（交通运输工程专业论文）航运公司安全诚信管理综合评价的研究.pdf

中文摘要 摘要 安全诚信管理制度是现代管理的重要手段，是社会文明进步的重要标志，在 国内外被广泛应用到各行各业。近年来海事主管机关结合航运公司安全管理活动， 开展了一系列的安全诚信管理活动，既可以鼓励航运公司自觉实施安全管理，又 可以提高海事行政监管效果。 对航运公司安全诚信管理等级的综合评价以及如何提高海事行政监管效果， 建立一套科学合理的综合评价体系，对影响航运公司安全诚信管理的因素进行研 究就显得特别紧迫和重要，对促进航运公司提高船舶安全管理具有积极的意义。 本文通过分析航运公司对船员安全管理、船舶安全管理、岸基安全管理和实 施安全管理体系存在的问题以及影响船舶安全营运的因素，开发航运公司安全诚 信管理综合指标体系，应用层次分析法和模糊综合评价的方法，建立了航运公司 安全诚信管理的综合评价模型，并对研究结论的应用作了例证和展望。在一定意 义上，该项工作可作为海事主管机关掌握存在安全隐患的航运公司的预警机制， 并是也可为研究航运公司监管模式和评定航运安全诚信公司以及制定行之有效的 安全保障措施提供依据和参考。 关键词：航运公司；安全诚信管理；模糊综合评价 a b s t r a c t s a f e t yc r e d i tm a n a g e m e n ts y s t e mi sav e r yi m p o r t a n tw a y f o rm o d e mm a n a g e m e n t , w h i c hi sa r te v i d e n c eo fg r e a tp r o g r e s sf o rs o c i a lc i v i l i z a t i o n a n di ti sp o p u l a r u s e di na l l k i n d so fm d t i e rt h o u g ht h ew o r l d t h em a r i t i m es a f e t ya d m i n i s t r a t i o nc a r r i e so u tas e r i e s o fc r e d i tm a n a g e m e n tc a m p a i g n sb a s e do ns a f e t ym a n a g e m e n to fs h i p p i n gc o m p a n i e s 。i t n o to n l ye n c o u r a g e sa l lt h es h i p p i n gc o m p a n i e st oi m p r o v ei t sa b i l i t yo fs a f e t y m a n a g e m e n t ，b u ta l s oe n h a n c e t h ee f f i c i e n c yf o rs u p e r v i s i o no fa d m i n i s t r a t i o n i t sv e r yi m p o r t a n c ea n de x i g e n tt h a tw ee v a l u a t et h e l e v e lo fs a f e t yc r e d i t m a n a g e m e n tf o rs h i p p i n gc o m p a n i e s a n de s t a b l i s ht h ee v a l u a t i v es y s t e m s ot h et h e s i s m e a n st os t u d yt h ef a c t o ro fs a f e t yc r e d i tm a n a g e m e n to fs h i p p i n gc o m p a n i e s i t so f g r e a ts i g n i f i c a n c et oi m p r o v et h ea b i l i t yo fs a f e t ym a n a g e m e n t f o rv e s s e l s t h i st h e s i sa n a l y z e sp r o b l e m sa n df a c t o r so fs a f e t ym a n a g e m e n tf o rc r e wo n b o a r d ， s a f e t ym a n a g e m e n tf o rv e s s e l ，s h o r eb a s es a f e t ym a n a g e m e n ta n ds a f e t ym a n a g e m e n t s y s t e mo fs h i p p i n gc o m p a n i e s ，b a s e do nt h er e s e a r c ha b o u tt h em o d eo fs h i p p i n g c o m p a n y so p e r a t i o n a n di te s t a b l i s h e st h ei n d e xc o m p r e h e n s i v es y s t e ma n ds e t su pa n e v a l u a t i o nm o d e lf o rt h es a f e t yc r e d i tm a n a g e m e n to fs h i p p i n gc o m p a n i e s o nt h e a p p l i c a t i o no ft h ea n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s sa n df u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n m e t h o d f i n a l l y ，i te x e m p l i f i e sa n dp r o s p e c t st h ea p p l i c a t i o no ft h ec o n c l u s i o n i na c e r t a i ne x t e n t ，t h i sj o bc o u l df o r e s h o wt h ep r o b l e m so ft h ec o m p a n i e s ，w h i c hh a v e h i d d e nt r o u b l e ，t ot h em a r i n ea d m i n i s t r a t i o n , o f f e r i n gr e f e r e n c e st or e s e a r c ht h em o d eo f s u p e r v i s i o n ， t h ea s s e s s m e n to f “s a f e t yc r e d i tc o m p a n y a n dt a k i n gm e a s u r eo fs a f e g u a r a n t e ef o rs h i p p i n gc o m p a n i e s k e yw o r d s ：s h i p p i n gc o m p a n y ；s a f e t yc r e d i t m a n a g e m e n t ；f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文= = 舷运公司塞全遽篮鳘理绽金证纶鲍婴窥：。除论文中已经 注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明 确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表 或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论 文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式 出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在 年解密后适用本授权书。 不保密口( 请在以上方框内打“”) 日期：夕年多月初届 航运公司安全诚信管理综合评价的研究 第1 毒绪论 1 1 课题研究的背景 2 0 世纪以来，国际海事组织、相关行业组织出台了很多关于加强船舶安全的 技术标准，尽管这些标准对船舶设施设备、船舶作业以及船员技能的要求越来越 高，但海难事故频繁发生的势头并未得到有效抑制。通过海事调查分析，海难事 故中约8 0 与人为因素有关；在人为因素有关的事故中，约8 0 与管理有关。而管 理不善，特别是岸上的管理不善，造成相关的技术标准未能得到真正有效地履行。 形成这一局面的根本原因是负责船舶营运的航运公司及其安全管理者没有严格履 行国际公约以及相关法律、法规。事实证明，单靠制定和执行针对船舶技术的状 况和船员技能的有关法律规范，还不能有效遏止事故的发生，必须加强对航运公 司的安全管理，才堵住发生事故的重要源头。1 9 9 3 年1 1 月i m o 第1 8 届大会以大会决 议a 7 4 1 ( 1 8 ) 通过，1 9 9 4 年6 月由s o l a s l 9 7 4 缔约国大会通过了国际安全管理规 ： 则，并作为s o l a s 公约新增章规定为强制实施规则。交通运输部2 0 0 1 年制定 并发布了国内安全管理规则乜1 ，2 0 0 7 年制定发布了中华人民共和国航运公司 安全与防污染管理规定口1 等一系列加强对航运公司安全和防污染管理的相关规 定，旨在全面提高我国水上交通安全管理水平，从根本上改变水上安全管理状况， 以促进我国航运业发展。近年来，海事主管机关逐步推进i s m n s m 规则实施，通过 对适用规则的航运公司建立和运行有效的安全管理体系，进一步加强对航运公司 的安全和防污染管理工作进行监管，并取得了显著成果；据2 0 0 8 年统计，全国纳 入体系管理的航运公司有1 0 1 2 家，从国内外对航运安全管理的监管要求和发展的 客观趋势，以避免或减少发生海上事故的目的，对航运公司安全管理的深入研究 有着十分重要的意义。 我国从事水路运输的航运公司成千上万，有从事国际贸易运输，有从事国内 沿海运输，还有从事内河水域运输，航运公司的安全管理模式和安全管理水平参 差不齐：经营的船舶种类和安全管理状况千差万异。 中华人民共和国航运公司 安全与防污染管理规定( 交通部 2 0 0 7 16 号令) 生效后，海事主管机关对所有涉 及船舶安全和防污染的航运公司实施监管，从源头进一步加强和规范航运公司安 第1 章绪论 全管理工作。航运企业的安全和发展离不开航运公司落实安全生产责任和海事主 管机关正确引导和监督管理。面对数量巨大的航运公司，海事主管机关如何在有 限的监督力量才能有效对航运公司实施监管和引导，这是近年来海事主管机关一 直在探索和研究的课题。2 0 0 7 年7 月2 3 日，中国海事局颁布了航运公司安全诚信 管理办法( 试行) h 1 ，旨在建立航运公司安全管理诚信机制，采取诚信管理模式， 营造公平竞争、奖优惩劣的市场竞争氛围，保护和发展先进航运生产力，促进航 运公司加强自我管理，从而激励航运公司自觉遵守法律法规，诚信经营；海事管 理机关对安全诚信管理的航运公司、船舶、船长在行政许可范围内提供一定优惠 政策和便利，对管理不善和存在安全隐患的航运公司，采取有针对性的措施，责 令其限期整改或停业整顿，以减少和遏止水上重特大事故发生：但现阶段对航运 公司实施安全诚信管理的效果不明显，首先主管机关对航运公司设定了部分强制 性指标，如：持有主管机关及其授权或认可机构颁布的符合证明至少要3 年以 上等硬性指标，且公司所属船舶一旦被列为重点跟踪船舶，海事管理机关将撤消 公司的安全诚信公司资格，可谓条件十分苛刻；2 0 0 7 年全国实施强$ j i s m 规则和n s m 规则的1 0 0 0 多家公司中，仅有中远航运股份有限公司、中海客轮有限公司、威海 市海大客轮有限公司和珠海高速客轮有限公司等四家公司被评为“安全诚信公 司”，符合率不n 4 9 0 ，实质上对强制实施安全管理体系的i 0 0 0 多家公司中，未能 达到诚信管理的初衷以及有效提高安全监管效能，实际能够满足条件的诚信管理 公司寥寥无几，作为主管机关管理实际出发无可厚非，但只能起到树立典型案例 作用，具有明显的局限性。如何有效反映航运公司的安全管理能力，实行分级管 理，从而“对症下药 ，达到合理整合监管资源，又实现高效监管，因此对航运 公司安全诚信管理能力的研究就有着十分重要的现实意义。 目前，中国海事局制定了安全诚信航运公司评选规定，主要对航运公司安全 管理的一些明确指标和未明确指标进行评判，由各地海事管理机构推荐符合条件 的航运公司参加评选，评选的结果受各地监督管理水平以及个人专业、学识经验 等主观因素影响较大，这种评定方式具有较大的随意性和主观性。航运公司安 全诚信管理办法( 试行) 第五条( 一) 款规定“持有交通部海事局及其授权或 认可机构颁发的符合证明3 年及以上，并且在最近2 年内未被实施跟踪审核或 航运公司安全诚信管理综合评价的研究 附加审核，每年对国际航运公司外审开具的不符合规定情况的数量不超过全国平 均数的1 2 ，每年对国内航运公司外审开具的不符合规定情况的数量不超过全国平 均数的1 2 ，其中“符合证明3 年及以上，并且在最近2 年内未被实施跟踪审 核或附加审核”属于一票否决的绝对指标，“每年对国际航运公司外审开具的不 符合规定情况的数量不超过全国平均数的1 2 ，每年对国内航运公司外审开具的不 符合规定情况的数量不超过全国平均数的1 2 属于相对指标。从实际管理经验中 可以了解，相对指标的确定依赖所与实施i s m 或n s m 规则的所有航运公司的行业管 理水平以及审核组专业判断，由于对规则的理解存在偏差以及南北航运公司管理 差异，但从全国航运公司外审不符合的平均数来确定诚信航运公司，显然不够科 学和合理。对航运公司安全诚信管理综合评价的研究，可以衡量航运公司落实安 全和防污染管理责任的落实情况，并为海事行政执法机关针对航运公司安全管理 状况制定相应管理规定和安全保障措施，以提高海事监督管理的效能。因此，对 航运公司安全诚信管理综合评价的研究，采取科学合理和具有可操作性强的综合 评价方法，就显得非常必要和迫切。 1 2 论文研究的目的和意义 本论文通过对已强制实施i s m 规则和n s m 规则航运公司的安全管理模式和安全 管理体系等安全与防污染管理活动进行研究，系统地标识和分析影响航运公司安 全管理能力的因素，建立一套科学合理的综合评价方法对航运公司安全诚信管理 综合评价指标进行评判，引用诚信管理理念来评价航运公司安全管理的能力，从 而使主管机关可以针对航运公司安全诚信管理实施分级管理，以探索有限的海事 监管力量得以最大化地实施有效监督。在一定意义上，该项工作可作为交通部海 事局研究航运公司安全监管模式和主管机关评定航运安全诚信公司以及制定行之 有效的安全保障措施提供依据和参考。评价航运公司安全诚信管理的等级，如对 安全管理诚信度较高的航运公司可推荐参加主管机关实施“安全诚信公司”的评选 和纳入“白名单管理，对安全管理诚信度较低的航运公司可作为主管机关对航运公 司安全监管预警机制的指标和“黑名单 管理，从而有效促进航运公司自觉落实安全 管理责任，保障主管机关可对航运公司实施有重点有目的的监管；同时，也可以 第1 章绪论 为海事主管机关对未实施i s m 规则和n s m 规则的航运公司安全监管工作提供借鉴， 实现全面遏止或减少公司经营管理的船舶发生水上交通安全事故。评价航运公司 的安全诚信管理从广义上还应考虑航运公司营运中涉及财务管理、相关法律法规、 合同契约以及道德规范相关情形的诚信遵守情况“1 ，本文所研究的航运公司安全诚 信管理综合评价，仅是从狭义上对航运公司涉及船舶安全与防污染管理方面的相 关诚信制度和规范的遵守情况进行研究。 1 3 国内外对航运公司安全诚信管理的研究现状 1 3 1 诚信和诚信管理的定义和研究 诚信是人类有效交往的基础，是社会文明的标志，也是社会发展的必然方向。 诚信管理是当代经济社会发展的必然产物，是现代企业管理的特殊领域，是整个 市场经济运行的基础，是社会文明进步的重要标志，已被政府管理、社会管理等 各行各业广泛采用，航运业也不例外。安全诚信管理的评级，一般可分为自愿机 制和强制机制，又可分为社会组织评定和政府组织评定晦1 。 信用具有多领域、多方位的含义。从伦理道德的角度看，信用是指人与人之 间在道德和心理上的相互信任和在行为上的按约行事；从法学理论的角度看，信 用指民事主体的偿债能力及其经济信赖程度的社会评价；从经济生活的角度看， 信用主要表现为商品交易行为和资金借贷关系及其由此派生的多种信用形式；从 社会制度的角度看，信用是一套关于社会征信、信用评估和信用管理的规章化、 程序化的管理制度和操作体系咖。 我国经过2 0 多年的经济体制改革，目前已经初步建立了市场经济体系。随着 改革的不断深入，信用在我国经济中的作用日益突显。而市场经济本质上是信用 经济，信用是市场经济的命脉。市场经济条件下所指的信用，更多地是指交易中 的信用，最通常表现为资金的借贷活动的规则，即借贷双方所实行的以契约( 合 同) 为基础的借贷、承诺、履约的行为。在现代市场经济中，信用作为买卖双方 交易完成的根本保障之一，构成了契约关系的最重要基础。在发达市场经济国家 中，信用关系或信用方式已构成了企业间交易的主要形式。然而，在我国市场经 济发展的过程中，信用缺失问题和现象随处可见：合同违约、债务拖欠、商业欺 航运公司安全诚信管理综合评价的研究 诈、假冒伪劣等经济失信现象日益增多，尤其是银行体系中的大量不良资产的积 累、资本市场中劣质上市公司的充斥，严重制约了信用功能的发挥，大大提高了 市场交易的成本，降低了市场效率和经济的活力，恶化了市场信用环境和市场秩 序，直接影响到市场体系的完善和资源配置效率n q 羽。 诚信是诚实性和信用程度，诚信管理是诚实履行责任的可靠管理。航运公司 安全诚信管理就是航运公司落实航运安全管理主体责任，自觉履行和实施安全管 理权利和义务，按业界习惯和法律法规、行业管理的要求对船舶实施安全和防污 染管理活动。 1 3 2 航运公司安全管理定义和研究 航运公司安全管理是指负有安全管理责任的航运公司对所属船舶的安全和防 污染管理行为，包括船舶经营和船舶管理活动。船舶经营是指使用船舶从事海上 或者其他通航水域客货运输或者其他商业性活动。广义上的船舶经营包括船舶管 理。通俗来讲，就是取得国际船舶运输经营许可证或者中华人民共和国水 路运输许可证企业的经营活动，其以管理其自有或者经营的船舶，而无需另外 取得船舶管理的经营资格。船舶管理是接受他人委托而管理船舶，提供相关的服 务，就是取得国际海运辅助业经营资格登记证或者水路运输服务许可证书 企业的经营活动n 纠引。 国际船舶管理人协会( i n t e r n a t i o n a ls h i pm a n a g e r ，a s s o c i a t i o n ) 制定的国 际船舶管理标准规贝l j t h ec o d eo fs h i pm a n a g e m e n ts t a n d a r d s ，是这样定义国际 船舶管理公司，是指通过合同或具有法律约束力的文件，接受委托人的委托，控 制和或负责国际船舶管理或船员管理的组织。 中华人民共和国国际海运条例实施细则n 5 1 第三条规定：“国际船舶运输 业务，是指国际船舶运输经营者使用自有或者经营的船舶、舱位，提供国际海上 货物运输和旅客运输服务以及为完成这些服务而围绕其船舶、所载旅客或者货物 开展的相关活动，包括签订有关协议、接受定舱、商定和收取运费、签发提单及 其他相关运输单证、安排货物装卸、安排保管、进行货物交接、安排中转运输和 船舶进出港等活动。 第1 章绪论 中华人民共和国水路运输管理条例实施细则第六条规定：“水路运输企 业是指从事水路营业性运输，具有法人资格的专业水运企业”。 交通部2 0 0 1 年第3 号令发布、2 0 0 1 年9 月1 日起施行的国内船舶管理业规定， 对船舶管理业( 公司) 的定义是：“本规定所称船舶管理业，是指船舶管理经营人根 据约定，为船舶所有人、或者船舶承租人、船舶经营人提供下列船舶管理服务：一、 船舶机务管理：二、船舶海务管理：三、船舶检修、保养：四、船员配给、管理：五、 船舶买卖、租赁、营运及资产管理：六、其他国际船舶管理服务。 2 0 0 2 年1 月1 日正式实施的中华人民共和国国际海运条例引第三章国际海 上运输及其辅助性业务经营活动第三十条规定：“国际船舶管理经营者接受船舶 所有人或者船舶承租人、船舶经营人的委托，可以经营下列业务：一、船舶买卖、 租赁以及其他资产管理：二、机务、海务和安排维修：三、船员招聘、训练和配备： 四、保证船舶技术状况和正常航行的其他服务。 i s m 规则和n s m 规则对航运公司的定义是：系指船舶所有人，或已承担船舶所 有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同时承担本规则规定的所有责任和义务 的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。 研究航运公司的安全管理活动，本文基于航运公司建立和实施的安全管理体 系，并假定航运公司安全管理体系文件已基本符合i s m n s m 规则以及船旗国相关的 法律法规，从“人、机、环境和管理”等方面系统地对航运公司的人员素质、船 舶状况、管理的设备和设施、管理制度因素进行系统分析和研究，包括与船舶安 全管理活动有关的岸基安全管理和船舶安全管理。 1 3 3 国内对航运公司安全诚信管理的研究现状 国内诚信管理是随着我国对外开放和建立社会主义市场经济新体制而诞生 的，诚信管理和评级业经过2 0 多年的发展，但总体上还比较落后，特别是在航运 界安全诚信管理。根据国家“建立健全全社会信用体系 的精神和交通部“推进 诚信政府和法制政府建设，营造诚信体系建设，构建诚信机制，不断提高交通行 业诚信度”的要求，全国海事部门积极投入到诚信建设热潮。近年来，交通部大 力推进航运业安全诚信管理，2 0 0 5 年2 月交通部海事局颁布了中华人民共和国海 事局安全诚信船舶、安全诚信船长评选规定 1 7 9 规定了满足“公司及其船舶已实 航运公司安全诚信管理综合评价的研究 施安全管理体系并取得d o c 和s m c 证书2 年以上，且公司在最近3 年内未被实施跟踪 审核或附加审核( 因管理机构变化引起的除外) ；船龄为1 2 年及以下的船舶，最 近3 年内在船舶安全检查或港口国监督检查中未发生滞留；船龄为1 2 年以上的船 舶，最近5 年内在船舶安全检查或港口国监督检查中未发生滞留；1 2 个月内最近一 次船舶安全检查或港口国监督检查记录良好，无严重缺陷。如1 2 个月内未接受船 舶安全检查或港口国监督检查，船舶应申请一次船舶安全检查；最近3 年未发生安 全、污染责任事故；最近3 年无违反有关海事法规的行为 等条件的船舶可评选为 “安全诚信船舶”；规定了满足“实际担任船长职务3 6 个月以上；最近3 年担任船 长期间，其所服务船舶在船舶安全检查或港口国监督检查中未发生滞留；最近3 年 内未发生安全、污染责任事故；最近3 年内无违反有关海事法规的行为；最近3 年 担任船长期间，其所服务船舶无违反有关海事法规的行为”等条件的船长可评为 “安全诚信船长”。对航运企业诚信管理在国内其他领域也普遍存在，如社会组 织对航运企业的客户信用度评价，如政府组织对航运及其相关辅助业的诚信管理 评价，例如上海港口局对航运及其辅助业资质信誉评估，从资质保持、企业素质、 企业信用和声誉方面给予评价，其结果作为政府主管部门加强市场宏观管理和企 业提高自身经营管理水平等方面的决策依据n 町q 5 1 。据了解交通部海事局颁布了航 运公司安全诚信管理规定，但还没有相对比较系统和完整的综合评价方式，采 取的主要评估方式是对过往的某个特定周期内的历史数据指标进行评判，依靠评 判者的经验和知识，往往带有很大的随意性和主观性，难以满足对航运公司安全 诚信管理的真实情况的评价，不利于海事主管机关采取相应监督管理措施，国内 学者对此方面的研究甚少。国内对航运公司安全管理体系实施有效性的研究，比 较有参考价值有大连海事大学郑中义、潘家财、吴兆麟等学者对实施i s m 规则的航 运公司运行安全管理体系有效性的评价进行研究汹1 。 1 3 4 国外对航运公司安全诚信管理的研究现状 国际海事组织在2 0 0 3 年根据s t c w 公约有关要求建立船员白名单制度，在港 口国检查中，很多国家也制定对船舶进行诚信管理的相关制度，例如美国对抵港 的国外船只和船员建立安全诚信管理机制，不仅有黑名单 ，还有“白名单，。 他们把船舶状况较好的船称为“质量船”( q u a l i t ys h i p p i n g ) ，享受免检待遇， 第1 章绪论 船舶公司受益，客户的增加，竞争力得到提高n 劓。荷兰也对抵港的国内外船只实行 环保达标的检查符合其标准的列入绿色优惠名单( g r e e n a w a r d ) ，享有降低港口 使费的待遇。部分国家也建立相关机制对航运公司和船舶的安全状况进行评估， 如船级社或航运组织、航运公司n 7 1 。诚信管理和信用评级具体操作在国外主要有政 府主导和民营市场化运作两种形式。其中欧洲部分国家( 如法国) ，亚洲部分国家 ( 如印度) 和拉丁美洲部分国家( 如墨西哥) 是由政府主导推动的，而在世界上信用 制度最发达和完善的美国则主要由民营市场化运作；对航运企业诚信管理上，大 多数主要对营运资质和资本评估等方面有比较健全的诚信管理评价机制，但对航 运公司安全诚信管理，没有统一评价方式和要求，不同组织采取评价的方法和内 容不同。在国外，对航运公司安全管理主要是依据i s m 规则、i s 0 9 0 0 0 ( 质量管理 体系) 、o h s m s ( 职业健康安全卫生管理体系) 等标准化管理体系文件和安全管理 活动实施的有效性进行研究口h 钉。 1 4 论文研究的方法和内容 为保证论文研究成果的科学客观，采用的方法主要有咨询专家对航运公司安 全诚实管理评价指标和模型的意见，查阅了国内外对航运公司安全管理及诚信管 理机制相关文献，现场调研了有关航运公司安全管理现状及存在的问题、在海事 相关查阅调研航运公司的安全管理资料以及安全管理体系审核中发现的问题、开 列不符合规定情况及分布情况，从船员安全管理、船舶安全管理、岸基安全管理 以及安全管理体系等方面系统地分析了船舶在安全管理上存在问题及原因，以层 次分析、概率统计定量分析、数理计算方法建立和研究航运公司安全管理诚信管 理的综合评价指标和评价模型。研究内容主要有： ( 1 ) 航运公司安全管理因素与船舶事故的联系； ( 2 ) 航运公司安全管理模式及安全管理要点； ( 3 ) 安全诚信管理综合评价指标体系的建立与综合指标存在的局限性： ( 4 ) 综合评价模型的建立及评价指标相互关系的确立； ( 5 ) 从实用角度，为海事行政监管提出建议。 航运公司安全诚信管理综合评价的研究 1 5 论文结构 本论文分为六章：第1 章是绪论，主要阐述了论文研究的背景、目的意义和研 究的主要内容及方法，介绍了国内外航运公司安全诚信管理的现状，指出了本课 题的研究方向和总体思路：第2 章的内容主要介绍了实施安全管理体系的航运公司 安全管理状况以及船舶事故情况，从航运公司的安全管理模式、船员安全管理、 海务安全管理、机务安全管理、货运安全管理、船舶动态及应急反应管理等方面 分析航运公司对船舶的安全管理方式，分析航运公司安全管理涉及的因素以及影 响安全管理的主要问题：第3 章的内容：主要介绍航运公司安全诚信管理综合评价 的方法和原则及综合评价的主要内容；第4 章主要是建立航运公司安全诚信管理综 合评价模型，建立综合评价指标体系以及确定相互之间联系，对综合评价评价模 型的可行性进行论述；第5 章的内容是介绍航运公司安全诚信管理综合评价的应用 和展望，同时为海事主管机关加强对航运公司实施安全监管提出建议；第6 章作为 全文的总结，阐明了论文的主要研究结论及应用前景，并阐述了结论的应用建议 和实际意义，指出关于航运公司安全诚信管理综合评价的局限性以及进一步深入 研究的方向。 第2 章航运公司安全管理模式和安全管理因素的分析 第2 章航运公司安全管理模式和安全管理因素的分析 2 1 船舶事故及成因与安全管理的关系 2 1 1 航行国际航运公司管理的船舶事故的统计分析 根据交通运输部安全管理体系审核中心2 0 0 8 年公布的“航运公司实施安全 管理规则效果调查情况报告”，实施i s m 规则的国际航运公司所管理的船舶 1 9 9 6 - 2 0 0 7 6 分年度的被滞留船舶艘次、单船平均滞留率、单船事故率、单船平均 死亡率及单船平均损失指标统计如表2 1 和表2 2 所示，分布情况及趋势如图： 表2 1 实施i s m 规则的航运公司分年度事故指标统计( 1 9 9 6 2 0 0 1 年) t a b 2 1s t a t i s t i c st a b l ef o ra c c i d e n t a li n d e x o fi s m cs h i p p i n gc o m p a n i e sw i t hy e a r s ( 19 9 6 2 0 01 ) 图2 1 单船平均滞留率( 1 9 9 6 2 0 0 1 ) f i g 2 ia v e r a g ed e t a i n e dr a t i o ( 1 9 9 6 2 0 0 1 ) 1 9 9 6 - 2 0 0 1 年田际船舶单船平均事故率趋 势图 j 0 ：坌，：。：- ： _ ：o 。? j 鬈：，暑：摹! ：。 二l | ；” 医 o 。j ：，：。j ： i i ； 再 囊 & 乒。霉 藿 誊 蕾 车； 0 ： l i # 穸 豫；鲮蓉誊蠡 o h 。 爹 图2 2 单船平均事故率( 1 9 9 6 2 0 0 1 ) f i g 2 2 a v e r a g ei n c i d e n t a lr a t i o ( 1 9 9 6 - 2 0 0 1 ) 航运公司安全诚信管理综合评价的研究 1 9 9 6 2 0 0 1 年国际船舶单船平均死亡率趋 势图 1 9 9 61 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 02 0 0 1 年度 图2 3 单船平均死亡率( 1 9 9 6 - 2 0 0 1 ) f i g 2 3 a v e r a g ed e a t hr a t i o ( 1 9 9 6 2 0 0 i ) 图2 4 单船平均经济损失( 1 9 9 6 - 2 0 0 1 ) f i g 2 4a v e r a g ee c o n o m i cd a m a g e ( 1 9 9 6 - 2 0 0 1 ) 表2 2 实施i s m 规则航运公司分年度事故指标统计表( 2 0 0 2 年至2 0 0 7 年6 月) t a b 2 2s t a t i s t i c st a b l ef o ra c c i d e n t a li n d e xo fl s m cs h i p p i n gc o m p a n i e sw i t hy e a r s ( 2 0 0 2 - 2 0 0 7 6 ) 。一。船舶 被滞留船单船平均 事故单船事故死亡单船平均死经济损失 单船平 士f 发 总数舶艘次滞留率( ) 总数率( )人数亡率( t j 元)均损失 图2 5 单船平均滞留率( 2 0 0 2 - 2 0 0 7 ) f i g 2 5 a v e r a g ed e t a i n e dr a t i o ( 2 0 0 2 2 0 0 7 ) 图2 6 单船平均事故率( 2 0 0 2 - 2 0 0 7 ) f i g 2 6 a v e r a g ei n c i d e n t a lr a t i o ( 2 0 0 2 2 0 0 7 ) ：宝似 罢；叭 o 0 o 0 o 0 夹v噼u碌曩舞辞 第2 章航运公司安全管理模式和安全管理因素的分析 2 0 0 2 2 0 0 7 年国际船舶单船平均死亡率趋 势图 0 0 6 更0 0 5 讣0 0 4 苎0 0 3 鲰 霸0 0 2 蜜0 0 1 廿 0 霎霉尊爹警孽? ：鎏薯警警；鬈i 驾麓 羹曹菘：静擎童霞蠢磊撼 蛩囊。； j 0 i 垂誊；。墨：专誊 篷曩j 二：j 鼍j ：尊暑童；：譬参童：彗。凳 争：器毒磐舅0 j ； 震 同： j ，? ；。，：；7 ：? ? 剖羹刘j 嚣蒜高j 是i 丽j ，：网茗： 2 0 0 2 2 0 0 32 0 0 42 0 0 5 2 0 0 6 2 0 0 7 年度 图2 7 单船平均死亡率( 2 0 0 2 - 2 0 0 7 )图2 8 单船平均经济损失( 2 0 0 2 - 2 0 0 7 ) f i g 2 7 a v e r a g ed e a t hr a t i o ( 2 0 0 2 2 0 0 7 )f i g 2 8 a v e r a g ee c o n o m i cd a m a g e ( 2 0 0 2 2 0 0 7 ) 2 1 2 航行国内航运公司管理的船舶事故的统计分析 根据交通运输部安全管理体系审核中，i 二, 2 0 0 8 年公布的“航运公司实施安全 管理规则效果调查情况报告 ，实施n s m 规则的国际航运公司所管理的船舶 2 0 0 2 - 2 0 0 7 6 分年度的被滞留船舶艘次、单船平均滞留率、单船事故率、单船平均 死亡率及单船平均损失指标统计如表2 3 ，分布情况及趋势如图； 表2 3 实施n s m 规则航运公司分年度事故指标统计表( 2 0 0 2 年至2 0 0 7 年6 月) t a b 2 3s t a t i s t i c st a b l ef o ri n c i d e n t a li n d e xo f n s ms h i p p i n gc o m p a n i e sw i t hy e a r s ( 2 0 0 2 - 2 0 0 7 6 ) 1 2 图2 9 单船平均滞留率( 2 0 0 2 - 2 0 0 7 ) f i g 2 9 a v e r a g ed e t a i n e dr a t i o ( 2 0 0 2 2 0 0 7 ) 图2 11 单船平均死亡率( 2 0 0 2 。2 0 0 7 ) f i g 2 11a v e r a g ed e a t hr a t i o ( 2 0 0 2 2 0 0 7 ) 图2 1 0 单船平均事故率( 2 0 0 2 2 0 0 7 ) f i g 2 1o a v e m g ei n e i d e n t a lr a t i o ( 2 0 0 2 2 0 0 7 ) 图2 1 2 单船平均经济损失( 2 0 0 2 - 2 0 0 7 ) f i g 2 12 a v e r a g ee c o n o m i cd a m a g e ( 2 0 0 2 2 0 0 7 ) 从国际国内航运公司分年度的各项安全指标来看，随着实施i s m 规则和n s m 规则的深化推进，绝大部分的事故指标是明显下降的，航运公司有效运行安全管 理体系，是航运公司安全管理的重要措施。通过对2 0 0 6 年底2 0 0 7 年初进行事故 调查发现，导致船舶事故的原因包括人为因素、船舶及设备维护保养因素、安全 管理制度不健全和安全管理责任不落实；船舶安全管理做法和安全工作环境不完 备等，具体表现在：船员责任心不强，船员不作为、不认真履行职责；公司安全 管理的制度和安全管理体系不健全；船舶关键设备和应急系统的维护保养不到位， 第2 章航运公司安全管理模式和安全管理因素的分析 安全管理保障措施不到位；船舶日常安全管理不到位，海务、机务管理作用不到 位，海务、机务管理人员数量不足；对委托管理或变相挂靠的船舶，公司对船舶 安全管理不到位。总之，航运公司未能真正落实安全管理的主体责任，其安全管 理不到位，是导致船舶安全技术状况差、船员未能有效履行职责、船舶冒险航行 等问题的直接原因，间接导致事故多发的不良局面。 2 2 航运公司的安全管理模式 安全管理作为管理科学的一个分支，遵循管理的普遍规律性，服从管理的基 本理论。管理的基本理论高度抽象概括了管理的普遍规律性，因而也具有广泛的 适用性，可以用来指导各方面的管理实践，既可以指导航运公司运输经营管理， 也可以指导船舶安全管理。一般来说，管理的基本要素包括人、财、物、信息、 时间、机构和规章等；前五项是管理内容，后两项是管理手段。基本要素中的人 既是被管理者，又是掌握管理手段的管理者，是管理中的重要的因素，在航运公 司管理中包括船员以及岸基管理者。航运公司安全管理实现过程和支持过程需要 有人力资源、设备资源、工作环境、信息资源、资金和技术等资源保障。 2 2 i 常见航运公司的组织机构 1 包括分岸上和船上两部分 ( 1 ) 最高管理层( 总经理和若干副总经理组成，公司安全营运的核心管理层) ( 2 ) 管理层( 若干相关部门组成，负责船舶安全和营运管理) ( 3 ) 操作层( 由船长负责分为甲板部和轮机部，负责船舶安全和防污染的操作) 2 岸上组织机构( 一般情况下，以自有船公司为例，管理、光租公司可依此 类推) ( 1 ) 最高管理层：一般由一正若干副组成； ( 2 ) 职能部门：落实公司对船舶的安全营运管理的各项职能； ( 3 ) 指定人员：一般为一人或由最高管理层成员兼职，监控船岸安全营运和防 污染管理。 航运公司安全诚信管理综合评价的研究 图2 1 3 小型航运公司组织机构图 f i g 2 13o r g a n i z e ds t r u c t u r e sf o rs m a l ls h i p p i n gc o m p a n y - - i i i 卜最高管理层 - i i 卜管理层 卜操作层 图2 1 4 中大犁航运公司组织机构图 f i g 2 14o r g a n i z e ds t r u c t u r e sf o rm i d d l e l a r g es h i p p i n gc o m p a n y 第2 章航运公司安全管理模式和安全管理因素的分析 3 船上组织机构 ( 1 ) 船长 ( 2 ) 甲板部：大副、二副、三副、无线电员、水手长、水手、木匠等： ( 3 ) 轮机部：轮机长、大管轮、二管轮、三管轮、机匠等； 图2 1 5 一般船舶组织机构图 f i g 2 14o r g a n i z e ds t r u c t u r e sf o rg e n e r a lv e s s e l 2 2 2 航运公司按关管理的主要职责 常见航运公司的安全管理组织一般由总经理、副总经理组成公司的最高管理 层，对公司涉及船舶与防污染管理承担管理责任，在其领导下的公司业务经营、 船舶安全营运、海务安全管理、机务安全管理和货运安全管理等岸基部门则直接 与船舶相联系，是管理的具体实施部门，将最高管理层的管理意图贯彻到船舶。 船舶则是安全和防污染管理的实施层，直接从事安全与防污染的操作、维护活动， 执行规范的操作和维护，切实保证船舶营运安全，防止人员伤亡和财产损失，防 止海域遭受污染。建立安全管理体系的航运公司则相应设置指定人员及其分管的 对体系日常监管的部门，对船岸的安全和防污染管理活动实施监控。当然，根据 各航运公司的具体情况不同，航运公司的组织机构也不完全相同，组织机构的名 称和职能的分配也会不同，但涉及安全与防污染管理职责不应有很大的差异。通 常，根据航运公司的性质，安全管理职责的大致分工如下： 航运公司安全诚信管理综合评价的研究 ( 1 ) 总经理职责：全面负责公司安全管理体系的建立，保证安全管理体系符合 有关强制性规定、规则和标准，符合i m o 、主管机关、船级社和海运行业组织所建 议的适用规则、指南和标准，并遵守船旗国的有关规定；审批公司安全环保方针、 目标和制定的措施，并组织全体人员实施；批准和颁布公司安全管理体系文件， 授权副总经理审核和批准相关文件；任命和授权指定人员负责组织、协调、监督、 检查公司的安全和防污染管理工作，并监控岸基和船舶的安全管理体系运行，确 保向船舶按需要提供足够的资源和岸基支持；授权船长在安全和防污染管理方面 的绝对权利，以确保船长正常履行职能：主持公司的有效性评价和管理复查会议， 保证公司安全管理体系的适应和有效性。 ( 2 ) 副总经理职责：协助总经理行使和分管相关部门开展安全和防污染管理工 作。 ( 3 ) 指定人员的职责：参与制定并负责贯彻和执行公司的安全和环境保护方 针；参与安全管理体系的建立，确保其有效运行和持续保持：监督公司船舶营运 中安全与防污染工作程序和须知的执行，以及确保船舶与最高管理层联系渠道的 畅通；负责对不符合规定情况、事故和险情的报告、调查、分析与纠正等