结构与产 业组织的分析日臻成熟，但通过上述现状分析，笔者认为产业结构与产业 组织方面还存在以下几方面不足： ( 】) 产业结构与产业组织互动关系的相关研究较少产业结构与产业组 织的紧密关系突出表现在产业结构调整方面，国内外关于产业结构调整的 研究并不少，但是从产业组织视角来分析其调整路径的研究廖廖无几。 ( 2 ) 产业结构调整方向的经济模型可行性较差通过上述国内外产业现 状分析可以看出产业结构研究注重经济模型的建立，地域上注重以国家为 单位进行实证分析。但是，一旦将这些经济模型应用于市级地域分析，往 往由于相关数据无法获得而不具备可行性。 ( 3 ) 产业组织s c p 方式的实证研究范围较小目前，以产业组织s c p 范 式作为基本分析框架的实证研究主要集中于工业领域，农业、第三产业内 各行业的研究较少。 就秦皇岛而言，关于秦皇岛产业结构和产业组织方面的研究并不少， 研究范围遍及其三次产业，但定性研究多于定量研究，宏观分析多于微观 分析。具体就秦皇岛产业结构方面，其研究局限于三次产业比例的研究， 缺乏对三次产业内部结构的深入分析。同时，产业组织方面，其研究往往 作为秦皇岛产业现状或问题分析的一部分，看不清产业结构产业行为 产业绩效的产业组织脉络，缺乏产业组织理论指导下结合秦皇岛实际 6 第1 章绪论 的系统研究。 1 3 论文研究思路与内容安排 1 - 3 1 论文的研究思路 本文在产业结构和产业组织的相关理论指导下，从产业经济学的宏观 与微观视角采用定性与定量、理论与实证、横向与纵向比较分析等研究方 法对秦皇岛市产业发展进行了系统研究。宏观视角下，即产业结构方面， 本文通过对秦皇岛市产业结构的演变与现状的详细分析，判断目前秦皇岛 产业发展的阶段和基本态势，指出其产业结构调整面临的问题及主要原因。 微观视角下，即产业组织方面，本文首先基于不同产业特点对秦皇岛市三 次产业分别采用灰色关联度和层次分析法选择出各自的主导产业，进而按 照s c p 范式详细剖析了各主导产业的产业组织现状及问题，最后提出优化 产业组织的政策选择，从而为秦皇岛市产业组织水平的提高及产业结构调 整提供一定的政策参考。本文的研究框架设计如图卜1 所示。 1 3 2 论文的内容安排 产业结构与产业组织的内容广泛，因此本文在研究和分析中不可能面 面俱到。本文在详细分析秦皇岛产业结构现状、问题与原因的基础上重点 研究了秦皇岛市三次产业内部主导产业即畜牧业、工业、旅游业的产业组 织并有针对性的提出了一些产业组织优化政策。本文具体内容安排如下： 本文共分7 章 第1 章，绪论。介绍本文立题依据，综述前人的研究成果，确定研究 思路与内容安排。 第2 章，论文相关理论。分别对产业结构与产业组织相关理论进行简 要的介绍及评价，并论证了二者之间紧密的理论关系，从而为全文实证分 析进行理论铺垫。 第3 章，秦皇岛产业结构演变与现状分析。首先基于历史数据秦皇岛 市分析秦皇岛自建国以来产业结构的演变过程，然后从产业结构的高度和 效益水平两个方面，对秦皇岛市产业结构现状进行整体评价，进而条分缕 析产业结构内部特征。 燕山大学经济学硕士学位论文 图1 - 1 论文结构图 f i g 1 - 1s t r u c t u r eo f t h et h e s i s 8 实 证 分 析 部 分 第1 章绪论 第4 章，秦皇岛产业结构调整面临的问题与原因。在第三章现状剖析 的基础上，采用定量与定性分析相结合的研究方法，分析并指出秦皇岛产 业结构调整的必要性、面临的问题及造成产业结构不合理的主要原因，从 而为下文秦皇岛市产业组织的研究提供现实依据。 第5 章，秦皇岛第一产业的产业组织分析。结合秦皇岛发展实际，通 过灰色关联度分析，选择出秦皇岛第一产业的主导产业畜牧业，应用 产业组织的s c p 范式对秦皇岛市畜牧业的市场结构、市场行为和市场绩效 进行定量与定性分析，找出症结所在并有针对性的提出了优化畜牧业产业 组织的政策选择。 第6 章，秦皇岛第二产业的产业组织分析。通过灰色关联度方法选择 出第二产业的主导产业工业。针对工业行业众多的特点，本章在构建 工业主导产业选择基准，应用层次分析方法选择出工业主导产业基础上应 用产业组织的s c p 范式对秦皇岛工业的市场结构、市场行为和市场绩效进 行定量与定性分析，最后提出优化秦皇岛工业产业组织的政策选择。 第7 章，秦皇岛第三产业的产业组织分析。本章分析框架与第五章相 类似。 9 燕山大学经济学硕士学位论文 第2 章论文相关理论 2 1产业结构 2 1 1 产业结构涵义、分类与功能 2 1 1 1 产业结构的涵义产业结构是指产业间的技术经济联系与联系方 式。这种产业间的联系与联系方式可从两个角度来理解：一是从“质”的角 度，动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发生变化的趋势，揭 示国民经济各部门中起主导或支柱地位的产业部门不断替代的规律及其相 应的“结构”效益，即主导产业和支柱产业的更替。二是从“量”的角度， 静态地研究和分析一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例 关系，即产业间“投入”与“产出”的量的比例关系，亦即三次产业比例 关系及其内部的比例关系1 4 3 1 。 2 1 1 2 产业结构的分类产业结构按照不同的原则和标准，有不同的结构 分类。目前实证研究中运用比较广泛的是“克拉克分类法”，由英国经济学 家和统计学家科林克拉克创建，并经美国经济学家西蒙库兹涅茨发展 和应用，逐渐发展成为各国进行国民经济统计、制定经济政策的结构基础。 克拉克产业结构由三次产业构成： 第产业，是取自于自然的生产活动，包括农业( 种植业) 、畜牧业、林 业、渔业和狩猎业等。 第二产业，是加工取自于自然的生产活动，包括采矿业、制造业、建 筑业、煤电水气供应业等工业部门。 第三产业，是延伸于有形物质财富生产活动( 即第一产业和第二产业1 之上的无形财富的生产活动，包括运输业、商贸业、金融与保险业、服务 业、公益事业等部门和行业；其中第三产业又分流通部门、为生产和生活 服务的部门、为提高科学文化水平和居民素质服务的部门、为生活的公共 需要服务的部门等四个层次【删。 2 1 1 3 产业结构的两种功能一般功能，即在经济发展中，均衡产业结构 是保证产业问协调发展的必要条件，是经济增长的必要基础，在经济发展 的任何阶段皆是如此。这是产业结构的首要功能。 “ 第2 章论文相关理论 特殊功能，指在经济发展中，由于产业结构改善，主要是产业结构高 级化而获得的结构效应( 1 + 1 2 ) 。这时在总资源中技术要素比重越高，其结 构效应就越高，尤其是在现代经济发展中，这种特殊功能所带来的经济效 益更为显著。 产业结构的两种功能同时存在，相互渗透，共同起作用。 2 1 2 产业结构演变的发展规律 关于产业结构演变的一般规律或称产业结构演变的总趋势，经过许多 经济学家的不懈努力，已基本被揭示出来了，其具体内容大致可以从以下 几个方面来加以阐述： 2 1 2 1劳动力在三次产业间的转移规律劳动力在三次产业间的转移规 律，即随着经济的发展和人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产 业向第二产业转移，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三 产业转移；总的趋势是，劳动力在第一产业的比重下降，在第二产业和第 三产业的比重将提高。这便是英国经济学家克拉克的一项重要研究成果。 他通过收集和整理2 0 多个国家的各部门劳动力投入和总产出的时间数据进 行开创性的统计研究，提出了上述劳动力在三次产业分布的变化规律，其 具体数字显示为，当一个国家向前发展时，农业劳动力比重就会从最不发 达国家的8 0 下降到最发达国家的7 8 ；而从事第二产业的劳动力比重与 人均国内生产总值增长将同步增加，但在接近5 0 的水平时，通常情况下 在接近4 0 时，就开始稳定下来；第三产业有着最高的收入弹性，即使农 业和工业劳动力总量的比重停止增长时，第三产业的劳动力份额仍增长着。 2 1 2 2 国民收入在三次产业间的分布变化规律国民收入在三次产业间 的分布变化规律，即随着经济的发展和人均国民收入水平的提高，由农业 实现的国民收入在整个国民收入中所占的比重将不断下降，由工业实现的 国民收入在整个国民收入中所占的比重将不断上升，由服务业实现的国民 收入在整个国民收入中所占的比重变化不明显。这是美国经济学家库兹涅 茨在继承克拉克研究成果的基础上对国民收入在三次产业间的变化趋势与 劳动力的三次产业间变化趋势结合起来考察所得出的一部分论述，该理论 被称为库兹涅茨人均收入影响论。 1 1 燕山大学经济学硕士学位论文 2 1 2 3 工业结构变动的一般规律工业结构变动的一般规律，即在工业化 的进程中，消费品部门的增值价值和资本部门的增值价值之比是不断下降 的，德国经济学家霍夫曼对2 0 个国家1 8 世纪以来的工业化历史和统计资 料进行研究所得出的结论，消费品部门的增值价值和资本部门的增值价值 之比通常被称作霍夫曼比例。 2 1 2 4 主导产业决定产业结构演变趋势的规律主导产业决定产业结构 演变趋势的规律，即前述产业结构演变的总趋势决定于主导产业，美国经 济学家罗斯托曾把经济成长划分为六个阶段，即传统社会、为“起飞”创 造条件、起飞、成熟、高额群众消费、追求生活质量，每个阶段都是以主 导产业的更替为特征的【4 5 l 。 2 1 3 影响产业结构变动的因素 产业的发展也有产生、发展、衰退的过程，从而推动着产业结构不断 发生演进和变化。产业结构的变动就是产业的不断升级换代，产业结构的 变动过程就是经济和各产业发展的过程。影响产业结构变动的因素是多方 面的。其中主要包括社会需求结构、生产要素供给结构、国际经济关系和 科学技术进步等因素m 】。 2 1 3 1社会需求结构进行社会再生产的目的是为了满足社会不断增长 的物质和文化需求，由于经济的发展和社会的进步，居民消费需求不断发 生变化，需求结构的变化必然会引起供给结构即产业结构的变化，不同的 社会需求结构也就决定着不同的产业结构，因此，社会需求结构的变动是 推动产业结构演进的重要动因。社会需求结构主要包括消费需求结构和投 资需求结构。从消费需求结构来看，随着居民收入水平和消费水平的提高， 消费结构会从低级向高级发展，从而直接影响到消费资料生产结构的变化， 最终使产业结构相应发生变化。从投资需求结构来看，投资在各产业间的 分配和变化，方面直接影响着投资品需求结构的变化，从而影响产业结 构，另一方面，通过投资形成的新生产能力，也影响着产业结构的变化。 2 i 3 2 生产要素供给结构生产要素的供给是产业产生和发展的基础。一 个国家或地区的要素拥有量及其结构状况是影响和制约产业结构发展的重 要因素。由于各地在生产要素禀赋方面存在着巨大差异，各地产业结构状 1 2 第2 章论文相关理论 况也具有不同的特点。从自然资源要素来看，自然资源的结构状况是形成 国家或地区产业结构分工和发展的自然基础，一国或地区如果拥有品种齐 全、储量丰富的自然资源，则有利于形成完整的产业结构；如果拥有某种 特别丰富的自然资源，则会形成以某种产业为中心的产业结构。但由于科 学技术的进步和世界贸易的发展，自然资源对产业结构演进的影响正日趋 减弱。从劳动力要素来看，劳动力的数量和质量不仅影响产业结构的演进 水平，而且影响着产业结构从劳动密集型向资本密集型和技术密集型转变 的速度，劳动力的就业结构、素质结构和流动结构是产业结构演进的一个 重要因素，因此劳动力结构对产业结构的影响具有长期和稳定的性质。从 资金要素来看，发展资本密集型和高新技术密集型产业都需要大量资金， 缺乏资金就难以实现产业结构的升级换代。从技术要素来看，一个地区技 术水平的高低不但影响着其技术密集型产业的比重，还影响着其产业发展 和升级的能力。另外，管理和信息要素也对产业结构的演进起着不可或缺 的作用。 2 1 - 3 3国际经济关系 由于各国在生产要素禀赋上的不同特点，各国在比 较优势上也存在巨大差异，正是由于各国不同的比较优势，才使各国积极 参与国际贸易以做到相互交流、相互合作和优势互补。随着国际经济合作 和贸易的发展，国家之间的经济技术联系日益密切，大部分国家都需要通 过国际贸易和国际经济合作互通有无、交流技术，利用国外资源和国外市 场来加速本国经济发展，这必然会影响到国产业结构的变动状况和主导 产业的选择。由于世界各国科技和生产力水平不同，在世界产业结构演进 中，必然发生国际性的产业梯度转移，这也会影响到有关国家的产业结构； 另外，资本、技术、人才和劳动力等在国际间的移动，无论对出口国还是 对进口国的产业结构都会产生影响。 2 1 3 4 科学技术进步科学技术的进步，提高了整个产业结构系统对生产 要素的转换能力，从而直接推动了产业结构演进。首先，科学技术进步会 引起生产社会化和专业化的进一步发展，推动新材料、新设备、新工艺的 运用，促成新的产业部门的出现，从而改变着原有产业结构；其次，各产 业部门的技术进步及其成果的推广应用程度是不平衡的，技术进步快、成 燕山大学经济学硕士学位论文 果推广应用好的产业部门发展速度b e 较快，反之则发展速度比较慢，这必 然引起产业结构的变动；再次，科技进步也刺激了需求结构的变化，因而 影响了产业结构的变化。从技术要素来看，技术水平的高低不仅直接影响 着产业结构的发展水平，而且从根本上制约着产业结构的演进方向。 除了上述主要因素外，一个国家或地区的历史、政治、文化和社会的 因素也会影响产业结构，因此决定和影响产业结构的因素并不是孤立存在 的，它们互相促进与制约，综合地影响与决定着产业结构的现状及其变化 发展。 2 2 产业组织 2 2 1产业组织理论s c p 范式及其演变 2 ，2 1 1 产业组织理论s c p 范式s c p 范式是产业组织理论的主要分析方 法，是以实证研究为主要手段将产业分解成特定的市场，按结构、行为、 绩效三个方面对产业进行分析，构造一个既能深入具体环节又有系统逻辑 体系的“市场结构( s t r u c t u r e ) - - 市场行为( c o n d u c t ) - - 市场绩效( p e r f o r m a n c e ) ” 的分析范式( 简称s c p 范式) ，通过对市场关系的各方面进行实际测量，从 “市场结构市场行为一市场绩效”角度提出产业发展途径。 市场结构是s c p 分析最基本的概念和研究主题，反映的是市场经济运 行的基础和环境，它是产业内企业之间市场关系的表现形式及其特征，包 括卖方之间、买方之间、买卖双方之间、市场内已有的买卖方与正在进入 或可能进入市场的买卖方之间在数量、规模、份额、利益分配等方面的关 系和特征，以及由此决定的竞争的形式。从根本上说，市场结构是反映市 场竞争和垄断关系的重要概念。 市场行为是各市场参与者在基于市场供求条件并充分考虑与其他参与 者关系的基础上，为获取更大利润和更高的市场占有率所采取的各种战略 决策行为。它反映的是市场经济运行的过程和方式，是联结市场结构和市 场绩效的中间环节。市场行为主要包括各市场参与者以控制和影响价格为 基本特征的定价行为，以研究与开发、形成产品差异、促销为基本内容的 非价格行为和以产权关系、企业规模变动为特征的企业组织调整行为。 1 4 第2 章论文相关理论 市场绩效即研究在一定的市场结构下，由一定的市场行为使某一产业 在形成的价格、产量、成本、利润、产品质量、品种及其技术进步、就业 等方面所达到的现实状态。它实质上反映了各市场参与主体运行的效率。 研究从两个最基本方面入手：一是对市场绩效进行直接和间接的描述和评 价；二是研究市场绩效与市场结构、市场行为之间的关系，并主要从三者 的相互作用关系中，寻找市场绩效的影响因素。 2 2 1 2 产业组织理论s c p 范式的演变早期( 1 9 3 0 1 9 7 0 ) ，梅森对有效竞 争进行了研究。他把有效竞争划分为两大类：一类是从市场结构寻求有效 竞争，即“市场结构基准”；另一类是从市场绩效判断有效竞争，即“市场 绩效基准”。这后来成为现代产业组织理论中市场竞争有效性的两大判断准 则。贝恩( 1 9 5 9 ) 在此基础上提出了“结构一绩效”范式，从市场结构推断竞 争效果的“结构一绩效”范式。谢勒( 1 9 7 0 ) 吸收和发展了贝恩的观点，在此 基础上提出了完整的“结构一行为一绩效”分析框架。谢勒认为，市场结 构首先决定市场行为，继而市场行为又决定市场绩效，见图2 1 ( a ) 。 7 0 年代起，新产业组织理论出现，其研究产业组织问题具有这样几个 特征：在研究方向上，不再强调市场结构，而是突出市场行为，并寻求将产 业组织理论与新古典微观经济学的更紧密的结合：在研究方法上，主要运 用数学方法以及博弈论建立一系列的理论模型，以此来研究企业行为：对 经济福利问题的分析较为深入，有许多独到之处。与谢勒的s c p 范式相比， 新产业组织理论对企业行为给予特别重视，将市场的初始条件及企业行为 看作一种外生变量，而市场结构则被看作内生变量，而且彼此之间不存在 反馈线路。这些可视为是对传统的s c p 范式的修订和补充。 7 0 年代以后，在新产业组织理论发展的同时，芝加哥学派开始崛起， 向传统的s c p 范式提出挑战。该理论的主要特点是：在研究方法上，更注 重用严格的经济理论进行分析，并强调对各种理论的经验证明：反对强调 “结构一行为一绩效”的单向因果关系，而结构、行为、绩效之间的双向 互动关系，将研究的重点置于市场行为，提出了许多新的产业组织理论， 改变了原来的s c p 之间单向的静态的分析范式，建立起双向的动态分析框 架 4 7 1 ，见图2 ，1 0 ) 。 燕山大学经济学硕士学位论文 i市场结构 l j i市场行为 i l 市场绩效 图2 1 ( a ) 静态模型 f i g 2 - l ( a