（国际关系专业论文）东盟在东亚合作中的作用分析.pdf

内容摘要 进入2 l 世纪后，东亚地区国际关系的一个显著特征是，区域内国家间合作广 泛展开。以“1 0 + 3 ”和“1 0 + 1 ”为主要机制的东亚合作是区域一体化现象中的新生 事物，受到了中外学术界的极大关注。东亚地区目前是世界上经济最有活力的地区， 东亚区域合作的要求也日益突出，东亚区域合作势头日趋增强。 对于未来的东亚合作，首先要解决的是主导权问题。我们认为，可以把国际合 作中的主导权定义为影响力或主导性作用，也可理解为国际机制的制定者和维护 者。从东亚合作的历史和现实因素来看，只有东盟最适合担当此任。 全文分为导言和正文四部分，导言主要论述了选题的意义、研究现状和研究方 法等。 第一部分概述了区域合作主导权理论和东盟在东亚合作进程中发挥主导作用。 迄今为止，东亚合作的各个层次均由东盟在唱主角。无论是在东盟地区论坛或东亚 峰会还是在“1 0 + l 一、“l o + 3 一机制中，东盟都发挥了主导作用。 第二部分是东盟主导东亚合作的原因分析。在目前的形势下，东盟能够担当东 亚合作的领导者，其原因有以下几个方面：东亚地区国际力量的博弈；东盟的雄心 和战略智慧；东盟合作的成功经验；东亚合作机制的制度保证。 第三部分谈制约东盟主导东亚合作的主要因素。我们认为，东盟在东亚合作中 的主导地位并不稳固。在今后的东亚合作和东亚一体化过程中，东亚合作的领导权 争夺还会进一步凸显，在争夺主导权的斗争中，东盟面临着区域内外多方面的困难 和挑战。 一第四部分东盟主导角色的未来展望及中国的战略选择。东盟的主导角色主要是 基于东亚独特的环境产生的。在未来，东盟的主导角色会发生什么变化呢? 我们认 为，在未来的东亚合作和东亚一体化进程中，东盟的主导地位将面临一系列困难和 挑战。但是，只要东盟面对这些困难和挑战时，做出一系列正确的调整，相信在可 预见的将来，东盟的主导作用还会继续存在并将呈现出较强的生命力，“小国领导 大国”的奇特局面还会继续。 关键词：东盟东亚合作主导权 a b s t r a c t e n do ft l l e2 0 t l lc e n t i l i 、r ，an o t a b l ec h a u r a c t e r i s t i co fe a s ta s i ai n t e m a t i o n a l r e l a t i o n si st 1 1 a tt l l er e g i o nl a l c h e de x t e n s i v ec o o p e r a t i o nb e t 、v e e nt h ec o l m 埘e s i t 诲a n e wp h e n o m e n o nt h a t “l o + 3 ”a i l d “1 0 + l ”a st h em a i nm e c l l a i l i s mf o rr e g i o n 俎 i n t e g r a t i o n 洫e a s ta s i ac o o p e r a t i o n c k n e a n df o r e i g na c a d e m i c sh a v eb e e no fg r e a t c o n c e m c u r r e n t l ye 邪ta s i ai st h ew o r l d sm o s td y n a m i ce c o n o m i cr e 西o n ； m e r e q u i r e m e n ：t so fr e 西o n a lc o o p e r a t i o ni i le a s ta s i aa r ea l s op r o m i n e n t a sf o rt h e 丘i t l l r eo fe a s ta s i ac o o p e r a t i o i l ，f i r s to fa l l ，s e t t l et l l ed r i v e ri s s u e “d o m i l l a n c e ”o r “l e a d e r s l l i p ”w l 斌d o e s 恤tm e 饥? w eb e l i e v et h a ti i l t e m a t i o n a l c o o p e 瑚匝o nc a nb eal e a d e ri i lt h ed e f i n j t i o no f 也er i 霉虹t oi 1 1 n u l ：n c eo rd o m i n a n tr 0 1 e ， b 眦a l s ou n d a 苫t a n d 山l ef o rm ei i l _ t e m a t i o n a lm e c h a i l i s m sa i l dt l ed e v e l o p m e n to f d e l e n d e r s i a s ta s i ac o o p e m t i o n 纳m 也ek s t o r ya n dr e a l i 母o ff a c t o r s ，t l l em o s t 鲥t a b k 0 1 1 l ya s e 气n 雒s u m et h i sr e s p o 璐i b i l i 锣 t 1 1 i sm e s i si i l c l u d e s 心i n 仃o d u c t i o n 觚df o u rp a r t s i n 吐l ei i i 仃o d u c t i o n ，im 血l yt a j k a _ b o u tt h ea i l l = l s 砒l di i l s i g i l i f i c a i l c eo fm yc h ) o s i r 培也i st o p i c ，r e s e a r c l l i r 培c o n d i t i o 衄， r e s e 孤d l i | 唱n l e t h o d s ，e t c i i lt h ef i r s tp a n ，t h et h e o r i e so fd o m j l 】a t i j l gp o w e r 证r e 西o n a lc 0 0 p e r a t i o na r eu n d e r t h ed i s c u s s i o n t a l k i i l ga b o u tt 1 1 el e a d i l l gr o l eo fa s b ni 1 1t h ee a s ta s i ac o o p e r a t i o n u p t i n o w ，0 ne v e r yi e v e l s ，a s e a np l a y st h em a i l l r o l e m a 瑚y ，f o rn 0m 撕 i t ”lo 卜3 ”o r lo + 1 锄。e 蕊ta s 谂s u m i i l i t i t st h et c o 衄t r i e so fa s e a nw h i c hp l a y e d 也er o l eo fl e a d e ra n db r i d g e t h e 豫鹊。璐、) l ，：h ya se a np 硼c i p a t e si na i l dd o m i n a t e si nt h ec o o p e r a t i o no fe a s t a s i aw i nb ed i s c l 塔di nt 1 1 es e c o n dp a r t f o rm et i l l 1 eb e i l l 舀m er e a s o n sw h ya se an c a nb et h el e a d e ro ft b ee a s ta s i ac o o p e r a t i o na r e 嬲f o l l o w s f i 】随，a s e a nt l 刁b 日赡 l e a d e r s m po f 也er e 西o n a lc o o p e 瑚【t i o n i i le a s ta s i 巩w l l i c hi s 圮r e s u no ft l l e i i l _ t e m a t i o i l a lf o r c eg 卸i ne a s ta s i a s e c o i 讧e a s ta s i ac 0 0 p e r a t i o nm e c h a i l i s m p r o v i d e das y s t 锄o f 州e c t i o nf o ra s e a nt 0p l a yal e a d i l l gr o l ei ne a s ta s i a c o o p e m t i o n 1 1 1 i r d ，a s e a nh a v en l el e a d e r s m po f 1 er c g i o n a lc 0 印e r a t i o ni ne a s ta s 逾 w 址c hi st h er c 跚no fi t se 旧f 0 r t st 0p l l r s l l e l a 巩a s e a nh a v et h ef a v o r a b l ec o n d i t i o n so f p l a y i i l gl e a d e r s l l i pi na s e a n a s i ac o o p e r a t i o n i nt h et j i l i i dp a r t ，i 、7 i ，i l lm a k es o m er e s e a r c h e so ne f f e c t i v ef a c t o r st 0m a i n t a j l lt l l e d o m j n 州n gp o w e ro fa s b 蝌i n 此触u r ee a s ta s i ac o o p c m t i o na i l di n t e g 枷o n ，b o m 自o mt h e 劬e r 趾do u t s i d e 私p e c t s 1 1 l i st l l e s i sh o l d st h a td o m i n a t j n gs t a t i l so fa s e a ni l l 也ee a s ta s i ac o o p e r a t i o ni m ts t a _ b l ea ta 1 1 d u r i n g 也ec o m i i l gc o u r s eo f t h i sc o o p e r a _ t i o n a n di i l t e g r 撕o i l ，t l l ep r o b l e mo fl e a d e r s l l i po rd o m i n a t i n gp o 、v e ri i lt 1 1 ee a s ta s i a c o o p e r a t i o n 埘l ls h o wi t ss i 嘶f i c 锄c e ，a n dd u 血gm es 咖g g l e sf o rt h i sl e a d e r s h i p ， a s e a n 谢l lb e 点童c e d 谢t 1 1m a l l yd i 施c u l t i e sa n dc h a l l e n g e si n s i d ea s 、v e l la so u t s i d et 1 1 i s r e g i o n i n l ef o u rp a n s ，1w 锄tt 0m a i l l l yt a l ka b o u ta s e a n sp r o s p e c t so f l e a d i n gr o l ei i l m ef u t u r e 1 1 1 el e a d e r s l l i po fa s e ni sm a i l l i yb 弱e do n 血ei i i l i q u ee i l v i r 0 衄e n to fe a s t a s i a w h a td o s ea s b 心 sl e a d i n gr o l e 谢l lh a p p e ni i lt 1 1 e 旬c u r e ? w 色b e l i e v et l l a t a s e a n sd o m i n a n tp o s i t i o n 、访uf a c eas e r i e so fd i 伍c u l t i e sa r l dc h a l l e n g e si nm e 向t u r e o fe a s ta s i a nc o o p e r a t i o np r o c e s s 砒l dt h ei 1 1 t e 留撕o n b u ti fa s e a nm a k eas e r i e so f r i g h t 锄蛐n t s ，f a c eo f l e s ed i m c u l t i e s 孤dc h a l l e n g e s ib e l i e v e 廿l a ta s e a n s l e a d i i l gr o l e 、) i r i l lc o n 曲u et 0e 虹s t 卸ds ：i l o 丽n gas 仃o n g 、，i t a l n yi 1 1t 1 1 ef 0 r e s e e a b l e 如_ t l e k e yw o r d s ：a s e a ne a s t 舡i 趾c 0 0 p e r a t i o nl e a d e r s l l i p 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l 8 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者始雷，7 啤 日期：歹矿纡年箩月二日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 储签名需，7 、罕 日期：矽谚年歹月日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回童途塞量变后进卮! 旦坐生；：旦二生；旦三生筮查! 储签名：需小孥 日期：声 乎年厂月，日 厶哆 左了哆 牟 红孵 奎 师期 孚日 移彬 0 月杰j ：谚 名 缈 獬 渺师期 融玑 垦吉 1 r 目 ( 一) 研究意义 伴随着经济全球化趋势的迅猛发展，重视地区主义、加强地区合作的呼声日益 高涨，全球化和区域一体化是当今世界发展的两个重要趋势。在区域一体化发展中， 走在最前面的是欧盟，北美建成了自由贸易区，计划向整个美洲扩展。作为世界经 济三大重心之一的东亚，尽管区域合作起步较晚，但目前东亚合作己经引起人们的 极大关注，有关东亚合作的讨论近来成为一个热点。东亚地区目前是世界上经济最 有活力的地区，东亚区域合作的要求也日益突出，东亚区域合作势头日趋增强。作 为东亚合作的最早推动者和实践者，东盟是推动东亚合作的主要力量，东亚地区的 区域合作本来处于相对比较落后的位置，但由于东盟的大力推动，目前东亚合作已 经产生了比较大的国际影响。 在东亚地区，中国和日本是东亚综合实力最强的国家，而由中小国家组成的东 盟整体实力不及中、日。但在东亚区域合作中，东盟发挥主导作用，且得到了中国 和东亚其他国家的认可。日本虽然极力谋求东亚合作领导权，但在目前东亚的形势 下，也不得不承认东盟在东亚合作中的领导地位。在区域合作中居中心与领导地位 的国家是由中小国家组成的整体实力较弱的东盟，这是东亚区域合作不同于世界其 他区域合作的特点之一。东盟在东亚合作中的主导地位无可辩驳。东亚地区一体 化的目标是建成一个实体性的“东亚共同体 ，但要真正实现东亚共同体的目标还 需要几十年的时间或更长时间。在这一较长的过程中，东盟的主导角色会发生什么 变化呢? 东盟能否继续发挥其领导人作用? 在多大程度上能够主导和推动东亚一 体化的进程，东盟将如何应对内部和外部的挑战等等，都是值得我们认真思考和探 讨的问题。这项研究对于我国而言也非常必要。作为东亚合作的主要成员，中国在 东亚合作中有着重要而特殊的地位，如何真正融入东亚合作进程并发挥应有作用， 消除各国对中国崛起的种种疑虑，对于中国在未来东亚合作中的战略调整和制定都 是一个巨大的考验。因此，研究东盟的主导作用以及制约因素和原因，对我国在东 亚合作中的正确定位有着重要的现实意义。 ( 二) 研究现状 东盟在其成立之初，由于自身实力和影响力有限，并没有引起国际社会的广泛 关注，学术界特别是中国学术界对东盟的研究也比较少。随着东盟发起和推动东亚 须士学位论文 m a s t e r st h e s i s 地区合作并取得越来越大的成就，相关的学术研究迅速的繁荣起来。在这些成果中， 论述较多的是对东盟内部经济、政治、安全等方面合作和发展的深入剖析，以及具 有亚洲特色的“东盟方式 在东亚合作中发挥的作用。其中比较重要的有王子昌、 郭又新主编的国家利益还是地区利益一东盟合作的政治经济学，陆建人的东 盟的今天与明天一东盟的发展趋势及其在亚太的地位，曹云华的新中国一东盟 关系论，王士录、王国平的从东盟到大东盟一东盟3 0 年发展研究，加拿大学 者阿米塔阿查亚( a m i t a va c h a y a ) 的建构安全共同体：东盟与地区秩序 ( c o l l s 缸u c t i l l gas e c u r i 锣c o m m u n i 锣i 1 1s o u t l l e a s ta s i a ： a s e a na n dt l l ep r o b l e mo f r e 西o n mo r d e r ) 。 其次是关于东亚合作的研究，这方面的研究主要从经济、政治、文化等方面对 东亚合作的动力、趋势、所取得的成果，以及各个国家对东亚合作趋势的反应等方 面进行论述。其中有王子昌著的东亚区域合作的动力与机制，美国学者霍夫亨 兹，柯德尔著的东亚之峰，陈乔之的东亚区域经济合作研究，杨栋梁的 ，经济科学出版社，1 9 8 9 年，第1 0 5 页 ( 美) 罗伯特吉尔平著。杨宇光等译国际关系政治经济学) ，经济科学出版社，1 9 8 9 年，第4 0 5 页 同，第4 0 7 - 嘞9 页 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 常对确保集中关注共同获益而非相互依赖的零和方面的行为至关重要。 国基 欧汉从霸权与国际机制和合作之间的联系论述霸权或领导权的重要性。“美国的霸 权战略表明，霸权与合作经常是互补的而非矛盾的。美国的霸权与广泛的合作并存： 在二战后的和平时期，各个独立国家间进行的相互政策调整也许达到了一个空前的 程度。一 但是，基欧汉又认为，实际上存在两种类型的国际合作，一种是由某个 霸权国家来主导的合作，另一种是主要依靠国际机制进行协调的合作。“依靠一个 主导强国制定规则，然后鼓励其他成员遵从，由此实现的霸权合作并非国际合作的 惟一可能形式。 基欧汉指出，当霸权国家出现衰落，无法再担当领导角色时，国 际机制就开始扮演重要的角色，在没有霸权，或者霸权国家无力进行协调时，国际 机制在促进国际合作方面可以发挥重要的作用。“纷争混乱的前景促使人们寻求合 作，至少在货币和贸易领域，国际机制得到了充分发展，使大量的合作得以实现一 这无疑要比霸权稳定论所预期的要多。合作并非总是导向自由主义的目标，也并不 意味着利益的和谐，而是一个讨价还价、充满争议、相互协调的过程。各国赞 同国际机制的规则和原则不是因为它们希望出现一个超越民族国家界限的世界，而 是因为这些机制提供了一个框架，进而促使有限合作( 无论是不是自由主义性质的) ， 为国家利益服务。一 北美和欧洲地区的一体化进程表明，一个强有力的领导是保证区域一体化进程 顺利发展的基本要素。在北美地区的一体化进程中，美国扮演了主要的角色，在欧 洲的一体化进程中，则是由德国和法国发挥了核心的作用。东亚的一体化进程之所 以起步晚，进展慢，主要原因也在于缺乏一个强有力的领导。那么，东亚的一体化 进程究竟需要什么样的领导呢? 东亚地区的多元化特色决定了东亚不可能出现像美 国那样的霸权式领导，也不可能产生像法、德那样的紧密型的核心。笔者认为，在 东亚一体化进程中的各个不同的阶段，将会出现不同形式的领导，随着一体化进程 的深人和一体化水平的不断提升，对领导提出的要求也不同，因此，东亚合作的领 导角色是不断转换的，它将根据不同的需要而产生不同的领导。 主导权的归属对于区域合作来说具有重要的意义，区域合作的主体、合作内容、 发展方向、合作理论等等都需要在主导权掌握者的主持下确定。新地区主义下的区 域合作主导权的归属，是由地区的共同利益规定的。“国家对地区合作的主导，并 ( 美) 罗伯特基欧汉、约瑟夫奈著，门洪华译权力与相互依赖 ( 第3 版) ，北京大学出版社，2 0 0 2 年， 第2 4 0 页 罗伯特基欧汉著，苏长和等译霸权之后一世界政治经济中的合作与纷争：i 上海世纪出版集团，2 0 0 1 年，第2 1 3 页 同，第2 2 l 页 同，第2 5 5 - - 2 5 6 页 6 不必然意味着新地区主义一定会削弱或代替或强化国家权力，只是表明政府相信新 的地区合作安排在经济和政治层面上，能够比单纯的和单一的国家战略更好地应对 新的挑战。然而，在区域合作的实践中，确定主导权的归属并不是轻而易举的， 尤其是在新地区主义下，强权已经被抛弃，这给更多的国家或地区提供了争取合作 主导权的机会。新地区主义下的区域合作虽然以平等、协商、对话为主要合作方式， 各成员国在理论上是平等的，但是在实际上，居于主导地位的国家一般来讲拥有更 多的发言权。因此无论是传统大国，还是新兴国家或集团，都希望能够参与到合作 主导权的竞争中来。一方面，老牌大国多年积累的综合实力和国际影响力仍然存在， 主导本区域的合作对它们而言是必然，冷战思维还残存在这些国家的政治意识里， 一旦有机会就要重新释放出来；另一方面，新兴国家更是对参与国际事务充满热情， 渴望通过参与或者主导地区事务来获得更多的发展机会，更大地提高其国际地位， 这就使区域合作的主导权呈现出多元化的趋势。在东亚一体化的不同进程中，领导 所扮演的角色和发挥的作用是不同的，因此，我们这里谈论这个问题时，一定要区 分不同的阶段。笔者认为，在目前东亚合作中，东盟对东亚的一体化发挥了决定性 的领导作用，扮演了领导者的角色。 由于世界经济全球化和政治多极化的发展，国际形势更加复杂多变，政治、经 济、安全、文化等问题相互交织，新地区主义下的合作主导权面临的形势更加严峻， 这对区域合作主导权的掌握者提出了更高的要求。一首先，掌握主导权必须是以地区 共同利益为诉诸目标。虽然维护本国利益仍然是国际关系的基本准则之一，但是主 导权所有者必须以地区共同利益的维护作为处理地区事务的出发点，这就要求其必 须具有充分的奉献精神，超越狭隘的民族利益。其次，主导权所有者必须具备一定 的实力。这是一种综合实力，不仅是经济方面的“硬实力 更要有强大的“软实力 ， 尤其包括对区域内国家的政治和文化的影响力。最后，其主导权必须得到区域内其 他成员国的认可。主导权掌握者能够通过特定的方式协调地区行动，调节成员国之 间的矛盾和冲突，具有较高的工作效率和国际威望。总之，能够掌握主导权是一个 国家或集团综合实力的反映，一个好的领导者将对区域合作的顺利发展有着深远的 影响。 ( 二) 东盟在东亚合作中的主导作用 1 东盟启动和推进各种东亚合作机制 东亚合作机制是由东亚各国最高领导人倡导推进的，东盟和中、日、韩三国领 王学玉：新地区主义在国家与全球化之间架起桥梁 。载世界经济与政治l2 0 0 4 年第l 期 7 导人非正式会议便是这一努力的成果。东亚合作机制首先是以东盟为平台建构的， 并由东盟国家发挥主导作用。到目前为止，东亚合作正在形成多层次和多领域的多 边合作机制，主要包括“l o + 3 、3 个“1 0 + l ”、东南亚1 0 国以及东北亚3 国等。 新自由主义通过考察制度在人与人之间的积极作用，认为制度同样也可以促成 国与国之间的成功合作，这成为新自由主义国际政治理论的基本理念之一。他们认 为国际社会处于一种无政府状态，国际机制是解决这一问题的有效手段，国际规则 和制度能实现国家间合作这一目标。约瑟夫奈认为，相互依存是促成区域合作 的主要原因，但相互依赖未必就能导致合作，“相互依存指的是一个体系中的行为 体或者事件相互影响的情势。简单地说，它指的就是相互依赖。这样一个情势本身 无所谓好或者坏的区别，只有程度大小之分。“只有建立国际机制并在其约束之 下，相互依赖才能产生持久和稳定的合作 。机制建设也是东亚合作能够持久和稳 定发展的基本保证。合作机制建设的目的在于建立一个制度平台，在这个平台之上， 国家之间或区域之间可以很便捷的交流信息以实现互惠合作：也可以及时沟通防止 或解决国家之间的争端。然而，最重要的在于，通过这种机制建设可以增强国家间 的信任程度，这对于国家之间的贸易安排、文化交流有着重要的作用。东盟在推动 东亚合作的过程中，对于合作机制的建设进行了精心的设计，充分利用东亚大国之 间的矛盾分歧，发挥自身优势，掌握了东亚区域合作机制建设的主导权。在东盟的 主导之下，一方面，东亚合作机制建设充分尊重了新地区主义下国家合作的基本原 则，使东亚合作尽可能的摆脱了强权主义的冷战色彩，各国之间相互尊重成为合作 的前提；另一方面通过机制建设使东盟在东亚合作中的主导地位得以稳固，东盟不 仅成为东亚合作的原始推动力，而且得到了各国对东盟主导地位的充分认可。 1 9 9 7 年1 2 月1 5 日，东盟、中、日、韩领导人( 当时是“9 + 3 挣，柬埔寨加入东 盟后改称“l o + 3 ”) 非正式会议在马来西亚首都吉隆坡举行，这标志着东亚合作开始 进入实质启动阶段。在这次会晤中，东盟分别与中、日、韩三国举行单独会议和集 体会议，分别与中、日、韩签署面向2 l 世纪的合作宣言，奠定了后来一个“1 0 + 3 一 机制和三个“1 0 + 1 一机制的基础。目前东亚合作已经形成东盟分别与中、日、韩三 国领导人的定期会晤机制，即三个“1 0 + 1 合作机制；东盟与中、日、韩三国首脑 的定期会晤机制，即“1 0 + 3 合作机制。无论是“1 0 + 3 机制、三个“1 0 + 1 机制， 其核心都是东盟，而中、日、韩三国之间并没有达成任何实质性的合作协议，东盟 的核心地位得以凸显。在其后举行的一系列首脑或高官会议中，东盟一直处于绝对 倪世雄：当代西方国际关系理论) ，复旦大学出版社2 0 0 1 年版，第1 3 5 页 【美】约瑟夫奈：理解国际冲突一理论与历史) 张小明译，上海人民出版社2 0 0 2 年版，第2 7 8 页 曹云华、唐狮：新中国东盟关系论，世界知识出版社2 0 0 5 年版，第1 5 页 8 的核心地位，主导了东亚合作的进程。首届东亚峰会也是在东盟的主导下进行的。 2 0 0 4 年，在老挝首都万象举行的第十届东盟首脑会议上，东盟与中、日、韩领导人 决定，2 0 0 5 年在吉隆坡召开首届东亚峰会。2 0 0 5 年4 月，东盟1 0 国在菲律宾宿务 举行外长会议，就东亚峰会的日程、形式和参与国等问题进行了讨论，一致赞同东 盟应在东亚峰会中发挥核心和主要驱动作用。东盟还提出了参加东亚峰会的三个条 件：与东盟有实质性的政治和经济关系；是东盟的对话伙伴；己加入东南亚友好 合作条约。2 0 0 5 年7 月，在万象举行的第3 8 届东盟外长会议建议：东亚峰会定期 在东盟成员国举行，由东盟轮值主席国主办。同时举行的“1 0 + 3 外长会议决定， 首届东亚峰会将于2 0 0 5 年1 碉1 4 日在吉隆坡举行。除东盟1 0 国与中、日、韩外， 东亚峰会还邀请符合东盟开列加入东盟峰会条件的澳大利亚、印度和新西兰3 国参 加。由此东亚合作突破了“l o + 3 。的框架，有着浓重泛亚色彩的“1 0 + 3 + 3 合作 机制开始浮出水面，这个新的合作机制充分显示了东盟维护其核心地位的强烈意 愿。在东亚峰会举行过程中，作为东道主的东盟，不仅使会议圆满达到了预期成果， 还积极创造机会促成中、日、韩之间的直接接触，同时坚决抵制日本妄图主导东亚 合作的野心。会后关于东亚峰会的吉隆坡宣言的发表，更对东盟在东亚合作中 的地位和所做出的努力给予了肯定。 一 东盟地区论坛是在东盟的倡导和主导下发展起来的，因而带有东盟模式的不少 特征。东盟本身就是一个成功的多边组织，这就为东盟地区论坛提供了有益的经验。 在冷战期间，东盟主要着眼于内部的政治和安全问题，以共同认可不干涉内部事务 及和平解决争端的准则为政府间增强信任的关键，注重协商一致。这种东盟模式对 东盟地区论坛的合作方式和工作方法产生了积极的作用。例如强调循序渐进，首先 通过磋商达成共识，然后再一致作出决定；在具体问题的处理上不急不躁，保持耐 心，先易后难，由低级向高级逐步发展等等，都能看到它的影响。东盟在东盟地区 论坛的运作中还起着领导核心的作用，表现为：一年一度的东盟地区论坛会议均在 每年的东盟外长会议之后举行，所以它一定是在某个东盟国家召开的，会议主席也 一定是由某个东盟国家的外长担任。更为重要的是，虽然各国均可以提出自己的主 张，但东盟地区论坛的核心思想和原则大都由东盟提出，其进度和速度也主要由东 盟掌握。 东盟地区论坛是以“东盟主导，大国均衡”为基本方式，以实现大国保证下的 东南亚“和平、自由、中立和无核区为最终目的。从已举行的5 次会议的情况来 看，东盟地区论坛在通过东盟成员与区域外大国之间的对话，提高各国政策意图的 东亚峰会背景资料) ，参见新华网；h n p ，n 州s x i i l l l 啪c t n 炯o r l d 2 0 0 5 1 2 ，1 4 ，c 伽t e n t3 9 1 9 4 5 1 t l 佃乱 9 透明度和行动的可预测性，为各国加深相互理解，培养信赖关系，进而改善东南亚 乃至亚太的安全环境方面起了积极作用。通过举办东盟地区论坛会议，东盟不但在 形式上确立了自己在东南亚安全合作方面的主导作用，而且扩大了在亚太地区乃至 世界事务中的影响力。需要指出的是：东盟的这种主导作用，不但是随着东盟名声 的提高而自然形成的，同时也是东盟公开向国际社会提出的要求。这一点，在其于 1 9 9 7 年7 月2 4 日于吉隆坡举行的第3 0 届东盟外长会议上所发表的联合公报中 的表现尤其明显。该公报在决定将中国、俄罗斯以及印度作为东盟新的对话伙伴的 同时，在安全合作方面特别强调以下几点：1 、承认东盟在维护地区和平与稳定方 面正在起着越来越核心的作用；2 、强调东盟与其对话伙伴之间必须在平等、相互 尊重和互利的基础上进行合作；3 、要求拥有核武器的国家遵守1 9 9 5 年签署的核条 约议定书；4 、希望东盟地区论坛将从采取建立信任措施进入采取预防性措施，强 调对安全问题一致作出决定的重要性等等。 虽然东亚峰会并不是由东盟国家首先提出来，但是东盟在东亚峰会的具体筹备以 及规则议程、参与国选择上都发挥了主导作用。东盟提出的接纳新成员的三个条件， 表明了东盟将选择与其战略意义和发展机遇最密切的国家入会，而不受地域的限制。 吉隆坡宣言明确提出将继续以“1 0 + 3 ”机制为主渠道，由东盟发挥主导作用。o 从 制度上明确了东盟在东亚合作中的主导地位。这是对多年来东盟致力于推动东亚合作 事业的肯定，也说明东盟在东亚合作中的主导地位得到了东亚峰会绝大部分成员国的 认可。而东亚峰会确定依据东盟峰会一“东盟十3 峰会一东亚峰会顺序每年开会的 “吉隆坡模式 ，将东盟的主导地位体现得非常突出。这种模式意味着东亚峰会将受 到东盟峰会以及“东盟十3 峰会的直接影响，甚至由前两者来确定东亚峰会的基本 内容，在这种机制下东盟在国际社会中的影响力将大大增强。 总体上讲，东盟在东亚合作中主导的机制建设是比较成功的，其中最大的受益 者当属东盟。在形式上，东盟己经成为各种峰会和合作机制的核心，在东亚合作过 程中扮演了“驾驶员的角色，这对于扩大东盟的政治影响力，增强其在国际社会 的发言权有着重要的作用，这是东南亚国家所取得的前所未有的成就。在实质上， 所有参与东亚合作的国家，包括印度、澳大利亚以及新西兰三个新乘客，都对东盟 的主导地位给予了充分的认可。尤其是东亚地区最具影响力和发展潜力的中国，最 早认识到东亚合作中东盟的积极和特殊的作用，对东盟的主导权给予了充分的尊 重，自始至终坚持在东盟的主导下开展东亚区域合作。而其他地区内或者地区外大 东盟和中日韩领导人会议发表吉隆坡宣言 ，参见新华网：l i t q p ：，n e 、s x i n i l 岫n c t 删，w o r l d ，2 0 0 5 - 1 2 1 2 ， n t c l l l3 9 1 1 9 9 0 加【i l 1 0 顾士学位论文 m a s t e r st h e s i s 国，也不得不正视东盟的主导地位。 2 东南亚友好合作条约成为东亚安全合作的法制基础 1 9 7 6 年，东盟五国政府首脑签署了东南亚友好合作条约，这一条约主要是 将现代国际法基本原则内化为地区内成员国共同的行为规范。该条约提出六项根本 原则作为缔约国处理彼此关系的指导，即：“( 1 ) 各国相互尊重彼此的独立、主权、 平等、领土完整和民族特征；( 2 ) 每个国家有权保持其民族生存，不受外来的干涉、 颠覆或压力：( 3 ) 互不干涉内政；( 4 ) 用和平手段解决分歧或争端；( 5 ) 放弃使用 武力或武力威胁；( 6 ) 在缔约国家内实行有效的合作。”。在成员国间存在诸多争端 及各国意见不一致的情况下，以上各原则的贯彻执行对于维护东盟成员国的团结与 合作有着重要的意义。在这些原则的指导下，东盟成功解决了马来西亚和菲律宾之 间的沙巴主权之争、新加坡与印尼之间的海员事件冲突、马来西亚与印尼之间的领 海争端、泰国与马来西亚之间的海域争端。东南亚友好合作条约被东盟视为维 护地区团结与和平的法宝，东盟希望将此条约的适用范围扩展到更大的地区内，将 其作为构建新地区国家间关系的法制基础。东盟还将东南亚友好合作条约作为 东亚地区国家合作的基础。在1 9 9 9 年的东亚合作联合声明中，强调“以联合 国宪章原则、和平共处五项原则、东南亚友好合作条约以及普遍认同的国际准则来 处理相互之间的关系。 。马来西亚前总理马哈蒂尔在第九次东盟峰会上发表演讲时 表示：以东盟为核心的东亚共同体是不可避免的，“我们必须坚持把我们聚合到一 起的原则。不干涉成员国内部事务、协商一致的决策方式、国家和地区抗御力、尊 重国家主权，在处理国家间分歧和争端时放弃威胁和使用武力等原则，必须被东盟 国家坚持。 。 在东盟地区论坛的建设中，东盟同样坚持以东南亚友好合作条约作为地区 安全对话的指导原则。在第一届东盟地区论坛会议上，东盟鼓励论坛成员国加入该 条约。在东盟的坚持下，成员国同意将该条约的宗旨和原则作为指导国家关系的行 为准则。 3 搿东盟方式一主导东亚合作进程 要将差异性极大的地区整合在一起，形成一个“地区 不仅需要一种自上而下 的政治力量推动，更重要的还需要一种切实可行的手段或工具。东盟根据其几十年 t r c a t ya m i t y 柚dc 0 0 p e r a ：t i o ni ns o u t h e a s ta s i a i n d o n c s i a ，2 4f e b m a r y1 9 7 6 h t t p w w w a 锄辩c o r g ，1 2 1 7 m 吐 j o 缸& 舵m t e a 盘a 由c 【q 髓甜 ：猛n d v 啪b 叮1 9 9 9 i i d p 讹瞬m 9 0 1 1 煳j l i m 鼬研t h e 蹦眦0 f 蝴吐l c h 呲d 咖s 酣d 【t 啦陆陆脚蛐嬲 蛐p 价哪w 蜮加s o 叫1 5 2 5 2 j 血r l 的发展经验，认为“东盟方式”可在地区建构中发挥关键作用。在东盟看来，极具 差异性的东南亚国家由原来的相互猜疑、冲突逐渐走向合作与团结，“东盟方式” 功不可没。“东盟方式 被视为“一种连续的认同建构过程 ，它“不仅是形成一种 区域认同意识，而且界定了东南亚作为一个区域的界线。”。何为“东盟方式? 东 盟并没有给出一致定义。综合考察东盟的合作理念与时间，韦红教授认为，所谓“东 盟方式 ，是东盟发展过程中为推进地区合作与认同逐渐形成的外交模式和行为方 式的总称，其典型的特征就是软机制主义。这种软机制主义，是以循序渐进、灵活 务实、协商对话为特征的，其主要表现为以下几个方面：东盟没有超国家的权威机 构；东盟的大多数文件缺少约束性；偏爱协商一致的、非正式的决策方式；灵活、 务实地推进地区合作计划。以软性机制主义为特征的“东盟方式”被东盟广泛地运 用到更大的地区中，软性机制成为构建“地区 的粘合剂。经过4 0 年的不断摸索、 总结，东盟内部形成了一套非常独特的决策行动方式，人们习惯上称之为“东盟方 式一。“东盟方式”包括三大主要原则：协商一致原则、“n x 原则和利害国优先原 则。“东盟方式 是东盟特有的组织和决策方式，是东盟组织赖以生存和发展的重 要基础，是东盟区别于其他国际组织的一个重要的特征，它的主要特点如下：首先， “东盟方式”强调国家主权的绝对平等“充分尊重并维护各国的主权和独立保 证了各成员国不分强弱，在决策过程中绝对平等，杜绝了个别成员国主导东盟事务 的可能性，突出了平等协商的精神。 。其次，东盟方式具有包容性、开放性的特点， 肯定成员国在政治、经济以及文化上的多样性，这表现在东盟接纳不同经济实力和 政治制度的国家加入，形成了大东盟。再次，东盟方式强调决策的非正式性、非强 制性。这主要是“依赖成员之间的共识、习惯和道义的约束而形成或保持一种关系， 通过非正式对话、论坛等磋商机制来协调成员间的互动并获得一致性，一并不以建 立超国家机构和政府间组织来建立和维持地区秩序，反对将未协商一致的决议强加 于成员国。 以“1 叶3 合作为例。目前这一框架下有几个层次的合作机制：“1 0 + 3 刀领导 人会议、“1 叶l 领导人会议、“1 0 + 3 部长级会议、“1 0 + 3 高官会议。尽管各层 次的会议安排都是定期举行，显示出较强的制度化，但是从会议的形式来看，领导 人的会议都是非正式的。“1 0 + 3 领导人会议主要讨论东亚合作的原则问题，其结 果对成员国并不具有约束性。“1 0 + 3 ”合作机制实际上只是一个松散的“论坛型 a 衄哪a t h y a ，o 删h c 曲磬4 c l 响p q 朋聊缈加& 删妇触? 泓册d 船用觑咖斫馏切d 伽切忍谢嘲宝c 2 0 0 1 p 二 且 段，j 、平：东臣扔捣东盟的旋展) 载洁吲睫瞠砑& 惮 ，2 0 阱年第9 期 陈寒溪= 东匮挽式与东盟地区体化) 载当代亚太 ，吆年第1 2 期。 1 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 机制，是以政府间协商合作为特征的。 东盟主导的东盟地区论坛同样是一个对话协商的场所，它对成员国没有任何强 制性的约束力。第一次东盟地区论坛会议的主席声明称：“东盟地区论坛作为一个 高级协商论坛，能够使亚太地区国家培养起就共同感兴趣和关注的政治和安全问题 进行建设性的对话和协商习惯。在这方面，东盟地区论坛能为增强亚太地区建立信 任和实行预防性外交的努力做出重大贡献。 在以后历届东盟地区论坛会议上，多 次强调该论坛“将继续以所有成员国感到舒适的进度并在协商一致的基础上向前推 进。”。“东盟方式刀在东盟地区论坛中得到充分体现。“东盟地区论坛的决定是通 过认真和广泛的协商一致做出的，而不是通过投票做出的。他实行的许多特殊的手 段避免了条文主义，并允许自愿遵守。 即使在被认为最具制度化和规则化的东盟自由贸易区中，同样可见其经济合作 安排的灵活性和非强制性。在东盟自由贸易计划中有关例外商品的规定为例。根据 1 9 9 6 年1 1 月在马尼拉制定的“争端解决机制议定书 和2 0 0 0 年1 1 月在新加坡制 定的“关于c e p t ( c o r 啪o ne 鼠c 吐v ep r e 向e n t i a l1 缸1 j fs c h 锄e ，共同有效优惠关税 计划) 计划中暂时例外商品清单执行的议定书一规定，东盟国家对c e p t 的义务不是 硬性的，国家可以根据自己的情况，有选择地对某些产品进行保护，不执行既行的 关税减让计划。 一 东盟方式的出现是对地区主义理论的新发展，在东盟内部行之有效的东盟方式 是建立在相互尊重国家主权的基础之上的，东盟将这一成功经验扩展到整个东亚合 作层面。尽管随着形势的变化，“东盟方式一也面临着一些挑战和非议，但是东亚 及亚太国家的巨大差异性决定着唯有“东盟方式”才能将该地区