（区域经济学专业论文）中国与东盟101自由贸易区构建研究.pdf

南京航空航天大学硕士学位论文 i 摘 要 从世界范围来看，国家也是一种特殊的区域。区域经济合作与经济全球化已 成为当今世界经济发展的两大主要趋势， 通过加强国家这个大区域之间的经贸联 系， 寻求更广的经济发展空间， 已经成为世界上多数国家的一项重要的政策选择。 中国与东盟国家地理位置邻近，双方在资源构成、产业结构和工农业产品等 方面各具特色，互补性很强，发展经贸合作具有得天独厚的地缘优势。 “中国 东盟自由贸易区” ，便是我国在积极参与多边贸易体系的同时，努力加强与周 边邻国开展区域经济合作的一项重要举措， 以东盟为中心的多边场合正成为中国 学习和驾御多边主义越来越重要的舞台。预计中国东盟自由贸易区建成后，东 盟对中国的出口将增加亿美元，增幅为。 本文首先概述了 c a f t a的时代背景，接着从中国与东盟 1 0 + 1自由贸易区的 理论基础、效能发挥、具体方式、绩效分析等方面对中国东盟自由贸易区建 立进行研究，最后把目光扩展到整个东亚，并以此来探讨中国的定位。 国内对 c a f t a 的研究主要集中在区域经济一体化、和平崛起、构建方式上， 但是对东盟自由贸易区的实证分析还稍嫌不足。 而本文着重从产业内贸易指标入 手来说明中国东盟自由贸易区的建立给双方区内贸易的影响， 以期为这方面 的研究提供一些有益的思路。另外，本文还从旧雁行模式入手，创造性提出后雁 行时代的新雁阵模式以及中国所处的位置。 关键词：东盟，东盟中国自由贸易区，区域经济合作，后雁行模式 中国与东盟 1 0 + 1 自由贸易区构建研究 ii abstract seeing from the range of world, the nation is also a kind of district .the cooperation of districts and all of the worlds economic have become two main trend of the development of economy, enhance the economy contract between nations and looking for the wider space of the development have become an important policy choice of most nations. china is close with the nation of asean, the both parties resources constitutes, industrial structure and the industry and agriculture products replenish each other very well, developing chinese asean free trade area is an important method to enhance economy cooperation with perimeter neighboring country .anticipating the chinese asean free trade area, the asean will increase usd 13,000,000,000 to the chinese export, increasing as 48%. first of all, this text talks about the times background of cafta , then discuss about its theories basis ,effects, specific methods, symbolic analysis. in the end, relocate the position of china on the area of whole east asia. the domestic researches on the cafta primarily concentrate on the economic integral, peacefully rising, methods of setting up, but lack of using specific methods to study. this test make up for it. then created a new wild goose mode in asia and relocate the position of the china. keywords: asean , cafta, cooperation of region economy, later goose mode 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容 外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本 论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体， 均已在文中以明 确方式标明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件， 允 许论文被查阅和借阅, 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名： 日 期： 南京航空航天大学硕士学位论文 v 图、表清单 图 0.1 主要思路安排和框架.3 图 1.1 东盟十国地理方位图.6 表 1.1 1996- 2004 年 东盟各国 gdp 增长的速度百分比.8 图 2.1 马歇尔的相互需求曲线图. 12 图 2.2 建立自由贸易区对 a 国福利的影响. 13 图 2.3 建立自由贸易区对 b国福利的影响. 14 图 2.4 中国与东盟的梯度划分和转移方向. 15 表 3.1 2004 年全年进出口东盟国家（地区）总值表. 20 表 3.1（续） 2004 年全年进出口东盟国家（地区）总值表. 21 表 4.1“早期收获”计划中涵盖的产品关税削减和取消. 28 表 4.2 中国与东盟 6 国的时间框架. 29 表 4.3 中国与东盟新成员国的时间框架. 29 图 4.1 日本汽车在东亚的汽车生产网络图. 45 表 5.1 1993- 2003 年东盟部分国家对中国出口贸易的数值 单位：千美元. 49 表 5.2 1993- 2003 年东盟部分国家对中国进口贸易的数值 单位：千美元. 49 表 5.3 1993 年和 2003 年经过计算的东盟和中国 99 章产品的产业内贸易指数. 51 表 5.3（续） 1993 年和 2003 年经过计算的东盟和中国 99 章产品的产业内贸易指数52 表 5.4 中国和东盟区内贸易的产业内贸易指标. 53 表 5.4（续）中国和东盟区内贸易的产业内贸易指标. 54 南京航空航天大学硕士学位论文 1 绪论 0 . 1 选题意义和研究的重要性 从世界范围来看，国家也是一种特殊的区域。区域经济合作与经济全球 化已成为当今世界经济发展的两大主要趋势，通过加强国家这个大区域之间 的经贸联系，寻求更广的经济发展空间，已经成为世界上多数国家的一项重 要的政策选择。 若从国家间的贸易投资联系紧密程度进行考察，与同自己在地理位置不 临近的国家实现经济合作相比，同周边邻国组成经济集团这种合作方式更受 青睐，因为双方都可以从贸易投资自由化中获得更多的实惠。 中国与东盟国家地理位置邻近，双方在资源构成、产业结构和工农业产 品等方面各具特色，互补性很强，发展经贸合作具有得天独厚的地缘优势， 双方长期以来形成的睦邻友好的政治关系，也为发展经贸合作奠定了坚实的 基础。 “中国东盟自由贸易区” ，便是我国在积极参与多边贸易体系的同 时，努力加强与周边邻国开展区域经济合作的一项重要举措，以东盟为中心 的多边场合正成为中国学习和驾御多边主义越来越重要的舞台。 同时，中国东盟 1 0 + 1自由贸易区也是我国和平崛起战略的一个重要 部分。中国的和平崛起是中国人民的百年梦想，是几代人前仆后继、胼手胝 足的奋斗目标。中国的崛起主要依靠解放生产力、国际上参与全球化和地区 化，对东盟国家的影响主要是积极的和建设性的，因此越来越多的亚洲国家 欢迎中国的崛起，中国“与邻为善，以邻为伴”的外交战略更让周边亚太地 区国家充分了解中国的诚意，意识到中国与各国利益的交汇点就是共同繁荣 和发展，东盟国家正好可以利用这一契机促进自身的经济腾飞。预计中国 东盟自由贸易区建成后，东盟对中国的出口将增加 1 3 0亿美元，增幅为 4 8 % 。 中国东盟自由贸易区建成以后，将形成一个面积 1 4 0 7万平方公里，它 将是覆盖全球 3 0 % 的人口，拥有世界 4 0 % 外汇储备，国内生产总值和对外商品 贸易额占世界总额 1 0 % 左右的第一个东亚自由贸易区。 这样庞大的自由贸易区 的建立，不仅可以实现双赢互补，扩大双方贸易和合作规模，增强整体竞争 能力和抵御经济风险的能力，使双方分享经济全球化和区域经济一体化带来 的经济利益，还将进一步巩固和加强中国与东盟之间业已存在的友好合作关 系，提高中国和东盟在东亚乃至整个亚洲地区的政治地位和在国际事务中的 处理能力。 综上所述，选择对中国东盟自由贸易区进行研究无论对我国的经济 和政治都具有现实意义。 0 . 2 研究现状 中国与东盟 1 0 + 1 自由贸易区构建研究 2 中国与东盟建立自由贸易区的决定是出于双方加强睦邻合作的政治意 愿，更是出于双方经济联系不断深化的需要以及对当今区域经济一体化的积 极回应。目前中国与东盟自由贸易区的建立进程正在展开，学术界对该问题 也进行了相当多的研究。 当前的研究主要集中在以下四方面：区域经济一体化理论及比较研究、 东盟自由贸易区的产生及与中国和平崛起的关系、中国与东盟 1 0 + 1自由贸易 区建成对东亚合作的影响以及中国与东盟建立自由贸易区建议。原中国社会 科学院世界经济与政治研究所所长谷源洋在中国缘何建立中国东盟自 由贸易区这篇文章中具体阐述了区域经济一体化理论和建立中国东盟 自由贸易区的原因。 关于和平崛起和方面也有较多文章的论述。陈乔之教授在半个世纪以 来中国对东南亚外交的检讨论文中，全面分析冷战和后冷战时期中国与东 南亚各国关系，进一步提出在中国和平崛起过程中如何保持中国与东盟睦邻 关系的“双赢”原则。 暨南大学东南亚研究所的张振江教授在东亚合作的发展与中国的作用 一文中则具体分析了中国通过与东盟建立1 0 + 1 自由贸易区对东亚合作的拉动 作用。 而国内的云南、浙江、海南等地学者纷纷认识到 1 0 + 1 中国东盟自由贸易 区建立给自己带来的机遇，提出了相应的对策。如王军、彭敏在“1 0 + 1 ”， 为海南提供了新机遇这篇文章中具体讨论了海南如何把握机遇。 对于中国东盟自由贸易区的建构历程，国内也有相当多的学者进行 研究。例如云南省社会科学院研究员贺圣达在中国东盟自由贸易区的 建构和我们面临的机遇和挑战一文中有详细论述。 尽管中国与东盟经济关系和东盟经济一体化是中国学者长期关注的领 域，但不足之处是，研究成果多是宏观论述和定性研究，涉及物流数量、商 品价格、成本核算、产业结构、个案剖析等计量研究的成果尚属凤毛麟角。 0 . 3 主要思路和框架安排 南京航空航天大学硕士学位论文 3 图 0 . 1 主要思路安排和框架 0 . 4 创新点 本文的创新点主要在于结合产业内贸易指标对中国东盟自由贸易区 建立进行实证分析和论证；在正确定位中国在东亚经济中的地位时, 根据旧雁 行模式创造性提出建立后雁行时代的新雁阵模式, 构建中国位于前位的新雁 阵模式。并在运用梯度转移理论阐述中国东盟自由贸易区的构建，利用 关税同盟理论的分析方法分析自由贸易区的建立对两国福利的影响，用显形 比较优势指数（ r c a指数）来说明中国与东盟经贸合作中竞争的同质化问题等 方面提出了比较有意义的看法。 0 . 5 难点 由于东盟 10+1 经济合作涉及到的不止是中国，还有其他 10 个东盟国家，所以只能 较多的获得我国国内的资料， 并且获得第一手我国和东盟国家经济合作的资料也有困难。 另外，中国与东盟 10+1 自由贸易区正在尝试和探索中前行，许多想法暂时得不到战略 有效性检验。 中国与东盟 1 0 + 1 自由贸易区构建研究 4 第一章 中国东盟自由贸易区概述 1 . 1 中国东盟自由贸易区构建的时代背景 1 . 1 . 1 区域经济合作的含义和世界范围内的区域经济一体化 1 . 1 . 1 . 1区域经济合作和区域经济一体化 区域经济合作是国际间以地缘关系为基础开展的各种经贸活动，是相邻 国家之间为了实现共同发展而选择的道路之一，它通常由两个或两个以上的 国家并在其中一个国家授权组成超国家的组织领导机构，制订出双边或区域 贸易协定等法律法规，以期消除区域成员间的贸易壁垒，促进区域成员的商 品、服务、资本、技术和人员的自由流动，实现区域内成员经济的共同发展。 区域经济一体化是指在地理上邻近的国家或地区为了维护共同的经济利 益和加强经济联系与合作，相互间通过契约和协定，在区域内逐步消除成员 国间的贸易与非贸易壁垒，进而协调成员间的社会经济政策，形成一个跨越 国界的商品、资本、人员和劳务等自由流通的统一的经济区域的过程。区域 经济一体化的目的是为了通过区域经济组织，在成员国之间进行分工合作， 更有效利用成员国的资源，获取国际分工的利益，促进成员国经济的共同发 展和繁荣。 1 . 1 . 1 . 2区域经济一体化的进程 区域经济一体化开始于 2 0 世纪 4 0 年代末，在 6 0年代中后期由一些发展 中国家产生、发展起来之后，为促进区域经济与贸易增长发挥了积极的作用， 成为推动经济全球化进程的重要动力。东盟就是在这个时候成立的，它成为 发展中国家为了寻求自身发展而实行南南合作的重要途径，在 2 0世纪 9 0年 代，区域经济一体化掀起了第二次高潮。而直到现在，这一热潮仍然在持续 发展。信息技术的产业化和网络化减低了国际间的交易费用和远距离控制的 成本，便利了商品、资金和技术的国际流动，从而极大加深了各个国家和地 区的相互依赖程度。 二十世纪八十年代以来，世界经济不景气，国际贸易增长缓慢，世界市 场萎缩，国家间贸易摩擦加剧，市场竞争激烈，为本国贸易保护而设置的壁 垒难以消除，为了抵消贸易保护主义的不利影响，缓和各国各地区的矛盾， 一些国家开始采取区域经济联合的方式来建立更大的内部市场，抵消贸易保 护主义的不利影响。 目前，全世界已有包括欧洲联盟( e u ) 、北美自由贸易区( n a f t a ) 、东盟自 由贸易区( a s e a n ) 和南方共同市场( m e r c o s u r ) 等向世贸组织（w t o ）通报或未 通报的区域贸易协定（包括双边协定、轴辐协定、多边协定）3 4 5 项，其中尚 高洪森.区域经济学m.北京：中国人民大学出版社，2002，8：34 南京航空航天大学硕士学位论文 5 在实施的区域贸易协定 2 4 9项。 （该统计是根据关贸总协定第 2 4条和 1 9 7 9 年授权条款向 g a t t / w t o（关贸总协定/ 世界贸易组织） 通报的一体化行为统计， 包括已存在的区域贸易协定扩充成员或协定整体更新的通报，还包括了洛美 协定 及欧盟与发展中国家、转轨国家等签定的协定） 1 . 1 . 2 区域经济一体化与全球化 经济全球化与区域经济一体化成为现阶段和今后很长时间世界经济发展 的潮流。但是，随着优惠贸易协议的急增，也出现了另一些现象，例如“意 大利面碗”效应 ，人们开始担心由于区域贸易协定缺乏世界贸易组织那样的 监管框架，会产生保护主义，而且减少对全球贸易开放的关注，最终阻碍到 全球性贸易自由化。对于这个问题，在 2 0 0 4 年在北京举办的“全球框架中的 区域经济合作”2 0国集团研讨会上，与会专家仍然认为，与世贸组织框架下 通过多边谈判达成全球贸易协定相比，区域性贸易协定在范围和灵活性方面 更具优势。“首先，区域安排已经有了一些比全球安排更细致、更有效的例 子。第二，区域一体化可以同时为产业内和产业之间专业化分工提供机遇， 而这被认为是对全球一体化的保护。第三，区域一体化能鼓励和促进基础建 设，而全球一体化在这方面的刺激作用就弱得多 ”。所以，区域安排的某些 方面表明其对全球一体化不仅没有损害，甚至还有益处。当然，在惠及缔约 国家的同时，区域性贸易协定也应当确保区域性协定与全球范围的基本规则 相一致并遵守世贸组织所确定的最惠国待遇、非歧视性惯例以及谈判程序公 开化等原则。 根据区域经济一体化发展阶段理论，传统上定义( 巴拉萨) 的一体化五个 阶段分别是特惠关税区、关税同盟、共同市场、货币联盟、经济政治联 盟，这意味着一个清晰的经济一体化次序：从纯贸易到生产要素自由流动再 到建立超国家的制度与法律，自由贸易区是国际经济一体化组织中最基本、 最一般的形式。它具有两个方面特征，一是在合约方内部取消贸易障碍，实 现自由贸易，但没有共同对外关税；二是通常采取原产地规则。 中国与东盟从建立自由贸易区开始，是一个切合实际的做法。而在实际 操作中又可以因时因地而异。美国和日本是采取先与个别东盟国家签署自由 贸易协定再过渡到同东盟整体签署自由贸易协定，而中国则是先同东盟签署 王志方.2004.7.28，从东亚区域经济合作看海南经济发展战略 洛美协定（lome convention） ：1975 年，欧洲共同体与昔日在非洲、加勒比海和太平洋区的殖民国 家签订的协议，同意输入当中较贫穷国家的部分农产品时以较低关税、免配额或以较优惠价钱输入。 “意大利面碗”效应，由哥伦比亚大学教授巴格瓦提( j a g d i s h b h a g w a t i ) 提出，用以描述以单一全 球规则为代价不断激增的双边和区域自由贸易协定（f t a s ）给企业界带来的混乱。旧的特惠贸易安排 不能够被抛弃，而新的又不能被禁止，因而引发歧视贸易。也即多重的区域性自由贸易协定围成一个 错综复杂的最惠国网络并遵循不同的原产地规则。 引用自 2 0 0 4 年 1 1月 2 6日 中国金融杂志 全球框架中的区域经济一体化 中国与东盟 1 0 + 1 自由贸易区构建研究 6 了加强全面经济合作框架协议 ，再在此框架内与东盟一些国家（如泰国） 提前实现水果、蔬菜等农产品的零关税，以加速自由贸易区的建立 。 1 . 2 东盟与东盟自由贸易区的建立 1 . 2 . 1 东盟地理方位 图 1 . 1 东盟十国地理方位图 图片来源：新华社 1 0 月 3 1日发 1 . 2 . 2 东盟的建立与其合作机制 “东盟”是东南亚国家联盟的简称，( 英文名称为 a s s o c i a t i o n o f s o u t h e a s t a s i a n n a t i o n s ，简称 a s e a n ) ，1 9 6 7年 8 月 7 8 日，印尼、泰国、 新加坡、菲律宾四国外长和马来西亚副总理在曼谷举行行会议，发表了曼 谷宣言 ，正式宣告东南亚国家联盟成立。 2 0 世纪 8 0 年代后， 文莱 （1 9 8 4年） 、 越南（1 9 9 5年） 、老挝（1 9 9 7 年） 、缅甸（1 9 9 7 年）和柬埔寨（1 9 9 9 年）5 国 先后加入该组织，使东盟由最初成立时的 5 个成员国发展到目前的 1 0 个成员 国，现观察员国为巴布亚新几内亚。东盟 1 0 国的总面积有 4 5 0万平方公里， 人口约 5 . 5亿（2 0 0 4年统计数字） 。现在每年贸易额总计超过 7 5 0 0亿美元 ， 与日本不相上下。 东盟的宗旨是以平等、协作精神，共同努力促进本地区的经济增长、社 会进步和文化发展；遵循正义、国家关系准则和联合国宪章 ，促进本地区 的和平与稳定；同国际和地区组织进行紧密和互利的经济、社会、文化、技 术和科学等问题合作；在充分利用农业和工业、扩大贸易、改善交通运输、 提高人民生活水平方面进行更有效的合作；促进对东南亚问题的研究；同具 有相似宗旨和目标的国际和地区组织保持紧密和互利的合作，探寻与其更紧 引自中国社会科学院网站 2003.9.18 日国际专搞 作者：谷源洋 数据为 2004 年统计数据，来源于2005 年 4 月 13 日中新网文章： 日欲与东盟建自由贸易区 其贸易 保护是障碍 南京航空航天大学硕士学位论文 7 密的合作途径。 东盟的合作机制主要包括首脑会议、外长会议、常务委员会、经济部长 会议和秘书处。除了上述机构外，东盟的常设机构还有各种专门委员会和相 关的民间和半官方机构。首脑会议是东盟最高决策机构，自 1 9 9 5年召开首次 会议以来每年举行一次，已成为东盟国家商讨区域合作大计的最主要机制。 外长会议是制定东盟基本政策的机构，每年轮流在成员国举行。 2 0 0 5 年 1 2 月 1 2 日至1 4 日在吉隆坡举行的东盟系列峰会和首届东亚峰会 上， 与会东盟 1 0国领导人审议通过了关于制订东盟宪章的 吉隆坡宣言 。东 盟宪章将成为东盟组织成立 3 8 年来首部具有法律地位的文件，将使东盟赢 得国际社会的广泛认可。这部宪章的主要内容包括：互不侵犯、互不干涉内 政，维护地区的和平与稳定；加强经贸合作，缩小地区间发展差距；增强东 盟整体的竞争力。 1 . 2 . 3 东盟三个阶段的发展 东盟成立 3 0多年来，东盟已日益成为东南亚地区以经济合作为基础的政 治、经济、安全一体化合作组织，经历了三个阶段的发展：第一个阶段是从 1 9 6 7年成立到 9 0 年代初，其主要工作在于避免介入大国争斗，力求维持地区 和平与经济发展。 第二阶段是从 1 9 9 2年的第四次首脑会议到 9 0年代后半期的东南亚金融 危机。9 0年代初期，冷战结束，国际格局发生变化，经济全球化趋势加强。 1 9 9 2年 1月在新加坡召开的第四次首脑会议签订了促进东盟经济合作和建 立东盟自由贸易区的框架协议 ， 决定从 1 9 9 3 年起在 1 5 年内实现自由贸易区。 在这个阶段东盟内部的贸易有了巨大突破。从建立自由贸易区开始的三 年内，东盟国家之间的进口额以平均每年 2 8 . 3 % 的速度增长， 从 1 9 9 3的 4 3 2 . 6 亿美元增长到 1 9 9 6年的大约 8 0 0 亿美元 。 第三阶段是在东南亚金融危机之后东盟的合作特别是经济合作步伐明显 加快。 1 9 9 7年金融危机，导致东盟内外经济状况产生巨大的变化，危机加剧了 东盟国家在经济上的矛盾，但从总体上看, 东盟国家正是力求通过加强经济合 作、加快经济一体化进程，来克服经济困难。在 2 0 0 3年 1 0月 7日的东盟第 九次印尼巴厘岛首脑会议，与会各国首脑通过了类似于欧盟的“东盟共同体 ” 宣言，这份被称为“巴利第二协约宣言”的文件主要包括“东盟安全共同体” 、 数据来源于东盟官方网站 w w w . a s e a n . o r g / 6 4 . h t m 关于建立“东盟安全共同体”，该宣言强调了几项基本原则：只能透过和平手段解决东盟国家之间 的分歧，不许使用武力或以武力相威胁；尊重国家主权，各国有权采取独立的外交政策和国防措施， 这一共同体绝不是军事同盟；遵守联合国宪章和其它国际法以及东盟所确定的互不干涉内政、以协调 一致为基础的决策等。 中国与东盟 1 0 + 1 自由贸易区构建研究 8 “东盟经济共同体”和“东盟社会与文化共同体”三个部分，这标志着东盟 政治、经济、安全、社会与文化全面合作进入历史新阶段，并朝地区一体化 迈进了一大步。 随着东盟区域经济一体化的蓬勃发展，东盟内部也出现了很多的次区域 合作。次区域经济合作的最初提出，是 1 9 8 9年 1 2月由时任新加坡副总理的 吴作栋倡议，在新加坡、马来西亚的柔佛州及印尼的廖内群岛之间的三角地 带建立经济开发区，并称为“经济增长三角” （g r o w t h t r i a n g l e ）。目前， 在东盟，除“新柔廖”增长三角外，已经在实施中的还有东盟北部地区增长 三角、东盟东部地区增长三角和东盟南增长三角等。这样的区域经济一体化 组织突破了地域的限制，使区域经济一体化的组织覆盖趋于重叠。 表 1.1 1996- 2004 年 东盟各国 g d p增长的速度百分比 国家 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 文莱 1 . 0 1 3 . 6 0 - 3 . 9 9 2 . 5 6 2 . 8 2 3 . 0 5 2 . 8 3 3 . 2 0 柬埔寨 4 . 6 0 6 . 8 2 3 . 7 0 1 0 . 7 8 7 . 0 3 5 . 6 7 5 . 4 8 5 . 0 0 印度尼西亚 7 . 8 2 4 . 7 0 - 1 3 . 1 3 0 . 7 9 4 . 9 2 3 . 4 5 3 . 6 9 4 . 1 0 4 . 3 2 老挝 6 . 8 9 6 . 9 1 3 . 9 9 7 . 2 8 5 . 8 1 5 . 7 6 5 . 7 0 5 . 9 0 马来西亚 1 0 . 0 0 7 . 3 2 - 7 . 3 6 6 . 1 4 8 . 8 6 0 . 3 2 4 . 1 5 5 . 3 1 8 . 0 1 菲律宾 5 . 8 5 5 . 1 9 - 0 . 5 9 3 . 4 1 4 . 3 8 4 . 5 2 3 . 1 2 4 . 7 0 6 . 1 5 新加坡 7 . 7 1 8 . 5 1 - 0 . 8 6 6 . 4 2 9 . 4 1 - 2 . 3 7 3 . 2 9 1 . 0 9 1 2 . 5 5 泰国 5 . 9 0 - 1 . 3 7 - 1 0 . 5 1 4 . 4 5 4 . 7 6 2 . 1 4 5 . 4 1 6 . 7 5 6 . 2 9 越南 9 . 3 4 8 . 1 5 5 . 8 3 4 . 7 1 6 . 7 6 6 . 9 3 7 . 0 4 7 . 2 4 东盟 7 . 3 0 4 . 1 6 - 7 . 1 4 3 . 5 8 5 . 9 1 3 . 2 6 4 . 3 3 5 . 0 1 5 . 9 3 资 料 来 源 ： a s e a n f i n a n c e a n d m a c r o e c o n o m i c s u r v e i l l a n c e u n i t ( f m s u ) d a t a b a s e 从上表可以看出， 1 9 9 7 年的金融危机使得东盟各国尤其是老东盟国家经济 衰退，直到1 9 9 9 年，东盟经济才进入一个恢复调整时期。危机造成很多国家 内部政治动荡，印度尼西亚、菲律宾等国外国投资减少，经济复苏缓慢。2 0 0 0 年东盟g d p 取得了5 . 9 1 % 的增长，但由于出口在东盟国家经济发展的特殊地位， 9 1 1 事件造成的出口严重下滑立即显现，2 0 0 1 年3 . 2 6 % 的经济增长背后是新 加坡、马来西亚、泰国、印度尼西亚、菲律宾等东盟大国出口6 1 6 % 的衰退。 又名“新柔廖”增长三角 此数据来源于中国社会科学院亚太所博士王玉主，东盟在风浪中前行一文。 南京航空航天大学硕士学位论文 9 2 0 0 1 年底，随着东盟各国经济政策和出口结构的积极调整，特别是加强了与 中国的贸易合作，2 0 0 2 年使东盟经济逐步走出低谷，同时取得了良好的发展 势头。 1 . 3 中国与东盟自由贸易区的建立 中国与东南亚国家的往来历史悠久。但是，由于政治和意识形态的原因， 在东盟成立初期双方没有建立外交关系，贸易往来主要依靠香港和新加坡。 2 0 世纪 7 0 年代随着中国恢复在联合国的合法席位， 外交上东盟国家也紧跟美 国与中国有了更直接的贸易往来。7 0年代中期中国就先后与马来西亚、菲律 宾、泰国建立了外交关系，8 0年代到 9 0 年代，中国和东盟的经济关系由于中 国的改革开放方针而得到更进一步的发展。到了 2 0世纪 9 0年代，1 9 9 1年 7 月，钱其琛外长出席了第 2 4 届东盟外长会议开幕式，这是中国首次同东盟组 织进行正式接触。 2 0 0 1年 1 1月 6日，朱镕基总理出席了在文莱首都斯里巴加 湾举行的第五次中国与东盟领导人会议，双方一致同意于 1 0年内建立中国 东盟自由贸易区，此后的一年中，中国与东盟就自由贸易区的具体问题进 行了几轮谈判。为了使东盟国家能尽快享受到自由贸易区的好处，中国主动 提出“早期收获”计划，即挑选一些东盟出口较多的农林水产品和其他产品， 先行降低关税。这些产品不用等到 1 0年后再取消关税，而是提前到 2 0 0 4年 1 月起降税。这一举措优先给予东盟国家实惠，受到它们的普遍欢迎。中国还 决定对东盟中经济不发达的一些成员如柬埔寨、老挝、缅甸实行特惠关税待 遇。 2 0 0 2年 1 1月 4日，在出席中国与东盟领导人会议后，中国国务院总理朱 镕基和东盟十国领导人签署了中国- 东盟全面经济合作框架协议 ，决定到 2 0 1 0年建成中国- - 东盟自由贸易区。它的签署，引起亚太地区的极大关注， 中国推进东亚地区经济合作的积极态度受到国际舆论的好评，也标志着中国 与东盟的经贸合作进入了崭新的历史阶段。2 0 0 3 年 1 0月，中国加入了东南 亚友好条约，英国卫报在报道这一历史事件时发表了标题为“超级经 济体从东方升起”的文章。文章说“东盟把充满巨大差异的各个国家结合在 了一起，如果再加上东盟与中国间的自由贸易区，这将会是世界上最大的自 由贸易区。” 目前，自由贸易区建设进展顺利，自 1990 年以来，中国东盟贸易额以 年均约 2 0 % 的速度递增。 尽管 2 0 0 1年受世界经济不景气及 9 1 1 事件的影响， 中国与东盟的贸易仍创下历史记录达到 4 1 6 . 1 亿美元 。2 0 0 4 年，双方贸易额 2 0 0 4 年 1月 1日起，柬埔寨、老挝、缅甸三国向中国出口的部分产品将享受零关税待遇。这一承诺 已在 2 0 0 2 年 1 1月的第六次中国- 东盟领导人会议上兑现。 数据来源于国际经贸消息 ，2002 年 11 月 4 日。 中国与东盟 1 0 + 1 自由贸易区构建研究 10 达 1 0 5 9亿美元，增长了 3 5 % 。 海关统计数据显示，2 0 0 5 年前两个月，中国 与东盟双边贸易额 1 6 6 . 3亿美元，增长 2 3 . 6 % ， 东盟首次成为中国第四大贸 易伙伴。在中国前二十位的主要的贸易伙伴里面，东盟国家就占了五席，新 加坡、马来西亚是中国第七、第八中国的贸易伙伴，印尼和泰国是中国的第 十七、第十八贸易伙伴，这充分表明中国和东盟的贸易量在迅速发展。 让我们设想一下，到 2 0 1 0年，沿太平洋西岸南下, 到印度洋的交会地带, 包括像珍珠一样散落的马来群岛, 东盟十国背靠中国大陆, 将形成一个人口近 2 0 亿，生产总值近 2 . 2万亿美元、贸易总量达 1 . 2万亿美元的经济区 ，这就 是中国东盟自由贸易区。 数据来源于经导在线，国富论坛 2005.5.3 日来论摘要中国与东盟双向投资现活力一文。 数据来源于新华网广西频道 2005.3.31 日电， 中国与东盟国家贸易往来正进入投资黄金期引用的 海关统计数据。 数据来源：2004 年 8 月 30 日经济参考报中国- 东盟：新贸易伙伴关系日趋密切中的数据。 南京航空航天大学硕士学位论文 11 第二章 中国东盟自由贸易区建立的理论基础 随着区域经济一体化的产生和发展以及中国东盟自由贸易区的建 立，许多经济学者从理论上对它的建立进行了研究。包括相互需求理论，重 叠需求理论，关税同盟理论，梯度转移理论甚至有学者利用引力模型来阐述 这一理论基础，本章笔者运用较有代表性的三个理论来研究这一问题。 2 . 1 穆勒的相互需求理论和马歇尔的相互需求曲线 2 . 1 . 1 穆勒的相互需求论 穆勒的相互需求方程式是指在国际分工的条件下，两个国家各自生产不 同的产品并相互交换，这两种产品的交换比例必须等于两国相互需求对方产 品总量的比例。当这一相互需求方程式成立时，国际市场中商品的相对价格 便由此决定。 在国际分工开始以前，两国存在各不相同的 x商品与 y商品的国际交换 比例。进行国际分工和国际贸易后, 两国国内的交换比例被在世界市场确定的 单一交换比例即国际交换条件所取代。他认为，两国国内交换比例构成国际 交换比例的上下限，超过或等于上下限的交换比例意味着一方获得全部利益， 而另一方则损失了利益或未增加利益。贸易利益的分配决定于相互需求强度： 对对方产品需求强度相对大的国家，国际商品交换比例对该国就不利；反之， 则有利。 2 . 1 . 2 马歇尔的相互需求论 相互需求均衡就是指相互供求相等。穆勒用相互需求方程式说明贸易条 件或国际交换比例的决定，而马歇尔则是用提供曲线解释贸易条件或国际交 换比例。提供曲线是表示一个国家贸易条件的曲线，是由马歇尔和艾奇沃斯 提出的，它表示一国想交换的进口产品的数量与所愿出口的本国产品数量之 间的函数关系。一个国家为了进口一定量的商品，必须向其他国家出口一定 量的商品，因此提供曲线即对应某一进口量愿意提供的出口量的轨迹。两个 国家的提供曲线的交汇点所决定的价格， 就是国际商品交换价格 （交换比率） 。 根据马歇尔的相互需求曲线理论，可以直观地看出一国商品的贸易条件。 如图2 . 1 所示，x 是a 国出口的商品，y 是b 国出口的商品，l 1 是a 国的提供曲线， l 2 是b 国的提供曲线，两条曲线的交点e 决定了两国的贸易条件0 p ，即a 国愿意 用0 a 数量的x 进口0 b 数量的y ，反之亦然。自由贸易区形成后，商品交易成本 下降，两国的提供曲线发生了变化，依次为l 1 和l 2 ，由于中国和东盟之 间的进出口商品数量占世界市场的份额不多，所以不足以影响世界市场的价 中国与东盟 1 0 + 1 自由贸易区构建研究 12 格 ，贸易条件o p 不变，因此在商品价格不变的情况下，贸易量的增加带来 了更多收益，最根本的原因是资源在世界范围内有效配置会使劳动生产率提 高，对a 国和b 国都带来了贸易上的好处。因此，与东盟建立自由贸易区，可 以使我国和东盟国家最终实现双赢的局面。 图 2 . 1 马歇尔的相互需求曲线图 2 . 2 关税同盟理论与自由贸易区 自由贸易区的一个重要特征是：在该一体化组织参加者之间相互取消了 商品贸易的障碍，成员经济体内的厂商可以将商品自由地输出和输入。真正 实现了商品的自由贸易，但是严格地将这种贸易待遇限制在参加国或成员国 之间。 自由贸易区的另一个重要特点是，成员经济体之间没有共同对外关税。 各成员经济体之间的自由贸易，并不妨碍各成员经济体针对非自由贸易区成 员国（或第三国）采取其他的贸易政策。因此自由贸易区成员经济体之间没 有共同的对外关税。为了防止区外国家的产品通过区内较低关税成员国间接 进入其他成员国，自由贸易区通常建立 “原产地原则” 。 自由贸易区的贸易创造是指，成员国之间相互取消关税和非关税壁垒所 带来的贸易规模的扩大。贸易规模的扩大产生于相互贸易的便利，以及由取 消贸易障碍所带来的相互出口产品价格的下降。相应地成员国相互贸易的利 益也会增加。 贸易转移是指，建立自由贸易区以后成员国之间的相互贸易代替了成员 国与非成员国之间的贸易，从而造成贸易方向的转移。 以下通过图 2 . 2来说明两种效应对加入自由贸易区国家的总福利的影响 刘卓林.对中国东盟自由贸易区的经济效应分析j.经济纵横.2004（04.） ：40 这一原则的基本内容：只有产自成员经济体内的商品才享有自由贸易，或免进口税的待遇。一般来 说，所谓的原产地产品是指，成品价值的 5 0 % 以上是在自由贸易区内各成员国生产的产品。有的经济 一体化组织对某些敏感产品的原产地规定更加严格，要求产品价值的 6 0 % ，甚至 7 5 % 以上产自成员国 时才符合原产地产品的规定。 南京航空航天大学硕士学位论文 13 。 在图 2 . 2中，p w是商品的世界价格，p w t a和 p w t b分别是 a国和 b国对 该商品所征收的关税额，由于在加入自由贸易区之前 a国对该商品的需求为 数量 q 2 d ，国内的供给数量为 q 2 s ，需要进口为 q 2 d - q 2 s 的数量，此时消费者 剩余为三角形 g - t a - f的面积，生产者剩余为三角形 o - h - t a的面积，政府的 税收收入为（q 2 d - q 2 s ）* （t a - p w ）= 长方形 h f p s 的面积。所以总剩余为三角 形面积 g - t a - f + 三角形面积 o - h - t a + 长方形面积 h f p s ； 当 a国与 b国建立了自由贸易区之后，在 b国的生产能力能够满足 a国 的需要且全部出口到 a国时，a国国内的价格下降到 t b ，a国的需求增加到 q 1 d ，a国的供给减少到 q 1 s ，贸易区 a和 b总的需求量为 q 1 d + 图 2 . 3中的 b 国需求量 q 3 。 b 国向a 国的出口数量为q 3 - q 2 ， 就等于 a 国的供需缺口 q 1 d - q 1 s 。 此时， a 国的消费者剩余为三角形 g - t b - l的面积， 生产者剩余为三角形 o - t b - i 的面积，而政府的税收收入因为从自由贸易区进口丧失为 0 。总剩余为三角形 g - t b - l 的面积+ 三角形 o - t b - i 的面积。 图 2 . 2 建立自由贸易区对 a 国福利的影响 价格 o 数量 da sa ta tb pw q2d q1dq1s q2s c a b a国 f g h ij kl m p r s n y 用建立了自由贸易区后总剩余的面积减去建立自由贸易区以前的总剩余 的面积，我们可以看见，两者的总剩余差额为三角形 h i j + 三角形 f k l - 长方形 j k p s的面积，也就是图中的 a +