（国际法学专业论文）国际海上集装箱运输承运人责任问题研究.pdf

中文摘要 摘要 国际海上集装箱运输是海上货物运输的一种重要方式，它的出现和发展在客 观上并没有改变原有运输法律的体系，然而，集装箱作为新型货物载运方式，所 具有的物理性质给航运业务实践及相关法律制度带来了诸多影响，给海商法学界 提出了许多新韵问题。本文从国际公约和国内法对承运人责任的规定出发，结合 我国目前航运实践中和司法审判工作中的问题，从集装箱运输参与方的法律地位 和承运人的责任期间等方面入手，系统分析国际海上集装箱中承运入的责任，以 期能解决理论上和实践中的法律问题，促进集装箱运输的发展，并为此领域的航 运从业者提供一些有益的指导与帮助。 本文除引言和结论外，共分3 章。第l 章是关于国际海上集装箱运输中的承 运入。本章结合有关海上货物运输国际公约、u n c i t r a l 起草的运输法( 草案) 和我国海商法对承运人的规定，通过承运人与实际承运人、海运履约方、货 运代理、无船承运人、多式联运经营人的比较，分析集装箱运输参与方的法律地 位。第2 章是关于国际海上集装箱运输中承运人的责任期间。本章结合有关立法 和集装箱提单对承运入责任期间的规定，分析集装箱运输中承运入责任期间与集 装箱货物交接方式的关系。第3 章是本文的重点，在上文论述的基础上，结合有 关海上货物运输国际公约的规定，通过案例分析，对国际海上集装箱运输中承运 人的责任问题加以论述。本章重点讨论集装箱提单中的不知条款对承运人责任的 影响和集装箱货物隐藏损害的责任归属。 关键词：集装箱运输；承运人；责任；国际公约 英文摘要 s t u d yo nm ec a r r i e r s “a b i l i 够i ni n t e m a t i o n a lc o n t a i n e rt m s p o r t b ys e a a b s t r a c t i n t 钎删o n a lc o n 协i n 髓仃孤驴r tb ys 髓i s 龇i m 】0 n 锄tm e t h o do fc a 耐a g eo f g 口l o d sb ys 船a i t h o u g h 也e 嘶百n a l 廿甜捌呻nl 唱a ls y s t e mh 勰n o tb e e no b j c c t i v c l y 曲咖g e db yl l l e o c c l | i r e n c c 鲫【dd w d o p m e n to fo o n t a i n 日订髓印。鸭m es l l i p p 吨 打如o r tp r a c t i c ea n d r e i 凸咀n tk g a ls y s t 鼬h a sa l r e a d yb e i l i 匹即鼎db y 也ep h y g 试 n a t u o f c o 栅n 盯t r a n s p o 吐龃dm 如yn c wl e g a lp r o b l 锄m 撕d m el a wh a v ea r i s e 也 b yd i s c i l s s i n g 廿l es h i p p i n g 姐dj u d i d a lp f a c t i mc h i n a d l e 挑d l o rg t a l t 8w i t ht l l e c 0 曲i i l l e r 仃a n s p o r tp a r t i c i p 柚睇l e g a ls t d t l l sa n dt l l ep e r i o do fc a r r i 盯f e s p o 璐i b i l i 饥蛳d t h 锄s p e c i f i 诅i l y 龇a l y z 鹤廿l 咕c a n i 盯sl i a b i l 时i ni n l l 黜越o n a lc o n t a h e r 蛔邺p o r tb y s 髓埘t ht h er e l e v a mp r o v i s i o 璐i l ld o m 器t i cl a w 卸dc e r t a i n 抽t 咖砒i o 舱lc 0 i 嘶t i 蚰s ， i i io r d 盯t o 1 v et l l ep r o b l 锄o f c a i r i e r ，sl i a b i l i t yi i lt l l c o r ya n di n 删c e ，t oa c c e i e m t e d e v c l 印m 明to fc 训n e r 缸a i l s p o n ，锄dt dg i v eb d p t dp r a c l j t j o n e 博i m a r i t i m e6 e l d s ，1 1 i i sa n i c l ei sc o m p o s e do f3c h a p t e 曙b 嚣i d e st 量壕硒脚哪d 柚dt 置l cc o n d 鸺i o m a | l a p t e f o n e sa na n a l y 3 i s 铺积：e m i l l g 盘ec a r r i 日a n dp a r t i 咖卸括i i i v o l v e di n i n t e f n a t i o n a l c o n t a i l l 盯t r a n s p o nb ys 瞄谢mr e l e v 姐tp r 嘶s i s i i lr c l a t i o nt o c o n v 饥c i o 璐，u n c r r ra l1 髓n s p o r tl a wd 姥n n v 锄哟n 吐幛c a m a g eo fg d o 幽 【w l l d l l yo rp 硎y 】r b ys e a 】，c m c ，a n dc o m p a 血g 叫t l la 咖a lc a 而m a r i t i l i l e p e 墒n i l i n gp a r t y ，丘顽9 1 1 tf o n v a r d i n g n v o c c ，m i o c h a p t c r 时oi s 趾a r i a l y s i s c o n c c r n i n gt l l ep e f i o do fc a c rr e s p o 邶i b i l i t yw i t hr e l e v a n tp m v i s i o mi nt h el a w a b o v e m e n t i o n c d 锄db i l lo f l a d i n g s ，柚dc o m p a r i n gw i 也t h em e i l l o d so f 廿l eh 锄d o v 盯o f m a i n e r 群 d d s c h a p t 嚣t 妇i st h ek e yp o i mo ft l l i sa n i c l eb y 咖p h 鹊i z i n gt l l c r r i 盯sl i 曲i l 时i ni n t 锄a t i a lc o n t a i n e r 打a 哪p o nb ys e a a n di sf 如邺u n k n o w i l c l 鳓s ea n dt 圭l ec o n 出e dd 锄a g eo fc o n 协i n 甜z e d 鲫d s k e yw o r 凼：c 蛐t 譬i 珏e rt r 4 s p b r t ；c a e r ；u 叠b 出铫c 蛐v 锚t 鼍o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本沦文是存导帅的指导下独、j 。进行研究j 二作所取得的成果， 撰写成阱士硕士学位论文= ：鱼蚕童如垄幽j 蝙叠垫琏堡! 丑塾至撞，。 除i t 幺文中已经注明引用的内容外，对论义的研究做件 重要贡献的个人利集体，均 己在义中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体 已经公开发表或未公开发表的成果。 栌哪啦颧脯担瀛虢是知停p 日 论文作者签名：硝- 石r 旷- 爱年i 月，p 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教帅完伞了解“人连海事人学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印什和电了版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将 本学位除文的伞部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或 扫描等复制于段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学，i 奇_ 论义属丁二：保密口 不保密( 请住以上方框内打“，) 论文作者签名真肪导师签名 日期：p 9 p 年；月，工，日 国际海上集装箱运输承运人责任问题研究 引言 集装箱运输是运输方式的一场重大变革，从其发展过程来看，可以分为以下 几个阶段【l 】： 2 0 世纪6 0 年代以前是集装箱运输发展的初始阶段，主要用于铁路、公路运输 和国内沿海运输；2 0 世纪6 0 年代，集装箱运输的优越性越来越被人们承认，以海 上运输为主导的国际集装箱运输发展迅速：2 0 世纪8 0 年代以来，国际海上集装箱 运输进入成熟阶段，正式步入国际多式联运时代。在全球经济一体化走势的驱动 下“门到门”运输迅猛兴起，集装箱运输突破了传统运输方式的”港到港概念， 使多种运输方式的联合运输成为现实，能够为贷主提供“门到门”的优质运输服 务，成为现代交通运输的发展方向。 与集装箱运输迅猛发展的态势不相匹配的是，目前国内和国际上尚不存在专 门规范集装箱运输的立法。在我国，国务院于1 9 9 0 年出台的中华人民共和国海 上国际集装箱运输管理靓定) 并于1 9 9 8 年进行修改；交通部和铁道部于1 9 9 7 年联合出台的国际集装箱多式联运管理规则；上述法律文件已被2 0 0 2 年生效 实旌的中华人民共和国国际海运条例废止，但海运条例并没有将集装箱 运输中的一些特殊问题纳入立法范围。另外，建立在以散货、件杂货为主的传统 运输方式基础上的海上货物运输国际公约所设立的一些法律规则，也难以满足集 装箱运输实践的需要。1 9 2 4 年关于统一提单若干法律规定的国际公约( 以下 简称海牙规则) 由于订立年代久远，没有考虑到集装箱运输的问题；1 9 6 8 年 修改统一提单若干法律规则的国际公约的议定书( 以下简称海牙一维斯比 规则) 和1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约( 以下简称汉堡规则) 对此进 行了完善：联合国贸易法律委员会( u n i t e dn a t i d n sc o 衄i s s i o no ni n t e r n a t i o n a l t r a d e ，缩写为u n c i t r a l ) 为适应“门到门”运输和统一现行国际货物运输法规而 起草的运输法( 草案) ，比较多的考虑到了集装箱运输的特殊性，一旦通过， 将对国际海上集装箱运输产生深远的影响。 i l i h t t p ：c o ln j t u e d u c “j i p i n 髓y s z z x j z i j 1 1 0 0 h t 引言 目前对国际海上集装箱运输法律问题的研究主要有两大方向【2 】，其一是从多式 联运的角度，着重研究多式联运经营中的责任制问题，这方面的论著相对比较多； 其二是研究集装箱运输中的一些具体的法律问题，比如滞箱费、集装箱的性质、 集装箱舱面装载、集装箱提单中的不知条款和集装箱货物隐藏损害等问题，这方 面的论著相对较少，且非常分散。本文属于上述第二种方向。同时，应当指出的 是，本文所研究的集装箱运输具备两个条件，其一是运输合同中规定的运输方式 其中之一是海上运输，在海上运输之前或之后也可采用其他运输方式：其二是运 输具有国际性，收货地点和交货地点或装货港和卸货港位于不同国家，本文中如 果没有特别说明，集装箱运输即指国际海上集装箱运输。 近年来，海事审判实践中海上货物运输合同项下集装箱货损赔偿纠纷越来越 多，承运人作为运输合同的一方当事人，是国际海上集装箱运输业务的主要履行 者，常常在海事审判中成为货损赔偿纠纷中的诉讼主体。因此，本文在调查我国 航运实践中的基础上，从承运人与运输参与方的比较和承运人的责任期间等方面 入手，结合有关海上货物运输国际公约和国内法对承运人责任的规定，着重研究 集装箱运输中一些具体的法律问题，包括集装箱运输中独有的法律问题，比如集 装箱货物隐藏损害的责任归属，还包括传统运输方式下已经存在但在集装箱运输 下又呈现某些特殊性的问题，比如集装箱提单中的不知条款问题。 笔者认为上述问题的梳理和解决，有利于集装箱运输的顺利进行和货损货差 事故的处理，希望能对国际海上集装箱运输的理论及实践研究有所裨益。 田李赫国际海上集装箱运输中的若干法律问愿：( 礤士学位论文) 北京：中国政法大学，黼年 2 国际海上集装箱运输承运人责任问题研究 第1 章国际海上集装箱运输中的承运人 国际海上集装箱运输参与方众多，承运人作为海上货物运输合同的一方当事 人，是海上货物运输业务的主要履行者。常常在海事审判中成为货损货差纠纷中 的诉讼主体。再加上现今的航运市场上租船等运输方式大行其道，船舶所有人与 承运人在很多情况下是相互分离的，因此，有必要明确集装箱运输中的承运人， 并对承运人和集装箱运输参与方进行比较分析。 1 1 有关承运人的规定 1 1 1 海牙规则对承运人的规定 海牙规则第l 条( a ) 款规定“承运人包括与托运入订有运输合同的 船舶所有人或租船人”。 关于“货物运输”的理解，可以参考海牙规则第l 条( e ) 款的规定： 。货物运输是指自货物装上船时起，至卸下船时止的一段期间”，并联系第2 条的规定：“除遵照第六条规定外，每个海上货物运输合同的承运入，对有关货 物的装载、搬运、配载、运送、保管、照料和卸载，都应按照下列规定承担责任 和义务，并享受权利和豁免”，可见， 海牙规受l j 下的“贷物运输”不仅包括 “从装到卸”期间内的海上货物运输，还可能包括“从装到卸”期间内的货物装 载、搬运、配载、运送、保管、照料和卸载。 1 1 2 汉堡规则对承运人的规定 汉堡规则第1 条“定义”第l 款规定：“承运人是指其本人或以其 名义与托运人定立海上货物运输合同的任何人”。 汉堡规则中对“海上货物运输”的理解不同于海牙规则，该规则第l 条第6 款规定：“海上运输合同是指承运人收取运费据以承担由海上将货 物从一港运至另一港的任何合同”，可见，货物运输合同在地理上是“港到港” 区段；再联系第4 条“责任期间”第1 款的规定：“承运人对货物的责任期间包 括在装货港，在运输途中以及在卸货港，货物在承运人掌管的全部期问”，也是 第l 苹国际海e 集装箱运输中的承运人 “港到港”期间。因此，承运人依据海上货物运输合同应负责的“货物运输”不 仅包括海上货物运输，还可能包括装卸两港的货物装卸、仓储、接受和交付及港 内短途运输等港口作业。 1 1 3 运输法( 草案) 对承运人的规定 2 0 0 8 年1 月1 4 日至2 5 日，联合国国际贸易法委员会第三工作组在维也纳召 开第二十一届会议，形成了运输法( 草案) 的a c n 9 w g i i i 啊p 1 0 i 文件嘲， 本文将依据该文件对承运人责任的规定进行讨论。草案第1 条“定义”第5 款规 定：“承运人是指与托运人订立运输合同的人”，同时第l 款规定：“运 输合同是指承运人收取运费。承诺将货物从一地运至另一地的合同。此种合同 应当就海上运输作出约定，并且可以对海上运输以外的其他方式的运输作出约 定。” 承运人与托运人之间签订的运输合同不限于海上货物运输合同，承运人负责 的运输也不限于海上货物运输，承运人可以从内陆中的任何指定地点接受或交付 货物，并依据第6 款( a ) 项的规定承担“运输合同下有关货物接收、装载、操作、 积载、运输、照料、卸载或者交付的任何义务”。 1 1 4 我国海商法对承运人的规定 我国海商法参照汉堡规则在第铊条规定了承运人的定义，“是指本 人或者委托他人以本人名义与托运人订立海上货物运输合同的人。” 关于“货物运输”的理解，海商法第4 l 条规定：“海上货物运输合同， 是指承运人收取运费，负责将托运入托运的货物经海路由一港运至另一港的合 同”，在我国海商法下，货物运输合同在地理上是“港到港”区段，货物运 输应当包括装卸两港的装卸与仓储等作业，但承运人的责任期间，根据海商法 第4 6 条规定，承运人对集装箱货物的责任期间是“港到港”期间，集装箱货物运 输包括在装卸两港的装卸、仓储等其他港口作业；承运人对非集装箱货物的责任 期间是“从装到卸”，联系海商法第4 8 条管货义务的规定，承运人在进行运 嘲h t t p ：t w u n c i t r a l ，o r g 帅c “r a l z h c 明_ i s s io r i 咐k i n 薹_ 盯伽p s s p o r t h t _ l 4 国际海上集装箱运输承运八责任问题研究 输时的法定义务包括“装载、卸载”，因此非集装箱货物运输涵盖在装卸两港的 装卸作业，但不包含仓储等其他港口作业。 1 1 5 对上述规定的分析 通过上文对承运人规定的列举，我们可以看出承运人的定义随着国际贸易业 务和航运实践的发展逐步明确和扩展。 笔者认为海牙规则对承运入定义的靓定既有合理之处，又有不足之处。 合理之处在于，该规则将“运输合同”引入承运人的规定之中，以立法的方式明 确了“订约”在识别承运人身份时的重要作用，此后制定的国际公约和国内法中 有关承运人定义的规定都沿袭海牙规则的规定强调“订约”；不足之处在于， 海牙规则没有给出“承运人”的定义，而是采用列举的方式，“包括”( i n c l u d e s ) 但不限于船舶所有人和租船人这两类主体，笔者认为这样规定不够严密，会出现 一些难以解决的问题，比如除了包括这两类主体外，承运人还可以由哪些运输参 与方构成，这些主体应当具备哪些要件，再比如不拥有也不经营船舶的无船承运 人不是船舶所有人也不是租船人，是否构成海牙规则下的承运人，同时，对 承运人定义规定的不明确，会给索赔方确定承运人以及责任人的身份增加难度。 我国海商法与汉堡规则对承运人的规定大致相同，都是采用下定义 的方式给出了“承运人”的定义( c a r r i e r 鹏8 n s ) ，同时也强调承运人是海 上货物运输合同一方当事人的法律地位。笔者认为，首先，相对于列举的方式， 下定义的方式更严密更合理，是立法的进步，对承运人采用“订约标准”，只要 与托运人订立了海上货物运输合同而无论其是否实际从事运输都被赋予承运人的 身份，明确了承运人的构成要件，解决了无船承运人的法律地位问题，而且有利 于索赔方快速准确的确定承运人和责任入的身份：其次，海牙规则中规定的 承运人与托运人订有“运输合同”，严格意义上讲，运输合同包括货物运输和旅 客运输，包括海上货物运输也包括非海上货物运输，汉堡规则和我国海商 法) 将运输合同限定为海上货物运输合同，逻辑严谨用词准确；最后，为配合贸 司玉琢海商洼专论北京：中国人民大学出版社2 7 第l 章国际海上集装箱运输中的承运人 易和航运的发展，立法将海上货物运输从“从装到卸”船边交接货物向两端延伸 至“港到港”，延长了承运人的责任期间并拓宽了他的业务范围。 运输法( 草案) 与汉堡规则和我国海商法对承运人的规定相比， 主要有两点变化：其一是去掉了“本人或者委托他人以本人名义”的字样，笔者 认为，无论是承运人自己与托运人订立运输合同还是接受其委托并以其名义行事 的人与托运人订立运输合同，运输合同中托运人的相对入都是承运人本人，有无 上述字样并不影响承运人的构成和识别，因此没有必要做重复赘述，笔者认为可 以去掉；另一方面，在全球经济一体化驱动下，u n c i t r a l 起草运输法( 草案) 的主要目的是为满足“门到门4 运输的需要，是汉堡规则“港到港”运输向 港外延伸的体现，货物运输不再限于海上货物运输，体现在承运人的定义中是不 再限定为订立海上货物运输合同。 集装箱运输使各种单式运输的有效结合成为现实，各单式运输国际公约的统 一是趋势，也是一个漫长的过程，目前，我国海商法采用承运人的“不完全 过失责任制”，与大多采用严格责任的单式运输国际公约难以统一，因此有必要 保留我国海商法对承运人定义的规定，另外，承运人履行海上货物运输合同 约定的义务，并且适用依海上特殊风险而设立的特殊制度，实质上是海运承运人， 可称之为狭义的承运人。本文所探讨的集装箱运输中的承运人，采用包括海运方 式在内的一种或多种运输方式，因此，包括但不限于海运承运人，可称之为广义 的承运人，定义采用运输法( 草案) 的规定，即承运人是与托运人订立运输 合同的人。 1 2 承运人与实际承运人、海运履约方 1 2 1 实际承运人 汉堡规则首次引入“实际承运人”的概念，第t 条第2 款规定：“。实 际承运人是指受承运人委托执行货物运输或部分货物运输的任何人，包括受委 托执行这项运输的其他任何人。” 6 国际海上集装箱运输承运人责任问题研究 我国海商法参照汉堡规则在第4 z 条规定：“实际承运人，是指接受 承运人委托，从事货物运输或者部分运输的人，包括接受转委托从事此项运输的 其他人。” 根据上述规定，实际承运人的构成要件是： 第一，受承运人委托行事； 第二，实际从事了货物运输或者部分运输。 立法中确立“实际承运人”制度，解决了实际从事运输者的法律地位问题， 使得除运输合同当事人之外的第三人即使不能明确谁是与托运入订立运输合同的 承运人的情况下，依然可以选择实际承运人作为索赔对象，从而有效地行使索赔 权 1 2 2 海运履约方 海运履约方是由运输法( 草案) 确立的概念，第l 条“定义”第6 款规 定：“履约方是指承运人以外的，履行或者承诺履行承运人在运输合同下有 关货物接收、装载、操作、积载、运输、照料、卸载或者交付的任何义务的人， 以该人直接或者间接地在承运人的要求、监督或者控制下行事为限。履约方 不包括不是由承运人，丽是由托运人、单证托运人、托运人、控制方或者收货人 直接或者间接委托的任何人。”第7 款规定：“海运履约方是指凡在货物到 达船舶装货港至离开船舶卸货港期间履行或者承诺履行承运人任何义务的履约 方。内陆承运人仅在履行或者承诺履行其完全在港区范围内的服务时方为海运履 约方。” 履约方( 包括海运履约方) 不能是承运人，这样便于将承运人与履约方的责 任明晰区分开：也不能是由托运人、单证托运入、托运人、控制方或者收货人直 接或者问接委托的任何人，规定履约方是为调整“门到门”运输中承担运输合同 项下承运入责任的主体，因此履约方不能是托运人等货方委托的入。 海运履约方的构成要件是： 第一，必须在“港到港”期问内在港区范围内行事，否则为内陆承运人： 第二，履行或者承诺履行承运人在运输合同相关义务，不要求必须实际履行； 7 第l 章国际海上集装箱运输中的承运人 第三，履行的义务仅限于承运人义务的核心部分一货物接收、装载、操作、 积载、运输、照料、卸载或者交付，限定了能够成为海运履约方的主体范围。并 非承担运输合同项下承运人责任的所有主体都能适用该草案，保护集装箱堆场的 安全公司、代承运人负责准备货运文件的中间人以及为保证船舶适航而为承运人 修船的船厂，就不是海运履约方嘲。 第四，应当直接或者间接地在承运人的要求、监督或者控制下行事，避开了 “委托( e n t r u s t ) ”概念的使用。 海运履约方不是以功能或主体界定的，而是以港区为标准界定的，主要包括 海运实际承运人( 不管是主线还是支线) 、港区作业的装卸公司、海运港口经营 人、港内运输仓储等嘲，这些主体履行的都是承运人的责任。 海上履约方与实际承运人的区别”1 是： 第一，实际承运人一定是实际履行了运输或部分运输，海运履约方含承诺履 行但并未实际履行的人； 第二，海运履约方对其分合同人、受雇人、代理人负责，实际承运人不包括 分合同人； 第三，实际承运人履行的是承运人的运输或部分运输，而海运履约方履行的 是承运人的责任。 1 2 3 承运人与实际承运人、海运履约方的区分标准 是否与托运人订立运输合同是区分承运人与实际承运人、海运履约方的标准。 从承运人的定义来看，我国对承运人采用的是“订约标准”，只要与托运人订立 了运输合同而无论其是否实际从事运输都被赋予承运人的身份，而实际从事运输 者除非与托运人订立了运输合同否则不能以承运人论嘲。实际承运人和海运履约方 没有与托运人订立运输合同，不是承运人。 嘲司玉琢u n c i t r a l 运输法( 草案) 难点问题研究大连海事大学学报( 社会科学版 2 0 0 3 2 ( 1 ) ：卜7 司玉琢u 吡l t r a l 运输法草案若十问题评述，h t t p ：w _ c u p l f i l c o 皿b b s a r c h i v e r ? t i d 一2 4 4 h t m m 司玉琢国际货物运输立法的新发展一评d i 运输法框架文件2 0 0 2 l ：7 9 潮王炳蔚论海上货物运榆中承运人的识别当代法学2 0 0 2 5 ：l1 7 一1 2 0 国际海e 集装箱运输承运人责任问题研究 另外，业务内容不能作为区分承运入与实际承运人、海运履约方的标准，因 为实际承运人所从事的运输和海运履约方履行或者承诺履行承运人在运输合同下 的相关义务，都包含在承运人的义务范围内。从其所从事的业务上无法区分承运 人与实际承运人、海运履约方。 1 3 承运人与货运代理 1 3 1 货运代理从“中问人”向承运人的转变 国际上尚无公认的、统一的“货运代理”定义嘲。世界上最大的货代联合组 织，国际货运代理协会联合会( k t 脚1 a t i o n a lf c d e r a t i d no ff r e i g h tf o 刑a r d 盯 赴i s c i c i g 陆n j 缩写为f i a l a 简称“菲亚塔”) 所下的定义是：货运代理人是根据 客户的指示，并为客户的利益而揽取货物运输的人，其本人并不是承运人，货运 代理人可以从事与运输合同有关的活动，如寄存、储货、报关、验收、收款等“”。 f n l a 国际货运代理业示范法也明确规定，货运代理可以作为承运人承担责任， 其对货运代理的定义是：货运代理服务系指各类与运输相关的服务，拼装、积载、 搬运、包装或分拨以及相关的辅助和咨询服务，包括但不限于海关和财政业务、 官方的货物申报、货物投保、取得有关货物单证或相关费用收支等。“” 从业务发展来看，最初货运代理是货方和承运人、海关、商检等部门的“中 闻人”，即接受委托人的授权。以委托人名义从事与货物运输有关的辅助性服务 业务，并收取佣金或代理费；然后逐步开始直接经营货物运输，与货主订立货物 运输合同、签发自己的运输单证、对货物运输全程负责：随着集装箱多式联运的 开展，货运代理通过拥有的大型装卸机械和运载工具履行运输合同并收取运费， 以独立的多式联运经营人身份参与货物“门到门”运输“。 我国对外贸易经济合作部发布的1 9 9 5 年中华人民抉和国国际货运代理业管 理规定和1 9 9 8 年中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定实施细则( 试 扬击刚国辱货运代理业务指南北京：人民交通i h 版社。1 9 9 7 ”h t ：w ，s h l p p i n g c 呻c n n e _ s l 洲9 8 1 胛一c 1 4 h t 艮 韩峰货运代理的内容及法律地位一裁评我国的无船承运经营人制度水运管理2 0 0 2 ，1 2 ：2 2 - 2 5 嗍韩萍国际货运代理人古义及其法律地位探析中国海商法年刊2 0 0 1 1 2 ：1 明一2 0 9 9 第1 章国际海上集装箱运输中的承运人 行) “”关于国际货物运输代理企业的规定中，从“以自己的名义”及“独立经营 人”可以看出，随着经营范围的扩大，货运代理的身份并不仅限于代理人身份， 而是从原有的“中间人”，发展为“独立经营人”从事货物运输。 1 3 2 货运代理的法律地位 伴随着集装箱运输革命和国际多式联运的发展，正如w i l l i a m l 甜e v 教授指出 的，货运代理人的业务范围大大扩展，其法律地位也发生了本质的变化“”，他不 但可以作为代理人为货主等代办货物报关、保险、仓储等业务，还可以作为运输 合同的当事人，以承运人的身份独立承担与货物运输有关的责任。 当货运代理与托运人订立运输合同，然后再与第三人订立运输合同，毫无疑 问货运代理是托运人的承运人。又是第三人的托运人，赚取运费的差价，依据海 商法等有关海上运输的法律确定其责任。 当货运代理与托运人订立的委托代理协议中明确约定货运代理人代理运输 和承办报关等进出口物手续，并以代理人的身份安捧中转运输，货运代理人就是 代理人，具体包括三种情形： 1 、货运代理以托运人名义，为托运人办理国际货物运输及相关业务，构成“显 名代理”。 2 、货运代理与托运人订立委托合同，以自己名义与第三人订立运输合同时， 声称自己的代理身份并让第三人了解，但不说明委托人是谁。第三人在订立合同 时知道受托人与委托人之间存在代理关系的，依据合同法第4 0 2 条规定，构 成“隐名代理”，效果和显名代理一样，运输合同直接约束委托人和第三人。 3 、货运代理与托运人订立委托合同，以自己名义与第三人订立运输合同时， 不表明自己为他人代理的身份，也不指明委托人，构成“未披露委托人的代理”， 管理规定的第2 条规定：“国际货运代理业是指接受进出口货物收货人、发货人的委托，以委托人的名 义或者以自己的名义为委托人办理国际货物运输及相关业务井收取报酬的行业。”实搪细则第2 条第( j ) 款规定：“国际货物运输代理企业可以作为进出口货物收货人、发货人的代理人也可以作为独立经营人，从事 国际贷运代理业务” 州- i l l i 锄t e t l e 靠r e s p o n s i b i l i t yo ff n i 曲tf o a r d e r e 盯。嗍t r 龃s p o r tl a t 1 9 8 7 0 国际海e 集装箱运输承运人责任问题研究 适用合同法第4 0 3 条的规定，即“受托人的披露义务”、“委托人的介入权” 和“第三人的选择权”。 1 3 3 承运人与货运代理的区分标准 当货运代理与托运人订立的委托代理协议对货运代理的权利、义务及责任约 定不明确时，他所从事业务有可能超出作为代理人的业务范围，给判定货运代理 的身份增加了一定难度，货运代理作为代理人还是承运人就需要依据具体事实来 判定。 1 9 9 3 年北京海事仲裁委员会审理的一桩货损索赔案中涉及到货运代理作为承 运人或代理人的认定标准时，仲裁庭认为应考虑以下因素：是以自己( 货代) 的 名义还是以承运人名义与托运人订立运输合同。是否以自己的名义签发提单。 是否代表自己或承运人收运费。在该案中，s i n 0 订彻q 以c r l g 的名义签发提单， 在提单背面第2 款中注明：“承运人为被代理签发提单的人”，根据中国海商 法及国际航运惯例，仲裁庭认为s i n o 岫q 非承运人，其为托运人选择运输方式 及承运人的行为并不改变其作为代理人的法律地位，都是其履行代理人义务的一 部分。“” 结合海事审判及商事实践。区分货运代理和承运入一般可以采用如下标准： l 、是以货代名义还是承运人名义与托运人签订合同，所签合同是委托代理合 同还是运输合同。 2 、运输单据的措辞及签名方式，是否明示或暗示货运代理作为承运人行事。 货运代理在以下情况中应被认为具备契约承运人的地位；货运代理以自己的名义 签发运输单据，在承运人一栏中明确的签上自己的名称，或以其他方式明示或默 示地表示承担承运人的责任。 3 、货运代理是否参与实际运输。当根据运输单据无法明确货运代理在运输中 的法律地位时，可以参考货运代理对货物运输过程的实际参与程度。德国运输法 规定：货运代理进行组织集中不同来源的货物以同一运输工具进行运输时应被认 悯郑蕾闷晓辉再论海上货物运输索赔中承运人的识蹦世界海运l 嘲6 ：2 7 _ 嚣 第l 章国际海上集装箱运输中的承运人 定为承运人。f i 肌标准规则的第7 1 部分中关于货运代理作为承运人出现的责 任规定：当货运代理运用其自己的运输工具实际从事运输时，货运代理作为运输 合同当事人而承担责任。从以上列举可以看出：货运代理对于货物的占有( 包括 仓储、包装) ；或是对自己的交通工具( 包括车辆、集装箱) 的使用；或是对不 同货主的货物集运，都可能造成将货运代理定位为承运人的结果，从而使其承担 在上述过程中货物灭失、损害以及迟延的责任，而其以代理人的身份安排运输和 承办报关等进出口物手续时是货主的代理人。 4 、双方以前有无类似的交易。 另外，关于货运代理是否以运费为收费标准，德国运输法规定：收取固定费 用的货运代理，就其权利义务而言，将被作为承运人对待。这一标准似乎为我国 司法实践所否认，在太仓兴达制罐有限公司诉江苏中远国际货运有限公司太仓分 公司、江苏中远国际货运有限公司货损纠纷案“”中，法官认为，在目前货运代理 市场中，包干费是市场竞争的产物，货运代理预收包干费已经形成惯例，其性质 实际上是代理人事先预收、事后代付的费用，并不因此而改变其代理人的法律地 位。 1 4 承运人与无船承运人 无船承运人是指不拥有和不掌握船舶的承运人，他利用船舶经营人的船舶。 向货主提供运输服务，并承担运输责任m 1 ，是承运人的一个类别，是从货运代理人 的货运代理和无船承运双重职能中剥离出来的所谓独立国际海运经营人。“” 无船承运人这一法律概念最早出现在1 9 1 6 年美国航运法“”的1 9 3 6 年修正 案中。2 0 0 2 年1 月1 日，国际海运条例生效，作为其补充的国际海运条例实 施细则也于2 0 0 3 年3 月1 日起开始实施，在法律上“无船承运业务”首次出现， 在此之前，无船承运业务一直被认为是货运代理业的一种。 1 “h t t p ：i n f o j c t r 明s c 佃 l h y h y a l 2 0 0 3 9 2 4 3 5 1 1 8 8 ，s h t _ l “”台冰国际货物多式联运中的若干法律问题探析之( 二) 身份难明一国际货物多式联运经营人和货运代理 人。h t t p ：a n i c i e c h i n a l a - j n f nc 加a r t i c l e u s e r a r t i c l e d i s p l a y a s p ? a r t i c l e i d = 2 1 9 3 2 郝勇王勇论无资格无船承运人海运合同的法律效力武汉理工大学学报( 社会科学版) 2 0 0 6 1 9 ( 3 ) ：3 i 6 叫朱曾杰论无船承运人海事法律2 0 0 3 ，1 0 ：6 6 _ 鹋 国际海e 集装箱运输承运人责任问题研究 基于国际海运条例和海运条例实施细则英文版的规定嘲，无船承运 人o 妯n - v e s s e lq e r a t i n gc o 衄c a i t i 盯，缩写为m 僦c ) ，既不拥有船舶也不 经营船舶，承诺或者保证将货物运至目的地，并向托运人签发提单，但是本身并 不实际从事货物运输。 无船承运人的构成要件是： 第一，与托运人订立货物运输合同并签发自己的提单或者其他运输单证，收 取运费，明示或暗示承担承运人责任； 第二，本身不经营船舶而是与航运公司再签订运输合同，由航运公司完成国 际海上货物运输。 无船承运人与货运代理的区别在于，无船承运人只有承运人一种身份，货运 代理有代理人和承运人两种身份，二者的设立条件也不同。 我国海商法中没有无船承运人的概念，从私法角度没有必要单独规定无 船承运人的概念和法律地位。对于实际货主而言，无船承运人作为承运人与之订 立海上货物运输合同；对于实际承运人而言，无船承运人承担托运人的义务。 1 5 承运人与多式联运经营人 多式联运经营人是在货运代理的基础上逐步形成和发展起来的阻1 。z o 世纪5 0 年代以来，集装箱运输为货运代理的发展提供了更宽广的空间，随着多式联运和 信息技术的发展，越来越多的代理入可以提供“门到门”服务，他们不再满足于 仅仅为货物运输提供辅助性工作，而是直接参与到货物运输的营运中来嘲。 我国海商法中有。多式联运合同”的定义，但没有“多式联运经营人” 的定义。1 9 8 0 年联合国国际货物多式联运公约( 以下简称1 9 8 0 年多式联运 公约) 第1 条第2 款规定：“多式联运经营人是指其本人或通过代其行事的他 人订立多式联运合同的任何人，他是委托人，而不是托运人的代理人和参加多式 中华人民共和国国际海运条倒( 中英文) ) 人民交通出版社，2 0 0 玉中华人民共和国国际海运条倒实施 细则( 中英文) 人民交通出版社2 0 0 3 ， 衙吴水富国际集装箱运输与多式联运北京：人民交通l b 版社，1 9 9 8 韩萍无船承运人还是货运代理一兼对中国国际海运条例 的评论中国海商法年2 0 6 ：4 0 7 4 2 0 咖h t t p ：w - c g a v c n 2 0 0 6 0 5 9 叩g z u o 即“i h e z u o g l l o j “y t 2 0 0 3 1 1 1 0 _ 1 5 3 3 8 h t m 第1 章国际海e 集装箱运输中的承运人 联运的承运人的代理人或代表他们行事，他承担履行合同的责任。”幽3 1 9 9 1 年 联合国贸易和发展会议国际商会多式联运单证规则( 以下简称1 9 9 1 年多式联 运单证规则) 汹1 第2 2 条规定：“多式联运经营人( 啪旧) 是指签订一项多式联运 合同并以承运人身份承担完成此项合同责任的任何人。” 根据上述规定，多式联运经营人的构成要件是： 第一，与托运人订立国际多式联运合同并以自己名义签发多式联运单证的， 以承运人身份承担履行多式联运运输的义务并承担合同责任。 第一，至少采用两种以上不同的运输方式进行货物运输。 本文所讨论的承运人是广义的承运人，是与托运人订立运输合同的人，货物 运输合同的标的是承运人将一定的货物从起运地点运输到约定地点的运输行为， 多式联运合同的标的是运输行为，多式联运合同是运输合同，而与货物托运人订 立了多式联运合同，并对全程运输负有责任的人均可被视为国际多式联运经营人 ，因此，从与托运人订立运输合同的角度来看，国际货物多式联运经营人可被 看作是负责完成包括几种不同运输方式在内的全程运输的一种新型承运人，只是 其负责的范围和事项比海上货物运输的承运人复杂的多阱，比如多式联运采用两 种或两种以上运输方式，多式联运经营人与区段承运人的责任关系比海上货物运 输中承运人与实际承运人的责任关系复杂，因为可能会涉及到各单式运输国际公 约的法律适用与协调的问题。 1 6 集装箱运输参与方的法律地位 随着集装箱运输的逐步发展、成熟，与之相适应的，为配合集装箱运输特点 而形成了一系列运输参与方，主要包括： 1 、经营集装箱运输的船公司、联营公司、公路集装箱运输公司、航空集装箱 运输公司等。 国际海事条约汇编委员会国际海事条约汇编( 第六卷) 大连：大连海运学院出版社，1 9 9 4 4 1 i h t t p ：w _ ，m o c g o v ，c n 2 0 0 6 0 5 9 0 n g z u o g u o j i h e z u “g l l o j i t y t 2 0 0 3 1 1 1 0 _ 1 6 3 鹋h t m 岬台冰国际货物多式联运中的若干法律问题探析之( 二) 身份难明一国际货物多式联运经营人和货运代理 人，h t t p ：a r t i c l e c h i n a l 胛i n f o c 硼a r t i c l e u s e r a r t i c l e _ d i s p l a y a s p ? a r t i c l e i d = 2 1 9 3 2 吲张炎论国际货物多式联运经营人和货运代理人的区别台声新视角2 0 0 包l ：2 5 3 - 2 5 4 哪h t t p ：i n f o j c t r 矾s c 伽 i u o y u n l y c o 2 0 0 5 6 3 8 6 2 5 9 s h t _ 1 4 国际海上集装箱运输承运人责任问题研究 2 、无船承运人，是经营集装箱货运的揽货、装箱、拆箱、内陆运输及经营中 转站或内陆站业务但不掌握运载工具的专业机构，在经营集装箱货物运输的实际 承运人与托运人之间起着中间桥梁作用。 3 、集装箱码头( 堆场) 经营人，是具体办理集装箱在码头的装卸、交接、保 管的部门，受托运人或其代理人以及承运人或其代理人的委托提供各种集装箱运 输服务，随集装箱运输的发展，从集装箱码头堆场引伸到内陆货运站堆场。 4 、海上货运代理人，也称远洋货运代理人，是指接受货主的委托，代表货主 的利益，为货主办理有关国际海上货物运输相关事宜，并依据法律规定设立的提 供国际海上货物运输代理服务的企业 另外，运输参与方还包括：船舶代理人，是接受船舶所有人、船舶经营人或 者船舶承租人的委托，为委托人的船舶及其所载货物或集装箱提供办理船舶进出 港口手续、安排港口作业、接受订舱、代签提单、代收运费等服务。并依据法律 规定设立的船舶运输辅助性企业；集装箱租赁公司，是随集装箱运输发展而兴 起的一种新兴行业，专门经营集装箱的出租业务：联运保赔协会1 ，是由船公司 互保的保险组织，对集装箱运输中可能遭受的一切损害进行全面统一的保险，是 集装箱运输发展后所产生的新型保险组织：集装箱货运站m l ，随着集装箱运输的 发展，从港口码头内向港外延伸，在内陆交通比较便利的大中城市设立并提供集 装箱交接