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论少年观护制度的借鉴与完善 ( 硕士论文摘要) 专业：刑法学 研究方向：青少年犯罪 作者姓名：段辉 指导教师：杨鸿台教授 纵观美国、圜本、以及我国台湾地区少年司法刳度的发展，我们不难发现， 在少年司法实践中，少年观护制度具有极其特殊的地位，起着至关重要的作用。 其在少年案件的受理、审判到执行的整个司法过程中，无处不体现着浓厚的保护 主义思想，以及对少年利益的维护与关爱。少年观护的审前调查、观护人员和机 构的设置，观护措旌等等，都显示了其极大的优越性，使得“审判 不再单纯是 少年的定霏量刑，而是感化教育的过程。 近年来，对未成年入犯罪采取人道的、非监禁处遇措施业已受到大众普遍关 注。我毽也提倡教育刑，丽且非常重视少年刑罚替代措施的探索和适用。若想使 少年利益的保护成效最大化，就必须具备与少年相适应的立法、机构建置、以及 各种观护措施。我国的少年司法实践迫切需要立法和理论支持，因此，结合我国 实际，研究少年观护制度具有重要性。而美国、日本和台湾地区的少年观护制度 为我国少年司法与矫治制度的改革和完善提供了可资借鉴的范本和模式。 本文分为四大部分，对囡外及台湾地区的少年观护制度进行了详细的介绍， 并就我国的借鉴和完善进行了较为全面和深入细致的探讨和分析： 第一章酋先论述了少年观护制度的含义及其演进，其次通过对少年观护制度 在美国、日本以及台湾地区的历史发展概况的回顾，揭示出不同国家和地区的少 年观护制度都是随着独立的少年法和少年法院的建立和发展而逐渐推广、完善 的。 第二章主要论述少年观护制度的运作机制。详细分析了日本、台湾地区的观 护人员、观护机构以及少年法院在少年案件的受理、调查、审理、执行四个阶段 中各自扮演的角色和承担的职责。其中，提到的审前调查制度，审判中“试验观 察”措施以及执行中的各种观护处分等，为我国少年观护制度的构建提供了参考 素材。 第三章着重论述少年观护机构的借鉴与完善。呼吁设立少年法院，在少年法 院中设置观护人室，引入观护员制度，并聘请志愿工作者，以使观护制度得到机 构化保障。另外，建议我国建立少年教育感化中心，中心主要负责少年身心状况 的鉴别和审判前后的收容观护。 第四章着重论述了少年观护相关程序和措施的借鉴与完善。首先，详细论述 了我国少年观护程序中的审前调查制度，并对其调查的方针、主体、对象、方法 等加以研究，以便在实务中具有可操作性，形成较为完善的少年处遇措施和方案。 其次，该部分还论述了暂缓判决、假日生活辅导、收容教养、工读学校、社区矫 正等少年观护措施。只有不断发展和完善上述观护措施，才能为少年提供良好的 矫治空间，最终达到教育感化之目的。 关键词 少年观护少年法观护机构审前调查观护措施 r e f e r e n c ea n d p e r f e c t i o no ft h ej u v e n i l ep r o b a t i o n s y s t e m ( a b s t r a c to fd i s s e r t a t i o no fl l md e g r e e ) m a j o r ：c r i m i n a ll a w r e s e a r c hf i e l d ：j u v e n i l ed e l i n q u e n c y a u t h o r ：d u a nh u i t u t o r ：p r o f y a n gh o n g t a i i tc a nb ee a s i l yf i n dt h a tt h ej u v e n i l ep r o b a t i o ns y s t e mh a st h ee x t r e m e l ys p e c i a l s t a t u sa n dp l a y e dv e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h ep r a c t i c eo fj u v e n i l e sj u s t i c ei nt h e d e v e l o p m e n to ft h ej u v e n i l ej u s t i c eo ft h eu s a , j a p a n a n dt a i w a nr e g i o n i ts h o w s t h ep r o t e c t i o n i s ma n dt h ei n t e r e s t s - f o c u st h r o u g h o u to ft h ej u v e n i l ep r o c e s s ，f r o mt h e r e c e p t i o n ，t r i a lp r o c e s st o t h ee x e c u t i o np r o c e d u r e j u v e n i l ep r o b a t i o np r e - t r i a l i n v e s t i g a t i o n ，p r o b a t i o no f f i c e r s ，i n s t i t u t i o n a ls e t t i n g s ，p r o b a t i o nm e a s u r e s ，a n ds oo n ， h a v es h o w e dt h e i rg r e a ta d v a n t a g e s ，m a k i n gt h et r i a ln ol o n g e raj u v e n i l ec o n v i c t i o n p r o c e d u r e ，b u tap r o b a t i o na n de d u c a t i o np r o c e s s r e c e n t l y , t h eh u m a n i t a r i a n ，n o n c u s t o d i a lm e a s u r e st ot h em i n o ro f f e n d e r sh a v e b e e ng r e a t l yc o n c e r n e db yt h ep u b l i c c h i n ah a sl o n ga d v o c a t e de d u c a t i o ns e n t e n c e ， a n dh a sp a i da t t e n t i o nt ot h ea l t e r n a t i v em e a s u r e st ot h ej u v e n i l ep e n a l t i e s f o rt h e j u v e n i l e si n t e r e s t st om a x i m i z ee f f e c t i v e n e s s ，l e g i s l a t i o n ，i n s t i t u t i o n a ls e t t i n ga n d v a r i o u sp r o b a t i o nm e a s u r e sw h i c ha r ea p p r o p r i a t et ot h ej u v e n i l ea l en e c e s s a r y c o n s t r u c t i o no nt h ej u v e n i l ej u s t i c ei nc h i n an e e d ss u p p o r tf r o mt h el e g i s l a t i o na n d t h et h e o r y , t h e r e f o r em a k i n gt h er e s e a r c ho fg r e a ti m p o r t a n c e f r o mt h ec o m p a r a t i v e s t u d y sp o i n to fv i e w , t h ep r o b a t i o ns y s t e m si nu s a , j a p a na n dt a i w a nh a v ep r o v i d e d g o o dt e m p l a t e sa n de x a m p l e sf o rt h ej u v e n i l e sj u d i c i a la n dc o r r e c t i o ns y s t e mi n c h i n a t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ea u t h o rr e s e a r c h e st h ej u v e n i l ep r o b a t i o n s y s t e mi nd e t a i la b o u tt a i w a nr e g i o na n da b r o a d ，d i s c u s s e sa n da n a l y s i sd e e p l yt h e r e f e r e n c ea n dp e r f e c t i o ni nc h i n at h r o u g h o u tt h i sp a p e r t h ef i r s tc h a p t e rf o c u s e so nt h ec o n c e p ta n di t se v o l u t i o no ft h ej u v e n i l ep r o b a t i o n s y s t e m a n dt h e n ，r e v i e wo nt h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n to ft h ej u v e n i l ep r o b a t i o n s y s t e m si nu s a , j a p a na n dt a i w a nr e g i o nr e v e a l st h a ti n d e p e n d e n tj u v e n i l el a w sa n d t h ej u v e n i l ec o u r t sa r et h ee l e m e n t sf o rp e r f e c t i o no ft h ej u v e n i l ep r o b a t i o ns y s t e mi n t h e s ec o u n t r i e sa n dr e g i o n s t h es e c o n dc h a p t e rf o c u s e so nt h eo p e r a t i o nm e c h a n i s mi nd e t a i l e d t h ej u v e n i l e p r o b a t i o n si nj a p a na n dt a i w a na b o u tt h ep r o b a t i o no f f i c e r s ，a g e n c i e sa n dj u v e n i l e c o u r t si nr e c e p t i o n ，i n v e s t i g a t i o n ，t r i a la n dt h ee x e c u t i o na r ei n t r o d u c e d b e s i d e st h e p r e - t r i a li n v e s t i g a t i o n ，e x p e r i m e n t a lo b s e r v a t i o ni nt h et r i a la n dt h ev a r i o u se x e c u t i o n m e a s u r e sa r er e f e r e n t i a lm a t e r i a lf o rt r a n s p l a n t a t i o ni nc h i n a t h et h i r dc h a p t e rf o c u s e so nt h er e f e r e n c ea n dp e r f e c t i o no ft h ej u v e n i l e p r o b a t i o ni n s t i t u t i o n t h e a u t h o rc a l l sf o re s t a b l i s h i n gt h ej u v e n i l ec o u r t s ，w i t h p r o b a t i o no f f i c e ra n dt h ep r o b a t i o nv o l u n t e e r s ，w h i c he n a b l et h ep r o b a t i o ns y s t e mt o b ep r o t e c t e db yt h ea g e n c i e s i na d d i t i o n ，t h ej u v e n i l ep r o b a t i o nc e n t e rs h o u l db eb u i l t w i t hr e s p o n s i b i l i t yi ni d e n t i f i c a t i o no ft h ej u v e n i l e sm e n t a la n dp h y s i c a lc o n d i t i o n b e f o r ea n da f t e rt h et r i a l t h ef o r t hc h a p t e rf o c u s e so nt h er e f e r e n c ea n dp e r f e c t i o no ft h ej u v e n i l e p r o b a t i o np r o c e d u r e a n d m e a s u r e s f i r s t l y , t h e a u t h o rd i s c u s s e st h er e t r i a l i n v e s t i g a t i o ns y s t e m ，a n dt h ep r i n c i p l e ，m a i n ，t a r g e t s ，m e t h o d so ft h ei n v e s t i g a t i o na r e n e e d e dt or e s e a r c h ，i no r d e rt oo p e r a t eb e t t e r l yi nt h ep r a c t i c e s e c o n d l y ，t h e s u s p e n s i o no fj u d g m e n t s ，h o l i d a y sl i f ec o u n s e l i n g , r e s e t t l e m e n te d u c a t i o n ，w o r k - s t u d y s c h o o l s ，c o m m u n i t yc o r r e c t i o na r en e c e s s a r y o n l yi ft h em e a s u r e sm e n t i o n e da b o v e d e v e l o ps h o u l dt h ea i mo fp r o b a t i o na n de d u c a t i o nf o rt h ej u v e n i l ea c h i e v e d k e y w o r d ：j u v e n i l ep r o b a t i o n r e - t r i a li n v e s t i g a t i o n ju v e n i l el a wp r o b a t i o ni n s t i t u t i o n p r o b a t i o nm e a s u r e 论文独创性声明 监的学位论文篮立生型盘三良逸艘趣替 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特另t l ；d h 以标 注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他 研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签轹毯湿 日期j 塑昼! 生麴 论文使用授权声明 本人完全了解华东政法大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有权将本 学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解密后遵守 此规定。 作者签名：毯趣新签名：磁选丝 日期：l 。9 ，歹垆 论少年观护制度的借鉴与完善 导言 少年刑罚不仅在刑罚的设置与裁量上追求非监禁化，而且在刑罚的执行中也 奉行社会化原则，但是贯彻这种非监禁理念的另一面就是有可能承担犯罪少年再 次危害社会的风险。“少年观护制度正是为了解决这一矛盾而应运而生的，也正 因为其对于整个少年刑法制度的关键意义，因此而演变成为现代少年刑法所不可 或缺的重要制度 1 我国，除台湾和港澳地区外，内地尚未正式确立少年观护制度。不过，自上 世纪9 0 年代以来，很多地区的少年法庭、公安部门、检察部门已对这项制度有 所借鉴，尽管我们并不称其为“观护制度”。比如暂缓起诉、暂缓判决、人格调 查制度、建立缓刑人员考察基地、假释人员考察基地，“社会观护员制度、以 及正在推行的社区矫正试点改革，实际上均可视为探索建立少年观护制度的有益 尝试。但是这些行之有效的举措，目前却处于于法无据的尴尬境地。解决上述问 题的治本之策在于突破建立在成年人特征基础上的司法理念和程序框架，构建以 观护制度为其核心内容的少年法( 即司法型少年法，包括相关的组织法、实体法、 程序法和矫治法等) ，使得少年观护制度具备适用的法律依据，也可为将来建立 少年法院提供法律和制度保障。 此外，若想真正在我国建立起完整的少年观护体系，而不是零星地加以借鉴， 我们就要对少年观护制度的含义、发展、运作机制等加以系统地分析，并从中找 出其特征和规律，结合我国实际情况，得出在我国建立少年观护制度所需创造的 观护机构以及相关程序和各种观护措施等各种实体制度方面的条件。 1 姚建龙著：少年刑法与刑法变革，中国人民公安大学出版社2 0 0 5 年版，第2 8 6 页。 1 。 第一章少年观护制度的含义与历史发展 第一节少年观护制度的含义及其演进 在英国普通法程序中，法院对经由陪审员作出有罪认定的犯罪人宣告延期判 决，在犯罪人作出将来改善其行为的宣誓后，则可以附加条件准予释放，这可谓 观护处遇之滥觞，此后则逐渐演变为现代观护制度。2 观护制度虽起源于英国， 但急速发展于美国。被尊为“观护制度之父的美国人奥古斯都3 在对一名酗酒 犯进行成功矫治之后，便开始了其“观护工作的生涯。据估计，奥古斯都在其 长达1 8 年的观护工作中，保释或扶助的犯人约达两千余名，仅有十名违反规定， 可谓成绩显著。奥古斯都对观护工作的积极尝试，使得观护的概念很快传遍了美 国，观护工作的影响力也逐渐扩大。现代许多国家的观护制度都已形成成年人观 护制度和少年观护制度并列发展的格局。 “观护一一词，是台湾地区将美、日的保护观察( p r o b a t i o n ) 制度4 加以借 鉴后而采用的称谓，有人也将观护制度称为保护观察5 制度。但是随着法律思潮 的演进和矫治犯罪少年的实践需要，观护制度的内涵和外延都在不断扩大，现在 的观护制度已经不能单纯理解为美国、日本等国家原本的保护观察措施了。因为 再从狭义的角度来理解观护制度的涵义，即“在有条件的暂缓判决下，赦免想悔 过的犯罪者进入社区，并在观护人的监督下，保持善行，以避免监禁”，6 显然不 能涵盖现代观护制度的完整内涵。目前，台湾地区少年观护制度中的保护管束处 2 参见房传珏著： ，三民书局1 9 7 7 年版，第2 页 3 奥古斯都，1 7 8 4 年生于美国马萨诸塞州。在他5 7 岁那年( 1 8 4 1 年) ，对法院的工作产生了浓厚的兴趣。 在一次法庭审判中，他遇到一位衣衫褴褛的酗酒犯。在随后与那名男子的交谈中，男子告诉他，如果自 己能不被关进监狱，就永远不再喝酒，言辞十分恳切。于是，他觉得这名男子并不是无药可救的人，就 保释了他。在接下来三个星期的观护期问，男子变成了一个清醒的人。再次出庭应讯的时候，法官对此 举甚表满意，对其判处一分钱的罚金以代替监禁刑，从此这名男子勤快而清醒的生活着。除了成年人外， 他也为经过刑事法庭审讯的儿童作保释，从而拯救了很多儿童。笔者在此介绍奥古斯都的事迹，是想说 明观护制度的价值所在。参见杨士隆、林健阳主编：犯罪矫治问题与对策，台湾五南图书出版公 司，2 0 0 5 年版，第3 8 8 页。 4 有的学者将p r o b a t i o n 译为“缓刑”。由于我国刑法所规定的缓刑仅仅是一种刑罚执行的犹豫制度，并不 能涵盖现代观护制度的内涵，因此这种译法值得商榷。参见姚建龙著：少年刑法与刑法变革，中国人 民公安大学出版社2 0 0 5 年版，第2 8 6 页。 5 随着实践的发展，美国和日本的保护观察制度也存在广义和狭义之分，狭义的保护观察仅指一种刑罚替 代措施，而广义的保护观察制度不仅包括保护观察措施，还包括保护观察的机构体系、保护观察程序等。 6d j c h a m p i o n p r o b a t i o n ，p a r o l e ，a n dc o m m u n i t yc o r r e c t i o n s n e wj e r s e y ： p r e n ti c e h a l1 1 9 9 9 p 9 3 6 。 分7 概念，才最接近于日本的保护观察与英美国家的p r o b a t i o n 概念。笔者认为， 从广义的角度来解释观护制度较为合适。正如美国犯罪矫治协会对观护所下的定 义认为：“观护是一种判决，是一种组织，也是一种过程。如视为一种判决，即 代表一种司法审理，使罪犯在预定的期间内以保持善行为条件，允许其继续生活 在原来社区，但需受观护人监督而达到再教育、再社会化的目的；如视为一种组 织，即指负责观护的机构，用来协助法院及执行刑事司法有关的特殊服务；如视 为一种过程，则是指法院进行审理前的调查及审理后的社区生活辅导。一8 这显然 是一种广义上的观护概念。少年观护属于观护制度中的一种，所以少年观护制度 的含义也应从广义上来理解。台湾学者刘作揖也指出：“目前少年观护制度一 举凡观护人职务上所应担负之任务，无不属于观护制度之一环。譬如，审理前之 个案调查与资料之收集、被责付少年之辅导、被收容少年之身心鉴别、受训少年 之假日生活辅导、应否付管训处分少年之观察、交付保护管束处分之执行、违反 保护管束少年之试探观察、停止感化教育执行之保护管束、缓刑期中之保护管束、 假释出狱之保护管束、禁戒治疗与保护管束之合并执行，”均包括在内。”9 总之，少年观护最初是作为一种刑罚替代措施出现的。发展至今，已囊括了 所有与之相类似的非监禁处遇措施。此外，与之相关的司法程序和观护机构也必 然成为其题中应有之义。对于少年观护制度而言，最重要的内容就是审前调查和 各种观护措施的执行。 第二节少年观护制度在不同国家和地区的历史发展 一、美国少年观护制度的发展 在奥古斯都观护工作的影响下，1 8 6 9 年马萨诸塞州制定法律，规定由州政 府设立救济委员会并任命专人负责调查法院审理的少年案件，调查人员必须出 庭，参与案件审理，对于法庭处刑犹豫不决的少年，调查人员负责对其指导与监 督，从而奠定了观护制度作为一种独立的个别处遇的基础。1 8 7 6 年，马萨诸塞 州正式制定了观护法案，凡具有改恶从善可能的罪犯、少年犯或初犯，均适用该 7 保护管束处分，是台湾少年法院所作出的保护处分中的一种，而“保护处分”又是少年观护制度的一部 分。台湾地区少年事件处理法和日本少年法中，均有保护处分的直接规定。笔者将在后文中加 以详细论述。 8 参见徐震、林万亿主编：当代社会工作，台湾五南图书出版公司1 9 9 9 年版，第4 6 6 页。 9 参见刘作揖著：少年观护工作，五南图书出版公司1 9 8 4 年版，第4 5 页。 项法案，交付观护处遇。至此，观护处遇代替刑罚的特质得以确立。同时，该州 通过立法授权波士顿市长可以雇佣观护人，但是这种公职观护人在城乡的设置尚 不普遍。1 0 直至1 8 9 1 年，观护人的任免权由市长转移于法院，且已具有强制性， 公职观护人才在该州得以普遍推广。 此后，美国少年观护制度随着专门少年立法以及少年观护机构的不断完善而 加速发展，尤其是少年观护的专门机构少年法院的建立，极大促进了少年观 护工作的专业化。1 8 9 9 年，明尼苏达州已经有了关于少年观护制度的专门立法。 同年，美国伊利诺斯州制定了世界上第一个少年法一 ( 第四版) ，弘文堂1 9 9 4 年版， 第2 9 4 页。 嚣旧1 团藤重光、森田宗一：新版少年法，有斐阁1 9 8 4 年第二版，第2 6 4 页。 如保护处分在日本分为两类，一类即成年人保护处分，一类即少年保护处分。少年的保护处分包括：在 救护院、养护院设施内进行的各种养护处分；在设施外，在普通社会生活中实施的保护处分，主要有 保护观察、居住地观察、指导监督和辅助救助四种这些替代刑罚处罚措施的保护处分都属于现代少年 观护制度的组成内容。 3 1 由日本法务省管辖的少年教养机构，既是收容家庭法院解送的受保护处分少年的设施，也是对他们进行 教育( 教养) 改造的设施，不属于刑罚执行机构。 中利用率最高。不予以审判、不处分决定在处理总数中比例最大，这些数据至少 可以表明，在实务中，家庭法院确实是按照保护主义的理念运行的。3 2 台湾地区少年法院3 3 或少年法庭经过审理后，除了不付保护处分的裁定和移 送检察官的裁定之外，还可以作出下列保护处分决定：“一、训诫，并予以假日 生活辅导；二、交付保护管束并命令进行劳动服务；三、交付安置于适当的福利 或教养机构辅导；四、命令其进入感化教育处所接受感化教育。另外，对于少年 染有烟毒或吸用麻醉、迷幻物品成瘾，或有酗酒习惯者，令其进入相关处所实施 禁戒；对于身体或精神状态有明显缺陷的少年，令其进入适当的处所实施治疗 。 法官在对少年作出保护处分决定同时，也可对少年附加一些条件。比如，不 得深夜在外游荡；不得有新刺文身及穿着奇装异服；禁止吸烟、饮酒、嚼槟榔或 食用有害身心的物质；参加法院或其委托机构所进行的就业、教育或治疗计划等 等。此外，还可对少年的监护人附加一些必须遵守的事项，比如加强监护或对其 进行亲职教育辅导等。 第四节执行阶段 广义地说，观护也是执行的一部分，在执行中又渗透着观察保护的理念和措 施。在这一阶段参与观护工作的主要是观护人和观护机构。 由于观护制度在执行阶段的措施颇为庞杂，一一论述不太可能，笔者仅从狭 义的保护观察措施来说明少年观护人和观护机构在执行中的观护辅导情况。 台湾地区是按照分工与职能的不同，将观护人分为少年调查官和少年保护 官。少年调查官的职能就是在前述审前调查阶段收集个案资料，供法官审理参考； 少年保护官则偏重监督与执行，负责保护管束( 即保护观察) 的执行。所以，执 行阶段参与保护处遇执行的观护人称为少年保护官，其属于专业的个案工作者， 担负着少年法院( 庭) 的个案工作的职能，即根据不同情况，对不同背景的青少 年实施不尽相同的保护观察处遇措施。但是笔者认为，如果法官指定的少年保护 官是先前对该少年进行案前调查的少年调查官，应该是最理想的安排。因为在调 查阶段，少年调查官已对少年的背景和相关问题有了初步认识，并提出适合少年 3 2 参见【台】法务省法务综合研究所编：犯罪白皮书，大藏省出版局2 0 0 0 - 2 0 0 2 年版。 3 3 台湾在最新修订的少年事件处理法中，规定要在其直辖市( 高雄、台北) 设立少年法院，但笔者搜 集到的数据，仅显示在高雄设立了少年法院。 的矫正处遇措施，如果再由其对少年进行监督与辅导的话，不仅可以使少年产生 亲切感，而且也有助于矫正措施的实施，达到更显著的效果。这就要求在一个少 年个案中，最好由专人负责少年的调查、执行与监督、辅导，除非遇到不得已的 情况，中途不得换人。 台湾少年保护观察措施的执行，主要包括监督与辅导两部分，其他业务如急 速辅导、交付观察、假日生活辅导等，都准用有关保护管束的规定。 ：少年事件 处理法第五十一条第一项规定：“对于少年之保护管束，由少年保护官掌理之； 少年保护官应告知少年应遵守的事项，与之常保接触，注意其行动，随时加以指 示；并就少年之教养、医治疾病、谋求职业及改善环境，予以相当辅导。对于 监督的内容，依据 ：少年及儿童保护事件执行办法第十三条规定：“在保护管 束期间，少年应遵守下列事项：l 一、保持善良品性，不得与素行不良之人交往； 二、服从少年法院及执行保护管束者之命令；三、不得对被害人、告诉人或告发 人寻衅；四、将身体健康、生命情形及工作环境等情形报告执行保护管束者；五、 非经执行保护管束者许可，不得离开受保护管束地七日以上；六、经谕知劳动服 务者，应遵照执行保护管束者之命令，从事劳动服务；七、其他经少年保护官指 定必须遵守之事项。实务中，第七项“其他必须遵守的事项”，比较重要的有： 服装、仪表整齐；不得有新刺纹身及穿着奇装异服；必须从事正当工作或就学； 不得深夜在外游荡；接受法院或警察机构定期或不定期尿液检查；参加法院或其 委托机构进行的就业、教育或治疗计划；禁止从事足以危害其身心健康的工作； 禁止出入足以妨害其身心健康的场所；禁止吸烟、饮酒、嚼槟榔或适用有害身心 健康的物质；禁止观看或阅读有关血腥暴力、色情的录影带或书刊；禁止有少年 不良行为及违反社会秩序的违法行为；无照不得骑机车，骑机车必须遵守交通规 则；定期接受政府或其委托机构进行的身心治疗及辅导教育等等。弘对于辅导的 内容，主要是少年保护官依照自己的职权，利用自身的专业素养和技术对少年进 行监督，以及在行为、就学、就医、就业、改善环境以及劳动服务等方面进行辅 导，协助少年遵守法官所附加的观护条件。经过六至十二个月的观护期，观护人 如果认为少年的行为和态度已有较大的改善，可以请求法官缩短观护时间或终止 观护处分。但如果犯罪少年不合作或者行为较之以前更加恶劣，则观护人可以请 3 4 杨士隆、林健阳主编：犯罪矫治问题与对策，台湾五南图书出版公司2 0 0 5 年版，第4 2 0 页 1 3 求法官把观护时间延长或把少年判入管教所。 而日本的保护观察处分主要是一种社会内的处遇，即不监禁少年，而是将其 置于家庭或工作场所，予以指导监督及辅导援助。保护观察一方面以司法的权威 为背景带有权力关系的性质，另一方面以非权力的人际关系为中心带有社会性或 教育性的机能。其内容主要有遵守事项、指导监督及辅导援助。一般来讲，遵 守事项是指“居住于固定的住所、从事正业”，“保持良好品行 ，“不结交有犯罪 性之人或者素性不良者 ，“变换住所或者进行长期旅行时，要事先征求保护观察 实施者的同意等。保护观察中的指导监督方法是监视少年的活动情况与品行， 为使其遵守规定的事项而给予适当的指导。辅导的方法有援助教养训练、辅导职 业、援助就职等。保护观察期间原则上到少年年满2 0 周岁为止，但是从保护观 察之日起到2 0 周岁之间不满2 年的按2 年计算。 日本对少年的保护观察处分又分为三种类型：0 一般保护观察。这是最传统 的处遇形态，以除因交通案件以外的案件而交付保护观察的少年为对象。首先， 保护观察所所长要指定保护观察官，然后，保护观察官再根据家庭法院移送来的 少年调查记录与少年、保护人的会面结果，明确处遇上的问题，将处遇方针指示 给保护司，同时可以根据需要介入处遇。保护司可根据保护观察官的指示，与少 年及其保护人等保持接触，除每月将保护观察的经过向保护观察所报告外，在少 年发生再次非行、违反重大遵守事项、所在不明等重要事实时，必须向保护观察 所报告。交通保护观察。除遵守事项含有“遵守交通法规 等事项外，其他 与一般保护观察没有两样，期间为6 个月以内。交通短期保护观察。此种类型 的保护观察没有采用个别处遇，而是由保护观察官通过讲义、集体讨论等方式进 行集体处遇，如果少年在规定的3 至4 个月的期间没有驾驶方面的再犯，就可以 解除保护观察。 综上所述，域外的少年观护制度，具有非监禁、社会化处遇的基本特征。其 最显著的特点是在少年法院( 庭) 设置了专门的少年观护员来负责少年的观护工 作。因此，少年观护工作具有个别化、社会化、专业化的特色。少年观护制度的 适用对象不仅包括犯罪少年，还包括具有不良行为的少年。其适用形式一般包括 转处而交付观护、暂缓起诉而交付观护、暂缓判决而交付观护、作为一种保护处 3 5 【日】团藤重光、森田宗一：新版少年法( 第二版) ，有斐阁1 9 8 4 年版，第2 2 8 页。 3 6 尹琳著：日本少年法研究，中国人民公安大学出版社2 0 0 5 年版，第1 7 0 页。 1 4 分替代刑罚、适用非监禁刑罚时辅以观护、缓刑、假释而交付观护等等，也就是 说少年观护工作贯穿于整个少年司法的始终。3 7 第三章少年观护机构的借鉴与完善 如前所述，“观护可以视为一种组织，因此观护机构的建设也是必不可少 的一个重要环节。观护制度本身的特点决定了对司法人员和观护人的素质要求极 高。笔者认为，要形成有中国特色的少年观护制度，我们就不能放松少年司法队 伍的建设和人员素质的培养，应该致力于建立一支高素质、专业化、机构化的少 年观护队伍。“高素质 要求少年观护人员要具有专业的理论知识和较为高尚的 伦理信条，清楚了解自身工作的意义和价值，将少年矫治作为自己的职业理想， 且在文化、语言、道德等多个方面具有较高修养，对所帮教的对象起到表率作用。 “专业化”要求从事少年观护的人员并不能简单的将自己等同于被观护少年的家 长、老师，他们应该是具备专业的犯罪矫正知识，系统学习和研究过青少年行为 模式、犯罪心理等知识，会运用处理、指导、行政、辅导等技术协助犯罪少年改 正行为偏差、端正思想态度的专业技术人员。“机构化”要求建立一套职责明确、 组织严密的少年观护系统，使矫正人员在统一管理之下，按照科学的观护流程开 展工作，行使相应的职权，履行相应的义务。国家对于矫正的工作经费应该提供 充足的资金支持，同时鼓励全社会都来关心青少年的观护工作，拓宽筹资渠道， 以促进少年观护工作的顺利进行。 从美、日等国以及台湾地区的经验来看，观护机构鞠一般包括以下几类： 调查机构( 少年调查官、少年鉴别所等) ；审判机构( 少年法院、家庭法院、 少年法庭) ；保护执行机关( 观护人、福利机构、自治团体、少年最近亲属、 其他适当之人) 。针对我国的实际情况，笔者认为，我国应该加紧建立适合我国 国情的少年观护机构，完善相关的少年观护体制。本文着重论述少年法院和少年 教育感化中心这两个机构的建设。 3 7 参见姚建龙著：少年刑法与刑法变革，中国人民公安大学出版社2 0 0 5 年版，第2 8 8 页。 弱从各国的经验看，少年观护制度主要是以“审判为中心”的，所以在此，笔者主要围绕“审判”来谈所 涉及的观护机构的种类。 第一节建立适合我国国情的少年法院 从美、日、台湾地区的少年司法制度的改革和变迁中，我们不难发现少年观 护制度的发展都与少年法院的建立及其职能完善密不可分，充分体现了少年审判 机关在少年观护工作体系中所起到的分选、指令和中枢作用。 我国少年法庭的现状 我国没有专门的少年法院，只是在普通人民法院内部设立少年法庭。1 9 8 4 年，上海市长宁区人民法院设立了第一个少年法庭，专门审理未成年人刑事案件。 到1 9 8 8 年全国已建立了1 0 0 多个少年法庭，1 9 9 0 年6 月达到8 6 2 个。截至1 9 9 4 年底，全国法院建立少年法庭3 3 6 9 个，其中独立建制的少年刑事案件审判庭5 4 0 个，审理涉及未成年人保护的刑事、民事、经济案件的综合性审判庭2 4 9 个。全 国已有少年案件审判人员一万余名。 不可否认，少年法庭的存在确实在一段时期内对我国少年司法起到了不可抹 杀的作用。但是随着未成年人犯罪的日趋复杂化和多样化，随着社会寻求少年司 法制度获得突破和发展的呼声越来越高，我国现有少年法庭的不足之处日益显 现。从少年法庭的数量来看，少年法庭鼎盛时期一度超过3 5 0 0 个，而截止2 0 0 0 年底，大约剧减了1 0 0 0 个，现在仍有继续减少的趋势。从少年法庭的案源来看， 全国各地的少年法庭都普遍存在着收案不足的问题，有的一年仅收案1 0 余件。 案源不足的问题，导致少年审判力量比例失调，严重影响了办案效率和少年法庭 的稳定。不少省市因此纷纷裁撤少年法庭，其生存受到严重冲击。 目前，我国少年法庭面临着众多的质疑，接受着巨大的挑战。江苏省高级人 民法院副院长田幸对我国少年司法制度的发展历程，曾作出一段中肯的评价，真 实地反映了我国少年司法机构的现状：“少年司法机构就象一个总也长不大的孩 子，法律上没有地位，职能上难以健全，甚至其存在都受到了威胁，十多年来少 年法庭走过的道路，经历了一个由热到冷、由蓬勃发展到徘徊观望的过程。 柏 二、建立少年法院的必要性 3 9 参见张倩：我国设立少年法院的几点思考，载上海市长宁区人民法院2 0 0 2 年1 1 月编中国少年法庭 之路( 1 9 9 8 年2 0 0 2 年) ，第1 8 4 页。 柏田幸：建立少年法院的几点设想，载青少年犯罪问题2 0 0 1 年第4 期，第1 2 页 针对少年法庭面临的困境，建立少年法院是我国少年司法制度发展的必然要 求，也是社会发展的需要。建立“少年法院的必要性在于： ( 一) 符合我国少年司法制度专业化的需要 我国现阶段审理少年案件的专门机构形式无论是合议庭、少年法庭和综合性 少年法庭，还是跨地区指定管辖的做法，其独立性、专门化程度和法律依据都是 值得怀疑的。4 1 例如，合议庭形式缺乏独立性是毫无疑问的；具有独立编制的少 年法庭由于受案数量十分有限等原因，其生存面临较大的困难；在基层法院内部 设置的综合性少年法庭，在与法院内的其他庭室之间的协调方面受到不小的制 肘，其应有的作用也难以全面发挥；而指定管辖的做法如果严格依照法律来判断， 是否还存在着与现行法律相违背的地方也值得研究。所以，组织形式的局部调整、 审判程序的局部调整，都不能对少年司法制度的改革产生足够的影响力。而建立 少年法院，有利于少年审判机构和人员的稳定，充分发挥专业审判的特点，有利 于培养专家型审判人才和相关司法人员。 ( 二) 符合全面保护未成年人利益的需要 少年法源于刑事法，其管辖自应包括少年犯罪人，但少年法以预防少年犯罪、 保护少年为宗旨，因此，许多国家规定了较为宽泛的管辖范围，不仅包括少年犯 罪案件，还包括违法、不良行为案件及侵犯少年福利的成年人案件。而我国现行 的少年司法制度是一种“窄幅型的制度，即它的受案范围仅限于触犯刑法的少 年犯罪案件，。虽然近年来许多地区的少年法庭为了增加案源，尝试将刑事案件 以外的“涉少案件 纳入少年法庭的受案范围，但是由于各地的做法不甚相同， 导致了各地少年法庭受案范围无法统一，不利于少年法庭职能的界定和规范发 展。因此，建立少年法院，将涉及少年的刑事、民事、行政案件以及成年人侵犯 少年权益的案件都统一由其集中审理，不仅有利于实现对少年利益的全方位保 护，而且有利于及时总结审判经验，提高未成年人案件的办案质量和执法水平， 达到最佳执法效果和社会效果。 ( 三) 符合预防和治理我国青少年犯罪的需要 根据最高人民法院研究室编辑的司法统计历史资料汇编提供的数据，连 续2 0 年来少年犯罪在刑事案件总数中的比例一直在1 0 左右徘徊。随着社会的 4 1 肖建国：试论少年法院建设过程中的疑难问题，载青少年犯罪问题2 0 0 1 年第4 期，第2 3 页。 1 7 发展，少年刑事犯罪的形式和手段变得多样化、团伙化、智能化及低龄化。所以， 我国目前青少年犯罪的形势依然十分严峻，这无疑对少年司法制度的专业化、科 学性等提出了更高的要求。少年法院的建立，可以在一个较大的区域内掌握少年 犯罪的动态，可以更加全面及时地分析诱发少年犯罪的原因，有效地发挥预防和 控制青少年犯罪的作用。 ( 四) 符合国际少年司法制度发展趋势 联合国少年司法最低限度标准规则( 即北京规则) 规定：“应努力在 每个国家司法管辖范围内制定一套专门适用于少年犯的法律、规则和规定，并建 立授权实施少年司法的机构和机关。 所以，顺应世界潮流，尽快建立少年法院， 才能做到与国际接轨，促进我国与世界各国的交流与合作，共同预防未成年人犯 罪，全面保护未成人的合法权益。 三、我国少年法院的组织结构 ( 一) 少年法院的结构模式 少年法院的建立及其职能发挥，必须依靠一套系统、高效的组织结构。从其 他国家、地区的经验来看，如何建立少年法院往往是由其政治、经济、历史、文 化等背景所决定的，我国也不例外。 笔者认为，当前，在我国建立少年法院，不得不考虑司法资源地区分配不均 的问题。如果在各省市和地区都设置少年法院，不仅需要投入巨大的财力，而且 人员配备的问题也颇为棘手，因为在短期内不可能选拔出大量的完全能够胜任少 年观护工作的各种司法人员。所以，建立少年法院并非一朝一夕之事，要有个循 序渐进的过程。就目前来看，我国的少年审判机构应采取一种少年法院、少年合 议庭、少年法庭等多种模式并存的状态。可以在少数条件成熟的直辖市( 比如上 海) 或较大的市建立少年法院的试点，利用现有法院和少年法庭的人员、物资配 备条件加以规划和操作，然后将经验加以推广，将来视地理环境、案件多寡、办 案条件等再向其他市、县发展。对于那些尚不具备设置少年法院条件的地区，则 在地方法院设少年法庭，并视具体情况，其职务由地方法院原编制内人员兼任。