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京都议定书及后京都时代的国际气候制度 摘要 全球气候变化是当今世界面临的最为重要和富有挑战性的问题，怎样减少温 室气体排放成为世界范围内气候谈判和环境政策研究的焦点。联合国气候变化 框架公约及其京都议定书是国际社会经过多年艰苦谈判而形成的应对气候 变化的两个重要法律文件。 气候变化问题表面上是一个环境问题，是全球问题的一个方面，但其实质包 含着错综复杂的政治问题和经济问题。在气候谈判过程中，各国在其各自国家利 益的基础上形成了立场不同的两大阵营发达国家和发展中国家，三大国家集 团欧盟、“伞形国家集团”( 由美、日、加、俄、澳等国家组成) 、。7 7 国集 团加中国”，他们在许多问题上都存在着重大分歧，京都议定书是各国谈判与 、 妥协的结果。因此，它本身存在着履约制度的问题、灵活机制的问题、议定书生 效后的实施问题和援助发展中国家等问题。京都议定书存在问题的根源在于 气候系统具有全球公用地性质，各国都有“搭便车”的倾向，容易造成“公用地 的悲剧”；全球环境合作应对气候变化具有复杂性，深入影响到一国的政治和经 济利益，很难达成一致意见；再加上全球变暖是一个长期问题，几乎没有短期的 政治风险，政治家们在应对全球变暖的谈判中，出于自己政治生涯的考虑会尽可 能减少对自身经济的不利影响，维护本国利益。 尽管如此，京都议定书的生效还是具有重要的历史意义，它是人类社会 在防范全球气候变暖国际合作中的一个重要里程碑，它的生效对各国政治、经济 和人类自身活动都将产生重大而深远的影响。 京都议定书生效后，中国既面 临着机遇也面临着挑战。议定书给予了发展中国家准备的时间；它的生效给 我国企业带来了巨大的融资机会；还给我国提供了技术引进与改造的机遇。同时， 由于我国处于工业化、现代化的进程中，当前温室气体排放总量居世界第二位， 预计到2 0 1 2 年左右，排放量将赶上美国。由于我国温室气体排放数量的快速增 长，发达国家要求中国参与温室气体减排或限排承诺的压力也与日俱增。 美国布什政府上台不久即正式宣布拒绝接受议定书，其理由有三：其一， 该协议对美国不公；其二，气候科学存在不确定性；其三，协议所运用的削减、 限排方法太原始，应引进排放交易机制取而代之。布什政府的理由无论在法理上 还是实践中都是站不住脚的。首先，违反了国际环境法的“共同但有区别的责任” 原则，并缺乏对发展中国家发展权利的尊重，追求实质公平就应当恪守“共同但 有区别的责任”原则，就应当履行 议定书。其次，违反了国际环境法的风险 预防原则，当存在造成严重的或不可逆转的环境损害的威胁时，不应以科学上没 有完全的确定性为理由推迟采取预防措施。最后，违反了污染者负担的原则，在 环境损害负担方面，污染者负担是一般原则，排放交易制度是例外，只能作为国 内正常履约的补充机制严格控制适用。 京都议定书生效后，后京都国际气候制度的构建己迫在眉睫。在后京都 时代，同1 0 年前相比参与气候变化国际谈判的国家利益集团的立场和态度有了 很大改变，整个谈判格局也因此发生了变化。未来的国际气候制度具有灵活的承 诺方式、新的技术促进机制、适应性问题将得到进一步的重视、市场机制的作用 将得到进一步发挥等特点。中国作为世界最大的发展中国家，在环境领域有着重 要的影响力，也将面临着越来越大的压力。其中包括在国际上面临着树立良好环 境形象和抵制发达国家过高环境要求的压力；在国内面临着发展经济和保护环境 的压力。面对挑战，中国必须从国际环境和具体国情出发，积极采取有效对策。 大力开展环境外交，推动环境和政治经济领域国际不合理秩序的改革，既在斗争 中维护主权，赢得利益，又在合作中抓住机遇，争取主动，力求平等的、有效的 参与国际环境合作。 关键词：京都议定书气候变化温室气体国际气候制度 ( k y o t op r o t o c o i a n dt h ei n t e r n a t i o n a ic ii m a t es y s t e mo f p 0 8 t k y o t ot i m o s a b s t r a c t n o w a d a y st h eg l o b a lc l i m a t ec h a n g ei st h em o s ti m p o r t a n ta n dc h a l l e n g i n g p r o b l e mt h a tw o r l df a c e s ，a n dh o wt or e d u c eg l a s s h o u s eg a se m i s s i o nh a sb e c o m et h e f o c u so fc l i m a t en e g o t i a t i o na n de n v i r o n m e n tp o f i c yr e s e a r c h u n i t e dn a t i o n s f r a m e w o r kc o n v e n t i o no nc l i m a t ec h a n g e ) a n d k y o t op r o t o c 0 1 ) mt w o i m p o r m n tl e g a ld o c u m e n t sm a d eb yi n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yi no r d e rt od e a lw i t h c l i m a t ec h a n g e t h eg l o b a lc l i m a t ec h a n g ei sa ne n v i r o n m e n t a lp r o b l e ms u p e r f i c i a l l ya n d 缸 a s p e c to f g l o b a lp r o b l e m s ，b u ti ne s s e n c ei ti n c l u d e st h ec o m p l e xp o l i t i c a la n d e c o n o m i ci s s u e s i nt h ep r o c e s so f c l i m a t en e g o t i a t i o n , c o u n t r i e sh a v ef o r m e dt w ob i g c a m p so f d i f f e r e n tp o s m o mo nt h ef o u n d a t i o no f t h e i ro w n n a t i o n a li n t e r e s t s - - - d e v e l o p e dc o u n t r ya n dd e v e l o p i n gc o u n t r y , t h r e eb i gn a t i o n a lg r o u p s - e u f o p e 距 u n i o n 、“u m b r e l l as h a p en a t i o n a lg r o u p s ”( a m e r i c a 、j a p a n 、c a n a d a 、r u s s i a 、 a u s t r a l i ae r e ) ，“0 7 7a d d sc h i n a ”t h e yh a v em a j o rd i f f e r e n to p i n i o n so n al o to f q u e s t i o m ，a n d k y o t op r o t o c 0 1 ) i st h er e s u l to f n e g o t i a t i o na n dc o m p r o m i s e t h e r e f o r e ，i te x i s t ss o m ep r o b l e m s ，s u c ha st h ep r o b l e mo f i m p l e m e n to f ( k y o t o p r o t o c o l 、t h ep r o b l e mo f f l e x i b l em e c h a n i s m 、t h ep r o b l e mo f a n f o r c e r n c n ts y s t e m a f t e rc o m i n gi n t oe f f e c ta n d a i d i n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e se t c t h e s ep r o b l e m sl i e i n ：t h ec l i m a t es y s t e mh a st h en a t u r eo f c o m m o n s , s oa nc o u n t r i e st e n dt o “g e tal i f t a n dr e s u l ti n 搿t h et r a g e d yo f c o m m o n s 一；g l o b a lc o o p e r a t i o nt od e a lw i t hc l i m a t e c h a n g ei sc o m p l e xb e c a u s ei td e e p l ya f f e c t st h ec o u n t r y sp o l i t i c a la n de c o n o m c i n t e r e s t s , s oi ti sd i f f i c u l tt or e a c ha na g r e e m e n t ；a n dt h eg l o b a lc l i m a t ew s r m i r i gi sa l o n g - t e r mp r o b l e m , w h i c ha l m o s th a sn op o l i t i c a lr i s ko f s h o r tp e f i o d , p o l i t i c i a n sm a y tr e d u c et h eu n f a v o r a b l ei n f l u e n c e so nt h e i ro w n c o u n t r y a sf a ra sp o s s i b l et op r o t e c t t h e i rp o l i t i c a lc a r e , g yi n t h ep r o c e s so f n e g o t i a t i o n h o w e v e r , k y n mp r o t o c 0 1 ) c o m i n gi n t oe f f e c th a si m p o r t a n th i s t o r i c a l m e a n i n g s i ti sa n o t h e ri m p o r t a n tl e g a la c h i e v e m e n tm a d eb yi n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y i nt h ec o u r o fa d d r e s s i n gc l i m a t ec h a n g e ；i tw i l lp r o d u c em a j o ra n dp r o f o u n d i n f l u e n c eo n ec n u n t r y sp o l i t i c sa n de c o n o m ya n dm a n k i n do n e s e l f a f t e r ( k y o m p r o t o c o l c a i i 碹i n t oe f f e c t , c h i n ah a sf a c e do p p o r t u n i t i e s a sw e l la sc h a l l e n g e s ( k y o t op r o t o c 0 1 ) g i v ed e v e l o p i n gc o u n t r i e st h et i m eo f p r e p a r a t i o n ；i tw i l lb r i n g h u g ef i n a n c i n go p p o r t u n i t i e sf o ro u r e n t e r p r i s e ；i ta l s op m 、，i d co p p o r t u n i t yf o ro u r c o u n t r yt or e f o r ma n dt ot r a n s f e rt e c h n i q u e s a tt h es r l n et i m e , a so u rc o u n t r yi si n t h ep r o c e s so fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dm o d e m i z a t i o n , t h ee m o u n to fc u r r e n tg r e e n h o u s e g a se m i s s i o no c c u p i e st h es e c o n do f w o r l d , a n di tw i l lc a t c hu pw i n ia m e r i c a t i l l2 0 1 2 b e c a u s eo ft h ef a s ti n c r e a s eo ft h eg r e e n h o u s eg a se m i s s i o nq u a n t i t yo fo u rc o u n t r y , t h ep r e s s u r eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e sa s k i n gc h i n at op a r t i c i p a t ei nt h er e d u c i n go f g r e e n h o u s eg a se m i s s i o ni sg r o w i n gi n c r e a s i n g l y b u s hg o v e r n m e n tp r o c l a i m e dt or e j e c t ( k y o mp r o t o c o l o n c ei tw e n to ns t a g e ， a n di th a dt h r e er e a q o i s f i r s t , t h i sa g r e e m e n ti su n j u s tt oa m e r i c a ；s e c o n d , t h e c l i m a t ec h a n g eh a ss c i e n t i f i cu n c e r t a i n t y ；t h i r d , t h em e t h o do fr e d u c i n ga n dl i m i t i n g g r e c l 血o u s eg a se m i s s i o ni ss op r i m i t i v et h a te m i s s i o nt r a d em e c h a n i s ms h o u l db e i n t r o d u c e d t h e s er e a s o n sa r cn e i t h e rl e g a ln o rr e a s o n a b l e b e c a u s ei tb r e a c h e d “c o m m o nb u td i s t i n g u i s h e dr e s p o n s i b i l i t y ”p r i n c i p l eo f t h ei n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t l a w , a n dl a c ko f t h er e s p e c to nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s r i g h tt od e v e l o p i ta l s ob r e a c h e d r i s kp r e v e n t i o np r i n c i p l e w h e nt h e r ei ss e r i o u so ri n c o n v e r t i b l ee n v i r o n m e n t a l i i l i u r i e s ，u n c e r t a i n t ys h o u l dn o tb et h er e a s o nt op o s t p o n et a k i n gp r e v e n t i o nm e a s u r e s m e a n w h i l e i tb i 嘲h c dt h ep r i n c i p l eo fp o l l u t e r s b u r d e n t h i sp r i n c i p l ei sag e n e r a l p r i n c i p l e , a n de m i s s i o nw a d em e c h a n i s mi sa ne x c e p t i o n i ti sj u s tac o m p l e m e n t a r y m e c h a n i s mt h a tf u l f i l l st h ec o n t r a c t a f t e r ( k y o t op r o t o c o l c a m ei n t oe f f e c t , i ti su r g e n tt os e tu pt h en e w i n t e r n a t i o n a lc l i m a t es y s t e mi np o s t k y o t ot i m e s c o m p a r e dt ot e ny e a r sa g o ，t h e p o s i t i o na n da t t i t u d eo f p a r t i e sw h ot a k ep a r ti nc l i m a t ec h a n g ei n t e r n a t i o n a l n e g o t i a t i o nc h a n g e dg r e a t l y t h e r e f o r et h ew h o l en e g o t i a t i o ns t r u c t u r eh a sc h a n g e d t h ef u t u r ei n t e r n a t i o n a lc l i m a t es y s t e mh a ss o m cc h a r a c t e r i s t i c s , s u c ha sf l e x i b l e c o m m i n n e n tm e t l l o d s ，n e wt e c h n i q u ep r o m o t i o nm e c h a n i s m s ，m o r ea t t e n t i o nt ot h e a d a p t a b i l i t yp r o b l e m , f u r t h e l 1 l o f t h em a r k e tm e c h a n i s me t c a st h eb i g g e s t d e v e l o p i n gc o u n t r yo f t h ew o r l d , c h i n ah a si m p o r t a n ti n f l u e n c eo ne n v i r o n m e n t a l p r o b l e m s 嬲w e l l 嬲m o f eb i gp r e s s u r e i ti n c l u d e sa li n t e r n a t i o n a lt os e tu pg o o d e n v i r o n m e n ti m a g 妫a n db o y c o t tt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s p r e s s u r e ；i nt h ed o m e s t i c ， t od e v e l o pe c o n o m ya n d p r o t e c te n v i r o n m e n t f a c i n gt h ec h a l l e n g e ，c h i n am u s ta d o p t e f f e c t i v em e 燃 u r e so nt h ef o u n d a t i o no f i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n ta n dc o n c r e t es t a t e o f t h en a t i o n c h i n as h o u l dd e v e l o pe n v i r o n m e n t a ld i p l o m a t i ct op u s ht h er e f o r mo f u n r e a s o n a b l eo r d e ri ne n v i r o n m e n t a la n dp o l i t i c a le c o n o m i cf i e l d s ，i no r d e rt op r o t e c t o u rs o v e r e i g n t y ，锄i n t e r e s t s ，c a t c ho p p o r t u n i t i e st og a i na l le q u a l 、e f f e c t i v e i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lc o o p e r a t i o n k e y w o r d s ： k y o t op r o t o c o l z li m a t ec h a n g e g r e e n h o u s eg a s i n t e r n a t i o n a ic ii m a t es y s t e m 京都议定书及后京都时代的国际气候制度 引言 全球气候变化一直是国际社会关注的热点问题。2 0 0 5 年2 月1 6 日京都 议定书生效之后，各国关注的重点都转向后京都时代国际气候制度的构建问题。 如何协调各方的利益分歧促进国际气候制度向着更加公平有效的方向发展将是 国际社会共同面i 临的一个严峻挑战。如何在后京都时代建立一个公平、透明、经 济有效、环境友好以及简单易行的全球气候变化制度变得非常重要。本文试图在 这方面提出自己的见解。 国内外关于京都议定书的研究并不是很多，本文的创新点在于它的时 间性。本文写在议定书生效后，笔者对其产生的过程进行了全面的分析，并 以美国为例，分析了它的气候变化政策，在此基础上提出了后京都时代国际气候 制度的框架。 本文分为四个部分。第一部分阐述 京都议定书的谈判、形成和生效。介 绍了京都议定书的谈判过程和生效。由于气候变化问题不仅是一个环境问题， 还是一个政治、经济问题，跟一国的国际利益紧密相连，因此在气候变化谈判过 程中，各国出于自身利益的考虑对京都议定书形成了不同的立场。还进一步 分析了京都议定书存在的问题及原因。第二部分阐述 京都议定书生效产 生的影响。京都议定书的生效具有重要的历史意义，是人类社会在防范全球 气候变暖国际合作中的一个重要里程碑。它的生效对各国政治、经济和人类自身 活动都将产生重大而深远的影响。并进一步阐述了中国所面临的机遇和挑战。第 三部分讲述了美国的气候变化政策。反驳了布什政府拒绝批准京都议定书的 三个理由，其提出的新的环境方案实际上是一种与经济增长相联系的，温室气体 的排放量有可能增长的相对减排方案，有悖于全球气候变化行动的初衷。美国是 世界政治经济大国和世界第一大温室气体排放国家，加强对其气候变化政策的研 究，对后京都时代国际气候制度的建立和我国在全球气候行动中政策的制定具有 论文分析，笔者阐述了后京都国际气候制度的基本特点及构成要素，力图清晰地 展现后京都时代谈判的特点，并指出中国作为最大的发展中国家，在今后的气候 谈判中的责任与战略选择。 京都议定书及后京都时代的国际气候制度 第一章京都议定书的谈判、形成及生效 科学技术的发展与人类改造自然能力的增强，使得人类与自然之间的相互作 用越来越密切，但同时也引发了一系列的环境问题。环境问题的出现给人类的生 存带来了威胁，也给国际社会提出了新的课题，因此它倍受世界各国的关注，国 际社会正大力发展国际环境法来规制各国的环境行为。 以全球变暖为主要标志的气候变化被认为是对人类最具威胁的全球环境问 题，它不仅是对我们当代人的威胁，而且是对我们后代生存的威胁。全球气候变 化会对地球生态系统、农业、水资源以及人类健康和生活环境等产生广泛、深远 和复杂的影响。正因为如此，国际社会从二十世纪后半叶开始着手研究并解决这 一问题。应该说，应对全球气候变化不仅是科学问题和环境问题，在气候变化领 域的国际谈判更是政治和外交问题，斗争的实质是争夺未来在能源发展和经济竞 争中的优势地位，对于发展中国家而言更是维护发展权的政治斗争。其谈判的核 心问题始终是如何分担减缓气候变化的责任。联合国气候变化框架公约( 以下 简称公约) 及其京都议定书( 以下简称议定书) ，是国际社会经过多年 艰苦谈判而形成的应对气候变化的两个重要法律文件。 一、联合国气候变化框架公约的制定 2 0 世纪以来，全球气候呈现变暖的趋势，造成全球气候变暖的主要原因是 大气中的二氧化碳、甲烷等温室气体浓度的增加，这些气体的温室效应导致地表 和地层大气温度升高以及高层大气温度升高。二十世纪七、八十年代是对全球气 候变化的科学认知阶段，国际社会开始对全球气候变化采取实际行动。通过国际 社会的共同努力，1 9 8 5 年缔结了保护臭氧层维也纳公约，之后又于1 9 8 7 年 缔结了关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书，1 9 8 9 年通过了关于防止大 气污染与气候变化的诺德韦克宣言。 在这些行动的驱动下，1 9 9 0 年6 月首先由欧共体的代表在筹备第二次世界 气候大会的过程中提出制定联合国气候变化框架公约的建议，以保护大气层 和控制二氧化碳的排放。1 9 9 1 年国际气候公约谈判开始启动。 在气候变化公约谈判中，主要形成了欧盟、。伞形国家集团”( 由美、日、加、 2 京都议定书，及后京都时代的国际气候制度 俄、澳等国家组成) 、。7 7 国集团加中国”等三大集团。欧盟各国国内环保势力 较强，也力图在国际上高举环保旗帜，且因清洁能源在其能源构成中比例较大， 并拥有先进的环保技术和较充足的资金，极力要求立即采取激进的减、限排温室 气体措施。“伞形集团”多为能源消耗大国，反对立即采取减、限排措施。“7 7 国集团加中国”集团庞大，到目前为止尚能在一些重大问题上团结一致，但内部 也存在一些分歧。多数发展中国家反对在目前情况下立即采取减、限排措施，不 希望减、限排措施阻碍其自身的发展；石油国担心减、限排措施会影响其石油生 产与出口；以小岛国为首的受气候变化不利影响较大的发展中国家，与欧盟持相 似观点。由于谈判各方在公约的关键条款上各持己见，互不相让；发达国家与发 展中国家之间、欧盟与美国之间也立场迥异。经过艰难激烈的谈判，最后于1 9 9 2 年5 月9 日，在联合国总部通过了联合国气候变化框架公约，并于6 月在巴 西召开的环发大会期间开放签署。公约中采纳了“7 7 国集团加中国”坚持的 公平原则、共同但有区别的责任原则以及监控排放的“承诺”仅适用于发达国家， 发达国家应向发展中国家提供资金援助和技术转让的主张。1 1 9 9 4 年3 月2 1 日公 约正式生效。“公约已成为迄今为止参与国家最多，影响最广，国际社会关 注程度最高的国际环境公约之一。”2 众所周知，气候变化是一个非常复杂的环境、经济和社会问题，但是联合国 却在不长的时间里通过了公约并得到各国的广泛承认，不得不归功于该公约 的独特性即框架性。不少学者在著作中也提到了这一点，认为公约与生物 多样性公约都只是框架公约( f r a m e w o r kc o n v e n t i o n s ) ，也就是说，他们只是 r r u。 京都议定书 及后京都时代的国际气候制度 策没有进行至少是导向性的进一步规定发达国家的缔约方的承诺也是空泛的， 对控制温室气体排放的管制对象、控制目标、承诺期限都模糊不清。比如，公约 第4 条第2 款第( a ) 、( b ) 项规定的是关于。区别责任”的承诺。针对的是发达 国家和附件i 所列国家，一共有7 项承诺，核心是第( a ) 、( b ) 、( c ) 、( d ) 项规 定。第( a ) 项规定，发达国家要采取具体的政策和措施承担减少温室气体人为 排放的主要责任，到2 0 世纪末温室气体和蒙特利尔议定书未管制的温室气 体的排放水平要保持以前的水平；发达国家可以通过与其他缔约方联合实施来达 到公约设定的目标。 因此，公约的缔结，只是国际社会采取共同行动控制气候变化的第一步， 它的进一步实施依赖于缔约以后的续展谈判并制定具体的实施性议定书。公约 欠缺可具体实施的法律规则是先天性的。因此在公约生效后，缔约方马不停蹄地 开始弥补这个缺陷。在框架公约之外再通过一个议定书成为续展谈判的立法目 标。 二、公约确立的基本原则 公约第3 条规定了用于指导缔约方采取履约行动的五项原则： ( 一) 公平原则( 共同但有区别的责任原则) 。各缔约方应在公平的基础上， 根据他们共同但有区别的责任和各自的能力，为人类当代和后代的利益保护气候 系统，发达国家应率先采取行动应对气候变化及其不利影响。 ( 二) 充分考虑发展中国家的具体需要和特殊情况原则。应当充分考虑到发 展中国家缔约方，尤其是特别易受气候变化不利影响的发展中国家缔约方的具体 需要和特殊情况，也应充分考虑到那些根据本公约必须承担不成比例或不正常负 担的缔约方特别是发展中国家缔约方的具体需要和特殊情况。 ( - - ) 预防原则。各缔约方应采取预防措施，预防、防止或尽量减少引起气 候变化的原因，并缓解其不利影响。当存在造成严重或不可逆转的损害的威胁时， 不应当以科学上没有完全的确定性为由推迟采取这类措旋。同时考虑到应对气候 变化的政策和措施应当讲究成本效益，确保以尽可能最低的费用获得全球效益。 为此，这种政策和措施应当考虑到不同的社会经济情况，并且应当具有全面性。 见联合国气候变化框架公约) h t l p j w w w g e f c h i n a o r g c n g e f c l i m a t e c o n t e t a s p ? i d = 4 4 京都议定书及后京都时代的国际气候制度 应对气候变化的努力可由有关的缔约方合作进行。 ( 四) 促进可持续发展原则。各缔约方有权并应当促进可持续发展。保护气 候系统免遭人为变化的政策和措施应当适合每个缔约方的具体情况，并应结合到 国家的发展计划中去，同时考虑到经济发展对于采取措施应对气候变化是至关重 要的。 ( 五) 开放经济体系原则。各缔约方应使用促进有利的和开放的国际经济体 系，促成所有缔约方特别是发展中国家缔约方的可持续发展，从而使他们有能力 更好地应对气候变化问题。为应对气候变化而采取的措施，包括单方面措施，不 应成为国际贸易上的任意或无理的歧视手段或隐蔽的限制。5 三、京都议定书的谈判和形成 1 9 9 5 年3 月在柏林举行了公约第一次缔约方大会( c o p i ) ，来自1 3 0 个 国家和8 0 个非政府组织的代表与会。大会“审评了联合国气候变化框架公约 第4 条第2 款( a ) 项和( b ) 项，认为这些是不充足的，一致同意开始一个进程 以使其能够为2 0 0 0 年后的阶段采取适当行动，包括通过一项议定书或另外一种 法律文件，以加强附件一所列缔约方在第4 条第2 款( a ) 项和( b ) 项中的承诺” 。这就是著名的“柏林授权”。“柏林授权”成为谈判和形成议定书的法律 依据。 在公约和“柏林授权书”的指导下，第三次缔约方大会( c o p 3 ) 于1 9 9 7 年1 2 月在日本京都举行。在本次会议上，形成了关于限制c 0 2 排放量的成文法 案，其目标是在2 0 0 8 年至2 0 1 2 年间，将发达国家的c 0 2 等6 种温室气体的排放 量在1 9 9 0 年的基础上平均减少5 2 9 6 。法案以当届大会举办地京都命名，始称联 合国气候变化框架公约京都议定书全体委员提出的决议草案( 即京都议 定书) 。 气候变化问题表面上是一个环境问题，是全球问题的一个方面，但其实质包 含着错综复杂的政治问题和经济问题。温室气体排放的主要来源是能源生产和消 费中以及农业生产过程中产生的气体，而能源和农业是国民经济和社会发展的基 5 见联合国气候变化框架公约 h t t p j w w w g t f c h i n a o r g , c n g e l t c l i m a t c c o n t e n t a s p ? i d = , 4 1 9 9 5 年3 月2 8 日至4 月7 日在柏林举行的缔约方会议第一届会议报告第二部分l 缔约方第一届会议采 取的行动的。第1 i c p i 号决定4 ，第3 页 京都议定书 及后京都时代的国际气候制度 础产业，减少或限制这些领域的温室气体排放，事关国家的重大经济利益和发展 空间。因此，与一般的环境问题相比，气候变化问题的特殊性在于它已经超出了 环境或气候领域，谈判涉及的是能源利用、农业生产等经济发展模式问题。在一 定程度上，气候变化谈判争论的是争夺未来在能源发展和经济竞争中的优势问 题，是各国政治、经济和科技等综合实力的较量，是对国际贸易和技术市场的争 夺，它关系到未来国际格局中的地位问题。 正由于以上的原因，各国在全面分析本国的基本国情的基础上，对待控制温 室气体排放的态度存在很大的差异。在谈判过程中，各国在其各自国家利益的基 础上形成了立场不同的两大阵营发达国家和发展中国家，三大国家集团 欧盟、“伞形国家集团”( 由美、日、加、俄、澳等国家组成) 、“7 7 国集团加中 国”，他们之间以及其内部都存在着巨大的矛盾。 在发展中国家与发达国家之间，发展中国家指出，仅占世界人口1 5 的发达 国家碳的摊放量在1 9 5 0 年以前占捧放总量的7 4 ，过去的某个时刻这些国家每 年的排放量占到了6 0 。7 因此，发展中国家要求发达国家在全球环境问题以及议 定书上承担更多的责任但发达国家出于维护国际旧秩序、维护其经济政治利 益的目的出发，他们认为，“碳排放量在1 9 5 0 年以前仅占排放总量的2 6 的发展 中国家凭其自身的资格迅速成为主要排放者，目前这些国家产生4 0 的碳总量一 2 5 亿吨。南方迅速增长的人口和发展的经济增长率正在绘爆炸性增长的 碳排放火上浇油。”。医此，发达国家要求发展中日家特别是发展中大国承担减、 限排责任。 在发达国家闻，欧盟主张限制温室气体排放并承担了减排义务，其意图中包 含了利用其先进的环保技术同美国争夺产品市场、在国际环境政治中争当领导并 获得道义上的支持，其提出的减排方案在议定书中得到部分体现，暂时居气 候变化谈判的领导地位。美国的经济发展是建立在廉价能源基础之上的，美国政 府认为控制温室气体的排放会增加企业的成本，影响美国经济的发展，因此美国 拒绝确定温室气体排放的定量目标，也反对向南方国家进行资源转移。美国在宣 布拒批议定书后又公布了新的气候变化政策，提出了应对气候变化的新机制 7 c h d 8 w x c 窖l c y j r e u g e n e r w t t x k o p f , t h e g l o b a l a 喀e n d a k q s u e s a n d p e n p e e t i v e 南t h e m c g r a w - h i l l c c m 汹i 峨m c 2 l t p p 4 3 。c - h 越l c s 砒k 喇嘞j f e u 鲫e l l w 瑚b 嚆1 h cg l 曲a l a g d 毫a n d p e n p e c e v = , t h e m c g r a w - h i l l c o n 删e s , l n c , 2 0 0 l , p p 4 3 9 - 4 4 0 6 - 7 京都议定书 及后京都时代的犀际气候制度 ( 如碳吸收和储藏技术、甲烷收集与市场化交易等) 。因美国宣布不批准议定 书，欧盟借气候变化问题牵制美国的企图基本落空，在此情况下，欧盟立场出 现倒退，不再坚持较严格的环境标准。俄罗斯作为经济转轨国家，自1 9 9 0 年以 来由于经济衰退，带来了大量的“热空气在批准议定书闯题上，俄罗斯 为了权衡各方面的利益关系，为自己争取更大利益，立场一直摇摆不定，在得到 欧盟支持其加入i f f o 的承诺之后最终倒向了欧盟一边，从而挽救了议定书的 命运。澳大利亚是至今没有批准议定书的最后两个发达国家之一，也是世界 人均排放量最高的国家之一。其不批准议定书主要是认为，没有美国和发展 中大国( 如中国) 等排放大国的参与，任何减排协议都不会对环境有什么实际效 果。 发展中国家在不少问题上的立场是一致的。例如，在拒绝承担义务方面，到 公约第九次缔约方大会之前他们仍能团结一致。在补充性、互换性、遵约等一系 列闯题上，他们都坚持独立立场，坚持环境效益原则，维护集团利益。但他们的 内部矛盾也在加大，内部协调愈加困难。中国、印度等发展中大国现阶段经济高 速增长，对于能源的需求量很大，因此不希望承诺减排义务，要求环境发展空间。 包括沙特阿拉伯在内的欧佩克成员其经济依赖石油的出口，因此他们反对对温室 气体的排放采取严格的控制由一些小岛屿国家组成的小岛国家联盟( a 0 s i s ) 由于其特殊的地理环境，使得他们在全球气候变暖的情况下面临着国破家亡的可 怕景象，因此，他们强烈要求采取严格的措施控制温室气体的排放。发展中国家 形成整体立场的难度越来越大。 在国际社会的无政府状态下，虽然全球气候交暖这一问题是对人类共同的威 胁，但威胁的不均等性以及与之相伴的获益的不均等性、付出代价的不均等形式 使得各国在这一闯题上存在着巨大的矛盾，这一问题理所当然地成为典型的“公 用地的悲剧”。 ( 一) 议定书的基本内容 议定书和其后形成的一系列文件对签署该文件的缔约国在减排目标、国 家信息通报和专家评审、温室气体排放量的计算方法、议定书生效时间和条件等 问题做出了具体的规定。 议定书具体包括以下内容：首先，明确了要求减排的6 种温室气体：二 7 京都议定书 及后京都时代的国际气候制度 氧化碳、甲烷、氧化亚氨、氢氟碳化物、全氟化碳和六氟化硫。其次，规定了工 业国的削减指标。 议定书规定了总的目标是工业化国家将在2 0 0 8 2 0 1 2 年问， 使他们的全部温室气体排放量比1 9 9 0 年减少5 2 。为达到限排目标，各参与公 约的工业化国家都被分配到了一定数量的减少排放温室气体的配额。第三，提出 了三大灵活性机制。由于联合国气候变化框架公约的框架性，议定书注 重了具体的法律机制的确立。议定书一个开创性的突破就是它创设了多元的、 可替代的履约途径，设计了包括“汇的排除”、“净排放”和三大灵活性机制( 联 合执行、清洁发展和排放贸易) 在内的多元的、可替代的履约途径，为发达国家 履行承诺提供了合理且现实的渠道。在地球上任何地方实现的温室气体减排对全 球气候变化产生的作用都是一样的，按照经济学原理，为了以最小的成本实现最 大的温室气体减排量，人类应该把温室气体减排活动安排在减排成本最低的地 方。因此，议定书建立了三种基于市场机制的、旨在成功有效地实现减排目 标的国际合作减排机制9 ，即联合执行( j i ) ，清洁发展( c d m ) 和排放贸易( e t ) 。 主要是指各缔约方的温室气体减排目标的实现不仅局限在本国内采取减排对策， 也可在其他国家实施减排事业活动，可把相应的减排量作为缔约方的贡献，从本 国承担的减排目标中扣除，还可从其他国家购买温室气体排放权的制度。这三大 灵活性机制借助于减排项目的全球配置机理刺激国际投资，并为全世界各个国家 实现。更清洁”的经济发展提供重要的实施手段。依据这三大灵活性机制，各发 达国家可考虑采取比在本国内实施减排对策更为经济的方法，即：可以在发展中 国家实施减排对策，还可以其雄厚的经济支持购买发展中国家的排放量指标。这 三大灵活性机制是实现减缓气候变化国际合作的重要机制，它可以给予各国在温 室气体减排投资费用上的灵活性，从而实现全球气候变化问题上费用的有效性分 配。这些机制还反映出，基于市场机制的环境管理制度同样是国际环境管理的必 然的、有效的制度选择。第四，规定了“碳吸收汇”。“碳吸收汇”是指土地利用 与土地利用变化活动( 如造林以及农业土壤等) 对大气中二氧化碳的吸收作用。