（产业经济学专业论文）我国水产品标识与追溯制度的实证研究以舟山地区为例.pdf

囊 承担。 学位论文作者签名：耋靖 日期：1 1 年1 月哆日 上海海洋大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅或借阅。本人授权上海海洋大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 口 ，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密w 学位论文作者签名：硝 日期：加1 1 年1 月re l ， 指导教师虢刳咩帕 日期：加f f 年1 月i 弓臼 。 ： 上海海洋大学硕士学位论文 答辩委员会成员名单 姓名工作单位职称备注 蒙少东上海社科院教授主席 郑锦荣上海海洋大学教授委员 胡麦秀上海海洋大学副教授委员 韦有周上海海洋大学讲师秘书 答辩地点 上海海洋大学经管学院2 2 1答辩日期2 0 1 1 年1 月6 日 我国 目前，中国已成 不仅关系广大人民群 影响。但近年来，水 在养殖量大、养殖户分散经营，难以监管，水产品加工行业生产和流通环节的产品 编码没有采用统一标识系统，不能实现数据共享，难以形成有效的安全可追溯体系 所造成的。 本文在总结比较欧盟、加拿大、日本、台湾等一些发达国家( 地区) 水产品供 应链特点和追溯的经验方法的基础上，详细研究了我国水产行业水产品追溯制度实 施的现状以及追溯的基础和难点，并以舟山地区的养殖、加工企业为例，根据我国 水产品供应链的路径、水产品养殖环节记录的内容和方法，研究设计出水产品养殖 企业的追溯码和标签内容以及养殖水产品质量安全控制的关键环节以及关键信息流 程控制系统；在加工企业已经建立内部水产品供应链各环节内部的编码规则、各环 节问信息流转的编码规则、各环节中货物单元的编码规则的基础上，进一步完善标 识内容规定。论文的内容包括六个章节，第一章导言，引出问题。主要阐述建立水 产品追溯制度的研究背景及意义。第二章是问题分析部分，对我国目前水产品发展 与质量安全状况进行阐述并对存在问题进行了认真总结和剖析。第三章对发达国家 ( 地区) 水产品追溯制度进行了总结比较。第四章分析我国水产品追溯制度实现的 现状，研究在我国实行水产品追溯的基础以及难点。第五章个案分析，以舟山为例， 对加强养殖、加工水产品质量安全管理进行了实证研究。最后是第六章，总结了全 文要点，归纳了本研究的创新和不足之处，明确了下一步研究方向。 本文结论主要有以下几点：1 ) 我国是水产品大国，但水产品安全事件频发，制 定水产品标识与追溯制度一方面可以提升国民的生活质量，另一方面可以有效规避 发达国家( 地区) 设置的水产品贸易壁垒。2 ) 发达国家( 地区) 对于水产品的追溯 一般都采用了e a n u c c 标准系统，在追溯的技术选择方面目f i i 多数都采用的条形码 技术，但是可以遇见r f i d 将是未来发展的主流。3 ) 在对水产品追溯路径、内容的 国际比较中可以看出，欧盟对信息记录方法、内容、阶段区分上的规定最为详尽， 各国( 地区) 都有相应的法律法规作为标识内容要求的依据，可以认为欧盟在追溯 i 上海海洋大学硕士学位论文 - ： 方面代表了全球最先进的水平。4 ) 我国部分地区，如山东、天津、广东等地设立了 水产品质量追溯试点，为水产品可追溯体系的建立和实施积累了宝贵经验。5 ) 我国 建立水产品标识与追溯制度目前已经拥有法律法规、技术基础、企业管理制度等方 面的基础支撑，但是仍然面临着许多的难点，比如我国复杂的水产品供应链、追溯 成本与收益的不配比等，大大增加了追溯的难度。6 ) 舟山地区养殖企业已经基本建 立养殖日记制度，给追溯制度的实施提供了基本的信息，但是还未实现电子录入， 并且尚未有一家编制追溯码以及规范标识制度；舟山加工企业目前已经有一家实现 了电子追溯，并且编制了详细的追溯代码系统，但还没有沿供应链各环节详尽的标 识制度，这些对于追溯制度的建立极为不利。 关键词：水产品，供应链，标识，追溯制度 上海海洋大学硕士学位论文 e m p i r i c a lr e s e a r c ho fl a b e l i n ga n dt r a c e a b i l i t ys y s t e mo f a q u a t i cp r o d u c t so fo u rc o u n t r y - t a k ez h o us h a n a r e aa s a ne x a m p l e a b s t r a c t c h i n ai st h ew o r l d sl a r g e s tp r o d u c e ra n dc , o n s u m e ro f 纵l u 撕cp r o d u c t s ，a q u a t i c p r o d u c t sq u a l i t ys a f e t yp r o b l e m sn o to n l yr e l a t e st h eh e a l t ho ft h ep e o p l ei nc h i n a , t h e a q u a t i cp r o d u c te x p o r tc r e d i ta n dc o m p e t i t i v e n e s sh a sd o s er e l a t i o n s h i p h o w e v e r , t h e a q u a t i cp r o d u c tq u a l i t ys a f e t yp r o b l e m se m e r g ei ne n d l e s s l y , w h i c hi sm a i n l yd u et ot h e e x i s t i n gi na q u a c u l t u r ea n db r e e d i n gf a r m e r st os u p e r v i s i o n , d e c e n t r a l i z e do p e r a t i o n , a q u a t i cp r o d u c t sp r o c e s s i n gi n d u s t r yp r o d u c t i o na n dc i r c u l a t i o no ft h eg l o b a lp r o d u c t c o d i n gc a n n o ta c h i e v eu n i t yi d e n t i f i c a t i o ns y s t e m ，t of o r me f f e c t i v ed a t as h a r i n g , t h e s a f et r a c e a b i l i t ys y s t e m t h i sa r t i c l es u m m a r i z e san u m b e ro fo t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e sc o m p a r e ds e a f o o d s u p p l yc h a i nc h a r a c t e r i s t i c sa n d t h ee x p e r i e n c eo f r e t r o s p e c t i v em e t h o d s ，d e t a i l e ds t u d y o ff i s ha q u a c u l t u r ei n d u s t r yi no u tc o u n t r yt h es t a t u so fi m p l e m e n t a t i o no ft r a c e a b i l i t y a sw e l l 舔t h eb a s i so fr e t r o s p e c t i v ea n dd i f f i c u l tt oz h o us h a hb r e e d i n g , p r o c e s s i n g e n t e r p r i s e s 。f o re x a m p l e , a c c o r d i n gt oc h i n a sa q u a t i cp r o d u c t ss u p p l yc h a i n , t h ep a t h o ft h ea q u a c u l t u r ep a r to ft h ec o n t e n ta n dm e t h o d so fr e c o r d i n g , r e s e a r c hd e s i g nb a c k y a r d sa q u a c u l t u r ee n t e r p r i s e sa n da q u a c u l t u r ep r o d u c t sa n dl a b e l st h ek e yt oq u a l i t ya n d s a f e t yc o n t r o la n dc r i t i c a li n f o r m a t i o nf l o wc o n t r o ls y s t e m ；i nt h ep r o c e s s i n gc o m p a n i e s h a v ee s t a b l i s h e dl i n k sw i t h i nt h es e a f o o ds u p p l yc h a i nw i t h i nt h ec o d i n gr o l e s ，t h e t r a n s f e ro fi n f o r m a t i o nb e t w e e nt h ev a r i o u sa s p e c t so fc o d i n gr u l e s ，e a c hl i n ki nt h e c a r g ou n i to ft h ee n c o d i n gr u l e sb a s e do nt h ec o n t e n tr e q u i r e m e n t st of u r t h e ri m p r o v e t h ei d e n t i f i c a t i o n t h e s i si n c l u d e ss i xc h a p t e r s ，t h ef i r s tc h a p t e r , i n t r o d u c t i o n ，l e a d st o p r o b l e m s m a i n l ye l a b o r a t e dt o e s t a b l i s h t r a c e a b i l i t yo fa q u a t i cb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c e a n a l y s i so ft h es e c o n dc h a p t e ri sp a r to fc h i n a sc u r r e n ts i t u a t i o no f a q u a t i cp r o d u c t sd e v e l o p m e n ta n dq u a l i t ya n ds a f e t yp r o b l e m sw e r ee x p l a i n e da n da c a r e f u lr e v i e wa n da n a l y s i s c h a p t e ri i io ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ( r e g i o n s ) a r e s u m m a r i z e da q u a t i cs y s t e m sc o m p a r e dr e t r o s p e c t i v e l y c h a p t e rr e t r o s p e c t i v ea n a l y s i so f 上海海洋大学硕士学位论文 t h ea q u a t i cs y s t e mt oa c h i e v et h es t a t u so fa q u a t i cp r o d u c t si no u rc o u n t r ya n dt h e d i f f i c u l t i e so fr e t r o a c t i v eb a s i s c h a p t e rc a s es t u d yt oz h o us h a n , f o re x a m p l e ，t h e s t r e n g t h c t i m go fa q u a c u l t u r e ，p r o c e s s i n ga n dm a n a g e m e n to fa q u a t i cp r o d u c tq u a l i t y a n ds a f e t yo fa l le m p i r i c a ls t u d y f i n a l l y , c h a p t e rv i ，s u m m a r i z e st h ef u l lt e x to ft h e m a i np o i n t so ft h i ss t u d ys u m m a r i z e dt h ei n a d e q u a c i e so fi n n o v a t i o na n dac l e a r d i r e c t i o no ff u r t h e rr e s e a r c h 啦sp a p e rc o n c l u d e st h ef o l l o w i n gm a i np o i n t s ：1 ) a q u a t i cp r o d u c t si nc h i n ai sb i g c o u n t r y , b u tf r e q u e n to o l 玎旧n o e so fs e a f o o ds a f e t y , d e v e l o p m e n to fa q u a t i cp r o d u c t i d e n t i f i c a t i o na n dt r a c e a b i l i t ys y s t e mo nt h eo n eh a n dc a ne n h a n c et h eq u a l i t yo fl i f eo f c i t i z e n s , o nt h eo t h e rh a n dc a l le f f e c t i v e l yc i r c u m v e n tt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ( r e g i o n s ) t os e tt h ef i s ht r a d eb a r r i e r s 2 ) d e v e l o p e dc o u n t r i e s ( r e g i o n s ) f o ra q u a t i cp r o d u c t sa r o g e n e r a l l yu s e dr e t r o s p e c t i v ee a n u c cs t a n d a r ds y s t e m ，t h et e c h n i c a lc h o i c e si nt h e b a c ka r eu s e di nm o s tc u r r e n tb a rc o d et e c h n o l o g y , b u ty o uc a l lm e e tt h ef u t u r e d e v e l o p m e n to fr f i dw i l lb et h em a i n s t r e a m 3 ) t r a c et h ep a t ho fa q u a t i cp r o d u c t s ，t h e c o n t e n tc a nb es e e ni ni n t c m a t i o n a lc o m p a r i s o n , t h ee ui n f o r m a t i o nr e c o r d i n gm e t h o d s ， c o n t e n t , s t a g eo ft h em o s td e t a i l e dp r o v i s i o n so nt h ed i s t i n c t i o nb e t w e e nc o u n t r i e s ( r e g i o n s ) h a v et h ea p p r o p r i a t ec o n t e n tr e q u i r e m e n t so f l a w sa n dr e g u l a t i o n sa st h eb a s i s f o ri d e n t i f i c a t i o nc a nb ec o n s i d e r e di nt h er e t r o s p e c t i v ea s p e c t so ft h ee u r o p e a nu n i o n r e p r e s e n tt h ew o r l d sm o s ta d v a n c e dl e v e l 4 ) i ns o m er e g i o n s ，s u c h8 8i ns h a n d o n g , 1 i a n j i n ，o u a n g d o n ga n do t h e rp l a c e ss e tu pap i l o tr e t r o s p e c t i v eq u a l i t yo fa q u a t i c p r o d u c t s ，a q u a t i cp r o d u c t s 啪b e t r a c e db a c kt ot h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p l e m e n t a t i o n o ft h es y s t e mh a sa c c u m u l a t e dv a l u a b l ee x p e r i e n c e 5 ) 1 1 1 ee s t a b l i s h m e n to ff i s h i d e n t i f i c a t i o na n dt r a c e a b i l i t ys y s t e mn o wh a sl a w sa n d r e g u l a t i o n s ，t e c h n o l o g y i n f r a s t r u c t u r e ，e n t e r p r i s em a n a g e m e n ts y s t e ma n ds oo nt h eb a s i so fs u p p o r t ，b u ts t i l l f a c em a n yd i f f i c u l t i e s ，s u c ha sa q u a t i cp r o d u c t so ft h ec o m p l e xs u p p l yc h a i nc o s t sa n d b e n e f i t so f t r a c e a b i l i t yn o tm a t c h i n g ，g r e a t l yi n c r e a s e dt h ed i f f i c u l t yo f r e t r o s p e c t i v e l y 6 ) z h o us h a na q u a c u l t u r ef a n n i n ge n t e r p r i s e sd i a r ys y s t e mh a sb e e nb a s i c a l l ye s t a b l i s h e d ， t ot h er e t r o a c t i v ei m p l e m e n t a t i o no ft h es y s t e mp r o v i d e sb a s i ci n f o r m a t i o n ，b u tn o tf o r e l e c t r o n i ce n t r y , a n dy e tt h e r ei sac o m p i l e dc o d ea n dn o r m sb a c kl a b e l i n gs y s t e m ；z h o u s h a nn o wt h e r ei sap r o c e s s i n ge n t e r p r i s ei m p l e m e n t a t i o no fe l e c t r o n i c t r a c k i n g ， t r a c e a b i l i t y , a n dt h ep r e p a r a t i o no fad e t a i l e dc o d es y s t e m ，b u tn o ta l o n gt h es u p p l y c h a i nd e t a i l e dl a b e l i n gs y s t e m ，t h es y s t e mi se s t a b l i s h e df o rt h ev e r yb a db a c k k e yw o r d s ： s e a f o o d ，s u p p l yc h a i n ，t r a c e a b i l i t ys y s t e m ，i d e n t i f i c a t i o n i v 第一章导言1 1 1 研究背景与意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外相关研究综述2 1 2 1 国外相关研究综述2 1 2 2 国内相关研究综述3 1 3 研究技术路线、目标与内容5 1 3 1 研究技术路线5 1 3 2 研究目标6 1 3 2 研究目标6 1 3 3 研究内容6 1 4 研究方法与数据来源7 1 4 1 研究方法7 1 4 2 数据来源8 第二章我国水产品发展与质量安全状况9 2 1 我国水产品生产与出口贸易状况9 2 2 我国水产品质量安全状况1 0 第三章水产品标识与追溯制度的国际比较研究1 2 3 1 追溯与标识标准系统比较研究1 2 3 2 追溯路径与标识内容比较研究1 3 3 2 1 欧盟追溯路径与标识内容1 3 3 2 2 同本追溯路径与标识内容1 6 3 2 3 加拿大追溯路径与标识内容1 7 3 2 4 台湾追溯路径与标识内容1 8 上海海洋大学硕士学位论文 ” ； 3 3 追溯与标识技术方法比较研究2 0 3 3 1 条形码2 0 3 3 2 无线电射频识别技术( r f i d ) 2 l 3 3 3 其他追溯技术2 2 3 4 比较小结2 3 第四章我国水产品标识与追溯制度实施的现状、基础支撑与难点分析2 5 4 1 我国水产品追溯制度实施的现状2 5 4 2 我国水产品标识与追溯制度实施的基础支撑2 6 4 3 我国水产品追溯制度的实施难点2 9 第五章我国水产品追溯制度实践的实证分析3 1 5 1 舟山水产品生产与贸易状况3 l 5 2 舟山实施水产品追溯制度的背景分析3 2 5 3 舟山水产品养殖户实施追溯制度的实例分析3 3 5 3 1 养殖户实施追溯制度的现状分析3 3 5 3 2 基于养殖户实施追溯的系统优化3 3 5 4 舟山水产品加工企业实施追溯制度的实例分析3 7 5 4 1 加工企业实施水产品追溯制度的现状分析3 7 5 4 2 基于加工企业实施追溯的标识内容的设计3 9 5 5 完善舟山实施水产品追溯的政策建议4 l 第六章全文结论与展望4 2 6 1 全文结论4 2 6 2 展望4 2 参考文献：4 4 致谢4 6 6 1 1 研究背景与意义 第一章导言 1 1 1 研究背景 我国是水产品生产大国，养殖量连续十多年居世界首位。2 0 0 0 年以来，水产 品出口也一直位居我国农产品出口首位，在我国农业发展和世界水产品贸易中， 都占有举足轻重的地位。但长期以来，由于我国水产品供应链多个环节存在不安 全因素，养殖阶段存在乱用药物、料( 饵料) 不合格和养殖环境不达标等问题， 运输和存储阶段存在工具不合规、违规使用化学药物等问题，加工阶段存在因加 工过程不洁操作或不规范操作造成微生物污染和食品添加剂残留等问题，造成了 接二连三的水产品质量安全事件，强烈冲击着社会民心。在对外出口贸易方面， 随着各国市场准入制度的不断提高，我国的水产品出口受到了严重的制约。日本、 欧盟相继修改食品安全卫生法，日本出台的“肯定列表制度一大幅提高了进口水 产品的药物残留检测指标；欧美等发达国家对水产品提出质量可追溯的要求，抬 高了我国水产品出口的门槛，国外技术壁垒将对我国水产品出口形成长期阻碍。 根据国家质检总局每年发布的中国技术性贸易措施年度报告，近年，在我国食 品出口受阻案例中，水产品约占1 3 ，位居第一。由此，水产品的质量安全问题已 经成为我国水产品产业发展和产品出口的一个瓶颈，严重制约着我国水产品品牌 国际竞争力的提高。在我国，也有许多地方、机构都在开展水产品追溯制度的相 关研究，多数只是停留在对追溯含义、起源、国外相关实践等表象的研究，对追 溯制度缺乏深入的理解：或者只是对我国非常小的范围进行追溯实践，“各自为 政”，缺乏统一的标准，在此基础上造成了追溯管理的混乱、实施困难和信息难辨 真假。 为满足消费者和出口国的要求，有效避丌国际贸易壁垒，我国必须进一步加 强对追溯制度宽度、深度的研究，建立实际可行的水产品追溯制度，使水产品具 有可追溯性。 1 1 2 研究意义 随着欧美等国与追溯相关的法规的出台，国际上对产品追溯的呼声越来越高， 为顺应国际要求、应对贸易壁垒，我国急需要对现状做全面的分析和把握，深入 的研究水产品标识与追溯制度。目前，我国水产品追溯方面的研究还处于初步阶 段，还未形成统一规范的追溯制度。通过本文的研究，以舟山地区的养殖、加工 企业为例，根据我国水产品供应链的路径，研究设计出水产品养殖企业的追溯码 和标签内容，在加工企业已经建立内部水产品供应链各环节内部的编码规则、各 环节间信息流转的编码规则、各环节中货物单元的编码规则的基础上，进一步完 善标识内容规定。优化设计出符合我国实际情况的追溯系统意义重大，它将会对 我国水产品追溯制度的及早建立提供经验，为完善我国水产品量管理体系提供基 础，从而对我国提高水产品质量安全、应对贸易壁垒和扩大出口起到重要的推动 作用。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 国外相关研究综述 1 ) 可追溯的定义 在2 0 世纪9 0 年代末期，欧盟在食品安全的可追溯性方面开始了初步的研究。 在近l o 年的追溯制度建设中，各国学者和有关国际组织对“可追溯性一定义进行 了进一步的完善和发展，但是仍未形成一致意见。“通过记录的标识追溯某个实体 的历史、用途或位置的能力 ( i s o9 0 0 0 ，2 0 0 0 ) 。这里的“实体“可以是一项活 动或过程、一项产品、一个机构或一个人。“能够追踪食品在生产、处理、加工、 流通及贩售的整个过程的相关信息 ( f s a ，2 0 0 2 ) 。“追溯能力产品追循是 指能够追溯食品在生产、加工和流通过程中任何指定阶段的能力 ( c o d e x 。2 0 0 2 ) 。“追踪食品( 饲料) 在投放市场的各个阶段，包括从生产到流 通的全过程的能力，从而有助于质量控制和保证在必要时撤回产品的可能性( c e n 2 0 0 2 ) 。上述定义都比较宽泛的从不同方面描述了“可追溯性 的基本性质和特 点，i s 0 9 0 0 0 给出的定义特出了标识的重要性。同本f s a 与c o d e x 在水产品追溯 过程中更强调各个阶段追溯的能力。c e n 在定义中强调了追踪的目的是为了在在必 要时可以召回产品。对于任何给定的产品，可追溯应包括如下三个方面：产品材 料的来源、加工的历程、产品的分布及位置( h u s s ，2 0 0 3 ) 。对产品实施追溯，也 2 上海海洋大学硕士学位论文 1 可以分为正向追溯和逆向追溯( j a n s e n v u l l e r smh ，ca v a nh o r p ，2 0 0 3 ) ，正向 溯是根据产品的形成过程进行追溯，即从原材料开始追溯，直至追溯到交付后产 品的分布情况和使用场所等；逆向追溯则是从返回使用产品开始往前追溯，直至 追溯到产品原材料和零部件的来源。沿着供应链向前后进行的这种追溯能力在召 回水产品和保险索赔方面是至关重要的( p e t e r s e n ，g r e e n ，2 0 0 4 ) 。 2 ) 可追溯体系 可追溯体系的目的是记录整个产品生产链的过程，从原始材料至最终消费品， 该系统的能力不仅仅局限于检测和追溯原料和产品的风险，还能够提供原料和产 品的质量保证程序。现在普遍认同的水产品可追溯系统的基本含义是一种以风险 管理为基础的安全保障体系，即危害健康的问题一旦发生后，可按照原料生产至 成品最终消费过程中的各个环节所必须记载的信息，追踪流向，回收存在危害的 尚未被消费的食品，撤销其上市许可，切断源头，消除危害，减少损失的保障体 系心1 。从学术研究的角度看，大体有着三种主要观点：其一，丹麦学者m o e 认为可 追溯体系由对产品路线和有效追溯的范围两部分组成。理想的可追溯体系应该包 括对产品及其相关活动的追溯。又按照实施范围划分为企业间可追溯体系和企业 内可追溯体系。其二，美国学者e 1i s g o l a n t 认为是指在整个加工过程中或供应链 体系中跟踪某产品或产品特性的纪录系，并根据可追溯体系自身特性的差异设定 了衡量可追溯体系的三个标准宽度、深度、精确度。宽度指系统所包含的信息范 围，深度指可以向前或向后追溯信息的距离，精确度指可以确定问题源头或产品 某种特性的能力。其三，欧盟学者o t e r m a n ss b e u m e r h 建议可追溯系统含有以 下成分：供应者可追溯，加工可追溯性和消费者可追溯( s i m o nd e r r i c k ，m i l e d i l l o n ，2 0 0 4 ) 。 目前，更多的观点倾向于第二种，即可追溯体系是指在整个加工过程或供应 链体系中跟踪某产品或产品特性的记录体系以及发生意外时企业实施的产品召回 体系。 1 2 2 国内相关研究综述 1 ) 可追溯的相关理论综述 在我国很多知名高校，如中国农业大学、南京农业大学、复旦大学、云南大 学等都曾致力于食品追溯系统的研究。术语“可追溯性 包含四个主要含义： 就产品而言，可能涉及原材料和零部件的来源；产品形成过程的历史：交付后产 品的分布和场所。就标准而言，是指测量设备与国家标准、基准、基本物理常 数或特性或标准物质的联系。就数据收集而言，是指实体质量环中全过程产生 3 上海海洋大学硕士学位论文 q 。 。 ， ； 的计算结果和数据，有时要追溯到实体的质量要求。就信息系统而言，是指信 息系统程序设计与实现，通过系统追溯需要的信息( 刘雅丹，2 0 0 4 ) 。追溯是由上 市产品信息查询影响产品质量的生产过程信息，由结果到过程的再现( 刘学馨， 杨信廷等，2 0 0 8 ) 。可追溯体系的信息管理技术应该加以标准化，以便链上各个参 与者( 企业或公司) 之间能够有效进行信息交流，又可避免信息访问权限被滥用而 给企业造成不必要的麻烦或发生商业泄密乃至经济损失( 刘俊荣，陈述平，雷建 维，2 0 0 7 ) 。“f m e c a 在食品安全追溯中的应用现状分析 ( 李春华，刘世洪，郭波 莉，朱海鹏，2 0 0 8 ) ，这是国内首次在食品追溯链中应用一种工业上的可靠分析技 术，对形成具有指导性的构建追溯系统的相关标准和规范的形成提供了一种方法 和工具。在水产品的追溯过程中，信息获取、信息传递和信息管理起着决定性作用 ( 王秋梅，高天一，刘俊荣，2 0 0 8 ) 。产品标签的实施有利于对养殖产品进行溯源， 查找隐患，进而加强对养殖水产品质量安全薄弱环节的监管力度( 张合成，2 0 0 3 ) 。 它的实施，能有效地应对相关贸易壁垒，并且通过提供更多产品来源的信息，能 让国际国内消费者更加放心食用，从而有利于我国水产业的发展和出口( 李晓川， 翟毓秀，王联珠，周善祥，2 0 0 6 ) 。建立一条完整有效的水产品可追溯性体系即将 是国内水产业关注的课题，与以往的水产品法规不同的是，这将是一个系统工程， 涉及到整个水产品生产流通链的各个环节，需要跨地区跨行业间的配合。( 刘俊 荣，2 0 0 4 ) 。水产品可追溯技术体系是有效衔接养殖产品供应链全过程，提高水产 品健康和安全的重要措施( 刘学馨，2 0 0 8 ) 。 2 ) 可追溯的相关实践综述 在实证研究方面卜，牛肉安全生产全过程质量跟踪与追溯信息系统 ( 咎树森， 郑同超等，2 0 0 5 ) ，这是国内第一个对牛肉安全生产、加工全过程进行质量跟踪与 追溯的信息管理系统，不过该系统是单机操作，网络化管理功能有待继续开发； 运用s q ls e r v e r2 0 0 0 和v b n e t 实现了工厂化猪肉安全生产溯源数字系统( 陆 昌华，谢菊芳等，2 0 0 6 ) ，对于国内畜禽肉产品的跟踪与追溯系统研究积累了宝贵 的经验；以水产品为研究对象，基于养殖产品流程个体编码技术、x m lw e b 服务的 数据传递技术和角色控制的权限动念分配技术，建立了多层次多用户多权限的水 产养殖产品质量追溯系统( 杨信廷，孙传恒等，2 0 0 7 ) ，为生产者、检验者、监督 者和消费者提供食品生产、流通和消费各环节信息交互平台。杨信廷等人在分析 安全追溯体系和调研农产品生产企业的基础上利用面向对象和数据库技术建立了 b s 结构的农产品电子档案管理系统( 杨信廷，2 0 0 6 ) 。 国内关于水产品追溯的文献很多，部分文献是对水产品追溯的定义、来源、追 溯的必要性、可行性等进行了说明，但对如何确定统一的水产品养殖、加工生产 4 - ： 。 。 链的信息采集标准，水产品追溯的代码标准，水产品追溯的标签标准等还没有制 定出统一的标准。部分文献只是对单一的国外发达国家实行水产品追溯进行研究， 探究追溯历史来源、制定的相关法律法规、以及追溯实践，但对于发达国家的追 溯路径以及相对应的标识制度的规定涉及很少，并且缺乏对发达国家的比较总结。 关于国内开展的水产品追溯实践研究，一方面是纯粹的理论研究，没有结合具体 的案例进行说明；一方面是只是局限在比较小的范围里适用，缺乏大范围推广的 可行性。 1 3 研究技术路线、目标与内容 1 3 1 研究技术路线 本文在总结比较一些发达国家( 地区) 水产品供应链特点和追溯的经验方法基 础上，根据我国水产行业水产品追溯制度实施的实际情况和水产品供应链特点， 以舟山地区为案例，力图在规范我国水产品追溯方面提供帮助。本文的研究思路 如下图所示： 上海海洋大学硕士 1 3 2 研究目标 1 3 2 研究目标 本文通过比较欧盟、日本、加拿大、台湾实施水产品追溯的标准系统、追溯路 径、标识规定、技术方法等方面的内容，了解我国水产行业水产品追溯制度实施 的现状、基础和难点，并在对舟山地区的养殖、加工企业进行考察的基础上，拟 达到如下研究目标： 1 ) 根据我国最新的追溯代码研究成果，设计与舟山养殖企业相配套的追溯代码 2 ) 在我国现有关于水产品标识的法律法规的基础上，参照欧盟等发达国家的标 识制度，根据舟山养殖水产品的追溯链设计出相配套的标识内容； 3 ) 在舟山加工企业建立水产品追溯码的基础上，根据追溯路径进一步完善相关 标识内容规定； 4 ) 通过相关的研究，发现我国水产品追溯制度方面的不足，为追溯制度的尽早 建立提供经验。 ， 1 3 3 研究内容 本文共有六部分内容。第一章导言，引出问题。主要阐述建立水产品追溯制 度的研究背景及意义。第二章是问题分析部分，对我国目前水产品发展与质量安 全状况进行阐述并对存在问题进行了认真总结和剖析。第三章对发达国家( 地区) 水产品追溯制度进行了总结比较。第四章分析我国水产品追溯制度实现的现状， 研究在我国实行水产品追溯的基础以及难点。第五章个案分析，以舟山为例，对 加强养殖、加工水产品质量安全管理进行了实证研究。最后是第六章，总结了全 文要点，归纳了本研究的创新和不足之处，明确了下一步研究方向。 第一章，导言。本章主要阐述建立水产品标识与追溯制度的研究背景及意义。 第二章，我国水产品发展现状以及质量安全方面面临的问题。本章在肯定改 革开放二十多年来我国水产品生产方面取得的巨大成就基础上，分析我国水产品 出口贸易只占生产量的很小比例的原因，指出了我国水产品在质量安全方面存在 着许多的问题。 第三章，水产品标识与追溯制度的国际比较研究。本章水产品追溯标准、技 术、供应链等方面进行比较研究。以期我国水产品追溯制度的发展提供一定的借 鉴。 第四章，我国水产品标识与追溯制度实施的现状、基础与难点分析。我国目 6 上海海洋大学硕士学位论文 ， 。 ? 。 前关于水产品追溯制度的规范方面已出台了部分的法律法规，追溯技术也有一定 的进展，也有还有追溯成功的案例，这些都为我国实施水产品追溯制度的坚实基 础。然而，我国水产品供应链的复杂特征以及追溯成本与收益的不配比又为我国 实施水产品追溯带来困难。 第五章，我国水产品标识与追溯制度实践的实证分析以舟山地区为例。 本章简要介绍了舟山水产品贸易情况，实施追溯制度背景，根据舟山养殖、加工 水产品企业实施追溯制度的现状，研究设计出水产品养殖企业的追溯码和标签内 容以及养殖水产品质量安全控制的关键环节以及关键信息流程控制系统；在加工 企业已经建立内部水产品供应链各环节内部的编码规则、各环节间信息流转的编 码规则、各环节中货物单元的编码规则的基础上，进一步完善标识内容规定。 第六章，研究结论、创新之处与研究展望。本章对全文观点进行了梳理和总结， 陈述了本文的创新之处与不足，并展望下一步研究方向。 1 4 研究方法与数据来源 1 4 1 研究方法 本文以社会主义市场经济理论和质量管理理论为指导，以国内外已有的研究 成果和实践经验为基础，同时借农业经济学、管理经济学、企业管理学以及质量 管理学有关理论与方法对中国社会主义市场经济条件下养殖水产品质量安全管理 问题进行系统深入的研究。考虑到研究题目和内容特点，具体运用以下研究方法： 1 ) 规范分析法。本文以食品科学、管理学、质量管理学及法学等理论为基础， 分析我国养殖水产品在生产、加工中的管理学特性，探寻我国水产品质量管理体 制中集权、分权管理思想以及长期困扰我国水产品质量管理的“体制不顺 和“效 率低下”的理论根源，以求丰富我国水产品质量管理理论内涵。 2 ) 比较分析法。通过对欧盟、r 本、加拿大、台湾等水产品追溯系统、标准、 技术、供应链等方面进行比较研究。为我国水产品追溯制度的发展提供一定的借 鉴。 3 ) 实证分析法。根据本研究的任务和特点，去舟山地区进行了考察，参观了 舟山水产品养殖企业与加工企业。取得了宝贵的第一手数据。 7 现状进行了研究。并在舟山地区进行了调研，详细了解我国水产养殖企业、加工 企业追溯制度的实施情况，在此基础上进行改进，以使本研究既具有理论价值又 有实践指导意义，同时，本文无论是在追溯制度实施的国际比较中，还是在我国 水产品追溯制度实施的基础、难点、现状分析章节中，都大量引用了历史资