（国际贸易学专业论文）我国收入贸易条件变动分析.pdf

摘要 摘要 贸易条件是衡量一国剥l 夕h 交换利益变动的重要指标。一国参加国际贸易与 分工的根本动机就是获得贸易利益。现实生活中，一国在对外开放中获得的贸 易利益多少与贸易条件直接相关。因此，如何获得有利的贸易条件，更多地分 享对外贸易带来的贸易利益，是各国政府和学术界都非常重视的问题。 通常人们对我国贸易条件的观察一般只集中在商品贸易条件指数的变动， 很多场合也就把商品贸易条件指数的变动直接视为贸易条件的变动，从而提出 我国贸易条件恶化论的结论。本文认为，做为衡量一国在国际分工中获得总体 贸易利益多少的另一贸易条件指数收入贸易条件指数，从特定角度对贸易 条件的变动趋势所做的反映，在理论和实际意义上的重要性都不比商品贸易指 数低，某些方面更有其特定的价值。 因此，在对我国贸易条件的变化进行全面分析时应当合理考虑收入贸易条 件指数的变动。本文首先对有关收入贸易条件的理论进行简要概括和评述，然 后对收入贸易条件指标进行评价，接着根据实际资料对我国1 9 9 5 2 0 0 5 年收入 贸易条件指数的变动趋势进行分析，结果显示近年来我国的收入贸易条件指数 呈现出持续改善的趋势。同时采用净收入贸易条件指数，结合出口效率系数评 价我国贸易利益的得失。 本文认为收入贸易条件的改善，外贸规模的扩大对国民经济发展做出了积 极的贡献，仅仅根据商品贸易条件指数下降而得出我国贸易条件出现严重恶化 的结论缺乏充分的根据。从国际经济竞争的现实背景来考虑。我国应当在保持 收入贸易条件指数不恶化的情况下，继续大力推动出口贸易量较快地增长。 关键词：贸易条件，收入贸易条件指数，变动趋势，经济发展 a b s t r a c t t e r m so f t r a d ei sa l li m p o r t a n ti n d i c a t o ro f t h ec h a n g eo f ac o u n t r y sb e n e f i tf r o m f o r e i g nt r a d e t h ea i mo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n t e m m i o n md i v i s i o n so fw o r kf o ra c o u n t r yi st og a i nt r a d eb e n e f i t s t h eb e n e f i ti sd i r e c t l yr e l a t e dw i mt e r m so ft r a d e s o i ti sd e e p l yc o n c e r n e db ye v e r ye c o n o m yt og e tt h ef a v o r a b l et e r m so ft r a d ea n dt o s h a r em o r eb e h a l f i nf o r e i g nt r a d e h o w e v e r ，r e s e a r c h e su s u a l l yf o c u st h e i ra t t e n t i o n so n l yo nt h ec h a n g eo ft h en e t b a t t e rt e r m so ft r a d e ( n b t l ) a n dc o n s i d e rt h a tn b t ti se q u a lw i t ht e r m so ft r a d e ， t h e nr e a c ht h ec o n c l u s i o nt e r m so ft r a d ei sg e a i n gw o r s ea n dw o r s e i n c o m et e r m so f t r a d e ( i t t ) m e a s u r e st h eo v e r a l lt r a d eb e n e f i tw h i c hr e c e i v e df r o mi n t e r n a t i o n a ll a b o r d i v i s i o n n l es i g n i f i c a n c eo ft h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lo fi t t sc h a n g et r e n di s n tl e s s t h a nn b t t , a n d1 1 v rh a si t ss p e c i f i cv a l u ei nc e r t a i na s p e c t s a tf i r s t ，t h i sp a p e rm a k e sab r i e f c o m m e n to nm a i nt h e o r i e sa b o u tt e r m so f t r a d e t h e nr e m a r k so ni n c o m et e r m so ft r a d e b a s e do nt h ec a l c u l a t i o no f19 9 5 2 0 0 5i t t d a t a ，t h et r a d eo fc h i n a si t ti st ob eb e r e l t h ep a p e re s t a b l i s h e st h ef o r m u l a t i o no f t h en e ti n c o m et e r m so ft r a d et oe v a i u a t ec h i r l ab e n e f i t sf r o mt r a d e i ts h o w st h a ti t t a m e l i o r a t i o na n de x p a n s eo ff o r e i g nt r a d e s c a l em a k ep o s i t i v ec o n t r i b u t i o n st o e c o n o m i cd e v e l o p m e n t i naw o r d i ti sn o tr e a s o n a b l et og e tt h ec o n c l u s i o nt h a to u rt e r m so f 删ei s d e t e r i o r a t e dj u s tb a s e do nn b t t u n d e rt h er e a l i s t i cb a c k g r o u n do fa ni n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o n , c h i n as h o u l dp r o m o t et h ei n c r e a s eo ft r a d ev o l u m ea n dn o ta tac o s to f w o r s e n i n gi n c o m et e r m so f t r a d e k e yw o r d s ：t e r m so ft r a d e ，i n c o m et e r m so ft r a d ei n d e x ，c h a n g et e n d e n c y e c o n o m i cd e v e l o p m e n t i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：磊片势 者签名：众户静 夕月砷昌7 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月m年月m 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 虢辅 州年9 月 第l 章导论 第1 章导论 1 1 选题背景与选题依据 1 1 1 选题背景 贸易条件是衡量一国对外交换利益变动的重要指标。一国参加国际贸易与 分工的根本动机就是获得贸易利益。从静态上来分析，贸易利益是指一国在资 源总量与技术水平不变的条件下，通过参与国际分工而获得比自给自足时更多 数量的商品；而从动态意义上来考虑，则是指通过国际贸易来加速一国的生产 要素积累和技术进步。现实生活中，一国在对外开放中获得的贸易利益多少与 贸易条件直接相关。当一国的贸易条件得到改善或提高时，就意味着能从国际 贸易中获得更多的利益，从而有利于加速本国经济发展的步伐。反之，如果贸 易条件严重恶化，一国从国际贸易获得的利益就会明显减少，情况严重时会损 害该国的经济增长。因此，如何获得有利的贸易条件，更多地分享对外贸易带 来的贸易利益，是各国参与经济全球化进程中所高度关注的一个问题。 自二次世界大战以后，国际经济与世界贸易全球化趋势发展迅速，推动了 各国国际贸易前所未有的发展。但是，在研究一国经济增长与贸易条件的关系 时，尤其是在研究发展中国家经济发展与贸易条件的关系时，发现了与传统的 李嘉图比较优势理论背道而驰的现象，即发展中国家的“贫困化增长”现象。 同时在上世纪五十年代，普雷维什( p r e b i s c h ) 和辛格( s i n g e r ) 等人提出“普 雷维什一辛格命题”。他们通过对发达国家和发展中国家之间的贸易数据分析， 提出了著名的发展中国家贸易条件长期恶化的观点。由此，引起了一场关于贸 易条件变动趋势的激烈争论，至今仍在继续。该理论第一次对传统的贸易理论 发起了挑战，也第一次使得全世界从贸易条件的角度来讨论贸易利益在发达国 家和发展中国家之间的不平等分配问题，使得全世界更加关注发展中国家贸易 条件变动趋势与贸易自由化背景下的贸易利益的得失问题，从而引起了对国际 关系的深层次思考。 改革开放以来，我国的对外贸易规模持续快速地增长。尤其是2 0 0 2 年以来， - 我国对外贸易发展已经连续4 年保持2 0 以上的高速增长，贸易大国的地位日 国家统计局：。国民经济与社会发展统计公报”，2 0 0 2 - 2 0 0 4 年 1 第l 章导论 益巩固。2 0 0 5 年我国对外贸易规模突破1 4 万亿，高达1 4 2 2 1 2 亿美元。稳居 全球第三位。对于我国在外贸发展方面取得的惊人成效，国内外评价基本一致， 但对我国贸易条件的变化则出现了较多的争论。 在融入经济全球化进程中，能否真实地评估贸易增长给我国带来的贸易利 益，能否使得我国因贸易条件改善而在最大范围内增加贸易利益和因贸易条件 的恶化而带来最小范围内的贸易利益损失，是当前我国理论和实践亟需解决的 问题。 目前人们对我国贸易条件的关注大多集中于商品贸易条件指数上，近年来 商品贸易条件指数的下降已经引起了较为广泛的担忧，并由此而引起了关于我 国贸易发展战略转型的相关讨论。 显然，改善贸易条件是我国对外贸易发展过程中始终需要高度关注的一个 问题，但仅仅从商品贸易条件指数下降得出我国贸易条件严重恶化的结论缺乏 充分的根据。收入贸易条件指数也应当成为关注我国贸易条件变动时考虑的一 个因素，其变动同样具有重要的政策含义。 从国际竞争的现实环境出发，我国应当以保障收入贸易条件指数得到改善 为导向，继续积极地推动我国出口贸易规模的扩张，在进一步扩大对外开放中 更好地促进国民经济的发展。 1 1 2 选题依据 长久以来在研究贸易条件时只依据商品贸易条件指数。其实贸易条件指数 有三种不同的表示方法：商品贸易条件指数、要素贸易条件指数、收入贸易条 件指数。在考察一国贸易条件的变化时，不同的贸易条件指数都有自身的长处 和不足。 但现有的人们对贸易条件的观察一般主要是集中在商品贸易条件指数上， 很多场合也就把商品贸易条件指数的变化直接视为贸易条件的变动。但我们必 须要看到，商品贸易条件指数所测度的只是单位出口商品所交换的进口商品数 量变动，严格地说，这只是在一国的进出口商品结构保持不变的条件下才具有 意义。也就是说，如果一国的进出口商品结构不变，商品贸易条件指数的变化 的确能反映贸易条件的变动。但现实生活中一国对外贸易发展中变化最大的往 往就是进出口商品的结构，因此，要对一国贸易条件的变化趋势做出准确的判 断，就不能也不应当简单地局限于对商品贸易条件指数变动的分析。 2 第1 章导论 在经济增长过程中，仅仅凭借商品贸易条件的恶化是不能充分说明一国在 贸易利益分配中处于不利地位，更不能说明一国贸易状况的绝对恶化。在历史 上，英国、日本等国家都经历过一段较长时间的商品贸易条件的持续恶化，但 是那些时期恰好是这些国家出口贸易部门劳动率大幅度提高、产品竞争力稳步 上升的时期。 收入贸易条件指数在讨论贸易条件的变动中一般较少受到人们的关注，但 这并不意味着收入贸易条件本身不重要。现实生活中，导致人们对收入贸易条 件指数关注不够的一个原因可能是其计算的过程相对复杂。其实，收入贸易条 件指数从特定角度对贸易条件的变动趋势所做出来的反映，在理论和实际意义 上的重要性都不比商品贸易条件指数低，某些方面更有着其特定的价值。收入 贸易条件指数的变动直接影响到一国的投资能力、直接关系到国民福利的改善、 同时还对国际收支平衡有着重要影响。尤其对我国来说，我国的国情更需要结 合收入贸易条件来综合研究我国的贸易条件变化情况，这样才可以选择适当的 贸易发展战略。因此，收入贸易条件对评价和改进我国贸易政策都具有十分重 要的意义。 此外，国外学术界积累了大量有关贸易条件与贸易利益的研究，但国内的 相关理论和实证研究相对欠缺，尤其是针对收入贸易条件的研究无论是理论研 究还是实证分析都相当有限。 因此，本文拟结合相关文献和相关的数据，采用理论分析、实证分析和实 践分析方法，从收入贸易条件角度来分析我国的贸易条件并尝试提出应采取的 政策和建议。 1 2 研究思路与结构安排 1 2 1 研究思路 首先，从理论上对收入贸易条件指标加以评述，指出收入贸易条件指数研 究的意义。 其次，从实证上计算1 9 9 5 - 2 0 0 5 年间我国收入贸易条件指数并对其变动趋 势进行分析，通过修正收入贸易条件指数，从出口效率系数角度来论证我国的 贸易利益得失问题。 再次，从实践上论证1 9 9 5 年以后我国收入贸易条件对经济发展所做的贡献， 3 第1 章导论 为本文的实践论点提供支撑。 最后，在理论、实证、实践分析的基础上，对如何改善我国的贸易条件提 出理论思考和政策建议。 1 2 2 结构安排 本文由导论、理论分析、实证分析和结论四大部分构成，共包括6 章。具 体章节安排如下： 第一章是文章的导论部分。在导论中，首先对本文的选题背景、选题依据、 研究思路、研究价值等做一简要的说明，同时对本文的结构安排和具体章节安 排做一简单的交待。 第二章是文献综述部分。分别从收入贸易条件的相关的理论观点、收入贸 易条件的计算方法及变动趋势、贸易条件变动的影响因素的研究动态三方面进 行概述总结，然后对国内外研究进行简单的评价。指出前人值得我们借鉴的地 方以及不足之处。 第三章从理论角度对各类贸易条件指数进行评价。这里主要是对两个重要 的指标商品贸易条件指数和收入贸易条件指数进行理论评价，指出各自特定的 意义，同时指出我国贸易环境背景下本文研究收入贸易条件的价值所在。 第四章是本文的核心部分。即从实证分析的角度首先对1 9 9 5 以来我国收入 贸易条件指数进行计算和趋势分析，从量的角度来分析贸易利益问题；接着对 贸易条件指数修正，采用净收入贸易条件指数，从质、量两方面分析贸易利益 得失问题。 第五章是关于改善我国贸易条件的理论思考和建议部分。基于前面的定性 和定量分析，从实践的角度来论证收入贸易条件对我国经济发展的贡献，提出 应把收入贸易条件作为对我国贸易条件思考的个重要因素，同时对改善我国 贸易条件提出理论建议。 第六章是对全文的总结和展望。对全文的理论及实证分析进行总结，并指 出论文存在的不足，最后就可能进行的进一步研究进行了探讨。 1 3 本文的创新与研究价值 1 3 1 本文的创新 4 第1 章导论 在理论方面的创新主要体现在：在认真总结该领域已有的研究的基础上， 分析了收入贸易条件、贸易利益与经济发展的关系，并进一步强调了收入贸易 条件的重要性。 在实证方面创新之处主要体现在：对1 9 9 5 - - 2 0 0 5 年我国收入贸易条件指数 计算并加以修正，从量和质的角度综合分析我国的贸易利益问题。目前此类分 析在国内甚至国外都为数尚少。 在实践方面的创新之处主要体现在：系统地概述了1 9 9 5 年以来我国收入贸 易条件对我国经济发展的贡献，同时对改善我国贸易条件进行思考进而为如何 改进我国的贸易发展模式和发展战略的思考提供一个较全面的思路，并指出在 分析我国贸易条件变动时，不应仅仅考虑商品贸易条件指数，收入贸易条件指 数的变动也是值得高度关注的，尤其是对于我们发展中国家。 1 3 2 研究价值 从计算贸易条件指数的初始数据的选择来看，本文按照最大代表性原则， 依据对外经济贸易年鉴的主要进出口商品目录，从进出口商品名称与编 码协调制度中找出相对应的税目编码，依据商品的代表性、连续性和全面性 的要求，筛选样本商品，再结合中国海关统计年鉴的原始数据，计算我国 的各种贸易条件指数。因此，本文计算结果在一定程度上具有可靠性和适用性 的价值，可为其他研究提供一些参考。 同时，由于国内外的研究文献大部分只考虑商品贸易条件，对收入贸易条 件、要素贸易条件的研究比较有限，尤其我国国内对收入贸易条件的研究更是 少之又少。而且对贸易条件的定性分析多，定量分析少。因此，希望通过本文 对收入贸易条件的理论实证分析，可以进一步突出收入贸易条件在分析贸易条 件时的意义，进而使得在分析贸易条件、贸易战略时更加全面合理。 最后，本文提出了关于改善我国贸易条件的一些理论思考，希望在某种程 度上可以为今后我国贸易条件的研究提供参考。 第2 章收入贸易条件的文献综述 第2 章收入贸易条件的文献综述 2 1 收入贸易条件的相关理论观点综述 对于收入贸易条件的研究要追溯到对贸易条件的研究。而对贸易条件的研 究始于亚当斯密的国富论，基本上与国际贸易理论产生于同一时期。此后， 经济学家们又从各个角度提出了许多关于贸易条件研究的理论。其中最具代表 性的理论有：普雷维什一辛格“贸易条件恶化论”、巴格瓦蒂“贫困化增长”、 刘易斯“贸易条件决定论”等。此外，阿明( a m i n ) 、胞德温( b a l d w i n ) 、哈伯 勒( h a r b e r l e r ) 、梅耶尔( m e i e r ) 等也都从不同的角度对贸易条件进行了研究。 2 1 1 贸易条件相关的传统理论 长期以来，国际贸易基础的理论是比较利益理论。国际交换之所以必要是 因为存在国际分工，国际分工使得各个国家专业化生产最适合本国生产的产品， 然后通过国际贸易可使贸易双方获得更大的利益。各个国家进行国际分工的标 准，也就是贸易条件是什么呢? 2 是古典学派李嘉图在1 9 世纪提出的比较成本理 论，赫克歇尔在1 9 1 9 年、俄林在1 9 3 3 年所说的资源禀赋理论。 李嘉图比较成本理论指出，不同国家生产不同产品存在着劳动生产率的差 异，各国分工生产各自具有相对优势( 劳动生产率较高或生产成本较低) 的产 品，即使一个国家( 一般是落后国家) 具有相对优势的产品成本可能会高于另 一个国家( 一般是发达国家) 不具有相对优势的同一产品的成本。 资源禀赋理论认为：各个国家的资源禀赋存在差异，有的劳动资源丰富， 有的自然资源丰富，有的资本资源丰富，各个国家分工生产使用本国最丰富的 生产要素的产品，经过国际贸易，各国获得最大的福利。 比较利益理论的核心是一国产业的比较优势。各个国家按照比较利益原则 加入国际分工，从而形成对外贸易的比较利益结构。在人们的观念中，发展中 国家缺乏资本和技术，而有自然资源和劳动力丰富且便宜的优势，发达国家则 具有资本和技术资源丰富的优势。因此，比较利益的贸易格局是：发展中国家 出口劳动密集型的产品，进口资本和技术密集型的制成品；而发达国家进口劳 2 陈飞翔：国际经济学) ，华东理工大学出版杜1 9 9 6 年版，第2 i 一2 9 页 6 第2 章收入贸易条件的文献综述 动密集型和自然资源密集型的产品，出口资本和技术密集型的产品。这样通过 商品交换两国均可获益。这些理论论证了比较优势是国际贸易的基础，不仅决 定了贸易方向也构成了贸易条件的区间。发展中国家可通过贸易得益，发展本 国经济。 另外，传统西方经济理论从要素报酬递减规律出发，认为初级产品的生产 依赖土地、制成品随着技术进步和规模经济发展价格将逐渐降低，因此初级产 品贸易条件长期趋势是上升的。 2 1 2 贸易条件恶化论的提出与发展 阿根廷经济学家普雷维什和德国籍经济学家辛格( 1 9 5 0 ) 提出了发展中国 家初级产品贸易条件长期恶化的观点，认为初级产品出口国贸易条件不断恶化。 发达国家与发展中国家在不平等交换的基础上进行贸易，国际交换是发达国家 剥削发展中国家的途径。第一次指出对外贸易可能导致一国贸易利益流失，是 一国剥削另一国的手段。由此提出了著名的“贸易条件恶化论”和“核心一外围” 等观点。 普雷维什辛格假说 ( 一) 普雷维什命题 普雷维什1 9 5 0 年在联合国拉丁美洲经济委员会工作时，提出了拉丁美洲 的经济发展及其主要问题的报告，在报告中他以1 8 7 6 1 8 8 0 年的世界价格为 1 0 0 进行计算。根据他的计算，除了1 8 8 1 1 8 8 5 年原料与制成品价格之比有所 上升外，其余各年均下降。这说明，作为原料出口国( 相对落后的发展中国家) 的贸易条件是长期恶化了。 ( 二) 辛格的论点 辛格认为贸易条件对于发展中国家的初级产品日益不利，其原因在于需求 的收入弹性以及节约资源型的技术进步。辛格在研究中指出，初级产品的需求 收入弹性比制成品要低。实际收入的提高对于初级产品的需求不会导致很大的 提高，如果资源不能顺利地从初级产品生产部门转移到制成品生产部门，就会 出现初级产品生产过剩而价格下跌，工业制成品因具有较大需求而价格上扬的 情况，发展中国家的贸易条件将会恶化。另外，技术进步的作用也是重要的， 制造业技术进步的结果，往往要降低单位产品的原料消耗，这就相对地、有时 甚至是绝对地减少了某些初级产品的需求，需求下降造成了价格的下降，这就 7 第2 章收入贸易条件的文献综述 加重了发展中国家贸易条件的恶化。为了扭转这种单方面对发展中国家贸易条 件不利的状况，发展中国家应集中资源尽快实现工业化，改善生产与出口结构， 只用较少的资源来扩大初级产品的生产与出口。 支持该理论的代表人物和观点主要有： 法国经济学家纽曼伊尔( a e m m a n u e l ) ( 1 9 6 9 ) 在不平等交换中提出， 工资的不平等是引起国际不平等交换的唯一原因，工资低是发展中国家贸易条 件恶化的结果。他认为贸易条件恶化不应当和出口产品的类别联系起来看，而 应当和国家类别联系，即发展中国家即使出口加工工业品也会遭受贸易条件恶 化的损失，而发达国家即使出口初级产品也会从贸易条件中获得好处。因为低 工资生产产品时，其剩余价值通过商品出口被富裕国家占有。他认为国际剥削 来自于工业制成品与初级产品之间的价格差别，而价格差别来源于工资差别。 印度经济学家巴格瓦蒂( j n b h a g a v a t i ) ( 1 9 5 8 ) 在不幸的增长一文 中首次提出贫困化增长命题，贫困化增长的主要原因是贸易条件的恶化，从而 使一些国家经济增长后社会利益的下降超过增长本身带来的利益。贫困化增长 有严格的假设前提：技术进步和生产要素的积累只发生在出口部门；出口国生 产扩张将减少进口竞争品的生产；出口国市场结构缺乏弹性，以至于新增加的 经济资源只能流入已经没有利润的行业。 辛格( s i n g e r ) 和沙卡( s a r k a r ) ( 1 9 9 1 ) 对贸易条件恶化论进行了新的解 释和修改，并使贸易条件恶化论的实用范围从分析初级产品扩大到了制成品。 认为发展中国家以出口劳动密集型制成品取代出口初级产品，并未从根本上解 决贸易条件恶化的问题，发展中国家的制成品贸易条件仍是恶化。 埃及学者阿明( s a m i n ) ( 1 9 9 6 ) 在不平等发展中提出了“依附论”。 以不平等交换产生价值转移理论为基础揭示了发展中国家不发达问题的核心， 认为发展中国家贸易条件恶化的根本原因是垄断资本作用的结果，商品市场是 垄断还是完全竞争，影响到商品的贸易条件，发展中国家的产品处于近似完全 竞争市场，而发达国家含有创新技术的产品在国际市场上处于垄断地位，这种 不对称会导致国与国之间的不平等。 国内也有不少学者支持这种观点，具有代表性的有：学者董国辉( 2 0 0 1 ) 认为贸易条件恶化论的内容随着知识经济的到来，会变得更加丰富。不仅包括 贸易条件恶化论在工业经济时候的表现，还应包括：外围国家工业制成品与中 心国家知识产品之间的贸易条件恶化；外围国家初级产品与中心国家知识产品 8 第2 章收入贸易条件的文献综述 之间的贸易条件恶化；外围国家之间的初级产品与中心国家的成熟产品之间的 贸易条件恶化。张幼文在外贸政策与经济发展、双重体系的扭曲与对外利 益等著作中集中对发展中国家的贸易条件进行研究，认为发展中国家落后的 出口商品结构决定了相对较低的增加值和相对较高的投入成本，并且指出这种 对贸易条件不利的趋势还在不断发展之中。此外，王文龙( 2 0 0 3 ) 则重点介绍 了贸易条件恶化论的发展及其影响。通过对发展中国家贸易条件恶化原因的实 证分析，结合贸易条件与贸易利益的关系，从商品贸易条件、收入贸易条件、 和生产率贸易条件等角度分析了初级产品和工业制成品的贸易条件得出结论： 贸易条件恶化具有普遍性和相对性，只有不断地促进技术进步和加快产业结构 的调整，才能保证贸易条件和贸易利益的持续改善，保持经济的持续发展。 2 1 3 贸易条件恶化论的争论 “普雷维什命题”一问世就立即引起了学术界的争议。一般来说，发展中 国家的学者和西方激进经济学家多支持这个论点，而西方主流经济学家则对“贸 易条件恶化论”进行了激烈地批判。主要的代表人物和观点有： 美国经济学家雅各布瓦伊纳( 1 9 5 0 ) 在巴西国立大学的讲座中指出，贸 易条件恶化论中所暗含的把出口农业和矿业等初级产品等同于贫困的推论是没 有根据的，一个国家在国际分工体系中的地位取决于其在工业或农矿业中的比 较优势状况，而不是取决于它所从事的产业部门的特性。而且这种理论没有考 虑初级产品与工业制成品在质量上的差异，因而存在偏差。 美国经济学家戈特弗里特哈伯勒( 1 9 5 9 ) 认为贸易条件恶化论的解释是 错误的，推断是草率的，政策结论是不负责任的。初级产品相当于工业制成品 价格的下降是对这两类产品质量改进的反映，所以初级产品贸易条件的下降是 表面的下降。而一个国家无论发展工业还是农业，在国际分工体系中都是有利 的，关键在于要在工业、农业或矿业上具有绝对或相对有利条件，完全否认产 品结构与经济发展不可分割的联系。还指出，使用的统计资料完全以英国进出 口贸易的指数为基础，不具有代表性。 美国经济学家m j 弗兰德斯( 1 9 6 4 ) 针对普雷维什在欠发达国家的贸 易政策一文中对贸易条件恶化论的解释进行了批判。他认为普雷维什对两国 工资率、劳动生产率和技术密集度等的假定是“错误和天真的”。 法国经济史学家保罗贝罗奇针对普雷维什理论进行了批判后，提出了初 9 第2 章收入贸易条件的文献综述 级产品贸易条件改善论的观点。认为普雷维什的命题证明过程错误主要表现在： 比较初级产品与制成品的相对价格时所选择的最后期限不当、使用英国工业品 的价格指数来代表整个世界工业品出口价格指数同样不当、普雷维什没有考虑 制成品与初级产品计价方法的不同、没有考虑运输成本对双方的不同影响。 我国的学者吴建伟( 1 9 9 7 ) 在国际贸易比较优势的定量分析一书中， 认为2 0 世纪7 0 年代中期起，南北方制成品贸易条件出现了新的变化，南方国 家贸易条件走势并没想象的那么悲观，通过分析所得贸易条件和单要素贸易条 件还有所改善，而净实物贸易条件恶化是由于南方出口国以价格竞争机制推动 出口的结果，从而否定了牵引增长论的悲观观点。之后谢飞( 2 0 0 3 ) 利用 c y h e r & d i e t z ( 1 9 9 8 ) 模型的基础上引进贸易的技术进步效应，建立了一个动态 的一般均衡模型。其结论认为，当存在贸易的技术进步效应时，贸易条件恶化 并不一定会产生“贫困化增长”。 此外，鲍尔德温、哈伯勒等学者先后指出，普雷维什论及的商品贸易条件 并不适用于发展中国家，只有收入贸易条件和要素贸易条件才能确切地反映这 些国家的贸易状况。 2 1 4 收入贸易条件对发展中国家的研究意义 杰拉尔德迈耶( g m e i e r ) ( 1 9 6 8 ) 认为：收入贸易条件更适合发展中国 家。对发展中国家而言，得到较多数量的进口品比单纯关注商品贸易条件波动 引起的经济福利效应更为重要。因为发展中国家的发展在很大程度上依赖资本 品的进口，因而这项指标的变化对他们来说非常重要。 威尔逊( t w i i s o n ) 、辛哈( p r s i n h a ) 和卡斯特里( j r c a s t r e e ) ( 1 9 6 9 ) 认为在对发展中国家贸易条件分析时应重视收入贸易条件。其理由是； 商品贸易条件和收入贸易条件是有区别的，前者衡量的是出口对进口的单位( 或 平均) 购买力，而后者衡量的是出口对进口的总购买力。商品贸易条件恶化， 而收入贸易条件不一定随之恶化，即在出口量增大的情况下，有可能提高一个 国家总的购买力。因此，商品贸易条件恶化不一定对经济发展不利，只有收入 贸易条件恶化才不利于经济发展，而收入贸易条件改善则有利于经济发展。从 理论上讲，将商品贸易条件和收入贸易条件相区别是很有意义的，它至少可以 说明，对于发展中国家而言，即使商品贸易条件处于不利地位，但通过扩大出 口，增加出口总量，也能提高发展中国家的总购买力，从而有利于经济的进一 1 0 第2 章收入贸易条件的文献综述 步发展。因此。考察一国的贸易条件不仅要考虑商品贸易条件的变化情况，还 应分析出口数量指数的变化。如果出口数量指数的增加幅度超过商品价格贸易 条件的下降程度，则收入贸易条件改善了，该国的实际购买力强了，仍然可以 带来贸易利益。 斯普林克( r i c h a r dl s p r i n k l e ) 和索耶( w c h a r l e ss a w y e r ) 3 认为一 国商品贸易条件的变化也许反映的是一国国际经济条件的变化，也许反映的是 一国国内经济条件的变化。在一国商品贸易条件变化是因国际条件变化导致的 情况下，如他国对该国出口品需求上升，结果导致该国出口价格上涨，商品贸 易条件改善。由此可得结论，由于国际条件变化导致的商品贸易条件改善会提 高该国的福利，由于国际贸易条件导致的商品贸易条件恶化相当于降低该国的 福利。但是当商品贸易条件导致国内经济条件变化时，所反映的福利状况变化 则是不确定的。假定该国在技术上取得了巨大进步，结果该国可以廉价生产大 量的机器。机器出口量的增加会使得收入贸易条件改善，增加该国的福利，而 由此引起国际机器价格的下降，结果将导致该国商品贸易条件的恶化，减少该 国福利。整体的净福利效果应取决于二者谁的作用更大。 美国经济学家多米尼克萨尔瓦多( d o m i n i c ks a l v a t o r e ) ( 1 9 9 2 ) 在其 国际经济学一书中指出，对于发展中国家来说最重要的贸易条件是单边要 素贸易条件和收入贸易条件，而双边要素贸易条件对于发展中国家来说意义不 大，极少使用。但是由于商品贸易条件是最容易测度的，商品贸易条件被简单 地称为“贸易条件”。即使商品贸易条件下降，但单边要素条件和收入贸易条件 也可能上升。这种情况对发展中国家有利。当然，最好的是商品贸易条件、收 入贸易条件、单边要素贸易条件三项指标均上升。发展中国家最不希望看到的 是三项指标均恶化，这将引发“贫困化增长”。 美国学者阿普尔亚德( h p p l e y a r d d r ) 、菲尔德( f i e l d a j ) ( 1 9 9 6 ) 认为：从经济增长的角度来看，有时收入贸易条件这个概念比商品贸易条件的 概念更为有用。收入贸易条件指数的计算方法试图将一国以出口为基础的进口 商品的能力数量化，而不仅仅体现出口与进口直接的价格关系。对于发展中国 家，资本和技术密集型产品的进口可增加将来的产出，这对它的经济发展是至 3 斯普林克( r i c h a r dls p n n k l c ) 和索耶( w c h a r l e ss a w y e r ) ： i n t a m a f i o n a le c o n o m i c s ，人民大学出版 社1 9 9 2 年版，第3 4 - 3 7 页 第2 章收入贸易条件的文献综述 关重要的。收入贸易条件的上升是一个非常有利的因素。 2 2 收入贸易条件计算方法、历史变动趋势的实证研究综述 2 2 1 国内外有关收入贸易条件计算方法的相关理论 英国古典经济学家约翰穆勒( j m i l l ) ( 1 9 8 1 ) 提出，根据所给定的两国 国内不同商品交换比率的上、下界限，由贸易双方对彼此商品的需求强度可以 确定实际的贸易条件。 这是比较粗糙地解决贸易条件的计算方法，而较为复杂、准确的贸易条件 确定方法是马歇尔( m a r s h a l l ) 、埃奇沃思( e d g e w o r t h ) 等提出的提供曲线分 析法。马歇尔曲线说明了国际贸易为两国带来的利益范围及各国在利益分配中 的各占比例，把生产成本的相互比例作为国际交换比例的上下限，可以较为准 确地确定两国两种商品贸易时的交换比率。该理论表明，两国产品交换比例越 接近本国国内交换比例，本国获利越少，相反，越接近对方国家国内交换比例， 本国获利就越多。 此外，相互需求强度决定贸易条件的论点适用于抽象的理论分析。由于该 理论假设前提是物物交换条件下供给等于需求，而现实中进出口并不是以物易 物同时进行的相反经常是彼此分离，是商品对货币的两个不同过程，出口的 货币收入常常与进口支出是不相等的。因此，在国际经济学理论中常用贸易指 数来表示贸易条件，以此对各国的贸易利益和地位变化情况作出具体分析研究。 关于贸易条件指数主要包括商品贸易条件指数、收入贸易条件指数和要素 贸易条件指数。这里主要总结了关于商品贸易条件指数和收入贸易条件指数的 计算，要素贸易条件指数将在第三章加以简单介绍。 根据国际经济学理论，商品贸易条件指数亦称价格贸易条件指数，其计算 公式是：朋，刀= p x p m 。在这里，p x 、p m 分别代表观察期内一国的出口商品 价格指数和进口商品价格指数。收入贸易条件指数用公式来表示是： i t t = ( a p m ) x 出= p x x 办i p m = v x l p m ，其中，够为出i ：1 贸易量指数，瞻 为总出口价值指数。 我国学者也采用多种数学方法对贸易条件进行计算分析，其中代表性的有： 杨小凯、张永生( 2 0 0 0 ) 对李嘉图模型采用比较静态超边际分析的方法，认为 一国在国际分工中交换条件的不断改进能促进生产力的提高，从而获得的贸易 第2 章收入贸易条件的文献综述 利益超过贸易条件恶化的损失。因此，一国可以在贸易条件恶化的条件下实现 该国的经济发展。徐建斌、尹翔硕( 2 0 0 2 ) 提出了一般均衡法，假设了一个自 由贸易的两国经济模型。借鉴超边际分析的方法，通过对李嘉图模型进行一般 均衡分析求解一般均衡的贸易条件，从而考察了决定一般均衡贸易条件的因素， 从纯理论的角度解释贸易条件的恶化和南北收入差距的扩大。即利用扩展后的 李嘉图模型，对发展中国家的贸易条件恶化现象和南北收入差距的扩大做模型 化分析，发现了比较优势战略并非对所有国家在任何国际环境下都普遍适用， 并从理论上证实了国际贸易中确实存在出口导向战略的“合成缪误”效应。 2 2 2 国外有关商品贸易条件和收入贸易条件历史变动趋势的实证研究 世界银行学者格瑞利和杨( 6 r i l l ia n dy a n g ) ( 1 9 8 8 ) 对1 9 5 3 1 9 8 3 年期 间发展中国家的商品贸易条件和收入贸易条件进行计算，发现其商品贸易条件 恶化了2 0 ，但是他们的收入贸易条件却改善了大约1 6 5 。得出的结论是，无 论商品贸易条件如何变化，发展中国家总体的收入贸易条件是实实在在的改善 了。这对于发展中国家来说，收入贸易条件比商品贸易条件更为重要。 美国经济学家p t 埃尔斯沃思和j 克拉克利思( 1 9 8 8 ) 认为因为进 出口商品的质量和结构是在持续不断地发生变化，所以从商品贸易条件的指数 变动中所得出的传统理论只适用短期。即使在短期，对数据的处理也必须格外 小心。至于长期，关于贸易条件变动的任何说明必须加以高度的限制。在这个 限制下，商品贸易条件的下降表示，一定量的出口所能购买的进口品比以前减 少。但若假设出口的数量或许由于价格降低而在同一时期有所增加，那么即使 出口国从事贸易的条件不如以前，其“进口能力”可能保持不变，甚至还会提 高。贸易量的这种变动只要使用收入贸易条件指数就可以很好的反映。其对1 9 7 5 年至1 9 8 0 年期间日本的商品贸易条件指数、贸易量指数和收入贸易条件指数变 动趋势进行分析，得出的结论是日本在此期间商品贸易条件指数从1 0 0 降到7 6 ， 但其出口量却从1 0 0 上升到1 5 5 。也就是说他们所购买的进口品不仅没有比1 9 7 5 年减少2 4 ，事实上反而几乎增加了1 8 。所以，出口量的增加除抵消贸易的物 物交换的恶化之外两还有剩余。在同一期间，美国由于出口量增加到1 3 8 ，其贸 收入贸易条件指数上升了1 3 。( 其以瑚刀= p x p m 、j 玎= ( i x p r o ) x 劣为计 算公式进行计算分析) 此外，瑞典学者k a r o l i n ae k h o l m ( 1 9 9 8 ) 分析和评价了1 9 7 0 1 9 9 5 年奥地 第2 章收入贸易条件的文献综述 利、法国、瑞典、英国、美国等西方国家与香港、日本、韩国、马来西亚、新 加坡等亚洲国家的收入贸易条件指数与g d p 的变动趋势，认为在分析贸易和经 济增长关系时收入贸易条件是一个很有用的指标，得出的结论是对于出口量巨 增的发展快的国家而言，不仅应在世界市场上具有价格优势而且应不断提高产 品的质量来避免贸易条件的恶化。收入贸易条件指数计算公式是 t t = ( p x p m ) 。 英国牛津大学的k e r s t ib e r g e 和t r e v o rc r o w e ( 1 9 9 6 ) 计算了1 9 7 6 1 9 9 5 年南韩对发达国家和发展中国家的商品贸易条件和收入贸易条件，得出的结论 是：南韩对发达国家的价格贸易条件无显著趋势，比较平缓，但收入贸易条件 的上升，表明南韩对发达国家的制成品出口随着数量的增加，收入贸易条件的 改善更为显著。因此，南韩在出口到发展中国家，相对价格提高时可以增加制 成品的出口数量。其中收入贸易条件指数的计算公式采用的是 1 t t = ( 事q x ) l p m = v x l p m = ( v l t = 当期出口总乡垒期出口总值， u v m 代表单位进口价格指数) 。 2 2 3 国内有关商品贸易条件和收入贸易条件历史变动趋势的实证研究 随着我国贸易规模的不断扩大，我国在对外贸易中的贸易利益得失问题引 起了越来越多学者们的关注。笔者主要从数据资料的选取和处理、贸易条件的 变动趋势以及通过建立数学模型三方面对我国学者的相关研究进行综述。 2 2 ，3 1 数据资料的选取和处理 就国内情况而言，在2 0 世纪三十年代，由何廉领导的南开大学研究团队在 历年海关关册统计数据基础上，经过繁杂计算，编制了1 8 6 7 1 9 3 6 年中国进口 物价、出口物价、进口数量、出口数量以及商品贸易条件指数。何廉认为中国 自1 8 6 7 年以后6 0 年来总贸易条件渐趋有利。“南开指数”发表2 0 年后，姚贤 镐选用了1 7 种主要进口商品和7 种主要出口商品，另行编制了1 8 6 7 1 8 9 4 年进 口物价和出口物价指数，并据此对1 8 7 3 1 8 9 4 年中国进出口价格变动的剪刀差 作了分析。姚氏指数所反映的1 8 9 4 年前进出口物价变动趋势与南开指数大致相 近。而1 9 3 6 年南开指数比姚氏指数考察的年份多3 2 年，而且从编制方法上看， 南开指数更为细密些，所有学者还是多选用修正后的1 9 3 6 年南开指数。 郑友揆、吴承明各自在1 9 3 6 年南开指数基础上对战前中国进出口物价的相 1 4 第2 章收入贸易条件的文献综述 对变动作了分析，都认为战前中国对外贸易条件趋于恶化。这一调整是合理的。 后来王良行在进行近代上海贸易条件研究时，所用全国对外贸易条件就是根据 姚氏指数计算的。王玉茹则直接利用1 9 3 6 年南开指数。她认为用首尾年份比较， 1 8 6 7 - 1 9 3 6 年间“显然是进口物价上涨比出口物价上涨得快”，但她用“环比指 数计算方法”计算同一时段，得出结果却是“进口物价每年递增2 ，而出口物 价却递增2 3 ，即出口物价的增长速度快于进口物价”。 2 2 3 2 对我国近代贸易条件变动趋势的