（外国哲学专业论文）践踏者？捍卫者？——哈耶克的正义之思.pdf

践踏者? 捍卫者? 一哈耶克的正义之思 外国哲学专业硕士研究生羊森 指导老师望延袭裂教蓑 摘要 哈耶克是2 0 世纪最伟大的思想家之一，他综合了经济学、政治学、法学、 哲学、心理学等多学科领域的知识对古典自由主义思想作了详尽而深入地分析阐 述，进而对现代自由主义思潮进行了毫不妥协地批判。哈耶克坚定地捍卫着个人 自由，他经由对极权政治的反思和警惕，断然否定了社会正义的追求，在多方的 攻击和诟病中，旗帜鲜明地提出了法律正义的思想。哈耶克的法律正义的思想并 不尽善尽美，但也不是无的放矢，他所坚持和力倡的有限理性观、方法论个人主 义原则和自发秩序观为其正义之思奠定了基础，这是更为深刻地洞见。 为了对哈耶克的正义思想进行明晰而深入地研究，本文分四个部分进行讨 论：第一部分着重对哈耶克正义思想的理论基础进彳亍概括地阐述，主要从有限理 性、自生自发秩序和方法论个人主义三个方面揭示哈耶克正义思想的理论前提和 背景，为下面的进一步论述作好铺垫；第二部分依循哈耶克对社会正义论的批判 思路，首先对哈耶克界定的正义概念进行了分析，其次对社会正义诉求进行了详 细地考察，最后从哈耶克对社会正义的基本观点，即拟人化社会理论、分配标准 和结果平等的全面批判中详尽讨论了哈耶克的正义思想；第三、四部分对实现正 义途径即社会活动法治化进行了探讨，并提出了其对于当下中国社会发展的现实 意义。 关键词：法律正义社会正义有限理- 陛自生自发秩序方法论个人主义 t r a m p e r ? d e f e n d e r ? 一h a y e k st h i n k i n go fj u s t i c e m a s t e ro ff o r e i g np h i l o s o p h y ：y a n gs e n t u t o r s ：a s s o c i a t ep r o f t a ol i n p r o f c u iy a n q i a n g a b s t r a c t h a y e kw a st h eo n eo ft h eg r e a t e s tt h i n k e r s i nt h e2 0 ”c e n t ur y h ei n t e g r a t e dt h e k n o w l e d g eo fe c o n o m i c s p o l i t i c s ，l a w ，p h i l o s o p h y , p s y c h o l o g ya n d s oo n ta n d e l a b o r a t e l ya n a l y z e d ，e x p o u n d e d t h ec l a s s i cf r e et h i n k i n g ，e v e n c r i t i c i z e dt h e c o n t e m p o r a r yf r e et h i n k i n gw i t h o u tc o m p r o m i s i n g h a y e kd e f e n d e d t h ei n d i v i d u a lf r e e p e r s i s t e n t l y h ed e n i e dt h es e e k i n gf o rs o c i a lj u s t i c et h r o u g hh i sr e f l e c t i o na n dw a r n i n gt o t y r a n n i c a lp o l i t i c sa n dp u tf o r w a r dt h el e g a lj u s t i c ec l e a r l yu n d e rm a n ya t i a c k s h a y e k s l e g a lj u s t i c et h i n k i n gi sn o tp e r f e c t 。b u ti th a si t st a r g e t h i sl e g a lj u s t i c et h i n k i n gb a s e do n t h en o n r a t i o n a lk n o w l e d g e ，m e t h o d o l o g i c a li n d i v i d u a l i s ma n ds p o n t a n e o u so r d e rw h i c h h ea d v o c a t e d t h i si st h em u c hd e e p e ri n s i g h t t h i sa r t i c l ew i l ld i s c u s sh a y e k sl e g a l j u s t i c et h i n k i n gc l e a r l ya n dd e e p l yi nt h ef o u rp a r t s t h ef i r s tp a r ti st og e n e r a l l ye x p o u n d t h eb a s i ct h e o r yo fh a y e k sl e g a lj u s t i c et h i n k i n g w h i c hu n c o v e r st h et h e o r yp r e m i s ea n d b a c k g r o u n d o f h a y e k sl e g a lj u s t i c et h i n k i n g f r o mt h en o n 。r a t i o n a lk n o w l e d g e ， m e t h o d o l o g i c a li n d i v i d u a l i s ma n ds p o n t a n e o u so r d e ra n dm a k eag o o db e g i n n i n g f o r f u r t h e re x p o u n d i n g ；t h es e c o n dp a r ti st of o l l o wt h et h i n k i n go fh a y e k sc r i t i c i z i n go n s o c i a lj u s t i c e i nt h i sp a r tt h ea r t i c l ea n a l y z e sh a y e k sj u s t i c ed e f i n i t i o nf i r s t ，t h e ne x a m i n e s t h es o c i a lj u s t i c e ，f i n a l l yd i s c u s s e sh a y e k sj u s t i c et h i n k i n gf r o mh i sb a s i cv i e wf o rs o c i a l j u s t i c ei nt h ec r i t i c i z i n gf r o ma n t h r o p o m o r p h i s m ，s o c i a lt h e o r y , d i s t r i b u t i o ns t a n d a r da n d e q u a lr e s u l t ；t h et h i r dp a r ta n dt h ef o r t hp a r ta r e t od i s c u s st h er e a l i t yo fj u s t i c ew h i c hi st o l e g a l i z et h es o c i a la c t i o n s ，a n dp u tf o r w a r dt h er e a lm e a n i n go fo u rc h i n a ss o c i e t yw h i c h a f f e c to n k e yw o r d s ：l e g a lj u s t i c e s o c i a l j u s t i c e n o n r a t i o n a l k n o w l e d g e s p o n t a n e o u so r d e rm e t h o d o l o g i c a li n d i v i d u a l i s m i i 独创性声明 y9 0 2 0 8 2 学位论文题目： 盛笾羞2 婆垒爱2 二硅舔盔：丝臣选 叁：塾 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为秩得西南大学或其他教育机构的学位或证书丽使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者：并获 签字日期： 训g 年厂月多j 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位沦文的规 定，百权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：蓦纛 签字日期：沙嘭年户月沙日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导j i j 签名：f ) 曰从 签字日期：分。d 石年f 月王f 日 电话 邮编 文献综述 哈耶克的著作甚多，国内外对其进行的研究著述更是不计其数，但大多集中 于对其的自由思想的讨论，对其正义的思想显然缺乏兴趣，在为数不多的直接探 讨之外，很多只是蜻蜒点水似的一带而过。就是在这为数不多的直接探讨中却又 充斥了诸多误读和曲解，因而对哈耶克的正义之思评价都非常低，有失公允。笔 者以重新考察为出发点选定了本文的论题，旨在恢复哈耶克正义之思的真实面目 和价值。在写作的过程中，无疑需要通过大量阅读哈耶克的原著以及搜集来的诸 多文献资料： 一、哈耶克原著九十年代国内学术界曾因苏联解体和东欧剧变以及对国内 市场经济的高度关注而兴起过一股“哈耶克热”，在这股热潮中哈耶克的著作陆 续被介绍进来，但并不全面，直到上个世纪末本世纪初经由邓正来先生长期的研 究性翻译，才达至一个较为全面的成果，他的主要译著有：自由秩序原理( 殷 海光先生在1 9 6 4 年于台湾出的版本译为自由宪章) 、法律、立法与自由( 第 一、二、三卷) 、个人主义与经济秩序、哈耶克论文集，和邓正来先生的译 著互为补充的是通往奴役之路( 王明毅等译) 、科学的反革命一理性滥用之 研究( 冯克利译) 、致命的自负( 冯克利译) 、经济、科学与政治一哈耶克论 文演讲集( 冯克利译) 。笔者的研究主要是借助于这些中译本，并参考哈耶克的 英文原著进行的。 哈耶克的政治哲学经由通往奴役之路( 1 9 4 4 年) 肇始而广为人知，在这 部风靡一时的著作中，哈耶克对极权主义进行了猛烈的批判，并提出了有限理性、 自生自发秩序、法治等重要思想，这些思想在他于1 9 6 0 年发表的著作自由秩 序原理中得到详尽全面的阐述，在这部著作中哈耶克着重指出并论证了个人自 由的至高无上的地位，强化了其对极权专制的坚决反对，此著作成为哈耶克政治 哲学的奠基之作，他的主要学说思想尽在其中，难能可贵的是他对自己的这些思 想学说毕其一生都坚信不疑。1 9 7 3 年、1 9 7 6 年、1 9 7 9 年哈耶克陆续出版了法 律、立法与自由第一、二、三卷，着重而全面地阐发了他的法治思想，深化了 他坚守的古典自由主义理论。 二、国外的哈耶克研究著作国内对哈耶克的介绍研究主要侧重于翻译其原 2 著，而有关i n # l - 对哈耶克的研究的著作全面介绍过来的很少，只散见于各论者的 研究成果中，而且这些国外研究著作的原文版在国内也难以得见，这是笔者进行 研究的莫大遗憾，只好留待以后弥补。从国内论者的研究成果中大致可以看出国 外对哈耶克的研究比较全面深入，主要集中于以下几个方面：l 、对哈耶克的个 人成长背景和学习历史的研究：2 、对哈耶克的古典自由主义思想进行了专门的 研究；3 、从历史和现实出发对哈耶克的政治哲学进行了全面深入的评价。这些 深刻的研究成果给我以很大的帮助和启示，开阔了我的思维，使我对哈耶克的学 说思想有了更为深入的了解和把握。这方面的著作主要有： 英 阿兰艾伯斯 坦著的哈耶克传、 英 安德鲁甘布尔著的自由的铁笼一哈耶克传、 美 拉齐恩萨丽等著的哈耶克与古典自由主义、j n g r a y 的h a y e ko nl i b e r t y n b a r r y 的h a y e k ss o c i a la n d e c o n o m i cp h i l o s o p h y 等。 三、国内的哈耶克研究资料国内对哈耶克的研究还是比较多，但兴奋点太 少，大都局限在他的自由主义理论方面，显得不够全面，对其正义思想进行深入 考察的更是少之又少，有待进一步地展开。国内啥耶克研究的相关成果主要有： 靳玉英著的自由主义的旗手一弗冯哈耶克，邓正来著的自由主义社会 理论一解读哈耶克( 自由秩序原理) 、哈耶克法律哲学研究和规则秩序无 知一关于哈耶克自由主义的研究，周德伟著的周德伟论哈耶克，何信全著的 哈耶克自由理论研究等。 引言 1 9 9 2 年3 月2 3 日，一位名叫弗里德里希冯哈耶克的英国籍奥地利人逝 世了，享年9 2 岁。这位逝世的老人也许是2 0 世纪晟伟大的古典自由主义学者。 他逝世时应该说是充满着欣慰离去的，因为他在有生之年看到了苏联的解体和东 欧的剧变，他一生极为反对的极权主义的代表一社会主义阵营顷刻问分崩离析 了，从某种意义上说他的理论被现实证明了。他一生始终如一地高挚自由主义的 旗帜，毫不妥协地捍卫着个人自由的价值，对极权主义进行着毕生的反对和批判。 他是2 0 世纪思想史上的中心人物之一，一生博学多才，研究领域横跨经济学、 政治学、法学、哲学、心理学、思想史等，在这些领域中他均有重要的贡献。虽 然如此，但他却又是2 0 世纪思想史上最具争议的人物之一。他既被称为2 0 世纪 最伟大的思想家，也被斥为2 0 世纪民主制度的最大破坏者和践踏者，以至于同 他一起于1 9 7 4 年获得诺贝尔经济学奖的冈纳尔缪尔达尔在后来提议取消经济 ， 学奖，因为它颁给了哈耶克、弗里德曼之类的异端。1 9 4 4 年作为经济学家的哈 耶克出版了通往奴役之路( t h er o a dt os e r f d o m ) ，这本著作使他一下子成 为思想界的热门人物，但经济学界对此很不以为然，并因此开始对他进行排斥。 极有意思的是，芝加哥大学的经济学系为此拒绝给他一份工作。1 9 6 0 年哈耶克 出版了他的自由主义理论的奠基之作自由秩序原理( t h ec o n s t i r u t i o no f l i b e r t y ) ，整个思想界对此反应一片冷淡，更有甚者斥其为是一本荒唐愚蠢的著 作。哈耶克并没有因为这些而退缩放弃自己的思想立场，而是孜孜不息地坚持着。 2 0 世纪7 0 、8 0 年代时，社会发展的事实证明了他一直信奉的思想学说并不是毫 无意义的，而到了9 0 年代他的学说理论更是引起了人们广泛的兴趣和研究，人 们开始意识到他思想的深刻内涵和价值意义，并把他推为伟大的思想家。由此可 见，哈耶克的学说思想是充满着争议的，而这种争议也凸显了其思想的无穷魅力。 自由主义的思想是哈耶克思想体系的核心所在，对自由主义的考察、阐述、 论证和捍卫贯穿了其思想发展的始终。西方的自由主义传统绵延久远，在长期的 发展过程中逐渐分化，以至在今天有了现代自由主义和古典自由主义的区分，但 在比较中我们可以发现，实际上现代自由主义已经偏离了自由的主题，它所重视 和追求的是正义，正义成为终极的目标和意义所在，自由只能说是一个出发点， 当然，说平等是现代自由主义追求正义的出发点才更符合现实。古典自由主义并 不是不重视正义，只是他们始终高擎自由的旗帜，坚持自由的传统，将自由视为 最高的目标和价值。这种前提性的分歧导致了他们在正义理论上的巨大差异和冲 突，作为古典自由主义的一个代表人物，哈耶克所倡导的法律正义从一开始就饱 受各方特别是社会正义论者的猛烈抨击和非难。也许我们现在抛开情感上的抵触 与拒斥，冷静地重新分析一下哈耶克的法律正义思想，才能有所鉴别和反思。需 要特别指出的是，鉴于国际国内学术界对其正义思想批判的比较多，有些批判是 非常中肯客观的，所以本文立基于此，并不打算对哈耶克正义思想的矛盾和不足 进行评价，而只对其一直为外界所曲解的正义思想进行正面地考察和研究。 一、正义之思的理论基础 ( 一) 有限理性 自笛卡尔、伏尔泰以来，人类对自我理性能力的自信达到了前所未有的高度， 极端地认为人类的理性可以重新创造人类文明。笛卡尔哲学以怀疑为起点，亦为 方法而怀疑一切，由此而导出了“我思故我在”这一著名的哲学命题，并以此作 为第一原理，进而用数学方法演绎出整个宇宙的形上建构。然而笛卡尔只是仅仅 演绎出宇宙现象的存在，而不再怀疑追问这些现象的存在，逃避了对这些现象来 源问题的解决，而直接推出了“上帝意志”来作为这些现象的创造者，笛卡尔思 想的承继者们又把他的“上帝意志”转变为“人类意志”，于是“人类意志”就 被视为一切社会制度的创造之源。而被称为理性时代最伟大的代表的伏尔泰的一 句著名格言则更加凸显了那个时代思想家们对人类理性能力的极端自信：“如果 你要好的法律，烧掉你目前所有，而使你成为全新者”。哈耶克极为反对这种极 度自信虚妄的理性，他认为理性主义有进化论理性主义和建构论理性主义两种类 型，前者是有益的，它研究的是文明的发展进程及其原则，进化论理性主义者并 不反对对一些规则都进行改变，但这种改变并不是秋风扫落叶似的，而是试验性 的、谨慎的、渐进的、不完全意识的；而建构论理性主义认为在所有的人类制度 和行为中都能发现人类的理智和欲念，因此绝对有理由相信人类是完全能够主宰 人类社会，并且完全能够根据理性的标准来重新改造社会。哈耶克指出建构论理 性主义所持的这种极端自信其实是一种“致命的自负”，他认为这种极端自信的 建构理性主义犯了一个根本性的错误，那就是人类的理性并不先于文明，人类在 文明之前并未拥有理性，二者乃是同时演化并在不断的互动中发展深化，而且人 类理性的成长是无意识的。人类理性有着自身难以克服的困境：人类理性受制于 人类生活于其中的社会环境，人类无法脱离社会，也不可能超越于社会之上，所 以人类理性亦不能全知全能地从内到外自上而下地进行检视并作出评价。当然， 哈耶克并不是要否定人类理性的能力，他并不认为人类理性毫无作用，只是在他 看来人类并不如想像中那么富有高度理性，人类的理性并不是全知全能的，人类 6 的理性能力是有限的、不完全的，哈耶克指出：“如果说我们在这里的侧重 点始终在于理性的限度方面，那么我们的意思就一定不是说理性根本不具有任何 重要的建设性使命。毋庸置疑，理性乃是人类所拥有的最为珍贵的秉赋。我们的 论辩只是旨在表明理性并非万能，而且那种认为理性能够成为其自身的主宰并能 控制其自身的发展的信念，却有可能摧毁理性。我们所努力为之的乃是对理性的 捍卫，以防理性被那些并不知道理性得以有效发挥作用且得以持续发展的条件的 人滥用。这就要求我们真正地做到明智地运用理性，而且为了做到这一点，我们 必须维护那个不受控制的、理性不及的领域，才是理性据以发展和据以有效发挥 作用的唯一环境。”“所以，进化论理性主义并不要废弃理性，只是对理性在人类 文明发展过程中的作用必须低估。理性不能控制自身的未来发展，也不是控制社 会成长的自主力量，致力于设计社会的未来发展，只会限制理性自身的成长。实 际上通过考察可以发现，社会中非理性因素的存续乃是理性得以成长和有效运作 的惟一环境，理性对其所存依的社会环境所知是极为有限的。人类理性在社会发 展的过程中的作用是有限的，可以改进和推动社会的发展，但人类社会并非如想 像中是由理性的设计而产生的，而是诸多个人行动所自动产生的难以预见的结 果。任何个人或小群体都不可能确切知晓庞大而广泛的社会计划能否实现，因而 政府也只能作为一种消极性的存在，即不能充当人类社会的领导者和规划者的角 色，而只能循着社会自生自发秩序中的规律，承当服务性的角色。正是基于上述 的理论，人类才有可能认识到自己能力的有限，才不至于极端自负地以为自己可 以设计、创造乃至控制社会生活的方方面面，这样自发秩序才有可能。 ( 二) 自生自发秩序 哈耶克反复强调了理性有限的观点，一再指出人类理性不可能了解社会全盘 事务，所以实在不应该妄想根据人类理性的设计和规划去实施全面的社会计划， 进而去重新建构人类社会的秩序和创造人类的文明。哈耶克特别重视社会中的种 种自发力量中，在他看来正是这种种的自发力量的综合作用才创造了人类的文 明，并进而推动促进了人类社会的不断进步，由此他提出了“自生自发秩序”之 年 昀占 格联 二 新书虞活 生 译来正邓 鼽 7 理啄序秩由克 耶哈 希利 德 翘页思。第 说。 自生自发秩序观是哈耶克政治哲学的核心观念，是其理论的基石。因此他在 其著作法律、立法与自由中首选对“秩序”这一概念进行了界定：“所谓秩 序，我们将以一以贯之地意指这样一种事态，其间，无数且各种各样的要素之 间的相互关系是极为密切的，所以我们可以从我们对整体中的某个空间部分或某 个时问部分( s o m es p a t i a lo rt e m p o r a lp a r t ) 所作的了解中学会对其余部分 作出正确的预期，或者至少是学会作出颇有希望被证明为正确的预期。” 哈耶克将秩序分为两种：一种是人为创造出来的秩序，亦称为组织秩序；另 一种是自由发展起来的秩序，即为自生自成发秩序。组织秩序属于建构论理性主 义的范畴，它源于人类的意愿和目的，它受制于特殊的具体的命令，以实现具体 的目的为核心特征；而自生自发秩序并不是由一个外在的或内在的力量的安排所 造成的结果，也不是由秩序中的成员刻意造成的，而是由各种力量本身的行动所 产生的，是各成员的行为互动所造成的一个非有意的结果。同组织秩序相比较而 言，自生自发秩序并不具有超越于这个社会之上的共同的目标体系，也不存在任 何规划这种目标体系的设计者，它所具有的仅仅是每个个人的目的。所以，自生 自发秩序不是人类根据自己的理性规划所特意创造出来的，它没有目的性，它得 以形成和维护的前提是服从非人为的也不是超自然的一般性法则一正当行为规 则。在自生自发秩序中，个人行动的动力既非上帝之手，也非政治权力的强迫， 而出于个人( 包括家人和朋友) 的自爱。此外，在自生自发秩序中，由于不同的 利益追求而造成的冲突和矛盾不是通过政府权力的强制干预来解决的，而是通过 个人之间的不断努力来加以协调的，这种自由的个人的主动性的发挥以及这种协 调对社会公益是有助益的，它可以使个人自由地追求利己或利他的目标，使非常 分散的、处于具体时空中的任何单一的领导当局不可能拥有的只作为不同的个人 知识而存在的知识得以利用。由此，我们亦可知自生自发秩序仅仅只是为生活于 其中的秩序成员的个人需要提供了自由的最优的追求机会，它所意求实现的仅仅 是交换公平，而不是分配公平或结果的平等。 哈耶克在其著作法律、立法与自由第一卷中对自生自发秩序作了比较集 中详细地论述和分析，结合他的其它一系列著作可以看出他所指称的自生自发秩 。 英 弗里德利希冯哈耶克：法律、立法与自由( 第一卷) ，邓正来等译，中国犬百科全书出版社 2 0 0 0 年，第5 4 页 序有着以下一些特点： 1 、自生自发秩序并不一定是复杂的，但自生自发秩序的复杂程度并不仅仅 就是人类理性所能把握的程度，它可以达到任何一种复杂的程度。自生自发秩序 的复杂性是由型构其的力量所导致的，而不是由人精心策划的，也不是人类理性 所能把握和控制的。 2 、自生自发秩序并不一定是抽象的，但它常常是由抽象关系构成的。形成 自生自发秩序的要素之间的抽象关系一般只能根据抽象的特性加以界定，除非有 一种对这种特性进行解释的理论，否则人们不可能达致对它们的认识。 3 、自生自发秩序并不具有特定的目标，这一点显得尤为重要，因为它并不 是由外在力量创设的，所以它不会有被指定的目标，而且它本身也不可能具有目 标。如果说自生自发秩序有目标的话，那也只是指它内部为确保该秩序的维续或 者恢复的趋向罢了。 4 、自由是自生自发秩序得以进化的首要条件，这是自生自发秩序最为根本 的特点。自由是自生自发秩序得以形成的本质原因所在，也是自生自发秩序得以 维续的前提性条件，实现个人自由是自生白发秩序的最终价值取向。在哈耶克看 来，自由乃是最为重要的，因为自由不仅仅是作为一种终极的价值取向而显得极 为重要，而且自由还是一种可以为人们提供助益的手段。自由赋予了文明一种创 造力，是它赋予了社会得以进步的能力。只有当个人自由地运用他们所拥有的 知识去实现自己的目的的时候，社会进步才会发生。 5 、正当行为规则是自生自发秩序存在的必要条件，也是自由得以存在的必 要条件。正当行为规则的特性表现为一般性或抽象性、确定性和适用于人人的平 等性。 所谓正当行为规则，是指社会在长期的文化进化过程中自发形成的那些 规则，即那些“在它们所规定的客观情势中适用于无数未来事例和平等适用于所 有的人的普遍的正义规则，而不论个人在一特定情形中遵循此一规则所会导致的 。 英 弗里德利希冯哈耶克： 2 0 0 0 年，第5 7 - - 5 8 页 。 英 弗里德利希冯哈耶克： 2 0 0 0 年，第5 8 页 。同上 。 英 弗里德利希冯哈耶克 第2 8 - - 4 1 页 。 英 弗里德利希冯哈耶克 第2 6 0 2 6 7 页 法律、立法与自由( 第一卷) ，邓正来等译，中国大百科全书出版社 法律、立法与自由( 第一卷) ，邓正来等译，中国大百科全书出版社 自由秩序原理，邓正来译，生活读书新知三联书店，1 9 9 7 年 自由秩序原理，邓正来译，生活读书新知三联书店，1 9 9 7 年 后果。这些规则经由使每个人或有组织的群体能够知道他们在追求他们目的时可 以动用什么手段进而能够防止不同人的行动发生冲突而界分出了个人确获保障 的领域。”。自由社会应当遵循正当行为规则，而不是遵循专断的命令，只有在适 用正当行为规则的情况下，自由社会才会生成，才能得以维续。 6 、竞争同样是自生自发秩序得以维续进化的基本条件，它依赖于正当行为 规则而存在，哈耶克指出：“自由主义的论点，是赞成尽可能地运用竞争力量作 为协调人类各种努力的工具，而不是主张让事态放任自流。为了竞争能有益 地运行，需要一种精心想出的法律框架，它将竞争视作优越的，这不仅因为 它在大多数情况下都是人们所知的最有效的办法，而因为它是使我们的活动在没 有当局的强制和武断的干预时能相互协调的唯一方法。”。 经由以上对哈耶克自生自发秩序的分析，我们对自生自发秩序应该有了一个 相当明晰的认识：所谓自生自发秩序，它是指在人类社会中，个人由于自爱的动 力而进行的实现个人的价值的行为及其在与他人的冲突中通过个人之间的自我 调适而形成的以个人为核心的具有社会公益性、自愿性的协调的社会秩序。 人的理性的有限性决定了人不可以凭恃理性去设计、建构秩序，而应该重视 社会中各种自发的力量所造成形成的自生自发秩序。当然，哈耶克并不否认人为 因素，而是认为人的理性具有或多或少导引功能。但这种人为秩序依据的是具体 的、特殊的命令，所以人为秩序的属性是强制。而自发秩序依据的是抽象的、普 遍的规律，这规律包含法律、道德、风俗、习惯等等，大部分皆非人们有意为之 设计规定，而只是群体为了达成一个更为有效的秩序而自然演化形成的，因而自 发秩序的属性是自由。由此可以看出，自由的实现，只能建立在自发秩序的基础 上，对正义的追求也须立基于此。 ( 三) 方法论个人主义 方法论个人主义是哈耶克政治哲学的立基点，在其整个的自由观理论中有着 举足轻重的作用，也是深刻理解其坚决反对社会正义论思想的一个关键。哈耶克 。 英 弗里德利希冯哈耶克：哈耶克论文集邓正来编译，首都经济贸易大学i j 版社，2 0 0 1 年 第1 4 1 5 页 。 英 弗里德里希奥古斯特哈耶克：通往奴役之路，王明毅等译，中国社会科学出版社，1 9 9 7 年 第4 0 4 l 页 1 0 指出其所力倡的方法论个人主义“首先是种社会理论( at h e o r yo fs o c i e t y ) ， 亦即一种旨在理解各种决定着人类社会生活的力量的努力；其次，它才是一套从 这种社会观念中衍生出来的政治准则。”方法论个人主义并不是哈耶克的独创思 想，它直接承续自奥地利经济学派的分析思想，。在理解方法论个人主义之前， 我们有必要对它的两个至关重要的前提条件作一了解： “1 、所有的行为都由个体完成；在面对外部世界、通过选择和策略 筹划对外部世界中的机会与限制做出反应时，个体是自给自足的固定实体。因 此，对社会现实的分析必须从个体开始。 2 、除了社会中每一个个体的行为之外，社会集体在现实中根本不存在。 因此，社会集体有自己的意志和目标这一论断是错误的。政府、公司、工会、 匡i 家之类的集体全都是抽象概念；除了组成它们的每一个个体之外，它们本 身在现实中是不存在的。”。 社会是是由一个个人组成的，所以社会首先是个人，自生自发秩序社会最终 维护的是个人的自由，是为了使个人利益得到实现。因此在一个自生自发秩序社 会中，也就是哈耶克所言的自由开放社会中，个人的自由和利益是第一位，个人 自由必须得到切实的维护和保障，个人权益不得以任何借口( 特别是那些举着国 家、集体的旗帜的) 而被粗暴干涉甚至侵害践踏。自由社会的一切行为都是由一 个个具体的人的行动生成的，所谓的具体化的集体是不存在的，那种认为社会是 个自成一体的独立于个人而存在的观点以及因此而赋予社会任何集体价值和 制定相关广泛的全涉性的计划的做法都是极为荒谬并且有害的，要了解社会这样 的集合体，只有从认识分析组成社会的一个个具体的人的行为入手，而决不可以 将社会作为个集体来研究分析。 当然，这里需要强调指出的是，哈耶克的个人主义并不是那种极端偏狭地 认为个人的存在是孤立存在的伪个人主义。哈耶克明确指出，所谓个人，在本质 上是一种政治动物或文明进化动物，在经由个人自由互动而自生自发的自由开放 社会中，人只有作为其中的成员时才是作为个人而存在的，所以个人是不可能独 立存在的，因为个人只是某个具体的历史环境和文化环境中的行动者。“那 。 英 f a 哈耶克：个人主义与经济秩序，邓正来译，生活读书新知三联书店，2 0 0 3 年，第1 1 页 。 英 安德鲁甘布尔：自由的铁笼一哈耶克传，王晓东等译，江苏人民出版社，2 0 0 2 年，第7 0 页 】1 种认为个人主义乃是一种以孤立的或自足的个人的存在为预设的( 或者是以这样 一项假设为基础的) 观点，而不是一种以人的整个性质和特征都取决于他们存在 于社会之中这样一个事实作为出发点的观点。如果这种愚蠢的观点是正确的，那 么显而易见，个人主义对于我们理解社会来说也就毫无助益可言了。但是，真个 人主义的基本主张却与这种观点相去甚远，因为它认为，我们惟有通过理解那些 指向其他人并受其预期行为所指导的个人行动，方能达致对社会现象的理解。”。 到此我们综合前面对哈耶克有关人类理性有限的论述可知，哈耶克所论证的 真个人主义可以理解为一种试图使社会现象为人们所理解并主张个人理性有限 的个人主义的社会理论。“真个人主义的基本主张认为，通过对个人行动之 综合影响的探究，我们发现：第一，人类赖以取得成就的许多制度乃是在心智未 加设计和指导的情况下逐渐形成并正在发挥作用的；第二，套用亚当弗格森的 话来说，民族或国家乃是因偶然缘故而形成的，但是它们的制度则实实在在是 人之行动的结果，而非人之设计的结果；第三，自由人经由自生自发的合作而 创造的成就，往往要比他们个人的心智所能充分理解的东西更伟大。这就是乔赛 亚塔克、亚当斯密、亚当弗格森和埃德蒙吖白克所阐发的伟大论题，亦即 古典政治经济学做出的一项伟大发现：它不仅构成了我们理解经济生活的基础， 而且也为我们理解大多数真正的社会现象奠定了一个基础。”。 这里有必要结合哈耶克所力倡的方法论个人主义对其一直强调的有限理性 的观点作进一步地阐释，以利于更深入地理解其方法论个人主义。哈耶克所力侣 的“有限理性”观，在本质上它实际上强调的是，任何人都没有资格妨碍甚至侵 害其他个人的自由和权益，任何人都没有资格对其他人所获至的权益或自由的行 为做出终极的判断。人之理性受制于具体的历史环境和文化环境，受制于特定的 社会生活进程，个人理性一方面永不可能离开它自身而检视它自身的运作，这是 个人理性在理解它自身运作方面先天就存在的难以克服的一种局限性；另一方 面，因为个人不可能脱离社会而孤立存在，所以人之理性也不可能脱离它赖以生 存和发展的社会环境和文明进程，也因此人之理性在对社会的认识上存在着不可 克服的巨大局限，所以它不可能达致对社会全面丽终极的评价。由此，我们可以 。 英 f 哈耶克：个人主义与经济秩序，邓正来译，生活读书新知三联书店，2 0 0 3 年第l l 1 2 页 。 英 f a 哈耶克：个人主义与经济秩序，邓正来译，生活读书新知三联书店，2 0 0 3 年，第1 2 页 发现，哈耶克所力倡的方法论个人主义又带有行为准则的性质。 综上所述，我们得以知悉方法论个人主义所显现出的主要轮廓及其内涵实 质。哈耶克指出其所力倡的方法论个人主义“首先是一种社会理论( at h e o r yo f s o c i e t y ) ，亦即一种旨在理解各种决定着人类社会生活的力量的努力；其次，它 才是一套从这种社会观念中衍生出来的政治准则。“在坚持方法论个人主义的自 由开放社会中，个人是社会生活、政治、经济、文化生活中惟一积极主动的参与 者，个人除非受到外在的强制，否则，在通常情况下，个人决策都是以自己的利 益为目标的。社会正义者所极倡的社会集体、社会公正、分配平等诸原则，忽视 对个人的自我存在，缺乏对个人主体地位的尊重，都无法避免对个人自由和权益 的干涉和妨碍，最终会将整个社会引入极权专制的悲惨境地。这里需要特别强调 指出的是，虽然哈耶克极力坚持个人自由主张最大限度地弱化政府职能，但他并 不是一个无政府主义者，相反，他明确表示反对无政府主义的立场，他所追求的 自由开放社会不是一个无政府状态的社会。 o 英 f a 哈耶克：个人主义与经济秩序，邓正来译生活读书新知三联书店，2 0 0 3 年，第n 页 1 3 二、破除社会正义的幻象 “社会正义”是个非常诱人的口号，特别是在当今这个尔虞我诈、贫富悬殊 日益加剧的市场经济社会之中，人们似乎比以往任何时候都更加地渴望平等，并 将其诉诸于社会正义的呼唤之中。可想而知，哈耶克将社会正义视为一种幻象摒 弃之，立刻会在人们的心中激起强烈的反感，并进而会被人们所抨击和唾骂。但 是不管我们出于怎样的道德义愤，首先还是让我们来客观冷静地考察一下哈耶克 对社会正义的批判，看看哈耶克的初衷。 ( 一) 正义概念之析 众所周知，“正义”这一概念并非现代社会所新创，历史极为悠久漫长，也 因此在不断的演变之下而显得相当得混乱复杂。柏拉图建构他的“理想国”就是 以正义为根本的依据和行为准则，在随后的漫长演绎中，正义逐渐成为人类所热 烈向往的最高价值目标，超越各种德性之上，成为诸德之德。虽然正义在人们的 心目中取得了如此之高的地位，但是在漫长的演变过程中，由于各种原因，正义 虽为人们心中日夜渴求的梦想，但其意义内涵却越来越庞杂多变含混不清，以至 任何人都可以为任何目的而假借“正义”之名，高举“正义”之帜，这就使得正 义在许多时候非常尴尬也非常可悲地成了侵害践踏正义的理据根源，第二次世界 大战中的纳粹德国的罪恶行径就是一个活生生血淋淋的佐证。也正是基于正义历 史发展的混乱之状，哈耶克在其著述法律、立法与自由的第二卷社会正 义的幻象中，对正义概念作了严格而明确的界定，并对社会正义概念作了极为 严厉地全面批判。 哈耶克将正义界定为人之行为的一种属性，“所谓正义，始终意昧着某个人 或某些人应当或不应当采取某种行动；而这种所谓的应当( o u g h t ) ，反过来 又预设了对某些规则的承认：这些规则界定了一系列情势，而在这些情势中，某 种特定的行为是被禁止的，或者是被要求采取的。”。这里所谓的规则也就是正当 。 英 弗里德利希冯哈耶克：法律、立法与自由( 第二、三卷) ，邓正来等译，中国大百科全书出版 社，2 0 0 0 年，第5 2 页 1 4 行为规则，它本质上是消极性的，它旨在防阻冲突促进个人之间的合作，在通常 情况下，它并不向任何具体的个人施加肯定性的义务，除非个人由于自己的行为 而招致了某种义务。正是由于正当行为规则这种消极禁止而并不积极责成的本质 特点向我们昭示了这样一种深刻意义：在何种条件下某种行动是被许可的，而正 当行为规则对个人行动的保障却是要由个人在遵循正当行为规则的前提下去完 成；个人可以有所希求，在遵循正当行为规则的情形下，实现自己的意愿的时候， 正当行为规则可以使个人知悉可以使用哪些东西、享受哪些服务以及他可以采取 的行动的范围有多大。个人在正当行为规则的保障下进行自由地选择自由地行 动，此种消极特性内化成了自生自发秩序的基础，也从根本上规定了正义的消极 否定性。 哈耶克对正义概念的适用作了严格限定，在他看来惟有个人行为才能被称之 为是正义或不正义的，也就是说，如果正义要具有意义，那么它就不能被用来适 用并非人们刻意造成的或者任何人都无力刻意造成的事态，而将正义适用于人之 行为以外的或者是制约人的正当行为规则以外的种种情况，那就是一种范畴性的 错误。这里哈耶克向我们揭示了正义适用的极为关键的前提性的条件，即是否存 在意图和预见。“由于只有人之意志造成的那些情形才能被称作是正义的或不正 义的，所以一个自生自发秩序中的特定情形也就不可能是正义的或不正义的：如 果甲所得的多而乙所得的少这种状况并不是某个人的行动所意图的或可预见 的结果，那么这种结果就不能被称作是正义的或不正义的。”。 正义的这个前提性条件具有决定性的意义，因为据此我们才能界定一种事态 是否是正义的，所以对于一种并非刻意或者根本无力刻意造成的事态只有好与坏 的区分，而没有正义与否的责问。这也向我们提供了这样一种行为准则：在遵循 正当规则的前提下，个人在进行自主选择和决策时只需要考虑那些他本人能够预 见到的因他的行为所造成的后果或者他本人所意图的结果，而无须对并非自己刻 意造成的或根本就无力刻意造成的那些事态负责。 哈耶克的这一具有决定意义的前提性条件实际也从根本上否定了社会会正 义论者所要求的结果平等的主张，而力倡对人之行为本身的关注，也就是程序正 当或者说程序正义、交换正义( 笔者将在下文对这一分歧作深入分析) 。正义是 o 英 弗里德利希冯- 哈耶克：法律、立法与自由( 第二、三卷) ，邓正来等译，中国大百科全书出 版社，2 0 0 0 年，第5 2 - 5 3 页 1 5 人之行为的属性，正义关注的只是人之行为本身，所以哈耶克所主张的正义亦指 的是在同样规则之下对待所有人之原理，也就是众所周知的那条法治原则：法律 面前人人平等。依据哈耶克的思想观点，即使政府不存在，自生自发秩序也依然 存在，当然前文已述，哈耶克并不是持无政府主义的立场，只是在自由开放社会 中政府只是一个消极性的存在，但在通常状况下为了保证形成自生自发秩序的正 当行为规则得到有效地遵守，必须奠定一个源自正当行为规则的法律框架，以此 保障自由开放社会正常运行。因为这一法律是维续自由的法律，所以哈耶克极为 慎重，他将其严格地界定为种“法治之法”或“自由的法律”，这种法律并不 仅仅只满足于符合经由法定程序的制定，更为重要根本的是它必须符合“法后规 律”或“超法律原则”。而所谓“超法律原则”指的是一种超越于立法机构之上， 关注法律内容应该是什么的一种约束立法者的政治思想。 概言之，哈耶克以个人对正当行为规则的遵循来界定正义的概念，认为正义 即是每一个个人受到相同规则对待的法治原理。因此，正义乃是走向法律面前人 人平等的自由开放社会的指针。在否定正义的消极作为中，形成一最低限度的法 律框架，在此框架中，每一个个人都可以自主地作出选择，充分地运用自己的知 识，自由地施展自己的能力以追求自己想望的目标。所以，哈耶克所力倡的否定 正义亦是一种法律正义。哈耶克正是立基于此，展开了他对社会正义严历而全面 的批判。这里笔者要作一说明的是，在哈耶克看来自由市场秩序乃是他所力倡的 自生自发秩序的最为典型的体现和代表，所以下文为了论述的直接和透彻，笔者 将直接采用自由市场秩序来指代自生自发秩序。 ( 二) 社会正义的诉求 对于正义的呼求自古以来就不绝于耳，但从来没有像近两个世纪这样显现得 如此广泛而强烈。为否定正义或交换正义所支配的自由市场秩序繁荣发展的另一 面却是机会不对等、贫富分化严重等各种不平等的社会现象的大量存在，面对诸 多的不平等，这时候人们开始求助正义，发出了“均贫富”的呐喊之声。面对众 呼之声，满怀改造社会消除不平等的善良道德热忱的思想家们提出了众多的主张 和见解。马克思基于资本主义生产资料私有制和剩余价值认定资本主义劳动剥削 的不公和不义，从而提出了对生产资料的公共占有：罗尔斯以满腔的道德热忱站 在弱势群体的立场上主张社会和经济的不平等应该按照这样的原则来解决，即使 它们适合于最少受惠者的最大利益。这些善良的理论家们所提出的各种见解、主 张、策略或者批判虽初都是为了激发政府或者统治阶级的良心，由此使其意识到 自己对诸多不平等的社会现象或者说社会中没有得到充分关注或被忽视的那部 分人的利益所负有的责任。正义在这种情势之下同“社会”一词交织在了一起， 更为关键的是同这些主张见解所关注的目的状态或分配结果联系了起来，并以此 演变成了同交换正义完全不同的新