（国民经济学专业论文）模块化与产业集群组织模式选择研究.pdf

摘要 摘要 源于生产过程中的“模块化 思想已经随着社会经济的发展深入到企业 管理、理论研究等诸多领域。作为分工进一步深化的产物，模块化被认为是 产业结构的本质，也成为产业集群组织变革的重要动力，为产业集群的持续 创新提供了可能。研究模块化与产业集群组织模式之间的内在逻辑和互动关 系，不仅是对产业集群理论和模块化理论的丰富，更是为发挥模块化力量， 促进产业集群的健康发展提供了现实意义。 本文首先对模块化的相关理论进行梳理和总结，明确模块化的类别和基 本原理，并分析模块化对产业集群组织模式的影响。与传统产业集群组织模 式相比，模块化产业集群组织是扁平的立体结构，系统中的信息流呈双向流 动，各子模块在设计规则和市场的双重约束下展开“背对背”竞争，使产业 集群的创新效率大大提高。通过对模块化产业集群组织模式的演进动力分析， 本文指出设计的模块化与企业能力的差异化、投入和需求多样性、技术进步 和模块化竞争分别是模块化产业集群组织的原动力、助推力和催化力。进而， 归纳出模块化产业集群组织经历了技术模块化、市场模块化和组织模块化的 演进路径。需要强调的是，这三种演进路径不是严格按照时间顺序展开，通 常是同时进行，相互作用的。 根据模块化系统中信息传递方式、主导企业控制能力等特点的不同，本 文将模块化产业集群组织模式分为集权型、核心企业协调、模块化网络三大 类。在选择模块化产业集群组织模式时要遵循互利性原则、高效性原则和创 新性原则，依据自身产业集群发展的特点，选择最适合自身发展的组织模式 类型。而且，要理清产业集群组织层次，发挥核心层和辅助层上各组成要素 的功能，通过组建模块化信息集成系统和物流运作体系、建立产学研技术经 济合作和充分发挥政府职能等来保障产业集群的健康持续发展。接下来，本文 应用交易费用范式，分别分析模块化产业集群组织在降低资产专用性、减少 交易的不确定性及增加交易频率三个维度的优势，同时也指出科技水平、集 群网络性风险、运行成本等因素也会限制模块化产业集群组织模式的优势发 挥。 最后，本文以模块化特征最显著的高新技术产业集群为研究对象，重点 i 摘要 对我国京津唐、长江三角洲和珠江三角洲三大典型高新技术产业集群进行实 证分析，对比了模块化下不同产业集群的演进动力和演进路径，总结出在不 同的产业集群发展阶段和地方特色下，应采取的不同模块化产业集群组织模 式，为模块化产业集群组织模式的进一步应用提供启示。 关键词：模块化产业集群组织模式 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i a le c o n o m y , t h ei d e ao fm o d u l a r i z a t i o nw h i c h c o m e sf r o mp r o d u c tp r o c e s sh a sp e r m e a t e dm a n yf i e l d s ，s u c ha se n t e r p r i s e m a n a g e m e n t , a c a d e m i c r e s e a r c he r e a st h er e s u l to ff u r t h e rd i v i s i o n ， m o d u l a r i z a t i o ni sc o n s i d e r e da st h en a t u r eo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，p r o v i d i n gt h e p o s s i b i l i t yo fc o n t i n u ei n n o v a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e nt h er e s e a r c h e so nt h e i n t r i n s i cl o g i ca n di n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm o d u l a r i z a t i o na n di n d u s t r i a l c l u s t e r ，a l en o to n l yt h eu p d a t e si nt h et h e o r i e so fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n d m o d u l a r i z a t i o n ，b u ta l s ot h ep r o m o t e r so fi n d u s t r i a lc l u s t e r h e a l t h yd e v e l o p m e n t b ym o d u l a r i z a t i o n , w h i c hi ss i g n i f i c a n tf o rt h er e a l i t y t h i st h e s i sr e f r e s h e sa n dr e v i e w st h er e l a t e dm o d u l a r i z a t i o nt h e o r i e sf i r s t l y , m a k e sc l e a rt h ec l a s s i f i c a t i o n sa n df u n d a m e n t a l s ，a n da n a l y z e si n d u s t r i a lc l u s t e r u n d e rt h ei n f l u e n c eo fm o d u l a r i z a t i o n c o m p a r e dw i t ht h eo r g a n i z a t i o nm o d eo f t r a d i t i o n a li n d u s t r i a lc l u s t e r , m o d u l a r i z e di n d u s t r i a lc l u s t e ro r g a n i z a t i o nh a s f l a t t e n e dt r i d i m e n s i o n a ls t r u c t u r e ，t h ei n f o r m a t i o nf l o wi nt h es y s t e mt r a n s p o r t si n b i d i r e c t i o n e a c hs u b s i d i a r ym o d u l a rc a r r i e so u t “b a c kt ob a c k ”c o m p e t i t i o nw i t h d o u b l er e s t r i c t i o n so ft h ed e s i g nr u l e sa n dm a r k e t ，w h i c hm a k e st h ei n n o v a t i o n e f f i c i e n c yo fi n d u s t r i a ic l u s t e ri n c r e a s eg r e a t l y b ya n a l y z i n gt h ee v o l v i n gp o w e ro fm o d u l a r i z e di n d u s t r i a lc l u s t e r , t h et h e s i s p o i n t s o u tt h a tm o d u l a r i z a t i o no fd e s i g na n dt h ed i f f e r e n c e so fe n t e r p r i s e s a b i l i t i e s ，d i v e r s i t i e so fi n p u t sa n dd e m a n d s ，t e c h n i c a lp r o g r e s sa n dm o d u l a r i z e d c o m p e t i t i o na r et h ei m p u l s i o n ，d r i v i n gf o r c ea n dc a t a l y s to f m o d u l a r i z e di n d u s t r i a l c l u s t e r w h a tf o l l o w sn e x ti sc o n c l u d i n gt h a tt h em o d u l a r i z e di n d u s t r i a lc l u s t e r e x p e r i e n c e s t h e t e c h n o l o g ym o d u l a r i z a t i o n ，m a r k e t m o d u l a r i z a t i o na n d o r g a n i z a t i o nm o d u l a r i z a t i o n w h a ti s n e e dt oe m p h a s i z e ，t h e s et h r e ee v o l v i n g r o u t e sa r en o ts t r i c t l yf o l l o w i n gt h ep e r i o ds e q u e n c e ，t h e yu s u a l l ya d v a n c e s s i m u l t a n e o u s l ya n de f f e c t si n t e r a c t i v e l y a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n c e s i ni n f o r m a t i o nt r a n s m i t t i n gw a y , l e a d i n g e n t e r p r i s e s c o n t r o l l i n gp o w e r , t h e r e a r et h r e ec a t e g o r i e so fm o d u l a r i z e di n d u s t r i a l c l u s t e r s o r g a n i z a t i o nm o d e ：c e n t r a l i z a t i o n ，c o r ee n t e r p r i s ec o o r d i n a t i n g ，a n d t t t a b s t r a c t _ _ _ _ 一 m o d u l a r i z e dn e t w o r k i ts h o u l da b i d eb yt h em u t u a l l yb e n e f i c i a lp r i n c i p l e ，h i g h e f f i c i e n c yp r i n c i p l e ，a n di n n o v a t i o np r i n c i p l ew h e nc h o o s i n gt h em o d u l a r i z e d i n d u s t r i a l c l u s t e r s o r g a n i z a t i o n m o d e ，t o s e l e c tt h em o s t c o m p a t i b l e s e l f - d e v e l o p i n go n e s m o r e o v e r , w e s h o u l df i g u r eo u ti n d u s t r i a lc l u s t e r s o r g a n i z a t i o nl e v e l ，e x e r te a c hc o m p o n e n te l e m e n t sf u n c t i o nb o t hi nc o r e - l e v e l a n ds e c o n d a r y 1 e v e l ，t oe n s u r ei n d u s t r i a lc l u s t e r sh e a l t h i l ya n dc o n t i n u o u s l y i m p r o v i n gb yc o n s t r u c t i n g m o d u l a r i z e di n f o r m a t i o ns y s t e m a n dl o g i s t i c s o p e r a t i o n a l s y s t e m ， f o r m i n gp r o d u c t - l e a r n r e s e a r c h t e c h n o l o g y e c o n o m i c c o o p e r a t i o n ，a n de x e r t i n gg o v e r n m e n t f u n c t i o n b y u s eo ft r a n s a c t i o nc o s tp a t t e m ， t h et h e s i sr e s p e c t i v e l ya n a l y z e st h ea d v a n t a g eo fm o d u l a r i z e di n d u s t r i a lc l u s t e ri n t l l r e ed i m e n s i o n a l i t i e s ，w h i c h i n c l u d e s l o w e r i n g a s s e t s p e c i f i c i t y , r e d u c i n g u n c e r t a i n t y o ft r a n s a c t i o n ， a n d i n c r e a s i n g t h ef r e q u e n c yo ft r a n s a c t i o n s i m u l t a n e o u s l y , t h el e v e lo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , c l u s t e rn e t w o r k i n g r i s k ， o p e r a t i v ec o s ta n ds oo n ，m i g h tr e s t r i c ti t sa d v a n t a g e s a tl a s t t h et h e s i st a k e sh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e ra so b j e c to fs t u d y , w h o s e m o d u l a r i z e dc h a r a c t e r i s t i ci sr e m a r k a b l e ，a n dt a k e sb e i j i n g - t i a n j i n t a n g s h a n d i s t r c t ，c h a n gc h i a n gd e l t a ，c h uc h i a n gd e l t a t h r e et y p i c a lh i g h t e c hi n d u s t r i a l c l u s t e r si nc h i n aa se v i d e n c ea n a l y s i s ，c o n t r a s t i n gd i f f e r e n ti n d u s t r i a lc l u s t e r s 也e e v o l v i n gp o w e ra n dr o u t e s ， c o n c l u d e st h a t ，w es h o u l du s ed i f f e r e n tm o d u l a r i z e d i n d u s t r i a lc l u s t e r s o r g a n i z a t i o nm o d e sw i t ht h ed i f f e r e n td e v e l o p i n gs t a g ea n d a r e ac h a r a c t e r i s t i c ，p r o v i d i n gs o m ei n s p i r a t i o n s f o rt h ef u r t h e ra p p l i c a t i o no f m o d u l a r i z e di n d u s t r i a lc l u s t e r s o r g a n i z a t i o nm o d e s k e yw o r d s ：m o d u l a r i z a t i o n i n d u s t r i a lc l u s t e r o r g a n i z a t i o nm o d e i v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立迸行研 宅所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 戈集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 本，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者： 搠 e tg q ：卵年，月j f 日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州 大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学 位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑 州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者：砻聊 日期：加尹年月够日 第一章导论 第一章导论 1 1 研究背景和意义 产业集群是介于企业和市场之间的中间性经济组织，它从个体到群体、 由量变积累到质变飞跃的运行轨迹显示出极大的生命力，产业集群已经成为 带动经济增长的中坚力量。目前，全球各个国家和地区都有根据自身特色形 成的产业集群，如美国硅谷的高新技术产业集群、意大利米兰的服装工业区、 台湾新竹科技工业园以及北京中关村电子信息产业集群等，其强大的集聚功 能和竞争优势得到了理论界和企业家的充分肯定。伴随产业集群的快速发展， 对于产业集群的理论研究也如火如荼地开展起来，经济学家分别从规模效应、 外部经济、比较优势、知识创新等方面对产业集群的竞争优势进行了深入探 讨。 近年来，随着信息技术的普及和计算机相关辅助技术的应用，一种新型 的生产方式也应运而生模块化。作为分工进一步深化的产物，模块化显 示出了强大的竞争力，使美国在2 0 世纪9 0 年代与日本的产业竞争中经历过 短暂的失势后立即挽回败势。模块化为产业集群发展的持续创新提供了可能， 也对不同环境条件下的产业集群组织模式产生了巨大影响。模块化不单单是 一种生产方式，更是当前技术变迁和产业集群组织变革的重要动力。研究模 块化与产业集群组织模式之间内在逻辑和互动关系，不仅是对产业集群理论 和模块化理论的丰富，更是为发挥模块化力量，促进产业集群的健康发展提 供了现实意义。 高新技术产业集群是高新技术企业和高新技术产业总值中的较大一部分 在一个国家或地区的特定区域附近集聚的现象，模块化在高新技术产业集群 中的基础最为扎实广泛。作为未来经济发展的推动力量，高新技术产业能否 健康、快速、稳定地发展，关系到我国产业结构是否科学、国民经济能否实 现跨越发展。因此，通过对模块化理论的梳理，以我国的高新技术产业集群 发展为例研究模块化产业集群的组织模式，具有十分重要的实践意义。 第一章导论 1 2 研究思路与框架 本论文的研究是在对现有模块化理论的梳理上，总结归纳出模块化产业 集群的组织模式典型形式，并对其使用范围和组织效率进行比较，从产业集 群的层次结构出发提出了实现产业集群组织模块化的途径。同时，运用制度经 济学中交易费用范式讨论了模块化产业集群的竞争优势，也提出了其限制因 素。最后以我国三大高新技术产业集群为实证研究对象，分析了模块化在不 同阶段的产业集群中的特点并得出启示。全文共分为七章，具体框架如下： 第一章导论：提出所要研究的问题，即在新技术引发的新的经济背景下， 模块化是如何出现并对经济社会产生重大影响；阐明研究的目的和意义，即 如何选择模块化下产业集群组织模式以求发挥该产业集群的比较优势、规避 产业集群的风险和不足；阐述本论文的研究内容、方法和创新点。 第二章模块化理论：对国内外模块化理论研究现状进行综述，指出现有 研究理论的不足，即对模块化的研究通常局限于某一方面，缺少系统性的理 论体系；阐述模块化的概念、分类，介绍了模块化理论的基本原理。 第三章模块化对产业集群组织模式的影响：首先在学者们对产业集群组 织模式定义的基础上，归纳出产业集群组织模式的概念；然后将模块化产业 集群组织模式与传统产业集群组织模式进行比较，对比分析其在形成基础、 组织结构、协调方式等方面的差异；最后总结模块化产业集群组织的运行机 制，详细阐述其演进动力和演进路径。 第四章模块下的产业集群组织模式选择：提出选择模块化产业集群组织 模式要坚持互利性、高效性和创新性的选择原则，根据模块化系统中信息传 递方式、主导企业控制能力等特点归纳出集权型、核心企业协调、模块化网 络共三类四种产业集群组织模式；分析了产业集群的组织结构和层次，提出 建立模块化产业集群组织模式的实现途径。 第五章产业集群组织模块化的竞争力分析：引入了新制度经济学中的交 易费用分析范式，分析了该组织模式在降低资产专用性、减少交易的不确定 性和增加交易频率三个维度上的优势；同时，也强调了模块化下产业集群组 织的科技水平、集群网络性风险、制度环境等限制因素。 第六章实证分析我国高新技术产业集群组织模式：在前面理论分析 的基础上，分析模块化下的我国三大典型高新技术产业集群现状与特征，得 出要根据产业特色和发展阶段来构建模块化体系、选择产业集群组织模式的 2 第一章导论 启示。 第七章总结：概括本论文的主要结论并提出进一步研究展望。 1 3 研究方法 ( 1 ) 规范分析与实证分析相结合的方法。本文对模块化理论的相关知识 进行梳理，分析了产业集群组织模式的相关影响因素，利用新制度经济学的理 论知识阐明了模块化产业集群组织模式的竞争优势和限制因素，并基于产业 集群的组成层次理论提出构建模块化产业集群的途径。在此基础上，本文以 我国的高新技术产业集群为例，分析了我国三大典型高新技术产业集群的现 状、模块化组织模式的演进动力和路径，并得出模块化产业集群组织模式的 应用启示。 ( 2 ) 交易费用分析方法。文中在剖析模块化产业集群组织模式时，从交 易费用的三个维度( 资产专用性、交易的不确定性和交易频率) 进行分析， 并从新制度经济学的角度提出影响模块化组织模式绩效的因素。 ( 3 ) 比较分析的方法。本文首先比较了模块化前后对产业集群组织模式 的影响，然后通过对不同的产业集群组织模式进行组织效率分析，并对三大 高新技术产业集群的发展特征进行对比剖析，分析了基于不同地域、发展阶 段等在内的不同影响因素，得到模块化下高新技术产业集群的一些启示。 ( 4 ) 静态分析与动态分析相结合的方法。本论文首先从静态的角度出发 审视了我国高新技术产业的发展现状，基于不同的典型产业集群指出其演进 动力，又从动态的角度剖析了三大高新技术产业集群的模块化组织模式的演 进路径。 1 4 论文创新点 ( 1 ) 研究方法的创新。从制度经济学角度来看，利用交易费用分析范式， 得出模块化在降低交易费用方面有极大优势：模块化产业集群将单一的上下 游关系转变为模块间的平行立体网络，降低了企业的资产专用性；模块化中 的“可见规则”保证了系统中各子模块竞争环境的稳定，减少信息不对称性， 尤其是模块化分工更加强调模块间的竞合关系，因而可以减少交易的不确定 3 第一章导论 性；模块化使得产业集群组织内的各模块企业创新速度加快，交易频率增加。 ( 2 ) 研究角度的创新。本论文全面分析了模块化对产业集群组织模式的 重大影响，并在此基础上归纳、总结出设计的模块化与企业能力的差异化、 投入和需求多样性、技术进步和模块化竞争分别是模块化产业集群组织形成 的原动力、助推力和催化力，模块化在这三种力量的作用下，经历了技术模 块化、市场模块化和组织模块化的演进路径。在构建模块化产业集群组织模 式时，不仅要确定产业集群核心层的有效运行，还要通过组建模块化信息集 成系统和物流运作体系、建立产学研技术经济合作和充分发挥政府职能，从 而保证辅助层及时有效地实现其支撑作用。最后，将该机制应用于我国高新 技术产业集群的研究，对如何构建模块化系统、发挥其比较优势产生启发。 4 第二章模块化理论 第二章模块化理论 2 1 模块化理论综述 作为一种生产原理，“模块化”并不是一个新兴词汇，它已经在制造业里 应用了一个多世纪。但是，模块化开始受到全球范围内企业家、经济学家们 的关注则是从上世纪9 0 年代开始的。当时，美国爆发的基于模块化的产业组 织结构，以其强大的竞争力迅速击败以小批量、及时加工的生产方式为主的 日本模式，重新夺回世界经济霸主地位。鉴于模块化取得的强大威力，模块 化的相关理论研究也日趋增加。 2 1 1 国外模块化理论研究成果 1 9 9 2 年，经济学家l a n g l o i s 和r o b e r t s o n 从组织经济学理论的视角， 分析了模块化生产能带来的两方面好处：在供给方面，模块化使企业在快速 “试错 的机制中，进一步规范分工，加快技术创新；在需求方面，模块化 还可增强产品适应客户的调整能力，扩大产品覆盖面1 。l a n g l o i s 又深入讨论 了模块化在创新上的应用及与产权的关系，并提出建立“企业模块化”的构 木目2 jl ：小o 1 9 9 7 年，哈佛商学院的卡利斯y 鲍德温( c a r l i s sy b a l d w i n ) 和吉 姆b 克拉克( k i mb c l a r k ) 两位教授在哈佛商业评论上发表了一篇影 响深远、意义重大的文章模块化时代的管理3 。文中列举了模块化现 象在几个产业领域已从生产扩展到了设计、使用等其他过程，进入了模块化 的大发展时期，并将对产业结构的调整具有革命性的意义，倡导其他产业的 经营层应向电脑产业的经营层学习。2 0 0 0 年，两人合著的设计规则：模块 化的力量成为了系统研究模块化理论的奠基之作，为研究模块化提出了一 个理论框架。这本书是他们设计出版的著作的第一卷，讲述了上世纪8 0 年代 1 l a n g l o i sr na n dr o b e r t s o np n e t w o r k sa n di n n o v a t i o ni na m o d u l a rs y s t e m ：l e s s o n sf o r m m i c r o c o m p u t e ra n ds t e r e oc o m p o n e n t si n d u s t r i e s j r e s e a r c hp o l i c y 1 9 9 2 2 1 ( 4 ) 2l a n g l o i s r n m o d u l a r i t yi nt e c h n o l o g ya n d o r g a n i z a t i o n j j o u r n a lo f e c o n o m i cb e h a v i o r & o r g a n i z a t i o n 2 0 0 2 ：4 9 3c a r l i s s y b a l d w i n ，k i mb c l a r k 模块时代的管理【j 】哈佛商业评论，1 9 9 7 5 第二章模块化理论 计算机产业模块集群出现之前的计算机产业模块化过程。作者从设计出发， 引入了模块和模块化的概念，并以i b m 的3 6 0 系统诞生为例，阐述了计算机 设计中模块化的起源及其操作，运用金融期权理论论证了模块化的价值。第 一卷的重点是模块选择权( m o d u l a ro p t i o n s ) 的存在，模块化设计演进 ( m o d u l a rd e s i g ne v o l u t i o n ) 的可能性，及模块化簇群的出现。而在尚未 出版的第二卷，作者将讨论设计的交互式演进，及簇群中的企业和竞争模式4 。 从上世纪9 0 年代后期开始，日本也开始从模块化视角研究互联网产业和 汽车工业，独立地发展了模块化理论。国领二郎和池田信夫最早在文章中阐 述了知识( 设计) 与产品模块化是和信息交换与交易的网络化相互作用、共 同发展的观念，系统论述了对产业结构的意义。他们认为，与独自发展一整 套技术相比，在遵循共同技术协议的互联网产业中将技术要素分解( 即模块 化) ，其他部分通过与外部企业开展合作，灵活运用其他企业资源的企业战略 更有优势。他们论述了在组织内部信息共享的基础上怎样发展竞争力，同时 讨论了地方网络型的日本式企业组织形式的局限性。 1 9 9 7 年，藤本宏隆和浅沼万里5 对日本汽车产业领域的研究也呈现出模块 化概念。他们认为，日本汽车产业竞争力源泉是源于核心企业与重要零部件 供应商之间设计上的模块化。丰田公司在规定了一般的共识和界面后，放手 让零部件供应商设计，然后再由丰田公司检验、认可。供应商将整个设计过 程浓缩压缩，生产系统中各模块的设计可同时进行，大大缩短了系统改良周 期。 在日本，青木昌彦和奥野正宽是运用制度经济学研究模块化的代表人物。 青木昌彦在比较制度分析这一著作中，通过分析组织结构基本要素，比 较各种组织治理结构，以“硅谷模式 为例提出信息包裹模式下联赛式的治 理结构，建立了分析模块化的理论框架6 。青木等人认为“模块 是半自律性 的子系统，通过与其他子系统按照一定的规则相互联系而构成的更加复杂的 系统或过程。模块化可按照定的规则进行“模块分解化”和“模块集中化”， 这就是新产业结构的本质7 。奥野正宽致力于信息经济与企业组织模块化的关 4 卡丽斯鲍德温，金k 克拉克设计规则：模块化的力量f m 】北京：中信出版社2 0 0 6 ：x 5 张其仔等模块化、产业内分工与经济增长方式转变【m 】北京：社会科学文献出版社2 0 0 8 ( 1 0 ) o 青木吕彦比较制度分析【m 】上海：上海远东出版社2 0 0 1 ：第4 章“组织结构和治理”；第1 4 章“硅谷 模式：产品开发方面的制度创新” 7 青木昌彦产业结构的模块化理论i c 青木昌彦、安藤晴彦编著模块时代：新产业结构的本质上海： 上海远东出版社2 0 0 3 6 第二章模块化理论 系分析，提出了模块化的垄断竞争效应的理论启示8 。 2 1 2 国内模块化理论研究进展 同样，模块化的发展也引发了我国专家、学者的热烈讨论。1 9 9 1 年，为 了进一步总结模块化在机电产品设计、军用设备、船舶建造等许多领域的应 用经验，中国标准化协会把“模块化 列为重点学术研究课题，先后召开了 两次全国性模块化研讨会，于1 9 9 5 年开始将模块化作为在全国重点推广的项 目。2 0 0 0 年出版了童时中编著的模块化原理、设计方法及应用，这是我 国第一本系统研究、探讨模块化原理的著作，该书从模块化的原理、设计、 应用及与现代设计方法的结合等多个角度系统地阐述了模块化思想。 近年来，中国工业经济杂志上也发表了一系列从不同角度或应用方面 对模块化理论进行了阐述。 ( 1 ) 对模块化范畴的研究。咎廷全将系统经济和模块化理论进行对比分 析，认为模块化是系统经济的基本实现形式之一，属系统经济学技理层次的 研究9 。钱平凡等从分工的角度认为模块化是系统的分解与集成，是一种追求 创新效率与节约交易费用的分工形式。模块化简化复杂系统的关键在于对系 统的功能性分析，模块化的程度则取决于系统的可分性与投入、需求的多样 化1 0 。胡晓鹏则是从分工结构和模块化结构之间的关系为切入点，从主导资源 变动角度揭示经济系统结构性演化的路径和特征1 1 。郭岚等人则分析了价值模 块的网络外部特征，基于网络外部性研究了价值模块整合过程中的兼容性选 择和价格竞争行为，指出，价值模块的网络外部性使模块供应商之间的竞争 加剧，进一步促进了价值模块整合和产业融合过程1 2 。范爱军等应用“贝克尔 一墨菲模型”分析指出模块化通过知识的独立化改变了分工格局，从而对分 工体系产生深远影响，并对经济增长具有更强烈的正效应1 3 。 ( 2 ) 对模块化运行机制的研究。朱瑞博阐述了模块集群抗集群内生性风 险的机理，剖析了产业集群“自稔性 风险的存在根源，并论证了模块化化 8 奥野正宽信息化与新经济体制的町能性市场的作用国家的作用【c 】青木昌彦、奥野正宽、冈崎哲二 编著市场的作用国家的作用北京：中困发展出版社2 0 0 2 9 咎廷全系统绎济：新经济的本质兼论模块化理论【j 】中国工业经济2 0 0 3 1 9 ) 钱平凡，黄川i 川模块化：解决复杂系统问题的有效方法一以家庭装修项目为例【j 】中国工业经 济2 0 0 3 ( 1 1 ) 胡晓鹏从分工到模块化：经济系统演进的思考【刀中国t 业经济2 0 0 4 ，( 9 ) ：5 一1 1 “郭岚，张祥建基于网络外部性的价值模块整合与兼容性选择【j 】中国丁业经济2 0 0 5 ( 4 ) ”范爱车杨丽模块化对分工演进的影响基于贝克尔一墨菲模型的解释【月中国工业经济2 0 0 6 ( 1 2 ) 7 第二章模块化理论 解这些根源的机理h 。他认为，模块生产网络是通过组织柔性的专业化分工、 互补性合作以实现协同效应，从而产生价值创新的主要来源1 5 。刘茂松等认为， 模块化垄断结构有独特的表现形态和有效的制度安排，应通过合理的规制制 度安排对其进行保护1 6 。胡晓鹏通过剖析产业标准化和产业模块化形成机理， 系统地比较了技术标准和功能标准对经济发展的作用效果，阐明了产业标准 化和产业模块化的关系1 7 。徐宏玲借鉴瀑布效应原理，通过分析模块化组织价 值创新机制，指出企业与市场的握手地带是一种专业化分工与一体化分工并 存、报酬递减与报酬递增并存和外生不确定性化解与内生不确定性提高并存 的双重世界1 8 。雷如桥等人则比较了一体化的企业组织模式、核心企业协调下 的网络组织模式和模块集群化得网络组织模式三种模式，在信息传递和效率 上的差别，总结出模块化网络组织模式在提高组织柔性上的优势1 9 。 ( 3 ) 对模块化理论局限性的研究。模块化理论也存在着局限和制约。张 治栋等认为在模块的深化完善过程中存在三种悖论：模块化发展与系统控制 悖论、模块化无量纲设计与制造过程模块化悖论、知识模块化与物理模块化 悖论2 0 。闫星宇等认为，一体化框架下发展进化得来模块化不能成为产业发展 的终极稳态，因为模块化缺乏一体化的内部协调优势。因此，应根据技术性 能和消费需求的差距来判断是采用一体化还是模块化，在产品性能尚不够好 的时候采用一体化，在性能较佳时采用模块化，二者应交替使用2 1 。 ( 4 ) 模块化的具体应用研究。国内一些学者将模块化应用到具体行业当 中。陈向东以航空制造企业为例，讨论了模块化方法的适用形式及局限性， 指出模块化方法仅适用于允许“适度失控”的产品，对飞机发动机等“禁止 失控”的复杂产品创新空间很小，没有系统集成商具有优势2 2 。孙晓峰以计算 机产业为例论述了模块化生产方式的产生和特点2 3 。纪雪洪等研究了模块化对 p c 行业的影响，认为p c 供应链管理是建立在模块化基础上的供应链整合， 1 4 朱瑞博模块化抗产业集群内生性风险的机理分析i j l 中国工业经济2 0 0 4 ( 5 ) 1 5 朱瑞博模块生产嘲络价值创新的整合架构研究【j 】中国丁业经济2 0 0 6 ( 1 ) 1 6 刘茂松，曹虹剑信息经济时代产业组织模块化与垄断结构f j 中国1 = 业经济2 0 0 5 ( 8 ) ”胡晓鹏模块化整合标准化：产业模块化研究【j 】中国t 业经济2 0 0 5 ( 9 ) 1 8 徐宏玲模块化组织价值创新：原理、机制及理论挑战【j 】中国工业经济2 0 0 6 ( 3 ) 9 雷如桥陈继祥刘芹基于模块化的组织模式及其效率比较研究 j 】中国工业经济2 0 0 4 ( 1 0 ) 。 2 0 张治栋荣兆椁，模块化悖论与模块化战略模块化【j 冲国工业经济2 0 0 7 ( 2 ) 2 1 闫星宇，高觉民模块化理论的冉审视：局限及适用范围川中国工业经济2 0 0 7 ( 4 ) 2 2 陈向东，模块化在制造企业知识管理战略设计中的应用我国航空企业国际转包生产的模块化战略 分析中国工业经济2 0 0 4 ( 1 ) 2 3 孙晓峰，模块化技术与模块化生产方式：以计算机产业为例【j 】中国工业经济2 0 0 5 ( 6 ) 8 第二章模块化理论 延迟策略与全球物流模式是该供应链整合的体现2 4 。白雪洁则以电子电器企业 和汽车产业为例，论述了模块化在技术创新、推进生产组织变革等方面的作 用2 5 2 6 。 模块化在企业中的应用研究，主要集中在模块化对企业边界的研究：罗 珉考察了大企业组织模块化的内容，探讨了模块化组织和模块化族群的意义， 认为业务、能力要素和组织结构的模块化其变革关键2 7 。余东华等人认为，传 统的集合型价值链发生以价值模块为基础的解构、整合和重建，从而形成了 具有差异化竞争优势的模块化价值链，逐渐拓展成企业价值网络，并推动企 业边界的渗透和融合，最终导致企业有形边界与无形边界的分离2 8 。胡晓鹏则 将经济学理论和模块化理论相融合，探究了企业模块化的形成机理、企业模 块化的最佳边界及企业模块化后究竟带来了怎样影响2 9 。曹江涛等人通过建立 企业模块化的数理模型，运用成本曲线对模块分解与整合、替代、去除和增 加进行解释，得出企业边界变动的实质是围绕企业核心能力模块的变化3 0 。侯 若石等人是从交易成本的角度分析，认为产品模块化程度的提高削弱了资产 专用性程度，改变了“资产专用性决定企业边界”，对大型企业重组改革有实 践意义3 1 。 2 1 3 简单评析 通过以上综述可见，模块化的研究缺少系统权威的理论体系。国外专门 论述模块化的代表性经济著作，例如模块化时代：新产业结构的本质是 一本会议论文集，虽然每章都有一个论述主题，但总体结构仍不严密；设计 规则：模块化的力量是以计算机行业为例，重在探讨模块化产生的实物期 权，有较强的局限性。目前，国内全面地阐述模块化理论的专著寥寥无几， 童时中的专著模块化原理、设计方法及应用更多地描述了模块化的实际 操作，强调模块化的思维方法在管理领域的应用。国内模块化理论的经济学 2 4 纪雪洪陈荣秋，唐中君p c 行业的模块化与整合研究【j 】中国工业经济2 0 0 4 ( 1 0 ) 2 5 白雪洁模块化时代的汽车产业变革【j 】中国1 二业经济2 0 0 5 ( 9 ) 2 6 白雪洁模块化环境下中国制造企业的竞争空间及策略选择电子电器产业案例分析【j 】中国工业 经济2 0 0 7 ( 3 ) 2 7 罗珉大型企业的模块化：内容、意义与方法【j 】中国工业经济2 0 0 5 ( 3 ) 2 s 余东华芮开j j 杰模块化、企业价值嘲络与企业边界变动f j l 中国工业经济2 0 0 5 ( 1 0 ) 2 9 胡晓鹏企业模块化的边界及其经济效j , ! o i ) r 究【j 】中国工业经济2 0 0 6 ( 1 ) 3 0 曾江涛苗建军模块化时代企业边界变动研究【j 】中国工业绛济2 0 0 6 ( 8 ) 引侯若石李金珊资产专用性、模块化技术与企业边界【j 】中国工业经济2 0 0 6 ( 1 1 ) 9 第二章模块化理论 类专著更是少之又少，大多数学者的研究都是局限模块化某一特定领域，或 某个行业中的模块化。尤其是，处于发展探索时期的经济学模块化研究与相 对成熟的工学模块化研究各成体系，前者不能及时为后者提供经济学上的建 议和指引，后者详实的数据资料也很难为前者采用和借鉴。这使得国内对于 模块化理论的研究始终徘徊在概念阶段，缺少实践操作性。 2 2 模块化的界定、类别和基本原理 2 2 1模块化的界定 经济学对模块化的研究，则可以追溯到亚当斯密国富论中对大头 针制造分工的论述：为了提高生产效率，生产者将大头针的制造过程( 可视 为“系统”) ，分解成为拉长、切割和磨细这几个环节( 可视为“模块”) 3 2 。 需要指出的是，模块化与经济学中的社会分工既有联系又有区别，前者关注 的是由模块化产生的模块之间的相互独立而产生的价值，强调的是产品内部 分工；后者则强调由于社会分工引起的劳动熟练程度提高的价值，不仅涉及 产品内部的分工，还涉及产品间的分工。相比较下，模块化在处理复杂事物 时较社会分工更具优势。虽然，在这个例子中，斯密旨在强调社会分工的重 要性，但也或多或少地体现了与分工有着密切联系的模块化的思想。1 9 6 2 年， 赫伯特西蒙( h e r b e