（产业经济学专业论文）GVC下黄三角高效生态经济区产业集群升级研究.pdf

a s t u d yo fu p g r a d i n g o fi n d u s t r i a lc l u s t e r si ny e l l o w r i v e rd e l t ae f f i c i e n te c o l o g i c a le c o n o m i c z o n eb a s e do n g v c at h e s i ss u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：n i el e i s u p e r v i s o r ：p r o f l i ug u a n g s h e n g c o l l e g eo fh u m a n i t i e sa n d s o c i a ls c i e n c e s c h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u m ( e a s t c h i n a ) 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的 成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名： 氲螽 日期：夕。i 钳月中日 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印刷版 和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门( 机构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和 复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他 复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 b 凝：) ) l | 年f 其7 劈b 晕潦籼_ 降多乒| | b 暂 磊l 、沙r 、习 禽 ， 雠 作 签 文 师 学 指 捅要 在全球经济一体化下，世界各国和地区之间经济联系日益紧密，国际分工的形式也 逐渐深入。在面对这一形势下，全球价值链研究的出现解决了产业集群升级的路径问题， 在现实和理论之间架起一座桥梁。对于黄河三角洲高效生态经济区而言，如何引入全球 价值链理论来探讨本地产业集群升级具有一定的创新和探索意义。 本文通过理论分析、现状研究、战略结合、策略研究等几个部分对全球价值链视角 下的黄三角高效生态经济区产业集群升级进行了研究。首先在对产业集群进行分析的基 础上总结出其与全球价值链理论的相关性，分别包括关联机制、全球价值链的治理机制 和驱动力机制；其次充分了解区域概况，研究了当地产业发展状况如二元经济结构、农 业、工业的特点，并叙述了本地产业集群嵌入全球价值链的必要性；再次，对不同治理 机制和驱动机制模式的全球价值链中的产业集群进行分析，同时在对本地产业集群状况 研究的基础上，着重指出了黄三角高效生态经济区参与全球价值链的机理和升级路径， 并针对面临的挑战提出相应的升级战略。最后，根据之前分析的状况，提出本地产业集 群升级的支持策略，其中包括从国家政府、地方政府以及集群本身等角度出发的9 个方 面，旨在促进本地产业集群在经济全球化中不断发展和升级。 关键词：全球价值链；黄河三角洲；产业集群升级；动力机制；治理机制 a s t u d yo fu p g r a d i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r si ny e l l o wr i v e rd e l t ae f f i c i e n t e c o l o g i c a le c o n o m i cz o n eu n d e r t h eg v c n i el e i d i r e c t e db yp r o ll i ug u a n g s h e n g a b s t r a c t e c o n o m i cg l o b a lm a k e sc o u n t r i e sa n da r e a sc l o s e rt h ee c o n o m i c , a n dt h ef o r mo f i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o rg r a d u a l l yi n d e p t h u n d e rt h i ss i t u a t i o n ，t h er e s e a r c ho fg l o b a l v a l u ec h a i n ( g v c ) h a ss o l v e dt h ew a yo fp r o b l e mo ni n d u s t r i a lc l u s t e r su p g r a d i n g , a n dh a s e r e c e da b r i d g eb e t w e e nt h er e a l i t ya n d t h et h e o r y t oy e l l o wr i v e rd e l t ae f f i c i e n te c o n o m i c z o n e ，h o wt oi n t r o d u c et h eg v ct od i s c u s st h eu p g r a d i n go fl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r sh a s c e r t a i ni n n o v a t i o na n dt h ee x p l o r a t i o ns i g n i f i c a n c e t h ep a s s a g es t u d i e do nu p g r a d i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r si ny e l l o wr i v e rd e l t ae f f i c i e n t e c o l o g i c a le c o n o m i cz o n eb a s e do ng v ct h r o u g ht h et h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h ep r e s e n t r e s e a r c h ，t h es t r a t e g y , t h es t r a t e g i e sr e s e a r c ha n ds e v e r a lo t h e rp a r t s f i r s t ，i ts u m m a r i e dt h e c o r r e l a t i o nb e t w e e nt h eg l o b a lv a l u ec h a i na n di n d u s t r i a lc l u s t e r s ，w h i c hb a s e do nt h ea n a l y s i s o fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，i n c l u d i n gt h ea s s o c i a t e dm e c h a n i s m s ，t h eg l o b a lv a l u ec h a i ng o v e r n a n c e m e c h a n i s m sa n dd r i v em e c h a n i s m sr e s p e c t i v e l y s e c o n d ，f u l l yu n d e r s t a n d i n gt h er c 酉o n a l p r o f i l e sa n ds t u d y i n gt h el o c a li n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t ，s u c ha st h ed u a le c o n o m i cs t r u c t u r e ， a g r i c u l t u r e ，i n d u s t r yc h a r a c t e r i s t i c s ，a n dd e s c r i b e st h el o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r si ng l o b a lv a l u e c h a i n so fn e c e s s i t y ；a g a i n ，i ta n a l y s i s tt h ed i f f e r e n to fm o d eo fd r i v i n gm e c h a n i s m sa n d g o v e r n a n c em e c h a n i s m su n d e rg v c ，a tt h es a m et i m e ，i th i g h l i g h t e dy e l l o wr i v e rd e l t a e f f i c i e n te c o l o g i c a le c o n o m i cz o n ei nt h eg l o b a lv a l u ec h a i nm e c h a n i s ma n du p g r a d ep a t h ， w h i c hb a s e do nt h es i t u a t i o no fl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n dc h a l l e n g e sr a i s e df o rt h e a p p r o p r i a t eu p g r a d es t r a t e g y f i n a l l y , b a s e do na n a l y s i so ft h es i t u a t i o nb e f o r e ，i tp r o p o s e d u p g r a d i n go fl o c a l i n d u s t r i a lc l u s t e r s u p p o r ts t r a t e g i e s ，i n c l u d i n g f r o m t h en a t i o n a l g o v e r n m e n t , l o c a lg o v e r n m e n ta n dt h ec l u s t e ri t s e l fp e r s p e c t i v e st op r o p o s et h eo t h e r9 a s p e c t s ，a n di td e s i g n e dt op r o m o t el o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r sc o n t i n u et od e v e l o pa n du p g r a d e i ne c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n 缸 k e yw o r d s ：g l o b a lv a l u ec h a i n ，y e l l o wr i v e rd e l t a , i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，d r i v e m e c h a n i s m ，g o v e r n a n c e m e c h a n i s m 目录 第一章绪论l ( 一) 研究背景及意义1 ( 二) 国内外研究现状1 1 、关于产业集群及其升级1 2 、关于全球价值链及其影响2 ( 三) 研究思路和方法3 第二章产业集群升级和全球价值链的基本理论5 ( 一) 产业集群升级的相关理论概述5 l 、产业集群的内涵及特点5 2 、产业集群升级及其经济意义5 ( - - ) 产业集群升级的作用机制；7 1 、外部关联机制7 2 、全球价值链治理机制1 1 3 、全球价值链动力机制1 1 4 、产业集群升级的路径机制与创新1 2 ( 三) 全球价值链下的产业集群升级的一般模式1 4 第三章黄三角高效生态经济区产业集群发展及融入全球价值链的必要性1 6 ( 一) 黄三角高效生态经济区概况1 6 ( 二) 黄三角高效生态经济区产业集群的发展基础以东营市为例1 7 ( - - ) 黄三角高效生态经济区产业集群发展状况1 8 1 、黄三角高效生态经济区二元经济状况以东营市为例1 9 2 、石油石化及配套产业集群发展情况以东营市为例2 1 3 、黄三角高效生态经济区其他城市产业集群发展状况2 3 ( 四) 黄三角高效生态经济区产业集群规划目标及嵌入全球价值链必要性2 6 1 、黄三角高效生态经济区产业集群的规划目标2 6 2 、黄三角高效生态经济区嵌入全球价值链的必要性2 8 第四章全球价值链下黄三角高效生态经济区产业集群升级的目标和路径3 0 ( 一) 全球价值链治理机制与黄三角高效生态经济区产业集群升级3 0 1 、全球价值链治理3 0 2 、全球价值链的治理模式和产业集群升级3 1 3 、黄三角高效生态经济区产业集群升级的治理模式3 4 ( 二) 全球价值链动力机制与黄三角高效生态经济区产业集群升级3 5 1 、全球价值链的驱动力3 5 2 、全球价值链动力机制的经济意义3 8 3 、黄三角高效生态经济区产业集群升级的动力机制3 9 第五章全球价值链下黄三角高效生态经济区产业集群升级的相关建议4 1 ( 一) 国家给予当地产业集群升级的支持政策4 l 1 、区域统筹规划与产业集群发展4 1 2 、加强国际合作关系4 3 ( 二) 地方给予当地产业集群升级的支持政策4 4 l 、创建区域创新环境4 4 2 、实施主动嵌入全球价值链的战略规划4 4 3 、有效利用外商投资4 5 ( 三) 产业集群自身结构升级的支持政策4 6 l 、制定国际化发展战略4 6 2 、发展生态农业4 7 3 、发展多元化及具有地方优势的现代产业4 8 4 、加强产业集群的外部联系5 1 结论5 3 参考文献5 4 致谢5 7 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第一章绪论 ( 一) 研究背景及意义 当今社会，全球贸易一体化不断加深，随之而来的是世界价值创造体系也出现了新 形式的垂直分离和再构。首先对于发达国家而言，它们对其核心竞争力重新定位，并将 过去以发展制造业为重心的产业形势转移到以创新、营销、服务和提高产业高附加值等 方面；其次对于发展中国家而言，发达国家发展的新趋势使得大量生产制造环节被转移 到发展中国家，因此许多发展中国家拥有了新的发展机遇。目前在区域经济发展中，产 业集群作为一种产业发展方式，正从不同方面寻求着融入全球价值链的机会。要达到以 产业集群为发展模式的地方产业结构升级，不仅仅需要灵活运用集群内部之间的相互关 系，更需要了解在全球价值链这个大形势下，该如何与集群外的其它经济主体进行互动 以便随时调节自身融入全球价值链。 黄河三角洲( 以下简称“黄三角 ) 作为我国最后一个亟待开发的河h - - - - 角洲，由 于其地理位置的优越性、资源储量的丰富性、空间的开阔性，多年来一直被考虑为国家 重点开发区域。同时，黄三角高效生态经济区并与同处山东省的另一国家战略山东 半岛蓝色经济区相互照应，形成关联之势。此举更有利于加快黄三角高效生态经济区融 入环渤海经济生态区的进程，带动地区产业集群发展。多年来- ，尽管黄三角高效生态经 济区达到了一定的经济及水平，但产业结构的不合理，产业链的不衔接性，集群弱性竞 争以及环境的高度破坏等问题比较严重。鉴于此，本文研究的目的是想通过系统的分析 黄河三角洲高效生态经济区城市自身的特殊性以及区域发展的状况，论述在全球价值链 视角下黄河三角洲高效生态经济区的产业集群结构升级，以对加快该区域的发展，全面 提升黄河三角洲高效生态经济区发展战略地位的措施。 ( 二) 国内外研究现状 1 、关于产业集群及其升级 早在工业革命时代，就出现了对外部规模经济的研究，它的解释对产业集群机理的 形成有一定的研究意义。目前，对外部规模经济的解释有两种说法。其中一个是地理学 家韦伯解释的，他提出了聚集经济的概念；另一个是马歇尔1 9 2 0 年创立的，对在同一 区域集中的并具有外部经济的企业所形成的“产业区”这一现象的解释。 1 9 9 0 年，美国战略管理学派代表学家迈克尔波特( m i c h e a l e p o r t e r ) 提出了远近闻 名的国家竞争优势理论以及集群概念，并对其理论进行了系统集成【1 1 。交易费用经济学 第一章绪论 派的威廉姆森( w i l n a m s o n ) 在制度和文化上把产业集群研究进行了延伸。他对经济活 动中的现象用三种交易特性进行了解释，并说明其特性高低程度不仅不同，而且其匹配 的规则制定也不尽相同。 近几年来，随着我国加入w t o 及目前全球跨国公司的发展，国外产业集群的研究 成果已经不断地被介绍到我国，与此同时，我国国内部分地区均出现了产业集群现象， 特别是在经济发达的一些地区，由此可见，产业集群研究对我国创建创新型国家具有极 大的意义，因此，产业集群现象已逐步引起了我国国内学者和政府的注意。目前，我国 对产业集群的研究成果主要有：2 0 0 6 2 0 0 9 年北京大学王缉慈教授主持并完成的国家自 然科学基金重点项目“中国产业集群的理论与实证研究”较完善的分析了我国聚集区形 成的机制和演化【2 l ；与此同时，早期内地学者对于产业集群的研究主要是集中在沿海经 济发达地区一带，特别是江浙、广东地区，例如1 9 9 9 年仇保兴对小企业集群如何成因， 如何发展以及其发展功效方面进行了研究，当时国内的许多学者也就此方面做了大量研 究【3 】；同年，张仁寿从区域经济等角度探讨了产业集群的发展；2 0 0 2 年浙江大学姚先国 教授也从产业集群的演变角度分析集群的发展；广东李新春学者从企业的网络性角度着 手研究集群现象【4 】：在我国台湾地区也有学者对当地中小企业集群发展从社会关系网络 角度进行研究。 现阶段，对产业集群升级构成了一定的影响力的理论有：钻石理论、新产业区理论 及全球价值链理论。 2 、关于全球价值链及其影响 全球价值链( g v c ，g l o b a lv a l u ec h a i n ) 指在全球范围内为实现商品或服务价值从 而链接生产、分销直到回收处理的跨企业网络组织，其中涉及原材料的采购及运输、成 品和半成品的生产和分销以及最终流向消费者和回收部分的整个过程。全球价值链理论 是在价值链和全球商品链的相关理论融合的基础上产生的。 价值链理论由二十世纪八十年代国际商业研究中提出和发展起来的。其中最为流行 是波特的价值链理论，他认为不断地创造价值是企业的任务。在市场经济中，任何产业 中的企业都是由许多个价值链所构成，并且在该体系中每种价值链之间的关系对企业竞 争优势的大小起着重要的作用1 5 j 。 1 9 9 4 年美国杜克大学教授格里芬提出了全球商品链( g c c ，g l o b a lc o m m o d i t y c h a i n s ) 的概念。这一概念为今后的商品链研究提供了系统性的分析，并被用来解释全 球经济中的生产、贸易及消费，同时它根据主导者的不同将全球商品链分为两类，其中 2 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 包括“生产者主导型 和“驱动者主导型来探讨产业在结构中存在的状态，以便帮助 产品开发中的国家进行产业升级。格里芬主张，首先发达国家和发展中国家的对外贸易 合作目前已经越来越深入，并渗透到全球价值体系中；其次融入驱动者主导地全球价值 链有利于发展中国家从o e m 过渡到o b m ，迅速实现产业的升级。 2 0 0 0 年格里芬及其领域的其他研究者同意使用全球价值链一词，这标志着经济学又 一跨时代的来临。目前对全球价值链问题运用较广泛的研究机构是英国s u s s e x 大学的发 展研究所。研究人员认为组成价值链中的各个部分及活动可以是在一个企业之中，也可 以是分布在不同多个企业中；或者是它们可以聚集在某一特定区域内，也可以分散到世 界的各个地方。随着研究的一步步进展，全球价值链的理论已经从一般的描述性、。启发 性的概念转化为现在的以分析为主的研究工具。其中它的核心因素包括进入壁垒、治理 机构以及系统效率。 国内对于全球价值链理论的研究起步较晚。2 0 0 7 年国内学者刘志彪提出了国家价值 链的概念，并且研究一个国家之内的价值链该如何向全球价值链进行转化的问题。张辉 回顾了2 0 多年全球价值链形成的过程，并且理清了理论的传承及主要研究思路。同时 其将产业集群及相关概念融入全球价值链中，进行了研究。随后，我国有更多学者以全 球价值链为研究背景进行了地方产业集群方面的研究。王缉慈教授以广东东莞“商圈 现象为例子研究我国产业集群升级在全球价值链的环境下的问题，并且分析了全球价值 链的两种主导形式。 ( 三) 研究思路和方法 研究路线是研究工作的逻辑展开，同时又是这项研究项目内在结构关系的体现。本 文共分6 章，其中主体部分5 章，图1 - 1 是按照逻辑结构对文章的安排。 本文在研究中主要关注于多种方法的综合运用，利用它们各自的不同点进行相互结 合补充，希望借此达到较好效果。总体上说，本文主要使用包括文献研究、理论演绎、 实证研究及统计分析相结合的方法。其中针对全球价值链及产业集群理论查阅了大量的 国内外文献。理论框架的形成，主要来源于前人关于这方面研究文献的梳理。但由于理 论的生命力绝大部分是来源于实证的支持，因此本文需通过实地的调研情况及相关资料 进行研究，根据结论提出相关的对策建议。 3 一笙二童堑丝_ _ _ _ 一 图1 - 1 论文结构框架 p i g l - l ：s t r u c t u r a lf r a m e w o r kp a p e r 4 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第二章产业集群升级和全球价值链的基本理论 ( 一) 产业集群升级的相关理论概述 1 、产业集群的内涵及特点 1 9 9 0 年美国商学院波特教授正式提出产业集群这一概念，并于1 9 9 8 年系统的解释 了新竞争经济学的产业集群理论。该理论使集群这一名词成为产业集聚研究领域中的一 种标准化概念并引来诸多学者、公众及政府的注意。他认为“产业集群是在空间地理上 相互靠近的并相互有联系的一组公司和其关联的机构，它们共同处于一个特定的产业领 域，因为它们之间具有共性或是互补的特性因此而来联系到一起1 6 】。之后，有不少学者 都强调某一区域中的集体学习能力，地理相近、社会文化等因素( 内生生长因素) 对区 域经济以及集群发展的推动作用。 本文认为产业集群是指集中于一定区域内特定产业的众多具有分工合作关系的不 同规模等级的企业与其发展有关的各种机构，组织等行为主体，通过纵横交错的网络关 系紧密联系在一起的空间积聚体，代表着介于市场和等级制之间的一种新的空间经济组 织形式。总体来说，产业集群的特征有以下五个方面。第一，每个地理区域的大部分企 业基本围绕统一产业，相关产业以及有限的几个产业从事产品开发、生产和销售等经营 活动。第二，产业内部企业之间具有某个或某几个显著的产业特征作为联接，产业内部 企业之间实行专业分工。第三，通过集群成员之间供需关系的连结，实现采购本地化， 形成整个集群的成本优势。第四，产业内部的单个企业绝大部分属于中小企业，规模不 大，但是整个集群却具有显著的规模优势和很高的市场占有率。第五，集群内产品的营 销有很强的市场渗透力，有部分集群构成了产业集群与地区专业市场发展互动的局面。 2 、产业集群升级及其经济意义 对于产业集群升级的内涵和意义首先需要从产业升级说起。在内涵上，有的学者从 中微观的角度来界定产业升级，有的学者从宏观的角度来说明问题。格里芬从中微观层 面分析，他认为产业升级是指在经济领域中一个经济体在迈向更具有获利能力的资本以 及技术密集型并能够不断得到提高的这一过程。普恩认为，产业升级是指制造商能够成 功的从具有生产劳动密集型的这样一种低价值的产品向以资本技术密集型的高价值产 品转移的一个过程。而波特从宏观的层面来把握这概念，他认为，产业升级是指当劳 动力以及其他的资源禀赋不如资本相对富裕的时候，国家则在技术以及资本密集型领域 中发展有比较优势【7 1 。不论是从什么角度来看产业升级，但它们都有相同之处，那就是： 5 第二章产业集群升级和全球价值链的基本理论 产业升级是由产品从低附加值向高附加值转变的过程。 但由于，产业升级这一概念具有宽泛性以及一般性特点，使得产业集群升级变为产 业升级的一种具体的表现形式。产业集群升级作为产业升级的具体形式，是个与地理、 制度文化相联系的区位升级问题。尤其是从全球价值链视角下来研究产业集群升级的问 题更具有内涵及意义。 当代产业集群升级相对传统意义上的集群升级更加关注整体比例的顺序调整，以及 与集群成长相联系的社会资本的积累及提升。产业集群升级不仅包括了产业升级的要 求，还包括了要素、结构、功能的升级以及具有特定意义上的地理含义，更注重创新机 制，希冀于通过创新获得更多更大的产品附加值【羽。产业集群升级的内涵应该包括以下 三个方面：( 1 ) 技术创新能力的升级。在知识经济时代，产品的生产技术水平是生产力 的直接体现，它决定了产业集群的制造能力及其在全球价值链上的地位，产业集群内的 企业只有不断培育出具有自主知识产权的产品和技术，产业集群升级才具有坚实的基础 和持续的动力。( 2 ) 内部组织结构的升级。地理上的区位集聚和组织内的分工协作是产 业集群这种新型产业组织形式最明显和最重要的特征，因此，考察产业集群内部企业之 间组织结构的演化是考察产业集群升级时必不可少的内容。产业集群内部组织结构的升 级具体表现为产业链上垂直分工的深化、集群内部市场关系的协调和网络治理结构的完 善等方面。( 3 ) 产业集群内主导产业的升级。即从低附加值的制造环节向附加值更高的 设计、研发、营销等高端环节转变，或者从低价值、劳动密集型产业向资本和技术密集 型产业转变。 尽管目前国内外关于产业集群升级研究的文献很多，但至今没有一个关于产业集群 升级的统一明确定义。本文认为产业集群升级是指产业集群利用自身所处区域的特有优 势，加强内部经济业务合作，发展和完善产业集群内部产业网络。 产业集群升级是保持集群的竞争优势，实现产业集群可持续发展的活动。产业集群 的升级对不同的经济主体具有不同的影响，可归结如下表2 1 ： 6 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 表2 - 1经济主体的经济作用 t a b l e 2 - l ：t h ee c o n o m i cr o l eo fe c o n o m i ca g e n t s 影响的经济主体经济作用 国家 使国民素质得到提高； 提升竞争力，获得更多的外商投资与新技术 逐渐缩小区域间差异，减少就业压力 区域或城市创造更多的税收；运用生态环境建设改变工业化思想 加快农村的工业与城市化，解决环境问题； 形成创新性文化环境，促使生产和开发的基础结构生成 产业克服产业衰退，扩大生产规模 促使产业的持续创新与升级；加大产业的有效需求与供给，掌握跨 产业信息 企业 提高企业的生产效率，促进出口产业，拥有专业性的技能劳动者 拥有更加先进的客户市场群，能够更早知道所需商品信息 高速度的传播新技能，获得金融机构的融资 吸引政府和教育机构更多的投入，促进合作创新 个人加大创业机会及动机 加大收入，创造更好更和谐的生活环境 得到有效地教育培训机会，选择更安全的结业岗位 ( - - ) 产业集群升级的作用机制 产业集群升级问题，是内外力相互结合共同作用的结果，其中包括产业集群的外部 关联机制、全球价值链的治理机制及动力机制、国际分工、产业集群创新机制、地方协 作体系、产业竞争力提升和融合社会文化等多种研究角度。总之，产业集群升级的主要 作用机制归结为：外部关联机制、全球价值链治理机制以及驱动机制等【吼。 1 、外部关联机制 所谓的外部关联机制，是指国外大型跨国公司和地方企业之间在市场经济学通过长 期的合作关系从而形成的一种供给方面的契约。外部关联机制之所以成为产业集群升级 的重要因素是因为全球化生产趋势的加强和跨国公司对东道国重要性意义的增加，跨国 公司和东道国之间经济是否建立关系，就形成了所谓的“飞地 。在经济开放的地区， 7 第二章产业集群升级和全球价值链的基本理论 要素和产品之间就可以进行自由的国际贸易。在这样的情形下，企业是想通过前后向关 联关系与当地经济发生联系，还是要要素和成品都通过进出口运作就显得格外重要。外 部关联机制其中包括前向关联及后向关联。前向关联( f o r w a r dl i n k a g e ) 是指通过影响 另外一种产品的供给程度而发生的联系，跨国公司的子公司由东道国出面为其提供成品 的市场销售服务、原材料、零部件或者半成品的再加工和服务。后向关联( b a c kl i n k a g e ) 是跨国公司的子公司由东道国的厂商为其提供成品生产所需的原材料等服务。通常认 为，前向关联不如后向关联对东道国有更大的经济作用，其中包括技术扩散和升级。 区域创新网络理论由于来源于发达国家，所有其研究的发展过程对发展中国家的地 方产业集群升级有很大的局限性。第一，这种新产业区模式主要强调的是公司内部之间 的重要性。然而在发展中国家中集群这些年的发展经验告诉我们，集群内某一企业如果 同外部产生联系的话会对整个集群甚至是当地的发展都是有好处的起着非常重要的作 用。2 0 0 1 年格里芬等人研究表明，在墨西哥t o r r e o n 集群企业中有几个主要企业之间有 亲属关系，但是它们之间的关系还是异常的疏远，并非是亲密的合作。舒米茨在巴西西 诺斯鞋谷( s i n o sv a l l e y ) 制造业研究中更加强调了外部联系的重要性。它表明，当地的 某些最具影响力的企业家并非愿意与他们当地同僚企业发展保持一致而更愿意与他们 的海外客户保持一致。舒米茨认为本地的生产商与全球性的采购商之间的外部联系应该 被看成是产业集群研究的核心问题，而整合集群外部联系的主要方式是全球价值链。第 二，新产业区模式在对“机构”对于本地反展结果的塑造上更愿意投入注意力，同时它 也强调区域经济发展若要使成功的主要因素是在社会和文化等方面，其中这些因素可以 用“机构厚度 去分析。然而，很多研究发现，区域发展与“机构厚度叩有某种程度的 联系，但并非相关。由于部分地方集群“机构厚度 的程度很大，但是却并不能阻碍 当地经济的发展或是使经济出现衰退。第三，新产业区理论认为推动当地区域发展的动 态知识必须是具有“地方性因素的知识。但，事实表明，在很多地区这些“地方性” 知识虽然很丰富，但是由于知识的外部获取通道缺乏，使得地方集群变得相当比较保守 封闭，形成了一定的锁定，同时抑n g j 新的出现。 由此可见，集群与各方的良好联系对区域经济的发展日益重要，其发展程度包括集 群内部之间知识的交流合作、集群与外界间的联系、集群从外界获取的知识程度。目前， 区域的“内生生长因素”虽然对区域的发展是不可或缺的，但是在经济全球化的今天， 集群区域发展已经逐渐融入全球化经济中。联合国工业发展组织正努力在第三世界中大 力推进产业集群战略的实现。在学术界，许多著名学者已将眼光放在了产业集群发展上， 8 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 其中世界发展杂志，对于发展中国家目前产业集群发展的形式提出了产业结构调整 等意见，它们首先从工业化国家的生产状况以及新产业区模式出发，随后考察了发展中 国家中产业集群的角色地位【l o j 。从这些考察中可以归为几点：第一，早期的新产业区理 论在论述上面带有一定的局限性、滞后性，不利于吸收发展中国家文化中的多元素；第 二，关于新产业区理论的最初文献更多强调是在合作中的竞争，但真正意义上的区域内 双方合作是不多的甚至还有不少地区这种合作情况还在逐渐消失，相反的是他们产业区 发展主要是依靠集群内部与集群外部海外公司的联系；第三，在某些特殊情况下，如果 采用当地产业政策是可以促进本地区域发展的，但是在一些发展中国家这些条件是不被 某些霸权主义政策所允许的；第四，在主要依赖海外市场加工工地发展的的发展中国家， 他们的技术相对成熟，技术壁垒较低，当地各个厂家之间的竞争主要是对订单的抢夺， 在技术创新方面很难达成一致和合作，但相反的是跟国外客户之间进行交流合作。由此 可见，外部关联机制与全球化的市场的发展对地方产业集群产生了深远的影响。图2 1 表示了地方产业集群与全球市场之间的关系。 图2 - 1 地方产业集群与全球市场的关系 f i 9 2 - l ：t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h el o c a li n d u s t r yc l u s t e r sa n dt h eg l o b a lm a r k e t 相比产业集群区域研究中只是强调本地联系不同的是，全球价值链更偏向研究集群 外部关联以及跨产业边界的关联。全球价值链的这项研究为发展中国家产业集群升级提 9 第二章产业集群升级和全球价值链的基本理论 供了崭新的视角：“在不同区域的不同产业集群中嵌入不同环节的价值链，从而是价值 体系形成一定的等级差异和相互依赖，使产业集群在全球价值链的作用下能够达到高端 环节的升级状态，但不排除非升而降的状态【1 1 j 。 当然在发展中国家中的产业集群升级 也受到了全球价值链外部关联机制的影响，比如“在印尼有一些企业经常通过中介和外 部市场之间进行经济联系与合作，这些企业比那些单纯依靠集群内部联系更容易获得经 济利益，并且随着这些企业集群的成功，他们的产业和产品能更多的走向世界 。当今 世界，区域的发展已经离不开全球化，并且发展越来越紧密，区域内的创新逐渐开放， 当这片区域与其它地区以及全球产业价值体系相融合的时候，创新因素将实现跨区域融 合。与此同时，产业集群若是要拥有长久的生命力j 其发展必须与全球化产业的发展方 向相一致或是必须融入全球化市场这样的一个大环境下，只有如此才能与世界接轨，才 能沿着全球价值链的高附加值方向不断攀升。虽然产业集群与全球价值链之间强调的部 分不同，但二者并不矛盾，全球价值链分析是从另外一种的视角下为产业集群升级提供 解决问题的方法。产业集群研究主要是强调产业集群内部之间的关联，而全球价值链研 究关注于当地产业和外部产业之间的联系：前者是想通过本地产业间的分工和协作来实 现外部经济、创新机制、并使得本地竞争得到优势，从而带动当地产业集群升级以及区 域经济的发展；后者是强调在全球化的产业链及价值体系中使得区域内与区域外的产业 能够相互关联及作用，并通过协调发达国家产业上的强势力量和地方产业集群力量之间 的关系，使其在全球价值链下能够升级，逐步摆脱发达国家的经济强势控制，形成新 的产业格局。 虽然产业集群的经济效益的提升和创新机制的基础是区域内部网络，但是若是过多 的依赖内部网络体系，产业创新将会减少，新机遇也随之降低，导致产业集群很少能够 接受区域外部的创新的扩散，新技术获得路径被切断。因此，适时的嵌入全球价值链的 外部机制对产业集群是有好处的，不仅能够获取到信息、捕捉到机会，还能促进信息流、 创新流的相互融通。三个世界著名经济地理学家曾联名发表了一篇关于全球知识流的重 要性的文章。他们对过去关于过分强调本地产业该互相学习的大量文献进行了批判，他 们认为“对于那些隐含经验类知识或是编码化知识的交流，不仅可以在本地进行，也可 以在远距离的全球化下进行；首先，知识交流及学习过程可以在本地进行的原因是它们 同处在一个区域，方便运行，形成自播氛围；其次，某企业若是和该区域之外的知识提 供者建立一种交流渠道，必须进行专门投入，从此看出，知识的产生不仅仅是需要集群 内部之间的交流，更多的需要通过全球化的渠道建立1 1 2 1 。一 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 总之，由于过于靠近、排外、僵化的本地联系并不适应全球化的发展，而且单一的 本地内部联系会对整个产业集群产生威胁，因此，此处强调非本地化的外部联系。要建 立外部联系，就得需要有大量的时间与金钱等特殊投入，但是有些外部渠道过于强烈从 根本上制约了本地集群的持久存在和控制区域内的环境，致使本地交流过少，从而本地 产业集群也将不存在，产生“空洞集群现象。 2 、全球价值链治理机制 全球价值链治理机制在产业集群中运用主要是通过对价值链中行为主体的研究来 定制相应的规则、监督其是否按规定执行、违背规则后的处罚，行为主体如何对价值分 配产生影响。如要清楚地知道在全球价值链中集群所处的位置，需要通过集群所在的价 值链进行管制分析，并且此法可以避免产业集群的衰退现象，保证其持久发展，有助于 集群的升级。从全球价值链的角度来看，以下措施可以促进产业集群的升级：“将处于 价值链中管制位置并领先的公司吸引进这个集群当中；实行政策鼓励集群内部产品及技 术的提升；努力加强集群与价值链中处于各个环节的经济行为者之间联系；促使集群加 入新市场、新环境；帮助集群中的中小企业生产达到国际标准；改变集群在价值链中低 端环节的位置，逐步向高附加值一端迈进。 h u b e r ts c h m i t z 在全球价值链治理方面有独特的视角，他认为治理机制能够对发展 中国家的产业集群升级有如此大的影响是由于三点原因【1 3 l 。第一，市场准入原则，当发 展中国家生产商要融入全球价值链中，首先必须进入发达国家中，但是要实现这点需要 与领导公司进行联系；第二，提升企业能力，价值链中的领导公司的要求是很严格的， 比方说对产品的质量、生产所需成本以及交货时间方面，但同时这些发达国家也向发展 中国家教授了先进的生产技术，改进的工艺等，使得这些供应商能够在短时间内提高自 身的生产技能；第三，利润分配，价值链的治理机制有利于发展中国家了解利润在价值 链不同环节中的分配问题，在普林斯基看来，那些处于发达国家的领导公司对全球价值 链的治理主要是在对他们所掌握的产品设计、研发、品牌、销售等有利优势，并且进入 壁垒过高，促使他们获得高额利润，而相反的是由于发展中国家的供应商处于低价值环 节，并不能掌握优势技术，造成低额利润，从而使这两种不同发展程度国家之间利润分 配不公。 3 、全球价值链动力机制 如前节所说，全球价值链的领先公司和大部分发展中国家的产业集群关系上是并不 平等的，这种不平等存在的模式称之为“准层级治理模式 。这些处于领先地位的大公 1 1 第二章产业集群升级和全球价值链的基本理论 司往往在价值链中拥有主动权，执行、监督其所制定的标准性规则，并按这些指标对价 值链中各个环节的价值创造活动进行协调【1 4 】，对价值链中不同经济行为人进行利润分 配，常常扮演治理者的角色。之前在价值链中跨国公司表现的是对产权的治理，而今演 变为对标准的治理。因此，“准层级价值链治理”根据治理主体的不同将其分为：生产 者驱动以及购买者驱动的价值链。生产者驱动的价值链运用的产业主要是在产业资本和 技术密集型产业如，生物医药、装备制造等。而购买者驱动的价值链运用是在产品的设 计和市场营销方面，如服装、玩具等。 本质上说，全球价值链的动力机制主要是为了研究经济全球化下在这样一个分工合 作和竞争的进程中，发展中国家作为利益的被分配者该如何在发达国家攫取大部分利润 时，抓住机遇完成地方产业集群升级，逐步走向富强国家之列。 4 、产业集群升级的路径机制与创新 创新是经济发展的助推剂，同时它与产业集群升级也是息息相关的。联合国工业开 发组织( u n d i o ) 曾提出四种创新模式：工艺过程、产品、功能以及跨价值链创新。巧 合的是这四大创新形式与汉弗莱提出的产业集群升级的四大路径相对应。因此可以看 为，创新是产业集群升级的必不可少的因素，其中有人总结为以下公式【1 5 j ： 产业集群升级= g , j 新创造高附加值 全球价值链创新的过程也是价值链扩展的过程。企业通过价值链之间的相互连接方 式等创新活动实现增值。众多国际学者通过研究后表示，正是由于u n d i o2 0 0 2 2 0 0 3 年度发表的通过创新和学习来参与竞争与全球价值链创新相互联系，所以把其分为 四种模式。笫一，工艺过程的创新，全球价值链中的各个环节或是各个环节内部之间的 作业过程需要实行过程创新以提升效率。第二，产品的创新，全球价值链中不仅某一环 节的产品需要经过创新改造，而且还需要提升其与其它环节的关系。除此之外，产品的 创新要提高老一代产品的质量，创造价格优势，巩固市场中的地位，同时还需抢先引进 新的产品以