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国际集装箱货损问题法律分析 摘要 随着国际运输业的逐步集装箱化，国际集装箱货损索赔面临的法律问题越来越引起实务 界和法律人士的关注。集装箱化运输的主要特点之一是数额大、损失隐蔽。箱内货物本身或 者包装缺陷、集装箱自身不适货或者存在缺陷、箱内货物装载或者系固方法不当、集装箱在 搬运或者装卸过程中操作中疏忽大意、箱位选配不当或者系固不当、运输途中向内产生汗水 以及其他偶然事故常常造成巨额损失；但集装箱的特点决定了损失在丌封前的难以发现，这 加剧了国际集装箱货损索赔案件的复杂程度。 保赔协会的研究表明，货物索赔支出要占船公司所有支出的1 0 ，损失远大于公众所羊且 略估计。但同时，集装箱多式联运货损问题的国内外相关法律、法规却不够健全，由于集装 箱多式联运与传统货运的差异，已有的公约惯例并不能很好解决国际集装箱货损索赔问题。 转船以及集装箱甲板运输导致的货损货差问题以及运输方式交界点的货损货差定性、隐蔽损 失、货代船代以及、港口经营人的地位归属以及由此带来的责任承担问题当下j 下在讨论中， 并未达成一致观点，如何顺利预防和解决货损问题减少索赔成本是被广泛思考的问题。 本文拟就此展开讨论，分析如何在发生货损的情况下顺利、明确地分清权利、义务，减 少纠纷成本。本文从对国际集装箱货损的基本类型和原因的分析出发，在对世界各国和地区 相关法律制度以及现有公约与规则比较分析的基础上，借鉴运输法律的相关理论和观点，对 有关国际集装箱货损中赔偿责任的法律问题进行了研究，以期对国际集装箱货损索赔实务操 作人员有所助益。 第一章首先对国际集装箱货损的类型和原因进行了简要的介绍；对国际集装箱物损发生 区段认定的法律问题进行了研究。明确了国际集装箱运输中货物损害发生区段认定的作用， 提出了国际货物多式联运中货物损害发生区段认定所依据的标准。对国际集装箱货损责任制 度进行了分析。 第二章和第三章明确了国际集装箱货损索赔权利义务主体的概念、法律地位、法律特征 以及资质要求，并分析了托运人、收货人、提单持有人、保险人之间的关系，并在着重对国 际集装箱货损问题的核心法律问题，即集装箱索赔权利人和责任方的认定、区分以及权利和 义务问题进行研究，提出笔者相关建议和见解。 第四章结合实务审判、各国际公约以及我国海商法对国际集装箱货损的举证责任和时效 问题进行了分析。在海运货损索赔诉讼中，海上货物索赔举证责任贯穿了诉讼的整个过程。 本章首先对索赔方、责任人应负的举证责任进行了阐述。分析了各种情况下当事人该如何举 证，如何免责，怎样分配举证责任。指出了现存的国际海上运输的国际公约、规则以及国内 法存在的不足，在实践中容易产生的问题，给出了修改意见，对解决国际集装箱货损索赔案 件中出现的问题提供建议和帮助。 第五章通过对国际集装箱运输中赔偿责任法律问题的深入分析，指出了现存的有关国际 集装箱运输的国际公约、规则以及国内法存在的不足，提出了较为理想的多式联运经营人以 及多式联运合同以外的第三方的赔偿责任制度，并着重对集装箱货损索赔当事人减少货损合 理顺利解决货损案件提供了建议，对解决国际集装箱运输过程中发生的货物的灭失、损坏以 及迟延交付起能到一定的帮助作用。 关键词：集装箱货损索赔隐蔽损失举证责任 l e g a ia n aly siso fin t e r n a tio n aic o n t ain eriz e dc arg ociaim s a b s t r a c t d u r i n gt h ec o u r s eo fg r a d u a lc o n t a i n e r i z a t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s p o r t ， t h el e g a li s s u e sc o n f r o n t e di nt h ei n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e r i z e dc a r g ol o s so rd a m a g e c l a i m sa r ea t t r a c t i n gm o r ea n dm o r ea t t e n t i o no ft h ep r a c t i c a la n dt h el e g a l d r a c t i t i o n e r s 0 n eo ft h em a i nf e a t u r e so ft h ec o n t a i n e r i z e dt r a f f i ci s1 a r g ea m o u n t ， l o s sc o n c e a l m e n t t h ed e f e c t o ft h ec a r g oi t s e l fo rt h ep a c k i n g ， t h eu n w o r t h i n e s s o rf l a w o ft h ec a r g oc o n t a i n e r si t s e l f ，t h ei m p r o p e rl o a do rs e c u r eo fc a r g o ，t h e n e g li g e n c ei nt h eo p e r a t i o n so fh a n d l i n go r1 0 a d i n ga n du n l o a d i n g ，i m p r o p e rm a t c h i n g o rs e c u r i n go fs l o t ，i nt h et r a n s p o r t i n go rt h eh a n d li n gp r o c e s sn o tt h e r e f o r e ，w h e n o rt h ed e p a r t m e n ti sf i r m l yi m p r o p e r ，t h es w e a tp r o d u c e di n w a r di nt r a n s i ta sw e l l a so t h e rf o r t u i t o u se v e n t so f t e nr e s u l t e di nh u g e1 0 s s e s h o w e v e r ，o w i n gt ot h e f e a t u r e so fc o n t a i n e r ，t h el o s sb e f o r eo p e n i n gi sd i f f i c u l tt od i s c o v e r ，w h i c h i n t e n s i f i e s t h ec o m d l e x i t yo ft h ei n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rd a m a g ec l a i m t h er e p o r t so fs h i p o w n e rsp r o t e c t i o na n di n d e m n i t y ( p i ) m u t u a lc l u b si n d i c a t e d t h a tt h ec a r g oc l a i me x p e n d i t u r ea c c o u n t e df o r1 0 i na l le x p e n s e so fs h i p p i n g c o m p a n i e s ， a n dl o s si sm u c h1 a r g e rt h a nt h eo n ee s ti m a t e dp u b li c l y h o w e v e r ， a tt h e s a m et i m e r e l a t e dl a w so rr e g u l a t i o n sb o t ha th o m ea n da b r o a do nt h ec o n t a i n e r m u l t i m o d a lt r a n s p o r td a m a g ea r ei n a d e q u a t e t h ed i f f e r e n c e sb e t w e e e nt h ec o n t a i n e r m u l t i m o d a lt r a n s p o ra n dt h et r a d i t i o n a lf r e i g h tr e s u l t e di nt h ef a c tt h a tt h ee x i s t i n g c o n v e n t i o n sa n dd r a c t i c e sc a n n o ts o l v et h ei s s u eo ft h ei n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e r d a m a g ec l a i mv e r yw e l l t h ed a m a g eo rs h o r t a g ec a u e s db yt r a n s s h i p p m e n t sa sw e l l a st h ed e c kc o n t a i n e rt r a n s p o r t a t i o n ，a n dt h ed e t e r m i n a t i o no ft h en a t u r eo fd a m a g e o rs h o r t a g ea tt h ej u n c t i o np o i n to ft r a n s p o r t ， l o s sc o n c e a l m e n t ，t h es t a t u so f f r e i g h tf o r w a r d e r ，s h i p sh u s b a n da n dp o r to p e r a t o ra sw e l la st h ef o l1 0 w i n g a c c o u n t a b il i t yq u e s t i o n s ，h a v eb e e ni nc u r r e n td i s c u s s i o na n dh a v en o ty e tr e a c h e d ac o n s e n s u so p i n i o n h o wt op r e v e n ta n ds o l v et h ep r o b l e mo fd a m a g es m o o t h l yi no r d e r t or e d u c ec l a i mc o s t sh a sb e e nc o n s i d e r e dw i d e l v t h i sa r t i c l ea i m st od i s c u s sh o wt od i s t i n g u i s ht h er i g h ta n do b li g a t i o nc l e a r l y a n de x p l i c i t l yw h e nt h ed a m a g eo c c u r r e ds o a st or e d u c et h ec o s to fd i s p u t e s t h i s a r t i c l ea n a l y z e st h ef u n d a m e n t a lt y p e so fa n d r e a s o n df o r t h ei n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e r d a m a g e i ti so nt h eb a s i so fac o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h er e l a t e d1 e g a lr e g i m ea s w e l la sc o n v e n t i o n sa n dr u l e so fv a r i o u sc o u n t r i e sa n da r e a sa l lo v e rt h ew o r l d 。a n d u s e st r a n s p o r tt h e o r i e sa n dt h er e l e v a n tl e g a lo p i n i o n sa ss o u r c e so fr e f e r e n c e t h is a r t i c l ep r o b e si n t ot h e1 e g a li s s u e so nl i a b i l i t yi nt h er e l a t i v ei n t e r n a t i o n a l c o n t a i n e rd a m a g e ，w h i c hc o u l db eb e n e f i c i a lf o rp r a c t i t i o n e r si nt h ei n t e r n a t i o n a l c o n t a i n e rd a m a g ec l a i m t h ef i r s tc h a p t e rb r i n g sab r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h et y p e so fa n dr e a s o n sf o r t h ei n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rd a m a g e ，a n dt h e nc o n d u c t st h e r e s e a r c ho nt h el e g a li s s u e s o ft h es e c t i o nq u a l i f i c a t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rm a t e r i a ld a m a g e t h e f u n c t i o nt h es e c t i o nq u a l i f i c a t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rm a t e r i a ld a m a g e i sm a d ec l e a r t h ec r i t e r i af o rt h es e c t i o nq u a l i f i c a t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a l m u l t i m o d a lt r a n s p o r to fg o o d sa r ep r o p o s e d t h i sc h a p t e ra n a l y z e s1i a b i l i t ys y s t e m o ft h ei n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rd a m a g e t h es e c o n da n dt h i r dc h a p t e r sh a v em a d ec l e a rt h ec o n c e p to ft h ep r i n c i p a lp a r t o ft h er i g h t sa n do b l i g a t i o n si nt h et h ei n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rd a m a g ec l a i m ， 1 e g a l s t a t u s ， t h el e g a lc h a r a c t e r i s t i c sa sw e l la sq u a l i f i c a t i o nr e q u i r e m e n t s t h e r e a l t i o n sa m o n gt h es h i p p e r ，t h ec o n s i g n e e ，t h eo w n e ro ft h eb i llo fl a d i n ga n dt h e i n s u r e ra r ed is c u s s e d b a s e do nt h er e s e a r c hn ft h ec o r el e g a lis s u et ot h e i n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rd a m a g e ， n a m e l yt 一 ：s s - eo ft h er e c o g n i z a t i o n ， d i s t i n g u i s h m e n t ，r i g h sa n do b l i g a t i o n s ：j j ：t ! ) l i g e ea n dt h eo b l i g e r ， t h ea u t h o r p r o p o s e sr e l a t e ds u g g e s t i o n sa n dvie w s t h ef o u r t hc h a p t e rc o m b i n e st h e j u d i c i a ip 1 a c t i c e ，i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s a n d m a r i t i m el a wo fo u rc o u n t r yt oa n a l y z et h eo n u sp r o b a n d ia n dt h ee f f e c t i v e n e s so f i n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rd a m a g et oc a r g o i nt h em a r i n et r a n s p o r td a m a g ec l a i m ，t h e b u r d e no fp r o o fo fm a r i n ec a r g oc l a i mh a sr a nt h r o u g ht h ew h o l ep r o c e s s t h i sc h a p t e r d e s c r i b e st h eo n u sp r o b a n d iw h i c ht h ec l a i m a n t ，t h eo t h e rs i d es h o u l dt a k e h o wt o p r e s e n te v i d e n c e d i s c l a i m a s s i g nt h eo n u sp r o b a n d ia r ed i s c u s s e d t h ea u t h o rp o i n t s o u tt h ei n s u f f i c i e n c i e so ft h ee x t a n ti n t e r n a ti o n a lc o n v e n t i o n s 。r u l e sa n dn a t i o n a l l a wi nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r i t i m et r a n s p o r ta n dt h eq u e s t i o n se a s yt oo c c u r ，a n dh a s g i v e nt h er e v i s i o no p i n i o nt og i v ea d v i c ea n dh e l pt os o l v ep r o b l e m si n t h e i n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e rd a m a g ec l a i m t h ef i f t hc h a p t e rp o i n t so u ti n s u f f i c i e n c i e so ft h ee x t a n ti n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o n r u l e sa sw e l la st h en a t i o n a ll a w si nt h ei n t e r n a t i o n a lc o n t a i n e r t r a n s p o r tb yt h ei nd e e pa n a l y s i so ft h el i a b i l i t yf o rd a m a g ei nt h ei n t e r n a t i o n a l c o n t a i n e rt r a n s p o r t ，a n dp r o p o s e st h em o r ei d e a lm u l t i m o d a lt r a n s p o r to p e r a t o ra n d t h i r d p a r t y1 i a b i l i t yr e g i m eo t h e rt h a nt h em u l t i m o d a lt r a n s p o r tc o n t r a c t t h ea u t h o r f o c u s e so nt h ei s s u eo fr e d u c t i o no ft h ed a m a g eo ft h ep a r t i e sa n dt h er e a s o n a b l e ， s m o o t hs 0 1 u t i o nt od a m a g ec a s e ，p r o v i d i n gs o m es u g g e s t i o n s ，i no r d e rt oh e l pt os 0 1 v e t h el o s s ， d a m a g ea n dd e l a yi nd e li v e r yo ft h ec a r g oi nt h ei n t e r n a ti o n a lc o n t a i n e r t r a n s p o r t k e yw o r d s ：c o n t a i n e ri z e dc a r g oc i a i mc o n c e a l e dl o s s o n u sp r o b a n d i 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得或其他教育机构的学位或证 书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 学位论文作 字日期：汩产5 月乡同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 一签名剖触 签字日期伊扣月弓日圈帅 花 阵 嬲 呵 师 勃 导 期字签 困际集装箱货损问题法律分析 随着世界贸易的发展和集装箱化运输的普及，国际集装箱货损问题已经引起了广泛 的关注。但由于法律固有的滞后性以及国际国内法律、法规和惯例的复杂性，国际货损 索赔问题从来就不是也不可能是简单、明晰的案件类型；再加上国际集装箱运输的多模 式性以及集装箱运输特有的封闭性特点，使得国际集装箱货损问题有其特有的法律属性 和特征。 本文将在分析国际集装箱货损类型、原因以及海商法一般货损索赔的基础上具体分 析探讨国际集装箱货损索赔的主体、举证责任以及时效等问题，并提出笔者的法律建议。 第一章：国际集装箱货物运输货损概述 第一节：国际集装箱货损概述 一：常见的国际集装箱货损现象 国际货物运输的集装箱化一方面解决了传统运输中众多问题也对已有法律制度提 出新的挑战。随着越来越多的国际集装箱货损赔案涌现在人们面前，如何在现有法律 框架下顺利解决国际集装箱货损索赔案件、减少索赔成本支出，如何完善现有法律框架 成为实务界和法律界思考的问题，本文将对国际集装箱货损索赔主体以及举证责任、诉 讼时效等相关问题进行全面分析，以期对解决相关问题提供帮助。 通常，明确集装箱货物残损、短缺的类型是确定其责任归属的前提，故在此首先对 集装箱货损类型进行大致的分析。在国际集装箱货损索赔案件中，常见的货损类型可以 归类为两种：残损和短损。 1 、根据集装箱货物残损发生的原因和发生的环节，可分为箱残、原残、载残、工 残、船残、港残和车残。 2 、根据集装箱货物短损发生的原因和发生的环节，可分为原装短缺、破损短缺和 盗窃短缺。 在此需要注意的是，要判定货物短缺是属于那种类型，首先必须检查集装箱拆箱卸 货时，签封是否完好，签封号是否与有关单证所列相符，有关单证中是否有换箱、换封 记录以及箱内货物包装是否有破损；其次是检查箱内货物发生短缺的数量以及其留下的 痕迹，加以综合分析推理，从中得出短缺发生的环节和产生的原因，以确定集装箱货物 发生短缺的类型。 ( 一) 货物残损的类型 集装箱货物的残损是指货物从生产至包装、储存、保管、装卸、搬运以及运输等环 节中，由于自然因素或人为因素所造成的到货货物的残、渍、损、毁等。 1 、箱残指由于集装箱自身变形、锈蚀、破损、密水性缺陷、潮湿、异味或污染等 缺陷：或集装箱超过国际集装箱安全公约所规定的使用年限：或选择不适合该货物 运输种类的集装箱，导致的集装箱内装货物的残损。 2 、工残指港口、码头的装卸机械设备简陋以及对集装箱的装卸、搬运不当而造成 箱内货物和箱体的残损，包括违章操作、机械失灵、粗暴搬运、装卸不慎、使用工器具 及设备不当等造成的货物残损。 3 、原残指货物在装箱前已残损，包括在生产、制造、加工、装配或包装过程中造 成的货物残损；或包装和标志不符合同或有关运输规定而引起货物的残损；由于货物的 品质不合格，在储运中引起箱内货物的霉烂变质等。 1 9 7 2 年1 2 月1 日联合国国际海事组织在日内瓦通过了国际集装箱安全公约。本公约是为保 证集装箱的装卸、堆放和运输的安全，对集装箱结构做出统一要求的国际公约。公约自1 9 7 7 年9 月 6 日生效，中国于1 9 8 0 年9 月2 3 日加入公约。 国际集装箱货损问题法律分析 4 、载残指集装箱货物因为装载不当，系固、捆扎、衬挚、支撑不良，重量分配不 均，重货压在易碎货物上等造成运输事故；集装箱通风孔等其他设备使用不当以及装货 时带入了湿气源，引起箱内货物的汗湿、结块、变质。 5 、车残指集装箱载于火车或底盘上转运过程中，由于发生事故造成箱体、货物残 损，如系固不当，装载不妥以及其他因素造成翻车、撞车、集装箱破损等。 6 、船残指由于船舶装载集装箱的积载不当，引致箱内货物和箱体的残损，如配载 不当、系固不牢、船舶设施不良，集装箱堆装超出允许堆码高度等。 7 、港贱指集装箱在装卸港堆场，由于对集装箱的堆放、保管不善引起箱内货物和 箱体的残损，如集装箱翻落、压塌、锈损等。 ( 二) 货物短缺的类型 集装箱货物的短缺系指货物从生产到包装、储存、保管、装卸、搬运、运输等各个 环节中，由于有意或无意的行为造成实际到货数量的不足，包括货物的重量、数量、面 积、长度、容量和体积等的不足。 l 、原装短缺指集装箱货物在装箱时，由于发货人或代理人的疏忽、漏装、错装， 以及衡量时衡器失灵，计量错误或有意识的欺骗等造成实际到货数量或重量的不足( 一 般扣除合同约定的合理损耗) 。 2 、盗窃短缺指集装箱货物在装箱后交运前，或在交运后由于运输、装卸过程中被 盗窃而造成到货数量或重量的短少。 3 、破损短缺指装卸部门在货物装箱、卸箱或换箱作业时，由于操作不慎，使用工 器具不当或意外事故引起包装破损而导致内容物的撒漏、渗漏以及丢失；或货物的运输 包装或内包装不符合同约定或不符习惯包装，在正常的运输装卸过程中发生破损，引起 内装货物的漏失、丢失。 综上，国际集装箱运输的货运事故时有发生，而其中不少货运事故与集装箱货物 装运过程中的当事人是否完全富有责任心有关。尤其是装箱技术的高低直接影响海上 集装箱货运质量，重视这种表面是海上货物运输的货损是由装箱技术的不高造成的集装 箱海运货损将大量减少国际集装箱货损索赔案件。 第二节国际集装箱运输中货物损害发生区段的认定 国际集装箱运输大多以多式联运合同为总的基础，是两种或两种以上不同单一运输 方式的结合，集装箱由多式联运经营人从接管之地运至被指定交付集装箱之地的货物运 输方式。集装箱运输中所发生的货物损害，必然在组成多式联运的某区段发生。如果该 损害能被认定系发生于某一特定的区段，此种损害为非隐藏损害；反之，则为不可归因 的损害或隐藏损害。货物损害发生区段的认定是集装箱多式联运中一个重要的法律现 象，它与国际集装箱赔偿责任的归属密切相关，是国际集装箱货损索赔法律制度中的一 个重要问题。 一国际集装箱运输中货物损害发生区段认定的作用 ( 一) 对明确多式联运经营人赔偿责任的作用 集装箱货物损害发生区段的认定是确定多式联运经营人责任形式的基础。在国际多 式联运经营人的责任形式方面，主要有修订的网状责任制和统一责任制。集装箱货物损 害发生区段的认定结果将直接决定多式联运经营人的赔偿责任所适用的法律以及其责 任承担。货物损害发生区段的认定使得国际货物多式联运中的货物损害与具体的法律规 则相衔接。然而，货物损害发生区段的认定对确定多式联运经营人赔偿责任的作用在不 同的责任形式下有不同的体现。 贺万忠国际货物多式联运中货物损害定域问题探析法商研究2 0 0 3 年0 5 期 国际集袈箱货损问题法律分析 1 、在统一责任制下对确定多式联运经营入赔偿责任的作用是决定应适用的责任限 制规则。 2 、在网状责任制下对确定多式联运经营人赔偿责任的作用是决定应适用的责任基 础和责任限制规则。 ( 二) 对明确多式联运合同以外的第三方赔偿责任的作用 当集装箱货物发生损害时，不管是货物利益方还是多式联运经营人向第三方要求赔 偿，集装箱货物损害发生区段的认定都将会决定由第三方中的何者来承担责任。如果认 定货物是在某一单式运输区段发生损害的，那么负责这一运输区段的区段运输承运人就 将对集装箱货物的损害负责；如果认定集装箱货物的损害是在某一港站经营人的控制下 发生的，那么就将由相应的港站经营人承担责任：如果不能认定集装箱货物损害发生的 区段，那么多式联运合同以外的第三方对货物的损害不负责任，该货损由多式联运经营 人来承担。 二国际集装箱货损区段认定所根据的标准 国际集装箱运输中产生的货损，可大概归类为立即发生的货损和长时间逐渐发生的 货损。对于这些货损发生的区段的认定，是以货损结果产生地作为标准，还是以导致货 损结果发生的原因事实发生地作为标准呢? 货损发生区段认定标准的不同，将影响到不 同的赔偿责任和责任限制规则的适用，从而不同的赔偿结果将产生。对于货物损害发生 区段认定的标准，目前不同的多式联运法律法规有不同的规定。 ( 一) 有关立法文件中所采用的认定货物损害发生区段所依据的标准： 1 、以货物损害结果发生地作为集装箱货损发生区段确定的标准 我国海商法和合同法规定，货物的灭失、损坏发生于多式联运的某一运 输区段的，多式联运经营人的赔偿责任和责任限额适用调整该区段运输方式的有关法律 规定。货物灭失、损坏发生的运输区段不能确定的，依照本章关于承运人赔偿责任和责 任限额的规定承担损害赔偿责任。由此可见这两部法律是以货物损害结果发生地作为 货物损害发生区段认定的标准。 依据1 9 7 5 年i c c 规则第十三条规定，该规则也是以货物损害结果发生地作为货物 损害发生区段认定的标准。 2 、分别以货物损害的结果发生地和货物损害原因发生地作为集装箱货损发生区段 的确定标准 1 9 8 0 年m t c 第1 6 条第一款和1 9 9 2 年u n c t a d i c c 规则第5 条第一款规定，如果造 成灭失、损坏以及迟延交付的事由发生于多式联运经营人掌管货物期间，那么多式联运 经营人对于货物灭失、损坏以及迟延交付所引起的损害应负赔偿责任。而1 9 8 0 年m t c 山中华人民共和国海商法第一百零五条货物的灭失或者损坏发生于多式联运的某一运输区段的， 多式联运经营人的赔偿责任和责任限额，适用调整该区段运输方式的有关法律规定。 第一百零六条货物的灭失或者损坏发生的运输区段不能确定的，多式联运经营人应当依照本章关于 承运人赔偿责任和责任限额的规定负赔偿责任。 印中华人民共和国合同法第三百二十一条货物的毁损、灭失发生于多式联运的某一运输区段的， 多式联运经营人的赔偿责任和责任限额，适用调辂该区段运输方式的有关法律规定。货物毁损、 灭失发生的运输区段不能确定的，依照本章规定承担损害赔偿责任。 1 9 7 5 年制定的i c c 联合运输单据统一规则已被u n c t a d i c c 多式运输单据规则取代。 u n c t a d i c c 多式运输单据规则( 国际商会出版物第4 8 1 号) 由联合国贸易与发展会议( u n c t a d ) 及 国际商会( i c c ) 联合j 二作小组起草，由国际商会通过并发布，于1 9 9 2 年1 月1 日起生效。二者均不具 有法律强制力。 m t c 是指联合国贸易和发展会议航运委员会1 9 8 0 年5 月通过的联合国关于国际多种方式运输货 物的公约 国际集装箱货损问题法律分析 第1 9 条规定：“如果适用于货物灭失、损坏发生区段的一项国际公约或强制性国内法律 规定的赔偿限额高于适用第1 8 条第一至三款所得出的赔偿限额，则多式联运经营人的 赔偿限额，应按照该公约或强制性国内法律予以确定”。 1 9 9 2 年u n c t a d i c c 规则第6 条第4 款规定：“如果适用于货物的灭失、损坏发生区 段的国际公约或强制性国内法律规定了另一项责任限额，如同就这一特定区段订有单独 的运输合同一样，则多式联运经营人的赔偿责任限制应当按照此种公约或强制性国内法 律的规定确定”。 可见，根据1 9 8 0 年m t c 和1 9 9 2 年u n c t a d i c c 规则，认定集装箱货损发生的区段 所依据的标准，在确定集装箱货损是否发生于多式联运经营人的责任期| 日j 时，为导致集 装箱货损的原因发生地；而在确定多式联运经营人赔偿责任限额所应适用的法律时，则 为集装箱货损结果的产生地。 ( 二) 货物损害发生区段的认定应当以导致货物损害发生的事由发生地为标准 1 、汉堡规则第5 条第1 款规定，如果引起货物灭失、损害以及迟延交付的事由， 是在承运人掌管货物期间发生的，除非承运人证明他本人及其雇佣人或代理人为避免事 由的发生及其后果已采取一切所能合理要求的措施，否则承运人对由于货物的灭失、损 害以及迟延交付所造成的损失负赔偿责任。其他的单式运输公约也作了类似的规定。 1 9 8 0 年m t c 第1 6 条第l 款、1 9 9 2 年u n c t a d i c c 规则第5 条第l 款也同样规定，多式 联运经营人对于货物灭失、损坏以及迟延交付所引起的损害，如果造成灭失、损坏或迟 延交付的原因发生于多式联运经营人掌管货物期间，应负赔偿责任。可见，多数的运输 公约都认定导致货损的原因是否发生在多式联运经营人或承运人掌管货物的责任期问， 直接影响着其是否承担赔偿责任以及承担何种责任的问题。 1 9 7 5 年i c c 规则、海商法以及合同法以货物损害结果发生地作为货物损害 发生区段认定的标准是不合适的。1 9 8 0 年m t c 和1 9 9 2 年u n c t a d t c c 规则所采用的以造 成货物损害的事由所发生的区段作为确定多式联运经营人承担责任的期问的标准，以损 害结果所发生区段作为确定多式联运经营人责任限制所应适用的法律规则的标准的方 法也是有问题的。因为，如果货损的原因和结果不是同时产生的，一方面，当造成集装 箱货损的原因发生于组成多式联运的某一单式运输区段时，多式联运经营人或者区段运 输承运人对货损负赔偿责任；而另一方面，又以损害结果发生区段而非损害原因发生区 段所适用的运输立法所规定的注意义务标准和责任限额来衡量多式联运经营人或该区 段运输承运人的行为和赔偿责任限额。可见，这将同各运输区段所适用的单式运输立法 不一致，很可能产生不可调和的矛盾。 2 、以集装箱货损的原因发生地为区段认定的标准可实现多式联运经营人对外与对 内求偿关系f 日j 的平衡 按照1 9 8 0 年m t c 以及1 9 9 2 年u n c t a d i c c 规则的规定，多式联运经营人在导致集 装箱货损的原因发生在其掌管货物期间时要负赔偿责任，并只能向导致货物损害事由发 生的区段运输承运人予以追偿；而多式联运经营人依适用于损害结果发生区段的单式运 输立法中有关赔偿责任限制的规定向货方加以赔偿，而导致集装箱货损原因发生的区段 的承运人依照支配该单式运输模式的立法所规定的责任限制条款向多式联运经营人给 予赔偿。不同的运输法所规定的责任限额是很可能不同的，多式联运经营人对货方的赔 偿限额与区段承运人对多式联运经营人赔偿限额之间极有可能出现矛盾之处，导致他们 之间的多层索赔环节中出现较大差额。 较为公平的解决方法是：国际集装箱多式联运中货损发生区段的确定应当以导致 货物损害的事由发生地为标准。只有这样，才有可能使多式联运经营人以及多式联运合 。王泉水多式联运讲座( 1 8 ) 第十一讲对第三方的直接诉讼集装箱化2 0 0 4 年1 2 期 国际集装箱货损问题法律分析 同以外第三方的权利义务相对等，也才能使多式联运经营人对外赔偿关系与对内求偿关 系之间保持均衡。 第三节国际集装箱货损责任制度概述 一海运货损赔偿责任概述 在国际集装箱货物运输中，货物灭失和损坏原因虽然多种多样，但绝大多数都可 以归结为承运人违反有关国际集装箱运输公约、航运法律或运输合同规定。因此，海运 货损赔偿责任可以定义为承运人违反国际运输公约、海商法律、集装箱运输合同的规定 或约定，或违反国际航运惯例，造成集装箱货物货损或因迟延交付货物而造成经济损失， 以货币形式补偿收货人或托运入货损的民事法律责任。国际集装箱货损索赔中承运入对 货损的赔偿责任有其特殊性：可以受法定或约定责任限制制度的保护；请求权人要求赔 偿和制裁的权利是受到限制的；承运人的赔偿责任以主观上过失为原则，一般不适用无 过失责任和公平责任；国际集装箱货物运输装载属于不同国家货主的货物，停靠于不同 国家的港口，货损赔偿责任具有国际因素。 二国际集装箱货物运输货损赔偿责任的原则 我国海商法对承运人实行的是不完全过失责任原则罾，即以过失责任为原则，以列 举的过失免责为例外。承运人对货物在其责任期间发生的灭失或损坏是否负责，依其本 人、船长、船员、其他受雇人或代理人有无过失来确定。但是，驾船或管船以及火灾导 致的货损是承运人的法定免责事项，承运人不承担由此导致的集装箱货损，这就是所谓 的过失责任原则的不完全性。不完全过失责任原则是海牙规则与海牙一维斯比规则均采 用的赔偿责任原则。 1 9 9 2 年汉堡规则确定的是完全过失责任原则 。完全过失责任亦即过失推定原则， 姚新超论海运货损赔偿责任及其比较 国际商务( 对外经济贸易大学学报) 1 9 9 6 年0 1 期 罾中华人民共和国海商法第四十七条承运人在船舶开航前和开航当时，应当谨慎处理，使船舶 处于适航状态，妥善配备船员、装备船舶和配备供应品，并使货舱、冷藏舱、冷气舱和其他载货处 所适于并能安全收受、载运和保管货物。 第四十八条承运人应当妥善地、谨慎地装载、搬移、积载、运输、保管、照料和卸载所运货物。 第五十一条在责任期间货物发生的灭失或者损坏是由于下列原因之一造成的，承运人不负赔偿责 任： ( 一) 船长、船员、引航员或者承运人的其他受雇人在驾驶船舶或者管理船舶中的过失： ( 二) 火灾，但是由于承运人本人的过失所造成的除外： ( 三) 天灾，海上或者其他可航水域的危险或者意外事故； ( 四) 战争或者武装冲突； ( 五) 政府或者主管部门的行为、检疫限制或者司法扣押； ( 六) 罢工、停工或者劳动受到限制： ( 七) 在海上救助或者企图救助人命或者财产： ( 八) 托运人、货物所有人或者他们的代理人的行为； ( 九) 货物的自然特性或者嘲有缺陷： ( 十) 货物包装不良或者标志欠缺、不清； ( 十一) 经谨慎处理仍未发现的船舶潜在缺陷； ( 十二) 非由于承运人或者承运人的受雇人、代理人的过失造成的其他原因。 承运人依照前款规定免除赔偿责任的，除第( 二) 项规定的原因外，应当负举证责任。 h a m b u r gr u l e sa n i c l e5b a s i so fl i a b i l i t y 1 t h ec a 玎i e r i s l i a b l e f o r l o 姆他跚l t i n g f 如m l o 骚0 f o r d a m g e t o t h e 9 0 0 d s ，弱w e u 勰丘d m d e l a y i n 国际集装箱货损问题法律分析 是指事故发生后推定承运人有主观过失，承运人应对集装箱货损负赔偿责任。除非他能 证明本人或其受雇人、代理人无过失。汉堡规则修正了海牙规则中的过