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商标权刑法保护比较研究 ( 硕士论文摘要) 专业： 研究方向： 作者姓名： 指导教师： 刑法学 经济刑法 熊芳远 沈亮教授 作为知识产权的重要组成部分，商标权制度对于促进科学技术进步和经济发 展具有重要的意义和作用。鉴于此，我国刑法专设了侵犯商标权犯罪以加强对商 标权的保护。由于商标权法律体系在我国的正式确立时间比较短，因而运用刑事 的手段来调整商标权法律关系目前显得不够成熟和完善。随着商标权制度的迅速 发展，刑法中有关侵犯商标权罪的立法已越来越凸显在具体设置上的不合理性以 及客观实践发展相比的滞后性，因而如何完善刑法侵犯商标权犯罪的立法规定必 须引起理论研究的高度重视。 本文主要从三个方面对侵犯商标权犯罪及其刑事立法展开论述，即全文从 商标权概述入手，并进一步对商标权立法依据及商标权刑法保护立法比较和侵犯 商标权犯罪构成要件比较进行探讨，在此基础上对我国商标权刑法保护立法提出 相应的完善建议。 引言部分简要提出本文分析的主要问题。 第一章，介绍商标权制度的产生及著作权的概念和特征，以对其进行准确界 定；商标权产品的经济价值巨大，为了商标权人的合法利益以及激励他们的创造 性，需要对其提供有力的法律保护，尤其要加强刑法对商标权的保护。 第二章，着重从各国( 地区) 商标权刑法保护立法沿革、立法模式和各国( 地 区) 侵犯商标权犯罪的种类三个方面出发，综合比较各国( 地区) 商标权刑法保 护的特点，从而得出结论：世界各国都非常重视商标权的刑法保护，涵盖了此类 犯罪的方方面面，特别是能够随着时代的发展不断作出修正，因此对商标权的刑 法保护是相对完善的。这与我国刑法中寥寥无几的立法规定形成了鲜明的对比。 第三章，采用传统的四要件说对侵犯商标权罪构成要件进行比较研究，进而 揭示出我国刑法第2 1 3 条第2 1 5 条存在的问题：我国对商标权的刑法保护范围 比较狭窄；我国刑法中规定的侵犯商标权犯罪均有“情节严重”或“销售金额数 额较大”等量的限制条件，不仅过于苛刻，而且严重滞后于社会经济生活的实际 情况 第四章，对侵犯商标权犯罪的立法完善提出建议。主要从保护范围、增加侵 犯商标权犯罪的种类、立法模式、保护力度等方面提出一些建设性的意见。 关键词 商标权商标权犯罪犯罪构成立法完善 c o m p a r isio nr e s e a r c ho fc rim in ai p r o t e c t i0 1 3f o r t r a d e m a r krig h t s ( a b s t r a c to fdis s e r t a ti0 1 3o fl l md e g r e e ) m a j o r ：c r i m i n a ll a w r e s e a r c h ：e c o n o m i cc r i m i n a ll a w a u t h o r ：x i o n gf a n gy u a n t u t o r ：s h e n1i a n gp r o f e s s o r a sa ni m p o r t a n tp a r to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，t r a d e m a r ks y s t e mf o r t h ep r o m o t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la d v a n c e m e n ta n de c o n o m i c d e v e l o p m e n ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c ea n dr o l e i nv i e wo ft h i s ，c h i n a s t r a d e m a r kc r i m i n a lv i o l a t i o n s o fc r i m i n a ll a wd e d i c a t e dt ot h ep r o t e c t i o n o ft r a d em a r k s a st r a d e m a r kl e g a ls y s t e mi nc h i n af o r m a l l ye s t a b li s h e d ac o m p a r a t i v e l ys h o r tt i m e ，t h em e a n st or e g u l a t et h el e g a lr e l a t i o n g s o ft r a d e m a r kb yu s i n gc r i m i n a lm e a n i n g si sn o tm a t u r ea n dp e r f e c te n o u g h w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft r a d e m a r ks y s t e m , t r a d e m a r kv i o l a t i o n so f t h ec r i m i n a ll a wo nt h ec r i m eo fs e t t i n gu ps p e c i f i cl e g i s l a t i o nh a sb e c o m e i n c r e a s i n g l yp r o m i n e n ti nt h ed e v e l o p m e n to fp r a c t i c a la n do b j e c t i v e u n r e a s o n a b l ec o m p a r e dt ot h e1 a 函t h u s ，h o wt oi m p r o v ei n f r i n g e m e n t c r i m e sl e g i s l a t i o nm u s tb ea t t a c h e dg r e a ti m p o r t a n c et ot h e o r e t i c a l s t u d i e s t h i sa r t i c l el a u n c h e st h ee l a b o r a t i o no ft r a d e m a r kr i g h t sc r i m ea n d c r i m i n a ll e g i s l a t i o nf r o mt h r e ea s p e c t s ，n a m e l yt h ef u l lt e x to b t a i n s f r o mt h et r a d e m a r kr i g h t sc o n c e p t ，a n df u r t h e r ，l e g i s l a t i o nc o m p a r i s o n a n di n f r i n g e m e n to ft r a d em a r k sc o m m i tac r i m ec o m p o s i n gi m p o r t a n t c o n d i t i o nc a r r y i n go u ti n v e s t i g a t i o na n dd i s c u s s i o nc o m p a r a t i v e l y ， c o r p o r a lp u n i s h m e n tp r o t e c t sh e r eo nt h eb a s i st oo u rc o u n t r yt r a d em a r k p r i v i l e g e st ot h et r a d em a r kp r i v i l e g e sl e g i s l a t i o nb a s i sa n dt r a d em a r k p r i v i l e g e s c o r p o r a lp u n i s h m e n tp r o t e c t i o nl e g i s l a t i o n s u b m i t c o r r e s p o n d i n gp e r f e c ts u g g e s t i o n t h ef o r e w o r dp a r ti sb r i e fp r i m a lp r o b l e ma n a l y s i n gs u b m i t t i n gt h e m a i nb o d yo fab o o k t h ef i r s tc h a p t e r ，c o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i ci n t r o d u c i n gt r a d e m a r kp r i v i l e g e ss y s t e mc r e a t i o na n dc o p y r i g h t ，t oc a r r yo u tt h ea c c u r a t e b o u n d a r yo nt h ep e r s o ns t a b l e l y ；t r a d em a r kp r i v i l e g e sp r o d u c te c o n o m i c v a l u ei se n o r m o u s ，n e e d sp r o t e c t i o nt op r o v i d ef o r c e f u ll e g a lp r o t e c t i o n t ot h ep e r s o n ，a s k st or e i n f o r c ec o r p o r a lp u n i s h m e n te s p e c i a l l yf o rl e g a l b e n e f i to ft r a d em a r kp r i v i l e g e sp e o p l ea n dt h ec r e a t i v e n e s ss t i m u l a t i n g t h e m s e c o n dc h a p t e r ，e m p h a t i c a l l yf r o mt h ev a r i o u sc o u n t r i e s ( a r e a ) t h e t r a d e m a r kr i g h t sc r i m i n a ll a wp r o t e c t i o nl e g i s l a t i o ne v o l u t i o n ，t h e l e g i s l a t i o np a t t e r na n dt h ev a r i o u sc o u n t r i e s ( a r e a ) e n c r o a c h e su p o nt h e t r a d e m a r kr i g h t sc r i m et h et y p et h r e ea s p e c t st oe m b a r k ，t h u sd r a w st h e c o n c l u s i o n ：t h ev a r i o u sc o u n t r i e sa l le x t r e m e l yt a k e st h et r a d e m a r k r i g h t st h ec r i m i n a ll a wp r o t e c t i o n ，h a sc o v e r e dt h i sk i n do fc r i m ea s p e c t s ， s p e c i a l l yc a nu n c e a s i n g l ym a k e t h er e v i s i o na l o n gw i t ht h et i m e d e v e l o p m e n t ，t h e r e f o r et ot h et r a d e m a r kr i g h t sc r i m i n a ll a wp r o t e c t i o ni s t h er e l a t i v ec o n s u m m a t i o n t h i st h ev e r yf e wl e g i s l a t i o ns t i p u l a t i o nh a s f o r m e dt h es h a r pc o n t r a s tw i t ho u rc o u n t r yc r i m i n a ll a wi n t h i r dc h a p t e r ，u s e st r a d i t i o n a lf o u ri m p o r t a n td o c u m e n t st os a yt o e n c r o a c h e su p o nt h et r a d e m a r kr i g h t sc r i m et oc o n s t i t u t et h ei m p o r t a n t d o c u m e n tt oc o n d u c tt h ec o m p a r i s o nr e s e a r c h ，t h e np r o m u l g a t e st h eo u r c o u n t r yc r i m i n a ll a w2 1 3 t h 一2 1 5 t he x i s t e n c et h eq u e s t i o n ：o u rc o u n t r y q u i t ei sn a r r o wt ot h et r a d e m a r kr i g h t sc r i m i n a ll a we x t e n to fp r o t e c t i o n ； i no u rc o u n t r yc r i m i n a ll a ws t i p u l a t e dt h ei n f r i g e m e n tt r a d e m a r kr i g h t s c r i m eh a s t h ec i r c u m s t a n c es e r i o u s o r t h es a l e sa m o u n t a m o u n t i s b i g g e r t h ei s o m e t r i cl i m i t i n gc o n d i t i o n ，n o to n l yt o oi sh a r s h ，m o r e o v e r s e r i o u s l yl a g st ot h es o c i a le c o n o m yl i f ea c t u a l s i t u a t i o n f o u r t hc h a p t e r ，t oe n c r o a c h e su p o nt h et r a d e m a r kr i g h t sc r i m et h e l e g i s l a t i o nc o n s u m m a t i o nt op u tf o r w a r dt h ep r o p o s a l m a i n l yf r o m e x t e n t o fp r o t e c t i o n ，i n c r e a s ei n f r i g e m e n tt r a d e m a r kr i g h t sa s p e c ta n ds o o n c r i m et y p e ，l e g is l a t i o np a t t e r n ，p r o t e c t i o nd y n a m i c sg i v e s s o m e c o n s t r u c t i v ec o m m e n t k e yw o r d s ：t r a d e m a r kr i g h t s ；t r a d e m a r kr i g h t sc r i m e ； c r i m ec o n s t i t u t i o n ：l e g i s l a t i o nc o n s u m m a t i o n 论文独创性声明 熊芳远的学位论文商标权刑法保护比较研究 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果论文中除了特别加以 标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果 其他研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示 了谢意。 作者掀鱼墨逢嗍j 型丝竺竺 论文使用授权声明 本人完全了解华东政法学院有关保留、使用拳位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文 的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有 权将本学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解 密后遵守此规定。 作者签名：盘荔；垒导师签名：日期：讲跆幻符日期：洲干m 拗符 论商标权的刑法保护比较 导言 知识产权是人类智力劳动的成果，是社会文明进步的强大动力。随着现代科 学技术的飞速发展以及知识经济时代的到来，知识产权已经成为一个国家和民族 科技进步和文化繁荣的重要标志，并且在国际竞争中有着举足轻重的作用。 由于知识产权蕴藏着巨大的经济效益和社会效益，所以它常常成为不法分子攫取 暴利的工具。同传统犯罪相比，侵犯知识产权犯罪虽然出现较晚，但在一定时期、 一定范围内却相当猖獗，并呈逐年上升趋势。因此，加强对侵犯知识产权犯罪的 打击，以及完善有关知识产权的刑法保护，已经成为一种国际性的趋势。 从人类历史的发展来看，社会经济的迅猛发展，致使各国竞争的焦点由过去 对于自然资源的竞争转向了对人才、知识、科学技术的竞争和保护，各国有关知 识产权的法律保护制度即是此种争夺的表现之一可以说，知识产权不仅成为各 国竞争力的最新源泉和动力，而且也已经成为促进各国国民经济增长的最重要的 因素之一。商标权作为知识产权的一个重要重要部分，越来越受到世界各国的重 视。当前在西方发达国家，有关商标权的法律保护比较成熟。他们率先建立并健 全了自己的商标权保护的法律制度，并且在世界范围内倡导建构商标权国际保护 体系，他们有许多成功的经验和理论思想值得我们借鉴。我国作为发展中国家， 关于知识产权保护方面的法律以及保护的方法还处于比较初级的阶段，还不能完 全适应我国加入世界贸易组织后的国际经济形势。而且，2 l 世纪我们全球已逐 步由农业经济、工业经济时代过渡到知识经济时代，对知识产权保护的完善程度， 尤其是对商标权的保护力度将直接影响到我国经济的快速、可持续发展。 1 9 9 7 年新修订的刑法在原有规定的基础上，规定了假冒注册商标罪、 销售假冒注册商标的商品罪和非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，这充 分体现了国家立法机关对侵犯商标权犯罪的关注。但是，由于侵犯商标权犯罪的 行为方式的不断变化，现有的法律规定仍很难充分保护注册商标所有权人的合法 权益，我们还有很多的工作要做。本文作者试图通过比较世界各国对商标专用权 刑事法律保护的情况，以期借鉴外国有益的经验来弥补我国立法保护的不足。 第一章商标权概述 第一节商标权制度的产生 人类社会在自然经济时期，由于生产力水平低下，人们生产的目的不是为了 交换，而是为了满足生产者自身的需要，他们在一些物品上所作的各种各样的标 记、记号，也不是为了把自己的产品与他人的产品区别开，而是为了装饰或作为 纪念。在公元前3 5 0 0 年前出土的埃及古墓中，我们发现有把陶工的姓名标示在 陶器上的强制性要求，这在当时是作为一种义务而不是权利，这种标示我们尚不 能称之为现代意义上的商标，因为它还不具备权利的属性，而只是作为一种义务 而存在。我国西汉汉宣帝五风年间留下的瓷器上也有以“五风”作标示的例子， 但这种标示仍不能与商标相提并论。将一定标识用在商品包装上，有目的的使消 费者认明商品的来源，不仅有文字记载，而且有实物流传至今的，要首推宋代山 东刘家“功夫针”铺使用的“白兔”商标。但对商标的国家保护，只是到了清朝 才有1 7 3 6 年，苏州府常州县布商黄友龙，冒用他人布匹的“牌谱”，地方政府 把禁止这种冒用行为的禁令刻在石头上，以昭示公众，但这已经落后西方许多年 了1 在欧洲的一些国家，他们早期的商标仅仅是区别生产者和经营者的标识，国 家对商标的行政管理并没有给予重视。1 8 0 4 年法国颁布的拿破仑法典第一 次肯定了商标权应与其他财产权一样受到法律保护。在这前后的1 8 0 3 年和1 8 0 9 年，法国颁布了两个备案商标保护法令。后一个法令再次申明了商标权与其 他有形财产的相同地位。这是最早的保护商标权的成文法。2 现代意义上的商标是在1 9 世纪的时候出现的，是和资本主义的商品经济发 展相联系的，工业革命以后，商品生产发展到了资本主义阶段，商标的使用空前 广泛起来。商标已不仅仅是一种单纯的商品标记，而是成为资本家在市场上进行 广告宣传、倾销商品、打击竞争对手、争夺和占领市场的工具，因此资本家十分 重视商标。1 9 世纪中后期，世界主要资本主义国家相继制定了成文商标法，在 1 郑成恩著：知识产权法，法律出敝社1 9 9 7 年版第1 6 6 一1 6 7 页 2 赵秉志主编：侵犯知识产权犯罪研究 ，中国方正出版社1 9 9 9 年版。第7 4 一1 7 5 页 2 法律上确定了商标的地位及对其的保护。法国是第一个制定商标法的国家，1 8 5 7 年法国颁布了世界上第一部系统全面的商标保护法商标权法，首次确立了全 面注册的商标保护制度。继法国之后，英国于1 8 6 2 年颁布了成文商标法，并于 1 8 7 5 年颁布了注册商标法。1 9 世纪末，随着国际市场的扩大，对商标专用权的 国际保护也提上日程。1 8 8 3 年缔结的保护工业产权巴黎公约作为有关工业 产权的公约中缔结最早、影响最大、成员国最多的国际公约，开始强调对商标权 在国际范围内予以保护。1 8 9 1 年商标国际注册马德里协定和1 9 7 3 年商标 注册公约，则规范了商标的国际注册的问题。世界贸易组织( 1 | 盯o ) 中的“知识产 权协议”( t r i p s ) 第1 5 _ - 2 1 条，也规定了有关商标权保护的内容。3 总而言之，商标是商品经济发展到一定历史阶段的产物，他的产生一开始就 与一定的商业活动紧密的联系在一起的。随着市场经济体制的建立，我国的商品 生产和商品交换活动将不断增加，日益完善的商标权制度会为人类的创造之火添 薪加柴，激励人们不断奉献出质高价廉的好产品，提高和丰富人们的物质生活条 件。在经济全球化的今天，商标权制度在促进社会科技进步、文化繁荣和社会经 济发展中发挥着越来越重要的作用，商标权制度的完善程度已经成为衡量一个国 家现代化程度和社会文明的重要标志之一。 第二节商标权的概念及特征 一、商标及商标权的概念 商标，是指生产者或经营者为了使自己的商品或服务与他人的商品或服务相 区别，而使用在商品及其包装上或服务标记上的由文字、图形、字母、数字、三 维标志和颜色组合，以及上述要素的组合所构成的种可视性标志。4 作为一种 重要的知识产权，商标代表着企业的信誉和形象，是企业参与市场竞争的一个重 要手段，在现代市场经济中发挥着难以替代的作用。一个盛名远杨的商标是突出 商品、宣扬服务、保证品质、吸引购销、开拓市场和赢得利润的支点。特别是名 牌商标的创建需要大量的时间和金钱，成为决胜市场的一张王牌，是企业的无形 财产。 3 赵秉志主编：侵犯知识产权犯罪研究，中国方正 i 版社1 9 9 9 年版，第7 5 页。 杨忻、事淼主编：知识产权理论与实践，电子工业出版社2 0 0 5 年版，第1 6 6 页。 3 当今世界上主要有三种商标划分方法：第一种方法是按照商标结构组成或状 态划分，可分为文字商标、图形商标、组合商标；第二种方法是按照商标使用对 象划分，可分为商品商标和服务商标；第三种方法是按照商标使用的动机划分， 除了商标所有人正常的一般生产、经销使用商品商标和服务商标外，还有主要为 了防御的联合商标、防御商标；还有一种证明商品品质和特征的证明商标。除了 上述分类外，按照商标注册与否可分为注册商标和未注册商标，按照商标信誉划 分可分为普通商标和驰名商标5 所谓商标权，就是商标注册人对其注册商标所享有的权利。这种权利是由 国家商标管理机关依照法律规定的程序，通过核准注册赋予注册商标所有人的一 种捧他性的法律权利，受到国家强制力的保护。商标所有人取得了商标权，便可 在指定商品上独占地使用其注煅商标，排除他人在相同商品上或者类似商品上使 用与该注册商标相同或近似的商标。我国商标法第3 条规定：“经商标局核 准注册的商标为注册商标，包括商品商标、服务商标和集体商标、证明商标；商 标注册人享有商标专用权，受法律保护”。商标权是一个集合概念，包括商标所 有权和与其相联系的商标专用权、商标续展权、商标转让权、商标许可权、法律 诉讼权等。 二、商标权的特征 ( 一) 专有性 一般也称为独占性或垄断性，是指商标所有人对其注册商标享有专有使用的 权利。未经商标权人许可，其他任何人都不得使用。商标权人可以在核定的商品 上独自使用核准注册的商标，并取得合法利益，具有不受他人干涉的排他性商 标权是具有潜在价值的，如果很容易被假冒、伪造的话，那么肯定会有很多人来 盗用它。如果这样的话，商标所有权入则会失去创新的动力，因为盗用人没有必 要去承担这种肆意盗用的后果。 ( 二) 法定的时间性 这是指商标权的有效期限。如果注册商标在有效期满，超过规定的期限，又 未办理续展手续，商标权则自行灭失，其权利不再受法律保护，相关的知识产品 则成为整个社会的共同财富，可以自由使用。各国商标法对商标权的有效年限规 杨忻、李淼主编：知识产权理论余实践 ，电子工业出版社2 0 0 5 年版。第1 7 4 页 洪彬、徐松林主编：知识产权法的理论与实务) ，华南理工丈学出版社1 9 9 6 年版，第1 8 2 页 4 定不尽一致，有的国家规定为2 0 年，如美国、意大利等；有的国家规定为1 5 年， 如加拿大、伊拉克、叙利亚等；有的规定为1 4 年，如斯里兰卡、马耳他等；日 本、法国、德国等规定为1 0 年。我国商标法第2 3 条规定注册商标的有效期 为1 0 年。 商标权之所以具有时间性是社会进步的需要，是因为法律赋予商业经营者对 其创造性的智力成果享有排他的权利，目的是为了鼓励他们的创造热情，促进社 会进步。7 但是，商标的时问性不是绝对的，而是相对的，只要商标所有权人不 断续展，就可以使其长期有效。 ( - - ) 严格的地域性 注册商标的商标权，只能在授予该项权利的国家领域内受到法律保护，在其 他国家则不发生法律效力。虽然现代社会的知识产权的性质发生了变化，成了依 法确认的民事权利，但是其她域性特征并没有改变。商标权人要取得某国的法律 保护，必须按照该国的法律申请注册并获得授权。符合国际注册条件的，可以向 设在日内瓦的世界知识产权组织国际局申请国际商标注册，这样就可以间接地获 得国际商标注册马德里协定所有成员国的法律保护我国政府于1 9 8 9 年1 0 月4 日正式加入国际商标注册马德里协定，成为其成员国通过这条渠道进 行国际商标注册的主要特点是省时、省力、省钱，这对我国企业到国外注册商标 是非常适宜的。目前 国际商标注册马德里协定的成员国只有6 0 余个。如果 要在这些成员国之外的国家获得商标注册还需要逐一申请。逐国注册，是我国企 业到国外注册商标的又一途径。为了顺利获准注册，可以委托代理、经销商或驻 外商业机构代理。 随着我国加入世界贸易组织，为使我国有更多的商品跻身于国际市场，在国 外进行商标注册，以取得合法的独占使用权，显得十分重要。由于我国不少企业 对此重视不足或申请太晚，商标被国外抢注事件不在少数。我国一些知名品牌如 “健力保”、“青岛”、“杜康”等商标在韩国、美国、日本被抢注，严重损害了我 国出口商品的合法权益，即便是有的商标可以通过诉讼或协商收回，但付出的代 价是及其巨大的。为此，从商标的地域性考虑，我们必须高度重视商标的国际注 册。 7 姜伟主编；知识产权刑事保护研究) ，法律出版社2 0 0 4 年版第l l 页 5 ( 四) 财产性 商标权表现为种财产权，即具有价值和使用价值，可以作为商品进入市场 进行交换。它的价值，往往不是取决于生产它的社会劳动时闽的长短，丽是决定 于它所转化的物质形态价值的大小。包括所有权和处分权。所有权包括专有使用 权、禁用权、续展权、收益权等；处分权包括转让权、许可使用权。商标所有权 人可以按照自己的意愿处理其商标专用权，可以依法转让，也可以依法许可他人 使用商标权是单一财产权，它不同于其他知识产权具有人身权和财产权双重内 容，商标权只具有财产权内容，不具有人身权内容，商标权可以和商标权人完全 分离，如果商标权人实旋了转让权，将商标转让给他人使用时，其原商标权人不 再保留任何权利。根据我国担保法和 继承法的规定，商标权可以用来质 押，也可以作为财产被继承。 第三节商标权刑法保护的意义 随着我国由计划经济体制逐步向商品经济、市场经济体制转变，个体经济、 私营经济、乡镇经济的产生和发展，经济改革开放政策的大力推行，中国经济迅 速振兴，市场空前繁荣。与此同时，侵犯商标专用权的违法犯罪行为也日益严重， 数量激增。因此，利用刑事手段来保护商标权是商标权法律保护中必不可少的重 要保护形式，对于商标权保护具有重要作用 一、商标权刑事保护的必要性主要体现在三个方面： ( 一) 商标权刑事保护是现实的需要 “没有法律就没有犯罪，没有法律就没有刑罚。”。有关侵犯商标权犯罪立法 的建立和完善可以从立法举措上加强对侵犯商标权犯罪的预防和惩治。随着技术 和制度的进步，商标的作用越来越重要，其价值也得到越来越多的体现。商标作 为一种财产在受到保护的范围越来越大的同时，也日益受到不法行为的侵犯。现 实生活中，严重侵犯商标权的行为不断呈上升趋势。一些组织和个人，在利益的 驱动下，无所顾及地侵犯他人的商标权，其行为不仅使商标所有权人蒙受了巨大 的经济损失，而且还严重地干扰了市场经济秩序。面对日益严重的侵犯商标权犯 。张明楷著：刑法格言的展开，法律出版社2 0 0 3 年版，第1 6 页 6 罪，加强商标权的刑事保护是势在必行，并且这将是一种世界性的趋势。 ( 二) 商标权刑事保护是市场经济理论的必然要求 有关侵犯商标权犯罪立法的建立和完善对于建立正常有序的市场经济秩序 具有十分重要的意义。侵犯商标权的犯罪行为严重扰乱了市场经济秩序，损害了 公平竞争的原则，不利于市场经济正常发展。而且，侵犯商标权犯罪往往与假冒、 伪劣产品的生产和销售紧密相连，而假冒、伪劣产品对正常的市场经济秩序的冲 击更大。如果一种侵权行为或不法行为的标准是：被认为受到损害的是被损害 的个人而不是国家，则可断言，在法律学幼年时代，公民赖以保护使之不受强暴 或欺诈的，不是犯罪法而是侵权行为法。”9 市场经济是法治经济，不是法律学幼 年时代，而是法律发达的时代。因此，我们不能只依靠民事手段来解决商标侵权 行为，建立和完善有关侵犯商标权犯罪的立法，利用刑事手段来保护商标权，才 能有效的、较为彻底地遏制侵犯商标权的犯罪。 ( - - ) 商标权刑事保护是经济全球化的要求，是世界刑事立法的趋势 就商品贸易而言，商品的商标、商号是质量和信誉的象征，这就必然有商标 的保护问题，必然要同打击仿造、伪造等假冒伪劣商品的行为作斗争。因此，经 济学家和政治家们都不约而同地认识到面对市场全球化的强大力量需要建立一 个法律机构以便促进它的正常发展，避免负面效应。运用刑罚手段打击和遏制严 重的侵权行为已不仅是世界各国的通例，更是载入了世界贸易组织的与贸易有 关的知识产权协议( t r i p s ) 。该协议的第三部分内容是专门规定关于知识产权 执法的规定；该协议规定：成员国均应提供刑事程序及刑事惩罚，至少对以商业 规模假冒商标的犯罪和对剽窃版权的犯罪应当如此。可以采用的救济应包括处以 足够起威慑作用的监禁，或处以罚金，或二者并处，以符合适用于相应严重罪刑 的惩罚标准为限。在适当场合，可采用的救济还应当包括扣留、没收或销毁侵权 商品以及主要用于从事上述犯罪活动的原料及工具。 二、商标权刑事保护的重要性主要表现在以下三个方面： ( 一) 商标权刑事保护是打击侵犯商标权犯罪的最有力武器 商标权刑事保护与商标权民事保护、行政保护一起组成了商标权的法律保护 网。其中，刑事保护的力度最大，威慑力最强。因为刑罚是以国家强制力作后盾、 英国 梅因著，沈景一译：古代法，商务印书馆1 9 9 7 年版，第2 0 9 页 7 最为严厉的制裁方法，是社会对于违法犯罪行为的最后防线。利用刑罚武器能够 有力地打击侵犯商标权犯罪。所以，商标权刑事保护是商标权实现的最后屏障。 ( 二) 商标权刑事保护具有经济、快捷、有效的特点 相对于昂贵并且麻烦的民事诉讼而言，利用贸易法案或者类似法令中的刑事 程序更有利于预防严重的商业欺诈行为，例如对于销售掺假商品的惩治。 ( - - ) 商标权刑事保护符合世界刑事立法发展趋势，有利于各国共同打击国 际商标权犯罪，加强国际司法合作 从世界范围看，运用刑事手段保护商标权早已是世界各国立法的通例。近几 十年来，随着人们对商标巨大经济价值的认识不断深入，各国纷纷扩大运用刑事 手段保护商标权的范围和增强对侵犯商标权犯罪刑罚的力度。此外，在有关保护 知识产权的国际条约中，也规定了对知识产权刑事保护的必要性，当然包括对商 标权必要的刑事保护手段例如，1 9 9 4 年世界贸易组织达成的与贸易有关的 知识产权协议中专门规定各成员国对假冒商标的行为应追究刑事责任。可见， 对商标权进行刑事保护已成为当今世界各国商标立法的共同趋势。 8 第二章商标权刑事保护立法比较 第一节世界各国( 地区) 商标权刑法保护立法沿革 一、美国 美国的第一部商标法为1 8 7 0 年制定的美利坚合众国联邦商标条例，这部 商标法完全是在美国自己的判例法基础上发展起来的。同年8 月，补充了对商标 侵权行为适用刑事制裁的规定。该法麓行7 年后，被联邦最高法院判决为违反宪 法而予以废止。1 8 8 1 年制定了新的商标法，1 9 0 5 年美国对该法规作了重大修改， 将注册商标和虽未注册但使用超出一州地域的商标，都纳入联邦商标法的保护范 围逐步完备了现代商标法制。 美国现行的商标法是1 9 4 6 年颁布的兰哈姆法，依照该法的规定，商标侵 权行为应当承担民事赔偿责任，但不能追究刑事责任。例如，该法第3 2 条，( 1 ) 规定：“任何人未经注册商标所有入同意而发生下列行为者，认为是侵权行为： ( 1 ) 在其商品或商业经营上，如销售、经销、讹误或欺骗者。( 2 ) 复制、伪造、 抄袭或仿冒一项已注册商标，并在其商品或服务的商业经营上，如销售、经销、 批发或广告上使用复制、伪造抄袭或仿冒的商标于其标签、符号、印刷、包装、 包皮容器或广告上，可能引起混淆、讹误或欺骗者。”但根据本条( 2 ) 款，如果 此种模仿行为并无制造、混淆、讹误或欺骗的意图，则注册人无权获得赔偿或利 益。根据兰啥姆法的规定，对商标侵权行为的处理，既要对受害人赔偿利润 和损失，又要承担全部诉讼费用，并对其商品禁止销售。因此我们可以从中看出， 兰哈姆法只规定了民事赔偿责任，并没有刑事责任的规定 1 9 8 4 年，美国制定了商标假冒条例，对假冒商标的行为规定了刑事责任。 根据该条例的规定，无论谁故意使用或假冒一个在主薄注册的商标做生意，如果 是个人，刑事上应受2 5 万美元的罚金或5 年的监禁或者是两者并罚。如果不是 个人，应受1 0 0 万美元的罚金。1 勺蓉里的“假冒商标”是指使用在商品上和服务 交易中的，与在这些商品和服务上在主薄注册的商标相同或不能区别的欺骗性的 商标。对于完全假冒商标的诉讼，原告可以要求法院在诉讼期间依法查封并没收 ”赵秉志、田宏杰主编：侵犯知识产权犯罪比较研究 ，法律出版社2 0 0 4 年敝，第1 0 2 页 9 假冒商品和假冒商标标识以及制造商标标识的工具。但申请人在查封期间要提供 担保。美国政府和各州政府可对商标的完全假冒提起刑事诉讼，并对被告作出处 理决定。从美国商标假冒条例的规定可以看出，美国的商标犯罪虽然罪名较 少，只有假冒商标罪一种商标犯罪，但从其所规定的内容来看，其不仅包含了我 国假冒注册商标罪的内容，而且实际上涵盖了我国刑法规定的销售假冒注册商标 的商品行为以及非法制造、销售非法制造的注册商标标识的行为。 二、德国 在大陆法系中，德国是最早出现知识产权概念的国家。1 9 9 0 年l o 月3 日， 原民主德国和联邦德国实现了统一。为了适应统一的现状并公平、合理地保护东 西德地区的注册商标，平衡两地区原先关于商标保护的法律，1 9 9 1 年9 月2 日 通过并于当年年底生效的一个法案规定，在1 9 9 0 年1 0 月3 日之前在原东西德取 得并存在的所有工业产权自动延伸到整个德国。至此，原东西德的商标法不复存 在而完全由西德法律取而代之。德国第一部商标法是1 8 7 4 年德意志帝国时期颁 布的，现行的商标法最初制定于1 9 6 8 年，经1 9 7 9 年和1 9 8 7 年两次修改。该部 商标法第2 4 条至第2 6 条详细规定了侵犯商标权的犯罪以及应当承担的刑事责 任。“ 三、中国大陆 我国有关侵犯商标权犯罪的立法沿革经历了从无到有、从采用刑法手段保护 商标权的范围较为狭窄到相对宽泛的变化。 历史上，我国的商品经济不发达，自给自足的小农经济占主要地位，因此， 我国在漫长的封建时期都没有建立起商标保护制度。鸦片战争后，西方列强非常 重视运用商标占领、控制中国市场，要求清政府制定商标法律，保护他们在华的 商标利益。商标作为商品经济发展的产物，在中国近代史上便成为西方列强对华 输出商品和资本、占领和控制中国市场的有力工具。在1 9 0 2 年和1 9 0 3 年，英国、 美国和日本分别与清政府签定了中英续定商约、 中美商约和中日商约， 这三个条约都有为外国商标提供保护的条款，但尚未涉及有关商标刑事保护的规 定。1 9 0 4 年6 月，商标注册试办章程及其细目拟定，得到清政府奏准发布， 并自同年9 月1 5 日起施行。商标注册试办章程是中国历史上第一部商标法律。 ”赵秉志、田洪杰主编：侵犯知识产权犯罪比较研究，法律出版社2 0 0 4 年版，第1 0 3 页 1 0 从它的内容看，基本上是照搬西方国家商标法律的通用原则，由于商标注册试 办章程不是根据本国商品经济发展的需要而制定的，而是迫于西方列强的压力， 为履行与列强签定的不平等条约而由英国人代拟后仓促出台的。因此，章程 的某些条款更有利于洋商，具有很大的妥协性。 1 9 2 3 年5 月，北洋政府在总结历次修订商标法经验的基础上，颁布了商 标法和商标法实施细则，这是我国第一部正式得到施行的商标法。1 9 2 3 年 商标法是我国近代商标法律制度转型的标志，它结束了列强操纵我国商标管 理的历史，体现了民族自主性，它在内容上涵盖了商标保护的各个方面，为民族 经济的发展提供了有力的法律保障。但遗憾的是，由于北洋时期中国政治的分裂 性，商标管理并不统一，商标法仅在中央权力可及的地方得到适用，对于中 央权力不可及的地方，则是适用各地放政府颁布的商标条例。 南京国民政府成立后，为统一全国商标行政于1 9 2 8 年底设立了商标局，直 属国民政府工商部，总理全国商标注册事项。但新的社会秩序结构并没有随着新 政权的诞生面瞬时建立。国民政府明令：。凡从前施行之各种实体法、诉讼法及 其他一些法令，除于党纲、主义或国民政府法令抵触各条外，一律暂准援用。” ”这样，无论是最初的注册局还是后来的商标局都适用1 9 2 3 年商标法来处理 商标事务。但对新政权来说，旧法未经立法程序，其法律效力易生疑义。因此， 为“郑重法律效用，以免适用疑义，”南京国民政府便以1 9 2 3 年商标法为 蓝本，修正1 9 2 5 年广东国民政府的 商标条例，将其更名为商标法，于1 9 3 0 年5 月公布，次年实施。该部法律在1 9 4 9 年以前经过了多次修订。近代商标立 法为民族经济的发展提供了一定的保障，尤其是民国时期，随着商标法规的完善， 商标保护力度加强，注册商标的数量日益增多。但从总体上来看，近代商标立法 对民族企业的商标保护不是很成功。 新中国成立后，对于商标权给予刑法保护，始于我国1 9 7 9 年刑法。该法第 1 2 7 条规定：“违反商标管理法规，工商企业假冒其他企业已经注册的商标的， 对直接责任人员，处以3 年以下有期徒刑、拘役或罚金。”1 9 8 2 年8 月2 3 日。 五届人大常委会第2 4 次会议通过了中华人民共和国商标法，并于1 9 8 3 年3 月1 日起实施，这是我国第一部全面的商标管理法规，对1 9 9 7 年刑法中有关的 “谢振民著：( e e 华民国屯法史 ，中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第6 0 5 页 ”谢振民著；中华民国立法史 ，中国政法丈学出版社2 0 0 0 年版，第6 0 5 页。 侵犯商标权犯罪作了相应的规定。该法第4 0 条规定：“假冒他人注册商标，包括 擅自制造或销售他人注册商标标识的，除赔偿被侵权人的损失，可以并处罚款外， 对直接责任人员由司法机关追究刑事责任。”由此可见，我国当时的侵犯商标权 犯罪主要限定在假冒注册商标的情形，犯罪主体仅仅为工商企业的直接责任人 员，其他任何人都不能构成侵犯商标权犯罪。当时规定的侵犯商标权犯罪范围狭 窄，这是与当时我国的商品经济不发达、假冒注册商标的犯罪不太严重的实际情 况基本相适应的。但是，随着改革开放的不断深入，商品经济的快速发展，商标 中