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上海大学硬士学位论文 产业群发展阶段研究 摘要 在过去的十几年里，对地方经济增长的关注开始复苏，企业和产业的活动总体上 趋向于空间集聚，其结果就是在不同的区域形成产业群，无论是作为一种重要的经济 现象，还是作为一种推动落后地区发展的有效措施，产业群这一概念在过去的十几年 里正吸引越来越多的注意力。尤其是在当前经济全球化的背景下，市场竞争的主体正 在发生变化，从企业之间的竞争发展到到产业集群竞争，地方产业集群不仅构成当今 世界经济的竞争主体，还常常是一个地区竞争力之所在。地方产业集群对于提高国家 竞争力和应对全球化越来越重要。2 0 0 1 年以来，国内关注地方产业集群的学者与日 俱增，认真学习各国各地区集群发展机制和经验的政府官员也逐渐多起来。但是，我 国关于产业集群方面的研究仍然不足。尤其在产业集群发展阶段理论研究上，目前的 研究还相当少。一方面为了丰富产业群理论，使其具有更广泛的理论包容力。另一方 面也为我国现阶段实施的产业群战略提i ；, - x - # 考。本文致力于产业集群发展阶段理论的 研究。本文认为产业群是一个动态发展的过程。一个完整的产业集群发展周期基本上 可以分为初始阶段、产业外聚阶段、产业内聚阶段、产业转移阶段这样四个阶段。本 文主要的研究方法是通过对大量文献的归纳与综合建立一个产业群发展阶段的模型 框架，并对各个阶段的影响因素进行分析。最后以浙江大唐袜韭群为例，对产业集群 发展阶段进行简单的实证分析。 本文有两个创新之处：其一就是将产业外聚阶段与产业内聚阶段分开，之前人们 在研究产业集群理论的时候将两者基本是混为一谈的。将两者分开的好处是可以将产 业集群的形成阶段与产业集群的发展阶段分开分析。其二就是将产业群理论与产业转 移理论结合起来，使得产业转移成为产业集群发展的最后一个阶段。另外，本文首次 提出利用区位商与增长指数作为产业集群发展阶段的判断标准。 关键词：产业发展，初始阶段，外聚阶段，内聚阶段，转移阶段 占塑盔兰堡圭兰堡笙壅 坠壁垄垦堕丝堑塞 a b s t r a c t o v e rt h ep a s td e c a d e ，t h e r eh a sb e e nar e s u r g e n c eo fi n t e r e s ti nt h en a t u r eo fl o c a l i z e d g r o w t hi nt h es p a t i a le c o n o m y tf i n n sa n di n d u s t r i a la c t i v i t yi ng e n e r a lt e n dt ob es p a t i a l l y c o n c e n t r a t e di nc e r t a i nl o c a t i c r i b t h er e s u hi st h a tf o r mi n d u s t r i a lc l u s t e ri nd i f f e r e n t r e g i o n s ，t h ec o n c e p to fi n d u s t r i a lc l u s t e r sh a sa t t r a c t e dm u c ha t t e n t i o nd u r i n gt h ep a s t d e c a d e ，b o t ha sd e s c r i p t i v eo fa ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tp h e n o m e n o na n da sab a s i sf o r e f f e c t i v ep u b i ci n t e r v e n t i o ni nt h ee c o n o m i e so fd e v e l o p i n gr e g i o n s 。e s p e c i a lo nt h e b a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ec o m p e t i t o rh a sc h a n g ef r o me n t e r p r i s et o i n d u s t r i a lc l u s t e r ，t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rn o to n l yc o m p o s et h ee n t i t yo fe c o n o m i c c o m p e t i t i o n ，b u ta l s oc o m p o s et h ep o w e ro fc o m p e t i t i o no fr e g i o n a tt h ea s p e c t o f i m p r o v i n gt h ep o w e ro fc o m p e t i t i o no fr e g i o na n dr e a c tt ot h eg l o b a l i z a t i o n ，t h ei n d u s t r y c l u s t e rh a sb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n t a tt h es a m et i m e ，m o r ea n dm o r ec h i n e s e s c h o l a rb e g i nt oc a r ea b o u tt h ep r o b l e mo fi n d u s t r yc l u s t e r , m o l ea n dm o r ec h i n e s e a d m i n i s t r a t o rb e g i nt ol e a r nt h ed e v e l o p m e n t a lm e c h a n i s mo fi n d u s t r yc l u s t e ra n d d e v e l o p m e n t a le x p e r i e n c eo fi n d u s t r yc l u s t e rf r o mo t h e rc o u n t r i e s b u tt h e s es t u d ya l er o t e n o u g hb yf a r ，e s p e c i a l l yi nt h ea s p e c to ft h ed e v e l o p m e n t a lp h a s eo fi n d u s t r yc l u s t e r , i t s a l m o s tab l a n k ，t h i sp a p e ri se n g a g e di nr e s e a r c ht h ed e v e l o p m e n t a lp h a s eo fi n d u s t r y c l u s t e r ，t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st oe n r i c ht h et h e o r yo fi n d u s t r yc l u s t e ra n dt op r o v i d e r e f e r e n c ef o rl o c a lg o v e r n m e n tt oi m p l e m e n tt h es t r a t a g e mo fi n d u s t r yc l u s t e r i nt h i sp a p e r , w ed i s t i n g u i s hf o u rd e v e l o p m e n t a lp h a s e so fi n d u s t r i a lc l u s t e rw h i c hi n c l u d eo r i g i n a t i o ne x t e r i o r c e n t r a l i z ei n t e r i o rc e n t r a l i z ea n di n d u s t r i a lt r a n s f e r t h ep r i m a r ym e t h o di nt h i sp a p e ri s e s t a b l i s ham o d e lo ft h ed e v e l o p m e n t a lp h a s eo fi n d u s t r i a lc l u s t e rb a s i co nal o to f i n d u c t i v er e s e a r c ha n ds y n t h e s i sa n a l y s i s ，b e s i d e sa n a l y s i si n f e c t i v es e c t o r so ne v e r yp h a s e a tl a s t t h i sp a p e ru s et h ee x a m p l eo fd a t a n g ( t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ro fs t o c k i n g s ) t o e x p l a i nt h ep r o c e s so fd e v e l o p m e n t o fi n d u s t r i a lc l u s t e r t h i sp a p e rh a st w oi n n o v a t i o n ，o n ei sd i s t i n g u i s he x t e r i o rc e n t r a l i z ef r o mi n t e r i o r c e n t r a l i z e ，e x t e r i o rc e n t r a l i z ea n di n t e r i o rc e n t r a l i z ea r el o o ka so n ep h a s eb e f o r et h i sp a p e r ， n 占堂查兰堡主堂垡笙奎 生些登苎曼堕壁堕壅 一 o n l yd i s t i n g u i s he x t e r i o rc e n t r a l i z ef r o mi n t e r i o rc e n t r a l i z et h a tw e c a r lm a k ead i f f e r e n c e b e t w e e nf o r mac l u s t e ra n dd e v e l o pac l u s t e r t h eo t h e ri n n o v a t i o ni n t h i sp a p e ri s c o m b i n i n g t h et h e o r yo fi n d u s t r yc l u s t e rw i t ht h et h e o r yo fi n d u s t r yt r a n s f e r ，a n dc o n s i d e r t h ei n d u s t r i a lt r a n s f e ra st h el a s tp h a s eo ft h ed e v e l o p m e n t a lp h a s eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r i n a d d i t i o n ，t h i sp a p e rp r o p o s e dab a s i cc r i t e r i o nt oe s t i m a t et h ed e v e l o p m e n t a lp h a s e so f i n d u s t r i a lc l u s t e ra tf i r s tt i m e k e y w o r d s ： i n d u s t r yd e v e l o p m e n to r i g i n a t i o n e x t e r i o rc e n t r a l i z e i n t e r i o rc e n t r a l i z e i n d u s t r i a lt r a n s f e r i l l 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡 献已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名：圣埋船 日期：- 啦叠乙丘 上海大学硕士学位论文 产业群发展阶段研究 1 研究背景 ) j l 一 日u 吾 产业群的理论与实践很早就存在，亚当斯密开始的劳动地域分工理论其实就隐含 了产业群的基本思想，即使是从1 9 世纪末英国经济学家马歌尔算起，产业群理论的提 出也已经有1 0 0 多年了。自产业革命以来区域产业群不断发展，尤其是在当前经济全 球化的背景下，市场竞争的主体正在发生变化，从企业主体之间的竞争发展到企业供 应链竞争再到区域产业群竞争。区域发展呈现高度不均衡的状态，区域内主体间的相 互依赖超越了地方自然资源察赋成为决定区域产业活力的关键。产业结构在经济全球 化过程呈现出了显著的区域化特征，个别快速成长的区域成为广大增长迟缓的地区中 引人注目的亮点，并吸引着生产资源不断涌向这里。例如意大利的中部和东北部地区 ( 通常被穆为第三意大剩) 、美国硅谷的信息产业集群、台湾的新竹科技园区等等， 都对当地的经济发展起了决定性的作用。产业区域集群已经成为当代经济世界的一个 重要现象，9 0 年代中期，美国3 8 0 个地方产业群的产值达到全国总产值的6 0 。印度约 有3 5 0 个中小企业集群，出口产品占全国的6 0 。而在我国，从8 0 年代中期开始，各产 业群也蓬勃发展。以浙江省为例，嵊州的领带产业群、诸暨大唐的袜业集群、嘉善的 木业集群、温州的永嘉桥头的纽扣集群、柳市的低压电器产业群等等。产业集群成为 导致我国经济地区性差距不断拉大的最重要的因素之一。我国今后经济格局的变化和 走向，也将在很大程度上取决于产业群的发展。所以，从2 0 世纪7 0 年代开始，产业集 群研究逐渐成为国内外区域经济研究的热点。 2 研究目的、意义 l 、丰富产业群理论现有对集群的论述中，对集群进行横向的比较分析居多， 主要集中在集群形成机制、集群特征、集群与创新、区域经济自立型发展模式等方面， 而对集群的发展阶段的描述和划分还很少。在现有的一些集群阶段研究上，也大都局 限于对产业群分类的水平。而且没有将产业群的外聚过程与产业群的内聚过程分开， 在很大程度上将两者混为一谈。本文认为将两者分开是有助于学术上的研究意义的。 另外，在产业群研究过程中，很多企业从原来的产业集群中转移出去，有的甚至整个 上海大学硕士学位论文产业群发展阶段研究 产业群转移出去，那么产业群形成之后为什么有企业愿意转移到其他区域呢? 是什么 因素导致产业群的转移? 这些问题在产业群理论研究中没有过多的着墨。总之，在已 有的产业群理论中产业的外聚与产业的内聚是混淆的，而产业的集聚与产业转移是脱 节的，产业集聚理论与产业转移理论是两套不同的理论。本文建立了产业初始阶段、 产业外聚阶段、产业内聚阶段和产业转移阶段这样一个发展的框架，主要着手于两个 方面：第一，区分产业外聚过程与产业内聚过程不同的推动因素。第二，建立产业集 群理论与产业转移理论之间的联系。所以本文最大的贡献是提供了一个框架，本文将 把产业集群的形成、发展、转移作为一个产业群历史发展的动态过程，当前产业集群 研究的很多研究成果可以放进这个框架中，形成一个产业集群理论研究体系。这是本 文在产业群理论方面的意义。 2 、为我国实施的产业群战略提供参考 由于产业群的发展成为一种新的趋势， 我国在今后的区域发展过程中，应该结合自己的国情，选择一些具有较强经济和社会 基础的区域，努力形成有国际竞争力的产业集群。通过积极营造区域内利于创新的软 环境，促进企业间的进一步集聚与分工，实现区域经济的快速发展。但是就目前国内 发展的实践来看，我国在实施产业群战略时，存在许多误区。我国很多地区的工业园 区、高新技术产业区之所以发展缓慢，甚至停滞不前，关键是区域内的优势产业没有 形成，配套产业基础薄弱，不能形成整体优势。很多地方搞所谓的“产业集群”，往往 只是划出一块地，把很多大大小小的企业凑到一起，建立一个工业园区。萄亡认为形成 了一个有竞争力的产业群。结果有目共睹，不仅难以形成强的竞争力，往往是造成资 源的浪费。产业群理论认为，产业集群是指大量的相关企业按照一定的经济联系集中 在特定的地域范围，形成一个类似生物有机体系统的产业群落。它是企业有组织的综 合体，而不是无组织的混合体。所以，在了解了产业群进化过程后，有利于政府针对 各自不同的发展阶段，提出不同的因对措施。 另外，我国各地区在强调产业群战略时，很少考虑到产业群形成后的产业转移问 题，认为形成了一个有竞争力的产业群，就万事大吉了。本文将指出，受很多因素的 影响，产业群可能会从原来的地区迁移，造成该地区产业的衰落。在现实中，由于我 国整体的产业发展水平不高，出现产业转移的情况并不是很多，但是，随着经济的进 一步发展，产业结构的升级，产业转移时代将不可避免的到来。目前，广东、浙江一 带产业转移已经初露端倪。我们有必要预先进行这方面的研究。以采取必要的措施， 预防或延缓产业群进入产业转移阶段的过程。 2 上海大学硕士学位论文产业群发展阶段研究 3 研究方法、内容 本文主要的研究方法是通过对大曩文献的归纳与综合建立一个产业群发展过程 的模型框架，并以模型对浙江大唐袜业群的发展过程进行简单的实证分析。 本文的研究内容是产业集群的发展阶段( 即产业初始阶段、产业外聚阶段、产业内聚 阶段和产业转移阶段) 以及相关阶段的影响因素。 4 创新 本文有两个创新之处：其一就是将产业外聚与产业内聚分开，其二就是将产业群 理论与产业转移理论结合起来。本文认为产业群是一个动态发展的过程。本文通过建 立产业初始阶段、产业外聚阶段、产业内聚阶段和产业转移阶段这样一个模型体系， 使得产业群理论具有更广泛的理论包容力。另外，本文首次提出利用区位商与增长指 数作为产业集群发展阶段的判断标准。 第一章产业群理论综述 1 1 产业群理论的发展 亚当斯密的劳动地域分工理论其实就隐含了产业群的基本思想，他最早提出了国 际地域分工理论从自然和地理条件出发认为各国都充分利用本国的土地、气候、 资源。生产出比别国成本低、生产力高的产品。就会形成合理的国际地域分工。在这 里，国际地域分工原因在于区域间产品的绝对成本( 价格) 的差异。 从经济学角度研究产业集群，最早可以追溯到阿尔弗雷德马歇尔。早在1 9 世纪 末，就提出了以外部经济概念为特点的企业集群理论。马歇尔发现了外部规模经济与 产业集群之间的密切关系，认为产业规模的不断扩大，促进了产业知识增加，推动了 技术信息传播，从而引致产业集群的形成与发展。在马歇尔看来，企业集群有利于技 能、信息、技术诀窍和新思想在集群内企业之间的传播与应用，为辅助工业的成长创 造了条件，同时还有利于集群内人才市场的建立。马歇尔的外部经济理论是“小企业 集群”理论，这一理论是从产业角度分析产业生产成本时引人的，尽管马歇尔注意到 了有些产业集中在特定的区域，但没有认识到企业集群的发展不仅是产业的发展，更 上海大学硕士学位论文 产业群发展阶段研究 是区域经济的发展。克鲁格曼( k r u g m a n ) 继承了马歇尔的外部经济理论，他把特定区 域某一产业的比较优势看作产业水平上的行业规模经济。并且他是第一位把产业集群 与国际贸易因素联系起来研究的经济学家。他认为，产品的贸易活动实际上间接起到 了生产要素贸易的作用，无论生产要素最初的分配状态如何，通过贸易活动，总会使 某些产品生产集中于某些工业区。 与马歇尔的外部经济理论不同，区位经济学家提出了旨在指导投资区位选择的聚 集经济理论，其主要代表是韦伯。韦伯是工业区位理论的创立者，他从工业区位选择 的角度阐释了产业集群现象。韦伯( w e b e r ) 在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中， 把区位因素分为区域因素和聚集因素。他认为聚集可分为两个阶段，第一阶段仅通过 企业自身的扩大而产生聚集优势，第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而集中 化，形成最重要的高级聚集阶段，这就是所谓的企业集群。在他看来，企业集群的要 素有四个方面，即技术设备的发展使生产过程专业化，而专业化生产部门更要求产业 的聚集；劳动力的高度分工要求完善的灵活的劳动力组织，劳动力组织有利于聚集的 发生；聚集可以产生广泛的市场化，批量购买和销售降低了生产成本，提高了效率。 胡弗( h o o v e r ) 在1 9 4 8 年出版的经济活动的区位中心中，也将聚集经济视为生产区 位的一个变量，并把企业集群产生的规模经济定义为某产业在特定地区聚集体的规模 所产生的经济。他认为规模经济有三个不同的层次，就任何一种产业而言，都有单个 区位单位的规模决定的经济，单个公司的规模决定的经济和该产业某个区位的聚集体 的规模决定的经济。 巴顿( b a r t o n ) 认为企业集群有利于熟练劳动力、经理、企业家的发展。与同类企 业地理集中进一步相关联的经济效应是目益积累起来的熟练劳动力汇集和适应于当 地工业发展的劳动力就业制度。他指出，地理上的集中能刺激企业去进行改革，地理 上的集中必然会带来竞争，而竞争促进了创新；地理上的集中本身就有助于在商品制 造者、供给者与顾客之间产生一种更为自由的信息传播，相当数量的创新正是由于正 确了解顾客的需要，以及发现供给上的特殊问题而产生的结果。在通讯工具大量集中 的较优越的地区就能使该地区的所有企业很快采纳这种革新。因此，巴顿理论的独到 之处是将企业集群与创新连接起来。 弗朗科易斯帕鲁最早提出“增长极”的概念，由此引发了推动性产业的研究。一般说 来，推动性产业能够导致乘数效应与极化效应，因此，当政府将某种推动性产业植入 某地区后，将产生围绕推动性产业的集聚，促进地区经济的增长。 4 上海大学硕士学位论文产业群发展阶段研究 迈克尔啵特则是从新竞争经济学的角度研究产业集群问题。1 9 9 8 年波特( p o r t e r 在哈佛商业评论上发表了企业集群和新竞争经济学一文，系统提出了以企业 集群为主要研究目标的新竞争经济理论。他认为，产业集群可以首先发端于一两家创 新性的企业，并且刺激其他许多同类企业的成长；一旦产业集群开始形成，一种自我 增强机制就会促进它的成长；企业、政府和各种机构在产业集群中各自扮演着重要角 色，彼此存在着利害关系；随着产业集群的发展，企业与政府、公众和各种机构之间 的互动关系日益明显；产业集群可以同时提升参与者之间的竞争与合作关系，从而推 动产业集群自身的不断演化。波特认为企业集群是集中在特定区域的在业务上相互联 系的一群企业和相关机构，这种由独立的、非正式联系的企业及相关机构形成的企业 集群代表着一种能在效率、效益及韧性方面创造竞争优势的空间组织形式，它所产生 的持续竞争优势源于特定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手所不能达到 的。波特认为有三个原因可以解释为什么企业集群对竞争优势是至关重要的。其一， 企业集群能够提高集群内企业的生产率，使每个企业在不牺牲大规模企业所缺少的韧 性的条件下从集群中获益，集群内企业之间的竞争及相互模仿推动了成本的下降与操 作方法的优化；其二，企业集群能够提高集群内企业的持续创新能力，并日益成为创 新的中心；其三，企业集群能够降低企业进入的风险，促进企业的产生与发展。企业 集群通常形成一个重要的本地市场，一个企业可以从已经建立的各种联系中获益，一 个扩张了的企业集群放大了已经描述的企业集群的所有利益，增加了每一个企业都受 益的竞争与合作的机会。 2 0 世纪8 0 年代，斯科特 ) 、斯托伯、哈里森和沃尔 等试图建立地区经济动态学新产业空间的理论框架，资本主义发展可在此框 架内用交易成本和劳动经济理论加以说明。新产业空间理论的核心是假定纵向分化和 生产组织的关系是相互的，一方面在某一地区产生经济聚集的网络经济分化出现( 如 硅谷) ；另一方面，这些区域生产系统促进了生产的进一步分化和劳动的进一步分配。 外部规模经济和范围经济可促进这一过程，新技术的出现特别是柔性生产技术使企业 可实现小批量生产，外部规模经济通过改善企业与当地的劳动力市场和制度间的交流 进一步得到促进。该理论认为技术创新常局限于特定地区，即创新过程的地理空间。 在高科技部门，知识以专业化的技术进步为基础，通常表现为高度的空间聚集，此外， 这些部门企业闯联系的管道是创新扩散所必需的知识。即这部分经济学者侧重于社会 文化因素，例如企业间密切的合作、较强的产业共同目标意识、社会舆论、地方商业 上海大学硕士学位论文 产业群发展阶段研究 制度支持、鼓励创新的制度结构等。试图找出地方制度对产业群形成的重要作用。斯 格特( s c o t t ) 运用交易成本，解释产业群的形成机理。他认为在劳动社会分工日益加深 的前提下，企业问的交易频率增加，并进而导致交易费用上升。由于交易成本与地理 距离成正相关，企业通常在本地寻找交易对象，从而促成地方产业群的形成。在他看 来，在任何情况下，现代产业系统中的竞争都不可能是纯粹的市场化的，而是还要受 到制度框架的影响。这些制度框架把买卖双方企业按照他们熟悉的和互惠的惯例联系 起来，这反过来又促进多种合作形式，因此加强了特定产业区位的比较经济优势。他 在理论和实践的基础上总结出，最具有发展动力的产业群通常需要以现有的社会文化 准则为基础的集体制度安排，以此来克服市场失效。 总之，以上对产业群理论的研究，无论是是从哪个角度进行研究，其主要研究的 目的在于说明产业群的形成机理以及产业群对竞争力的影响。没有将产业群的形成与 发展阶段作为一个对象来研究。产业群发展阶段理论的研究是近几年来刚刚开始兴起 的，在这方面的研究相对较少。 1 2 产业群发展阶段理论的研究回顾 目前国内外对产业群发展阶段的理论研究大都局限于对产业群分类的水平上，如 m e v a n d i k 将产业群分为地理位置型、市场型、劳动分工型、创新型、多边联系型和 技术发展型六个阶段( m e v a n d i k ，1 9 9 9 ) ；联合国贸易组织秘书处从技术、市场、合 作的角度将产业群分为非正式的合作网络、有组织的合作、创新型集群、科技园区和 出口加工区五种类型( u n c t a d ，1 9 9 8 ) 。奥地利区域经济学家t i c h yg 在弗农“产 品生命周期的基础上提出了区域产品周期理论，认为产业群也存在生命周期，并把产 业群周期性发展分为诞生、成长、成熟和衰退阶段( t i c h yg ，1 9 9 8 ) ，1 9 9 9 年以来， 中山大学王瑶教授等以中小企业专业化网络发展的思路为起点，对中国企业集群，特 别是珠江三角洲地区的企业集群形成与发展，进行了较为深入的研究。以广东专业镇 发展的实践为例，分析了专业镇发展的演进过程，提出了族群经济由横向联系向纵向 联系演进的理论假设( 王埔，2 0 0 1 ) 和族群经济演进的专业市场型、纵向配套型和合 作扩展型三阶段的模型( 王瑶，2 0 0 2 ) 。华南理工大学的龙志和教授、李映照副教授 则从企业集群的地理集聚程度、经济关联度、企业网络和文化根植性四个特征来分析 产业群发展阶段性，把产业群的发展，分为简单地理集聚的阶段，经济关联阶段、网 6 上海大学硕士学位论文 产业群发展阶段研究 络联系阶段和创新阶段。 总之，以上所提的对产业群发展阶段理论的研究中，基本上是局限于对产业群分 类的水平。而且在对产业群的形成影响因素与对产业群发展的影响因素分析中，也没 有进行必要的区分。尤其是没有涉及到产业群成型后，将产业转移作为产业群发展的 一个阶段纳入产业群发展框架中。所以，本文的着力点在于建立一种新的产业集群发 展阶段的框架，并分析各个阶段的影响因素。 第二章产业群的内涵、特征、形式 2 1 产业群的内涵 产业群是由英文“i n d u s t r i a lc l u s t e r ”翻译而来的。对这一英文词语，有的翻译 为“产业集群”，有的译为“产业簇群”，还有的用淦业集群”来表达。实际上，无论称 之为“产业集群”还是“企业集群”，都不能全面地概括其结构特征，因为很多集群除了 包括本地企业之外，还包括相关机构，例如政府机构、大学、研究机构和行会等。当 外国企业在一地进行永久性投资，对当地超重要作用时，也可以作为集群的一部分。 事实上，对于产业群这一概念，众多的研究者从不同的角度提出了不同的定义： b e r g s m a n 等从劳动力市场的外部性对产业群形成的重要影响角度进行定义：认为 产业群是趋向位于同一地方的一组经济活动，并认为，产业群的判断标准是这一组经 济活动中任意两种经济活动就业人数之阁是否相关。 c z a m a n s k i 等将产业群定义为：在所有经济产业中，一群在商品和服务联系上比 国民经济其它部门联系强，并在空间上相互接近的产业。 s c h m i t z 受意大利产业区鞋业产业群的启发，在研究发展中国家的产业群及其竞 争优势和发展规律时，将产业群定义为企业在地理和部门的集中，从而，企业之间存 在着范围广泛的劳动分工，并拥有参与本地市场为竞争所具备的、范围广泛的专业化 出现的企业组群。 根据美国哈佛商学院波特( p o r t e r ) 教授的定义产业集群( c l u s i e r ) 是在某一特 定领域内互相联系、在地理位置上集中的公司和机构的集合：集群包括一批对竞争起 重要作用的、相互联系的产业和其他实体。它是基于地缘关系、产业技术链、同业交 往等关系，在竞争和合作中共同获得竞争优势的特定领域的产业群体【我国学者对此 上海大学硕士学位论文 产业群发展阶段研究 定义较为熟悉) 。集群经常向下延伸至销售渠道和客户。并从侧面扩展到辅助性产品 的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司：集群还包括提供专业化培训、教 育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。 后来国外众多研究者对此进行了进一步的继承和发展，取得了一个基本公认的对 产业群的定义：产业集群是指大量的相关企业按照一定的经济联系集中在特定的地域 范围，为了获取新的和互补的技术、从互补资产和知识利用的结合中获得收益、加快 学习过程、降低交易成本、克服( 或制造) 市场中的进入壁垒、取得协同经济效果、分 散刨新所带来的风险，关联性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、 研究机构、工程公司) 、中介机构和顾客通过一个附加值生产链相互联系形成一个类 似生物有机体系统的产业群落。它是企业有组织的综合体，而不是无组织的混合体。 在这种产业群内，某些特定产业中相互联系的企业和关联机构，通过价值链和各种联 系渠道，相对集中在特定的地理空间，形成一个有机群体。集群内的企业既有竞争又 有合作，既有分工又有协作，彼此间形成一种互动性的关联，由这种互动形成的竞争 压力、潜在压力有利于构成集群内企业持续的创新动力，并由此带来一系列的产品创 新，促进产业升级的加快。随着产业集群研究的发展，现在对这个定义又有学者提出 了新的见解，但本文将以上面这个定义为准。 从这个定义出发，一个完整的产业群其实可以看作某个地域产业多维网络体系， 这个多维体系主要包括：l 、生产维。在地域内聚集有众多的相互依存、相互协作的 企业( 即传统意义上说的企业协作、配套群体) ，这些企业包括专门从事产前的、产中 的、产后的生产企业；横向的和纵向的配套、协作企业；龙头的和外围的企业；生产 某种( 些) 相关特殊部件的企业等等。2 、科技维。产业生态圈内形成该产业的科研、 设计、实验体系。3 、服务维。在地域内，有各种各样的专业服务型企业( 组织) ，为 产业提供方便快捷的市场和信息服务、运销服务等等。4 、劳动维。在地域内有适宜 主导产业和各配套及相关产业的熟练劳动大军；相关的专业人员队伍；精通相关管理 和市场营销、掌握相关业务关系网络的管理人员队伍。5 、相关的基础设施。如机场、 通讯设施之对于高新技术产业；铁路、港口之对于运输依赖型产业。6 、公共维或政 府维。这主要是指：为了维护圈内的产业发展，地方政府应提供相关的支持政策( 包 括适宜的产业政策) 、法规与服务，维护良好的产业发展环境和秩序，维护生态环境； 并在必要的时候，主导某种适宜的产业组织的壮大和发展；相关的金融、信贷服务机 构【如高科技产业生态圈内的风险投资公司、风险基金等等) ；进行合理的产业园区规 上海大学硕士学位论文 产业群发展阶段研究 划，建设基础设施和公共设施；创建与产业发展相宜的人文氛围。 2 2 产业群的特征 结合众多研究者的观点，我们认为产业群是具有区域特色的特定产业网络式组 合。既具有产业的特性，又具有区域的特性。其主要特征表现如下：1 、地域性。一 定的地理局限程度是定义产业群特性的核心，也是波特定义的中心思想。产业群本身 是依附于一定区域而存在的，地域性是产业群形成、发展和成功的关键。因此，权衡 一种产业在空间上的相对集中程度，是确定产业群的基础。2 、合作网络特征，也称 为学习和创新性。集群内存在前向、后向和水平的产业联系的供应商、生产商、销售 代理商、顾客之间，企业与当地政府、大学或研究机构、金融机构、中介服务组织等 相关支撑体系之间，通过长期的联系形成本地化网络。网络中的各行为主体之间以正 式或非正式的关系，频繁地进行着商品、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的 交易、交流和互动，相互学习，密切合作，共同推动区域的发展和企业的持续创新。 3 、关联性。即这是相对集中的产业群体，不是松散企业个体的简单堆积。而是存在 着十分紧密的生存依赖关系。这种关系可以是多种形式的。包括：供应链关系，共享 科学技术、技能、专有技术、基础设施、形象和资源。4 、社会文化特征，也称为根 植性。集群内企业家具有相同或相近的社会文化背景和制度环境，以此为基础，人们 之间在经常的联系、互动过程中所采取的各种经济行为深深根植于大家所熟悉的圈内 语言、背景知识和交易规则，因而具有可靠性、可预见性，并避免彼此陌生的人进行 交易时可能产生的问题。共同的社会文化环境产生的信任、理解和相互合作，既有效 地防止各种机会主义行为，又促进知识的流通和扩散，其中包括明晰的知识，但大部 分是默会的知识。相互信任和满意成为区内最有价值的资源。这为集群提供了一种 “胶”，使众多企业粘结在一起，既营造了区域创新环境，又使企业深深扎根于当地。 5 、群集性。“群”是一个“多数”的概念，产业群强调多数企业，尤其是小企业集 聚于某特定地区。6 、自我增强( s e l f - - e n f o r c e ) 特征，也称为自组织性。这种特征源 于外部经济的正反馈机制。集群一旦形成，就能通过发挥其外部规模经济和外部范围 经济的优势以及区域创新环境弥漫的“产业空气”，既促进集群内部新企业的衍生，又 增强对集群外部企业进入的吸引力，从而使集群的规模不断扩张、优势持续累积，体 现出一种“路径依赖”( p a t h d e p e n d e n c y ) 和“累积因果”的自我加强过程。 9 上海大学硕士学位论文产业群发展阶段研究 2 3 产业群的形式 产业群的形式多种多样，没有统一和固定的模式，目前世界上的产业群大致有以 下几种形式：1 、“线型”产业群由产业纵向关联而形成的产业群，产业群中的企 业同属于一个产业的上、中、下游企业，彼此间存在着生产过程的投人产出联系，产 业链成为维系集群生存与发展的动力，每个企业都在产业链上占据合适的位置，形成 一种合理的分工和协作状态。在这类产业群中，通常还会产生为每一个生产环节提供 服务的外围联系，如供电、供水、运输、社会服务和产业服务等。 2 、“锥型 产业群以某个大企业或核心企业为中心( 或塔尖) 的企业群在某一特 定地理区域内的聚集。这种产业聚集区的最大特征就是：在某一大企业或核心企业的 外围或塔座分布着众多具有上下游产业关系链的中小企业，大企业或核心企业与广大 中小企业或非核心企业之间可以形成长期稳定的生产或经营协作关系。在这种协作关 系中，大企业或核心企业不仅可以专心于关键部件或投入品的研制和生产，使之保持 持久的领先地位和竞争优势，而且可以使广大中小企业或非核心企业从一个低技术生 产和经营处于极不稳定的层面，跃入到一个生产专业化技术高和经营能被确保长期稳 定的层面。在实践和理论研究中，人们往往又将这种产业链关系具体分为三种模式： 第一，以产品为中心的合作模式；第二，以销售为中心的合作模式；第三，以关键投 入品或原材料供给为中心的合作模式。 3 、“网型”产业群由产业横向关联而形成的产业群，这类集群通常以区域内 某一主导产业为核心，通过企业间的横向联系，外部形成多层次的产业群体，由于这 些群体之间相互享受着彼此带来的外部经济效应，因而充满了活力。在这种类型的产 业聚集区内，既有生产同类产品或处于相同生产阶段的同产业企业和具有直接上下游 产业链关系的企业，又有生产互补品或配套品产业以及具有专业化服务性质的辅助产 业的企业。这类产业聚集区的最大特征是：尽管企业之间的联系或关联错综复杂，但 往往以具有直接上下游产业关联的少数几个产业企业为主导，其余的产业企业或是为 其提供互补品( 或配套品) 生产的产业企业；或是为聚集区内所有企业作专业化服务的 企业。 如位于美国加利福尼亚州的酒业集群就是典型的横向关联产业群，它以酿酒 业为主导产业，在其外围形成第二层次的辅助性产业，如葡萄种植业、酿酒设备加工 业等，其第三层次是服务性产业，如专为酿酒业设置的科研机构、专业教育和人员培 训、产业咨询服务机构等，在其外部则是新产业的聚集，如旅游业、中介服务、金融 1 0 上海大学硕士学位论文产业群发展阶段研究 服务等。 世界上的产业群是千变万化的，由于它们的专业化部门、经济发达程度、社会文 化环境、地理位置等诸方面的差异，各个产业群内所包含的企业数会不同，企业的规 模结构也会不同，企业之间合作与竞争的程度也是不同的。如意大利的产业群由中小 企业构成，而另一些产业群的核心可能是大企业，甚至是外国的大企业。在不同的地 方，甚至产业部门相同的产业群，其结构也会相异。产业群的地理范围也大小不一， 它和行政边界往往不符，甚至可以跨越国界 例如德国和说德语的瑞士) 。产业群的地 理范围与信息和物质的交流和交易、激励机制、语言文化等所跨越的距离有关。 3 1 概念 第三章产业群发展阶段理论 我们可以将产业集聚分为两个过程：外聚过程与内聚过程。克鲁格曼将最初的产 业集聚归于一种历史的偶然，初始的优势因“路径依赖”而被放大，从而产生“锁定”效 应，所以集聚的产业和集聚的区位都具有“历史依赖”性。本文认为，初始优势的获得 ( 也就是产业外聚的过程) 并不是历史的偶然，我们可以通过各个方面的努力去推动 产业的外聚过程，因为路径依赖而产生的“锁定效应”，也就是我们所讨论的产业内 聚过程。 3 1 1 产业外聚的含义 产业外聚过程也指产业群的形成过程，也就是指一个地区产业群从无到有的过 程。由于某些因素的共同作用，使得人口、资本、生产、技术、贸易、信息等要素开 始在某个地区聚集，形成产业群。这一过程可以视为是一个外部机制推动的过程。 3 1 2 产业内聚的含义 产业内聚过程是指产业群发展的过程，表示一个地区产业群从小到大的过程，这 是一个自我实现的过程。当产业群已经在某个地区形成时，恰似一个“磁极”一样，能 够产生较强的吸纳作用。通过向内吸聚，吸引其他地区企业进入该产业群，使的产业 上海大学硬士学位论文 产业群发展阶段研究 群规模进一步扩大，产生聚集经济效果的作用。外聚过程与内聚过程的重要区别是， 内聚过程是一种自我实现、自我加强的过程。而外聚过程则是嚣要借助于某种外部的 因素，比如资源上的优势或政府的支持等等，才得以发生。我们一般可以用是否形成 有竞争力的产业链来判断。产业外聚阶段一般集群企业之间的经济联系松散，没有形 成相互紧密联系的产业链。而产业内聚阶段一般各类相关企业紧密有机地集聚在一起 形成产业链。 3 1 3 产业转移的含义 产业区域转移，简称为产业转移，它是经济发展过程中普遍存在的一种经济现象。 由于交通运输、资源察赋、市场需求以及政府政策等发展条件的差异，一些企业最初 可能在某些有利于其发展的优势国家或地区设立并集聚起来，由此带来了这些国家或 地区的高速增长和繁荣。然而，随着经济的发展和科技的进步，交通运输、资源供给 和产品需求等条件将逐步发生变化，由此将可能引起某些产业从一个国家或地区转移 到另一个国家或地区的一种经济过程。包括两种形式：水平产业迁移( 是指在技术一 经济发展水平、生产要素禀赋、产业结构发展方向大体类似的同质型区域问，产业组 织或生产要素的迁移，以减少分散，获得规模经济效益) 和垂直产业迁移 是指在异质 区域问存在技术、经济发展水平的梯度差异，生产要素存在各自的比较优势，按互补 性分工原则，将区域内失去比较优势的产业迁往具有比较优势的区域) 。在具体操作 层面上，产业转移常常以相关国家或地区间的投资、贸易以及技术转移活动等形式表 现出来，产业转移是企业降低成本、追逐利润目标的产物，也是企业实现规模扩张和 提高竞争力的重要途径之一。 下面，我们可以建立产业初始状态阶段、产业外聚阶段、产业内聚阶段和产业转 移阶段的简单模型 3 2 产业群发展阶段模型 3 2 1 假设 1 产品生产商abc ，其各自的生产规模、产品成本、价格、质量、管理等等各项 初始条件完全一样。 上海大学硕士学位论文 产业群发展阶段研究 2 供应商d e f ，分别为a b c 提供原材料，各项条件也完全一样 3 产品通过中间商采购销售于市场，中间商到甲乙丙三地的运输成本完全一样 4 甲乙丙三地在资源祟赋上完全一样，包括自然资源、人力资源、社会资源 5 在甲乙丙三地存在许多专业服务机构m 分别为a b c 提供