（外国哲学专业论文）西方近代社会契约思想及其宪政意义.pdf

两南大学硕十学位论文中文摘要 西方近代社会契约思想及其宪政意义 学科专业： 研究方向： 研究生： 指导教师： 外国哲学 现代西方法哲学 阳渊源( s 20 0 50 0 1o ) 陶林副教授崔延强教授 潘佳铭教授彭自强教授 中文摘要 在西方政治法律思想史上，社会契约理论源远流长，影响深远。该理论最早可追溯至以 普罗泰戈拉、安提芬为代表的智者学派，而伊壁鸠鲁则最早从理论上系统阐述了社会契约思 想。作为反对封建“君权神授”的思想武器，国内外学者大都站在“自由与平等、国家与法 律、国家与社会”的角度对社会契约思想加以阐释和完善，认为社会契约思想以自由、平等、 人权为基石，国家是人们之间相互缔结契约的产物，其目的在于控制权力、保障人权。社会契 约思想体现了宪政的根本价值和理念，阐释了国家权力来源于人民以及国家权力的正当性等 问题，凸显了保障人权的精神底蕴。 论文首先从近代社会契约思想的变迁着手，着重分析了自霍布斯、洛克以及卢梭以来关 于社会契约思想的基本理念，如“自然状态、自然权利和自然法、私有财产与政治社会，以 及人民主权”等。论文的第二部分主要分析了近代社会契约思想产生的时代背景和现实意义。 提出欧洲日趋成熟的契约经济、日益强大的市民阶级同封建贵族之间的矛盾和冲突构成了近 代社会契约论发展的现实基础；阐述了近代社会契约思想为人民声张平等和自由等个人权利 提供了基本依据，以及它为实现国家民主奠定了理论基础等内容。论文的第三部分主要讨论 了近代社会契约思想的宪政意义。指出近代社会契约思想为西方社会树立起坚定的宪政信仰， 并且它为西方宪政运行提供了直接的理论支撑。论述了社会契约思想对中国宪政的启示。提 出人们需要有足够的主体和权利意识：政府权力需要得到更为有效的监督和限制以及中国需 要建立适合自己国情的契约协商工作方式。 在论文的结语中，提出了西方近代社会契约思想与西方宪法、宪政紧密关联，并且为后 来美国、法国等西方国家的经典立宪实践提供了有益的参照。可以说近代社会契约思想是西 方宪政的源泉和基础，没有近代社会契约思想，就不可能有灿烂的西方宪政文明。在中国建 设民主政治、宪政社会的今天，历史悠久的西方社会契约思想无疑依然有着十分重要的借鉴 意义。 关键词：西方近代社会契约思想宪政 两南大学硕十学位论文a b s t r a c t w e s t e r nm o d e r ns o c i a lc o n t r a c tt ho u g h t a n dc o n s t i t u t i o n a l i s mm e a n i n g m a jo r ：f o r e i g l lp h i l o s o p h y s p e c i a i i t ) ，：m o d e mw e s t e ml a wp h i l o s o p h y a u t h o r ：y r a n g y u a n y u a n ( s 2 0 0 5 0 0 1o ) p r o ， 【a ol i np r o c u i1 y i m q i a n g s u d e r v i s o r ： 1 p r o p a nj i 锄i n g p r o p e n gz i q i a n g a b s t r a c t i i lt h el l i s t o r ) ro f 、e s t e mp o l i t i c sa n dl a w s l o u g h t ，也es o c i a lc o n 仃a c tt l l e o 巧i so f l o n gs 切n d i n ga 1 1 dw e l le s t a b l i s h e d ，t l l e 砌u e n c eo f i ti s 陆- r e a c l l i n g t 1 l i st h e o d rc 觚b e 缸a c e db a c kt ot h es o p h i s t ss u c h 嬲p r o t a g o m sa 1 1 da n t i p h o n ，b u te p i k o u r o si s l ef i r s t p e o p l ew h os y s t e m a t i c a l l ye x p l a i n e dt l l es o c i a lc o m r a c tn l o u g h t r e g a r d e d 勰t h e i d e o l o g i c a l 、v e 印o nw m c ho 场e c t st ot 1 1 ef e u d a l ”d i v i i l e 砌g 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，s t a t ep o w e rs t e m sf 如mt l l e p e o p l e ，a i l di m s o u t s 恤d i n g e dt l l es p i r i 砌i 1 1 s i d ei n f o m a t i o no fe n s 面i 培h l l i l l a nr i g h t s t h ep a p e rs e t sa b o u t 行o m 廿l ec h a i l g e so f 廿l em o d e ms o c i a lc o n n a c t 廿l o 时l t ， i i l l p o r t a n t l ya n a l y z e s l eb a s i ci d e ad b o u ts o c i 2 l lc o n 仃a c tt l l o u g h ts i l l c eh o b b e s ，l o c k e a 1 1 dr o u s s e a u ，s u c ha u s 咖ls t a t e ，n a n 珊lr i g h t 锄dn a t u 】r a l1 a w ，p r i v a t ep r o p e i r t y 锄d p o l “i c a ls o c i e 够，a n dp e o p l e ss o v e r e i g n 够”，e t c i nt l l es e c o n dp a n ，t l l ep 印e r 趾a l y z e st h ee r ab a c k g r o u l l da i l dp r a c t i c a ls i g l l i f i c a i l c e o ft h em o d e ms o c i a lc o n t r a c tt 1 1 e o d ，np o i n t so u tt l l a tt h es o c i a lc o m r a c tt h e o 巧sb a s i s i l 两南大学硕十学位论文 a b s t r a c t i sb e c o m i n gm a t u r ec o n 肛a c te c o n o m yi l le u r o p e 、t h ec o n t r a d i c t i o na i l dc o n n i c tb e t 、) l ，e e i l b e c o m i n gi n c r e a s i n g l ys t r o n g e rc i t i z e l lc l a s sa 1 1 df e u d a ln o b l e sa i l dl o n gs t a i l d i n gs o c i a l c o n 仃a c tt h e o d r a n de x p l a i n sm a tt h em o d e n ls o c i a lc o m r a c tt h o u g l l th a so f f e r e dt h e b a s i cf o u l l d a t i o nf o rt h ep e 叩l ea p p e a l i n gf o ri n d i v i d u a lr i 曲t ss u c ha se q u a l i t ya n d 丘e e d o m ，e t c ，a n di th a se s t a b l i s h e dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rr e a l i z i n gn a t i o n a l d 锄o c r a c y h lt h e “r dp a r t ，t h ep a p e ra 1 1 a l y z e st h em e a i l i n go fc o n s t i t u t i o n a l i s mo 九h em o d e m s o c i a lc o n 仃a c tt 1 1 0 u 曲t np o i n t so u tt 1 1 a tm ei r l o d e ms o c i a lc o n t r a c tt h o u 曲th 勰 e s t a b l i s h e dt h e 丘肌f a i mo fc o l l s t i t i l t i o n a l i s m 矗wt h ew e s t e ms o c i e t y ，锄di th a u so 侬i r e d m ed i r e c tm e o 巧f o rt l l ew e s t 锄c o n s t i t u t i o m lm o v e m 饥t m o r e v e r ，n l ep a p e re x p o u n d s m ee f 五酰to fm ec h i n e s ec o n s t i t u t i o n a l i s ms o u r c e s0 nt h es o c i a lc o n 仃a c tt l l e o r y ，锄d p o 缸s 伽tt 1 1 a tp e o p l en e e de n o u 曲s u b j e c ta n dd g h tc o 璐c i o u s n e s s ；t l l eg o v e 砌【n e n t p o w e rn e e dt ob ee f f e c t i v e l ys u p e i s e d 锄dl i l i l i t e d 锄di tm e a l l st h a tc l l i mn e e dt 0s e t u pt h ec o n t i a c tn e g o t i a t i o nw o f i 【i n gm o d ew h i c h 加u s tb es u i t a b l et oi t so w nn a t i o n a l c o n d i t i o n s h lm ec o n c l u d i n gr e m 缸l ( s ，t l l ep a p e rh a v ep r o p o s e dw e s t e mm o d e ms o c i a l c o n 仃a c tt l l o u g ma n dw e s t 锄c o n s t i t u t i o n ，c o n s t i t l l t i o m l i s ma r ec l o s e 锄dr e l a t e d ，a n d t l l e yh a v eo 仃e r e dt h eb e n e 丘c i a lr e f e r e i l c ef o r1 a t e ro nt h ec l 弱s i c a lc o n s t i t u t i o n a l i s m p r a c t i c e so fw e s t 锄c o u n t r i e ss u c h 勰u s a ，f r 锄c e ，e t c 。w ec a ns a yt h em o d e m s o c i a lc o n 仃a c tt h o u g h ti st h es o u r c ea n df o u n d a t i o no ft l l ew e s t e mc o i l s t i t u t i o n a l i s m t h e r ei sn 0m o d e n ls o c i a lc o n t r a c tt h o u g h t ，m e r ei sn om 呵l i f i c e n tc i v i l i z a t i o no ft l e w e s t 锄c o i l s t i t u t i o n a l i s m t o d a y w h e nc 1 1 i 1 1 ab u i l d sd 锄o c r a t i c p o l i t i c s ， c o n s t i t l l t i o n a l i s ms o c i e t y ，m ew e s t e ms o c i a lc o n 仃a c tt l l o u g h tw i t l lal o n gl l i s t o 巧 u n d o u b t e d l ys t i l lh a sav e 巧i i l l p o r t a n tr e f 盯e n c em e 疵n g k e yw o r d s ：w e s t e r n l u o d e r ns o c i a ic o n t r a c tt h o u g h tc o n s t i t u t i o n a h s m l i i 独创性声明 学位论文题目： ：重鸟丝盆么垒玺望绉基丝厶壅垒垂蝗羔 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中己加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友j 同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文作者：乒j 学j 以签字日期：上帅矿年夕月多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 学位论文作者始乒) 拈j 场 签字日期：z 一年箩月多日 导师签名：陶科 签字日期：p d 9 年r 月多日 两南大学硕十学位论文前言 1 l - - - 一 日l j吾 ( 一) 选题意义 社会契约思想的产生可以追溯到古希腊的智者学派，它经普罗泰戈拉、安提 芬等人的初步阐述，到伊壁鸠鲁那里就已经有了相对确切完整的表达。在以后的 罗马时期和中世纪时期，社会契约思想虽有进一步的发展，但它在政治生活和政 治思想领域中并没有发挥多大的作用。十五世纪以后，随着宗教改革运动的展开、 文艺复兴时期科学人文主义的兴起和统一民族国家的建立，人们逐渐否定了教会 的权威，动摇了建立于宗教教义基础上的社会秩序的基础，同时也助长了个人主 体意识的发展，这在客观上促使人们尝试着去寻求国家政权形式的合法性基础。 社会契约论思想也开始由古代形态向近代的古典形态过渡，它开始逐步被引入政 治生活领域，并作为确立政治权威与服从的依据。 真正开创西方社会契约思想发展黄金时代的是英国人霍布斯，其后又经过洛 克、卢梭等人的系统阐释，社会契约思想更加发扬光大和繁荣昌盛。从理论形式 来看，西方近代社会契约思想都以自然法作为入口，它一般包括人性观、自然状 态说、国家起源论三个层次。从理论内容来看，西方近代社会契约思想至少包含 了两方面值得令现代人研究的内容：一是人性和自然状态的假设。近代社会契约思 想中对于人性和自然状态的假设确定了人人生而自由平等的道理，这为后来人们 声张自己的权利，以及国家的缔结奠定了坚实的基础；二是“国家起源学说的 论证。它认为国家起源于人们相互间的契约，建立国家的目的是保护先于国家而 存在的个人权利。近代社会契约思想的其中一个主导原则就是高扬个人权利，并 以承认公共权力即国家存在的必要性为前提，最大限度地约束国家权能，突显国 家中公民的权利。 社会契约思想的内涵、原则和精神源于西方的传统文化，它的形成和发展经 历了时代的磨合。作为西方近代社会契约思想最主要的代表人物，虽然霍布斯、 洛克、卢梭的契约思想具体内容和表现形式有所不同，但是我们完全可以从中剥 离出与现代宪政息息相关的理论素材。比如强调个人自由、平等和主体意识：强 调国家权力来源于人民权利，并在此基础上提出必须对国家权力进行限制；强调 对公民基本权利的保护等。事实上康涅狄克根本法规就是康涅狄克殖民地所 有居民依照契约理念而自由缔结的。作为根本法，从其诞生起相当长的一段时间 内，它一直都是康涅狄克管理政务的法律基础，并被认为是世界上最古老的成文 宪法。西方近代社会契约思想与西方宪法、宪政建设紧密关联，并且直接为后来 美国、法国等西方国家的经典立宪实践提供了有益的参照。可以说社会契约思想 两南大学硕十学位论文前言 是西方宪政的源泉和基础，没有西方近代社会契约思想，就不可能有灿烂的西方 宪政文明。也正是基于西方近代社会契约思想在历史上的重要性，才使得作者产 生了阐述近代社会契约思想及其宪政意义的想法。 ( 二) 主要概念界定 1 、契约( c o n t r a c t ) “契约 在英文中的原名为“c o n t r a c t ”，是指几个人或几个方面之间签订 或达成的一项协议，意在表示做什么或者产生什么。有时西方作家为了表示对某 一方面的强调，或者以示与其它用法的区别，不用“c o n t r a c t ，而用意义与其 相近的词( 如洛克用“c o m p a c t ，英译圣经则一般用“c o v e n a n t 一) 。“契 约 一词的渊源可追溯至拉丁文“c o n t r a c t u s 。 2 、宪政( c o n s t i t l l t i o n a l i s m ) 论文中出现的另一个主要概念是“宪政”。宪政也称“民主宪政 、“立宪 政体 ，是指以宪法为前提，以民主政治为核心，以法治为基石，以保障人权为 目的的政治形态或政治过程。关于宪政的概念，西方学术界通常有以下几种理解： 一是认为宪政强调宪法的权威，承认宪法是“法之法 。二是认为宪政的道德价 值取向是人权。三是认为宪政权力来自于“合法 和( 人民) “同意 。四是认 为宪政是一种制度安排。 ( 三) 文献综述 1 、国内相关研究 武汉大学法学院秦前红教授在社会契约思想与宪政中提到，契约在某种 意义上与自由语意相通，无自由即无契约。他认为个人主义思想的出现是社会契 约的前提条件，在经历了欧洲文艺复兴时期和宗教改革后，西方个人主义思想经 过天赋人权理论的充实，直接为社会契约思想的发展点燃了生命火花。人只有有 了权利，才能把自己权利的一部分让渡出来，建立国家。社会契约思想之所以是 一种正义与民主的国家观，首先在于它一开始就表明了国家的权力属于人民，人 民能广泛参与国家政治，经济事务的管理；其次是因为它表明了国家建立及国家 权力运作要合乎正义性。社会契约思想与西方宪法、宪政紧密关联，并且为后来 美国、法国等西方国家的经典立宪实践提供了有益的参照。 我国台湾学者钱永祥先生出版了多部关于宪政思想的著作，如权力与权利 的辨证、人民与民：如何理解民主制度里的人民等。他在研究宪政思想起 2 柏南大学硕十学位论文前言 源时指出，共同体意志的存在之所以成为宪政思想的源头，是因为共同体意志为治 权提供了某种正当性依据。他考查了中世纪教会国的历史，认为整个教会国是一个 共同体，它有独立的人格和意志，它不是共同体中个别成员的累积总和，也不等于 最高统治者。最高统治者的治权来源于共同体内部的超自然契合。国家也是一个 共同体，这个共同体的意志就体现在社会契约思想中。社会契约思想的前提是平 等，自由的人们为了保障自由、安全等基本人权，进一步促进公共利益，把自己 的一部分权利让渡出来，组成国家权力。因此国家权力应该最终归属于人民大众， 而不属于高高在上的政府官员。 蒋先福的现代法治国家的逻辑构想一社会契约论新论指出，社会契约思 想的政治法律价值就在于它适应了契约社会的发展趋势，最早以逻辑的方式为近 现代法治国家的产生和建立进行了精心的理性设计。虽然其前提和出发点是虚假 不实的，但其中却包含了高扬人民主权，有效地限制和约束公共权力，建设高效 廉洁政府的合理要素。 季金华的近代西方的契约理论及其法治意义，里赞、赵娓妮的西方宪 政文化浅议和汤唯的中外视角：社会契约与宪政精神认为，近代契约理论 是现代法律制度体系的合法性基础，而自然法思想、市场经济、民主政治和权利 文化为它提供了制度化基础。近代西方契约理论蕴含着深刻而又丰富的法治意义， 从私契约理论演化而来的社会契约理论系统确证了法治观念的必然性，决定了公 私法法域划分的合理性，以至于宪法成为社会契约的法律表现形式。 2 、国外相关研究 美国法学教授麦克尼尔在罗森塔尔讲座( r o s e n t h a ll e c t u r e s ) 上的演说后来 被汇编成新社会契约论。他认为，在现代西方国家，契约不仅仅是私法的缩 影，同时也是公法的精神所在，宪政即是社会契约思想在国家运作和管理实践上 发挥作用的具体表现形式。在契约原理从私法领域向公法领域渗透的过程中，人 们越来越意识到要用契约维护权利和限制权力，这也正好凸显了社会契约思想的 现代功能。 乔恩罗兰在社会契约与宪政( s o c i a lc o n 仃a c t 趾dc o n s t i t u t i o n a lr 印u b l i c s ) 中论述到，现代民主是国家与公民间权利与权力交换关系深入发展的产物，它诞生 的重要前提是权力与权利的分离。从本质上讲，现代民主既不是仅与权力相关的， 也不是公共权力机构的恩赐，更不是某种社会形态的专利。任何现代社会形态只要 存在权力与权利的分离，就拥有了形成现代民主的条件，同时也构成了宪政实践的 基础。 两南大学硕十学位论文和舌 德国学者赫尔穆特沃尔曼教授则指出，主权在民原则是社会契约思想的基 本内核。国家一切权力属于人民，主权不受限制、不可分割、不能代表、不可侵 犯，主权具有强制性和永久公正性。权力与权利的关系，是宪法和宪政实践中的 基本矛盾，现代宪政的控权理念正是源于契约论关于对政府权力必须予以控制和 约束的思想。 3 、对已有研究的述评 从目前的文献检索情况看，国内外的专家学者大都站在“自由与平等、国家 与法律、国家与社会的角度对社会契约思想加以阐释和完善，认为社会契约思 想以自由、平等、人权为基石，国家是人们之间相互缔结契约的产物，其目的在于 控制权力、保障人权。社会契约思想体现了宪政的根本价值和理念，阐释了国家 权力来源于人民以及国家权力的正当性等问题，凸显了保障人权的精神底蕴。作者 也试图通过分析西方近代社会契约思想，联系到目前中国宪政建设实际，提出一 些值得思考的问题和建议。然而，由于作者本人的能力和时间等限制，在探讨中 难免会有一些缺陷，这些问题仍有待于进一步改进。 ( 四) 研究基本思路和方法 本文试图从阐述霍布斯、洛克和卢梭的社会契约思想入手，揭示出近代社会契 约思想的宪政意义，并结合到中国的宪政建设实际，提出一些有益的看法和建议。 论文在撰写过程中，用到了多种研究方法，主要有：历史文献法。通过查找社会 契约思想和宪政文化的相关资料，从中提炼出具有代表性的观点；交叉学科法。 注重哲学与宪法学之间的交叉研究，扩大了研究的边界和视野；追问法。在论文 中利用追问法思考了人民主权，政府权力来源和权力限制等问题。 4 两南大学硕十学传论文一、两方近代社会契约思想变迁 一、西方近代社会契约思想变迁 ( 一) 霍布斯：西方近代社会契约思想的真正起点 托马斯霍布斯是英国1 7 世纪最著名的哲学家之一，他在1 5 8 8 年4 月5 日出生于 英国南部的维斯堡镇，少年时在牛津大学学习传统的经院哲学。大学毕业后霍布 斯受聘为卡文迪什男爵家族的家庭教师，并多次同他的学生出游欧洲。霍布斯深 受古希腊智者学派与历史学家修昔底德的影响，并且热衷于物理学、几何学和文 学的研究。英国内战爆发后，他因为支持国王而被迫同王党分子一起流亡巴黎， 并在此期间开始担任查理二世的数学教师。1 6 5 1 年，他发表了在其一生中最负盛 名的著作利维坦。 作为一种关于社会契约的理论，利维坦无论是在结构的系统性还是在论证 的严密性上都超越了他的前辈。霍布斯认为，和平文明的政治社会并不是从来就 有的。人类最初生活在一种没有政府、没有法律、没有权威的原始“自然状态 之中。这样的自然状态是一种逻辑假设，指的是人类建立文明社会前的一种存在 状态。那么，人们又为何要缔结社会契约，从而建立国家，进入到一种文明的政 治社会中呢? 在霍布斯看来，这源于人们的恐惧，想要摆脱“一切人对一切人的 战争”的自然状态，以建立起一个和平安全的政治社会。 1 、自然状态、自然权利和自然法 霍布斯首先从人性出发开始探究自然状态，他提出了人性恶的观点。人性恶 假定否定了“完人 、“圣贤”存在的可能性，是一个比人性善更深刻的命题。他 认为人的本性是恶的，都是自私自利残暴好斗的：“因此，我首先作为全人类共有 的普遍倾向提出来的便是，得其一思其二，死而后已，永无休止的权势欲。造成 这种情形的原因，并不永远是人们得陇望蜀，希望获得比现己取得的快乐还要更 大的快乐，也不是他不满足于一般的权势，而是因为他不事多求就会连现在的权 势以及取得美好生活的手段都保不住。 霍布斯认为，人类本性中存在着驱使其做出一切活动的三种基本的激情：爱、 憎和轻视。人们在采取活动之前内心产生的微小开端可以叫做意向，而当这种意 向是朝向引起它的某种东西的时候，就称为欲望或愿望，当意向避开某种东西的 时候，就叫做嫌恶。这两个词在希腊和拉丁文里都和运动有关，分别表示接近和 退避。“人们所欲求的东西也称为他们所爱的东西，而嫌恶的东西则称为他们所憎 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 7 2 5 两南大学硕十学位论文一、两方近代社会契约思想变迁 的东西。”第三种态度是轻视：“轻视就是心在抵抗某些事物的作用中的无动或不 驯从状态；产生这种状态的原因是心已经由于其他更有力的事物而他移，或是对 被轻视的事物缺乏经验。 圆简单地说，轻视就是无动于衷。人类的激情包括了希 望、失望、畏惧、勇气、愤怒、自信、义愤、仁慈、贪婪、野心、豪迈、亲切、 嫉妒、报复、快乐、恐慌、欣羡、沮丧等。人类在本性上就是一种千方百计欲求 自己所意愿的对自己有利的，而逃避自己所厌恶的对自己有害的事物的动物。人 生的意义也不在于安分守己、乐于满足现状、淡泊无为，人生的“幸福就是欲望 从一个目标到另一个目标不断地发展，达到前一个目标不过是为后一个目标铺平 道路。所以如此的原因在于，人类的欲望的目的不是在一顷间享受一次就完了， 而是要永远确保达到未来欲望的道路。 为此，霍布斯总结出了使自然状态成为“人对人就是狼对狼 的战争状态的 三大原因竞争、猜疑和荣誉感。第一种原因是为了追求利益，人们不惜用暴 力去奴役他人；第二种原因是为了追求安全，人们是为了保全自己；第三种原因 是为了一些鸡毛蒜皮的小事。霍布斯这样来描述战争状态：“除了凭借自己和发明 所提供的，人在没有其他保障情况下生活着，在这种条件下无从发展实业，因而 由此获得的成果是不可靠的，因为地球上不存在文明，没有航运，也没有通过海 运进口的商品；没有宽敞的楼群；没有移动和搬运沉重物品的工具；没有时间观 念；没有艺术；没有通讯；没有社会，更糟糕的是，充满了持续不断的恐惧和暴 死的危险；人活得孤独无依，贫困潦倒，污秽不堪，野蛮不化，人命短暂逝去。 可以想像出，在这种状态下，每个人都只想保全自己而不会顾及他人。为了保全 自己的生命，人就得吃、喝，就必须消耗某物或占有某物，在物少人多的情况下， 人们之间不免会发生争吵，每个人为了达到自己的目的，会企图伤害他人。由此， 你争我夺必然会导致你死我活。由于缺乏一种公共权力来调节人与人之间的利益 矛盾，因此人与人之间的争斗永无终止，总是处在连续不断中。人对人的战争、 凶残、仇杀成了人类生活的主要内容，是每个人想躲也躲不开的一种可怕的自然 状态。 而霍布斯所描述的自然状态存在的一个重要前提就是个人的自然平等。处于 自然状态中的人们具有相同的自然权利，同时也都拥有与生俱来的自由，即“就 是每一个人按照自己所愿意的方式运用自己的力量保全自己的天性一一也就是保 全自己的生命的自由 。 如果没有政治权威，那么每个人在事实上和法理上都不 霍布斯利维坦【i 川黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 3 6 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 - 3 7 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 7 2 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 8 6 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 7 2 6 两南大学硕十学何论文一、两方近代社会契约思想变迁 应该受到这种权威的束缚，因此每个人都有相同的地位或资格。如霍布斯所说， 在自然状态中，人在体力、智力、能力等方面的差别对自然平等产生不了重大影 响，因为“就体力而言，弱者通过密谋或者通过与其他像他一样受到同样危险的 人联合起来，就有足够的力量杀死强者”。霍布斯强调这种大致平等的重要性还 在于，平等是自由表达意志、放弃个人权利的前提，因此也是此后契约必须坚持 的前提。没有大致的平等，意志表达就可能是被迫的，那么契约也就不可能成为 其契约，而仅仅是一种胁迫的结果。因此，霍布斯的这一“大致平等之说对其 社会契约理论的构建极其重要。然而，若以现实的眼光观察社会就会发现，生活 中人与人之间无论在身体上，还是在智力、能力上都有很大的差别。实际上霍布 斯自己在书中也承认了这一点：“如果人生而不平等，那也由于人们认为自己平等， 除了在平等的条件下不愿意进入和平状态，因而同样必需承认这种平等。圆由此 可见，霍布斯是将这种平等作为社会契约出现的先决条件而构建出来的。 正是因为所有人在自然状态中存在这样一种平等的关系，加上自然状态下物 质产品的相对匮乏和人与人之间信任的不足，才使得每个人在平等自由地追逐其 欲求时必定同他人的欲求发生矛盾，从而彼此成为仇敌。每个人的欲求都会成为 其他人眼中的障碍，人与人之间因此而形成竞争关系。同时由于自然状态中不 存在任何可以令众人慑服的公共权力，人们都可以按照自己的标准和喜好来判断 和实施自己的行为，这必然导致对欲望和权势的追逐更加混乱，以致于最终形成 了“一切人反对一切人的战争 的残酷自然状态。 在一切人对一切人的战争状态中，每个人都拥有保全生命的自然权利，因而 每个人都会使用各种手段和方法来抵制或侵犯他人，保全自己。个体之间相互平 等的自然权利致使每个人不能得到完全的安全保障，都处于被其他人杀死的危险 之中。出于欲求生命安全、逃避死亡和趋利避害的本能，作为有着自我保存天性 人类必然会理性地思考如何才能摆脱这种让人无法忍受的状态。在这样的前提下， 就理性地形成了某些诫条或一般原则，这就是自然法。“自然法的定义是正确理性 的指令，它为了最持久地保存生命的可能，规定了什么是应该做的，什么是不该 做的”。自然法最基本的法则，也即第一法则就是寻求和平、信守和平，利用一 切可能的办法来保卫自己。第一法则至少说明了两个问题：其一是关于自然状态 下的社会状态；其二则说明了人类社会在缺少一个强大制约力确保和平时，人类 就会出现的状态。在力求和平这一基本自然法的基础上引申出第二法则，即每个 人都应该放弃自然人对一切事物的权利要求，并且当每个人要求他人满足自己的 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 3 5 霍布斯利维坦 m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 6 8 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 9 7 7 两南人学硕十学位论文一、两方近代社会契约思想变迁 自由权利时，他也必须满足他人提出的同等要求。这两条基本的自然法则要求人 们应当通过某种方式放弃或转让作为自然人所具有的权利，从而摆脱纷争痛苦的 自然状态，进入一个和平安定的文明状态，这种方式就是缔结契约。这种契约的 缔结以人们之间相互同意为基础，每一个人都要让渡出自己在自然状态下所具有 的自然权利，并且“一个人不论在哪一种方式之下捐弃或让出其权利之后，就谓 之有义务或受约束不得妨害接受他所捐弃或允诺让出的权利的人享有该项权益。 这就说明了自然法的第三法则，即遵守和履行所订立的契约。除了上述三条最 主要的自然法以外，霍布斯还阐述了其它十四条自然法，涵盖了正义、公道、谦 虚、仁爱等内容。 2 、国家和政治社会 然而，趋利避害的人们为了自己的利益，经常会违背这些没有强制约束力的 自然法，“契约 两个字显得毫无约束力可言：“没有武力，信约便只是一纸空文， 完全没有力量使人们得到安全保障。这样说来，虽然自然法( 每一个人都只在有遵 守的意愿并在遵守后可保安全时才会遵守) ，要是没有建立一个权力或权力不足以 保障我们的安全的话，每一个人就会、而且也可以合法的依靠自己的力量和计策 来戒备所有其他人。 显然在霍布斯看来，自然法并没有充分保障契约的履行和 社会秩序的稳定，也不能保障一个和平、安全社会的形成。因此，必须要出现一 个强大得足以让人们产生敬畏，因而保持和平的“公共权力。人们必须授权( 必 须已经授权) 一个主权者来统治他们。“就好像是每个人都向每一个其他人说：我 承认这个人或这个集体，并放弃我管理自己的权利，把它授权给这个人或这个集 体，但条件是你也把自己的权利拿出来授予他，并以同样的方式承认他的一切行 为。 为摆脱悲惨的自然状态，欲求和平与安全，人们开始相互之间订立契约。 在订立契约以后，人们就丧失了除自我保存、生命安全等基本权利以外的所有权 利，因为这些基本权利是高于一切的人类最基本的天性：“人们也必须为了自己 的生命而保留某些权利，如支配自己的身体的权利，享受空气、水的权利，运动 的权利，通过从一个地方到另一个地方的道路的权利，以及一切其他缺了就不能 生活或生活不好的东西的权利等等。 每个人都自觉自愿地放弃别人也同样放弃 的权利，而指定一个人或一个由多人组成的集体来代表他们的人格，大家都把自 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 9 9 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 1 3 0 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 5 1 3 1 1 3 2 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 1 1 7 两南人学硕十学何论文一、两方近代社会契约思想变迁 己的意志服从于这个集体的意志，将自己的判断服从于集体的判断。在相互信任 的基础上实现了联合，这就是国家。霍布斯称之为“利维坦 。 霍布斯认为，按主权者的不同，国家可以区分成三种形式：主权者是一个人的 君主国家，主权者由一部份人组成的会议代表的贵族国家以及主权者由所有人组 成的会议代表的民主国家( 或平民国家) 。他认为，无论是民主的、专制的、贵族 的体制国家，其权力范围在本质上并没有根本性区别。因为在这三种政体下，维 持社会安宁与稳定，都是国家第一位的目标。作为国家主权者的权力，对于被治 者来说，都是绝对的，不容争辩的。对于主权者，虽然霍布斯一直强调可以是个 人，也可以是某个集体，但最终他还是认为君主制是最好的国家形式。霍布斯知 道他的绝对国家理论会使人们产生一种顾虑：如此无限制地肯定绝对的国家权力， 可能导致产生专制的恶果。但是他认为其实只要大家只要反过来想一想，假如没 有这样一种权力，社会将会陷入如何的情形? 那只能是一种无政府的状态，也就 是人人互为战的状态，其痛苦不堪设想。霍布斯不否认绝对主权者可能会变成专 制，但是他认为即使是最坏的专制，也要优于无政府状态。在他看来，人们只能 在两种后果中选择：一种是服从一个绝对的主权，另一种是陷入无政府状态。因 此，或者是要有一个具有无限权力的主权者，或者是要一个没有安宁的社会，此 外再无其它选择。也就是说，霍布斯认为只要承认国家存在的必要，就必须承认 一个至高无上、绝对无限的主权。倘若不予承认，就只能归返于无政府的原始战 争状态。 霍布斯不仅赋予主权者使用权力的绝对自由，也赋予了其绝对的权力：“也 就是说他( 它) 拥有主权或绝对权力，这种权力只受国家力量的限制，而不受别的 东西的限制。 霍布斯把臣民所转让出的权利和权力全都交给了在国家中享有至 高无上权力的主权者。为了避免其它公共权力和矛盾与其抗衡，进而导致社会混 乱，这个主权者就成为了国家中唯一的权威，也是唯一的裁决者。为达到防御敌 人、抵制侵略，维护和平、巩固秩序的目的，主权者有责任通过制定良好的法律 来管理国家，并规定臣民的权利和义务。但主权者本身并不受法律的约束，其拥 有绝对的立法、施法、变更和解释法律的力量。想要主权者服从于法律一“这种 错误的看法由于将法律置于主权之上，便同时也将一个法官和惩办他的权力当局 置于他之上，这样便是造成了一个新的主权者；由于同一理由，又可将第三个人 置于第二者之上来惩罚第二者，像这样一直继续下去，永无止境，使国家陷于混 乱和解体。”圆 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 7 0 霍布斯利维坦【m 】黎思复、梨廷弼译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 2 5 3 9 两南大学硕十学位论文 一、西方近代社会契约思想变迁 而对于缔约立国以后的臣民则要服从主权者，做法律所规定的事情。他们的 最大福祉在于得到和平、安全和舒适的生活条件，因此他们所应做的事就是遵守、 践行契约。臣民在法律的框架下生活，“在法律未加规定的一切行为中，人们有 自由去做自己理性认为最有利于自己的事情。，臣民的自由只有在主权者未 对其行为加以规定的事物中才存在。 臣民的自由与权利就在于做法律未禁止的 事情，否则就是破坏契约。基于人类自我保存的天性，臣民们是没有把保护自身 生命安全的权利让渡给主权者的，在生命受到威胁的时候可以提前解除契约。但 是作为臣民，其更多的义务是遵守法律和服从主权者的安排。 实际上霍布斯自己也隐约看到主权者无限的权力和臣民有限的自由这一境况 的凄惨，但他又说道：“人类的事情决不可能没有一点毛病，而任何政府形式可能 对全体人民普遍发生的最大不利跟伴随内战而来的惨状和可怕的灾难相比起来或 者跟那种无人统治，没有服从法律与强制力量以约束其人民的掠夺与复仇之手的 紊乱状态比起来，简直就是小巫见大巫了。 圆 马克思评价到，霍布斯已经用人的眼光来观察国家，并从理性和经验中而不 是从神学中引申出国家的自然规律。霍布斯把个人的自然权利看作一切权力的基 础，这也揭示出了国家权力或公共权力的来源。霍布斯是第一个将政治理论和近 代自然科学结合起来，并试图建立一个“关于人和国家的新的科学的政治哲学 家。他以人性恶为出发点，通过自然状态、自然法、社会契约等一系列假设的严 密论证，形成了比较系统的国家学说。霍布斯通过其国家契约学说，初步奠定了 近代西方国家学说的基本格局，并深远地影响着后世的许多政治思想家。 ( 二) 洛克和卢梭：体现出宪政精神的社会契约思想 1 、洛克