（产业经济学专业论文）客运专线列车晚点法律救济研究.pdf

j b 立窑道太堂亟堂焦纶室主塞垴要 中文摘要 摘要：近年来，铁路客运列车晚点导致的旅客索赔案件日益增多，那么列车 晚点后旅客究竟应不应该得到赔偿? 从法律上来讲，旅客有权按照有效运输合同 规定的时间准时到达终点站，由承运人原因导致的晚点违约责任必须由铁路承运 人承担。然而，我国铁路法律法规没有规定我国客运列车晚点是否需要救济以及 如何救济，不过根据国际铁路旅客运输发展的趋势和国际铁路旅客运输晚点索赔 惯例，笔者以为，尽管在我国客货混跑的现行铁路系统引入晚点救济法规暂时还 不具有可行性，但是在客运专线系统我国未来旅客运输高速专用通道引 进晚点法律救济体制势在必行。这既是依法治国、健全我国铁路法律法规的必然 要求，也是切实保障公民合法权利、提高铁路运输效率以及国际铁路运输发展的 必然要求。 作者通过法理学与法经济学分析，从三个角度对引进客运专线列车晚点救济 措施的必要性展开论述，并在国内外交通运输晚点救济法规尤其是国际列车晚点 救济法规的基础上，构建出我国客专列车晚点救济体系的基本框架、晚点救济方 式和基本原则以及旅客晚点时间价值的经济数学模型。论文指出引进客运专线晚 点救济制度的根本目的是建立旅客权利保障、控告解决机制，以确保旅客正当权 利和合法利益，并明确旅客在晚点发生后，应该采用何种方式在什么时间什么地 点向什么部门进行控告，该控告何时可以获得回应等，以督促铁路承运人采取有 效措施提供优质高效的服务，确保车站和列车旅客安全，并争取在晚点事故发生 后尽力采取有效措施避免事态恶化。 关键词：运输合同；客运专线；晚点；违约；法律救济 分类号：d 9 2 2 9 2 6 拙塞銮垣太堂亟堂僮论塞旦s ! ! a b s t r a c t a b s t l 认c t h lf e c c n ty e a r s ，c l a i mc a s e sw h i c hm i l w a yp a s s c n g e r sa s k e df o r d e l a ys u c c o fh a v eq u i c k l yi n c r e 硒e d “1 y ，b u ts h o u l dt h e yg e tt h e i rc o m p e n s a t i o n s ? h l t h el a w p 觞s e n g e r sh a v em er i g l l t st og c tt 0t h e i rf i n a ls 诅t i o l l sa c c o r d i n gc om ev a l i d 打a n s p o n a t i o nc o n t r a c ta n dr a i l w a yc o m p a l l i e sm l l s tu n d c n a l 【ed e l a yd u t i e sw t l i c h c a u s e db ye x c 印t i o n a lf o r c e s c h i l l am i l w a yl a w sd o n ts a yw h 咖c rt r a i n sd e l a yn e e d s u c c o ra i l dh o wt o 百v et h es u c c o r ，b u ta c c o f d i n gt ot h ed c v e l o p m e l l t 仃e r l da i l dd e l a y c o m p e n s a t i o n a lp r a c t i c e so fi n t e m a t i o n a lm i l w a y t h ew t i t e rt h i i l ：i 【st l l a ti t st m et ol e a d i n t ot h ed e l a ys u c c o rs y s t e mo fd e d i c a t e dp a s s c i l g e rl i n e ( c h i n af i l t l l r eh i g l lc h 锄e l s o ft 1 1 ep a s s e i l g e r 仃a l l 印o r t a t i o n ) b u tn o tt ou s ei ti i lu s i l a lr a i l s 仃a i l s p o r t a t i o nn o w d e l a y s u c c o ri sn o t 叽l yt h er e q u i r e m e n tt ob u i l du pp e r f e c tc h i n a 劬i n sl a w sa n dg o v 锄a n t h en a t i o na c c o r d i n gt om el a wb u ta l t op r o t e c tp e o p l e sl e g a lr i g h t sa 1 1 dn e c e s s a r y d e v e l o p m tr e q u e s to f i n t e m a t i o n a l 枷n s 仃a i l s p o r t a t i o n h lt l l eb 嬲eo fd e l a ys u c c o r l a wo fa 1 1 仃a 艏c 仃黜p o r t a t i s p c c i a l l yp a s s e n g e r 劬n s p o r t a t i o no fi m e m a t i o n a lr a i l w a y ，t h ew r i t e rt h r o u g hj 删s p m d e l l c e 粕dl a w e c o n o m i c s a i l a l y s i s 百v eae x p l a n a t i o nt oe n t e ri n t oc l l i mi t s e l fd e l a ys u c c o r l a w 丘d m t h r e e 锄g l e sa i l d b u i l du pi t s 行a n l 删o r k ，w a y s ，b 嬲i cp r i n c i p a l ，t h et i m ev a l u cm o d c l i n e c o n o m i cm a m e m a t i c sa b o u td e l a yc o m p e i l s a t i o n a ll a wo fc l l i n ad p l t l l ep a p e rt e l l s l l st 1 1 a tb 捌ca i mt 1 1 a t1 e a d i n gi 1 1 t od e 】a ys u c c o r1 a wo f d p li st oe s t a b 】i s ho n ed e l a y c o m p e n s a t i o n sa n dl e g a lr i g h t s p r o t e c t i o nh a n d l i n gm e c h a n i s mt oh e l pp 硒s e n g e r s i t s t a _ c e st ow h o mc o m p l a i n t sc a l lb es u b m i t t e d ，w h a tw a y sc a nb eu s e d ，w h oi st or e 印o n d a i l dw i t h i nw h a tt i m el i m i tar c s p o n s ei st ob e 百v e n r a i l w a yu n d e r t a 虹n g sm u s tp u b l i s h t l l en u m b e ro fc o m p l a i m st h e yr e c e i v e 1 h i l w a yu 1 1 d e r t a b n g sm u s tt a k ea d e q u a t e m e a s u r e st oe n s u r eah i g l ll e v e lo fs e c 谢t yi l lr a i l w a ys t a t i o n so fo n 仃a i 璐a n dm u s t c o o p e r a t et oa c c o m p l i s ha n dm a i n t a i ns e c 嘶t ya l l dp r e v e mi t sd e t e d o r a l i o n 1 ( e y w o r d s ：t r a n s p o n a t i o nc o n t r a c t ；d e d i c a t e dp a s s e n g e r “n e ；d e l a y ；v i o l a t i n g t r e a t y ；l e g a lr 锄e d i e s c i 。a s s n o ：d 9 2 2 9 2 6 致谢 本论文是在我的导师佟琼副教授的悉心指导下完成的，也是导师负责的北京 交通大学客运专线列车晚点救济基金课题的部分内容。从论文当初的选题到方案 的选择与制定，再到论文的最后撰写阶段，导师敏锐的思维与洞察力、严谨的治 学态度和独特的见解给了我极大的帮助和影响，使我受益匪浅。特别是佟琼导师 和余祖俊教授在精心指导我学习科研的同时还给与我生活上无微不至的帮助与关 怀，教给我宝贵的知识和做人的道理，在此衷心感谢二年多来二位恩师对我的关 心和指导! 进入北京交通大学以来，经管学院许多老师，尤其是班主任李宏昌老师也给 予我很多帮助和谆谆教导，在此一并表示由衷的感谢! 另外，在攻读硕士期间， 孔祥清、武颖娴、生璇、李明慧和张冉等同学尤其是张峥嵘师姐和杨娟师姐对我 学习和生活上给予了热情帮助，在此向他们表达我深深的感激之情。 最后要对进入北京交通大学以来始终支持、关心、爱护我的家人、朋友和同 学致以深深的谢意! 正是在他们的关心帮助下我才能顺利地完成学业，从他们身 上我也受到了很多有益的启示，在这里我向他们致以崇高的敬意和美好的祝愿， 祝愿他们建功立业，再创辉煌! ! 1 1 选题背景及意义 1 导论 二十世纪九十年代以来，我国铁路基础设施建设和运行服务质量获得了飞速 发展，取得了显著的成绩。到2 0 0 5 年，我国铁路营业里程达到7 5 4 万公里，完 成旅客周转量6 0 6 2 亿公里人，占当年交通运输旅客周转量的3 4 7 1 ，在国民经济 和社会发展中起着重要作用。但是，我们也必须看到，同年铁路旅客运输量仅占 客运总量的6 2 6 ，同期公路旅客运输量却占客流总量的9 1 8 9 ! 究其原因，除 了铁路技术限制以及客运量虽少但旅客个人平均旅行距离较远等客观原因以外， 目前铁路所具有的速度优势逐渐丧失、铁路旅客运输晚点频繁未必不是一个重要 诱因( 见表卜1 ) 。据笔者估计，每年因客运列车晚点给乘客和铁路公司带来巨 大的损失，仅我国2 0 0 5 年因客运列车晚点造成直接和间接经济损失1 5 0 亿元2 。 2 0 0 4 年铁道部发布铁路主要技术政策，明确规定铁路技术的发展方向为 “旅客运输高速化、快速化”，在我国铁路发展史上首次以法规形式提出了客货 分线、建设高速客运专线的铁路发展方向。为了满足快速增长的旅客运输需求、 提高铁路在旅客运输市场的整体竞争力，我国中长期铁路网规划计划建设客 运专线1 2 万千米以上，其中2 0 l o 年计划建成5 0 0 0 千米左右，客运专线速度目 标值达到每小时2 0 0 千米以上，该速度已经达到世界高速铁路的一般运行水平。 客运专线的建设与开通，在极大地提高列车运行效率的同时，也会提高旅客对列 车准点率和服务质量的期望值。 表卜l ：1 9 9 9 2 0 0 5 我国铁路运行正点率、旅客周转量和客流量统计简表 t a b l e1 1 ：1 9 9 9 _ _ 2 0 0 5s 忸l i s t i c a lt a b l ea b o u tp r o b a b i “t yo n h e d u l e 卸dp 勰s e r l g e rt l l n v e r 加m b e r 柚d p 猫s e n g e r v o l u r r 掂o f c h i i l a t r a i 琳 年份 1 9 9 9 2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 客运专线列车运行正点率 9 7 39 7 19 6 99 7 69 6 59 5 99 8 4 铁路占总旅客周转量比例3 6 63 73 6 23 5 2 3 4 7 3 53 4 7 铁路运输占客流量比例 7 27 16 86 66 16 36 3 统计资料表明，世界高速客运铁路的一般运行速度在2 4 5 公里小时左右，票 价基本上为普通票价的2 4 倍，是飞机票价的6 0 - - 8 0 ；所以高速铁路的潜在顾 客群体一般是旅行时间价值较高的商务旅客和公务人员。对于这些旅客来说，高 根据中国统计年鉴2 0 0 2 ，2 0 0 6 相关数据整理 2 按2 0 0 6 年社会保障部公布的社会平均工资水平和2 0 0 6 年中国统计年鉴) 及铁道部统计调查资料计算 j e 哀銮煎丕堂亟堂焦盐塞昱论 速铁路具有航空、高速公路和普通铁路所无法具有的优点：安全正点、几乎不受 气象条件的影响，方便快捷、不用担心交通拥堵，他们愿意为此付出相对较高的 票价。但是，这些旅客对高速列车正点率和服务质量非常关注，如果客运专线运 营质量尤其是客运专线列车运行正点率和舒适程度不能满足他们的要求，从民航 和高速公路争取这部分高价值运输资源的可能性不大。 自从1 9 9 8 年第一次列车晚点索赔案件以来，我国列车晚点索赔案例成倍增长。 尽管旅客胜诉的可能性极低3 ，但是随着客运专线旅客高速专用通道系统的建设运 营以及旅客维权意识的进一步增强，晚点问题必然会成为客运专线运营的一大难 题。从法律意义上说，列车晚点是承运人违反运输合同导致旅客不能按照合同规 定的时间到达合同规定的地点，从而使旅客正当权益受到侵害的单方面违约行为。 按照我国合同法和民法通则等相关法律，违约方必须承担违约赔偿责任，以保证 社会公平、公正和合约方权利义务的对等性；即承运人于晚点事实发生后，除非 有免责事由，否则必须承担法律责任。实际上，追究客运列车承运人晚点赔偿责 任及赔偿措施就是列车晚点救济法规的核心内容。 从国际铁路旅客运输方面看来，随着铁路运输安全方便、舒适快捷程度的提高， 目前准时正点已经成为公众是否选择铁路运输的重要因素。i u r ( h l t e m a t i o n a lu i l i o n o fr a i l w a y s ) 和e p c 4 ( e u r o p e a np a r l i a m e ma i l d t i l ec o 岫c i l ) 在各自的国际旅客运 输规程中都把客运列车晚点救济赔偿作为重点环节。实际上，在i u r 国际铁路旅 客运输细则( i n t e r n a t i o n a lu n i o no fr a i l w a y sd e l a yc o 叩e n s a t i o ns c h e m e 1 实施晚点赔偿前后，已经有荷兰、法国t g v 、德国d b a 、日本新干线、我国台湾地 区、俄罗斯等国甚至印度都实施铁路晚点赔偿制度，而且事实证明这些赔偿制度 有效地提高了相关国家铁路运输效率和铁路运输系统的信誉，因此，在我国客运 专线系统引入铁路晚点赔偿制度并且进行试点运行对于我国客运专线运输系统的 建立健全具有重要意义。但可惜的是，截至目前我国铁路运输法规仍然没有相应 的客运列车晚点法律救济措施，例如铁路法和铁路行车事故处理规则、 铁路旅客运输损害赔偿规定根本没有涉及到列车晚点救济赔偿问题，合同法 和民法通则虽然涉及到列车晚点赔偿问题，但是条款过粗难以操作而且在适 用性上难以与铁路部门法相比。 综上所述，从国际国内铁路旅客运输现状来看，建立健全客运专线旅客运输 晚点救济制度、与国际旅客运输惯例接轨是我国客运专线运输体系的重要发展目 3 据笔者统计，从1 9 9 8 年以来，总共发生“起铁路列车晚点索赔案件，其中旅客成功获得赔偿2 起且都 非法院公开判决。 4 2 0 0 5 年4 月2 2 日，e p 0 c 通过p r o p o s a lf o rar e g l l l a t i o no ft h ee u r o p e a np a r l i a m e n ta n do ft h ec o u n c i l o ni n t e r n a t i o n a ll ：a 儿p a s s 朗g e r s r i g h t sa 1 1 d0 b l i g a t i o n s ( 中译为欧洲议会和理事会关于国际旅 客运输权责提案) ，对晚点赔偿问题做出较u 1 c 更为详细的规定 2 标。随着我国社会公众法律意识的增强和依法治国政策的实施，考虑到客运专线 的历史使命和特殊地位，引进并完善客运专线列车晚点救济的法律规定是很有必 要的，这是国际国内经济政治发展尤其是国际铁路旅客运输发展的基本趋势。 1 2国内外研究进展 交通运输的特点是既要保证运输的安全舒适性，也要保证运输的效率，但是 在实际运输中，由于承运人方面的原因，如运输安排失误、运力不足、交通工具 不适合运输和外界的各种不确定因素，如交通设施的毁坏、天气状况的恶劣或者 自然灾害、意外事故、交通管制等往往会导致运输延误；因此对于运输延误归责 和晚点救济问题的研究一直是交通运输问题的重要环节。 列车晚点救济可分为技术救济、法律救济两种，国外列车晚点救济1 9 9 5 年以 前主要集中在技术救济方面，同期我国研究落后于国外同行，不过国内一些研究 人员也针对列车晚点的技术问题提出了不少好的解决方法和政策建议。1 9 9 8 年以 后由于铁路晚点技术救济研究进一步发展，国外研究人员在强调技术救济的同时 开始关注法律救济，这期间我国研究人员的技术救济研究工作与国外研究进程基 本一致。2 0 0 3 年以后国际列车晚点救济法规逐渐成熟完善起来；先后出现交通 部台湾铁路管理局旅客列车晚点赔偿作业暂行要点、俄罗斯联邦铁路运输规 程、i n t e m a t i o l l a lu n i o no f 训w a y sd e l a yc o m p e n s a t i o ns c h e i i l e 、p r o p o s a lf o r ar 铝u l a t i o no f l ee u r o p e a i lp a r l i a m ta i l do ft h ec o u n c i lo nh l t e r i l a t i o n a lr a i l p 船s e i l g e r s 黜对恼a n do b l i g a t i o n s 、t h e 出a f tr e g u l a t i o n so nt h cr i g l l t s 锄d o b l i g a l i o n so f i n t 锄a t i o n a lf a i lp a s s e l l g e r s 、德国旅客运输章程等晚点救济法规， 尤其是p r 叩。捌f o rar e g u l a f i o no ft h ee u 鼻d p e a np a d i 锄曲ta n do fn l ec o u n c i lo n i n t e m a t i o n a lr a i lp 髂s e l l g e 耐m 曲t sa f l d0 b h g a t i o n s 标志着国际旅客晚点法律救济 机制的成熟与完善。但是，由于我国铁路法缺乏晚点救济条款而使我国列车 晚点救济成了问题雷区，以至于我国列车晚点法律救济日益成为阻碍我国铁路运 输系统信誉和效率的重要问题。不过，自从1 9 9 8 年第一起晚点列车索赔案以来， 我国关于列车晚点法律救济的论文和讨论开始变得频繁起来，如运输法理论与 经济分析( 佟琼，1 9 9 8 ) 、火车晚点的法律救济全国首例火车晚点索赔案评析 ( 肖建国，1 9 9 9 ) 、列车晚点，该不该赔( 中国消费者，2 0 0 3 年1 1 月) 、如何 化解火车飞机晚点危机? ( 长江日报，2 0 0 5 年3 月) 、火车晚点，乘客有权索赔 吗? ( 人民法院报，2 0 0 2 年3 月) 、有两起铁路赔偿案引发的思考( 检察日报， 2 0 0 2 年3 月) 等。特别是笔者导师佟琼1 9 9 8 年在其博士论文运输法理论与经济 分析里郑重提出讨论该问题，并提出较为可行的政策建议。北京科技大学肖建 国1 9 9 9 年在火车晚点的法律救济一全国首例火车晚点索赔案评析论文里就一 个案例对晚点赔偿问题侧重从合同法方面进行了分析，但没有提供较为可行的具 体建议。值得注意的是，我国目前关于列车晚点救济研究比较深入的是2 0 0 5 年1 2 月北京交通大学的王敏在第二届c c e l a w s 有奖征文大赛上发表的旅客列车晚点 的法律救济，从晚点案例评析、国外铁路晚点规定综述、我国铁路晚点救济体系 的建议三个方面对铁路客运晚点救济进行了初步分析，虽然该论文侧重于从非铁 路法和法理方面分析晚点救济法规，而且论文明显表明作者对国际旅客晚点救济 法规了解不够，但是毕竟迈出列车晚点救济问题探讨的重要一步。 因此，从国内来看，旅客列车晚点救济尤其是客运专线列车晚点救济是一个 比较新颖的研究领域，该课题对于对我国铁路旅客运输尤其是客运专线的建设和 运营具有很重要的意义。而且，目前各国、国际组织关于航班晚点、水上运输延 误、高速公路晚点以及国际铁路旅客运输的赔偿规定相对详细且具有可操作性， 可以作为制定客运专线列车晚点救济的必要参考。 1 3基本概念 1 3 1 运输合同 运输合同是承运人将旅客或者货物从起运地点运输到约定地点，旅客、托运 人或者收货人支付票款或者运输费用的合同，也是交通运输业进行经营的必要形 式和根本依据。从法律意义上说，旅客购买车票或支付相关费用后就是与铁路运 输企业签订旅客运输合同，车票上载明的列车发车时间和公告的到达时间就是重 要的合同条款之一。 1 3 2 列车晚点和事实晚点 列车晚点是指列车没有按照规定时间出发或者没有按照既定时间到达，或者 既没有按时出发也没有按时到达。具体说来，该定义包括二层含义：一是迟延发车， 二是迟延到达。所谓事实晚点指列车晚点时间超过相关法规规定的晚点，在规定 晚点时间内的晚点不算事实晚点，只有事实晚点发生后其承运人才承担晚点法律 责任。当然，承运人在晚点已经发生但晚点时间低于规定事实晚点时间时，也应 承担一定的道义和名义赔偿责任，例如承运人应当公开对受害旅客进行道歉等， 但无需承担相应的经济赔偿责任。在日本新干线，事实晚点时间为1 分钟，晚点 时间超过1 分钟的晚点才属于事实晚点，低于1 分钟的晚点承运人不需承担任何 法律责任；在西班牙，事实晚点时间为5 分钟，对于超过5 分钟的晚点承运人才 4 a e 立銮通太堂亟堂焦j 盆塞昱j 金 需要承担法律责任。 1 3 3 晚点救济与晚点法律救济 列车晚点实质就是承运人单方面违反合同规定的一种违约行为，因而从法理 上说，晚点救济属于违约救济的范畴。违约救济指法院有权采取的对违约的受害 方给与补偿的各种手段，包括损害赔偿、实际履行、禁令和恢复原状等等。 1 所 谓晚点救济，就是法律规定承运人应该采取的对违反旅客运输合同而导致交通工 具晚点的受害方给与补偿的各种手段措施，包括损害赔偿、实际履行、禁令和恢 复原状等等。所以，客运专线列车晚点救济就是法院有权采取的对承运人违反旅 客运输合同而导致客运专线列车晚点的受害旅客给与补偿的各种手段措施。 晚点救济从解决方法看来可以分为法律救济和技术经济两种类型，从解决时 间看来可以分为事前救济、事中救济和事后救济三种类型。所谓法律救济，就是 通过法律法规的形式规定晚点责任承担者，及时对列车晚点所造成旅客精神和经 济损失量予以估算，并明确规定相应的赔偿方式和赔偿标准，从法律层面督促铁 路运输公司提高列车运行正点率和服务水平，增强铁路运输在旅客运输市场的综 合竞争力。所谓技术救济，就是在晚点发生前后，尽可能采取一切可以采取的技 术方法来调整相关列车的运行路线、运行速度和运行方式，以期包括晚点列车在 内的相关列车能够安全准时的到达既定车站。所谓事前救济，就是这样一种救济， 在晚点发生前客运专线承运人已经预见晚点情况即将发生并且能够估算晚点具体 时间长短，从而提醒旅客换乘、转签下班车或者取消该班列车的运行。事中救济， 就是指承运人已经注意到列车晚点，但晚点时间还在旅客可以忍受的限度之内， 因此承运人采取必要措施来保证列车能够按约定时间到达既定目的地，尽力减少 或者避免晚点所带来的社会福利和旅客个人的不必要损失。事后救济，就是指晚 点事实发生后，客运专线承运人按照相关救济条例确定赔偿方式、赔偿金额及赔 偿标准，来补偿旅客因晚点所带来的社会经济损失，目的是督促承运人采取有力 措施提高列车正点率、避免发生类似事件。 1 3 4 违约责任的归责原则 民事责任的认定必须依循一定的归责原则。所谓归责，并非为“责任的归 属”，它表达的是违约方对违约行为所造成的后果是否应承担民事责任的判断过 程。违约责任的归责原则，是指合同当事人不履行合同义务后，根据何种归责事 由去确定其应负的违约责任。违约责任归责原则一般有过错责任原则与无过错责 任原则之分。所谓过错责任原则是指在一方违反合同规定的义务，不履行或不适 当履行合同时，应以过错作为确定责任的要件和确定责任范围的依据；所谓无过 错责任原则又叫严格责任原则，是指不论违约方主观上有无过错，只要其不履行 合同债务给对方当事人造成了损失，就应当承担违约责任。适用无过错责任的法 理依据主要有：一是报偿理论，即“谁享受利益谁承担风险”的原则。对报偿理 论的正确理解是针对那些直接的、持续的享受利益者来说的，而非针对那些间接 获得利益者。二是危险控制理论，即“谁能够控制、减少危险谁承担责任”的原 则。三是风险分担理论，即“利益均衡说”。 世晃各国的民事立法对于确定违约责任所采用的归责原则并不相同，但对于 运输合同来说基本都采取了无过错责任原则。一般来说，无过错责任都是由法律 明确加以规定的，而非当事人约定的责任，法律设定无过错责任的宗旨在于合理 补偿对债权人造成的损失，而不在于惩罚过错行为。 1 3 5 免责事由 免责事由亦称不负责任事由，是指根据法律的规定或者依据当事人的约定可 以不负债务不履行责任的事由，前者指的是法定的免责条件，后者是约定的免责 条款。免责事由在不同的时代不同的法律中会有不同的表现，由于运输合同是格 式合同，其权利义务法定，因此本文讨论的仅是承运人法定的免责事由在晚点问 题中的应用。 1 4 主要内容和逻辑结构 论文总共分三大部分。第一部分即第l 章导论部分，揭示了论文的研究目的、 研究现状和研究内容。第二部分是论文的中心部分，包括第2 、3 、4 章，对客运 列车晚点救济问题进行了详细研究和深入分析。该部分在客运列车晚点救济的法 理与法经济学分析的基础上，对交通运输业晚点救济法规尤其是国际列车晚点救 济法规进行了详细阐述，然后据此提出我国晚点体系架构的基本框架和客运专线 列车晚点救济晚点时间价值的经济数学模型，这是全文的难点和核心内容。第三 部分是第五章即结论部分，在对论文主要内容进行总结阐述的基础上得出基本结 论。 具体说来，在第l 章导论部分，作者首先提出论文的选题背景和意义，分析 了国内外客运列车晚点救济问题的研究现状并给出本文所涉及的基本概念，然后 阐述了论文主要内容、逻辑结构、研究目的和创新点，勾勒出论文的大致轮廓。 第二部分总共包括3 章内容，是全文的重点部分。在第2 章，论文根据我国 6 j e 瘟奎煎盔堂亟堂僮i 金塞昱淦 列车晚点相关案例对我国列车晚点立法现状进行详细阐述，展开论述了客运晚点 救济的法理基础和经济学意义。第3 章是关于交通运输业晚点救济法规的比较分 析，先后对航空、水运、高速公路、客运列车的晚点救济法规措施进行了全面的 阐述和分析。第4 章是全文的难点和核心部分，是在第2 、3 章的基础上提出的。 本章开门见山，明确建立客运专线晚点救济制度的必要性，接着提出我国客运专 线列车晚点救济的基本功能、缺陷和晚点救济基本原则以及免责事由，然后在概 括影响客运专线列车晚点赔偿额度的若干变量基础上，明确提出我国客运专线列 车救济赔偿的晚点时间价值模型，并据此确立我国客运专线列车晚点救济范围和 晚点救济途径，最终构建出我国客运专线列车晚点救济的基本框架。 第三部分即第5 章，是文章结论部分。本章在对全文进行总结分析基础上提 出文章结论并明确指出需要进一步研究的问题，为对客运专线晚点救济问题的进 一步探讨指明了方向。 1 5研究目的和论文创新点 提速后我国客运专线列车运行正点率不高且逐年下降，如果通过实行列车晚 点法律救济措施能够把我国目前旅客列车运行正点率由2 0 0 5 年的9 8 4 提高o 5 个百分点的话，就能够提高直接经济效益3 0 亿元、间接经济效益1 0 亿元。而且， 如果我们明确客运专线列车晚点救济法规，能够在定程度上弥补我国铁路部门 法的不足，促使铁路部门认真提高服务质量，完善我国法律法规体系，为客运专 线的筹划和运营提供良好的法律保障。 作者在分析国内外交通运输业晚点救济法规基础上构建我国客运专线列车晚 点救济体系的基本框架，基本目的是希望通过引进晚点救济法规，能够使理性的 承运人认识到晚点救济赔偿远远大于为使列车晚点降低到临界点5 而支付的必要支 出，提高列车运行正点率和社会经济效益；同时希望一旦晚点发生后，争议双方 能够迅速根据本研究成果确定客运公司的赔偿金额、赔偿方式。作者最终目的是 希望建立起旅客、铁路部门都能够接受的合理的法律救济措施，促使铁路运营管 理水平和运输服务质量的提高，增强铁路在运输市场的竞争力，确保铁路运输在 交通运输中的主导地位。 笔者深信，提出比较完整的客运专线列车晚点救济体系的基本框架是论文的 一大亮点，本文最大创新点就是在明确晚点救济类型和基本赔偿方式的基础上， 5 所谓l 临界点，就是事物的度从法律上来说，临界点是法律规定的最高晚点救济成本低于该成本，则承 运人有过错，需承担赔偿责任；若高于该成本，则承运人无过错，无需承担法律责任。从法经济学的角度， 临界点就是责任预防晚点的边际成本与晚点造成的边际损失相等时的量 7 韭瘟銮逢盔翌亟堂焦垃塞曼论 在法理学和法经济学分析框架内提出客运专线晚点救济基本原则和救济赔偿额度 计算公式，为引进晚点救济法规、建立有中国特色的客运专线列车晚点救济法规 提供了一定的分析思路和分析方法。 j e 塞銮道左堂亟堂焦迨塞客运童线到芏喧壶拯猛的鎏堡堂星选丝迸堂筮圭匠 2 客运专线列车晚点救济的法理学与法经济学分析 2 1客运列车晚点案例分析 自从1 9 9 8 年大连张辉首次因晚点问题把铁路部门推上被告席以来，因列车晚 点问题而产生的民事诉讼就层出不穷，尽管能够成功获得赔偿的案例极为稀少。 这一方面暗示列车晚点问题极为严重，旅客晚点救济己成热点问题；另一方面说 明我国公民法律素质和维权意识明显提高，公民自我保护意识显著增强。 1 9 9 9 年l o 月2 6 日，全国规模最大的列车晚点集体诉讼案在昆明开庭审理， 1 6 名乘客因列车中途延误3 3 小时起诉昆明铁路局，要求承运人赔偿经济和精神损 失。昆明铁路运输法院当日做出的判决对原告的诉讼请求不予支持。 2 0 0 1 年8 月1 日，因列车晚点，3 0 多名欲转车北上的旅客“霸占”广深线t 8 5 4 次列车两个多小时要求给予补偿，原计划由这趟列车执行的广州到深圳的t 8 6 9 次 列车也被迫延误。2 0 0 1 年8 月6 日，由于列车晚点5 个多小时，7 位乘4 7 6 1 次列 车延误了飞机的旅客，向铁路部门要求赔偿。尽管乘客要求强烈，但最终都没有 得到适当的补偿。 2 0 0 5 年2 月2 1 日，由邯郸开往北京西的t 5 2 0 次列车晚点2 小时4 3 分钟，旅 客耽误飞机要求索赔，列车长称赔偿没有法律依据。 2 0 0 5 年8 月2 6 日，广深铁路股份有限公司运营的l 1 4 0 次列车从深圳到上海 南站，晚点近6 小时。列车在晚点期间，并没有以任何方式告知旅客晚点理由以 及预计到达时间。同时，列车上的饮用水和卫生间用水也停止供应。旅客郑海华 向上海铁路法院递交了诉状，要求列车的运营商广深铁路股份有限公司公开讲明 列车晚点原因，并赔偿损失l o 元。 2 0 0 5 年1 0 月2 1 日西安开往镇安的4 7 7 4 次列车晚点l 小时3 2 分，旅客毛家 兴要求西安铁路局及西安火车站的工作人员解释晚点原因，但遭到无理拒绝，并 恶语中伤。毛坚持认为，列车晚点使其耽误了在原定时间内的工作，造成其经济 损失，西安铁路局及西安火车站应承担违约责任。毛家兴当庭提出了两项民事诉 讼请求：请求判令两被告向其赔礼道歉；判令两被告支付其违约金4 元；赔偿其 误工费5 1 元。 需要注意的是，上述旅客因列车晚点起诉要求赔偿的案例均未获法院支持。铁 道部认为，火车票属于标准格式合同，旅客购买了火车票，即表示默许该合同隐 含的权利义务，该合同适用的铁路法并未规定列车晚点要给予旅客赔偿，因 此，旅客的索赔没有法律依据。因为列车晚点的原因很多，可能是天灾人祸、自 9 韭夏塞堂鑫堂亟兰焦迨塞客运童缝到王喧盛熬渣丝鎏里堂皇选经迸堂盆圭丘 然灾害，铁路部门无法承担晚点责任。列车晚点，铁路部门只能向乘客表示道歉， 不能予以赔偿，因为如果列车晚点要给每一位旅客赔偿，铁路部门也将无法承受 这笔巨大的开支。 但是，笔者也注意到，以下两起列车晚点案例旅客均获赔偿。2 0 0 2 年2 月2 0 日，深圳广州的一列快速列车连续发生两次故障，数十名旅客因此错过长途 列车和航班，其中7 名耽误赶航班飞行时间2 小时而要求铁路部门赔偿。7 小时后， 该列车的广深公司在留下旅客的废机票与车票作为凭证后，为他们重新购买了机 票。2 0 0 5 年2 月1 8 日凌晨零点左右，南京火车西站的1 4 名乘客因火车晚点2 个 多小时而拒绝下车，坚决要求铁路方赔礼道歉，并提出赔偿要求。经过长达5 个 小时的僵持，铁路方面最终向每位乘客支付了2 0 0 元，并派专车把所有的乘客送 回居住地。这次索赔成功被誉为“铁路索赔成功第一案”。尽管当事双方对于这 2 0 0 元的性质双方认识不一，南京铁路分局有关人士解释称，乘务段给每位乘客 2 0 0 元钱既非补偿也不是赔偿，而是铁路职工自发筹集的。舆论则认为这就是铁路 部门就晚点行为支付的赔偿金。 2 2客运列车立法现状 根据中华人民共和国铁路法第十、十一、十二条和铁路旅客运输规程 第七、九、十条，旅行车票是旅客铁路运输合同的基本凭证，旅客作为法律关系 主体具有以下权利和义务：支付运输费用并按车票票面记载日期时间车次登车， 要求承运人提供与车票等级相适应的服务并保障其旅行安全；因承运人过错发生 身体伤害或物品损失时，有权要求承运人给予赔偿；遵守国家法令和铁路运输规 章制度，听从铁路车站、列车工作人员的引导，按照车站的引导标志进、出站； 爱护铁路设备、设施，维护公共秩序和运输安全。铁路承运人作为法律关系又一 主体，也具有相应的权利义务：收取规定费用并保证旅客安全正点到达目的地， 要求旅客遵守国家法令和铁路规章制度；为旅客提供良好的旅行环境和服务设施， 不断提高服务质量，文明礼貌地为旅客服务；因铁路运输企业的责任造成旅客不 能按车票载明的日期、车次乘车的，铁路运输企业应当按照旅客的要求，退还全 部票款或者安排改乘到达相同目的站的其他列车，因承运人过错造成旅客人身损 害或物品损失时予以赔偿。容易看出，我国铁路法律法规对于因铁路企业的原因 造成的旅客列车的晚点，铁路运输企业是否承担责任以及承担何种责任，未作任 何规定，是铁路法内容的缺失。 中华人民共和国合同法第1 0 7 、1 1 2 条明确规定“当事人一方不履行合同 义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔 0 j e 鏖銮亟态堂亟堂焦迨塞奎重童缮到圭魄直熬蕴鲍迭堡堂皇洼丝迸堂筮蚯 偿损失等违约责任。”“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约 定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失”， 合同法第2 9 8 条规定“承运人应当向旅客及时告知有关不能正常运输的重要 事由和安全运输应当注意的事项。在旅客运输合同中，旅客般处于被动状态， 与掌握几乎所有运输信息的运输承运人相比，处在严重的信息不对称状态。从满 足消费者知情权的原因出发，要求承运人向旅客披露与旅客运输有关的各种信息， 包括：运输时刻表( 包含车次、名称、代号和发车、到达的时间) ；票价；不正常 运输的通报及其他与旅客运输有关的信息。如果因承运人披露不够而导致纠纷的， 承运人应当承担相应的责任”。中华人民共和民法通则第1 1 1 条、1 1 2 条也 有相应的法律规定措施。同时，中华人民共和国合同法第2 9 2 、2 9 3 条明确规 定“承运人应当在约定期间或者合理期间内将旅客、货物安全运输到约定地点” “承运人应当按照约定的或者通常的运输路线将旅客、货物运输到约定地点。” 但是，据中华人民共和国铁路法第1 2 条，旅客因火车晚点所能获得的救济方 法只能有两种：退票或改乘其他车次；但这两种方式只适用于迟延发车行为，对于 迟延到达行为，则无相应的救济性措施。实际上，迟延发车与迟延到达系同一法律 性质，都属于承运人的迟延履行行为。承运人因履行迟延而使火车未按约定的时间 正点到达目的地，无疑应当承担违约责任。否则，将会影响到旅客正常的生活秩序 和工作安排，也不利于铁路部门改进服务、提高正点率。 在铁路法领域，研究较多的是铁路旅客人身损害赔偿和货物运输责任，对于 晚点导致的违约，研究不多，且侧重于晚点是否需要救济。对于具体的救济体系 未有文章进行过研究，对实务不具有太大的意义，需要对列车晚点进行系统性的 研究。有权利却未设定任何的救济，这是法律的一个漏洞。“在整个法律领域中 没有无救济的权利，这一表述之所以正确乃是因为对权利存在与否所能作的唯一 的检验就是看对他是否存在某些法律救济。”6 正是由于铁路法对晚点问题规定的 缺失，使得实务中处理因列车晚点提起的诉讼无据可依；学术上研究晚点责任的 空白，使得实务中没有理论支撑，造成列车晚点案件法律适用上存在诸多值得思 考的问题。 2 3客运专线列车晚点救济的法理基础 从法律角度看，火车晚点乘客是否应该获得赔偿及赔偿范围如何，其蕴含的 法理问题是：火车晚点后，作为法律关系主体的铁路运输部门和旅客应当承担什 6 转引自王敏：旅客列车晚点法律救济 ，2 0 0 5 j b 立窑道太堂亟堂焦迨塞 窒运主缝到奎噬壶夔蕴鳆蓬堡堂皇选经压堂筮扳 么法律责任，旅客因此受到的损害可以获得何种法律救济。铁路运输部门和旅客 的法律关系从旅客购买运输单据火车票的那一刻起就已经确立，因为法律关 系产生、变更和消灭的三个必要条件，即法律规范、权利主体和法律事实已然同 时具备。法律关系客体火车票作为联系法律关系主体的工具和桥梁，自购买 行为发生起就赋予法律关系主体相应的权利和义务，而权利和义务是权利主体得 以实现自身和社会价值的载体和方式。世界各国铁路法中对货物运输迟延都有赔 偿规定，但是对于旅客运输，除了少数国家对于高速客运列车晚点有具体赔偿规 定外，对普通客运列车晚点一般没有明确提出相关赔偿规定，我国也不例外。1 9 9 3 年以前我国铁路较其他运输方式快捷方便、价格适中，在交通运输市场中牢牢占 据主导地位，旅客以能够买到票为根本目标，所以当时没有旅客提出晚点赔偿要 求。但是，1 9 9 4 年以后，随着我国公路、民航尤其是高速公路的迅速发展，旅客 选择机会增加、交通运输市场竞争加剧，铁路所占旅客运输市场份额迅速缩小。 特别是消费者权益保护法于1 9 9 4 年1 月1 日实行，越来越多的旅客开始对旅 客晚点提出索赔要求，并且已经有旅客的赔偿要求得到满足。再加上我国民航系 统和地方公路运输系统已经对旅客运输迟延晚点提出相应的原则性规定或具体赔 偿条款，所以，铁道部和铁路运输企业开始承受越来越大的赔偿压力。但是，考 虑到我国铁路运输的经济技术现状，对普通列车晚点赔偿所带来的社会成本一定 会远远超过各方所获利益；仅对铁路运输企业来说，列车晚点事实发生后履约实 际成本将远大于违约实际收益。所以，对普通客运列车进行晚点救济在目前阶段 还不太现实。但是，对于高速客运专线列车晚点赔偿，无论于情于理于法，都有 案可依、有法可循、有理可查、有情可据，所以，客运专线晚点救济势在必行。 于情，旅客选择乘坐客运专线运输方式，就是对该运输方式的信赖和托付， 列车晚点给旅客和接车人员造成相当的经济损失和精神损害。于理，乘客之所以 宁愿付出较高的价格选择客运专线，就是因为其快速准点，晚点后旅客选择客运 专线运输方式的主要预期利益已经丧失。于法，客运列车晚点违反中华人民共 和国合同法、中华人民共和国民法通则、中华人民共和国铁路法等法 律法规，而且晚点后承运人分别与每位旅客就有关晚点赔偿问题达成协议的交易 成本非常高，所以有一揽子法律赔偿协调措施非常必要。再考虑到国外有高速铁 路的国家，例如日本、法国、西班牙、德国等都有相应的晚点救济法规措施，甚 至整个欧盟也已决定从2 0 1 0 年开始实行火车晚点赔偿；所以，建立客运专线列车 晚点救济制度对于我国相关法律的完善、对于铁路客运公司提高服务质量和运营 水平、对于提高我国交通运输市场的国际竞争力，具有里程碑意义。 市场经济是法制经济，契约是市场的法律原型，市场经济最主要的法律特征 就是经济关系的契约化。通过契约关系确立市场交易主体的权利义务和各方违约 1 2 j e 塞塞垣盔堂亟堂焦迨塞奎运童缮到圭喧直熬进鳆垫堡堂皇选经渣堂筮