（国际法学专业论文）技术性贸易壁垒若干法律问题研究.pdf

摘要 技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t ) 是指一国或区域组织 以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、 保证产品质量等为由采取的一些强制性或非强制性的技术性措施。包括技术标准、技术 法规、合格评定程序、包装标签要求等。技术性贸易壁垒已经成为国际贸易中最大的障 碍，同时也是各国对外贸易中的主要保护手段。本文分四部分从技术性贸易壁垒的基本 理论入手，分析技术性贸易壁垒国际规则和各国立法，并对我国技术性法规、标准、合 格评定程序的现状、存在的问题及完善提出建议。 第一章技术性贸易壁垒基本理论。技术性贸易壁垒目前没有明确的定义，笔者给出 自己的界定，即只要是对国际贸易产生阻碍作用的技术性措施就是所谓的技术性贸易壁 垒。技术性贸易壁垒具有广泛性、隐蔽性、双重性、容易产生争议性的特点。技术性贸 易壁垒的产生受到贸易保护理论的深刻影响，技术性贸易壁垒已经成为国际贸易中贸易 保护的主要方式。技术性贸易壁垒措施有对国际贸易促进的合理作用，然而技术性贸易 壁垒一旦滥用又将对国际贸易构成不必要的障碍，需要对j 下当性技术性贸易壁垒和限制 性技术性贸易壁垒给出判断依据，即是否为实现保护人类或动植物生命健康等合法目 标? 是否实现此目标所必要的措施? 是否符合非歧视原则? 是否构成对国际贸易的变 相限制或给国际贸易制造不必要的障碍? 技术性贸易壁垒的主要表现形式包括技术法 规、技术标准、合格评定程序。 第二章技术性贸易壁垒的国际约束与协调。关税与贸易总协定以及乌拉圭回合谈判 相关协定是w t o 约束贸易壁垒的最为重要的规则，其中约束技术性贸易壁垒的最主要的 协定是技术性贸易壁垒协定( w t o t b t 协定) 、实施卫生与植物卫生措施协定( s p s 协定) 。此外，g a t t l 9 9 4 第2 0 条、第2 1 条、建立世界贸易组织马拉喀什协定、关于 贸易与环境的决议、服务贸易总协定、农业协定、补贴与反补贴措施协定、与 贸易有关的知识产权协定、原产地规则协定等条款和协定也涉及到技术性贸易壁垒 问题。这些协定和条款对规范w t o 成员方制订和实施技术性贸易壁垒措施，减少技术性 贸易壁垒起着重要的作用。当今世界最主要的国际标准化组织有三个，它们是国际标准 化组织( i s o ) 、国际电工委员会( i e c ) 和国际电信联盟( i t u ) 。它们的目标是推出国际 标准为各国采用，便利国际商品和服务交换，消除贸易中的技术性贸易壁垒。技术性贸 易壁垒对区域经济一体化产生不利影响，使各区域经济组织认识到需对区域内成员的技 术性贸易壁垒措施做出约束和协调，这些约束和协调措施对区域内技术性贸易壁垒起到 的积极作用，但也提高了对区域外国家的技术性贸易壁垒。 第三章技术性贸易壁垒国内立法与实践。技术性贸易壁垒措施的主要表现为各国国 内法律法规措施，主要贸易国家此类措施的影响举足轻重。美国针对每一种产品，包 括其生产与进口行为，基本上都有相应的法律、法规，并与标准、检测、标识及认证 等手段为进口产品设置繁杂的检验手续，形成一个复杂的技术性贸易壁垒体系。美国 技术性贸易壁垒体系具有结构分散性的特点，一方面其可以把管理权力分散于市场的 众多主体和环节中，防止行政权力过分集中从而实现管理效能最大化，另一方面其分 散性体制本身就构成一种技术性贸易壁垒，繁复多元的重重阻碍削弱进口产品的竞争 优势，从而保护国内相关产业的发展。日本政府通过技术标准化手段，实现了全国工 农业产品技术标准的统一。日本制定的国家标准相当多的采用国际标准，但同时开本 又在不断推出与国际标准不一致的技术法规和标准，当外国产品进入日本市场时，不 仅要求符合国际标准，还要求与日本的国内标准相吻合，这样就有效的限制了外国产 品对日本市场的冲击。 第四章我国技术性贸易壁垒法律法规体系的现状与完善。我国使用的“技术法规” 的表述与t b t 协定中的定义不相一致，需要根据( t b t 协定的内容进行调整，本 文对国家技术标准法律法规体系建设研究课题组有关强制性标准的两个方案进行研究， 作出评价和取舍，并对我国严格意义上的技术法规体系的建设与完善进行思考。随后分 析了我国技术标准法律法规体系的不足，其中最根本的问题是“标准”术语的使用与c t b t 协定所称“标准”不同，我国应按照中国加入工作组报告书中的承诺，对现有措 施和相关立法进行修订，按照( t b t 协定项下的含义使用“标准”和“技术法规”的 表述，建立并不断完善自愿性标准体系与技术法规体系。本文认为标准的制定与技术法 规不同，应充分发挥企业与行业协会等的作用，将市场的导向与政府的适当干预结合起 来，使制定的标准更加适用有效。本文最后对合格评定程序法律制度进行探讨，合格评 定程序是技术法规和标准得以有效实施的重要途径，本文对我国进出口商品认证法律制 度和进出口商品检验法律制度的现状、存在的问题及完善进行了分析。 关键词：w t o 技术性贸易壁垒技术法规技术标准合格评定程序 a b s t r a c t t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) a r et a k e nb yt h ec o u n t r i e so rr e g i o n a lo r g a n i z a t i o n si n f o r e i g nt r a d et or e s t r i c to rp r o h i b i ti m p o r ta n de x p o r t ，w i t ht h ep u r p o s eo fs a f e g u a r d i n gt h e c o u n t r y , g u a r a n t e e i n gt h eq u a l i t yt h ee x p o r tp r o d u c t s ，a v o i d i n gc h e a t s ，p r o t e c t i n gt h ef i v e sa n d h e a l t ho fh u m a nb e i n g s ，a n i m a l so rt h ep l a n t sa sw e l la st h ee n v i r o n m e n ta n do t h e rl e g a lg o a l s a tp r e s e n t ，t b t , w h i c hm a i n l yc o n s i s t so ft e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ，t e c h n i c a ls t a n d a r d sa n d c o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e s ，h a sb e c o m et h em a i np r o t e c t i v em e a s u r e so fe a c hc o u n t r y i nf o r e i g nt r a d e ，a n da tt h es a m et i m e ，h a sb e e nt h em o s tc o m p l i c a t e dt r a d eb a m e 墙i nt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d e t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ：a tt h eb e g i n n i n g , i ti n t r o d u c e st h e b a s i ct h e o r i e so nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ；t h e n ，i ta n a l y z e st h ei n t e r n a t i o n a lr u l e so f t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ea n di n t r o d u c e st h el e g i s l a t i o n so fv a r i o u sc o u n t r i e s ；f u r t h e r , t h e t e c h n i c a lr e g u l a t i o n sa n ds t a n d a r d sa sw e l la st h ec o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e si no u r c o u n t r ya r ed i s c u s s e d l a s t l y , i ti n t r o d u c e st h ep r e s e n ts i t u a t i o n so ft b t i nc h i n aa n dp o i n t s o u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m sa sw e l la so f f e r ss o m es u g g e s t i o n so nh o wt op e r f e c tt h e m c h a p t e ro n e i sa b o u tt h ee l e m e n t a r yt h e o r i e so ft e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d e i nf a c t ，t h e r ei s n o tae x p l i c i td e f i n i t i o no nt e c h n i c a lb a m e 瑙t ot r a d ea tp r e s e n t ，s ot h ea u t h o rd e f i n e si ta s f o l l o w i n g ：a n yt e c h n i c a lm e a s u r et h a th a st h eh i n d r a n c ef u n c t i o nt ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ei s t h es o c a l l e dt e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r ；t h et e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d eh a sc h a r a c t e r i s t i c so f e x t e n s i v e n e s s ，h i d d e n e s s ，d u a l i s ma n dc o n t r o v e r s i e s ；t h eb i r t ho ft e c h n i c a lb a m e rt ot r a d e w a sp r o f o u n d l yi n f l u e n c e db yt h et h e o r i e so ft r a d ep r o t e c t i o na n dn o wt h e 邗th a sb e c o m e t h em a i nt r a d ep r o t e c t i v em o d e si nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ；t h et e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d eh a s r e a s o n a b l ef u n c t i o nt ot h ep r o m o t et h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e h o w e v e r , o n c ei ti sa b u s e di tw i l l b e c o m et h en o n e s s e n t i a lb a r r i e rt ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt ot e l lt h e r i g h tt e c h n i c a lt r a d eb a r r i e rf r o mt h er e s t r i c t i v et e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r , n a m e l y , w h e t h e ri ti st o r e a l i z et h el e g a lg o a l so fp r o t e c t i n gt h el i f ea n dh e a l t ho fh u m a nb e i n g sa sw e l la st h ep l a n t s a n da n i m a l s ?w h e t h e rt h em e a s u r ei s n e c e s s a r y ? w h e t h e r i c o n f o r m st ot h e n o n d i s c r i m i n a t i o np r i n c i p l e ? w h e t h e ri tc o n s t i t u t e sd i s g u i s e df o r mo fr e s t r i c t i o n so rg i v e st h e n o n e s s e n t i a lb a r r i e rt ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ? t h et e c h n i c a lb a r r i e rt ot r a d em a i n l yi n c l u d e s t h et e c h n i c a ll a w sa n dr e g u l a t i o n s ，t h et e c h n i c a ls t a n d a r d sa n dt h ec o n f o r m i t ya s s e s s m e n t p r o c e d u r e s c h a p t e rt w om a i n l yd i s c u s s e st h ei n t e r n a t i o n a lr e s t r c t i o n sa n dc o o r d i n a t i o n so ft h e t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e g a t ta n dt h ea g r e e m e n t sr e l a t e dt on e g o t i a t i o n so fu r u g u a yr o u n d a r et h em o s ti m p o r t a n tr u l e st or e s t r a i n tt h et r a d eb a r r i e r si nw t o ，a m o n gw h i c ht h e t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ea g r e e m e n t ( t h ew t o f i b ta g r e e m e n t ) a n dt h es a n i t a r ya n d p h y t o s a n i t a r ym e a s u r e sa g r e e m e n t ( t h es p sa g r e e m e n t ) a r em o s ti m p o r t a n to n e s i na d d i t i o n ， s o m ep r o v i s i o n sa n dt h ea g r e e m e n t sa l s oi n v o l v et h et e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e , s u c ha st h e g a t r2 铲a r t i c l e ，t h eg a i t2 1 “a r t i c l e ，“e s t a b l i s h m e n tw o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n a g r e e m e n t ，“a g r e e m e n to nt r a d ea n de n v i r o n m e n tr e s o l u t i o n ”，“g e n e r a la g r e e m e n to n t r a d ei ns e r v i c e ”，“a g r e e m e n to na g r i c u l t u r e ”，a g r e e m e n to ns u b s i d i e sa n dc o u n t e r v a i l i n g m e a s u r e s ”， a g r e e m e n to nt r a d e - r e l a t e da s p e c t so f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ”a n d a g r e e m e n to nr u l e so fo r i g i n ”e t c ，w h i c hp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nr e g u l a r i z i n gt h ew t o m e m b e rs t a t e st om a k ea n di m p l e m e n tt e c h n i c a lt r a d em e a s u r e s ，a n di nr e d u c i n gt h et e c h n i c a l t r a d eb a r r i e r s n o w a d a y s ，t h e r ea r et h r e ei m p o r t a n ti n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o no r g a n i z a t i o n s i nt h ew o r l d t h e ya r et h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d i z a t i o no r g a n i z a t i o no s o ) ，t h ei n t e r n a t i o n a l e l e c t r i c i a nc o m m i t t e e ( i e c ) a n dt h ei n t e m a t i o n a lt e l e c o m m u n i c a t i o nu n i o no t u ) t h e i r g o a l sa r em a k i n gt h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d sf o rc o u n t r i e si nt h ew o r l d ，w h i c hc a nf a c i l i t a t e t h ei n t e r n a t i o n a le x c h a n g eo ft h ec o m m o d i t i e sa n dt h es e r v i c e sa n de l i m i n a t et h et e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d ei nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e t h et e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eh a v es i d e e f f e c t so n t h er e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dm a n yr e g i o n a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n sh a v er e a l i z e d t h a ti ti sn e c e s s a r yt or e s t r i c ta n dc o o r d i n a t et h et e c h n i c a l - t r a d e b a r r i e rm e a s u r e st a k e nb yt h e m e m b e rs t a t e s a l lt h e s er e s t r i c t i n ga n dc o o r d i n a t i n gm e a s u r e sa r ep o s i t i v et ot h et e c h n i c a l t r a d eb a r r i e r s ，b u ta tt h es a m et i m et h e ye n h a n c et h en a t i o n a lt e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r st ot h e c o u n t r i e so u t s i d et h er e g i o n c h a p t e rt h r e ea i m sa ti l l u s t r a t i n gt h ed o m e s t i cl e g i s l a t i o na n dp r a c t i c ea b o u tt e c h n i c a l t r a d eb a r r i e r s t h em e a s u r e so ft e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d em a i n l ya r ed o m e s t i cl a w sa n d r e g u l a t i o n so ft h ev a r i o u sc o u n t r i e s ，a m o n gw h i c ht h ei r n p o r t a n tt r a d ec o u n t r i e s h o l dt h e b a l a n c e f o re x a m p l e u s ah a sav e r yc o m p l i c a t e dt b ts y s t e m ，i nw h i c ht h e r ei st h e c o r r e s p o n d i n gl a wa n dr e g u l a t i o nf o re a c hk i n d o fp r o d u c t ，i n c l u d i n g i t sb e h a v i o ro f 4 p r o d u c t i o no ri m p o r t ，a n dt h ed i v e r s ee x a m i n a t i o np r o c e d u r e sa r es e tf o rt h ei m p o r t i n g p r o d u c t sb yt h em e a n so fm a k i n gs t a n d a r d s ，e x a m i n a t i o n s ，i d e n t i f i c a t i o na n da u t h e n t i c a t i o n t h ea m e r i c a nt e c h n i c a l t m d e b a r r i e rs y s t e mh a st h ed i s p e r s i v ec h a r a c t e r i s t i ci ns t r u c t u r e o n o n eh a n d , i tm a y d i s p e r s et h em a n a g e m e n ta u t h o r i t y t om a n ys u b j e c t sa n dl i n k si nt h em a r k e t p r e v e n t i n gt h e o v e r - c o n c e n t r a t i o no fa d m i n i s t r a t i v e a u t h o r i t y a n da m o u n t i n gt ot h e m a x i m i z a t i o no fm a n a g e m e n te f f i c i e n c y o nt h eo t h e rh a n d ，i t sd i s p e r s i v es y s t e mi t s e l f c o n s t i t u t e so n ek i n do ft e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r , w h i c hc a nw e a k e nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s o fi m p o r t i n gp r o d u c t s ，t h u sp r o t e c tt h ed e v e l o p m e n to fr e l a t e dd o m e s t i ci n d u s t r i e s j a p a n e s e g o v e r n m e n th a sr e a l i z e dt h en a t i o n a lu n i f i c a t i o no ft h et e c h n i c a ls t a n d a r d so ft h ei n d u s t r i a l a n da g r i c u l t u r a lp r o d u c t st h r o u g ht h em e t h o do ft e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o n m o s tj a p a n e s e n a t i o n a ls t a n d a r d sa r em a d ea c c o r d i n gt oi n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d s ，b u ts i m u l t a n e o u s l yj a p a n i n c r e a s i n g l y i s m a k i n gs o m et e c h n i c a lr e g u l a t i o n sa n ds t a n d a r d si n c o n s i s t e n tw i t h t h e i n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n sa n ds t a n d a r d s t h u sj a p a nc a l lr e s t r i c tt h ei m p a c to ft h ep r o d u c t s f r o mf o r e i g nc o u n t r i e so ni t sm a r k e te f f e c t i v e l yw h e nt h ef o r e i g np r o d u c t se n t e rt h ej a p a n e s e m a r k e lb e ca u s et h ef o r e i g np r o d u c t sc o n f o r mn o to n l yt ot h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d s ，b u ta l s o t ot h ej a p a n ss t a n d a r d s c h a p t e rf o u rd i s c u s s e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fo u rc o u n t r y st e c h n i c a l t r a d e - b a r r i e r s y s t e ma n dp u tf o r w a r ds o m er e l e v a n ts u g g e s t i o n s t h ee x p r e s s i o no f t e c h n i c a lr e g u l a t i o n s o u rc o u n t r yi su s i n gi si n c o n s i s t e n tw i t ht h a ti n ”t h et b t a g r e e m e n t ”s o w eh a v et oa d j u s t i ta c c o r d i n gt ot h et b t a g r e e m e n t ；s t u d yt h et w op l a n so fc o m p u l s o r ys t a n d a r d sp r o p o s e db y t h ep r o j e c t - r e s e a r c h i n gg r o u po fc o n s t r u c t i n gt h en a t i o n a lt e c h n i c a lr e g u l a t i o n sa n ds t a n d a r d s s y s t e ma n dg l v et h es u g g e s t i o n so ne v a l u a t i o na n dv o l i t i o n ；l a s t l yc a r r yo nt h ep o n d e rt ot h e c o n s t r u c t i o na n dt h ec o n s u m m a t i o no fo u rc o u n t r y ss t r i c tt e c h n i c a ll a w sa n dr e g u l a t i o n s s y s t e m a f t e r w a r d s ，t h ed e f i c i e n c i e so fo u rc o u n t r y st e c h n i c a lr e g u l a t i o n sa n ds t a n d a r d s s y s t e ma r ea n a l y z e d t 1 l em o s tb a s i cp r o b l e mi st h ei n c o n s i s t e n te x p r e s s i o no f “s t a n d a r d ”i n c h i n aw i t ht h eu s eo fi ti nt b ta g r e e m e n t s ow eh a v et oa m e n dt h ep r e s e n tm e a s u r e sa n d r e l a t e dl e g i s l a t i o n sa c c o r d i n gt ot h ec o m m i t m e n t si nt h e “r e p o r to ft h ew o r k i n gp a r t yo nt h e a c c e s s i o no fc h i n a ”，a n de s t a b l i s ha n di n c r e a s i 日i g l yp e r f e c tt h ev o l u n t a r ys t a n d a r ds y s t e m a n dt e c h n i c a lr e g u l a t i o n ss y s t e ma c c o r d i n gt ot h ee x p r e s s i o n so ft h e s t a n d a r d u s i n ga n d t e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ”i n 聊a g r e e m e n t t h ed i f f e r e n c e sb e t w e e ns t a n d a r df o r m u l a t i o na n d t h et e c h n i c a lr e g u l a t i o n sa r ep o i n t e do u t w es h o u l dm a k et h ef o r m u l a t e ds t a n d a r d sm o r e e f f e c t i v eb yd i s p l a y i n gt h ef u n c t i o no ft h ee n t e r p r i s e sa n dg u i l do r g a n i z a t i o n s ，c o m b i n i n gt h e m a r k e tg u i d a n c ea n dg o v e m m e n t ss u i t a b l ei n t e r v e n t i o n f i n a l l y ，t h el e g i s l a t i o ns y s t e mo ft h e c o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e si sd i s c u s s e d t h ec o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e sa r e t h ei m p o r t a n tp a t ht oc a r r yo u tt h et e c h n i c a lr e g u l a t i o n sa n ds t a n d a r d se f f i c i e n t l y t h ea u t h o r a n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o n sa n de x i s t i n gp r o b l e m so fo u rc o u n t r y sa u t h e n t i c a t i n gl e g a l s y s t e ma n dt h ei n s p e c t i n gl e g a ls y s t e mo ft h ei m p o r t i n ga n de x p o r t i n gg o o d s i nt h ee n d ， s o m es u g g e s t i o n so nh o wt op e r f e c tt h e ma r eg i v e n k e yw o r d s ：w t o t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e t e c h n i c a lr e g u l a t i o ns t a n d a r d c o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e 6 引言 经过g a t t ( 关贸总协定) 八轮谈判的完成和w t o 的建立与有效运行，各国的关税水 平大幅度降低，关税对贸易的限制已经极为有限，配额、许可证等传统的非关税措施不 断受到约束与限制，使用的空间正在逐步缩小。自由贸易原则已为世界各国普遍接受， 贸易自由化成为当今时代的主流。但是，贸易自由化和经济全球化同时也加剧了各国经 济贸易的竞争，一些国家尤其是发达国家试图寻找一些新的更为隐蔽的非关税壁垒保护 国内产业与市场，突出表现在以维护国家安全、保护人类与动植物生命安全、保护环境、 保证产品质量、防止欺诈等为由，采取强制性或非强制性的技术法规、技术标准、合格 评定程序、包装与标签规定等技术性贸易壁垒措施实施贸易保护。技术性贸易壁垒措施 日益增多正在对国际贸易产生越来越大的影响。据统计，在2 0 世纪7 0 年代，国际贸易 中的技术性贸易壁垒约占非关税壁垒的1 0 - - 3 0 ；到9 0 年代这个比例已达到4 5 左 右。1 技术性贸易壁垒已经成为主要的国际贸易壁垒形式。 我国已经加入w t o ，与其他成员方的贸易适用最惠国待遇和国民待遇，关税壁垒和 许多传统的非关税壁垒对我国外贸的影响同渐减小，而技术性贸易壁垒的影响比“入世” 前更为突出。我国作为世界出口大国，出口产品的国际市场准入与竞争力受到不利影响， 已经从针对产品本身的性能、质量标准发展到产品生产、包装、运输的全过程。据统计， 我国每年受反倾销措施影响的出口额仅占全年出口额的1 左右，而受技术性贸易壁垒 措施影响的出口额已超过2 5 ，约4 5 0 - 5 0 0 亿美元，涉及的产品多、行业广，不管是农 产品、纺织品、玩具，还是机电产品和高技术产品，都不同程度的受到技术壁垒的影响。 技术性贸易壁垒已经取代反倾销，成为制约我国产品出口的第一大非关税壁垒。2 另一方 面，由于缺乏健全完善的技术性贸易壁垒法律法规体系，对国内市场缺乏有效保护，大 量低水平的或是不符合一定技术法规与标准要求的产品通过贸易方式进入我国，对国内 经济造成直接冲击。 因此，面对国际贸易保护主义的新特点和我国对外贸易面l 临的新问题，迫切需要分 析国际贸易中技术性贸易壁垒实施和发展现状，同时亟需针对我国技术性贸易壁垒相关 法律问题的现状、存在的问题进行完善思考。 1 宋明顺：w 做贸易技术壁垒协议 规则、实践及对策，中国计量 版社2 0 0 2 年版，第5 | 贞。 2 李志军：怎样打造“技术壁垒”的矛与盾，经济日报出版手i = 2 0 0 2 年版，第1 8 5 页。 第一章技术性贸易壁垒基本理论 一、技术性贸易壁垒的概念 多边贸易体制运行近六十年来，随着经济全球化和贸易自由化进程的不断加快，传 统的关税、配额、许可证制度等贸易壁垒不断受到约束与限制，而以技术性贸易壁垒为 主的新贸易保护措施却日益盛行，影响和作用越来越大，成为各国保护产业促进对外贸 易发展的重要手段。 ( 一) 技术性贸易壁垒定义 技术性贸易壁垒目前没有明确的定义，但一般普遍认为技术性贸易壁垒是非关税壁 垒的形式之一。笔者认为技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t ) 是指国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命健康和安全、保护环 境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由采取的一些强制性或非强制性的技术性措施。 包括技术标准、技术法规、合格评定程序、包装标签要求等。技术性贸易壁垒中的“壁 垒( b a r r i e r s ) ”在英文中是个中性词，是指事物发展进程中的一种障碍，至于这个障 碍是客观存在的还是刻意人为的，则需另行界定。在中文中，“壁垒”含有一种贬义， 读起来总有一种有意为之的感觉。实际上只要是对国际贸易产生阻碍作用的技术性措施 就是所谓的技术性贸易壁垒措施，不论产生或采用它的主体是谁，不论它是给进口所造 成的阻碍，还是给出口带来的限制，也不论所采用的名义、理由或目的是什么。技术性 贸易壁垒只是一种概括性称谓，而不是一个严格的法律概念，即没有一个与之相对应并 对此加以界定的法律条款，不论是国内法还是国际法。3 技术性贸易壁垒有狭义和广义之分，狭义的技术性贸易壁垒是指w t o 技术性贸易 壁垒协定中规定的对贸易有阻碍作用的技术性措施包括技术标准、技术法规、合格评 定程序；广义的技术性贸易壁垒是指所有影响贸易的技术性措施，不仅包括技术性贸 易壁垒协定的内容还包括6 a t t l 9 9 4 、实施卫生与植物卫生措施协定、知识产权协 定、服务贸易总协定，还涉及一些与环境和资源等问题有关的国际条约调整范围内 的各种技术性贸易措施。4 3 肖冰：论技术性贸易壁垒国内法规制的涵义、共性态势与难点嚣 2 0 0 5 年中国回际经济法学会年会暨学术研讨会 论文第2 页。 4 张锡瑕主编：外国技术性贸易壁垒及其应对，对外经济贸易人学 版社2 0 0 4 年5 月第一版，第2 页。 2 需要区分技术壁垒与技术性贸易壁垒。技术壁垒的概念在对外贸易界很少被使用， 它是指科学技术上的关卡，即国家或地区对产品制定的技术法规标准中的科学技术范畴 内的技术要求，如产品的规格、质量、技术指标等，达不到一定技术标准的不能进口， 如汽车废气排放达不到一定标准，不准进口，阻止低技术产品进口；或达到某种技术标 准的产品不能出口，从而在技术方面对进出口贸易构成壁垒。技术壁垒是利用科技手段 形成的，包括差异技术壁垒和创新技术壁垒。技术性贸