（管理科学与工程专业论文）防洪工程促进沿江经济发展的效益量化研究.pdf

硕士学位论文摘要 摘要 随着世界经济全球化、一体化的趋势日渐增强，区域经济的协调发展也日益重要对流域 这样一个特殊的区域，防洪工程建设对其经济发展起着很重要的基础作用，它是必要的安全保 障和发展前提，同时还能够促进流域经济增长，产生积极的效益。在区域经济学领域中，关于 防洪工程发挥的作用和防洪工程产生的影响研究得却很少，而这部分影响产生的效益作为防洪 效益的一部分，在水利经济研究中，正逐渐被人们认识，开始成为研究的对象，但这些研究大 多停留在定性的描述上，只能使人意识到它的存在，不能对其影响有清楚明确的认识，因此研 究防洪工程对流域经济发展影响的机理，量化其影响量非常迫切，本文正是以长江流域为研究 对象，根据防洪工程对沿江经济发展的影响，尝试量化防洪工程产生的积极效益。 在绪论部分，本文首先总结沿江经济发展现状、防洪效益研究现状、接着分析并借鉴其它 行业社会效益研究的量化思路和水利工程项目经济评价研究方法，最后给出了本文的研究方法、 思路以及技术路线 在理论分析研究阶段，本文首先界定了洪水等相关概念；接着阐述了现行的防洪效益内容 和计算方法，以及本文研究过程中运用到的区域经济理论、和谐管理理论等理论基础；同时针 对现行防洪效益内容的不完整，对防洪工程促进经济发展的效益进行了新的界定；最后分析了 防洪工程对沿江经济发展影响的机理，主要从航运港口、产业布局、农业灌溉和水产养殖、水 电开发，旅游经济和环境安全六大方面进行。 在效益量化阶段，本文主要从两个角度进行量化：一个是通过模型量化沿江经济受防洪工 程影响产生的效益值；另一个是通过构建和谐性系统量化沿江经济发展和谐性受防洪工程的影 响。前者主要采用德尔菲法和层次分析法，通过建立公式、搜集调研，最终计算得到；后者运 用和谐管理系统、和谐度计算等方法，分别计算了有工程和无工程时沿江经济发展的和谐度。 在案例研究阶段，本文以长江中下游地区某一城市作为案例分析，根据构建的量化模型及 和谐系统，对该区防洪产生的积极效益进行量化计算，并且通过和谐度的计算分析防洪工程对 沿江经济发展和谐性影响进行了分析 结论和展望部分，总结了本文的研究成果，并提出了还需深入研究的一些问题。 关键字：防洪效益；沿江经济；效益量化；和谐度 硕士学位论文 a b s t r a c t a st h e i n c r e a s i n go fg l o b a l i z a t i o n a n di n t e g r a t i o no fw o r l de c o n o m y , t h eh a r m o n i o u s l y d e v e l o p m e n to f r e g i o n a le c o n o m yb e c o m e sv e r yi m p o r t a n t f o rt h ew a t e r s h e d , ap a r t i c u l a rr e g i o n , t h e p r o j e c t so ff l o o dc o n t r o li sv e r yi m p o r t a n tt oi t se c o n o m yd e v e l o p m e n t ；t h e yp l a yab a s i cr o l ea st h e p r e c o n d i t i o n s a n ds a f e g u a r d s b e s i d e st h o s e p r o j e c t so ff l o o dc o n t r o la l s om a k eb e n e f i tt ot h e e c o n o m y d e v e l o p m e n t ，b d n g a l o t o f a c t i v e b e n e f i t ，i n t h e f i l e d o f r e g i o n a l e c o n o m i c s 。l i t t l er e s e a r c h o ut h ee f f e c to ff l o o dc o n t r o lc a nb ef o u n d m e a n w h i l e , t h eb e n e f i la sap a r to ft h eb e n e f i to ff l o o d c o n t r o l ，h a sa t t r a c t e ds o m ea t t e n t i o n sa n db e c o m e sar e s e a r c ho b j e c t b u tm o s to ft h er e s e a r c h e sa r e q u a l i t a t i v ea n a l y s i s , w h i c hc a l lm a k ep e o p l eb ea w a r eo fi t , b u tc a nn o tm a k ep e o p l ec l e a ro fi t s o s t u d yo nt h em e c h a n i s mo f t h ee f f e c ta n dm a k et h eb e n e f i t sm e a s u r a b l ei sv e r ye x i g e n tn o w , t h i s p a p e rt a k e st h ey a n g t z er i v e ra sa l l r e s e a r c ho b j e c t i v et om e a s u r en 忙b e n e f i t so fp r o j e c t so f p r e v e n t i n ga n dc o n t r o lf l o o da c c o r d i n gt ot h ee f f e c tw h i c h t h ep r o j e c t sd o e s i nt h es e c t i o no fp r o l e g o m e n o n , t h i sp a p e rd e m o n s t r a t e sa n da n a l y z e st h ea c t u a l i t yo ft h e e c o n o m yd e v e l o p m e n ta l o n gt h ey a n g t z er i v e r , t h ea c t u a l i t yo ft h er e s e a r c ho ft h eb e n e f i tf r o m p r o j e c t so ff l o o dc o n t r o l ，s u m m a r i z e st h em e a s u r em e t h o d i no t h e ri n d u s t r i e sa n dt h ee s t i m a t i o n m e t h o do f t h ec a si ni r r i g a t i o nw o r k s , a n ds h o wt h es t r u c t u r ea n dt e c h n i c a lr o u t eo f t h i sp a p e ri nt h e e n dt h i ss e c t i o n i nt h es e c t i o no f t h e o r y a n a l y s e ，t h i sp a p e rf i r s t l yd e f i n e ss o m ec o n c e p t s ，s u c ha sf l o o da n ds oo n , t h e ni l l u m i n a t e st h ee x i s tc o n t e n ta n dc a l c u l a t em e t h o do ft h eb e n e f i to ff l o o dc o n t r 0 1 a n dt h e t h e o r y i e sw h i c ha r cu s e di np a p e r , s u c h 鹋r e g i o n a le c o n o m i c s h a r m o n i o u sm a n a g e m e n t , a n ds oo n , i nt h i sp a p e r a n dt h e nm a k en e wd e f i n i t i o no ft h eb e n e f i to ff l o o dc o n t r o l ，w h i c hc a ne x t e n d st h e e x i s tr a n g eo f i t a n di nt h ee n d ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h ea p p r o a c hi nw h i c ht h ef l o o dc o n t r o li n f l u e n c e t h ee c o n o m yo ft h ed i s t r i c ta l o n gt h ey a n g t z er i v e r , t h e yl i ei ns i xa r e a s ：s h i p s & p o r t s i n d u s t r y d i s t r i b u t i o n , a g r i c u l t u r ei r r i g a t i o na n da q u a t i c sb r e e d i n g , w a t e ra n de l e c t r i c i t yd e v e l o p m e n t , e c o n o m y i nt o u ra n ds e c u r i t yi ne n v i r o n m e n t i nt h es e c t i o no fb e n e f am e a s u r e m e n t , t h i sp a p e rm e a s u r e sf r o mt w oa s p e c t s ，o n ei st om e a s u r e t h er a t t l eo fh e n e f ao ft h ei n f l u e n c ew h i c ht h ep r o j e c t so ff l o o dc o n t r o lm a k eb yc o n s h u c tt h e m e a s u r e m e n tm o d e l ，t h eo t h e ri st oc a l c u l a t et h eh a r m o n i o u sd e g r e eo ft h ei n f l u e n c et ot h e h a r m o n i o u si ne c o n o m yd e v e l o p m e n ta l o n gt h ey a n g t z er i v e r t h ef o r m e rc a nb em a d eo u t 坶u s i n g t h ed e l p h im e t h o da n da h pm e t h o da n dt h el a t e rc a nb ec a l c u l a t e do u tb yt h em e t h o do f h a r m o n i o u s m a n a g e m e n ts y s t e ma n dh a r m o n i o u sd e g r e e f i n a l l y , t h eh a r m o n i o u sd e g r e eb e f o r et h ep r o j e c t sa n d a f t e r t h ep r o j e c t sc a nb eo b t a i n e d i nt h ec a s es t u d ys e c t i o n , t h i sp a p e rt a k e sac i t yo fl o w e rr e a c h e sa l o n gt h ey a n g t z er i v e rf o ra n i n s t a n c e , b u i l d sam o d e lf o rm e a s u r e m e n ta n das y s t e mf o rh a r m o n i o u sd e g r e ec a l c u l a t i o n , t h e n c a l c u l a t e st h eb e n e f i t so ff l o o dc o n t r o l m dh a r m o n i o u sd e g r e eo ft h i sc i t ya c c o r d i n gt h er e s u l t so f f o r m e rt os e c t i o n s ，a n dm a k e ss o m ea n a l y s i sf o rt h o s er e n s u l t s t nt h er e s u l ta n de x p e c t a t i o ns e s s i o n , s u m su pt h er e s e a r c hh a r v e s to ft h i sp a p e ra n dm a k ea p r o s p e c to f w h a tw es h o u l dd oi nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：b e n e f i t so f f l o o dc o n t r o l ；e c o n o m i c so f t h ed i s t r i c ta l o n gy a n g t z er i v e r ；b e n e f i t s m e a s u r e m e n t ；h a r m o n i o u sd e g r e e 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果与我一同工 作的同事对本文所做的任何贡献均已在论文中作了明确地说明并表 示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：立两雷 力司年6 月2 7 日 学位论文使用授权说明： 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权 河海大学研究生院办理。 论文作者( ：互迦声 唧年肛，日 硬士学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景和意义 1 1 1 选题背景 随着世界经济全球化、一体化的趋势日渐增强，在新的经济时代，区域经济的 协调发展显得尤为重要。关于区域经济发展和增长的理论研究很多，其中对于影响 区域经济增长的因素，学界普遍认为有自然条件和自然资源、劳动力、资本、技术、 结构变化、制度安排六大类【l l 。但对流域这样一个特殊的区域，其经济发展还将受 到特定因素的影响，因为洪水是按河流流域形成的。我国洪水灾害威胁最大的河流 依次为黄河、长江、淮河、海河、珠江、辽河、松花江这些流域占全国国土面积 的4 4 5 ，人1 3 占8 8 ，耕地面积占8 0 1 2 1 。防洪工程建设，对这些流域的经济发 展而言，是必要的安全保障和重要前提，影响深远，不可忽视。 本世纪太湖流域发生了四次比较大的洪涝灾害，分别在1 9 3 1 年、1 9 5 4 年和1 9 9 1 年和1 9 9 9 年。其中1 9 9 1 年太湖流域洪灾经济损失占全国国内生产总值的6 7 ，而 太湖流域面积仅占全国的o 4 3 1 。1 9 9 1 年之后，太湖开展大规模的防洪工程建设， 到1 9 9 9 年完成总投资的二分之一为4 8 亿元，1 9 9 9 年发生的洪水远比1 9 9 1 的要大， 但是流域损之仅占国内生产总值的1 6 ，防洪工程的作用非常明显。如果太湖现在 的防洪能力不足以抵制2 0 年一遇的洪水或者5 年一遇的地区性暴雨，按1 9 9 1 年的 经济水平估计，平均每年的洪涝灾害损失将达6 7 亿元。如今政府提高防洪标准， 不仅没有因此损失6 7 亿元，反而在相对安全的环境下创造了远远多于6 - 7 亿的国 民生产总值。类似的还有三峡工程的建设，不仅使周边地区免受洪水灾害，还发挥 了巨大的发电和航运等综合效益，为中上游地区特别是库区经济发展带来极好机 遇。由于葛洲坝的建设使宜昌市由二十年前的小城镇发展为具有较大发展潜力的中 等城市；黄河防洪大堤的建设、防护对沿河两岸经济的繁荣和发展起到重要的保障 作用；三门峡工程的建设对三门峡市的发展起到很大的促进作用；广东省北江大堤 加固达标工程使三水区沿江城镇房地产价格有较大幅度的提高；长江防洪大堤建设 标准的提高促进了长江三角洲及沿江开发区的发展等等。通过以上事实，可以看到， 高标准的防洪工程能够促进流域经济发展，低标准的防洪工程在遇到大的洪涝灾害 时会使流域经济严重受损，阻碍流域经济的发展。防洪工程对于防洪保护区内的经 济发展起着无法替代的重要作用。 防洪工程对流域经济的发展影响到底有多大，是如何产生影响的，这些的问题 在区域经济学领域内很少有人研究。此外，防洪工程通过促进流域经济发展产生的 硕士学位论文 第一章绪论 效益，同样是防洪效益中的一部分，它是防洪工程在经济发展产生的正效益，现在 主要以减免的洪灾损失作为防洪效益。防洪工程促进社会经济发展产生的效益部 分，目前国内外水利经济学者专家们在这方面的研究还不多，仅少数研究学者做过 定性的分析，而明确的界定、影响机理和定量研究尚未有成果。如果能够找出它们 之间作用的规律，量化防洪工程对沿江经济发展影响的程度，对于区域经济、区域 经济学、防洪效益、防洪工程建设等方面都有重大的研究意义和实用价值。本文正 是从这个角度考虑，以长江流域为研究对象，分析防洪工程对沿江经济影响的途径， 并尝试量化防洪工程对沿江经济产生的积极效益以及对沿江经济发展和谐性的影 响。 1 1 2 研究意义 长江，不管作为流域还是地区，在我国社会经济发展和民生安全中都特别重要。 它是联结我国东中西三大地带的纽带，也是全国国土重点开发轴线，它和中国沿海 地带一同成为中国“t ”字型经济的主轴，在全国经济总体格局中占有举足轻重的 地位。同时，长江沿岸地区也是我国受各种自然灾害危害最严重的地区之一。据统 计1 9 8 6 1 9 9 5 年的1 0 年间，该地区年均受灾面积达1 5 8 0 万l l a 时，约占全区耕 地总面积的6 4 ，占全国受灾总面积的3 6 左右，其中洪涝灾害年均受灾面积6 1 6 万l l a ，约占全国洪涝受灾面积的4 5 4 1 尤其是中下游地区的洪涝灾害对经济发展 和人民生活威胁最大长江中下游是我国人口最集中、社会经济最发达的区域。据 史料记载自公元前1 8 5 年汉初至1 9 1 1 年清末，长江中下游发生较大洪灾2 1 4 次， 平均约l o 年一次，且有逐渐频繁的趋势。唐代平均约1 8 年一次，宋、元时期平均 5 6 年一次，明、清年代平均4 年一次，到民国年间，几乎年年遭灾。汉江中下游 干堤则达到三年两溃的程度，有些滨湖地区甚至“十年九不收”1 5 。为了提高流域 的防洪能力，国家大力加强防洪工程的建设。在这个拥有很多防洪工程建设的国家 主轴经济流域，研究防洪工程的建设对沿江地区社会经济发展的影响具有重要的意 义，具体体现在以下几点： ( 1 ) 完善了影响沿江区域经济发展的影响因素，拓展了和谐管理系统的应用 途径。本文在研究过程中，根据防洪工程对沿江经济发展作用的情况，确定了影响 沿江区域经济增长的l o 个因素，这对以后研究流域经济发展具有一定的借鉴作用。 同时引入了和谐管理系统知识，对沿江经济发展进行和谐性分析，本文所作的只是 尝试性研究，如果要拓展这种应用，还有很多学者、专家们进行进一步的探讨。 ( 2 ) 完善了防洪效益的内容，拓展水利经济研究内容和思路。从目前防洪效 2 硕士学位论文 第一章绪论 益分析的范围来看，应包括直接经济损失的减少、社会效益和环境效益三大部分 而目前各国普遍以防洪工程减免的洪灾损失作为其经济效益，由于工程建设给社会 经济发展带来的经济增值这部分效益未作考虑，在进行评价时仅对这部分效益做简 要描述。本文的研究，将从数量和和谐度双重角度完整反映防洪工程产生的积极效 益。这无论从工程建设的前期可行性论证还是建设运行的后评价，对客观评价防洪 工程的经济效益有着重要的意义。长期以来水利行业没有对积极效益的量化进行研 究。这必将促进水利经济研究的进一步深入，并推动国内外水利经济专家们对防洪 工程积极正效益量化研究的深入。 ( 3 ) 量化了防洪工程对沿江经济发展的影响，为实现社会济发展目标提供决 策依据。防洪工程的建设是社会经济目标实现的重要保障措施之一。我国洪涝灾害 频繁，自新中国成立以来，投入了大量的人力、物力、财力对防洪实施了工程措施 和非工程措施。这些防洪措施的投资对社会经济发展起到了重要的作用。正确估算 这些投资带来的社会经济效益的大小和影响程度，对于合理评价我国防洪效益和对 社会的贡献有重要意义，为今后社会经济目标的确定和建立提供进一步决策的依 据。 1 2 文献综述 1 2 1 沿江经济发展现状 长江全长6 3 0 0 k m 左右，有3 6 0 0 k i n 流经我国人口较密集、水土资源较丰富的 亚热带湿润地区，可开发长度在2 0 0 0 k m 以上，其流域可开发规模远远超过世界上 的其它大河，也远远超过目前世界最发达的内河产业带约t 1 0 0 k m 的欧洲莱茵 河产业带。长江是我国乃至全世界可开发规模最大、影响最广的内河产业带1 6 】，沿 江地区包括上海、重庆、江苏、浙江、安徽、江西、湖南、湖北和四川七省二市， 全区国土面积1 4 8 4 5 万k m ，人口4 7 7 亿，分别占全国的1 5 5 和3 7 7 3 ，g d p 占全国的4 2 2 5 1 7 】。长江产业带是联结我国东中西三大地带的纽带，也是全国国土 重点开发轴线，它和中国沿海地带一同成为中国“t ”字型经济的主轴，在全国经 济总体格局中占有举足轻重的地位。 随着资源开发、产业拓展以及基础设施的大规模建设，至9 0 年代长江产业带 已初具规模。首先，沿江各地之间联系日趋密切沿江城市设立了市长联络会，并 共同成立了长江开发总公司；自宜昌以下的交通通讯设施的建设( 如沿江二级公路、 长江航道和港口、华东与华中电网、光缆通讯等) ，改善了内部投资环境，加强了 社会经济联系。其次，重化工业和机电工业密集带已初步形成。钢铁工业拥有宝钢、 3 硕士学位论文第一章绪论 上钢、马钢、武钢、攀钢5 个全国特大型企业及2 1 个全国重点企业和2 0 个地方骨 干企业，分别占全国的相应企业总数的4 2 、5 0 和3 6 。以金山石化、扬子石 化、镇海石化和岳阳石化等若干个大型企业为主的石化工业，总产值约占全国1 3 以上。沿江地区汽车和水泥产量也分别占全国4 3 5 和3 6 6 ，电子和机械工业在 全国也占重要地位。 综观长江产业带开发区的发展，可以归结出其具有以下特点： ( 1 ) 处于超常规发展，建设速度迅猛1 9 9 2 年2 月邓小平同志南巡讲话后，全 国各地建立开发区又进入新的高潮。除了国家和省级的开发区外，其他各省、市、 县，甚至于乡镇都办起开发区到1 9 9 2 年各类开发区总数达1 9 0 0 个，规划面积为 5 0 0 0 k m 2 ( 2 ) 以工业开发为主导，兼顾商贸度假。从主导职能分工的特点和职能分工体系 来看，沿江开发区可划分为工业加工型、高新技术产业型、贸易型、综合型、工业 港口型和度假型等6 大类，又以工业型开发区为主导，兼顾商贸、度假、房地产等 专业开发区与综合开发区如江苏沿江地带5 7 个开发区中，工业加工型3 4 个，高 新技术产业型5 个，综合型6 个，工业港口型5 个，贸易型1 个，度假型6 个。 ( 4 ) 开发水平不断提高，东西各地差异悬殊。在沿江开发区中，启动区的“六通 一平”基本实施，进区项目不断增加，但是，东西地区差异较大。在长江三角洲地 区和特大城市或大城市周围的开发区，基础设施较完善，进区项目较多。而在中上 游地区的开发区项目就少得多了，这主要是受经济发展水平与区位条件制约。 ( 5 ) 地区之间布局不平衡，自东向西递减。开发区在地区布局上很不平衡，总的 趋势是自东向西递减。其中在三角洲地区，特别是江苏沿江分布最多，密度最高。 江苏沿江1 1 个市中，开发区最多的是苏州市，有1 4 个，扬州市9 个，南京市8 个， 无锡、南通市各7 个、常州市6 个、镇江市5 个。若按分布密度来看，苏州市最高， 平均6 0 6 k m 2 土地中有1 个开发区、常州市平均7 2 9 k m 2 中有1 个，镇江市、无锡市、 南京市、南通市等分别是7 6 9 ，7 7 5 ，8 1 5 和l1 4 3 k i n 2 中有1 个开发区。而在长江产 业带的中、上游地区开发区密度就小得多旧。 综观许多学者对沿江经济发展态势和重大问题的思考，大致形成这样的共识， 长江经济发展具有许多其他河流无法比拟的资源、社会、经济等有利条件：( 1 ) 相 对有利的国际国内环境；( 2 ) 对全国经济具有中枢作用的优越得地理位置；( 3 ) 得 天独厚的水量、水资源赋存；( 4 ) 具有世界上最大可开发规模的海岸线 9 1 。在建设 发展过程中，也必须有若干重大保障工程：( 1 ) 能源问题和能源保障工程；( 2 ) 交 硕士学位论文第一章绪论 通问题和综合交通运输网的建设；( 3 ) 粮食问题和农业支撑系统；( 4 ) 生态环境和 环境整治工程。其中良好的生态环境是保证长江流域可持续发展的前提和必要条 件。 对长江而言，首先最重要的生态环境问题就是水土流失、洪涝灾害严重。水土 流失主要在自然生态系统脆弱的宜昌以上的上游地区，水土流失面积达3 8 1 万k m 2 。 大量水土流失不仅造成上游土地生产力的下降，而且也导致中下游河湖淤积、洪涝 威胁加大。再加上河湖网不合理围垦，河湖蓄洪能力下降，洪涝灾害呈加剧趋势， 由以中游的荆江河段和下游的太湖流域最为突出。如果太湖现在的防洪能力不足以 抵制2 0 年一遇的洪水或者5 年一遇的地区性暴雨，按1 9 9 0 年的经济水平估计，平 均每年的洪涝灾害损失将达6 - 7 亿元。如今政府提高防洪标准，不仅没有因此损失 6 7 亿元，反而在相对安全的环境下创造了远远多于6 7 亿的国民生产总值。由此 可见防洪工程具有相当大的积极效益。 1 2 2 国内防洪效益研究现状 国内研究防洪效益可分为经济效益、社会效益、环境效益等几方面。在表现形 式上又可分为直接效益和间接效益、有形效益和无形效益，这与国外防洪效益分类 相同，此外，还有正效益和负效益。 1 2 2 1防洪工程经济效益 目前通常把减少的洪灾损失计算值作为防洪工程经济效益，有关文献中提出了 众多的防洪效益估算方法，归纳起来有频率法、年系列法、保险费法、最优等效代 替法、稳定生产增长法等。在实际工作中需结合现实情况选定适用的计算方法，合 理确定计算参数，尽可能准确地估算防洪工程经济效益。目前广泛采用的方法有频 率法和年系列法【0 1 。其中，频率法计算不同频率洪水在有、无防洪工程情况下的洪 水损失差值，则所有频率的洪水损失差值之和即为防洪工程的效益；而实际年系列 法则是在实际发生的洪水系列中，选择典型的洪水系列计算每次洪灾的损失洪灾损 失的算术平均值即为防洪工程的效益。最近也有学者提出根据防洪工程的特点和实 测历史资料，采用数学模拟工程效益计算的方法，推导出了防洪工程效益函到】， 以更科学地计算防洪工程效益。 1 2 2 2 防洪工程社会效益 中华人民共和国水利部颁布的己成防洪工程经济效益分析计算及评价规范条 文说明( 2 0 0 2 ) 总则规定：防洪工程是发展国民经济、保障社会安定的重要基础设 施中华人民共和国成立以来，兴建了大量的防洪工程，在减少洪灾损失、提高土 硕士学位论文 第一章绪论 地开发利用价值、促进社会经济稳定发展方面发挥了极其重要的作用，社会效益十 分显著。科学地、合理地分析计算已成防洪工程的社会效益是十分必要的。但是防 洪工程社会效益专门研究还很少见；多数是在研究防洪工程经济效益的同时用少量 笔墨涉及防洪社会效益，而且也通常只是作定性分析。一般认为防洪工程社会效益 有以下几个方面：改善国民经济结构和生产力布局，对社会分配的影响，推进城市 化进程等。具体研究成果如下： 防洪工程社会效益首次被提到是在1 9 9 6 年，麻荣永针对防洪工程对城市自然 景观、土地资源及移民的影响，提出了一些环境保护措施。其中谈到了防洪工程对 城市土地资源占用的影响，这是防洪工程带来的负的社会效益【1 2 l 。而吴飞等则通过 近年来的洪水对城市防洪设施的考验与实践，简要分析了城市防洪设施的社会效益 1 1 3 1 。1 9 9 8 年杨宪文认为城市防洪设施在具备防洪功能的同时，必须兼有交通、游览 等功能，以最大限度发挥其社会效益，提出了发挥城市防洪设施社会效益的对策【1 4 1 ， 后来，余萍从分析防洪经济效益、社会效益、环境效益三者关系入手，明确了在强 调社会可持续发展的今天三者统一协调、整体推进的重要性，文章中认为就防洪工 程、非工程措施而言，其保证人民生命财产不受损失，保障社会安定团结的良好局 面，是防洪社会效益的最好体现l ”l 。 防洪社会效益还在防洪工程后评价中被提及到，防洪工程后评价就是运用市场 经济的理论对防洪工程的经济效益、生态效益和社会效益进行综合评价的经济活 动。吴恒安( 1 9 9 6 ) 在调查研究的基础上，对丹江口水利枢纽初期工程在防洪等方 面就行了全面的分析和评价。得出该工程运行以来取得了巨大的经济效益和社会效 益，在经济上合理可行的结论。其防洪工程后评价包括：基本情况说明、防洪经济 效益计算、国民经济指标评价【1 6 】。聂颖奇等( 2 0 0 2 ) 提出了在防洪工程后评价中应注 意的几个问题：( 1 ) 效益计算方法的选择；( 2 ) 无形损失调查计算的深度和广度；( 3 ) 工 程负效益河题；( 4 ) 工程管理情况的评价；( 5 ) 环境效益与社会效益的认定。指出防洪 工程的环境效益和社会效益的合理认定对防洪事业的发展有着极大的促进作用【i 刀。 以上的研究仅仅是对防洪社会效益的重要性做了简要的阐述，没有具体深入的 研究。关于防洪工程社会效益还有许多实证性研究，研究成果总结如下： 1 9 9 5 年第四期的水利经济的太湖流域防洪工程的综合效益比较一文中， 杨文建利用层次分析法对太湖流域防洪工程的综合效益进行了比较他认为综合效 益包括：防洪效益、环境效益、城市供水效益、内河航运效益几项【”l 。虽然文章并 没有专门针对社会效益分析，但其中采用层次分析法的思想值得借鉴。1 9 9 8 年，胡 6 预士学位论文第一章绪论 建华等对南水北调西线工程的社会效益进行了定性分析，列出如优化资源配置，增 加就业机会，改善生活环境等社会效甜1 9 1 到2 0 0 1 年，董波通过对比蚌埠城市防 洪圈形成前后的城市交通、房地产开发、经济发展等状况得出了防洪社会效益明显 提高的结论【2 0 j 。 综上所述，防洪工程社会效益专门研究比较少，多数是在研究防洪工程经济效 益的同时用少量笔墨涉及，指出社会效益的重要性。即使专门研究社会效益的文章， 最多是定性的描述，大体为：改善国民经济结构和生产力布局，对社会分配的影响， 推进城市化进程等。 1 2 2 3 防洪工程环境效益 于连生，刘殊，王菊等人在 水利水电工程生态环境影响价值核算方法中认 为水利水电工程所带来的环境效益也是巨大的，它不但美化了周围的自然环境，还 可以改善区域小气候和下游水质。不利的影响包括淹没土地、景观，运输的影响， 移民的影响，人群健康的影响，小气候的影响，土壤的沼泽化和盐碱化，环境地质、 上淤下切、水生生物环境的变化、湿地的影响，对生物多样性的影响，施工过程对 环境的影响，自然灾害问题等1 2 ”。并且于连生等人在文中通过对环境资源使用价值 和补偿价值的总和核算尝试将环境资源价值、环境效益量化。 防洪工程也是水利水电工程的一种，目前对防洪工程的环境效益研究主要侧重 于防洪工程对工程受益区的自然资源、水温、水质、土质、气候、环境污染的影响 及其对生态系统的影响。但是大多是运用一些统计数据进行定性描述。 总之，在当前国内防洪效益研究中，防洪经济效益是主要内容，防洪社会效益 和防洪环境效益只停留在定性研究。 1 2 3 国外防洪效益研究现状 目前，国外还没有研究防洪工程促进社会发展产生的效益内容及分析计算方法 之类的文献，这里首先介绍一下国外防洪效益计算的方法。国外防洪工程效益估算 可以日、美为代表。 ( 1 ) 日本 日本的防洪工程效益主要是以洪灾损失为对象进行估算。估算方法步骤如下： 假定几个流量求出淹没范围。 一般不少于5 6 个，最大流量可取支出的费用与减免的洪灾损失相当的流量， 最小的可取相当于安全泄量的流量，其它的假定以应绘制洪灾损失频率曲线为准 则。然后利用以l m 为高差的大比例尺地图，根据不同超额洪水和地形情况采用稳 7 硕士学位论文 第一章绪论 定流或不稳定流方法进行水力计算，在地形图上求出不同超额洪水的淹没范围。 进行淹没损失调查。 调查的内容包括：房屋，住户动产，办公室和工矿企业折旧资产与库存资产， 农渔业户的存折、库存资产，农作物。分别就财产和农作物以资产总值乘以不同淹 没水深的损失率求得相应的损失值。企业临时停产损失按一般资产损失总值的百分 数计算。 平均损失估算 求每级流量的概率和相应的损失，计算两级流量之问的平均损失，再乘以两级 流量的概率之差即为该两级流量的损失值。从最小流量开始累计流量之间的损失值 即为年平均总损失值。 ( 2 ) 美国 美国估算防洪工程的年平均效益与日本相同。其洪灾损失与日本一样分为财产 损失和农作物损失。财产损失采用框算法、历史洪灾曲线法和淹没深度一损失关系 曲线法，年平均损失估算方法和f ：l 本相同。对后者美国国内争议很大，认识不一。 美国防洪效益的计算内容和方法在国内曾有较大争议。在本世纪上半叶，美国 经济学家从理论上定义了唯一的防洪效益计算方法，即以受益人的“自愿支付” ( m a r g l i n ，1 9 6 7 ；e c k s t e i n ，1 9 5 8 ；m c k e a n ，1 9 5 豹为基础进行计算1 2 甜。在1 9 7 2 年， 美国国家水资源会议通过了以土地所有者的自愿支付作为防洪效益分析基础的议 案。然而，政策制订者依然保留了以防洪措施所减免的损失作为防洪效益的计算内 容，并认为土地所有者的自愿支付至少等于他们由于防洪工程而避免的损失。这种 方式只考虑由洪水带来的有形财产损失和人们为避免由于洪水威胁而带来的焦虑 所愿意支付的金额( b l o c k e ra n dr o e h f o r d ，1 9 8 6 ) 。 此后，人们不断尝试各种新的效益计算方法。协同经济学家研究了一些新的方 法来计算环境和公共服务带来的效益( 弗里曼，1 9 7 9 ) ，这些新的工具可能取代以减 免损失作为防洪效益这一方法，但是在应用过程中遇到了一些困难( t h u n b e r g 和 s h a b m a n ，1 9 9 1 ：s h a b m a n 和史蒂芬生，1 9 9 6 ) 土地价格分析法早在十几年前就运 用于防洪效益评价，而且计算机和统计的发展相结合，使得土地市价分析能充分考 虑到各种影响土地价格的可变因素。然而，研究证明了土地市场交易者无法准确判 断土地的洪水风险，经常在洪水发生后高估风险或是在长时间安全时低估风险( 弗里 曼，1 9 7 9 ；d r i s e o l l ，e t a l ，1 9 9 4 ) 。此外，土地交易市场无法准确反映高风险低概率 的洪水事件因此，基于土地价值的自愿支付评估法没能得到广泛地应用( s h a b m a n l 硕士学位论文 第一章绪论 和史蒂芬生，1 9 9 6 ) 。但在八九十年代，美国仍主要采用支付意愿法( w i l l i n g n e s s t op a y ) 和效益价值树( b e n e f i t s v a l u e t r e e ) 来计算防洪工程的效益，这与当时美国国情有关 目前，美国防洪效益仍以减免的损失为计算基础，支付意愿法最终没有取代减 免损失法，原因可能是以减免损失为基础计算可以做简单而连贯的分析，另外支付 意愿法没有得到大众的认可和理解，暂时无法推广应用。 在美国防洪的若干措施中，美国c o e 将1 9 2 8 年以来已建工程再加上必要 的配套工程使其达到一定的综合水平，再分析其效益。总效益包括以下几项：减少 淹没损失、改善航运、减少防洪堤的退建、减少防洪救灾费用、减少岸边设施( 如 码头) 损失等。根据c o e 分析结论：防洪工程效益是随着时间增长而增长，1 9 6 1 年中的评估报告为5 8 ：1 ，1 9 6 6 年中的评估报告为7 8 5 ：1 ，1 9 8 5 年中的评估报告为 1 8 9 ：1 1 2 3 1 。 从以上二个国家来看，均以减免洪灾损失作为防洪效益的基本依据。所不同的， 美国还考虑防洪区内的社会经济发展的效益。俄罗斯还与替代措施相结合。从其它 国家对防洪效益计算的研究成果来看与美国、日本大致相同。对防洪工程社会效益 主要侧重于工程建设涉及移民生产生活质量的评价方面，都还未见有较完整的防洪 社会经济效益的具体分析和计算。 1 2 4 其它行业工程社会效益量化研究现状 ( 1 ) 电信网络方面：壬军等人在电信网络社会效益的分析与评价中从 电信网络社会效益出发，具体分析了电信网络社会效益的内涵，描述了电信网络 社会效益的表现形式，提出了评价电信网络社会效益的三个重要指标，对电信网 络的评价具有指导意义【2 4 l 。 ( 2 ) 生物资源产业化项目：高吉丽等在生物资源产业化项目社会效益评 估的定量模型构造中综合运用结构分析法、层次分析法以及模糊综合评判的方 法来构造生物资源产业化项目可行性研究中社会效益评估方面的定量模型，包括 评估因素的选择、层级结构的划分、评估指标权重的测算以及效益的模糊综合评 判等内容，这为生物资源产业化项目确定方案的优先顺序和优劣程度提供了比较 选择的方法和程序1 2 5 1 ( 3 ) 地质灾害防治项目：张建军在三峡库区地质灾害防治社会效益评价 框架设计中在三峡库区地质灾害防治总体规划和地质灾害防治项目社会效益评 价理论研究的基础上，结合三峡库区地质灾害防治工程项目的特点，设计了地质 灾害防治工程项目社会效益评价的内容，并提出了评价方法【2 6 】。 9 硕士学位论文 第一章绪论 ( 4 ) 森林方面：张颖在森林社会效益价值评价研究综述中提到：森林 社会效益的描述、列举，还缺乏一个明确的、本质性的界定，还需要从经济学、 生态学、环境经济学、林学和社会学等角度进行探索、研究。对评价内容也没有 形成统一的认识，也处在认识、研究之中。比较认同的评价内容是森林提供的就 业机会、森林游憩和森林的科学、文化、历史价值。森林社会效益的价值评价方 法的研究，更是一个复杂的系统工程，目前，对森林提供的就业机会主要采用投 入产出法、指数法评价；对森林游憩价值主要采用旅行费用法等评价；对森林科 学、文化、历史价值主要采用指标评价法、条件价值法和综合模型评价法等评价 伫7 | 。 ( 5 ) 高速公路方面：季节等在浅议高速公路社会效益量化的方法一文 中在分析高速公路社会效益量化研究现状基础上，针对已有高速公路社会效益量 化模型的局限性，提出建立通用宏观计量经济模型的基本思路，为高速公路社会 效益量化提供了一种具有普适性的方法1 2 8 i 。赵风山、秋露等在东北公路上陆 续发表了高速公路间接社会效益指标体系研究和高速公路社会效益定量评 价方法的研究，文章以间接的社会效益为研究对象，建立了综合的评价指标体 系，然后在定性分析的基础上，采用专家大分法，建立了模糊数学评价模型，并 且为其编制了计算程序 2 9 1 1 3 0 1 。这一方面的研究已经接近成熟，非常值得本文借鉴。 其它行业工程社会效益量化研究如高速公路系统社会效益建成了基本的经济 模型，生物产业化项目也构造了社会效益评估方面的定量模型，这些都值得在本文 研究中借鉴。 1 2 5 水利工程项目经济评价研究现状 严玲，尹贻林在2 0 0 3 年公益性水利工程项目经济评价方法的述评中认为： 水利工程是以促进水资源优化配置和水资源的可持续利用为主要目的，不以盈利为 第一目的，因此水利工程项目经济评价有如下特点：水利工程的效益具有区域性、 综合性、难于计算性、微观效益与宏观效益不一致性、近期效益与远期效益不一致 性等特点，因此在水利工程项目效益的估算中要把项目放在一个多相、多元、多介 质和多层次的综合体中进行识别，然后再对水利工程项目的效益进行估算；水利 工程项目是社会公益性项目，在经济评价中应以国民经济评价为主，以财务评价为 辅。对国民经济评价不可行的项目，无论财务评价的结论如何都应予以否认。对国 民经济评价可行，若财务评价可行则项目经济评价可行；若财务评价不可行又没有 替代方案，而此项目对水资源可持续利用意义重大时则要进行财务评价，提出国家 1 0 硬士学位论文 第一章绪