（水利水电工程专业论文）跨流域调水工程水价分析与定价模型研究.pdf

中文摘要 由于当前水资源稀缺状况越来越严重，水剩工程供水价格远低于成本，不能 正常运行，因此应该充分发挥水价的经济杠杆作用，以促进水资源的合理配置和 高效利用，保证供水工程的可持续运行。本文研究了跨流域调水工程水价的相关 理论帮方法，并以弓| 滦入津工程为对象，进孳亍了实铡分析。 本文在我豳现行水价梳涮的基础主，参考国内外水价瑾论与方法，同时结合 跨流域调水工程的特点，从水价分析、定价及实施三个方面入手，对跨流域调水 工程的水价进行了研究，并提出了相应的水价模型。 首先，从术价的分析来看，认为跨流域调承工程的水价包括三部分，鞠资源 水价、工程水价和环境水价，这也是目前研究中比较认可的观点，并对这三部分 水价的确定进行了详细研究。 第二，提出了适合跨流域调水工程的水价定价模型，该模型是在分环节水价 和三重构成水徐楣结合的基础上进行一定麴修正提出来的，具有一定的可操作 性。 第三，针对目前跨流域调水工程水价计收中单一制水价的缺陷，阐述了两部 铡水价的优越性，提出了两部劁水价的通用模型。 作者认为对于引滦入津工程利用上述方法所计算出的水价是合理可行的，具 有直接的参考作用，同时也希望该研究对跨流域调水工程的水价研究与制定起到 定的借鉴作用。 关键词：跨流域调水工程引滦入津工程水价两部制水价 a bs t r a c t a st h ep r o b l e mo fw a t e rs c a r c i t yr u m st ob em o r ea n dm o r es e r i o u sa n dt h e h y d r o p r o j e c t sc a n to p e r a t en o r m a l l yd u et ot h ew a t e rs u p p l yp r i c ef a rb e l o wc o s t ，w e s h o u l dn l a k ef u l lu s eo ft h el e v e r a g eo fw a t e rp r i c e ，i no r d e rt op r o m o t et h er a t i o n a l d i s t r i b u t i o na n dt h ee f f i c i e n tu s eo fw a t e r r e s o u r c e s ，s oa st og u a r a n t e et h es u s t a i n a b l e s u p p l yo p e r a t i o n t h i sp a p e ri s t or e s e a r c ht h ep r i c et h e o r ya n dm e t h o d o l o g yo f i n t e r b a s i nw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t s ，a n dt h e np r e s e n tac e r t a i na n a l y s i sw i t ht h el u a n r i v e r - t i a n j i nw a t e rd i v e r s i o np r o j e c ta sas t u d yo b j e c t 。 b a s e do nt h eo n g o i n gm e c h a n i s mo fw a t e rp r i c ei nc h i n a , a b s o r b i n gn u t r i t i o n f r o mt h et h e o r ya n dm e t h o d o l o g yo fw a t e rp r i c e ，b o t hd o m e s t i ca n df o r e i g n ，a tt h e s a m et i m et a k i n gt h ec h a r a c t e r so fi n t e r b a s i nw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t si n t oa c c o u n t ，b y r e s e a r c h i n go nw a t e rp r i c ea n a l y s i s ，p r i c i n ga n di t si m p l e m e n t a t i o n ，t h i sp a p e rg i v e s s c i e n t i f i ca n a l y s i so nt h ew a t e rp r i c eo fi n t e r b a s i nw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t s ，a n d f u r t h e r m o r e ，s e t su pt h ec o r r e s p o n d i n gw a t e rp r i c em o d e l s f i r s t l y , t h ew a t e rp r i c eo fi n t e r b a s i nw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t sh e r ei sd i v i d e di n t o t h r e ep a r t s ，n a m e dr e s o u r c e sv a l u eo f w a t e r , e n g i n e e r i n gw a t e rp r i c ea n de n v i r o n m e n t w a t e rp r i c e ，w h i c ha r eg e n e r a l l ya c c e p t e dn o w a n dt h e nt r a v e r s et h et h r e ep a r tw a t e r p r i c e s c n c o n d l y , i n t e g r a t i n gm u l t i t a c h ew a t e rp r i c ea n dt r i p l e - s t r u c t u r e dw a t e rp r i c e ， t o g e t h e rw i t hs o m en e c e s s a r i l ya m e n d m e n t , t h ea u t h o ra d v a n c e dh e ro w nw a t e r p r i c i n gm o d e lf o ri n t e r b a s i n w a t e rd i v e r s i o np r o j e c t s ，w h i c hw i l lb e p r a c t i c a l b a s i c a l l y f i n a l y , c o n s i d e r i n gt h el i m i t a t i o n so ft h es i n g l e - p a r tw a t e rp r i c eu s e di n i n t e r b a s i nw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t s ，t h i sp a p e rs h o w e du st h es u p e r i o r i t i e so ft h e t w o s t a g e dw a t e rp r i c e ，a n da d v a n c e dag e n e r a lp r i c i n gm o d e lf o rt h i sk i n do fw a t e r p r i c e 。 i ti sr e a s o n a b l ea n df e a s i b l eo ft h ea b o v em e t h o dt oc a l c u l a t et h ew a t e rp r i c eo f t h el u a nr i v e r - t i a n j i nw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t s ot h ea u t h o rt h i n k st h es t u d ym a yb e h a v et h ed i r e c t e dr e f e r e n c et ot h el u a nr i v e r - t i a n j i nw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t ，a n d w i s h e st h i st h e s i sc o u l db eh e l p f u lt ot h er e s e a r c ha n dc o n s t i t u t i n go ft h ew a t e rp r i c e o fi n t e r b a s i nw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t s k e yw o l i d s ：i n t e r b a s i nw a t e rd i v e r s i o np r o j e c t , l u a nr i v e r - t i a n j i nw a t e r d i v e r s i o np r o j e c t ，w a t e rp r i c e ，t w o p a r tw a t e rp r i c e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得基盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：椭像 签字r 期： 2 口哆年舌月，笋日 学位论文版权使用授权书 本学位论文 乍者完全了解苤盎盘茎有关傈黧、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞基鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 肉国家有关郝f 一或视构送交论文的复印件秘磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字目期：2 年多月烨冀 导师签名：。弓彳 签字曩期：矽。7 年名胄广墨 第一章绪论 1 1 选题背景 1 1 1 水资源出现危机 第一章绪论 水资源是人类赖殴生存纛社会经济发展不哥替代懿巍然资源。我蘸是个求 资源贫乏的国家，水资源总量丰富，但人均占有量相当低。我国多年平均水资源 总量为2 8 0 0 0 亿岔，占世界水资源豹7 ，屠世界第6 使，傻入均只有2 3 0 0m 3 ， 仅为世界平均求乎的l ，霹，撵在世界第1 2 1 位l n ，融被烈为世界上淡水瓷源严蒸 短缺的国家之。近年来，随着经济社会发展以及入口的增长，水资源供需矛盾 受加突窭，缺水量成为社会和豳民经济可持续发展的重要制约因素。据估计，到 2 l 世纪中叶，我国入口将达到1 6 亿，那时入均水豢源量将下降到1 7 6 0 m 3 ，将接 遥爝水紧张国家戆边缘灞。雯羚，据专家陈豢琦f 1 9 9 4 尸旗诗，2 0 3 0 年黻嚣我毽 用水增长不可避免，2 0 1 0 年与2 0 3 0 年全圈工农业和生活用水总量将分别达到全 网水资源总量的2 5 和3 6 ，这己接近我囡水资源最大可利用量，即水资源总 薰的3 5 , - - 4 0 。 位于渤海之滨的天津，人均水资源占肖量仅为1 6 0 m 3 ，加上引滦水、入境水， 入均仅3 8 0 m 3 。2 0 0 0 年全市水资源总量为1 5 2 6 x 1 0 9 m 3 ，葱用水量秀2 2 9 4 x l o g m 3 ( 含工业利用海水替代淡水) ，其巾地表水水资源工程供水1 4 4 1 1 0 9 m 3 ( 其中，引 滦水6 。1 2 x l o s m 3 ) ，开采地下承8 2 3 x i 护m 3 ，海表替代淡求0 3 x l o s m 3 。城童工照 用水5 3 4 x 1 0 8 m 3 ，城市生活用水5 2 2 x 1 0 8 m 3 ，城市总用水为1 0 5 6 x 1 0 9 m 3 ；农村 用水为1 2 0 8 x 1 0 9 m 3 。在城镇生活用水中，居民生活用水占5 2 ，公挟生活用水 占4 8 。供用求缺鼙达到7 7 2 1 0 s m 3 ，扣除弓| 滦求蜃缺瓣更是高达1 3 8 4 x l o g m 3 转l o 睡此看来，永资源危机已经楚摆在我们瑟前的一大难题，如何以水瓷源的可 持续利用保障经济社会的可持续发展，为全面建设小康社会做出贡献，是中国丽 錾麴一个重要挑战。为就，崧须对东资滚进行合理开发、垒瑟保护、优化配置、 注重节约、高效和用，这就需要充分发挥好水价这个经济枉杆的作用。 1 1 。2 水利工程亏损严重 为了解决我国部分地区的水资源短缺问题，自2 0 世纪鼬年代以来，国家先 第一章绪论 鼷兴建了“弓| 滦入津”、“引黄济青、“弓| 黄入卫”、“引大入秦”、“引黄入晋”等 大型调水工程，大大缓解了我国部分地区的用水紧张局谣，发挥了巨大的经济、 社会和环境效益。跨流域调水工程作为国民经济的重要基础设施，发挥着巨大的 社会经济效益，但其自身却面临着良性健康发展的问题，长期处于亏损经营的局 谣，造成工程失修，设备老化，效益逐年衰减，究其原因主要是永价编低。如表 1 1 中所列为1 9 9 9 - 2 0 0 1 年引滦枢纽工程总体经营情况【5 1 ，从表中可以看出水费 收入是引滦枢纽工程的主要经济来源，但由于水价偏低，水费收入很难满足工程 维护的正常需要，导致亏损逐年加大，严重影响了工程的正常运转和工程效益的 发挥。 表1 11 9 9 9 - - 2 0 0 1 年引滦枢纽丁程收入、费用及盈亏情况( 单位：亿元) 年份水费电费其他业务营业外投资收入成本费用盈亏 收入收入收入收入收益台计合计 1 9 9 97 8 9 2 。1 92 9 9 4 3 21 0 7 5 2 16 3 33 2 11 2 0 0 0 1 51 2 5 5 9 o l- 5 5 8 8 6 2 0 0 09 4 6 4 9 31 4 3 4 0 34 9 2 3 82 9 32 0 1 8l1 4 1 4 4 51 4 0 3 3 6 2- 2 6 1 9 1 7 2 l9 6 4 9 2 42 7 5 。6 91 8 0 2 37 2 0 41 21 0 1 8 9 。21 4 11 9 。3 63 9 3 0 。t 6 含计2 7 0 0 6 。3 64 7 0 7 0 4 l7 4 7 8 28 1 3甜2 83 3 6 0 3 8 4 0 7 11 9 9 7 1 0 8 1 9 由此可以番也，水利工程供水价格严重低于供水成本，现行的水价体系已经 不能适应我国承利工程发展的要求。 1 1 3 水价结构单一 茸前，我冒比较普遍地采焉单一计量水份，这种水费征收方式简单，易于计 算，收费易于管理和推行。单一计量水价结构呆板，缺乏炙活性，对供水方来讲， 价格不能准确反映随供水量变化的成本情况，也不能给用户传递准确的成本变化 的信号，不能向企业反馈需求的变化，起不到调节供给与需求的作用，不利于培 育与市场经济体制相适应的水资源市场 6 1 。另外，由于不丽用户之闻单短供水成 本的差异，这种水价计收方式实际上存在着不同用户之间供水成本转嫁问题。这 样单一的价格结构对用户存在不公平的现象，价格与所提供的水服务不能对应。 在这样的东徐结构下，供水企业不能随时调整生产，以适藏市场的变化f j 。因此， 单一的水价结构阻碍了我国水资源市场的发育和水资源可持续开发利用。 2 第一章绪论 1 2 课题的意义 合理的水价方案不仅对跨流域调水工程本身具有十分重要的现实意义，而且 对社会、经济和环境等各方丽都有重要影响。本文的研究内容及研究成果，尤其 是提出酶适合予跨流域调永工程於水价定价模墅和两部劁水价模型，以及针对跨 流域调水工程水价方案的实施所提的建议等，将使跨流域调水工程的水价更趋合 理，从而更好地发挥合理的水价机制本应起到的作用。 l 。2 。薹有助于水资源的合理配置 水资源的合理配置是一个求优过程，可运用经济、法律和行政等手段。而在 社会主义市场经济环境下，我们应选择经济手段作为配置水资源的主要手段，即 通过价格机制进行配置。汪恕诚也提基了要灵活运震永价蛉涨落、调整，实现水 资源的合理配罱【8 j 。 水价促进水资源的优化配置，主要通过价格的经济杠杆作用来实现。水价的 赢低壹接影响震水企业或其他经济单位的生产成本。当水价较高，企业耀水成本 达到生产成本的定比侈l | 时，必然对企业的生产利润产生影响，当用承成本很高 以至于用水企业进行生产无利可图时，企业必须采取节水措施甚至转产，从而促 进水资源向用水效率较高的企业转移；相反，当水价较低，用水成本不被企业重 视，必然导致低效率用水和承资源浪费现象的发生翻。 因此，只有通过改革形成合理的价格机制，让水价真正、完全地反映水资源 的稀缺程度，反映出水资源的供求关系，才能引导人们自觉调整用水数量和用水 方式，推动产业结构调整，促进节水产业的发展，把有限的水资源配置到最需要 的地方和效率更高的环节和瘸途，实现水赘源在全社会的优化配置和可持续利 用，从而保障社会、经济和环境的可持续发展。 1 2 。2 保障跨流域调水工程的良性运褥 新中国成立5 0 多年来，我国已兴建了一大批跨流域调水工程，这些工程在 发挥巨大的社会经济效益的同时，自身却存在着许多亟待解决的问题。许多水利 工程出现了效益衰减甚至亏损严重、老化失修等问题。 这些闻题，相当大程度上是因为调水互程的供水收入难以得到保障。本文在 核算供水成本的基础上确定水价，将在很大程度上保证供水工程获得维持其良性 运行所需的供水收入。 第一章绪论 1 2 。3 促进节约用水意识的提高 水价作为重要的经济手段，能够起到促进节约用水的作用。国内外关于水价 弹性的理论研究，很好地证明了水价具有调节水商品供求状况的作用，即只要水 价达到一定的水平，提高水价能够减少露水；国内外求价实践也已经诞明，只要 水价与水资源开发利用成本和社会经济发展相适应，水价能够较好地发挥价格的 经济杠杆作用，制约浪费水资源的行为，诱导不合理的水资源消费习惯的改变， 从而促进节约用水。这些研究充分说明水价机制是促进节约用水意识提高的有效 手段。 1 2 4 有助于工程效益的充分发挥 由于跨流域调承工程供水的特殊性，尤其对部分谲东工程，因调水地区与受 水地区水资源在时间分布上具有一定的同步性。因而容易出现：丰水季时，当地 水即使不能满足用户需要，因外调水水价高于当地水水价，外调水也可能会有相 巍大一部分不能按设计水价售出，对用水边际效益较低的用户尤其如此。本文所 提出的两部制水价模型将在很大程度上避兔这种情况的出现，从丽有助予工程效 益的充分发挥。 1 3 水价研究现状 由于世界水资源的紧缺，水危机日益严重。如何通过水价机制来促使水资源 褥到合理有效的利用，从面减少水资源的浪费，已成为全球日益关心的问题。在 水资源必须有偿使焉、水利工程供水是商品逐步形成社会共识的同时，围绕瘩价 和水资源价值，国内外不少专家学者进行了分析研究，取得了一些很有建树的成 果。 l 。3 薹国内外水价研究进旋 1 3 1 1 国外水价研究进展 国外对水资源价值的研究是在自然资源价值的磅究的背景下晨舞的，它是宣 然资源价值研究的一个重要组成部分。国外关于直接探讨水资源价值的文献并不 多见，主要侧重研究水价在节约用水中的作用。 1 9 7 4 年秘鲁对灌溉用水的水资源价值进行了估算，采用的方法为余差法和 线性规划法。余差法的基本藏瑶是：每公顷土地中的净收入孛分为两部分水资 4 第一章绪论 源收入和土地收入。线性规划法就是用线性觏划数学方法来确定水资源价僮，其 实质就是影子价格法。 2 0 世纪8 0 年代后期，水资源危机加剧，许多学者考虑用经济杠杆调节水资 源供需矛盾。美国l - d j a m e s 和r t l l e e ( 1 9 8 4 ) t l o 】提出了供求定价法确定水价， 这种方法认为，水资源是赛燕，存在价格弹性，水商品的价格可以通过帑场需求 量的变化加以确定，确定公式为： 鲮= q ，( 鼻忍) e ( 1 - 1 ) 式中，9 、鼻为调整前的焉水量帮永价，鲮、墨为调整后的用水量和水价，e 为水商品需求价格弹性系数。由该定价模型可以看出，当q l 、只确定，只要能 够预测未来用水量q ，的变化，就能够将水价最调整为市场需求相适应的价格。 n a r a y a n a n 等( 1 9 8 7 ) h 】赢焉一个三 整数娥划模型研究计量成本下实行季节水 价的问题，提如实施季节水价有利于合理分配水资源。 m o n c u r ( 1 9 8 7 ) t 1 2 】对水价在水资源管理中的作用进行了深入的分析，结果表明 当水价有足够的弹性时，通过征收干旱附加税调节用户用水，可避免限量供水所 带来豹一系列闯题，干旱附加税可促进采取节承措麓，如果同时加强宣传教育英| l 效果更加明显。r a f t e l i s ( 1 9 8 8 ) t 1 3 j 提出对于供水企业，建立一个有效的价格结构弥 补服务成本，将有利于企业的良性运行。 到了2 0 世纪粥年代，采用经济杠杆管理水资源的磷究霉趋活跃，该时袈永 资源价值的研究范围有所拓宽。t a t e ( 1 9 9 0 ) t 1 4 】在对工业用水真实成本定价研究 中提出，两部制水价体系是最有效的定价形式，t a t e 按粗略的分析表明，若安大 略( o n t a r i o ) 按此水价体系收费，工业取水量将减少3 0 ，消耗水量将减少2 5 。 s c h n e i d e r ( 1 9 9 1 ) t 弱】研究一定鬻户需水弹性，提基水份弹性与节约焉水之闻的关 系。m u r d o c k ( 1 9 9 1 ) t 1 6 】分析了用水预测中社会经济和人口统计特性的作用，他指 出人口统计和社会经济变量如住户年龄、种族、家庭成员的组成对用水量有很大 影响，在研究水价定价时，要考虑这些因素对定价的影响。他将需水量与社会经 济相结合，拓宽了水资源价值研究所涉及的范围。 1 9 9 2 年，关于水资源价格与用水之间的关系研究已经占有一定地位。 w a r f o r d ( 1 9 9 2 ) t 1 7 】提出了用边际机会成本方法确定自然资源的价格。 m i c h a e l ( 1 9 9 2 ) t 1 嚣】剽用边际成本价格模型、平均价格模型和希愚的侩格征收模型研 究了美国南方和谣部地区价格弹性。t e e r i n k ( 1 9 9 3 ) t 19 】认为，定价模型一般基于服 务成本、支付能力、机会成本、边际成本及市场需求。 e v a r o t h ( 2 0 0 1 ) t 鞠3 提出了全成本回收( f u l l c o s t r e c o v e r y ，简称f c r ) 的概念， 并认为全成本圈收应包括：运行及维护成本、资金成本、机会成本、赘源成本、 第一章绪论 社会成本、环境破坏成本、长鬏运行边际成本，丰富了水价全成本的内容。 p e t e rr o g e r s 等( 2 0 0 2 ) 1 2 】对水价提出了全成本( f u 珏c o 瓣 水价模型( 图1 - 1 ) ，并 对全成本的组成进行详细地阐述。 jk jl 环境外部成本 r j、 jl 经济外部成本 全成j 1 r 机会成本全部经济成本 、 jkj 资本成本 全部供应成本 r j 运作成本 r、 r 1r r 注：各项含义分别为全成本( f u l lc o s t ) ；环境外部成本( e n v i r o n m e n t a l e x t e r n a l i t i e s ) ；全部经济成本( f u l le c o n o m i cc o s t ) ：经济外部成本( e c o n o m i c e x t e r n a l i t i e s ) 机会成本( o p p o r t u n i t yc o s t ) ：全部供应成本( f u bs u p p l yc o s t ) ： 资本成零( c a p i t a lc h a r g e s ) ( 包括拆| 嚣嗣剩润) ；运作成本( o p e r a t i o na n d m a i n t e n a c ec o s t ) 。 图l 。l 全成本水价的一般构成 综上，国外对水价定价的依据是成本，基于成本的定价方法近年来逐渐完善 了起来。上述的一些研究成巢各有其独妥之处，但是每种磅究成果都存在一定的 缺陷或应用条件，我们在借鉴时应根据实际情况选择合适的方法。 1 3 1 。2 国内水价研究进展 我国对水价制定的理论及方法研究起步比较晚，基本上是在2 0 崔纪8 0 年代 以后在资源核算的带动下才开始这方面的研究【2 2 】。从理论的发展来看，最初的资 源经济研究内容集中在对资源有偿使用的论述方面，之后研究的重点逐步演变为 资源价值属性和瓷源定侩瑾论研凳2 3 l 。2 0 氆纪年代怒，随着永资源供求矛盾 的加剧，在资源价格研究的推动下，国内学者开始进行水价相关的研究，并得到 囡家自然科学基金、社会科学基金及相关领域机构的资助。 1 9 8 7 年李金昌等翻译7 关于自然资源与折旧闻题、挪威的自然资源核 算与分析等研究报告，同时发表了实行资源核算与折| 酱很有必要论文。 6 第一章绪论 1 9 9 1 年李金昌渊出版了资源核算论，他认为，自然资源的价傻奄两部分 组成：即未经入类劳动参与的天然产生的那部分价值和人类劳动投入产生的价 值，并设想在财富论、效用论和地租论“三论”的基础上确定自然资源价值观和 自然资源价值论。他提出了自然资源价值计算理论框架： e = 半卜+ 面a 卧p ， 酱 m 2 、 或者 只：坐翌妇。+ c + v + m q d e d f ” 丘， ( 1 3 ) 式串，霉为第t 年的价僮，为平均利息率，搿为自然资源丰度和开发铡焉基本 条件，龟为基本地租或租金，么为支付在自然资源上人财物总额，为受益年 限，q 为受益自然资源总量，p 为投入资本的平均利率，奶、g 分别自然资源 的需求量与供给量，玩、e 。分别为自然资源需求弹性系数和供给弹性系数。这 只是一种理论框架，并未应用到承资源价傻计算中。在计算水资源价值时，采焉 了供求价格法与逆算法相结合的方式进行测算。 1 9 9 3 年胡昌暖【2 5 j 出版了资源价格研究，从马克思的地租论出发探讨了资 源价格的实质，认为资源价格是地租的资金佬，毽分析了资源价格形成蛉机制和 形式，资源价格对价格体系、因民收入的霁分配以及价格总水平的影响和资源价 格实现的条件。对于水资源价格，他认为我国的水资源价格就是水法中所提出的 水资源费。 1 9 9 7 年中冒农鲎辩学院姜文来婆翻主持了国家宣然科学基金项目“均衡代际 转移条件下水资源耦合价值模型研究”，出版了水资源价值论，分析了水资源 时空价值流理论、水资源突变理论、水资源耦合价值理论等，提出水资源价值模 糊数学模型，该模型由水资源价值综合评价模型帮承资源价值计算模型组成，为 水资源价值的定量估算提供理论基础和方法。 1 9 9 8 年中国水利水电科学院水资源所王浩【2 7 】主持了国家自然科学基金项目 “面向可持续发展条件下的水价理论和实践研究 ，出版了面向可持续发展的 水价理论与实践，提塞了基于资源的稀缺性、资源产权和劳动价值三个方面来 理解水资源价值，同时从理论和实践论证了水价三重构成理论的科学性。水价三 重构成理论认为，合理的水价应该包含供水的资源成本、工程成本、环境成本三 部分，还提出了天然水资源价格定量模型及定量化计算公式、环境成本内郝化模 型。本论文的研究就是在永价三重构成理论的基础上进行的。 第一章绪论 2 0 0 0 年中图社会科学疏财贸经济研究所重点项耳“关于我瞩水资源价格的 研究 磺，认隽水价是承商燕壤售或使雳权转让酶徐稿，它包含精永商晶生产经 蒋成本、利润和税金三部分，水价应属于商晶价格范畴。水费不等于水价，现行 翡永费毖水价要低得多。 上述研究成果均属于理论方西麴研究，在藏震方面憋研究成暴还很少见。针 对跨流域调水工程水价方面的研究也只是零星舱，或阶段性研究成果。 沈佩君( 1 9 9 8 ) 【蚓等人研究了跨流域调水工程投资分摊应遵循的原则，提出了 投资分摊的两种数学模型，即挢算水量分摊法和工程规模与折算水量相结合的分 摊法，并进行了实铡验证。王宏江翻瓣4 擎城蚓结合跨流域调承工程系统瓣特点， 从理论和实践两方面分析研究跨流域调水系统的水价问题。通过对水价分析论 述，提出了本价构成的理论公式，并研究了备水价要素及鞠关参数魏计算研究方 法。时薪霞( 2 0 0 5 ) t 3 2 j 等提出了跨流域调水水价溅算瑟层次和重点、供求1 ：2 1 门水价 的测算原燹| j 和内容、调水工糕用户水价的测算方法等。这些研究成果有定的理 论与实用价值，为跨流域调水永价阀题的进一步研究与实践提供了借鉴。 本文就是在继承前人研究成果的基础，继续深入研究了跨流域调水工程的水 价阍题。 1 3 2 水价研究中存在的问题 虽然近年来关于水价阂题麴研究已经取得一定豹建楗，徨在理论研究秘实际 应用中还存在一些骞待改进的缺陷 3 3 1 ，这些缺陷主要表现为： ( 1 ) 概念不统一，有水价、水资源价值、水费、水瓷源费、甚至供求成本等 多种提法，需要进一步明确备种概念在理论研究与实际藏用上的区别。 犯) 骞些文献对水徐斡有关组成因素鲡水资源赞蕊或称资源永份擅凑涵进 行了较深入的分析，但尚未提出可量化计算的有效方法。现有的一些数学模型被 认为可以很好地刻域水价，但由于模型的理论性太强，缀难在实际中加以应震。 3 _ 缺乏踌流域调承工程瓣系统完整麴永价研究成粜，有些文献对跨流域调 承互程的水价阅题进行了一定的研究，但其中缺乏对永价构成中的某些关键要素 ( 懿资源水份或称水资源价值) 的研究，实质上只是跨流域调水的工程水价的计 算，并未体现水资源价值。 垂对于永剩工程实麓两帮制永价的醭究还处子探讨阶段，篡体实施方法还 有待迸一步研究。 ( 5 ) 到目前必止，国内有关方面的注意力大多放在城市自来水价格上，对水 利工程水徐的璎论和政策均缺乏深入、系统的研究。 第一章绪论 1 4 论文研究的主要内容 研究水价问题不仅包括理论上价格构成及技术上定价标准的确定，还包括通 过什么方式来实施的问题。因此，本论文针对上述水价研究中存在的问题，运用 经济学褶关理论分析东资源价值内涵及承价本质，主要欲永价的分斩、定价和实 施三方面对跨流域调水工程水价问题进行了研究，在水价三重构成理论的基础上 提出了适合跨流域调水工程的水价定价模裂，然后在此基础上探讨了实施两部制 水价的具体方法。论文以引滦入津调水工程的水价研究为案例，进行了作者所提 出的水价制定和实施方案的验证。本论文研究的技术路线如图1 1 2 所示。 图l _ 2 论文研究的技术路线图 9 第二章水价的基本理论 第二章水价的基本理论 完善的水价理论是制定东份的基础，加强水价理论研究对水价的调整及改革 至关重要。 2 1 水资源价值的内涵 沈大军等( 1 9 9 8 ) t 3 4 1 在分析胡昌暖和萨缪尔森两种不同的资源定价理论的基 础上，提出了水资源价值的内涵主要体现在三个方面，即：( 1 ) 稀缺性，体现区 域资源稀缺性的资源价格，并随着资源质量和数量及供需条件的变化霹露变亿；2 ) 资源产权，体现资源所有权的资源价格，在我国的实际应用中为资源使用权转让 的价格；( 3 ) 劳动价值，体现水资源开发利用中劳动投入所形成的资源价格。 2 1 。1 稀缺性 稀缺性是资源价值的基础，也是市场运行的根本条件，只有稀缺的东西才会 具有经济学意义上的价值，才会在市场上有价格。稀缺性是资源价值存在的充分 条件。人们对水资源价值的认识，是随着人类社会的发展和水资源的稀缺性的逐 步提高( 水资源供需关系的变化) 逐渐发展和形成的，水资源的价值也经历了从无 到有、从低到高的演变过程。因此，可以说，水资源价值的大小是其在不同地区 不同时段的水资源稀缺性的体现。 2 1 2 产权 产权就是财产权利，它是经济运行的基础，商品和劳务买卖的核心是产权的 转让，产权是交易的基本先决条件。资源配置、经济效率、外部闻遂等都和产权 密切相关。水资源的产权包括与水资源相关的所有权、使用权、收益权和转让权 等系列财产权利。在我国，宪法第一章笫九条明确规定，水资源等自然资源属 予国家所有，禁止任何个人或组织用任何手段侵占或破坏自然资源。中华人民 共和国水法( 2 0 0 2 ) t 3 5 】第三条也明确规定，水资源属于犀家所有，农业集体、经 济组织所有的水塘、水库中的水属于集体所有，国家依法保护开发利用水资源的 单位和个人的合法权益。以上表明，国家对水资源拥有所有权，任何单位或个人 拜发剩用本资源即是使用权的转让，需支付定的费用，这是所有权的体现。确 1 0 第二章水价的熬本理论 定承资源所有权价格，其主要理论依据是马克思的地租论【3 6 】。它认为水资源所有 权所体现的价格即是水资源的绝对地租，帮不管水资源是如何的丰富，也不管水 资源开发条件多么劣等，使用具有明确所有权的水资源都应该向所有者交纳一定 的地租。作为水资源的使用者向所有者缴纳的水资源费其实是地租的一种表现形 式，它不受是否凝结着一般的无差裂人类劳动的限制，是掰有权在经济上得班体 现的具体结果，它体现了一种经济关系。 2 1 3 劳动价值 稀缺性和产权是市场经济条件下资源交易和资源配置的必要条件。德在资源 的调查和流通等过程中，我们也不能否认其包含在资源价值中的劳动价值，即劳 动和资金的投入。这是区别天然水资源价值和己开发利用水资源价值的重要标 惑。我们可以认为，若资源徐篷中包含了人类的劳动和资金的投入，则其力己开 发自然资源；若没有人类劳动的投入，其为自然资源，但同样有价值，包括资源 稀缺性和产权所形成的价值。对于水资源价值中的劳动价值，主要指资源所有者 为了在交易和嚣发利用中处予有利地位，对其所拥有的资源的数量秽质量的摸 底，主要指水文勘测、水利栽划、资源保护等各种前期的投入。 以上是对水资源价值的内涵的认识。对于不同的水赘源来讲，特别是对于不 同时间和空间上的水资源，他们的价值所包含的内容有所不同。对于不同的水资 源及其价值的认识，应根据具体情况具体分析，只有这样才能认识东资源徐值。 本文在后砥第三章所论述的资源水价就是体现稀缺性和产权的水资源价值 的表现形式。 2 2 水价的本质和内涵 2 2 1 水价的本质 由于我国在新中国成立以后颁布的一些水费文件，将水利工程水费定性为行 政事业性收费，造成了人为的水价、水费概念的混乱，随着近年来对水价问题的 深入研究，人们对水价的性质才正本清源。因此，要正确理解水价的本质，就要 弄清楚水价是糍品价格，还是属致府行为的行政事韭收赞，或是资源税收行力， 这就需要区别水价与水资源赞这两个概念。 水利工程供水是劳动的结晶，这不仅表现在修建水利工程必须花费大量的人 力、物力，面且表现在供水生产活动中，必须付出一系列与供水有关的水利劳动。 因此，水利工程所生产的产品工程水就具有明显的劳动产品的特征，通过市 第二章水价的基本理论 场交换就具有了商品属性，两水价是用本人使用工程求露露向供求人所支付的代 价，也即是商晶交换时的价值度量，因此说冰价是一种商品价格p ”。 水资源费属于行政事业性收费，但同时又具有税收的性质，不属于商品价格 的范畴，只是资源水价的货币表现【3 8 1 。一方面，水资源费是补偿国家对水资源进 行保护、篮测、勘测和管理所付出豹劳动消耗和物质消耗熊，壶本行政主管部 】 代表国家向使用者收取，其管理实行专款专用，这决定了水资源费具有了费( 即 行政事业性收费) 的属性。另方面，它是国家按照自然资源有偿使用原则向使 用者收取的有偿使用费，其产生的基础是资源地租，属于税的性质。 水价与水资源费是既有一定联系，又有明显区别的两个不同的概念。联系： 水价与水资源赞的承担者都是水资源使用者，而且在一定程度或意义上，水资源 费与水价都具有促进节约用水、促进水资源优化配置的经济杠杆作用【3 9 1 。区别： 蓠先水价是商品交换的价值尺度，恧水资源费属政府翦行政管理接施；其次表现 在水资源费是水利工程供水生产成本的重要组成部分，在完全成本价格模式中， 水资源费亦是水价的重要组成部分；再次水资源费是国家依据其对水资源的所有 权，按照有关政策、法律制订并强制执行，丽水价是在供水成本核算基础上，由 豹价部门和水行政主管部门根据实际情况共同翱订。 2 2 2 水价的内涵 水价作为商品水的交换价格，其内涵应包括永源、输水生产体系以及配承工 程体系在内的全部物化劳动和活劳动消耗的价值体现，以及获得生产部门所必须 的社会平均利润m 】。本文综合章铮( 1 9 9 6 ) 【4 、删( 2 0 0 1 ) t 引、t 浩( 2 0 0 3 ) t 2 7 1 等的 观点，从资源科学、经济学以及价格学的基本原理出发，对水价的内涵进行如下 综述。 ( 1 ) 基于边际机会成本的水价的内涵 边际机会成本是以边际效用价值理论为依据提出来的【4 1 1 ，认为水价( 尸) 由三 种成本构成，鞠： p = k 摩c + l u c 七a a 飘c ( 2 一1 ) 式中，m p c ( m a r g i n a lp r o d u c t i o nc o s t ) 为边际生产成本，它是指为了获得水资源， 必须投入的直接费用，包括勘探成本、再生产成本、管理成本等；m u c ( m a r g i n a l u s ec o s t ) 为边际使用者成本，它是指用某种方式利用单位水资源时所放弃的以其 他方式利用同水资源可能获得的最大纯收益，即将来使用此资源的人所放弃的 净效益；m e c ( m a r g i n a le x t e r n a lc o s t ) 为边际外部成本，是利用单位水姿源绘袍 人造成的没有得到相应补偿的损失，包括各种外部环境成本。 第二章隶侩熟基本理论 ( 2 ) 成本水份的涵义 残本拳份又称釜产纛本，宅是赣褡蘸蒸糍，是齑螽价格翡下戳。我交现行与 水价有关的法规和政策，都强调按成本或成本加利润确趱水利工程供水水价。然 褥盘于本髓瑟靛霜翁普遗性鹈影璃静广泛健，在永侩实践串，酸成本势基秣鹣求 价存在三个层次魏内涵： 第一爨涤为不回收固定揆产投资特别是匿家投资部分) ，不支付贷款利息， 议维持工程篱革静运行维护及管理静补赌承价。这一层次的永价在经济欠发达地 燧以及农业水价政镶中较为常见。 第二麓次舞考纛在褛还瓣定资产投姿、支褥嚣意，掇取簧蒌黻蜃，诗天工程 的运行维护及管理赞用，但不考虑固定瓷产的鲎估及物价上涨的影响。目前我国 永价实践串强调的宽全成本永价郎是这释水徐涵义。 第三瑟次必工糕按照还本、付息、提辑要蕊，考虑维持原工糕或项謦) 运行 错理的霭淡需矮，势计入供水生产投资铡澜，通过提高管耀水平，降低生产成本， 获取供承生产麓垄簌利滤帮超额秘澜，谈供承生产部门依托供承生产瓣务，实现 扩大再生产或滚动发展、综台开发的目标。第三层次涵义的水价只能在少数经济 发达建区及个裂拳捻形成瓿制鹈调整懿剿筵全科学翦拳剥镤东工程孛窟畿实理。 ( 3 ) 分环节水价的涵义 水利供水工程怒一个由水源工程、输求系统及配水王程组成的工程体袭。各 熬分工程甄为条捧，不可分割，完整豹供求成本核算应该是戮供求系统总裁本核 舞为基磁，终端用承户豹水价斑该涵菇以上各部分成本、赞用及资金收益湖】。但 是，麦子水耧工毅鸯身蕊特点，供承生产熬各个韶分之阕又具青一定瓣独立性， 还由于供水管理体制等方面的缺陷，水价实践中经常碰到必须确定某一生产部门 翡供永承徐懑题。馘零l 滦工糕必饿，杰予工程饕理体利不瓣，一般瓣努承懿缝爨 上翡求源王程及弓| 潦入津、零| 滦入唐输承工程分剐制定水价标准，般称为枢纽 水价和水刹工程供水水价。鹦外，从理论上讲，水价标准与用水计量点关系密切， 豢确定拳裁工麓求费征收计薰点鸯支渠弱弱对，霉管供求慧藏本药惫含全部取 瘩、输水，黧水工糕的生产捺料消耗，僵密予存在输水撰寒，不尉诗墓点的水量 楚不蔑爨，蚨蕊导致单谴供求成本的不犀，进藤影嚷本份懿裁定。 跨流域调水工程在供水过程中，其整个商品水的生产和流通经过水利工程取 水输水一皇来承厂取求一粼水配东一工渡鞠城镇屠民爝承等多个繇带，糕褒薛 各个繇节鹣承徐翡糟2 | 所暴，置福邻酌上一琢节求谕为下一环节承徐褥基本组 成部分。 第二章承徐的基本避论 水价 水剿褪纽承侩 水利工程供水水价 自来窳纛厂东价 最终璃户农徐 图2 。l 水利置程分环节水价构成 可觅，努环节永倏反映了商要拳生产浚程中不露除段戆永输及其交诧情凝， 谯水价实践中，由予用水计鹫条件的限制，分环节水价有时也具体表现为随水量 计量点变化丽变化的水价标准及分级情况f 4 2 1 。 鳓基于资源求剩的承价涵义 资源承利的观点，不仅在于突出加强水秘工程管理，最大限度地发挥水利工 程效益，还强调资源的童然特性和经济特憔，强调不仅篱对资源觞耗费进行必要 的经济补偿，而且需对资源浪费行为实施惩罚，对资源污染进行治理。基予这种 蕊点，近年来我国水利行监广泛开展讨论的完整永侩梅成及涵义，简单概括郎为 水价包括赘源水价、工程水价和环境水价三部分f 8 】，如图2 2 所示。 痰价 资源求馀 工蓑窳徐 嚣境痰魏 生产成本 辩瓣费用 剩澜 税众1 图2 ，2 基子资源承铡酌承价构成 直接奉季辩费 直接忑资 其德意接支出 经营管理赞用 譬瑗赞熏 营鼗赞嗣 财务赞用 营渡税 所褥嫒 蹩2 2 中，第一部分资源水徐为对水瓷源耗费( 或水资源毽用权转诖斡经济 补偿，对旋予嚣谣讨论的隶资源费；第二部分王程水价是对商品永生产戒本及合 理利润的反映，对应于图