（森林工程专业论文）业主选择建设工程合同模式的研究.pdf

l 摘要 摘要 建设工程合同在我国基础设施建设中发挥着重大作用，我国的很多建设工程项目， 由于工程合同模式的选择不恰当，经常出现诸如资源浪费、合同双方产生纠纷、实际花 费超出投资估算、停工等现象，这使合同双方都蒙受了巨大的经济损失。由于业主在合 同模式的选择中通常起决定性的作用，为了解决这一问题，本文从业主的角度进行了建 设工程合同模式选择的研究，用于指导业主进行合同模式的选择。 合同模式的选择是业主进行合同策划的重要内容，本文归纳整理了现有的合同模式 选择的研究成果，使之形成完整的体系。首先比较全面的介绍了工程项目管理模式，并 从工程项目的特点，业主的要求，合同双方的情况等几个方面进行考虑，运用模糊层次 分析法( m p ) 对工程项目管理模式进行选择，设计了项目管理模式权重e x c e l 计算 表，使该方法的应用操作简单，并应用此计算表对选择结果进行敏感性分析，指出在不 同侧重点下各指标对项目管理模式选择的影响，验证了该方法的实用性。对于合同类型 的选择，着重分析了以支付方式分类的合同类型，并根据选择依据，建立了合同类型及 其影响因素三维关系图，比较直观地反映了不同的影响因素对合同类型选择的影响，为 业主选择合同支付类型提供了理论依据与方法。此外本文还分析了合同的支付方式、交 易成本。工程造价三者之间的关系，并对降低交易成本提出了建议。 最后本文引入了一个机场建设的案例，运用文中所述理论与方法，从工程项目管理 模式的选择，合同支付方式的确定，合同条款的确定等几个方面对该工程的合同模式进 行策划，通过本案例的描述，使业主比较容易的应用本文中提出的思路与方法进行合同 模式的选择。 关键词：建设工程；项目管理；管理模式；合同类型 东北林业大学硕士学位论文 a b s t r a c t c o n s t r u c l i o n e n 舀n e e r i n g c o n t r a c t sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei n o u ri n f r a s t r u c t u r e c o n s t n l c t i o n i i lm a n yo fc o n s t r u c t i o np r o je c t s i nc h i n a ，d u et ot h ec h o i c eo fi m p r o p e r c o n t r a c tp a t t e m ，m a n yp r o b l e m so c c u r r e dd u r i n gt h ep r o j e c ti m p l e m e n t a t i o ns u c ha ss o u r c e w a s t i n g ，d i s p u t e sb e t w e e nt w op a r t i e so ft h ep r o j e c t ，r e a lc o s tt r a n s c e n d si n v e s t m e n te s t i m a t e ， e v e nt h et e r r i b l er e a l i z a t i o no ft h ep r o j e c tg o a lw h i c hl e a d st oh u g ee c o i l o m yl o s so fb o t h p a r t i e s t h i st h e s i ss t u d i e so ns e l e c t i n gc o n t r a c tp a t t e mo fc o n s t r u c t i o np r o j e c tf o rs o l v et h e p r o b l e mf r o mt h ee m p l o y e r sv i e wb e c a u s e o fe m p l o y sd e c i s i v ea c t i o nd u r i n gt h es e l e c t i o no f c o n t r a c tp a t t e m s e l e c t i n gc o n t r a c tp a t t e r ni st h ev i t a lc o n t 吼ti nc o n t r a c tp r o 铲a m m i n g i nt h i st h e s i s ，t h e e x i s t i n gp r o d u c t i o n so fc o n t r a c tp a t t e ma r es u m m e du pt of o 姗t h ei n t e g r a t e dt h e o r ys y s t e m ， t h ef o l l o w i n g sa r es t u d i e d ：t h ec o m p r e h e n s i v ei n t r o d u c t i o no fe n g i n e e r i n gp r o j e c tm a n a g e m e n t s t y l e ；t h ep r o p e rs e l e c t i n gm e t h o do fap r o j e c tm a n a g e m e n ts t y l eu s i n gt h ef u z z ya n a l y t i c a l h i e r a r c h yp r o c e s s ( f a h p ) w h i c h i sb a s e do nt h ec o n s i d e r a t i o no ff a c t o r s ：p r i e c tc h a r a c t e r i s t i c s ， o w n e r sn e e d ， b o t h s i t u a t i o n ； t h e s e n s i t i v i t ya n a l y s i sb yu s i n g f a h p ， d e s i g n i n g t h e c o m m u n i c a t i n ge x c e l o fp r o j e c tm a n a g e m e n ts t y l ew h i c hm a k e st h ea p p l i c a t i o ne a s ya n dt h e i n n u e n c eo fi n d e xo np r o j e c tm a n a g e m e n tm o d eu n d e rd i 骶r e n tc o n s i d e r a t i o n ；a n a l y z i n gt h e c o n t r a c t s t y l e b a s e do np a y m e n t ，a n de s t 王l b l i s ht h et h r e e - d i m e n s i o n a lr e l a t i o n s h i pc h a r t b e t w e e nc o n t r a c ts t y l e sa n dt h e i ri n f l u e n c ef a c t o r sa c c o r d i n gt ot h ec h o i c el i s tw h i c hd i r e c t l y r e n e c t st h ei n n u e n c eo fc h o i c ef a c t o r so nc o n t r a c ts t y l e f u r t h e 姗o r e ，t h i sa n i c l ea n a l y z e st h e c o n t r a c tp a t t e mf r o mt h ev i e w so fe c o n o m i c s ，i n c l u d i n gp a y m e n to fc o n t r a c t ，t r a n s a c t i o nc o s t ， e n g i n e e r i n gc o s t ，a n dg i v e ss u g g e s t i o n so nt h er e d u c t i o no ft r a n s a c t i o n c o s t a t l a s t ，ac a s es t u d yo na e r o d r o m ec o n s t l l j c t i o ni sc i t e di nw h i c ht h et h e o r ya n dm e t h o d a b o v ei su s e df o rc o n t r a c tp r 0 咎a m m i n gf | 0 ms e v e r a la s p e c t s ：t h es e l e c t i o no fe n g i n e e r i n g p r o j e c tm a n a g e m e n ts t y l e ，t h ep a y m e n tp a t t e mo fc o n t r a c ta n d t h ec o n t r a c tc l a u s ec o n f i r m a t i o n t h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h i sc a s es t u d y ；t h ea u t h o ro f ! f - e r se m p l o y e r sac l e a ra n de a s yt h o u g h t a n dm e t h o df o rt h es e l e c t i o no fc o n t r a c tp a t t e m 1 【e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o ne n g i n e e r i n g ；p r o j e c tm a n a g e m e n t ；m a n a g e m e n tm o d e ； c o n t r a c t t y p e i i 1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 随着我国的改革开放，基础设施的建设规模正日益扩大，越来越多的资金投入到建 设中来，国家为保证建设的正常运行，资金能够得到有效合理的利用，采取了一系列措 施，其中建设工程合同发挥了独特的作用。 这里所说的建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修 工程，包括房屋、港口、矿井、水库、电站、桥梁涵洞、水利工程、铁路、机场、道路 工程等等，其工作要求比较高，而且价值较大。对于一些结构简单，价值较小的工程项 目，如居民建造自住的住宅，企业建造的临时设施等，并不作为建_ | 5 乏工程，不通用处设 工程合同的有关规定。 1 1 1 工程合同相关概念 这里需要了解合同、工程合同以及工程合同的作用等基本概念。 ( 1 ) 合同：又称“契约”，是指双方或者多方当事人，包括自然人和法人，关于订 立、变更、解除民事权利和义务关系的协议。合同是双方当事人依照法律的规定而达成 的协议。合同依法成立，即具有法律约束力，在合同双方当事人之间产生权利和义务的 法律关系。合同正是通过这种权利和义务的约束，促使签订合同的双方当事人认真全面 地履行合同。 ( 2 ) 工程合同：指在项目建设过程中的各个主体之间订立的经济合同。工程合同 作为约束工程项目参与各方行为的法律性文件，是工程过程中双方的最高行为准则。合 同确定了双方的责任、义务和风险，是合同双方各种经济活动的依据，也是双方争执解 决的依据。 ( 3 ) 工程合同的作用：合同确定了工程实施和工程管理的主要目标，是合同双方 进行各种经济活动的依据。合同在工程实施前签订，它确定了工程所要达到的目标以及 和目标相关的所有主要的和细节的问题。合同是调节合同双方经济关系的主要手段，合 同一经签订，合同双方结成一定的经济关系，合同规定了双方在合同实施过程中的经济 责任、利益和权利。签订合同使双方居于一个统一体中，共同完成项目任务，双方的总 目标是一致的【。 合同对争执的解决有两个决定性作用： ( 1 ) 争执的判定以合同作为法律依据，即以合同条文判定争执的性质，谁对争执 负责，应负什么样的责任等； ( 2 ) 争执的解决方法和解决程序由合同规定。 东北林业大学硕士学位论文 1 1 2 工程合同的特殊性 工程项目除了具有一般项目所共有的整体性、目的性、一次性和被限制性等特点 外，还具有它的特殊性，这种特殊性表现在工程项目实体的特殊性和工程项目建设过程 的特殊性两个方面。 ( 1 ) 工程项目实体体形庞大，工程项目实体在空间上的固定性。 ( 2 ) 工程项目实体的单件性。 ( 3 ) 建设周期长。 ( 4 ) 建设过程的连续性和协作性。 ( 5 ) 建设过程的流动性。 ( 6 ) 受建设环境影响大。 工程项目的特殊性就决定了工程合同与普通贸易合同相比，有其特殊性，主要表现 在： ( 1 ) 对合同主体的要求不同。承揽合同的承揽人可以是法人、其它组织，也可能 是自然人，而建设工程合同的业主、承包商必须是符合法律规定的法人，它必须具备承 发包的必要条件和资格。 ( 2 ) 合同标的不同。承揽合同的标的是承揽人的工作成果，它可以是动产、不动 产，而建设工程合同的合同标的只能是基本建设工程，它是不动产，具有不可移动、 长期存在的特点。 ( 3 ) 严格的计划性。由于建设工程对国计民生的重要性，国家对工程建设的计划 进度有严格的法律规定。 ( 4 ) 建设工程合同实行招标投标。且有相应的法律制度如合同法、招标投标法都 对此做出了严格的规定【1 1 。 1 1 3 研究必要性 正是由于建设工程合同具有这些特殊性，因此从复杂多样的工程合同中选择适合具 体项目的合同是很一个复杂的过程。在我国的很多工程项目实施过程中，由于工程合同 模式的选择不恰当，在项目建设中经常出现诸如资源浪费、合同双方产生纠纷、资金不 到位、实际花费超出投资估算等现象，这直接导致了项目不能按时交工甚至出现烂尾楼 等现象，使业主或承包商蒙受了巨大的经济损失。项目前期合同模式选择不恰当是引发 这些问题的重要原因，业主在合同模式的选择中通常起决定性的作用，这就要求业主在 项目建设初期，就要根据项目的具体情况，以及自身的需要确定一个适当的合同模式， 从而避免日后由于合同缺陷等原因所引起的纠纷和索赔，减少由此引发的费用，起到降 低总成本的作用，是业主进行成本控制应重点考虑的方面。所以，在什么样的工程条件 下选择什么样的合同模式最有利于工程项目，如何根据项目的特点和业主的要求进行选 择，何为选择的依据，选择方法的是否便于操作等问题是至关重要的，是非常有研究价 值和意义的问题，目前针对这一问题的各个方面都有相关的研究，但是还没有形成完整 东北林业大学硕士学位论文 不完全适用于我国的建设工程。惠静薇将模糊数学理论引入到项目管理模式的选择中， 但对于各层次指标的选取，各指标的权重分配值的设定未进行详细的说明，该方法的实 用性与科学性也未经过验证，这些问题都需要进一步的探讨。 我们对总价合同，单价合同，成本加酬金合同，目标合同都比较熟悉和了解，关于 每种合同形式的特点及适合的范围、支付方式已经被大家所认识，很多书籍和论文中都 介绍过，但是目前还没有形成完善的合同类型的选择方法。不同的合同支付方式对交易 成本的影响，对合同价格的影响，这些都是影响业主选择的重要因素，有待进一步研 究。 关于合同的策划，成虎在工程项目管理中，给出了明确的定义，另有论文建 设工程合同策划研究对业主和承包商的合同策划进行了说明。业主对工程合同的选择 是业主的合同策划中的一部分重要内容，针对一个具体项目而言，业主应该如何对其合 同模式进行选择，选择的思路、重点考虑的因素、依据、方法等等还没有形成理论体 系。 1 4 研究内容与方法 1 4 1 研究内容 本文从业主的角度出发，主要研究了如下几方面的内容： ( 1 ) 工程项目管理方式的选择依据与方法。文中介绍几种国内外常用的工程项目 组织方式：传统的设计一招标一建造模式、工程总承包模式、c m 模式、b o t 模式、 p a r t n e r i n g 模式等，分析了不同模式的特点、应用条件及对应的风险，综合考虑我国现 阶段工程项目建设的现状和项目实施过程中比较常见的问题，提出了适合我国国情的选 择依据，为业主在进行项目管理模式选择时提供了基本思路，为定量化计算提供了选择 指标。 ( 2 ) 建设工程合同与合同条件。概述了建设工程合同的分类，重点阐述了以支付 方式分类的合同，从合同的定义，特征，风险，应用条件等几个方面对各种合同类型加 以区分，并全面分析了合同类型的影响因素，并通过三维坐标图直观的表示出来。文中 还介绍了几种常用的比较重要的合同条件，如f i d i c 合同条件系列、n e c 合同条件、 我国根据自己的实际情况发行的建设工程施工合同示范文本，分别从其适用范围， 风险的分担，在我国的应用情况等角度加以论述，对其中的重要条款进行了对比分析， 尤其关于造价控制的条款中的价款的数量确定和价款的支付过程进行了详细的介绍与分 析。 ( 3 ) 业主选择合同模式的理论与方法。文中提供了业主选择合同模式的思路与步 骤，首先从业主比较关注的两个角度进行分析，其一是业主对风险的承担，列举了业主 需要承担的风险，并提出了风险防范措施。其二是合同模式的经济学分析，从合同的支 付方式对合同价格的影响和交易成本对工程总造价的影响两个方面进行论述，并深入研 究了项目管理模式的选择方法，设计了项目管理模式权重计算表，并对该方法得出的结 东北林业人学硕上学位论文 2 工程项目管理模式 工程项目管理模式是指项目建设参与方之间的生产关系，包括有关各方之间的经济 法律关系和工作( 或协作) 关系。工程项目管理模式的选择取决于工程项目的特点、业 主项目法人的要求和能力，工程建设条件等方面。目阿国内外已形成多种工程项目管 理模式，这些管理模式还在不断地得到创新和完剖1 1 。下面介绍几种国内外常用的工程 项目管理模式：传统的设计一招标一建造模式、工程总承包模式、c m 模式、b o t 模 式、p a r t n e r i n g 模式等。不同模式有其不同的特点、应用条件及对应风险，因而应有针 对性的加以选择。 2 1 传统的设计一招标一建造模式 设计一招标一建造模式( d e s i g n b i d b u i l d ，d b b ) ，在国际上最为通用，世行、亚 行贷款项目和采用f i d i c “施工合同条件 的项目均采用这种模式。在这种方式中，业 主委托建筑师工程师进行前期的各项工作，如投资机会研究，可行性研究等，待项目 评估立项后再进行设计。在设计阶段的后期进行施工招标的准备，随后通过招标选择施 工承包商。在这种方式中，施工承包又可分为总承包和分项直接承包。 2 1 1 施工总承包 目前广泛采用施工总承包模式，业主首先委托咨询、设计单位进行可行性研究和工 程设计，并交付整个项目的施工详图，然后业主组织施工招标，最终选定一个施工总承 包商，并与其签订施工总承包合同，施工总承包模式中各方之间的关系见图2 1 。 图2 1 施工总承包不意图 施工总承包中，业主只选择一个总承包商，要求总承包商用本身力量承担其中主体 工程或其中一部分工程的施工任务。经业主同意，总承包商可以把一部分专业工程或子 项工程分包给分包商。总承包商向业主承担整个工程的施工责任，并接受监理工程师的 监督管理。分包商和总承包商签订分包合同，与业主没有直接的经济关系。总承包商除 组织好自身承担的施工任务外，还要负责协调各分包商的施工活动，起总协调和总监督 2 工程项目管理模式 的作用。 2 1 2 分项直接发包 分项直接发包是指业主将整个工程项目按子项工程或专业工程分期分批，以公开或 邀请招标的方式，分别直接发包给承包商，每一子项工程或专业工程的发包均有发包合 同，分项直接发包模式中各方之间的关系见图2 2 。采用这种方式，业主在可行性研究 决策的基础上，首先要委托设计单位进行工程设计，与设计单位签订委托设计合同。在 初步设计完成并经批准立项后，设计单位按业主提出的分项招标进度计划要求，分项组 织招标设计或施工图设计，业主据此分期分批组织采购招标，各种标签约的承包商先后 进点施工，每个直接承包的承包商对业主负责，并接受监理工程师的监督，经业主同 意，直接承包的承包商也可以进行分包。在这种模式下，业主根据工程规模的大小和专 、i k i ，l 勺情况，可委托一家或几家监理单位对施工进行监督，管理，业主采用这种建设方式 的优点在于可充分利用竞争机制，选择专业技术水平高的承包商承担相应专业项目的施 工，从而取得提高质量、降低造价、缩短工期的效果。但和总承包制相比，业主的管理 工作量会增大【1 1 。 图2 2 分项直接发包不意图 2 1 3 传统设计一招标一建造模式的优缺点分析 ( 1 ) 施工总承包的优点。施工合同单一，业主的协调管理工作量小；由于这种模 式长期的、广泛的在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方对有关程序都很熟悉；业 主可自由选择咨询设计人员，可控制设计要求，施工阶段也比较容易推出设计变更；可 采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理和风险管理；可自由选择监理人员监 理工程。 ( 2 ) 施工总承包模式的缺点。项目设计一建造的周期较长；管理和协调工作复 杂，业主管理费较高，前期投入较高；对工程总价不易控制，特别在设计过程中对“可 施工性 考虑不够时容易产生变更，从而引起较多的索赔；建筑师工程师对项目的工 期不易控制：出现质量事故时，设计和施工双方容易互相推诿责任。 东北林业人学坝i j 学位论义 ( 3 ) 分项阿接发包缺，_ 。对= ：j 【k 一卜来讲，合同的乙方数量多，业主对合同各方的 协调与组织工作量大，界面管理复杂，管理比较困难，对业主的协调管理能力有较高的 要求，且合同管理成本较高；设计变更多。设计和施工分别由不同的单位承担，设计施 工互相脱节，设计者很少考虑施工采用的工艺、技术、方法和降低成本的措施，导致设 计变更多，导致索赔；不易控制投资。整个工程的合同价款必须在所有合同全部签订以 后才能得知且由于设计变更多，使得总合同价不易在短期内确定，不利于业主的投资控 ：| j i j 。 ( 4 ) 分项直接发包优点。相对二j 二施工总承包，分项直接发包建设周期短，经过对 整个工程合理的切块分解，设计与施工可以交错进行，从而缩短整个项目的工期，有利 于实现进度控制的目标；业主一般可以得到较有竞争力的投标报价，而合同价会相对较 低【l 】o 2 2 工程总承包模式 l 程总承包是指工程总承包企业，按照合同约定对工程项目的勘查、设计、采购、 施工、试运行( 竣工验收) 等实行全过程或若干阶段的承包。 2 2 1 设计一建造模式 设计一建造模式指承包商承担工程项目设计和施工，这种模式把设计和施工紧密地 结合在一起，能起到加快工程建设进度和节省费用的作用，并使施工方面新技术结合到 设计中去，也可加强设计施工的配合和设计施工的流水作业，设计一建造工程项目管理 馍弋的组织形式见图2 3 。但承包商既有设计职能，又有施工职能，使设计和施工不能 相互制约和把关，这对业主的监督和管理提出了更高的要求。承担这类总承包项目的公 叫需具有雄厚的设计力量和丰富的施工管理经验。一般都是智力密集型企业如科研设计 单位或设计、施工单位联营体，具有很强的总承包能力【2 】o 图2 3 设计一建造工程项目管理模式的组织形式 2 工程项目管理模式 2 2 2 设计一采购施工( e p c ) 交钥匙模式 设计一采购一施工( e p c ) 交钥匙总承包承担工程项目的设计、采购、施工、试运 行服务等一系列工作，该模式下各方关系见图2 4 。交钥匙总承包最终是向业主提交一 个满足使用功能，具备使用条件的工程项目。e p c 交钥匙模式可由业主自己管理项目， 但一般均由业主代表替业主行使管理承包商的职能，业主代表具有业主在合同中委托的 全部权力，包括设计管理、质量、工期管理以及支付、变更等工作。此模式下承包商承 担了更大的责任和风险，不设监理工程师( 我国的法律法规规定必须设监理，只是有些 时候业主聘请的咨询公司有监理的资质，就不需要再设一个监理机构) ，由业主代表对 项目进行直接的宏观的管理。 图2 4 设计一采购一施工( e p c ) 交钥匙总承包模式示意图 设计一采购一施工( e p c ) 交钥匙总承包模式适用于以交钥匙方式提供工艺或动力 设备的工厂、基础设施项目或其他类型开发项目。由承包商进行全部设计、 采购和施 工，在“交钥匙 时提供一个配备完善可以运行的设施。e p c 交钥匙模式也可用于私人 融资项目。在采用此类模式时，承包商可根据合同要求为业主提供从项目策划开始，提 出方案、设计、市场调查、设备采购、施工、安装、调试和试运行服务，直至向业主移 交具备使用条件的工程【2 】o 2 2 3 工程总承包模式的优缺点分析 ( 1 ) 工程总承包模式的优点。总承包商是在建设项目初期被选定，项目连续性 好，项目责任者单一，早期成本就有保证，使业主心中有数，以便筹集工程投资款。承 包商在设计早期就介入了项目，因此能够把自己在施工方法、降低成本、缩短工期等方 面的知识、专业技能和经验体现在设计文件中。显然，这样的设计和施工阶段出现的问 题的会大大减少。承包商在设计阶段就对施工阶段可能出现的问题早早有了准备，许多 问题在开工之前就可以得到解决。同时，由于设计人员与施工人员在设计阶段就有了许 多接触和交流意见的机会，当项目进入施工阶段而遇到问题时，解决起来就容易得多。 东：比林业人学坝i ：学位论义 因而，可以提高效率，避免无谓的纠纷。由于设计一施工总承包商可以获得承包该项目 的全部好处，利润方面可以做出让步，对业主比较有利且能够保证工程质量。设计单位 拥有覆盖整个工程各个专业的技术人员，因而能够把握工程项目的关键环节，深谙工程 项目的质量控制点，能够从设计到施工全过程控制工程质量的各个要素，使其满足相应 的规范要求。 ( 2 ) 工程总承包模式的缺点。对业主来讲，业主失去了传统模式中多道检查监督 机制，业主对项目的直接监控力降低：设计阶段的工作是由总承包商负责的，包括设计 建筑师，结构设计师和其他专业设计工程师的选择、配备等，从而使业主无法参与：在 风险分配方面，偏于对业主有利，承包商承担的风险更大些；由于总承包相对来讲是一 种较新的模式，在合同变更及双方责任范围等方面均没有形成成熟的规范，故实施过程 中难免会出现这样那样的问题。 2 3 建筑工程管理模式 建筑工程管理模式( c o n t r u c t i o nm a n a g e m e n ta p p r o a c h ) 又称阶段发包方式或快速 轨道方式，由业主委托的c m 方式项目负责人( c o n s t r u c t i o nm a n a g e r ) 与建筑师组成一 个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工。在项目的总体规划、布局 和设计时，要考虑到控制项目的总投资，在主体设计方案确定后，完成一部分工程的设 计，即对这一部分工程进行招标，发包给一家承包商施工，由业主直接与承包商签订施 工承包合同。 c m 模式可以有多种方式，下面介绍常用的两种形式，代理型c m ( c m a g e n c y ， c m a ) 和风险型c m ( c m a t r i s k ，c m r ) ，分别又称咨询型c m 和承包型c m 。 2 3 1 代理型c m 模式 c m 经理是业主的咨询和代理，他可以帮助业主进行分项施工招标，业主和c m 经 理的服务合同一般采用固定酬金加管理费，业主在各施工阶段和承包商签订工程施工合 同，c m 单位与承包商没有合同关系。合同各方关系见图2 5 。 2 3 2 风险型c m 模式 风险型c m 单位不是“业主代理人”，而是以承包商的身份工作，他可以直接进行 分包发包，与分包商签订分包合同，但需获得业主的确认。合同各方关系见图2 6 【1 2 l 。 2 3 3c m 模式的优缺点分析 ( 1 ) c m 模式的优点。c m 的基本指导思想是缩短建设周期，其生产组织方式是采 用快速轨道方式，即设计一部分，招标一部分，施工一部分，实现有条件的“边设计， 边施工”，设计变更少。c m 承包商早期即进入设计管理，因而设计者可听取c m 承包 商的建议预先考虑施工因素，以改进设计的可施工性，还可运用价值工程，以节省投 资；可以缩短工程从规划、设计到竣工的周期，整个工程可以提前投产，节约投资，减 少投资风险，较早地取得收益。 2t 程项目管理模式 单向 协调 合同 图2 5 代理型建筑工程管理模式 图2 6 风险型建筑工程管理模式 ( 2 ) c m 模式的缺点。可能导致承包费用较高，因而要做好分析比较，研究项目 分项的多少，充分发挥专业分包商的专长；业主在项目完成前对项目总造价心中无数。 ( 3 ) 代理型c m 模式的特点。业主可自由选定做设计的建筑师工程师；在招标前 可确定完整的工作范围和项目原则；完善的管理与技术支持；在明确整个项目的成本之 前，投入较大；可能索赔与变更的费用较高，业主投资风险很大；由于分阶段招标， c m 承包商不可能对进度和成本做出保证。 ( 4 ) 风险型c m 模式的特点。除代理型的优点外，业主对总投资心中有数；可以 提前开工，提前竣工，业主的投资风险较小；c m 承包商提出的保证最大工程费用g m p ( g u a r a n t e e dm a x i m u mp r i c e ) 中包含设计和投标的不定因素，在确定g m p 时，特别是 其中的不可预见费时，业主和c m 承包商意见不容易统一【1 2 】。如最后工程结算超过 g m p ，则由c m 公司赔偿，如低于g m p ，则节约的投资归业主所有，或者是由业主和 c m 承包商按约定的比例进行分配。 东北林业人学硕二l ：学位论文 2 4b o t 模式 2 4 1b o t 模式概述 b o t 模式即建造一运营一移交方式，它是指国家政府开放本国基础设施建设和运营 市场，吸收国外和私人资金，授予项目公司特许权，由该公司负责融资和组织建设，建 成后允许其运营一定年限( 特许期) 回收投资及获取合理利润，在特许期满将工程移交 给国家政府。 除了建设一经营一转让这种基本形式外，因为b o t 项目所处的政治、经济、法 律、自然环境及社会环境等因素的不同，还会衍生出一些变化的形式，主要有： ( 1 ) b 0 0 t ( 建设一拥有一经营一转让) ，与b o t 形式的主要区别在于项目建成后 私营财团不仅取得项目的经营权，还拥有项目的所有权： ( 2 ) b o o ( 建设一拥有一经营) ，即项目建成后私营财团拥有项目的所有权利经营 权，但是最终并不将项目移交给政府； ( 3 ) b l t ( 建设一租赁一转让) ，特点是私营财团以租赁的形式从租赁公司处购置 项目资产，在项目运营期间以缴纳租金的方式分期偿还债务和投资成本，最终项目也移 交给政府。 这些变化的形式在基本内涵上同b o t 都大同小异，可见，b o t 的表现方式比较灵 活。从应用上来看，一般适用于可以通过收费获得收入的具有公益性质的基础设施项 目，承建的工程一般都是资本技术密集型、通常为东道国带有垄断性的基础设施项目， 包括电厂、交通( 隧道、桥梁、机场、港口、公路等) 、通讯、供水、环保( 污水和垃 圾处理) 等方面，这些项目一般规模较大，所需资金多，技术要求高，建设周期长，经 营风险大。采用b o t 方式市政府给予筹资策略的一种考虑：通过私营部门的资金、技 术和管理经验，达到改善国有基础设施建设相对滞后的局面，从而能够更好的满足社会 发展的需要1 2 ，3 j 。 2 4 2b o t 模式优缺点分析 ( 1 ) b o t 模式的优点。b o t 模式扩大了政府用于基础设施建设的资金来源。私营 部门直接参与基础设施的投资，因此在不增加税收的情况下，政府仍然可以将更多的基 础设施项目付诸实施。b o t 模式巧妙的回避了人们关于国有资产流失的顾虑，政府仍然 拥有项目的所有权，在项目移交后，政府获得是可以有效运营的资产，而不是负债。 b o t 模式有利于我们借鉴国外同行先进的管理经验和技术方法，还有利于积累国内金融 机构参与项目融资的经验，为我国今后寻求更多的筹集渠道打下基础。 ( 2 ) b o t 模式的缺点。合适的项目来源比较有限，b o t 模式的应用目前尚局限于 基础设施工程投资领域，在其他投资领域较难推广。项目风险较大，基础设施的特点导 致了b o t 项目通常投资规模较大，融资需求量较大，工程条件复杂，项目周期长。此 外，项目中的参与机构较多，由于风险管理不善或决策失误导致银行破产、承包商无力 履约、运营公司严重亏本的情况均有可能发生。对东道国的法律法规体系提出了较高的 2 工程项目管理模式 要求。多数发展中国家缺乏一套健全的法律法规体系规范b o t 项目的运作，贸然引进 b o t 会引发许多潜在的问题【引。 2 5 伙伴关系模式 2 5 1 伙伴关系模式概述 伙伴关系( p a n n e r i n g ) 是指参与一个项目各方之间的关系。美国建筑业协会对于伙 伴关系给出的定义是：“伙伴关系是在两个或两个以上的组织之间为了获取特定的商业 利益，充分利用各方资源而做出的一种互相承诺。参与项目的各方共同组建一个工作团 队，通过工作团队的运作来确保各方的共同目标和利益得到实现。 以伙伴关系为基础，项目各方通过互相的理解和承诺，着眼于各方利益和綦同目 标，建立完善的协调和沟通机制，以实现风险的合理分担和矛盾的友好解决的工程项目 管理模式，就是伙伴关系管理模式。 伙伴关系模式建立在成员之间互相沟通的基础上，这是社会文明发展的体现。这种 模式改善了以往那种单纯为社会活动而建立的枯燥关系，使得工作更加人性化。这样更 能增加工作人员的工作热情，提高他们的工作兴趣，更能发挥工作人员的潜能，也就会 产生一般的管理方式所达不到的效果【2 j 。 2 5 2 伙伴关系模式优缺点分析 伙伴关系具有节省总投资，保证工程质量，降低索赔费用等特点。 ( 1 ) p a r t n e r i n g 模式的优点。对项目的总投资的节省效果明显：参与各方提高了工 作效率，设计更加经济合理，供货商的供货更加及时，施工单位积极采用价值工程。参 与各方通过创新，采用新的方法、技术、材料、手段等提高了投资效益；有利于保证工 程质量。采用p a r t n e r i n g 模式参与各方要着眼于长期合作，对工程所需的材料设备情况 非常了解。供货商的供货质量有保证，承包商的施工质量也有保证，参与各方对项目都 非常重视，提高了工程的质量：大大降低了索赔的费用。p a n n e r i n g 模式下，项目的参 与各方成为利益共同体，通过p a r t n e r i n g 模式的争议处理系统来有效地解决各种争议和 纠纷，避免了一般性的争议发展到诉讼的地步。可以说p a r t n e r i n g 模式的争议处理系统 是花最小的代价取得了最大的效益。 ( 2 ) p a r t n e f i n g 模式的缺点。p a r t n e r i n g 模式必须要有专门的合同。因为p a r t n e r i n g 模式没有监理工程师，不用计量支付，所以合同的条款都有变化。 需要特别强调的是，p a r t n e r i n g 模式是一种特殊的发包模式，它只是强调项目参与 方之间在关系上的强化信赖，淡化相互约束的条件，而项目业主在项目及其各项服务的 采购上仍要采用前述几种项目管理方式。 东北林业火学硕二l 二学位论文 2 6 工程项目管理模式的选择依据 2 6 1 工程项目的特点 2 6 1 1 工程项目的范围 项目的范围包括项目的起始工作、项目范围的界定与确认、项目范围计划和变更的 控制。确定了项目范围也就定义了项目的工作边界，明确了项目的目标和主要交付成 果。一般来说，设计一建造模式要求项目的范围明确，并且早在设计阶段，就已经明确 了项目的要求；当工程项目的范围不太清楚，并且范围界定是逐渐明确时，比较适合传 统模式和c m 模式【4 ，5 1 。 2 6 1 2 工程的外部环境 工程的外部环境不利往往给施工带来更大的风险与不确定性，在选择合同模式时， 要将其可能带来的影响考虑进去。 ( 1 ) 工程地质及自然环境状况：地质断层，溶洞，沉陷等； ( 2 ) 工程资源供应限制条件和供应保障程度：供水，供电，材料的采购，进出的 通道等； ( 3 ) 经济、人文、法律环境：当地的风俗习惯，语言，宗教信仰等。 2 6 1 3 技术的复杂程度 技术的复杂程度直接影响施工的难度，设计施工如果由两家承包就容易出现问题， 给项目增加了风险及不确定性，对工程造价及工期都会产生影响，有的项目采用新材 料，新工艺或现代化手段，这些项目的施工难度就比较大，风险较高，业主此时就要考 虑如何通过选择合适的合同模式降低风险。 2 6 2 业主的要求 2 6 2 1 业主对风险分配的要求 随着工程项目的规模不断扩大，技术越来越复杂，项目风险的影响因素也日益复杂 多样。业主是否愿意在工程建设中承担较大的风险也成为影响工程模式选取的重要因素 【4 ，5 】 o 2 6 2 2 业主对投资估算的要求 业主的投资预算的估计及工程项目的投资总额的确定性，有利于业主对项目投资进 行预算和控制。很多业主由于资金问题，需要在建设前就确定工程的总造价，不可以超 过预算的定额，对总价要求心中有数。有时，业主宁愿多支付更多的费用，只要能确保 商定的最终结算价格不被超过。有许多项目是私人融资建设，贷款银行要求业主的项目 成本更具有确定性，此时，选用设计一建造，或设计一采购一施工交钥匙模式更为合 适。 2 6 2 3 业主对建设工期的要求 考虑该项目是否对工期的要求比较严格。有的业主对工期要求较高，项目必须在某 一时间前完成。对于项目实施周期长，而工期要求又特别紧的项目，例如房地产项目， 缩短建设周期特别重要。此时，工期就作为选择合同模式的主要依据。传统的设计一招 标一建造模式下，建设工期比较长，因为建设过程经划分后，设计与施工阶段在时间上 就没有了搭接和调节工期的可能。 2 6 3 合同双方的情况 2 6 3 1 业主对项目的管理能力 业主对项目的监督管理能力也是选择的重要因素，包括业主对项目实施期的管理， 业主的风险管理，业主的索赔管理。业主若缺乏经验，即使参与设计也会因经验的缺乏 而达不到预期的控制效果，此时必须依赖承包商的经验与专业特长。若业主管理能力较 强，参与到项目的建设中来有利于实施对项目的质量，工期，成本的监管，对业主比较 有利【5 】o 2 6 3 2 业主对设计的控制 一些大型项目建成后的使用期很长，运营与维护都需要花费大量的精力与费用，此 时，业主需要对设计加以控制，方便日后的维护工作。如果业主希望更富有创造性的或 者是独特的外观设计，则需要更多地参与设计工作。而在设计一建造模式，设计一采 购一施工交钥匙模式下，业主对设计的控制要求不易得到满足【引。 2 6 3 3 承包商的能力 对于技术简单，工程量小，易于实施的项目，此时对承包商的要求较低，有能力承 包此项目的承包商较多，但是，对于一些大型项目，如果其工程量浩大，风险高，技术 复杂，此时，就要求承包商有较强的施工与管理能力，如果是设计一建造，或设计一采 购一施工( e p c ) 交钥匙总承包模式下，还要考虑承包商的设计能力。甚至，对于一些 资金紧张的项目，需要承包商有较强的经济能力，预先垫付部分工程款，对于这样的项 目，可供选择的承包商就比较少，且国际上通常使用邀请招标的方式来选择承包商，即 只邀请几家承包商参与投标。因此在选择工程项目管理模式时，还要考虑待选承包商的 能力【6 】o 2 7 本章小结 本章主要是对工程项目组织方式选择的研究，对传统设计一招标一建造模式，工程 总承包模式，c m 模式、b o t 模式、伙伴关系模式进行了概述，全面分析了每种模式的 特点，完善现有的理论，比较系统的归纳了业主在进行选择时应该着重注意的问题，即 工程项目的特点、业主的要求、合同双方的情况三个大方面，并进行了详细的阐述。在 选择工程项目管理模式时，应以适应自身的需求为原则，按照需求调整经营结构，发展 适合不同需要的工程承包能力，不拘泥于某种固定的模式，探索和实践各种工程项目管 理模式。 东北林业人学硕i ：学位论文 3 1 建设工程合同 3 建设工程合同与合同条件 3 1 1 建设工程合同分类概述 建设工程合同有很多种，可以按照工作内容，承包范围，支付方式分类。 ( 1 ) 按工作内容分类。分为工程咨询服务合同( 包括设计合同、监理合同等) 、勘 察合同、工程施工合同、货物采购合同( 包含各类机械设备采购，材料采购等) 、安装 合同等。 ( 2 ) 按承包范围分类。分为设计一建造合同、e p c 交钥匙合同、施工总承包合 同、分包合同、劳务合同、设计一管理合同、c m 合同等等。 ( 3 ) 按合同支付方式分类。建设工程承包合同的计价方式按国际通行做法可分为 总价合同、单价合同和成本加酬金合同，目标合同。总价合同又可分为固定总价、调价 总价和固定工程量清单合同。单价合同可分为固定单价和调价单价。各自的含义、特 征、责任风险不同，适用性也不同1 7 j 。 不同的支付方式以不同的方法激励承包商，项目和合同的组织目的是创建一个协调 的系统，通过适当的激励承包商成就双方的共同目标。因此，选择合同类型时，合同的 支付方式是合同双方关注的焦点，下面主要按照支付方式划分的合同类型进行研究。 3 1 2 以支付方式分类的合同 3 1 2 1 总价合同 ( 1 ) 定义：总价合同( l u m ps u mc o n t r a c t ，l s c ) 是指支付给承包商的工程款项 在承包合同中是一个规定的金额，它是以设计图纸和工程说明书为依据，由承发包双方 协商确定的。总价合同又分为