（国际法学专业论文）完善我国船队建设政策之研究.pdf

摘要 建设一支完备、高效的中国籍商船队，不仅是我国对外贸易健康发展的保证，还 是满足国家国防安全的需要。所以，建设我国现代化商船队，提高其在国际航运市场 上的竞争力应作为我国航运政策的重要目标之一。然而，长期以来我国未能建立有关 船队建设方面的完备的航运政策，相关的研究也处于不发达的状态。因此，如何完善 我国船队建设政策以实现这一目标成为我国目前在完善航运政策体系的过程中必须 要面对的问题，具有较强的现实意义和理论价值。 本文紧紧围绕4 个方面的内容，对如何完善我国船队建设政策，建立一支现代化 的商船队，提高我国在航运市场上的竞争力进行了分析和研究。在借鉴欧盟、美国等 航运强国在船队建设方面的相关政策的基础上，本文结合我国的实际情况，提出了具 体的建议。 本文首先要解决的问题是对我国现行航运政策的相关分析，这是第一章的主要内 容。探讨的结论是：目前我国采取的自由主义的航运政策，从总体上来说，是符合中 国国情的，同时在实践中也对中国的航运业起了巨大的推动作用。要完善我国的航运 政策所要做的就是如何完善这种开放性的航运政策。 第二章是对完善我国船队建设政策的必要性进行研究。通过对船队建设与相关航 运政策、目前我国航运船队的现状及存在的问题及我国现有的船队建设政策进行讨 论，得出以下结论：航运政策的制定对一国的船队建设会起到很大的影响作用，然而 我国现行的航运政策存在很多不适应船队建设的因素，在很多方面还处于空白。在这 种情况下，我国应采取积极的调整政策，加快航运政策体系的完善以促进本国商船队 的发展是十分有必要的。 第三章则是对欧盟、美国和日本的船队建设政策的具体分析。通过分析这些国家 的税收、财政、补贴等促进本国船队建设的航运政策，得出一个最重要的结论：尽管 各世界国际组织都在积极倡导公平竞争，减少政府干预，取消国与国之间的歧视性措 施，然而，不少国家至今还保留了造船补贴、拆船补贴、减免税赋等加强本国船队建 设的优惠扶持政策。因此，我国在完善航运政策体系的过程中，应该借鉴欧美等发达 国家的相关政策。 第四章立足于我国的实际情况，把第二章和第三章的结论，具体应用到完善我国 航运政策的过程中来。本章结合我国国情、航运业的现状及欧美等国家给我国带来的 启示，对我国在完善船队建设政策的过程中应该遵循的原则进行了深入的研究和探 讨。并提出了我国在推动船舶大型化、专业化、高速化的同时更应注重我国船队内部 结构的调整，合理调整船舶大、中、小型的分布和协作，将建设一支服务于我国贸易 发展和国防安全的完备、高效的现代化中国籍船队作为完善我国航运政策的目标。另 外，本章还分析了我国在制定航运政策的过程中必须要考虑的因素，如目前国内外的 经济贸易形势、国内相关基础设施的建设等。最后提出了具体建议：我国应当在维护 公平、自由的航运竞争的前提下，借鉴欧美等国促进船队建设的行之有效的航运政策， 完善我国在船队规模扩大、结构优化、对航运企业扶持优惠等方面的相关政策，并逐 步实现航运政策的法律化。 关键诃：船队建设，航运政策，结构优化 2 a b s t r a c t t ob u i l das e l f - e o n t a i n o da n dh i g h - o f f i c i e n e yc h i n e s ef l a gf l e e ti sn o to n l yt h og u a r a n t e oo f o u rh e a l t h yd e v e l o p i n gf o r e i g nb a d e , b u ta l s ot h en e e do f 伽rs a f en a l i o n a ld e f e n s e , 9 0 n b o e o m e sa ni m p o r t a n ta i mo fo u rs h i p p i n gp o l i c yt h a tw es h a l lb u i l dam o d o m i z o df l e e tt o i m p r o v ei t se o m p o t i t i v o n o s si ni n t o m a t i o n a ls h i p p i n gm a r k e t h o w e v o r , 帅h a v e n tc o n s t i t u t e d s h i p p i n gp o l i e i 0 6o ff l e e tc o n s t r u c t i o nf o ral o n gt i m e a n dt h o r oh a v eb t 3 e r lf e wr e l a t e d r e s e a r c h e s 1 1 1 u s t h or e s e a r c ho ni m p r o v i n go u rs h i p p i n gp o l i e i o so ff l e e tc o n s t r u c t i o nt o a c h i e v et h ea i md u r i n gt h ep r o c o s so fo u rs h i p p i n gp o l i c i e ss y s t e mp o r f e c t i n 9 ，h a v i n gp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c ea n d t h e o r e t i cv a l u e t h ep a p e rf o c u s e si t sr e s e a r c ho l l4i l s p t 3 c i sa n da n a l y z o sh o wt oi m p r o v eo u r e o m p o t i t i v o n o s si ns h i p p i n gm a r k e tb yi m p r o v i n gt h es h i p p i n gp o l i e i o sa n db u i l d i n ga m o d o r n t i o o t t h ep a p e ra l s op u t sf o r w a r ds o r t i ed e t a i l e ds u g g e s t i o n so nt h ob a s i so ft h o s es h i p p i n g p o l i c i e sf o rf l e e tc o n s t r u c t i o na p p l i e db ye l ia n d a m e r i c a t h ef i r s tp r o b l e mt ob e8 0 l v e di st oa l l a l y z oo u rc u r r e n td o m e s t i cs h i p p i n gp o l i c i e s 。w h i c hi s m a i n l ye x p a n d e di nc h a p t e r0 1 3 e a n dw eg e tt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n ：g e n e r a l l ys o o a j d n g 。t h e l i b e r a ls h i p p i n gp o l i c i o sw ea p p l i e dn o wc o n f o r mt oc h i n a sc o n d i t i o na n ds t i m u l a t et h e d e v e l o p m e n to fc h i n a ss h i p p i n gi n d u s t r yt oal a r g ed e g r e e w h a ts h o u l db ed o n ot oi m p r o v o o u rs h i p p i n gp o l i c i e si sj u s tt oi m p r o v ot h u so p o n i n gs h i p p i n gp o l i c i e s r e s e a r c ho l lh o wt oi m p r o v eo u rs h i p p i n gp o l i c yi nf l e e tc o n s t r u c t i o ni sm a d oi nc h a p t e r t w o f l e e te o n s l j t j c i i o n c o r r e l a t i v es h i p p i n go o l i e ya n dt h ec u r r e n ts t a t eo fo u rf l e e ta 8w e l la s t h ep r o b l e m so x i s t i n ga n dt h ec u r r e n tp o l i c yf o rf l e e te o n s m j c t i o na l ea l la n a l y z o d ，t h u sg e t t i n g t h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n i ti sv e r yn o e e s s a r yf o r1 1 8t om a k ea n8 c t i 怕a d j u s t m e n ti no o l 妇t o a c c e l e r a t et h ei m p r o v e m e n to fs h i p p i n gp o l i c ys y s t e m8 0 t os t i m u l a t et h ed o v o l o p m o n to f o u re o u n t r c sf l e e t d e t a i l e da r i a i y s i so ns h i p p i n go o f 沁yo f1 1 0 6 1c o n 舭- l i o ni ne ll ，a m e r i c aa n dj a p a ni s g i v e ni nc h a p t e rt h r e e b ya n a l y z i n gt h o s es h i p p i n gp o l i c i e sa p p l i e dt oa e c o t o r a t od o m 0 6 t i ef l e e t c o n s t r t j e t i o l 3 s 1 i e l l t a xi 洲e n l j e ，f i n a n c e 。叫b s i d i z oa n d9 0o n 。w ed r a wam o s ti m p o r t a n t c o n c l u s i o n ，廿1 甜i s ，a l t h o u g ha l l t h ei n t o m a m o n a lo r g a n i z a t i o n sa c i v o e a t oe q u a le o m p o t i t i o n 。 r e d u c i n gg o v o r n m e n ti n t e r f e r o n e oa n dc a l l i n go f ft h ed i s c r i m i n a t i o nm o s 鲥r e t la m o n gr l a t j o f l t ；。 3 m a n yc o u n t r i e sr e m a i nt h o s ef a v o rp 嘲；c 汹，s u c h8 , ss u b s i d i z o 。t a xr o d u e t i o n ，t os t r o n g t h o n t h o i rf l o e tc o n s t r t 删o r l t h e r e f o r e ，s o v o r a lp o l i e i o sa p p l i o c li n l = l ja n da m o r i e as h o u l db o r o f o r r o di no u rp r o c o s so fs h i p p i n gp 。i 哪s y s t o mi m p r o v o m o n t i ne h a p t o r f o u r , o nt h ob a c k g r o u n do fc h i n a ss o e e i a lc o n d i t i o n t h ec o n c l u s i o n st l f a w r l f r o me h a l 蛔t w oa 喇t h r o ea r eu s e di nt h oi m p r o v i n gp r o c o s so fo u re o u n t r c ss h i p p i r 埘o o l i e y o nt b eb a s i so fs t a t ec o n d i t i o n ，t h ec t | 删s l a t oo fs h i p p i n g 刚晦删t h oi n s p i r a t i o nf r o me ll a n da m o r i c a ，t h op a p o rs t u d i o sd e o o l yi nt h op r i n e i p l ow h i c hs h o u l db e 曲i d o db yi nt h e i m p r o v i n gp r o c e s so fs h i p p i n gp o l i c yf o rf l e o tc o n s t r u c t i o n t h oi n n o rs t r u c t u r ea d j u s t m o n t s h o u l db ol l t k e ns o r i o u sw h i l os i i m u l 觚n gs c a l eo f f o e t , s p o e i a l i z a t i o na n dh i g he f f i c i o n e y w e s h o u l dr e g u l a t et h od i s t r i b u t i o na n dc o o p e r a t i o no fl a r g e ，m e d i u ma n ds m a l ls i z e dv j 辫s e i s a n d b b u i l d 鑫s o l f - e o n t a i n o d ，h 潦融p e 旷妇强鑫黼a n dm o d e md o m e s t i cf l o o ts o r v i n go u rl r a d oa n d n a t i o n a ld o f o n s es h o u l db ot h ot a r g e to ft h oj m p r o v o m o n to fs h i p p i n go o l i e y m e 魏m h i i e t h o p a p o ra l s oa n a l y z e st l 1 0 6 0o l o m o n t sn o e o s s a r yf o rt h os h i p p i n gp o i i c ys e t t i n g ，s u e l la st h o o e o n o m i et r a d e 抛州i yb o t hc l o m o s t i ea n da b r o a da n dt h oc o r r e l a t i v oc l o m e s t i ei n f m s t r u e t u r o o o r l s b 3 1 c l i o t t l 。只删墩l h ed e t a i ls u g g o s t i o n 8a r el a j tf o r w a r d o nt h oo r e r o q u i s i t oo fo c l u a la n d l i b e r a ls 撕喇嘲e o m p o t i t b n ，黼s h o u l dm a k e 啪o ft h o s o o f f o e t i v o 曲l 嗣豫圃酾8a p p l i o di n e ua n da m e r i c at oi m p r o v el h or o l a t e dp o l i e i o si nf l o o rs c a l oi n e r o a s i n g ，s t r u c t u r eo p u m i z a l i o n a n df a v o rp o l i e i o sf o rs h i p p i n gc o m p a n i e s m ay a n f o io n t e m a d o n a ll a w ) d i r e c t e db yp r o f o s s o rz o uy i n g y i 嘲 k i e y w o r i ) s ：f l e o tc o n s l r t j c t i o n ，s h i p p i n gp o i i c y ，或n 胁俺o p h m i z a t i o n 4 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他桃构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者麓名：曼叠叠日期：! 虫：皇 论文使用授权声明 本人同意l 海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 避日期：业 引言 航运业是一阐交通运输业的重要组成部分，不但关系剿园民经济、对外贸易的发 爱，瑟显往毪季枣簸? 一嚣豹藿辕惹冬力蘩，其在蓬民经滋秘辩终雯莠孛戆重要蟪整是 十分明显酶。当今瞧界上，9 0 跌上的隧际贸易货物的运输楚通过海运完成的，随着 国际经济关系的不断发展，航运在备圈的经济发展中具脊越来越重要的地位。国航 运业得不到发展镶往会制约本国外贸和国民经济发展。维护本国外贸自主权、促进外 贸持续发展、提窝本蓬齑品重际竞争力，都离不开靛运照瓣支持。她努，航运簸豹兴 疆必梅带动钢铁、渔虢、港叠等籀关产曛发震，著戆岔l 逢犬塞的羲韭梳会，露嚣，发 展国际航运业还能增加外汇储备、改蒋本国的国际支付。因而一国国际航运娥的发展 具有国防、外交、政治、经济等方面的重要战略意义。 船舶是水路逡输的载体，是航运众她的主要营运设备，遁过船舶运载客贷是航运 企鼗戆圭要经营秀戏稳手段。艇靛设麓秘缓零发透与蚕静会纛蔹彰穗本瑟魏遮辘豹发 展。一支完备、商效的商船队，是我阑对外贸易和国内贸翁健康发展的保证。采取一 定的鼓励政策和誉段，建立一支满足图家经济贸易、社会缴展和安全需要的中阑籍商 船队也就成了我隰i 魄运管理的一项熏隳目标。通过制定航运政策对本国运输船舶的经 济、技寒等状态鸯鞋轶管理，势对本蓬鹃毽际簸运市场迸箨骥控，是孛强国琢簸逡政策 静重要内容之一。鬻忿，船酞建设阏题燕影响我国航运簸的健康持续发展豹芙键。 为了适应市场经济发展的要求，我国从1 9 8 8 年开始，采取一系列措施，邂步开 放航运市场并取消对本国船队的保护政策。这些政策总体上适应了我国改革开放的要 求，但有些超越了潮球惯铡和企业的承受能力，不利于我蹋船队规模的扩大和船队结 梅夔傥纯，在一是糕凌上终低了竞争秀。然瑟，欢受、美疆等靛运发达国家必了实凌 发展本国商船队的隧标，都或多或少的铡定了一系列扶持船队建设的航运政策。并且， 这些航运政策在促进本国商船队的牡火与发展，提高其在阑际上的竞争力上都起了重 要的推动作用。所以，对这些国家船队建设政策的研究无疑是十分必要的。 絮嚣藏我嚣溺媾窭发，嫠鉴各灏成熬骰法莠与整爨接魏，逶嚣重谖整我嗣瓣驮建 设政策，确立我黼麓入嗣沿薪形势下的篱际航运政策的取囱，完善我国航运政策，健 进我国商船队的发展，增强我国船队的竞争力，成为一个值得研究的课题。 第一章我国航运政策与船队建设政策 第一节航运政策概述 航运政策是一个国家或地区为了达到某种发展目标，在所能实施控制或影响的范 围内，以某种适宜的表现形式，对该国或地区的航运业及其活动所制定的行动指南或 行为准则1 。所以，国家要鼓励什么、抑制什么都是通过制定相关的航运政策来影响 本国航运业的发展趋势，以实现国家发展航运业的目标。 一、航运政策中的自由主义和保护主义 按照航运政策的价值取向以及政府对本国航运业的干预程度的不同，航运政策一 般被分为保护主义和自由主义2 两种。前者主要出于对本国航运企业的竞争弱势的庇 护，运用行政手段、法律手段、经济手段等扶持本国的航运业的发展。保护主义的航 运政策通常包括：造船补贴、营运补贴、税收优惠、货载优先、融资担保、沿海运输 权等。自由主义的航运政策，即主张所谓的航运自由，推崇尊重船舶所有人的独立经 营权，尽量避免政府行政干预，将政府补贴降低到最低程度。事实上，自由主义的航 运政策还是起到了有所侧重的保护作用，对于不同竞争力企业这种保护也是不同的， 所以这种“自由”的本身并不意味着对所有航运企业赋予同等的承载能力换言之， 不同竞争力的企业站在同一起跑线上，企业竞争力强的航运企业的“自由”不可避免 地会侵害到企业竞争力弱的航运企业的“自由”不同的国家或地区在不同的时期根 据不同的政策目的，可以采取相应的航运政策3 。 多数海运发达国家因其先获竞争优势而主张自由主义的航运政策，竭力进入他国 航运市场，从而间接保护其在国际航运市场上的垄断地位，往往有冠自由之名、行保 护之实的情况。航运不发达国家为了打破世界航运不平衡的格局，竭力反对垄断，维 1 国际航运管理人员培训教材编写委员会编国际航运政策与法规北京：人民交通出版社，2 0 0 1 年版第2 页 2 章雁，余思勤论航运政镱和竞争战略交通企业管理，2 0 0 6 ( 7 ) ：第5 6 页 同上；第5 6 5 7 页 2 护本国航运业的生存与发展。可见，两种航运政策的根本目的都在于保护本国的航贸 利益，只是自由主义的航运政策采取了更为隐蔽的手法。必须指出的是，即便是航运 发达国家，也会采取一定的保护主义政策，而航运不发达国家的航运政策也会含有一 些自由主义的成分。所以，我们不能将自由主义的航运政策与保护主义的航运政策截 然分开，既要看到对立的一面，也要看到统一的一面。从国际航运发展的历史规律看， 随着一国航运业的不断发展壮大，该国航运政策中的保护主义成分会减弱，而自由主 义成分会增强。海运自由化客观上要求国际航运政策越是趋于开放透明，航运政策在 起到保护功效的同时日益自由化，而在自由化的进程中其变相保护手法更为灵活。比 如，近年来，海运发达国家开始制定新形式的保护主义政策，其中最为典型的是海运 绿色壁垒。所谓海运绿色壁垒，是指海运发达国家以维护海运安全和防止环境污染为 由，通过立法形式不断提高海运业的各种技术标准和管理标准，以限制或禁止“低标 准”的船舶进入国际航运市场，成为在一定程度上限制与排斥发展中国家参与国际航 运竞争的一种新型航运保护主义政策。 二、我国航运政策的目标和实现手段 航运政策属于经济政策的一部分，因此航运政策具有范围广、复杂多样的特点。 由于航运业在一国经济、政策及国防安全方面的重要作用，所以，只有从国民经济、 安全等整体考虑才能实现航运政策的最终目的。航运政策制定的目标是指主体通过规 范航运的行为准则所预期达到的社会效益与经济效益的总和。航运政策作为整个国际 政策法规体系中的一个组成部分，其所追求的最高目标也同样是国民经济的发展、国 家的经济安全、政局的稳定、国际关系的和睦以及国民物质文化水平的提高等。 我国航运政策的主要目标有：完成国家的外贸运输任务；改善海运资源的配置； 建设现代化远洋运输船队，提高在国家航运市场上的竞争力等。另外，有学者认为获 得外汇，改善国际收支状态，增加财政收入以及稳定和调整物价，减少不适当的通胀 或通缩4 等也应该作为航运政策的具体目标，但笔者认为这些目标仅仅是作为航运政 策的实施所带来的积极影响，并不是航运政策的主要目标。 国际航运政策主要体现了国家对国际航运发展的方向、目标及原则的规定，但其 4 国际航运管理人员培训教材编写委员会编国际航运政策与法规北京：人民交通出版社，2 0 0 1 年第4 页 3 实体目标、价值目标的实现还必须借助于一系列的措施和手段，主要有法律手段、经 济手段和必要的行政手段。政策是这些手段的宗旨，而这些手段则是政策的表现形式 和实现的保证。航运政策的实现手段概指制定政策的主体为了达到某种政策目标，所 采取的必要措施和办法。而政策在某种意义上往往指这类手段的具体条文。政策的表 现形态相当广泛和灵活。诸如国家和政府所下达的各类公文，包括规则、决定、通知、 建议、办法等等，均可视为某种政策性的文件；甚至上级领导人的讲话指示等，也具 有某种政策效应。一般航运政策所采取的主要管理手段有：1 财政手段，通过政府 投资或补贴等财政支出手段和征收关税、国内税和规费等财政收入手段，调控国际航 运业及其活动。2 金融手段，通过信贷条件、基金设置、汇率变动等，调控国际航 运业及其活动。3 直接控制手段，通过国家所掌握的立法和行政权力，对国际航运 业及其活动实行行政性或法律性的直接控制，诸如市场准入、国民待遇、最惠国待遇、 沿海航海权及各种审批登记、监控及许可证制度，都是政策法规手段中常见的例证5 三、航运政策与具体政策 由于航运政策是国家总政策在航运领域中的具体化，所以要研究航运政策之前， 必须先对一般意义上的政策进行了解。政策主要是一个国家或政府为了实现某种发展 目标而制定的行动指南和行为准则。政策对国内全体社会成员均具有指导性和约束力 。按照政策主体与调控范围的不同，政策一般可分为总政策、领域政策和具体政策7 总政策是指某重要的政策主体，为实现一定历史时期的总目标和总任务，而规定的指 导全局的总原则。如改革开放政策，对我国整个经济建设都具有长远的指导意义具 体政策是针对某一具体问题而制定的处理原则、解决途径、实施细则及具体办法。领 域政策是总政策在某一领域中的具体化。一个国家的总政策和领域政策必须通过大量 的具体政策去落实，否则将成为空中楼阁。根据上述分类，航运政策应属于领域政策 的范畴，亦即总政策在国际海运领域中的具体化。具体到一国航运政策内部，作为领 域政策的航运政策需要一系列的具体政策来保证目标的实现，同时这一系列的具体政 策也成为一国航运政策的重要组成部分。 5 国际航运管理人员培训教材编写委员会编国际航运政策与法规北京：人民交通出版社，2 0 0 1 年第5 页 6 孙光圻主编国际海运政策大连：大连海事大学出版社，1 9 9 8 年第1 4 页 7 周上 4 国家的航运敢策一般是与割定跛策的目标有益接懿荧系，国家要达到的露标不 同，其制定的航逐政策也不同。根据上文的分析，航运政策的目标有最高目标和具体 目标，不同的具体目标的实现需要制定不同的航运政策，佩这些航运政策都翳服从于 最高目标。所以，根据航运政策的霉橼不同，笔者认为霹以将航运政策分为总政策和 予政策。舷运致繁巾豹子政策一方嚣簧濂获慧致策魏最离鲻标，勇一方嚣蠢予鏊其俸 目标和调整对象的不同又具有特殊性。比如航运政策中的船队建设政策一方丽凝服从 于国民经济的发展替最高目标，另一方面还要根据本国船队发展的现状和问题制定相 关的船队建设政藏，如优惠扶持政策、税收政策等，以实现建设现代化远洋运输船队， 撵蹇在蓬家靛运赘瑗上熬竞争力这一瓣标。一令嚣家懿靛运致蓑包蕹7 靛逡零绣准 入、国家资韵政策、船舶运力结祷调熬政策、安全管理政策、国际航运市场运价管理 政策等一系列的鼠体政策。本文所讨论的我国船队建设政鬣就是我国航运政策的重要 组成部分，是以建设现代化运输船队，提高其在航运市场上的竞争力为具体图标的。 第二苇我国瑰季警懿自由主义蕺运政策 经过多年改蕈，中国基本形成了一个由计划经济向市场经济过渡、与中网经济发 袋相适应的中因特色的航运政策。尽管中国从计划经济转向市场经济的时闽捧不算 长，毽是簸国际靛逡赘绣豹警理方瑟羲，秀逶痤嚣家慧体纛瓣癸嚣效形势发袋熬黉萋，4 我国国际航运撤对辨开放的进程很俊，现在中国的航运愈渡基本上是按照市场经济的 规律进行运作的。此外，改革开放以来，交通部门在市场缀济立法工作中取得了很大 的进展。从1 9 8 3 年的海上交通安全法开始，相继出台了海商法，国务院发布 夔承臻运输管璞祭铡、船舶秘鼯上设藏检验条爨、船耱登记条例、海 上国际集装藉运输管瑾规定等法筑，孩及交逶部制定鹣穴豢行政趣章，裙劳建立了 航运市场的法规椴架，依法规范市场、依法管理市场的局面正在形成。 随着中国的对外开放政策的逐步深入以及社会主义市场经济体制的建立，我国实 行了政企分开，众救开始成为市场的囊体。1 9 9 2 年国务院颁布豹全民所有制点她企 娃转换经营橇羲条骥，秘臻t 企鼗黉依法成隽鑫圭经黎、蠡受盈亏，塞我发凌、鑫 我约束的商品生产和经营单位。从此。交通部一直致力予给企业放权。1 9 9 8 笮，中 周黎亮论我国航避硪壤与航运法规： 学位论文 大连：大连海事大学，2 0 0 0 5 央办公厅发出关于中央党政机关与所办经济实体和管理的直属企业脱钩有关问题的 通知后，交通部与企业完全脱钩，彻底完成了政企分开工作，极大地推动了政府职 能的转变，航运政策的实施方式开始发生了巨大的变化。由于企业成为市场的主体， 航运企业的投资、经营、管理主要根据市场需求变化的情况进行决策。航运政策对企 业的作用已经从计划经济年代的指令式转向市场经济环境下的指导式。国家制定航运 业是扩展还是收缩，是鼓励还是控制，是扶持还是放任等航运政策后，企业可以根据 自己对市场的判断和各自的具体情况对自身的发展与否做出决定，航运政策是企业决 策的重要参考内容之一，成为指导性的文件。 我国以建立公平、公正、透明、高效的自由竞争市场体制为目标，取消了对航运 业的一些优惠和保护政策。主要体现在如下几个方面：第一，造船融资，自1 9 8 1 年起， 国务院决定凡是实行独立核算、有偿还能力的航运企业，包括造买船在内的基建投入， 均由原先的计划拨款改为企业贷款。造船、买船业和其它行业一样，实行同一的贷款 利率，没有任何航运补贴、税收减免的优惠；第二，货载保留，中国政府不再为航运 企业规定货载保留份额，1 9 9 3 年交通部水运司生产调度中心的撤销，标志着政府不再 控制航运市场份额的开端。政府不控制货源，企业开始实质性地推向市场，市场竞争 的客观环境迅速形成9 ；第三，海运补贴，中国在营运补贴方面的政策不如一些国家 那样明确。1 9 9 2 年中美航运备忘录签订后，为了适应开放的需要，中国自1 9 9 5 年开始，对国内航运业进行了从宏观到微观多个层面的改革。对于国有航运企业来说， 其营运模式主要是自负盈亏，也无明文规定的营运补贴”；第四，运价实行市场价格， 随行就市，所有的航运企业在市场中按照国家法律、法规自主经营、自负盈亏、白行 约束、自我发展，政府不进行干预。 目前，美国、日本、欧盟和中国4 个地区的国际贸易量和航运周转量约占世界总 量8 0 左右一个有效率的国际航运市场，是国际贸易迅速发展的保证。无论采用航 运保护主义或航运自由主义，其结果都将影响到国际贸易的发展。此外，竞争可以提 高效率，要获得一支有效率的国际商船队，靠航运保护是不可能的，必须使本国商船 加入到国际航运市场的竞争中。而且，任何形式的保护政策都会涉及国家财政的倾斜， 通过财政扶持航运企业用低成本与外国企业竞争，最后形成低运价运输外国货物，最 周黎亮论我国航运政策与航运法规： 学位论文 大连：大连海事大学。2 0 0 0 m 李勒。邵哲平偏向自由化的航运政策符合国情武汉交通职业学院学报，2 0 0 6 ( 9 ) 第9 页 6 终也不利于本国航运业的发展壮大。 随着我国加入w t o ，我国自觉地按照w t o 反歧视和最惠国待遇原则一视同仁地对待 国内外航运企业，自然选择了偏向自由化的航运政策，以竞争促进本国航运业的发展。 采用自由化航运政策必须具备一定的条件：第一，必须有一个发达的金融市场。航运 业作为一个资本密集型行业，实物资本耗费巨大，即使是在2 0 0 6 年造船市场开始出现 阶段性放缓趋势的前提下，l n g 船( 液化天然气运输船) 动辄1 7 亿美元以上的造价自 不待言，而v l c c ( 超大型油轮) 、超大型集装箱船的造价也已超出1 亿美金。例如， 环球轮船( 明s h i p p i n g ) 2 0 0 6 年3 月签约渤海船舶重工，以每艘1 0 5 亿美元造价订造2 艘3 2 万吨超大型油轮( v l c c ) “；2 0 0 6 年3 月首航的全球超大型集装箱船“中远广州”、 “中远宁波”载箱量均接近9 5 0 0 t e u ，造价亦都超过了1 0 亿人民币”。在这种情况下仅 仅靠企业自有资本，要培育一支具有国际竞争力的船队是不可能的。随着w t o 所规定 的中国于2 0 0 6 年1 2 月1 1 日对国外银行业全面开放，一个发达的金融市场正在逐渐形 成。第二，本国航运业具有优良的要素禀赋。这些禀赋有些是自然的，如该国是岛国 或具有很长的海岸线和内河航道；也有后天形成的，如该国是贸易大国。中国采用自 由化航运政策，有自然的要素禀赋；而且，中国作为世界工厂的地位逐渐形成；为航 运业发展提供了丰富的货源。因此，在理论上，中国是适合采取自由化航运政策的。 综上所述，中国目前采取的是自由主义的航运政策，而这种偏向自由化的航运政 策在理论上是符合中国的国情的，同时在实践中也对中国的航运业产生了很大的积极 影响。 第三节自由化航运政策对中国航运业的影响 航运业本身的存在和运转对国际贸易的重大影响及其对整个社会经济生活的重 要性已是不言而喻的。2 0 0 5 年我国对外贸易进出口总额实现1 4 2 2 1 2 亿美元，而中国 外贸进出口的9 0 是通过海运来实现的”。对大进大出的中国经济而言，整个物流通道 的顺畅高效与否至关重要。所以，中国航运业的发展程度将直接影响到我国国民经济 的发展情况。那么我国制定怎样的航运政策来保证航运业的顺利发展也变得至关重 “数据来源；中国国际船舶交易同h t t p w w w i h s h i p n e t h y z x - d e c a i l 啪? i d - 3 9 9 。 u 粱德明全球晟大集装箱船在北仑港首航和命名中国船东2 0 0 6 ( 4 ) ：尾页封面 1 ，中华人民共和国交通部2 0 0 5 中国航运发展报告北京：人民交通出版社，2 0 0 6 年第1 5 页。 7 要。中国自由化航运政策的逐步形成，真正始于1 9 9 2 年 中美航运备忘录的签订。 自备忘录签订后，中国航运市场陆续对外开放，并且走在许多行业的前面，开放 的力度比欧、美、日本等发达国家还要大。截至2 0 0 5 年底，我国从事国际海上运输的 船公司有2 6 0 余家，国际班轮公司近1 6 0 家，其中境外班轮公司有1 1 0 多家。境外航运 公司在我国设立的独资船务公司( 分公司) 已达3 0 0 多家。世界主要发达国家和世界 前2 0 位国际集装箱班轮公司在我国都设立了独资、合资公司或办事机构“。对外开放 使我国航运业和物流业打破传统垄断，走向了市场化，并且使中国国内的同业竞争达 到了国际水平。如果从供给角度来衡量航运政策对中国航运业的影响，可以采用运力 指标的绝对量，即商船的载重吨，也可以采用运力的相对量，即该国运力在全球占有 份额和全球捧名来衡量航运政策对航运业的影响。根据资料，中国商船载重吨位自 1 9 9 7 年开始是稳步上升的，从1 9 9 7 年的3 6 2 6 万吨增加到2 0 0 5 年的5 6 8 1 万吨；占全球的 份额也从5 3 3 上升n 6 9 ；全球排名也从第五位上升到第四位，排在前面的分别是 希腊、日本、德国。可见，中国当前所执行的航运政策，对中国航运业发展是有效的， 它使中国航运业在全球的竞争力逐步增强。如果要采取传统的“货载保留”或者“国 货国运”政策，是要将中国的航运政策带回到传统的航运保护主义政策中，只会使中 国的航运竞争力下降“。 航运开放政策的实施，总体上是利大于弊。但是，我们也应该看到，外商进入对 我国航运市场也产生了一些不利影响，具体表现为：i 国内企业市场份额下降。外 国航运企业进入我国的海运市场后，在很多方面与国内企业享有同等的待遇，外商企 业凭借其先进的技术装备、高效率的管理手段，成熟的多式联运方式，直接参与我国 海运业的竞争，导致我国海运市场竞争加剧，国内企业市场份额下降。2 不公平竞 争现象加剧。许多外国航运企业享受了我国政府提供的多项优惠政策，而我国航运企 业原享有的造船贷款优惠、进口船减免税、港口费收优惠、货载保留等政策基本已取 消。在这种不公平竞争的环境下，我国航运企业处于十分不利的地位。3 专业人才 流失严重。人员本地化是外商投资企业通常采用的经营方式。随着外商进入我国市场 程度的加深，在外国航运企业优惠待遇的引诱下，国内企业优秀人才流失的现象严重， 这些人才的流失往往同时也带走了企业的客户和货源，致使国内部分企业经营水平下 中华人民共和国交通部2 0 0 5 中国航运发展报告北京：人民交通出版杜，2 0 0 6 年第l o 页 ”李勒，邵哲平偏向自由化的航运政策符合国情武汉交通职业学院学报，2 0 0 6 ( 9 ) ：第8 页 8 降，企业利益遭受损失。 综上掰透，簸遴政繁与靛运敛熬关系基予靛运监在本嚣缀济孛豹绝德如拯。靛运 韭规模不断的扩大将健迸国民经济盼发震，反老，会带来负掰影响。因诧，政府制定 的航运政策，将不仅仅影响到本图航运业的发展壮大，同时也会影响到本豳国民经济 豹罐滚撩定发爱。巾溺瑰行豹鑫巍纯熬靛运政筵麸憩嚣上来羲楚有助予我灏靛运韭豹 发展的，无论从理论还是从实我的角度来看都怒符合中国嗣情的。要完善我国的航运 政策所要做的就是如何完善这种歼放性的航运政策。 第四麓船队建设政策与靛运政策 京零文象一霉第一第孛我织撵爨了鏊家懿靛运致蒙一簸楚与裁定政策瓣羁耘畜 直接的关系。国家簧达到的目标不同，其制定的航运政策也不弼。航运政策的目标有 最商目标和具体目标，不周的具体目标的实现需要制定不同的航运政策。如要实现建 设现代纯远洋运臻熬瓢，提高其谯毽嚣靛运枣缓上爨竞争力这一嚣耘，嚣客靛必须割 定穗关的船队建设政策。所以，个国家的航燃政策包括了船舶登记、国家资助、船 舶运力结构调整、海上安全管理等一系列具体政策。我国船队建设政策就趋我国航运 惑玫繁鹣耋要缀残黧分，是玖建设凌霞纯运羧艇获，鬟裹茭农靛运审瑟土豹竞争力为 具体目标的船队建设航运政策的铡定不仅簧服从我国航运政策的总目标和政策取 向，也可以有其特殊性。 簸艨是瘩路运耱鹣载薅，是簸遥金翌熬妻瑟营运竣蚕，遂逐罄耱运载客赞是魏运 企业的童要经营方式和手段。船舶设备和技术发达与否将会意接影响本胬航运业的发 展。一支高效率和离效益的商船队，是我国贸易健康发展和豳防安全的黧磐保证采 取一定熬鼓籀酸繁秘芋覆，建交一支瀵跫匿家经济燹荔、鼓会发展窝安全簧要爨孛嚣 籍商船队也就成了我国航运政策的项重要目标。船队建设程各国航运渡的发展中都 居于繁璺的地位，圜为船队建设问题不仅仅是嗣家对外贸易健康发展的保证，也直接 关系裂海上运辕鹣安全窝蓬家戆溅防安全。美戮、数嚣等靛逡发这蓬家移# 黉重褪零 国船队建设的发展情况，并且制定了一系列完熬和有效的航邋政策和法规。如美国制 定的以发展美国商船队为目的的 商船法，通过多种方式辅助美国的私人经营者， 侄避美鬻航运照豹发蒺，裁遥帮绦护美嚣麓弧及承逶久在嚣辩运戆孛熬优势；敦驻为 9 吸引船舶到欧盟国家登记而制定的船舶登记方面的优惠政策，为提高本国船队的竞争 力而制定的各种国家资助政策等。 因此，船队建设问题是影响我国航运业的健康持续发展的关键。同样，船队建设 政策的完善一方面可以实现我国建立一支满足国家经济贸易、社会发展和安全需要的 中国籍商船队这一重要目标，另一方面对我国航运政策总目标的实现也起着至关重要 的作用。 第墨章完善我国船队建设政策的必要性 遁避第一章对航逐改策一般概念的了鳃衣对我国现行自囊主义航运政策的分析， 我稻认谈到国家铡定慧样盼航运政策将会壹接影响到本国虢遮韭的发震趋势和方向。 国家要鼓励什么、抑制什么都可以通过制定相关的航运政策的方式予以调节。本文主 要讨论熬簸是针对我毽基蔻船驮建设方嚣静攘关阎题，如辫完善我国兢逮政策豹闯 题。完藩我国在船酞建设方面的航运政策是出予怎样的考虑嘴? 那么本章就澍我国要 采取积檄的调整政镱，加快航运政策的完善以促进本国商船队的发展这一必要性进行 了讨论。 第一节船队建设与相关的航运政策 一、我鬻的航运船队及船队建设的鲞要性 我溪是毽赛公认懿海运大番。从运力和船队麓模来看，舞蔻孛重大骧艇队慧运力 捧名世界第匹，如聚加上香港、台湾的船队运力，中国船队蒽遥力排名世界第二。“十 五”期间，我国航运业采用市场、疑济、技术、法律、行政等综合调控手段，船舶运 力瓤构溺整豹步伐遴步翔快。是打破了对黪壤运秀豹数激限期，实移舞场调节； = 是加快淘汰老旧船舶和木质船、水泥船、挂浆船等落后船溅，推进船舶犬望f 化和内 河船型标准化；三悬建立了以技术和船龄为标凇的船舶进口、营运和老旧船强制报废 制度，爨耱援拳拳擎褥鍪| 提裹，安全获嚣馥显改善；霆是迸步接避船熬愆大鍪纯、 专业化翱现代化方向发展，远洋船队规模不断扩犬、整体技术水平不断摄高”。截至 2 0 0 5