（国际政治专业论文）全球化与国家主权.pdf

内容提要 在经济全球化时代，国家主权在理论和实践层面都遭到了前所未有的挑战和冲击， 主权继续存在的价值与意义遭到质疑，这是2 l 世纪国家发展中必须面对的问题，对这 一问题的关注和探讨是必要和有意义的。这也是我选择这个题目做毕业论文的原因。 目前，国内外研究和分析全球化与主权关系的文章和专著也很多。不同的学者从自 身学术领域出发，从政治学、社会学、经济学、文化等多个角度分析和阐述这一问题。 跨学科的学术思想的碰撞，经常闪现出智慧的火花。还有一些论著从个案角度出发，分 析全球化背景下主权侵蚀和应对的问题：如国际干预对主权的影响、国际制度对主权的 影响、t n l o 与国家主权等。很多文章分析思路独到，见解富有新意，看后觉得受益颇多。 但是有些文章在分析这一问题时，偏重于罗列主权受到的各个方面( 经济、政治、安全、 文化等) 的挑战，而没有侧重于把握主权的困境的实质究竟是什么：在分析国家的应对 策略时，分析方法偏重于质的分析，提出的策略有模糊化、概念化之虞，可操作性不强。 本文的写作目的即是希望在此方面有所探究和突破。当然，囿于自身科研能力的局限， 也许未必能达到这一初衷。 本文写作过程中，注意采用历史考察和现实分析相结合的方法，并在分析相关概念 时运用层次分析的方法，试图从不同层面阐述问题的本质。本文的分析和写作思路如下： 第部分从国家主权理论的历史回顾出发，分析主权概念的兴起和内涵的演进，得出“主 权是历史的产物，它必然随着历史进程而演变，必然与变动中的国际环境相平衡，与变 动中的国家利益相适应。”这一命题。 第二部分分析经济全球化与国家主权的互动相关性，考察传统的主权观念都是与领 土相联系的，而经济全球化直接导致主权的领土性和经济流转的全球性之间的矛盾，这 也是国家与市场矛盾在经济全球化背景下的放大，这点即是主权在全球化时代遭遇 “困境”由来的实质；这部分还考察了非国家因素对主权的主体性侵蚀，以及国际机制 的超国家倾向之于国家和主权的侵蚀等。 论文的第三部分是本文的核心部分：国家主权与相关环境的层次互动与关系重构。 主权不是抽象存在的，它始终处于国家与国际社会、国家与国内社会以及国家与成员个 体的关系互动之中。国家是主权的执行者和体现者，是主权的合法“外壳”。在此我们 借用了层次分析的方法，把主权问题放到国家与国际社会、国内社会以及成员个人的楣 山东大学硕士学位论文 关层次环境中去，分析每一个层次主权的“合法性”遭遇的侵蚀；在以上分析的基础上， 从对外和对内两个方面提出国家的调适理论，试图寻找影响主权合法性的相关因素，围 绕这些因素构建出国家策略选择的模型，为国家的政策选择提供依据，并关注创造国家 调整策略的可能性和潜力。 第四部分是关于经济全球化时代的主权理论的历史性思考：第一，主权并未过时， 它至今仍是并且在相当长时间内也是人类政治生活的基本政治价值与规范；第二，主权 的内涵、功能、行使方式的调适是难以回避的历史课题。对全球化本身而言，全球化不 是一个平衡的发展过程，它滋生着新的控制关系和差距。全球化并非各国的机遇平等和 利益共享。最后还谈及了发展中国家的应对策略。 论文的最后一部分是结语。 关键词：主权全球化层次分析调适理论 些查查堂堡主兰堡丝苎 一一 a b s t r a c t w i t ht h e d e v e l o p m e n to f 西o b a l i 强虹。如t h e s t a t eh a s b e s u b j e c t e dt o f u n d a m e n t a l c h a l l e n g e sw h i c h h a v eu n d e r m i n e di t ss t a b i l i t yb o t ha saf o r mo f h u m a n o r g a n i z a t i o na n d a s & v a l u ef o rt h o s ea c t i v ei nt h ei n t e r n a t i o n a la i 它n a i t so p e r a t i o na n di t ss t a t u sa sav a l u ef o r p o l i t i c a la c t i v i t ya r ec h a l l e n g e d t h i sm e a n s t h a ts t a t ef o r m sa n df u n c t i o n s 眦u n s t a b l e , a n d t h a tt h e i rc o n t i n u i n gl e g i t i m a c yi si nq u e s t i o n i ti sn ol o n g e rc l e a rw h a tt h es t a t ei sf o ra n d w h a ti tc 衄d 0i na n i n c r e a s i n g l yt r a n s n a t i o n a lw o r l d t h es t u d yo f t h i st o p i ci sp r a c t i c a la n d m 瞄n i n g f i l l a n d t h i si st h er e s s o nw h yic i 3 4 y 3 et h i st o p i c i nr e c e n t y e a r s , t h e r e a r e m a n yb o o k sa n dp a p e r so ng i o b a l i z a t i o na n ds o v e r e i g n t y d i f f e r e n ts c h o l a r st a l ka b o u tt h i st o # cf r o mt h e i rs p h e r eo f l e a r n i n g m a n yb o o k sa n dp a p c 档 e l a b o r a t et h i st o p i ci nu n i q u em e t h n d s f r o mw h i c hih a v el e a r n e dal 吐b mia l s of i n dt h e r e e x i s ts o m ew e a k n e s s e s ，s u c ha st h es t r a t e g i e st h e yp u tf o r w a r da r eal i t t l ea m b i g u o u sa n da r c s h o r to fo p e r a t i o n 脚i 陋s o1w a n tt od os o m er e s e a r c hi n t ot h i st o p i c b u td u et ot h e l i m i t a t i o n so f c a p a b n i t y , m a y b eic o u l dn o tc a r r yo u t t h i s 耐函1 a l i n t e n t i o n t h et h e s i si sd i v i d e di n t of o u rp 缸t s ，i na d d i t i o nt oa ni n t z o d u c t i o na n dac o n c l u s i o n t h e i n t r o d u c t i o nt e l l sa b o u tt h ea i mo ft h et h e s i s t h ea i mo f t h i st h e s i si st od e v e l o pav i e wo f t h e s t a t ew h i c h e m p h a s i z e s n o tt h el i m i t a t i o n so ft h es t a t ea u t h o r i t i e sa n dt h e i n c r e a s i n g c h a l l e n g e s t os t a t e l e g i t i m a c y , b u tm t h c rt h ep o s s i b i l i t i e so fc r e a t i v ea d j u s t m e n ti ns t a t e p o l i c i e sa n d t h e p o t e n t i a lf o rc r e a t i o no f a n e wn o r m a t i v ec o n s e n s u s t h ef i r s tp a r tl o o k sb a c kt h e s o v e r e i g n t yt h e o r i e si nd i f f e r e n th i s t o r i c a ls t a g e s i tt a l k sa b o u t t h eo d g ma n dc o n n o t a t i o n o f s o v e r e i g n t y , a sw e l la st h ed e v e l o p m e n to f t h i sc o n c e p t i o n t h es e c o n dp a r tt a l k sa b o u tt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e ng l o b a l i z a t i o na n ds o v e r e i g n t y t h e h i s t o r i c a ls o v e r e i g n t yc o n c e p ti sb a s i c a l l yc o n n e c t e dw i t ht h e t e r r i t o r y , w h i l et h eg l o b a l i z a t i o n p r o c e s sl e a d st ot h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt r a n s n a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dc o u n t r y s t e r r i t o r y t h i si st h ec e n t r a lp o i n to f t h ed i l e m m at h a ts o v e r e i g n t ym e e t sw i t hi ng l o b a l i z a t i o n p r o c e s s t h i sp a na l s ot o u c h e su p o nt h ef a c t o r st h a tu n d e r m i n et h ev a l u ea n df l l n c t i o n so f s o v e r e i g n t y t h e t h j 媳p a r ti st h ec o r eo f t h et h e s i s 。t h a ti st h ei n t e r a c d o nb e t w e e n v 宙西掣| 锣潮mi t s 当查奎兰塑圭兰垒兰壅一一一 r e l 鲫e d 豇i v 试m m 饥ta n dt h er e b u i l d i n go f t h e i rr e l a t i o n s s o v e r e i g n t y d o e sn o te x i s ts o l i t a r i l y i te x i 虹i nt h en e to fi n t e r a c t i o na m o n gi n t e r n a t i o n a ls o c i e t y , d o m e s t i cs o c i e t y a n de a c h m e m b e r i nt h i ss e t o i l ，it r yt op u tf o r w a r da na a j 璐t m e n tt h e o r y i nt h ei n t c r u n t i o n a ll e v e l ， t h e8 内n s t m e n ti sa r o u n dt w ou n d e r l y i n gv a r i a b l e s i n f l u e n c cc a p a b i l i t ya n d s t r e s ss e n s i t i v i t y , w h i l ei nd o m e s t i cl e v e l ，a r o u n dt h r e ev a r i a b l e 铲p o l i t i c a lc u l t u m ，i n t e r e s t sa n dp o l i t i c a l p a r t i c i p a t i o n a d j u s t m e n tt h e o r yg i v e sa c r u d ep r e d i c t i o no ft h eb a s i cn a t i o n a lm o d e n f m t h e n n o r ea l l o w sf o rt h es p e c i f i c a t i o no fc o n c r e t es t r a t e g i e sw i t h i nt h ep r e d i c t e db r o a d p o l i c ym o d e s t h ef o u r t hp a r ti n v o l v e st h er e f l e c t i o no f s o v e x c i g n t yc o n c e p t i ng l o b a l i z a t i o n p r o c e s s f i r s t , s o v e r e i g n t yi sn o to u t - o f - d a t e ；i ti s s t i l lt h eb a s i cv a l u ea n ds t a n d a r do fh u m a np o l i t i c a l a c i d i t y s e c o n d ，t h ea d j u s t m e n to fi t s f u n c t i o n sa n d m e a n i n g a r ci n e v i t a b l e t h i r d , g l o b a l i z a t i o ni sn o tab a l a n c e dp r o c e s s ；i tl e a d st o 位wc o n t r o lr e l a t i o n s s od e v e l o p i n g c o u n 在 i c sn e e dt o 面s o m e a d a p t a t i o nt om e e tw i t ht h ec h a l l e n g e t h el a s tp a r ti st h ec o n c l u s i o n k e yw o r d s ：s o v e r e i 鲫g l o b a l i z a t i o n l e v e l so f m m l y s i s a d j u s t m e n t - t h e o r y 原创性声明 本人郑重声明：所星交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：查! 垡!日期：! ! ! 堡生也 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅：本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：盘遂导师签名：里重塑日期：兰! ! ! ：堡：! ? 坐查盔堂堡圭兰垒兰壅 引言 近年来，“全球化”日益成为世界范围内政治理论关注的焦点，也成为国内理论界 讨论的热门话题。全球化对国家的挑战及其解决方式，是全球化进程中的核心问题之一， 也是2 1 世纪国家发展中必须面对的问题。经济全球化不仅是对人类传统经济活动的一 次变革，它的冲击性还不可避免地投射到人类生活的其他领域。首当其冲的就是作为国 际关系价值基点和基本准则的国家主权。 近代关于主权的经典理论一直被民族国家视为圭臬，在实践中，当代国际社会仍以 主权国家体系为核心构架，主权被大多数国家认为是国家最根本的属性，是国家身份的 最重要的标志。自从1 6 4 8 年威斯特伐利亚公约签订以来，国际社会确立为主权国 家组成的平等社会始终是现代国际法的基础，国家的独立与自治也成为人类在总体范围 内保持和平安宁的保障。其他许多国际法的重要原则都是从国家主权原则引申发展而来 的，国家主权原则是现存的合理的国际秩序的根基。从某种意义上说近现代之国际社 会是以主权原则为基础建立、巩固并不断发展的，相应的，主权原则也是国际法最基本 的原则。 但是，随着经济全球化时代的到来和国际相互依存态势的不断深化，国际关系中超 国家因素不断增加，影响力日益增强，国家及其主权的地位和作用正面临着前所未有的 冲击，国家主权原则在国际关系实践中正受到来自各方面的冲击和侵蚀。例如美国未来 学家托夫勒在第三次浪潮中写道：“有一些力量正试图把政治权力从民族国家向下 转移到次国家的区域和集团中；另一些力量则把权力从国家向上转移到跨国性的机构和 组织中去。两者加在一起，将促使技术高度发展的国家崩溃，变为较小也较少权威力量 的单位。”。西方学者关于经济全球化的一个普遍盛行的命题是：“受技术变化刺激的高 度相互依存和脆弱性，使新型的全球政治权威和政治统治已经成为今天的世界所必须。” 随着经济全球化进程的不断加快，经济全球化对主权国家的效应问题越来越受到学 术界的广泛关注。实际上，关于国家主权的存在价值和行使效力的问题，一直是国际政 治和国际关系领域的关注点。几乎每一个有影响的理论的提出都建筑在对国家主权的认 知态度上，围绕着肯定或者否定主权展开。2 0 世纪中期，现实主义学派大师汉斯摩根 。丁志刚：全球化与国家角色，载世界经济与政治，2 0 0 2 年第2 期。第9 页 。【美l 阿尔温托夫勒：( 第三次浪潮 朱志焱等译，三联书店1 9 9 3 年版第3 8 3 垂 坐奎盔堂堡主堂垒丝奎一 索从法律术语角度，认为主权是“一个中心权利在它的特定领土上行使立法和执法权 威”。摩根索主要关心的是国际法通过对主权国家强加法律义务是否对国家主权原则造 成决定性的影响。现实主义学者在描述国家主权的销蚀这一现象时，经常对国家独立 和自主能力的下降产生迷惑。但现实主义依然认为：世界政治经济的基本特征不会因全 球化而改变；国家作为国际社会的基本单位，其地位与作用是不可动摇的。自由主义 则认为：全球化所带来的科技、信息革命以及经济的变革将改变世界政治的模式，国家 将不再是封闭的单位，世界将形成网络化的联系；但是它也认为：国家的命运并非如全 球化理论所预言的那样会在逐步衰退，国家有可能因全球化带来的机遇而革除自身的弊 端，甚至发挥更积极的作用。2 0 世纪7 0 年代，国际体系相互依赖学者开始对流行的以 国家为中心的国际关系理论提出了挑战。他们开始注重考察一些非国家行为者如跨国公 司和国际组织，认为在国际领域。国家不再是惟一有影响力的行为者，国家与跨国公司 在复杂的相互依赖情况下互相依存，国家主权在这一进程中被销蚀。7 0 年代末到8 0 年 代，世界体系理论的创始人沃勒斯坦提出“中心一半边缘一边缘”的分析模式，认为这 种“中心边缘”的关系实质上是资本主义高利润生产活动与低利润生产活动之间的 关系，是世界资本与世界劳动之间的关系。目前资本主义核心国家仍控制着世界秩序， 传统意义上的政治国家并不是世界政治经济的惟一分析单位，甚至不是主要的分析单 位。2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初爆发的新现实主义者与新自由主义者的论战中，争论 的核心，始终围绕主权国家的地位和作用展开。在新现实主义学者看来，虽然目前国家 遇到了很多困难，但是只要国际结构的基本态势仍然是等级式的，享有主权的国家就会 存在下去。2 0 世纪9 0 年代以来兴起的建构主义( c o n s t r u c t i o n a l i s m ) 理论受后现代主 义思想的影响，认为新出现的政治共同体形式不能用传统的主权观念来解释。随着经济、 社会关系结构的基本转变，主权形式也发生了变化，由此导致主权的各个组成部分的搭 配和排列发生了变化。主权正在以对传统的主权模式提出挑战这样一种方式重构。 在经济全球化时代，国家主权在理论和实践层面都遭到了前所未有的挑战和冲击， 主权继续存在的价值与意义遭到质疑，这是2 1 世纪国家发展中必须面对的问题，对这 一问题的关注和探讨是必要和有意义的。这也是我选择这个题目做毕业论文的原因。目 前，国内外研究和分折全球化与主权关系的文章和专著也很多。如以华尔兹为代表的新 现实主义者把层次分析法( 1 e v e l so fa n a l y s i s ) 引入了国际关系的研究，通过层次的 。程璃：全球化与国家主权，清华大学出版杜2 0 0 0 年版第5 1 页。 。李鑫炜：体系、变革与全球化进程，中国杜会科学出版社，2 0 0 0 年版，第1 3 9 页 9 倪世雄：当代西方国家关系理论，复旦大学出版社，2 0 0 1 年版，第3 3 2 3 3 3 页 2 生查查堂堡主兰垡堡苎 划分，把复杂的现象分解成几个相对容易清楚界定的变量，然后再从各个变量的发展变 化，去揭示各种屋际关系现象的发生原因和发展变化的规律。中国的一些学者在分析主 权的“困境”问题时，也运用了这一分析方法。不同的学者从自身学术领域出发，从 政治学、社会学、经济学、文化等多个角度分析和阐述这一问题。跨学科的学术思想的 碰撞，经常闪现出智慧的火花。还有一些论著从个案角度出发，分析全球化背景下主权 侵蚀和应对的问题：如国际干预对主权的影响、国际制度对主权的影响、w t o 与国家主 权等。很多文章分析思路独到，见解富有新意，看后觉得受益颇多。但是有些文章在分 析这一问题时，偏重于罗列主权受到的各个方面( 经济、政治、安全、文化等) 的挑战， 而没有侧重于把握主权的困境的实质究竟是什么；在分析国家的应对策略时，分析方法 偏重于质的分析，提出的策略有模糊化、概念化之虞，可操作性不强。本文的写作目的 即是希望在此方面有所探究和突破。当然，囿于自身科研能力的局限，也许未必能达到 这一初衷。 本文的分析和写作思路如下：从国家主权理论的历史回顾出发，分析主权概念的兴 起和内涵的演进，得出“主权是历史的产物，它必然随着历史进程而演变，必然与变动 中的国际环境相平衡，与变动中的国家利益相适应。”这一命题。第二部分分析经济全 球化与国家主权的互动相关性，考察传统的主权观念都是与领土相联系的，而经济全球 化直接导致主权的领土性和经济流转的全球性之间的矛盾，这也是国家与市场矛盾在经 济全球化背景下的放大，这一点即是主权在全球化时代遭遇“困境”由来的实质：这部 分还考察了非国家因素对主权的主体性侵蚀，以及国际机制的超国家倾向之于国家和主 权的侵蚀等。论文的第三部分是本文的核心部分：国家主权与相关环境的层次互动与关 系重构。主权不是抽象存在的，它始终处于国家与国际社会、国家与国内社会以及国家 与成员个体的关系互动之中。国家是主权的执行者和体现者，是主权的合法“外壳”。 在此我们借用了层次分析的方法，把主权问题放到国家与国际社会、国内社会以及成员 个人的相关层次环境中去，分析每一个层次主权的“合法性”遭遇的侵蚀；在以上分析 的基础上，从对外和对内两个方面提出国家的调适理论，试图寻找影响主权合法性的相 关因素，围绕这些因素构建出国家策路选择的模型，为国家的政策选择提供依据。第四 部分是关于经济全球化时代的主权理论的历史性思考：第一，主权并未过时，它至今仍 是并且在相当长时间内也是人类政治生活的基本政治价值与规范：第二，主权的内涵、 功能、行使方式的调适是难以回避的历史课题。对全球化本身而言，全球化不是一个平 。陈玉刚、俞正粱：国家主权的层次分析。载国际政治，2 0 0 1 年第1 0 期第4 0 页。 生查奎兰堕主兰望堡兰 一 衡的发展过程，它滋生着新的控制关系和差距。全球化并非各国的机遇平等和利益共享。 最后还谈及了发展中国家的应对策略。论文的最后一部分是结语。 第一章国家主权理论的历史回顾 一、主权概念的兴起 “主权”是英文s o v e r e i g n t y ( 法文s o u v e r a i n e t 6 ，德文s o u v e r a n i t i t ) 的意译， s o v e r e i g n t y 一词源于拉丁文的s u p r e mi t a s 或s u p r e map o t e s t a s ，两个词，其原意 为“最高”和“最高权力”在1 9 世纪末传入中国的时候s o v e r e i g n t y 曾经被译为“萨 威棱贴”，后来人们转用古词“主权”嘞口以意译，并一直沿用到今。 包括苏格拉底( s o k r a t e s ) 、柏拉图( p l a t o ) 和亚里士多德( a r i s t o t l e ) 在内的 许多古代学者都曾经对国家最高权力问题进行过论述，但是他们谈到的“国家最高权力” 和我们所说的“主权”并不完全相同。 第一个全面系统的提出国家主权理论的是法国古典法学家和政治学家让布丹 ( 1 5 3 0 一1 5 9 6 ) 。他于1 5 7 6 年完成了其国家论六卷，在此书中系统地阐述了他的主 权理论。他给出的国家的定义是，“这是许多家庭和管理他们共同利益的、具有主权权 力的法律政府”，而主权是“超乎于公民和臣民之上不受限制的最高权力”，是国家存在 的原则。他认为，主权是一种绝对的、永恒的、高于法律、不受外来权力限制的权力。 主权是一种对内对外绝对和永久的至高无上的法律权威，是国家内最高的权力除了受 上帝懂得戒条和自然法的限制外，不受任何限制。但是，作为一个十六世纪的学者，布 丹难以避免的仍然赞同君主主权，并且常常用君主主权来论述主权。 虽然我们可以在布丹的理论中找出这样或者那样的所谓的历史局限性，但是，这都 不能否认他的理论对近代国家学说的贡献，因为在此之前，所有的政治理论家往往都把 国家的最高权力和一个国家中的具体权力( 如立法权、司法权、军事权、行政权等) 混 为一谈，没有在所有这些权力之上得出一个抽象概念“主权”，正是他完成了这一 历史使命。布丹的主权理论是近代主权理论的起点，也是近代国家学说的基础。此后， 经过格老秀斯( g r o t i u s ) 、霍布斯( h o b b e s ) 、洛克( l o c k e ) 、卢梭( r o u s s e a u ) 等学 。农华西：娃济全球化与国家主权，载学术论坛，2 0 0 1 年第2 期，第4 9 页， 。管子七臣七主) 有言；藏竭则主权衰，法伤则奸门闻当然。这里的“主权”和我们所论述的“魔骞主权一在 含义上大相径窿。 4 山东大学硕士学位论文 者的论证，主权的概念日益完善、丰富，主权最终被认为是国家不可缺少的属性。主权 成为国家之所以为国家，之所以区别于其他政治组织的主要特征。 布丹和格老秀斯等人倡导的围家主权理论，在1 6 4 8 年结束三十年代战争的威斯 特伐利亚和约中得到了充分的体现。威斯特伐利亚和约把一百多年改革时代中欧 洲政治进程的诸种特征以法律的固定了下来，使主权成为近代国际体系的基石。这项和 约通常被看作是中世纪欧洲基督教世界共同体崩溃的标志，也是近代国际关系史的开 端。王权成了一个民族的晟高权力的象征，是本国法律的最高权威。与此同时，各国统 治者都认可了一项原则：不干涉别国事务。这就是较早的独立主权的法律观念。近代欧 洲国际最早赋予民族国家以权力及其统治职能的含义，不久又将主权概念与民族国家相 结合，以此表示民族国家的对外职能。把主权与民族国家相互结合，又对外转而用于对 内的国民共同体，这是从法国大革命爆发后出现的。 作为一个历史性的概念，主权一词在数百年间获得众多内涵，但不论是作为思想， 或是作为制度，都同一种强制性力量有关。从主权学说的产生和发展历史可以看到，主 权从来就不是一个僵化的概念，它总是在依照不同的历史条件试图调整和发展其内涵。 二、主权内涵的历史演进 现代意义上的主权具有这样的内涵规定性：主权是民族国家特有的根本属性和固有 的排他性权力。国家主权，是国家之所以成为一个国家的构成要件，是国家具有的对内 的最高权力和对外的独立地位。主权在对内方面，对一切事务和人有最高权力，国家有 权决定其政治、经济、社会和文化制度，即属地最高权和属人最高权：主权在对外的独 立地位方面，表现为国家在国家社会的独立，不受任何别国的管辖和支配，即独立、平 等、自主。但是，这内涵是经过了国际关系的长期实践，发展变化而来的。 国家主权是一个历史概念，其内涵始终是根据不同时代的不同要求而发展和变化 的。最早提出“国家主权”概念的法国自然法学家让布丹第一次系统地阐述了国家主 权理论时，将其界定为一个国家“超乎公民和居民之上，不受法律限制的最高权力”。 他从家庭的父权推论出国家的主权，将之界定为国家最本质的特征，它包括立法权、宣 战媾和权、官吏任命权、最商裁判权、赦免权、接受服从权、铸币和度量衡定夺权、谋 税权等8 项权力，这些广泛的权力意味着国家的能动活动和重大责任，反映了他所处时 。 日】星野昭吉：变动中的世界政治，刘小林、王乐理等译，薪华出版社】9 9 9 年瓶，第2 4 1 页。 代的民族国家的现实状况。主权理论的确立，使国家获得了独立于其成员的属性。在西 方语言中，主权( s o v e r e i g n t y ) 一词来自君主( s o v e r e i g n ) ，表明前者从后者而来 指君主的权力。布丹第一次确立了“国家”与“主权”的联系。值得注意的是，布丹所 在的法国是大陆国家，因而他侧重从对内主权的角度阐述主权的权威属性。 在布丹之后，荷兰政治学家、“国际法之父”格老秀斯第一次把国际关系引入主权 理论，提出主权即“权力的行使不受另一种权力的限制”回，主权不仅在国内具有最高 统治权的意义，而且具有了对外独立的意义，国家主权有了对内最高、对外独立的内容。 同时，格老秀斯强调每个政治社会和国家主权都应受到自然法和国际法的限制。国际法 的基础是自然法，自然法约束所有人类，不仅包括个人两且还包括国家在内。因此， 为了维持有序的国际社会，国家主权的充分行使只能在自然法和国际法允许的范围以 内。格老秀斯的思想是理性主义的二元论，他既坚持了国家主权独立原则，又在历史上 第一次提出了对国家主权的限制问题。他在布丹理论的基础上进一步阐述了主权在国家 对外事务中的作用，他详尽的将平等的原则运用到了一个由各主权国家组成的社会之 中，事安上，格老秀斯的所有著作都是“围绕着在各独立国家关系中的天然平等的中心 思想”而展开的：他的这一观点，为日后的国际人道主义干预提供了重要的理论依据。 传统的国际法强调“绝对主权”，认为国家主权不仅在其领土内是至高无上的，而且也 不存在其他更高的权威或国际法律可以约束其主权行为。这种学说，对于铲除中世纪 末期的贵族割据势力、反对教会特权、建立君主专制国家起到了积极作用。 到1 7 1 8 世纪，洛克和卢梭为代表的启蒙思想家以社会契约论为基础，给国家主 权理论注入了新鲜的内容。在他们的理论中，国家主权是建立在社会契约的基础上的。 所不同的是，洛克最早提出的是议会主权，而卢梭提出的是人民主权理论。无论是议会 主权还是人民主权都意味着主权理论的彻底变革。从此，主权不再被认为是上天的赐予 。或者君主的专利。相反，无论是国家还是国家主权的行使都是最终都要服从并且服务 于人民的意志“公意”。 卢梭的“人民主权说”则进步发展了主权的绝对性，主 。 期戚廉奥尔森、戴维麦克莱伦、弗雷德桑德曼编国际关系的理论和实践，中国杜会科学出版社，1 9 8 7 年，第2 2 页。 。f r a n k m r i p , e l l ，珏c o r y o f i n 把m a i o n 甜r e l a t i o n s 。n e w y o r k ，1 9 3 6 ，p p 1 5 4 1 5 5 。赵树森：经济全球化与国家主权，载 国际关系学院学报，2 0 0 3 年第3 期，第1 2 页。 。注：无论是在古埃及、古巴比伦、古中国，还是在基督教兴起后的近代欧洲，都曾经在相当长的时间内盛行过“君 权神授”的君主主权理论。 。注：除了“神授君主主权理论”之外，近代欧洲还出现过“契约君主主权理论”( 霍布斯所倡导) 和u 国家人格君 主主权理论”( 该理论建立在黑格尔的伦理国家观念基础上) 。他们的共同点在于都带有集权专制的主权色彩。 8 注：洛克认为，人民拥有最高权力，议会实际上掌握最高权力，但是这种权力归于人民的委托。而卢援剐直接提 出“主权的实质是全体的公意”。 6 山东大学硕士学位论文 张主权不仅是不可侵害、不可转让的，而且是完全绝对和神圣不可侵犯的。“人民主权” 和“议会主权”等新的主权理论，为资本主义生产方式和议会制国家的建立提供了坚实 的理论基础。卢梭关于民众团结以追求共同目标全体利益和管理人民的法律应源于 人民自身的思想，不仅为现代国家理论奠定了基础，而且也为已经处于政治骚动中的民 族主义注入养分。这一思想又随着拿破仑一世的侵略和各国的反抗，传遍欧洲大陆。将 绝对主权发展到顶点的是德国学者黑格尔，他认为主权不仅是不可分的，而且是巩固国 内统治和进行对外争夺的武器。但是事实证明这种绝对主权的观点是错误的，因为“片 面强调国家主权的绝对性，只会加剧国际社会的无政府状态。”。 自布丹提出主权概念，经过格老秀斯、霍布斯、洛克、卢梭等人的论证和发展。主 权最终被认为是国家不可缺少的根本属性，至1 9 世纪末2 0 世纪初，国家主权原则已经 成为国际法的核心。主权观念的初期变化，确立了近代西方对主权的基本理解，将国家 合法性的来源由神的旨意中解脱出来置于以民族意愿为特征的民族渊源之中，使欧洲各 国的资产阶级在民族主义观念的引领下，最终建立了各自统一的民族市场和统一的民族 国家。民族认同由于顺应了资本主义生产关系，也由此成为国家权力来源和神圣象征的 基石，并直接催生了现代意义上的主权国家。 到十八世纪朱，西方资本主义国家加快 了向外扩张和殖民的步伐，但是在欧洲向世界的殖民扩张所形成的国际殖民体系中，主 权原则只适应于大国，而之外的其他国家或地区，享有的主权是有限的。这实质是一种 “国家主权分割论”，西方国家正是以此理论为支持对广大亚非拉地区进行殖民统治的。 2 0 世纪两次世界大战之后掀起的全球范围的民族解放运动，在最广泛的范围内激发 了被压迫地区与国家的人民的民族觉醒，最终冲垮了殖民体系。随着世界上绝大多数民 族国家的独立，主权原则成为处理国际关系的基本准则之一，包括联合国在内的许多国 际组织都认可、坚持主权平等原则。6 0 年代中期以后，为了维护政治稳定和发展民族经 济，新兴国家纷纷主张民族自决，并积极扩展主权的内涵，将其扩大到经济领域，提出 了国家经济主权原则。1 9 6 6 年联大通过经济、社会、文化权利公约规定了“所有公 民为他们自己目的自由地处置他们的天然财富和资源”的主权原则。国家主权已在国际 社会人民平等和民族自决的理论与现实中，被公认为一国不可侵犯的神圣属性。民族国 家的权力和国家利益中的民族性，被直接整合到主权概念中。“主权国家”的称谓也由 此演化成了民族国家新的政治和法理定位。 。余敏友：( 以新主权观迎接世纪的国际法学，载法学评论k2 0 0 0 年第2 期。 。董健：超越国家，当代世界出版社，2 0 0 2 版，第1 1 页。 o 董健：超越国家。第1 l 页。 。坐变查兰堡主兰垒堡兰一一 三、历史上的反主权理论 然而，事物的发展总有两面性。主权的概念并非没有挑战和批判。例如有些学者认 为，主权是一个危险的观念，因为它毫无保留地把权力给一个个人或一个集团，而忽略 了其他个人或集团。主权批评者指出，把至高无上的权利赋予个人或集团，根本不民主， 而且为滥用权力开了方便之门。 从历史的角度看，对国家主权的否定主张早已有之。否认国家主权的思潮从2 0 世 纪初便己出现。理想主义者英国的拉斯基认为主权是战争的根源，“国家主权若不消失， 国与国的理性生活终不可能”。同时期的美国学者威尔逊、法学家狄骥都是激进的主 权否定论者。由于当时主权的内涵界定主要局限于政治领域，这一时期对于主权的抨击 主要集中在政治主权，反映的是战后对战争的反思。二战以后，一些西方国际法学者 在肯定了国际法的普遍有效性的同时，主张加强国际法的权威，把国家主权置于国际法 或国际组织之下。如美国国际法学家耶塞普认为，以主权国家形成的传统的国际法体系 需要改变。国际组织的发展，特别是联合国的建立，最终可能以某种联合主权、共同意 志的优越权，来代替旧的单一的国家主权。 从第二此世界大战到上世纪9 0 年代前后既是民族国家主权意识在世界范围内蓬 勃发展的时期，也是国家主权在理论和实践中遭受质疑的时期。方面，现代社会的不 断前进，使得各国在政治、经济、文化、军事等领域的交往日趋频繁，导致国家主权、 特别是国家独立处理对外事务的对外主权全蘧发展。它意味着一国拥有在国家社会上不 屈从于任何势力的绝对权力。另一方面，因国家经济与军事安全体系的规模与内容的扩 大和加强，一国主权不可侵犯、不受任何干涉的原则在现实中屡遭挑战。一方面，经济 独立、发展自主、社会团结，被认为是实现主权原则、保障国家利益的基本内容；另一 方面，全球市场、相互依存、多元化发展，又被认为是国家及全球社会的必然通途。密 正是这些不断相互冲突的两面性，导致主权理论在国内国家的具体实践和维护中陷 入各种自相矛盾之中。2 0 世纪开始，尤其是在2 0 世纪8 0 年代后迅速兴起的经济全球化 浪潮对世界带来了深刻的影响，也使人们从经济角度对国家主权原则进行着重新的思 考。 。l 英】拉丝基：政治典范，上海商务印书馆，1 9 3 0 年版，第7 2 页 。董健：t 超越国家，当代世界出版社，2 0 0 2 年敝第1 1 页。 8 些查查兰堡兰= 堂垡堡苎 1 9 9 6 年以来，西方相继出版了一些极具代表性的理论著作，如1 9 9 6 年的超越威 斯特伐利亚、作为社会建构的主权，1 9 9 7 年的主权的世系，2 0 0 0 年的超 越主权。总括起来，它们提出了以下几种有关主权的论点。 ( 1 ) 主权演变论：这种 论点认为主权是个历史的、因而也是变化的概念。主权的概念和内容随时代而变化。人 类社会发展到今天，主权已经成为历史发展的障碍。人类应该突破传统的“政治领 土”原则和不干涉原则，把国家主权转变为世界主权。在资本主义全球一体化的背景下， 主权应该让位于“世界资本主义的潮流”。( 2 ) 主权可分论：认为主权有多种表现形式， 能够履行多种不同的功能。没有名义上和法理上都平等的主权。主权就像一个篮子，每 个篮子里的东西不完全是一样的，大国和强国的主权要素较多，小国和弱国则要少些。 ( 3 ) 道德相互依存论：认为2 0 世纪9 0 年代初以来国际政治的变化使主权和不干涉原则 面临划时代的变动。其中最大的一个变化就是干涉者和干涉目标的变化，即干涉者不再 一定是国家政府，干涉目标更多的是“人类共同利益”( 如人道主义、民主、自由和法 制等) 。道德相互依存论者宣称，主权国家的政府曾经单独对人民的共同利益承担责任， 而现在，它不得不同国界内外的其他行为体分担这种责任。这表明人类正在从国家或公 民社会向“人类社会”过渡，正在由“物质相互依存”向“道德相互依存”过渡。按照 这种理论，“人道主义”取代了传统意义上的国际安全或者超级大国的利益和意识形 态，成为干涉的摄佳理由。( 4 ) 主权弱化论：认为全球化和全球问题导致国家权能的“泛 化和弱化”。“超国家权力”( 如国际组织) 的“国际化”，也创造了些国际统治的 形式。信息技术的发展在技术上使得主权边界形同虚设。政府效能的日益降低，自下而 上地损害了国家主权的合法性和权威，而国际制度和国际管理活动又自上而下地侵蚀了 国家主权权威。( 5 ) 主权让渡论：以经济全球化为理论依据，论证国家的发展是相互依 存的，主权的让渡是必然的、合理的，是对国家有利的。奥梅在民族国家的末日一 书中宣称：“在现今无国界的全球化经济寰宇内，民族国家作为有意义的参与单位的作 用已不复存在。”认为全球化的规则正在成为国际法、国家主权平等原贝h 和不干涉内政 原则，正在向干涉权、国际监护、有限主权等概念转化。国家只有相互让渡主权。才符 合国家发展的总体利益。这种理论在本质上是有利于西方发达国家的，所谓的“主权让 渡”实质上是要求发展中国家将主权让渡给发达国家，穷国让渡给富国。( 6 ) 人权高于 主权论；以人权的观念否定主权原则，强调保护人权是最高宗旨，人权闯题不再被认为 是本质上属于国内管辖的事项，国家主权正在被全球化和国际合作的力量重新界定。声 称“边界不是绝对的防线”，各国政府绝不能躲在主权后面践踏人民的人权，丽期待世 9 生查奎兰堡主兰竺笙壅 界其他地方坐视不管。这种理论挑战现