（刑法学专业论文）单位累犯制度的构建研究.pdf

瞥位累犯制度的构建研究 甚6 3 之 我国刑法并未规定单位累犯制度，司法实践中针对单位重复犯罪的现象难以 进行有效的规制，单位累犯制度的构建对于打击、预防单位犯罪与再犯具有重要 意义。单位累犯是指单位曾因犯罪而受到过定的刑罚处罚，在前罪所判处的刑 罚执行完毕或者赦免以后的法定期限之内，又犯应当判处一定刑罚之罪的犯罪情 形。构建单位累犯制度的必要性在于单位犯罪及再犯存在巨大的社会危害性、实 现刑罚目的的必然要求和司法实践操作的客观需要，而单位再犯体现出比初犯更 为严重的人身危险性、符合适用刑法人人平等的刑法基本原则、有外国立法例可 资借鉴为单位累犯制度的构建提供了可行性。单位累犯的主体必须是单位，主体 条件中应考虑单位被撤销或注销、分立与合并、单位整体与内设机构、总分公司、 母子公司、筹备机构与之后成立的公司这些具体情形对单位累犯构成的影响。刑 罚条件中对单位的罚金刑和责任人员的有期徒刑择其一即可。时间条件以对单位 及其责任人判处的所有刑罚执行完毕或赦免后的5 年内为宜。主观条件中只有故 意才能构成单位累犯。我国单位累犯的立法设计应结合单位累犯的构成条件，借 鉴法国的分立模式。构成单位累犯的，对单位及其责任人员均应从重处罚。在单 位累犯的司法适用中，从重处罚应适度考虑单位及其成员的利益，单位累犯与毒 品再犯发生竞合时依毒品再犯的规定从重处罚，责任人员不能因其实施了自然人 犯罪而构成自然人累犯，数个单位犯罪主体责任人员同一时，符合单位累犯构成 的依单位累犯的规定从重处罚，不符合的量刑时可考虑相关情节适度从重处罚。 关键词：单位累犯：构成条件；责任人员 u 硕+ 学位论文 a b s t r a c t si n c eo u rc o u n t r y sc r i m i n a ll a wh a sn o tp r o v i d e du n i tr e c i d i v i s ms y s t e m ，t h e p h e n o m e n o no fu n i tr e p e a to f f e n d i n gi s d i f f i c u l tt or e g u l a t ee f f e c t i v e l yi nj u d i c i a l p r a c t i c e t h ec o n s t r u c t i o no fu n i tr e c i d i v i s ms y s t e mh a si m p o r t a n ts i g n i f i c a n c ei nt h e f i g h t i n ga n dp r e v e n t i o no f u n i tc r i m ea n dr e c i d i v i s m u n i tr e c i d i v i s mi ss u b j e c t e dt oa c r i m ec i r c u m s t a n c e sw h i c hau n i th a sb e e ns e n t e n c e dt oac e r t a i nc r i m i n a lp e n a l t yf o r i t sc r i m e ，a si nal e g a lt e r ma f t e ri t sp r e c e d i n gc r i m e sc r i m i n a lp e n a l t yh a sb e e n e n f o r c e dc o m p l e t i o no ra b s o l v e d ，c o m m i t t e dac r i m ea g a i nw h i c hs h o u l db es e n t e n c e d t oac e r t a i nc r i m i n a lp e n a l t y t h en e c e s s i t i e st oc o n s t r u c tu n i tr e c i d i v i s ms y s t e ma r e t h a tu n i tc r i m e sa n du n i tr e c i d i v i s mh a sah u g et os o c i e t y , t h en e c e s s a r yr e q u i r e m e n t t oa c h i e v et h ep u r p o s eo fp u n i s h m e n ta n dt h eo b j e c t i v en e e d so fj u d i c i a lp r a c t i c e u n i tr e c i d i v i s mr e f l e c tm o r es e r i o u so f f e n d e rd a n g e r o u s n e s st h a nf i r s to f f e n s e ，i nl i n e w i t ht h eb a s i cp r i n c i p l eo fc r i m i n a ll a wt h a te v e r y o n ei se q u a li nt h ea p p l i c a t i o no f c r i m i n a ll a w a n daf o r e i g ne n a c t m e n tc a nb el e a r nt op r o v i d ef e a s i b i l i t yt o t h e c o n s t r u c t i o no fu n i tr e c i d i v i s ms y s t e m t h es u b j e c to fu n i tr e c i d i v i s mm u s tb eu n i t ，i n t h es u b j e c tc o n d i t i o nw es h o u l dc o n s i d e rt h e s es p e c i f i cc i r c u m s t a n c e sw h i c hc a n i n f l u e n c et h ec o m p o s i t i o no fu n i tr e c i d i v i s m ：t h eu n i ti sr e v o k e do rc a n c e l e d ， s e p a r a t i o na n dm e r g e r ，t h e o v e r a l lu n i ta n di t si n t e r n a lo r g a n s ，h e a d q u a r t e r sa n d b r a n c hc o m p a n y , p a r e n t c o m p a n ya n ds u b s i d i a r yc o m p a n y ，t h ep r e p a r a t o r y o r g a n i z a t i o na n dt h ec o m p a n yw h i c he s t a b l i s h e da f t e rt h ep r e p a r a t o r yo r g a n i z a t i o n a sc r i m i n a lp e n a l t yc o n d i t i o n ，i nu n i t sp e n a l t ya n dr e s p o n s i b l ep e r s o n sf i x e d t e r m i m p r i s o n m e n tw ec a n c h o o s eo n eo f t h e m a st i m ec o n d i t i o n ，i nf i v ey e a r sa f t e ra l lt h e t h eu n i ta n di t sr e s p o n s i b l ep e r s o n sc r i m i n a lp e n a l t i e sh a v eb e e ne n f o r c e dc o m p l e t i o n o ra b s o l v e di sa p p r o p r i a t e a ss u b j e c t i v ec o n d i t i o n ，t h eq u i l tf o r m so fu n i tr e c i d i v i s m m u s tb ei n t e n t i o n t h el e g i s l a t i v ed e s i g no fo u rc o u n t r y su n i tr e c i d i v i s ms y s t e m s h o u l dc o m b i n et h ec o n s t i s t i cc o n d i t i o no fu n i tr e c i d i v i s ma n dd r a wo nf r e n c h s s e p a r a t el e g i s l a t i v em o d e i f t h es u b s e q u e n tc r i m ec o n s t i t u t e su n i tr e c i d i v i s m ，t h eu n i t a n di t sr e s p o n s i b l ep e r s o ns h o u l db eg i v e ns e v e r ep u n i s h m e n t i nr e l e v a n ti s s u e sw i t h t h ej u d i c i a la p p l i c a t i o no fu n i tr e c i d i v i s m , w es h o u l dm o d e r a t e l yc o n s i d e rt h e i n t e r e s t so ft h eu n i ta n di t sm e m b e r s w h e nu n i tr e c i d i v i s ma n dd r u gr e c i d i v i s mh a s c o i n c i d e n c e ，w es h o u l dp u n i s ht h eu n i ta n di t sr e s p o n s i b l ep e r s o ns e v e r e l ya c c o r d i n g t ot h ep r o v i s i o no fd r u gr e c i d i v i s m t h eu n i t sr e s p o n s i b l ep e r s o nc a nn o tc o n s t i t u t e i l l 单位累犯制度的构建研究 n a t u r a lp e r s o nr e c i d i v i s mf o rh eh a si m p l e m e n t e dn a t u r a lp e r s o nc r i m e w h e ns e v e r a l u n i tc r i m es u b j e c t s r e s p o n s i b l ep e r s o na r ei d e n t i c a l ，i ft h i sc i r c u m s t a n c ec o n s t i t u t e u n i tr e c i d i v i s m ，w es h o u l d p u n i s hs e v e r e l ya c c o r d i n gt o t h ep r o v i s i o n o fu n i t r e c i d i v i s m ，i fi tc a nn o tc o n s t i t u t eu n i tr e c i d i v i s m ，w em a yc o n s i d e rr e l e v a n t c i r c u m s t a n c e st og i v et h eu n i ta n di t sr e s p o n s i b l ep e r s o ns e v e r ep u n i s h m e n ti nt h e m e a s u r e m e n tofp e n a l t y k e yw o r d s ：u n i tr e c i d i v i s m ；c o n s t i s t i cc o n d i t i o n ；r e s p o n s i b l ep e r s o n i v 硕+ 学位论文 1 1 选题背景与意义 第1 章绪论 累犯制度是以犯罪人的人身危险性和主观恶性为理论依据而设立，实现刑罚 特殊预防和一般预防目的的一项重要制度。我国现行刑法对自然人累犯从重处罚 做出了规定，并针对重复犯危害国家安全罪这种严重罪行的情形规定了特别累犯。 为打击犯罪，更好地实现刑罚目的，2 0 11 年2 月2 5 日通过的刑法修正案( 八) 将刑法第6 6 条修改为：“危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、黑社会性质的组织 犯罪的犯罪分子，在刑罚执行完毕或者赦免以后，在任何时候再犯上述任一类罪 的，都以累犯论处。 这一修订扩大了特别累犯成立的罪名范围，新增了恐怖活 动犯罪、黑社会性质组织犯罪特别累犯的规定，反映出对特别严重的罪行放宽累 犯成立条件、加大打击力度这一立法趋势。然而，对于单位犯罪，虽然其社会危 害性和人身危险性并不小于自然人犯罪，刑法对于单位犯罪主体能否构成累犯却 未作出规定。 随着商品经济的发展，单位在市场经济和社会生活中发挥着越来越重要的作 用，是经济发展和社会进步不可或缺的一支力量。与此同时，单位犯罪与再犯的 现象也越发多见，相对于自然人犯罪而言，其社会危害性更加具有广泛性，往往 是跨越数个地域范围，更有甚者波及全国；另一方面，单位拥有庞大的物质力量， 所制造的多为重大案件，或危及多数人的生命健康安全，或破坏社会市场经济秩 序，或极大地危害公共安全，如2 0 0 8 年底的三鹿集团奶粉事件对儿童生命健康所 造成的损害，在很大程度上是自然人犯罪所无法做到的。在此背景下，对单位重 复地犯罪予以立法规制显得尤为迫切，构建单位累i s $ i j 度是较为合理的选择。 同时目前我国刑法未对单位累犯进行立法，其很大原因也在于学界对单位累 犯的诸多问题仍存在争议。单位能否成为累犯的主体、是否符合累犯制度设立的 初衷、其理论基础何在；构建单位累犯制度有无必要性、是否可行；如果可行， 其构成条件如何、相关疑难问题该如何解决、如何处罚以及应怎么样进行条文的 设计。其中的诸多问题仍有待探讨，综合以上背景的分析，对单位累犯制度构建 的研究显得意义重大。 对单位累犯制度的构建进行研究更为直接的在于其实践意义。刑法将单位规 定为犯罪主体，但对于单位重复犯罪的情形应当如何予以规制没有提供明确的可 供适用的标准，这给司法实践具体操作带来了很大的困难。由于立法上的空白， 司法机关对于单位重复犯罪倾向于按照初犯来处罚，而这往往又难以对单位犯罪 单位累犯制度的构建研究 起到预防作用，进而容易导致单位重复犯罪现象的增多，形成一种恶性循环。因 此，单位累犯制度的构建研究能够为司法实践提供便利和可供适用的标准，对单 位犯罪及再犯起到预防作用。， 单位累犯制度构建的研究也有其深远的理论意义。其一，是对单位犯罪相关 制度的完善，单位成为犯罪主体在我国已经得到了立法上的认可，研究单位累犯 制度的构建能弥补单位再次犯罪理论的空缺，成为单位犯罪理论体系的一部分， 完善单位犯罪制度；其二，是对适用刑法人人平等的刑法基本原则的贯彻，刑法 针对自然人再犯的问题设立了自然人累犯制度，而对于社会危害性更为严重和广 泛的单位犯罪，对其在刑罚执行完毕后的法定期限内再犯，却往往按照初犯来处 罚，这明显与适用刑法人人平等的刑法基本原则相悖，单位累犯制度的构建正是 贯彻了适用刑法人人平等的刑法基本原则。 1 2 文献综述 我国学界对于现行刑法是否规定了单位累犯、是否应当增设单位累犯、单位 累犯的构成、处罚以及与此相关的疑难问题进行过研究，并取得了一些研究成果， 2 0 0 5 年的刑法学年会上还对累犯问题进行了专题讨论，并出版了年会文集。目前 有关单位累犯的代表性文献主要有：高铭暄、赵秉志主编：刑罚总论比较研究 ( 北京大学出版社2 0 0 8 年版) 、李希慧、刘宪权主编：中国刑法学年会文集( 2 0 0 5 年度) 第1 卷：刑罚制度研究( 上) ( 中国人民公安大学出版社2 0 0 5 年版) 、赵 秉志主编：刑法学总论研究述评( 1 9 7 8 2 0 0 8 ) ( 北京师范大学出版社2 0 0 9 年版) 、 刘宪权主编：刑法学( 上海人民出版社2 0 0 5 年版) 、马荣春著：刑法诸问题的 新界说( 中国检察出版社2 0 0 7 年版) 、苏彩霞著：累犯制度比较研究( 中国人 民公安大学出版社2 0 0 2 年版) 、侯国云、白岫云著：新刑法疑难问题解析与适用 ( 中国检察出版社1 9 9 8 年版) 、赵炳寿、贺元骅：单位累犯问题( 载杨敦先等 主编：新刑法施行疑难问题研究与适用，中国检察出版社1 9 9 9 年版) 、沙君俊、 刘孟骐：论法人累犯( 载人民检察1 9 9 7 年第4 期) 、马荣春：论单位累犯 ( 载河北法学1 9 9 9 年第1 期) 、胡杨成：单位累犯刍议( 载人民检察 2 0 0 2 年第3 期) 、苏彩霞：单位累犯法典化之分析与立法建议( 载法律适用 2 0 0 2 年第9 期) 、宣炳昭、吴加亮：单位累犯制度构建之探讨( 载宁夏社会 科学2 0 0 4 年第6 期) 、杨凯：刑法中单位累犯之认定( 载云南大学学报( 法 学版) 2 0 0 1 年第3 期) 、杨凯：单位普通累犯理性研究( 载浙江社会科学 2 0 0 1 年第6 期) 、石磊：关于“单位累犯”问题的思考( 载法商研究2 0 0 5 年 第2 期) 、于改之、吴丽萍：单位累犯否定新论( 载法学评论2 0 0 7 年第2 期) 、于志刚：论累犯制度的立法完善( 载国家检察官学院学报2 0 0 3 年第2 硕+ 学位论文 期) 、王玉杰：单位累犯制度之提倡与立法建议( 载甘肃政法学院学报2 0 0 4 年第4 期) 、邱玉梅：刑法视野下的单位累犯立法构建( 载云南大学学报( 法 学版) 2 0 0 4 年第5 期) 、杜立聪：单位累犯问题研究( 载法学论坛2 0 0 7 年第 5 期) 、唐红娟：单位累犯立法问题研究( 湖南大学2 0 0 9 年硕士论文) 、周建达： 单位累犯制度研究( 南昌大学2 0 0 9 年硕士论文) 、陈晓红：单位累犯问题 研究( 西南政法大学2 0 0 7 年硕士论文) 。 笔者通过阅读有关的著作和资料，现就学界关于单位累犯研究的一些成果和 主要内容作如下归纳： 第一，关于我国现行刑法是否对单位累犯问题作出了规定，学界目前有三种 观点，即肯定说、否定说和折中说。肯定说认为我国刑法第六十五条规定的累犯 制度适用于单位，单位累犯可分为单位普通累犯和单位特别累犯，第6 6 条的规定 包含了单位危害国家安全罪的累犯，第3 6 5 条的规定包含了单位毒品累犯( 杨凯： 刑法中单位累犯之认定( 载云南大学学报( 法学版) 2 0 0 1 年第3 期) 。否 定说认为刑法第六十五条规定的累犯制度只是针对自然人而设立的，第三百五十 六条是关于毒品再犯而不是毒品累犯的规定( 马荣春：论单位累犯( 载河北 法学19 9 9 年第1 期、石磊：关于“单位累犯”问题的思考( 载法商研究2 0 0 5 年第2 期) ，多数学者都持此说，是目前学界的通说，赞同此观点的文献资料不在 少数。而折中说则认为刑法第6 5 条的规定排除了单位构成累犯的可能性，但单位 在某些特殊犯罪中可构成累犯，如毒品累犯单位即可成为其构成主体( 于志刚： 论累犯制度的立法完善( 载国家检察官学院学报2 0 0 3 年第2 期) ) 。 第二，关于刑法应否增设单位累犯制度，也有肯定说和否定说两种观点。肯 定说主张刑法应当确立单位累犯制度以更好地打击和预防单位的重复犯罪，并从 前提条件、法律依据、现实依据等方面提出了增设单位累犯制度的理由和依据( 贾 宇、舒洪水：累犯制度研究( 载李希慧、刘宪权主编：中国刑法学年会文集( 2 0 0 5 年度) 第1 卷：刑罚制度研究( 上) ( 中国人民公安大学出版社2 0 0 5 年版) 、苏 彩霞著：累犯制度比较研究( 中国人民公安大学出版社2 0 0 2 年版) ) 。否定说的 观点是刑法不应增设单位累犯，其主要根据在于确立单位累犯与累犯制度设立的 初衷相悖、与刑法的公正原则以及谦抑性不符、单位累犯确立后将形同虚设、单 位累犯制度在设立上存在立法困境( 江礼华、栾莉：单位累犯的否定性思考( 载 李希慧、刘宪权主编：中国刑法学年会文集( 2 0 0 5 年度) 第1 卷：刑罚制度研 究( 上) ( 中国人民公安大学出版社2 0 0 5 年版) 、于改之、吴丽萍：单位累犯否 定新论( 载法学评论2 0 0 7 年第2 期) ) 。 第三，关于单位累犯构成条件中的问题。首先，在刑罚条件中，有四种主张， 其一为前后罪都必须是判处有期徒刑以上刑罚( 薛伟宏等主编：法人犯罪办案实 务4 3 2 问( 人民法院出版社l9 9 6 年版) ) ；其二是以对单位所判处的罚金为准( 苏 单位累犯制度的构建研究 彩霞著：累犯制度比较研究( 中国人民公安大学出版社2 0 0 2 年版) ) ；其三是对 单位和责任人的刑罚同时提出要求( 马荣春：论单位累犯( 载河北法学l9 9 9 年第1 期) ) ；其四是区分双罚制和单罚制的情形，双罚制时应同时满足责任人有 期徒刑和对单位所判处罚金的要求，单罚制或单罚制、双罚制混合时，以前后罪 均判处有期徒刑刑法即可( 陆漫：单位累犯、数罪累犯及未成年人累犯问题( 载 人民司法2 0 0 4 年第5 期) ) 。其次，是时间条件的两个问题，其一为时间间隔， 有5 年之说( 赵炳寿、贺元骅：单位累犯问题( 载杨敦先等主编：新刑法施行 疑难问题研究与适用，中国检察出版社1 9 9 9 年版、苏彩霞著：累犯制度比较研 究( 中国人民公安大学出版社2 0 0 2 年版) ) 和7 年之说( 马荣春：论单位累犯 ( 载河北法学19 9 9 年第1 期) ) ) ；关于后罪发生的起始时间，有主张有期徒 刑执行完毕为准的观点( 杨凯：刑法中单位累犯之认定( 载云南大学学报 ( 法学版) 2 0 0 1 年第3 期) 和罚金刑执行完毕的观点( 王玉杰：单位累犯制度 之提倡与立法建议( 载甘肃政法学院学报2 0 0 4 年第4 期) ，也有以有期徒刑 判决生效起算的观点( 蒋涛、梁洪行：单位普通累犯制度价值评判( 载大连 海事大学学报2 0 0 3 年第4 期) ) 和以罚金刑判决生效起算的观点( 邱玉梅：刑 法视野下的单位累犯立法构建( 载云南大学学报( 法学版) 2 0 0 4 年第5 期) 。 再次，在罪过形式中，有主张前后罪必须是故意犯罪的观点( 唐红娟：单位累犯 立法问题研究( 湖南大学2 0 0 9 年硕士论文) ) ，也有认为单位过失犯罪也可构成 单位累犯的观点( 周建达：单位累犯制度研究( 南昌大学2 0 0 9 年硕士论文) ) 。 第四，关于单位累犯的处罚问题。对于直接责任人员的变更，单位犯后罪的 责任人员是否也应从重处罚，在学界也有争议，一种主张前后罪责任人不一致时， 对后罪的责任人员不得从重处罚( 唐红娟：单位累犯立法问题研究( 湖南大学 2 0 0 9 年硕士论文) 、杜立聪：单位累犯问题研究( 载法学论坛2 0 0 7 年第5 期) ) ，另一种则认为责任人员的变更不影响对后罪责任人员的从重处罚( 孙帅梅： 对确立单位累犯的若干问题思考( 载贵州警官职业学院学报2 0 0 2 年第5 期) ) ，目前较多的学者持前一种观点。 第五，责任人可否构成自然人累犯的问题。多数学者认为单位累犯的责任人 员可以构成自然人累犯，并提出了司法实践中常见的情形( 苏彩霞著：累犯制度 比较研究( 中国人民公安大学出版社2 0 0 2 年版) 、胡杨成：单位累犯刍议( 载 人民检察2 0 0 2 年第3 期) 、聂立泽：单位犯罪主体与刑事责任新论( 载赵 秉志主编：刑法评论第3 卷，法律出版社2 0 0 4 年版) ) ，只有少数学者认为责 任人不能构成自然人累犯( 王立君：“直接责任人”的累犯问题研究( 载江西 公安专科学校学报2 0 1 0 年第l 期) ) 。这一问题目前在学界存在较大的争议。 目前学界对于单位累犯问题的研究已经取得了相当丰硕的成果，对于我国单 位累犯制度的构建将起到重要的推进作用。但对于单位累犯中的一些问题仍存在 硕士学位论文 较大的争议，如单位累犯构成条件中时间的起算点问题、单位累犯罪过形式应否 包含过失、责任人变更的从重处罚问题、单位构成累犯罚金数额的确定问题、责 任人能否构成自然人累犯等等，这些争议都还需探讨和解决。同时，目前的研究 也有一定的局限：首先，对单位累犯制度构建的必要性与可行性之论证有待于进 一步深入挖掘；其次，对于单位累犯构成条件中一些更为具体的问题仍未触及或 研究的较少，如单位终结的问题、单位整体及其内设机构犯罪的问题、总分公司 与母子公司犯罪的问题、筹备机构与之后成立的公司先后犯罪的问题；再次，单 位累犯的从重处罚以及与此密切相关的问题当中，单位累犯从重处罚的一些限制 问题、数个单位犯罪主体责任人同一时的情形等等，这些都值得我们去深入探究。 综上所述，单位累犯制度的构建仍有进一步深入研究的必要。 1 3 本文的主要内容与研究方法 本文的主要内容分为以下四部分： 第1 章：绪论。本章主要包括文章的选题背景与意义、文献综述、主要内容 与研究方法。通过这三部分简要阐述构建单位累犯制度的背景、理论与现实意义， 总结单位累犯制度的研究现状与研究成果，概括文章的主要内容。 第2 章：构建单位累犯制度的必要性与可行性。通过对单位累犯概念的界定， 从单位犯罪及再犯的社会危害性、刑罚的目的以及司法实践等方面分析构建单位 累犯制度的必要性，进而从单位再犯体现出单位更为严重的人身危险性、适用刑 法人人平等的刑法基本原则、国外立法例的借鉴等三方面分析在我国构建单位累 犯制度的可行性。 第3 章：单位累犯的构成条件。主要包括四个方面的条件：一是主体条件， 阐明主体条件的内容，分析主体条件中的一些具体情形对于单位累犯成立与否的 影响；二是刑罚条件，对单位累犯刑罚条件的观点进行评析，分析我国单位累犯 刑罚条件的具体设置；三是时间条件，包括时间起算点问题与时间间隔问题；四 是主观条件，分析罪过形式对单位累犯构成的影响。 第4 章：单位累犯制度的立法设计与司法适用。选择适合我国的单位累犯立 法模式进行法条设计，阐述单位累犯的司法适用中对单位、责任人员的从重处罚， 分析单位累犯从重处罚应适度考虑单位及其成员的利益、单位累犯与毒品再犯的 竞合、责任人员能否构成自然人累犯、数个单位犯罪主体责任人同一等四个单位 累犯司法适用中应当注意的问题。 本文拟采用以下研究方法： 第一，系统分析法。通过对我国现行刑法总则和分则中有关刑法基本原则、 单位犯罪、累犯的规定进行分析，提出一些我国单位累犯制度构建的建议。 蕾位累犯制度的构建研究 第二，归纳分析法。总结、反思学界对单位累犯的概念、构成条件以及相关 问题的观点、论证和依据，对一些具体问题提出自己的观点并进行论证，推进我 国单位累犯制度的构建。 第三，比较分析法。比较国外有关单位累犯的规定，总结这些规定对于我国 单位累犯制度构建的可借鉴之处。 硕十学位论文 第2 章构建单位累犯制度的必要性与可行性 我国现行刑法第6 5 条第1 款规定：“被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子， 刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的， 是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪除外。根据我国刑法对自然人、单位刑罚 体系的设置和立法原意，笔者认为，本条文是对自然人累犯制度的规定，累犯的 构成主体仅限于自然人。单位与自然人同为犯罪主体，单位犯罪与再犯的客观事 实大量存在且其社会危害性在某种程度上甚至大于自然人犯罪与再犯，将单位排 除在累犯构成的主体范围之外，是现行刑事立法的一大缺憾。本章即先对单位累 犯的概念进行界定，进而分析在我国刑法中确立这种单位累犯制度的必要性与可 行性。 2 1 单位累犯概念的界定 所谓单位，是指依法成立的、由一定的物质条件和人员组成的、具有一定的 组织机构、能够承担一定责任的相对独立的社会组织。【1 】根据现行刑法的规定， 学术界对于何为自然人累犯也已无争议：“所谓累犯，是指因犯罪而受过一定的刑 罚处罚，刑罚执行完毕或者赦免以后，在法定期限内又犯一定之罪的犯罪人。 1 2 】 然而，由于我国刑法并未规定单位累犯制度，加之如果单位构成累犯，其构成条 件和处罚相对于自然人累犯的构成和处罚来说更加具有复杂性，因此，学术界主 张增设单位累犯的学者当中，对于如何界定单位累犯的概念也存在不同的理解， 代表性的观点主要有两种：判决生效主义和执行完毕主义。下文笔者将通过对这 两种观点进行评析，界定本文所采单位累犯的概念。 2 1 1 判决生效主义关于单位累犯概念的观点评析 根据判决生效主义的观点，所谓“单位累犯是指因犯罪被判处一定刑罚，经人 民法院正式判决生效后，在法定期限内再犯应判一定刑罚之罪的犯罪单位 。【3 】持 这种观点的学者主要是基于以下两点理由：( 1 ) 我国对单位犯罪采取“双罚制为 主，单罚制为辅”的处罚原则，对于单位被判处罚金刑，单位直接负责人被判处 有期徒刑以上刑罚时，二者刑罚执行完毕的时间可能不一致，但判决生效的时间 是一致的，采判决生效主义可以避免后罪时间起算点不一致的问题；【4 】( 2 ) 对于 单位被判处罚金刑时，罚金的缴纳方式多样，同时还存在强制缴纳、罚金减免的 情形，针对由此造成的罚金刑执行完毕的时间的不确定性和当前存在的罚金刑执 行难问题，采判决生效主义可以得到有效的解决。 单位累犯制度的构建研究 笔者对于采判决生效主义来界定单位累犯概念的观点并不赞同。第一，犯罪 主体的人身危险性和主观恶性是累犯制度设立的根据，而人身危险性和主观恶性 大小的判断在很大程度上是基于犯罪主体在经受过刑罚处罚后的改造和悔改情 况，判决生效但刑罚尚未开始执行，此时犯罪主体是否不思悔改，是否具有主观 恶性和人身危险性，以及主观恶性和人身危险性的大小，失去刑罚对其改造效果 的依托，我们无从判断。第二，判决生效主义所基于的两点理由是回避问题的表 现，诚然，对于单位犯罪存在对单位及其责任人所判处的刑罚执行完毕时间不相 一致和罚金刑执行难的问题，但同时这些问题也是由单位犯罪的特殊性和单位犯 罪刑罚体系的设置所致，我们并不能因为存在这些问题而予以回避，甚至因此背 离累犯制度设立的根据以及主观恶性和人身危险性判断的基础，对于这些问题和 困境我们可以通过立法和司法的完善予以解决。第三，采判决生效主义与我国的 数罪并罚制度相混淆，对于判决生效后刑罚执行期间内，犯罪分子再犯新罪的应 当是依照刑法第7 1 条的规定“先减后并”予以数罪并罚，而不应适用累犯制度。 第四，如果采判决生效主义，就会出现对犯罪分子所判处的刑罚需执行的期限长 于单位累犯规定的前后罪时间间隔的问题，从判决生效起算，经过单位累犯时 间间隔之后，前罪被判处的刑罚可能尚未执行完毕，虽然此时体现出犯罪单位的 主观恶性和人身危险性，但根据判决生效主义对于单位累犯概念的界定，却由于 超过时间间隔而无法对其适用累犯制度。因此，基于以上分析，采用判决生效主 义来界定单位累犯的概念并不可取。 2 1 2 执行完毕主义关于单位累犯概念的观点评析 根据执行完毕主义的观点，所谓“单位累犯就是指因犯罪受过一定刑罚处罚， 在刑罚执行完毕或者赦免以后，在法定期限内又犯一定之罪的犯罪单位 。【5 j 持此 观点的学者理由主要有以下几点：( 1 ) 采执行完毕主义贯彻了人身危险性理论， 符合累犯制度设立的初衷，只有在刑罚执行完毕以后的特定期限内才能评价刑罚 执行的效果，是否达到了刑罚的预防目的，从而更好地判断犯罪单位的人身危险 性和主观恶性；( 2 ) 执行完毕主义对单位累犯概念的界定与现行刑法关于自然人 累犯的概念保持了统一，从而更有利于保持刑法的协调性和稳定性。 相较于判决生效主义，采执行完毕主义来界定单位累犯的概念更为合理。首 先，如前所述，采执行完毕主义真正贯彻了人身危险性理论，符合累犯制度设立 的初衷，与现行刑法的自然人累犯制度保持了协调。其次，采执行完毕主义能避 免与刑法中的数罪并罚制度相冲突，数罪并罚中数罪发生的时间必须是在刑罚执 行完毕以前，采执行完毕主义自然就不存在累犯制度与数罪并罚制度相冲突的问 题。再次，采执行完毕主义能有效避免判决生效主义所面临的刑罚执行期限长于 。关于单位累犯的时间间隔，笔者将在后文的单位累犯的时间条件一节中详述。 硕十学位论文 时间间隔时，对超过时间间隔的犯罪无法适用累犯制度的尴尬境地。 2 1 3 本文关于单位累犯概念的界定 综合上述对判决生效主义、执行完毕主义关于单位累犯概念的观点评析，笔 者亦赞同采执行完毕主义来界定单位累犯。但在对单位累犯概念的具体表述上， 笔者认为，前述采执行完毕主义的论者对单位累犯概念的表述存在逻辑上的错误。 根据这一表述，其结论是将单位累犯定义为符合一定条件的犯罪单位，即单位累 犯是一种犯罪单位。在我国的刑法体系中，累犯制度是一项刑罚裁量制度，累犯 是一种符合一定条件的犯罪情形，是一种量刑情节，故而如果刑法增设单位累犯 制度，那么单位累犯也应当是一种犯罪情形和一种量刑情节，而犯罪单位是我国 刑法规定的相对于自然人而言的一类犯罪主体。因此，这一单位累犯概念的表述 实质上是将犯罪情形和量刑情节等同于犯罪主体，将犯罪情形和量刑情节定义为 一种犯罪主体在逻辑上显然是存在错误的。 笔者认为，对单位累犯的概念作出严谨表述的前提是要明确单位累犯是一种 犯罪情形和量刑情节。因此，根据执行完毕主义的观点以及上述对单位累犯概念 表述的逻辑上的分析，本文认为所谓单位累犯是指单位曾因犯罪而受到过一定的 刑罚处罚，在前罪所判处的刑罚执行完毕或者赦免以后的法定期限之内，又犯应 当判处一定刑罚之罪的犯罪情形。 2 2 构建单位累犯制度的必要性 笔者在上文对有关单位累犯概念的观点进行了评析，并提出了本文对单位累 犯概念的界定。然而，只有在明确构建单位累犯制度确有必要、确实可行之后， 再去探讨单位累犯的构成、立法、适用方才有意义。单位累犯制度构建的必要性 主要体现在单位犯罪及再犯存在严重的社会危害性、实现刑罚目的的必然要求和 司法实践操作的客观需要等几方面。 2 2 1 单位犯罪及再犯存在巨大的社会危害性 社会危害性是犯罪最基本的特征，是指行为对刑法所保护的社会关系造成或 可能造成这样或那样损害的特性。【2 j 任何犯罪行为都必然侵犯一定的社会关系即 犯罪客体，犯罪行为侵害的为刑法所保护的社会关系是我们分析和评估犯罪行为 社会危害程度的一个重要方面，犯罪行为的社会危害性与行为侵害的社会关系的 性质、受危害程度是成正比关系的，我国的刑法分则也正是依照犯罪行为侵犯的 社会关系即犯罪客体对罪名进行分类和排列。 在我国刑法分则规定的罪名中，单位可以构成的罪名有1 4 4 个。其中，破坏市 场经济秩序罪中的单位犯罪罪名8 5 个，大致占单位犯罪罪名个数的5 9 ；单位犯妨 单位累犯制度的构建研究 害社会管理秩序罪的罪名3 5 个，约占2 4 ：单位犯危害公共安全罪的罪名1o 个， 约占单位犯罪整体的l0 ；另外的1 4 个罪名散见于贪污贿赂罪、侵犯公民人身权 利、民主权利罪、危害国防利益罪、危害国家安全罪、侵犯财产罪当中。通过分 析单位犯罪罪名在刑法分则的分布情况可以看出，单位犯罪主要集中在破坏市场 经济秩序罪、妨害社会管理秩序罪、危害公共安全罪三大类罪，共13 0 个罪名，占 据着单位犯罪罪名的9 0 。这三类社会关系事关我国社会主义市场经济的发展、 人民群众生命、健康和财产安全以及公民的安居乐业，在所有刑法所保障的社会 关系中地位举足轻重。单位作为依法成立的社会组织，拥有自己的组织机构、权 力、人力和雄厚的财力，犯罪能量较大，一旦确定这三类客体做为侵犯目标，其 受害人往往是不特定的，犯罪数额巨大，危害程度特别严重，且易于出现犯罪的 连续性、多发性并诱发其它的单位犯罪，所以，单位犯罪所侵害这些客体的严重 性往往是自然人犯罪无法相比的。i 6 j 而且单位在进行这些犯罪活动时，往往以合 法组织的形式出现，其犯罪能力非常强，制造的也多为大案要案，所造成的危害 和跨越的地域十分广泛，往往横跨数省、遍及全国，犯罪金额十分巨大，危害程 度极为严重。【_ 7 】2 0 0 8 年三鹿集团生产的含有三聚氰胺的奶制品流入全国市场严重 危害全国广大消费者尤其是婴幼儿的身体健康和生命安全以及2 0 0 0 年查处的远华 集团走私大案对国民经济造成了极大的破坏便是单位犯罪产生严重社会危害性的 显著案例。而在其它几类罪中，单位犯罪的罪名虽然较少，但其社会程度的严重 性也不容忽视。 单位犯罪侵犯的为刑法所保护的社会关系的特殊性反映出单位犯罪严重的 社会危害性，这种危害程度往往是自然人犯罪所无法企及，然而不仅如此，许多 单位重复地实施这些社会危害性巨大的犯罪行为。“许多法人不仅仅是初次犯罪 而是缴纳完判处的罚金后，又继续实施牟利犯罪或经济犯罪，他们甚至把判处的 罚金视为不过是自己犯罪行为所缴纳的正常税收而已。 【8 】 “刑法的任务在于保卫社会，为了防止犯罪对社会的侵害，应当充实社会政 策 。t 9 】鉴于单位犯罪巨大的社会危害性和单位一犯再犯的情况，为维护良好的市 场竞争秩序和社会管理秩序，确保公共安全，保障广大人民群众的生命、健康和 财产安全，必须加大对单位犯罪和再犯的打击力度。对于自然人在刑罚执行完毕 后的法定期限内再犯罪的，我国刑法尚且规定了累犯制度，那么对于危害程度更 为严重和广泛的单位犯罪，单位在刑罚执行完毕后的法定期限内再犯的，更有必 要确立单位累犯制度予以规制，以期更好地保护这些社会关系。 2 2 2 实现刑罚目的的必然要求 关于对犯罪分子量刑处罚的根据主要有两种理论：规则理论和目的理论。规 则理论强调根据规则定罪量刑，而目的理论强调依据目的如正义来量刑处罚。【l o 】 硕+ 学位论文 单位累犯制度的构建与目的理论强调依据目的来对犯罪分子量刑处罚的主张是相 符合的。贝卡利亚认为刑罚的目的在于预防犯罪，这种预防包括特殊预防和一般 预防两方面，即“刑罚的目的既不是要摧残折磨一个感知者，也不是要消除业已 犯下的罪行刑罚的目的仅仅在于：阻止罪犯再重新侵害公民，并规诫其他 人不要重蹈覆辙。】刑罚之所以应该以预防犯罪为目的，是因为刑罚所具有 给人以痛苦的属性只有通过预防犯罪的利益才能证明是正当的”，【1 2 】如果刑罚 没有预防价值，它所施加的痛苦便会是不正当的”。【l3 】单位累犯制度的构建正是 实现刑罚特殊预防和一般预防目的的必然要求。 首先，构建单位累犯制度是实现刑罚特殊预防目的的客观要求。所谓特殊预 防，是指通过对犯罪分子适用一定的刑罚，对其进行改造和教育，预防犯罪分子 重新犯罪。“根据特殊预防的理论，累犯是犯罪人人身危险性的象征：新的犯罪不 仅表明行为人具有更强的犯罪能力，同时也表明从前的处罚没有起到阻止犯罪人 再次犯罪的作用。【1 4 】单位因为犯罪被判处一定的刑罚，在刑罚执行完毕后的法 定期限内又重新犯罪，这就表明此前对其所判处刑罚的执行并未达到预期的预防 目的和效果，此时就需要对单位再次所犯的罪行施加比初犯更重的刑罚以预防其 再次犯罪，实现刑罚对单位犯罪特殊预防的目的。 其次，构建单位累犯制度还是实现刑罚一般预防目的的需要。所谓一般预防， 是指，通过对某一犯罪分子适用刑罚，对一些潜在的犯罪人起到威慑、警示的作 用，以防止他们也走上犯罪的道路。当刑法对某一单位因为其是再犯而对其施加 相对于初犯更重的刑罚，对于其它曾经因为犯罪而被判处过刑罚的单位就会起到 一种震慑作用，使它们认识到，如果本单位再次犯罪，也将承担更为严重的法律 后果和刑事责任，从而抑制这些单位再次犯罪的意念，不敢再次铤而走险、以身 试法。 综上所析，对于单位再犯的情形设立单位累犯制度予以规制，不仅能够实现 刑罚的特殊预防目的，还能对其它单位犯罪及再犯起到威慑作用，达到一般预防 的效果，最终将有利于我国单位犯罪形势的遏制。 2 2 3 司法实践操作的客观需要 根据前述分析，单位犯罪情况在我国普遍存在，单位再犯也并不在少数。然 而，由于刑事立法的阙如，对于单位初犯与再犯没有在处罚上体现出差异性，在 某种程度上导致我国司法实践中对于单位重新犯罪现象的打击与预防缺乏有效指 引，未能取得显著的成效。 第一，在单位犯罪的刑罚体系设置上，对单位本身能适用的仅仅只有罚金刑 而已。如果犯罪单位认为其犯罪行为所获得利益远大于对其所判处的罚金数额， 单位就会认为这部分罚金是其获得利益所必须支付的成本，那么罚金刑对该单位 单位累犯制度的构建研究 的威慑和教育作用就会遭到严重削弱。专门针对单位犯罪的刑罚种类的缺失，使 得单位可能利用这些便利条件一犯再犯，而在司法实践中，很多情况下我们对此 却无能为力。 第二，刑法对于单位罚金的数额没有明确的规定以及对于单位再犯的的情形 缺乏明确的量刑规则予以指引，致使在司法实践具体操作中对于单位再犯的刑罚 适用标准不一，很难真正地达到罪责刑相适应。方面，存在量刑畸轻的情况， 单位再犯的情况大量存在，司法实践却不能对其从严处罚，不论其再次犯罪发生 的时间，都是依据初犯的标准来处罚，这显然没有考虑到犯罪单位的人身危险性