（国际法学专业论文）国际气候制度中的国际环境合作——国际制度的研究视角.pdf

内容摘要 国际气候制度中的国际环境合作 国际制度的研究视角 摘要 全球气候变化是当今世界人类面临的重大环境问题，2 0 世纪7 0 年代以前， 国际社会对这一领域的关注还主要停留在对气候变化的科学研究与认知阶段，自 1 9 7 7 年世界气候大会起逐渐上升到构建减缓气候变化的国际制度层面上。1 9 9 2 年签署的联合国气候变化框架公约是国际社会在全球气候领域签订的最重要 的国际公约，该公约体系采用的是“公约+ 议定书+ 附件 的模式，其中最重要的 议定书当属京都议定书，可以说，联合国气候变化框架公约及其京都议定 书构成了气候变化国际法的核心。这些条约既是国际气候合作的制度平台，也是 国际气候合作的成果，气候条约的缔结过程就是各国进行国际气候合作的过程。 在当今世界，各国政府在决策中都面临着如何协调短期经济发展和环境保护 的两难困境，都希望“免费搭车 ( f r e er i d i n g ) 或将负担转嫁到其他国家，因 此，国际气候制度需要通过制度创新建立激励机制，以鼓励和加强全球范围的国 际环境合作。j 下是由于在国际气候合作中面临着诸多的制度难题与困境，因此本 文力图在吸取和整理中外学者研究成果的基础上，结合国际制度中相关的研究视 角，比较系统的对国际气候制度中的国际环境合作进行研究。 本文首先从气候变化问题产生的原因入手，揭示出全球气候变化产生的制度 根源。地球大气层是典型的自然的全球公共物品，它的外部性特征必然导致全球 环境问题的产生，而联合国气候变化框架公约和京都议定书都是典型的 人造的全球公共物品，它的搭便车特征是使关于京都议定书的国际谈判陷于 困境的原因之一。 其次，具体介绍国际气候制度构架形成与演化的具体发展过程，从整体上分 析国际气候制度形成的经济和政治背景，并对影响国际气候制度形成和发展的因 素进行分析。 然后，针对国际气候谈判的格局，重点分析主要利益集团的立场和政策，总 结了国际气候谈判格局的基本特征和变化趋势，并应用博弈论的思路对国际气候 内容摘要 谈判格局变化的原因进行了分析。在气候谈判的过程中，发达国家与发展中国家 阵营之间、发达国家阵营内部、发展中国家内部的利益分歧和矛盾同益突出，甚 至难以调和。只有建立有效的和不断完善的全球温室气体减排合作制度才是解决 问题的关键。 最后，将分析视角聚焦在最大的发展中国家中国，归纳总结了气候变化 对中国社会经济发展的影响，中国作为全球温室气体排放的第二大国，在国际气 候谈判中发挥了重要作用。重点分析中国在承诺温室气体减排问题上面临的压力 与挑战、机遇和潜力，从维护中国的国家利益与促进国际气候合作的角度，在深 刻解析国际气候谈判的利益格局的前提下，为我国参加防止全球气候变暖的国际 合作提出一些建议。 关键词：国际环境法、国际气候制度、国际合作 glo b aie n vir o n m e n t aic o o p e r a tio nint h ein t e r n a tio n ai ciim a t er e gim e - f ro mt h evie wo fin t e r n a tio n aiin s tit u tio n s a b s t r a c t n o w a d a y s ，g l o b a lc l i m a t ec h a n g ei st h em a j o re n v i r o n m e n t a lp r o b l e m i nt h ew o r l d b e f o r e19 7 0 s ，t h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yc o n c e r n so nt h e s t u d yo fs c i e n c ea n dc o g n i t i o ns t a g et oc l i m a t ec h a n g e t h es i g n i n go f 19 9 2u n i t e dn a t i o n sf r a m e w o r kc o n v e n t i o no nc l i m a t ec h a n g ea n d 19 9 7k y o t op r o t o c o lh a v el a i das o l i df o u n d a t i o nf o rt h ee s t a b l i s h m e n t a n dd e v e l o p m e n to fa ni n t e m a t i o n a lr e g i m et od e a lw i t hc l i m a t ec h a n g e t h e s et r e a t i e sa r eb o t ht h ep l a t f o r mo ft h ei n t e m a t i o n a lc l i m a t e c o o p e r a t i o na n dt h ei n t e m a t i o n a lc l i m a t ec o o p e r a t i o na c h i e v e m e n t s s o i n t e m a t i o n a lc l i m a t es y s t e mr e q u i r e sb u i l d i n gi n c e n t i v em e c h a n i s m ，t o e n c o u r a g et h ew h o l e w o r l d f i r s t l y , t h i sp a p e rb r i e f l yi n t r o d u c e st h eb a s i ck n o w l e d g ec o n c e r n i n g c l i m a t ec h a n g e ，i n c l u d i n gr e l a t e dr e s e a r c hw o r k s e c o n d l y , i n t r o d u c e st h ee v o l u t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a lc l i m a t es y s t e m a n da n a l y s i st h ee c o n o m ya n dp o l i t i c a lb a c k g r o u n do ft h ei n t e m a t i o n a l c l i m a t es y s t e m t h e n ，s p e c i f i c a l l ya n a l y s i st h ei n t e m a t i o n a lc l i m a t en e g o t i a t i o n f r o m t h e a n g l e o f i m p r o v i n gg l o b a le n v i r o n m e n t ，t h e i n t e r n a t i o n a l a b s t r a c t e n v i r o n m e n t a l c o o p e r a t i o n i sn o t o p t i m i s t i c ，b e c a u s e t h e g l o b a l e c o s y s t e mh a sn o tb e e ni m p r o v e d ，w h i l ef u r t h e rw o r s e n e d t h eo r i g i no f t h ei n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lc o o p e r a t i o n g e t t i n gi n t oh o tw a t e rl i e si n ： f i r s t ，n a t i o n a lb e n e f i tp r i n c i p l et h a tv a r i o u sc o u n t r i e si n s i s to nt h ef o r e i g n p o l i c y ；s e c o n d ，t h ed i s p a r a t ed e v e l o p m e n to ft h e n o r t ha n ds o u t h c o u n t r i e sa n dt h ep o o rs t a t eo ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s ；t h i r d ，s o f tl a wo f t h ei n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a ll e g a ls y s t e m i nt h ep r o c e s so fc l i m a t e n e g o t i a t i o n ，t h e r ea r ec o n t r a d i c t sb e t w e e nt h ed e v e l o p e dc o u n t r ya n d d e v e l o p i n gc o u n t r yc a m p ，t h ed e v e l o p e dc o u n t r yc a m pi t s e l fa n dt h e d e v e l o p i n gc o u n t r yi t s e l f , o n l yw h e nb u i l de f f e c t i v ea n du n c e a s i n g l y p e r f e c ts y s t e mo ft h ew h o l ew o r l dg r e e n h o u s eg a ss u b t r a c t i o na r r a n g i n g c a nw es o l v et h ep r o b l e m f i n a l l y , f o c u s e so nm a x i m a ld e v e l o p i n gc o u n t r y - c h i n a ，s u m su pt h e i m p a c to f c l i m a t ec h a n g ef o rc h i n e s ee c o n o m i cg r o w t h c h i n ah a sp l a y e d a ni m p o r t a n tr o l ei nt h ei n t e r n a t i o n a lc l i m a t en e g o t i a t i o n c o n c e n t r a t e so n a n a l y z i n gc h i n e s ep r e s s u r eb e i n gc o n f r o n t e dw i t ht h ep r o b l e mi nt h e i n t e r n a t i o n a lc l i m a t en e g o t i a t i o n i no r d e rt op r o t e c tc h i n e s ec o u n t r y b e n e f i t sa n db o o s tt h ei n t e r n a t i o n a lc l i m a t ew o r k i n gi p r o p o s a ls o m e s u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n tl a w ； i n t e r n a t i o n a lc l i m a t er e g i m e ； g l o b a lc o o p e r a t i o n 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得其他教育机构的学位或 证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：王倚 签字日期：7 棚年岁月砑日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学 技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网 络向社会公众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：壬谙 签字日期：矽孵年岁月巧日 导师签字女j ) 中民 签字日期：弘簖r 月治日 国际气候制度中的国际环境合作国际制度的研究视角 引言 2 0 0 7 年1 2 月3 日，来自1 9 0 多个国家的代表和科学家齐聚印尼巴厘岛，参 加2 0 0 7 年联合国气候变化大会。此次与会人数多达1 万人，这也是迄今规模最 大的气候变化大会。美国国家大气研究中心在大会召开之际公布了最新一项报 告，称热带正向两极推进，已向北向南各推进了至少2 5 个纬度，相当于大约2 8 0 公里。由于人类活动和自然变化的共同影响，全球气候正经历一场以变暖为主要 特征的显著变化，已引起了国际社会和科学界的高度关注。 我们不禁要问：全球气候变化究竟给人类带来什么? 喜马拉雅山国际科考队 的中国科学家张文敬说：“喜马拉雅山的冰川正在融化”；世界野生动物基金会说： “北极冰雪将在本世纪内消失”；美国地质勘测局阿拉斯加科学中心的专家说： “北极熊无法获得天然食物而自相残杀 ；如果说以上专家的预测还仅限于自然 界的变化的话，那么前世界银行首席经济学家尼古拉斯斯特恩的预言则令人非 常震惊，他说：“纽约、东京等城市将完全被上升的海水淹没”。1 当然，全球气 候的变化不仅仅包括气候变暖，还包括气候恶化，即所谓的极端天气会更加频繁 地爆发而不可预测。证实全球气候变化是一项复杂而系统的工作，其结论建立在 大量数据之上，也建立在一场旷日持久的辩论之上。辩论的一方相信生命正受到 气候变化的威胁，另一方坚持认为那不过是某些人编造的科学神话。 的确，全球气候变化首先是个科学问题，但是它更是一个政治问题。美国之 所以迟迟没有批准京都议定书，其所坚持的一个主要理由就是没有足够的科 学证据支持全球气候变暖。2 0 0 6 年5 月1 2 同，美国科学杂志发表题为气 候变化：毫无疑问，世界正在变暖的文章，力图以确凿数据证明全球气候正在 变暖。这种变暖不仅发生在大气层表面，而且贯穿到大气层底层。此文一出，舆 论哗然，美国国内环境保护主义者们强烈批评布什政府在全球气候合作领域一贯 采取的强硬立场。 气候变化已成为一个典型的全球性环境问题，应对全球气候变化已经日益成 为全球国际合作的一个重要领域。从联合国气候变化框架公约到京都议定 书，从气候变化、清洁能源与可持续发展宣言到亚太清洁发展和气候新 林莼洁，林环，梁建刚：伞球真的在变暖? ，解放日报，2 0 0 7 年2 月2 日第5 版。 l 国际气候制度中的国际环境合作国际制度的研究视角 伙伴计划、再到中欧气候变化联合宣言，都是气候领域全球合作的成果。这 些条约既是国际气候合作的制度平台，也是国际气候合作的成果，气候条约的缔 结过程就是各国进行国际气候合作的过程。 但是，徒法不足以自行。无论是多先进的立法，如果得不到执行，也只是一 纸空文。气候变化框架公约是软性国际法1 ，其执行力很弱，没有保障其得以实 施的强制力；虽然议定书是带有约束性条款的硬性国际法并包含许多具体义务， 但是义务的履行是要付出较高成本的，因此，在联合国气候变化框架公约的 京都议定书谈判中遇到了许多难题。 在当今世界，各国政府在决策中都面临着如何协调短期经济发展和环境保护 的两难困境，都希望“免费搭车”( f r e er i d i n g ) 或将负担转嫁到其他国家，因此， 国际气候制度需要通过制度创新建立激励机制，以鼓励和加强全球范围的国际环 境合作。 正是由于在国际气候合作中面临着诸多的制度难题与困境，因此本文力图在 吸取和整理中外学者研究成果的基础上，结合国际制度中相关的研究视角，比较 系统的对国际气候制度中的国际环境合作进行研究。 第一章国内外研究现状与本文的研究目的 第一节全球气候变化问题及其产生的制度根源 一气候变化问题的产生 ( 一) 气候变化的定义 气候变化是指气候平均状态统计学意义上的巨大改变或者持续较长一段时 间( 典型的为1 0 年或更长) 的气候变动。气候变化的原因可能是自然的内部进 程，或是外部强迫，或者是人为地持续对大气组成成分和土地利用的改变。联 合国气候变化框架公约( u n f c c c ) 第一款中，将“气候变化 定义为：“经 过相当一段时间的观察，在自然气候变化之外由人类活动直接或间接地改变全球 大气组成所导致的气候改变。”u n f c c c 因此将因人类活动而改变大气组成的 1 软性国际法一般被分成丫两类：一类被称为“无法律效力软法”，是一些既不具有严格意义上的法律约束 力又在法律意义- j 二根奉无效的规则原则，但这些规则口，能演变成国际习惯法；另一类是“有法律效力软法”， 是指规定在国际条约中但又缺少义务本质、可操作性差的那些规范，这类规范多出现在一些宣言性条约中。 参见万霞：国际法中的“软法”现象探析，外交学院学报，2 0 0 5 年第l 期，第9 5 页。 2 国际气候制度中的国际环境合作国际制度的研究视角 “气候变化 与归因于自然原因的“气候变率 ( 自然的气候波动) 区分开来。 ( 二) 气候变化的产生 2 0 0 7 年2 月2 日，联合国政府间气候变化专门委员会( u n m c c ) 发布的气 候变化2 0 0 7 ：自然科学基础中指出，全球气候正在变暖的趋势至少有9 0 要 归咎于人类活动。报告所指的人类活动主要是工业革命以来二氧化碳的排放量骤 然增加。1 9 世纪工业革命以来，人类焚烧了大量的化石燃料作为能源。这些燃 料基本上都是由“碳 构成的，燃烧时与大气中的氧结合而生成二氧化碳。与天 然气和石油相比而言，煤的含碳量是最高的，每个有效能源单位可产生两倍的二 氧化碳排放量。据有关研究估计，目前有超过3 4 的净二氧化碳排放量来自燃烧 化石燃料。2 剩余的1 4 净二氧化碳排放量是人们改变自然的副产品。植物中含 有大量的“碳”，燃烧或腐烂都会把碳释放到大气中去。3 科学家已经证实，二 氧化碳是引起全球变暖的主要原因。同时还有几种温室气体包括：甲烷( c h 4 ) 和 氧化亚氮( n 2 0 ) 以及氟氯化碳、氢氟碳化物( h f c s ) 、全氟化碳( p f c s ) 和六氟化硫 ( s f 6 ) 。4 ( 三) 气候变化的根源温室效应 地球的温度和气候是行星能量平衡的副产品。从太阳吸收的能量使地球这颗 行星变暖，之后散射到太空。如果吸收的热量和发散的热量是平衡的，地球的温 度就会保持恒定。大部分的太阳能量是可见光，但地球向外发散的热量是肉眼看 不见得红外线。温室气体吸收了一部分发散的红外线，防止它直接进入太空，这 就是改变了地球表面的热量平衡并导致气候变暖。这个过程被称为“温室效应 。 庞大的天然的温室效应的存在，对于地球上的生命而言是至关重要的。水蒸气、 二氧化碳和其他温室气体在大气中自然的发生作用，使地球表面的平均气温保持 在3 4 左右，高于大气中不含温室气体时的温度。如果没有温室效应，地球将 变成太空中一个冰冷的星球。全球气候变化现象是指由于人为的温室气体排放量 1 中国气候变化网h t t p ：w w w i p c c c m a g o v c n b a c k g r o u n d i n d e x p h p ? l a n g = c n & n e w s l d = 1 7 2 n a k i c e n o v i c ，n e b o j s a ：f r e e i n ge n e r g yf r o mc a r b o n ，i nt e c h n o l o g i c a lt r a j e c t o r i e sa n dt h eh u m a ne n v i r o n m e n t ， e d i t e db yj h a u s u b e la n dh d l a n g f o r d ，w a s h i n g t o n ，d c ：n a t i o n a la c a d e m yp r e s s ，1 9 9 7 转一l 自崔大鹏：国 际气候合作的政治经济学分析，商务印书馆2 0 0 3 年版，第5 页。 3 w a t s o n ，e t c ，l a n du s e ，l a n d u s ec h a n g e ，a n df o r e s t r y ：as p e c i a lr e p o r to ft h ei p c c c a m b r i d g eu n i v e r s i t y p r e s s ，2 0 0 0 转引自崔人鹏：国际气候合作的政治经济学分析，商务印书馆2 0 0 3 年版，第5 页。 4 联合国气候变化框架公约京都议定书附件a 中国气候变化网 h t t p ：w w w i p c c c m a g o v a n u p l o a d u n f c c c k p c p d f 3 国际气候制度中的国际环境合作国际制度的研究视角 强化了这种天然的温室效应，使地球不再像以前那样适宜于人类和自然界的生 存。1 促使地球气温升高的气体称为“温室气体 ，二氧化碳是数量最多的温室 气体，约占大气总容量的千分之三。 ( 四) 气候变化的影响 气候变化的影响是全方位、多层次的，正面和负面影响并存，但负面影响更 受关注。全球变暖对许多地区的自然生态系统已经产生了影响，如气候反常、海 平面升高、海洋风暴增多、冰川退缩、冻土融化、河( 湖) 冰迟冻与早融、中高 纬生长季节延长、土地干旱、沙漠化面积增大、动植物分布范围向极区和高海拔 区延伸、某些动植物数量减少、一些植物开花期提前等等。气候变化将导致地表 径流、旱涝灾害频率和一些地区的水质等发生变化，特别是水资源供需矛盾将更 为突出。与高温热浪天气有关的疾病和死亡率可能增加。气候变暖引起的海平面 上升还将严重影响到沿海地区的社会经济发展。2 二气候变化问题的基本特征 气候变化问题最显著的特征莫过于其影响的全球性。所谓全球性，是指气 候变化问题不是某一个国家或地区的事，而是全世界共同面对的，关系到整个人 类生存和可持续发展的问题。3 即一国排放的温室气体将会导致全球气候变化， 从而影响其他国家；一国采取措施限制本国温室气体排放，那么其他国家将会从 其减排结果中受益。 气候变化问题另一基本特征是科学的不确定性。迄今为止，科学家们只能用 诸如“升温的范围”和“发生的概率”等术语来描述气候变暖的指标。因此，围 绕气候变化的不确定性问题，科学界存在着激烈的争论。但是，气候变化带来的 威胁是真实存在的，由此应当采取预防性措施。对于这一点，国际社会已经基本 达成共识。 此外，影响的不一致性也是气候变化一个重要的特征。并不是温室气体排放 最多的国家受到的不利影响最大。一些岛国以及位于热带、亚热带地区的国家或 地区受到的危害最大。发展中国家的经济由于过于依赖农业部门，因此也是气候 1 崔大鹏：国际气候合作的政治经济学分析，商务印书馆2 0 0 3 年版，第6 页。 2 中国气候变化网：h t t p ：w w w i p c c c i l i a g o v c n w e b s i t e i n d e x p h p ? c h a n n e l i d = 2 1 & n e w s i d = 1 2 6 3 苏长和：全球公共问题与国际合作：一种制度的分析，卜海人民出版社2 0 0 0 年版，第l o 页。 4 国际气候制度中的国际环境合作国际制度的研究视角 变化最大的受害者。 正是由于气候变化影响的不一致性，所以使得各个国家参与国际合作的意愿 存在较大差异。例如，“小岛国联盟”环境脆弱，海平面低，是受气候变化影响 最大的国家，且由于它们自身排放量小，因此它们提出的减排目标最严厉，迫切 要求世界各国大力减排温室气体。1 但是，对于更多的国家来说，气候变化可能 还没有形成太现实的威胁，因此，它们就不会愿意为温室气体的减排付出太多的 成本。 三气候变化问题产生的制度根源 ( 一) 公共物品的属性 公共物品的属性是在某个经济区域内具有供给的普遍性和消费的非排他性。 非排他性指的是每个人对一种公共物品的消费并不减少任何其他人消费这一产 品的机会。全球公共物品在全球范围内对每个国家均具有供给的普遍性和消费的 非排他性，可分为两大类，一类是自然的全球公共物品，包括大气、臭氧层、海 洋等；另一类是人造的全球公共物品，包括国际条约、国际制度、国际合作制度 等。公共物品的属性决定了其必然会产生“外部性”问题与“搭便车 问题。 外部性是指一个人的生产或消费行为对其他人福利的影响。自然的全球公共 物品的外部性特征体现在气候变化、生物多样性消失和臭氧层破坏等问题发生的 必然性上。地球大气层是典型的自然的全球公共物品，它的外部性特征必然导致 上述全球环境问题的产生。 “搭便车 指的是得到一种物品的收益却没有为此付费。由于公共物品具有供 给的普遍性和消费的非排他性等基本属性，所以，在“理性人 面前，搭便车现 象是难以避免的。人造的全球公共物品同样容易出现搭便车问题。联合国气候 变化框架公约和京都议定书都是典型的人造的全球公共物品，它的搭便车 的特征是使关于气候合作的国际谈判陷于困境的原因之一。2 ( 二) “公用地悲剧”与气候变化问题 1 9 6 8 年，英国科学家哈丁在著名科学杂志上发表了公地的悲剧( 1 1 1 e t r a g e d y o f t h e c o m m o n s ) 一文。在这篇文章中，哈丁提出了著名的“公地悲剧 ： 庄贵阳，陈迎：国际气候制度t j d e 国，世界知识出版社2 0 0 5 年版，第8 页。 2 崔大鹏：国际气候合作的政治经济学分析，商务印书馆2 0 0 3 年版，第2 2 2 3 页。 5 国际气候制度中的国际环境含作国际制度的研究视角 追求最大化利益的个体理性行为导致出现公共利益受损的恶果。哈丁以古老的英 国村庄一片牧民可以自由放牧的公共用地为例。该村庄每个牧民直接利益大小取 决于其放牧的牲畜数量，一旦牧民的放牧数量超过草地的承受能力，过度放牧就 会导致草地逐渐耗尽，而牲畜因不能得到足够的食物就只能挤少量的奶，倘若更 多的牲畜加入到拥挤的草地上，结果便是草地毁坏，牧民无法从放牧中得到更高 的收益，这时便发生了“公地悲剧”。同时，尽管每个牧民决定增加饲养量考虑 到现有牧畜的价值的负效应，但他考虑的只是对自己牧畜的影响，并非对所有牧 畜的影响。于是，最优点上的个人边际成本小于社会边际成本，纳什均衡1 总饲 养量大于社会最优饲养量。正如哈丁所说：“这是悲剧的根本所在，每个人都被 困在一个迫使他在有限范围内无节制地增加牲畜的制度中。毁灭时所有人都奔向 的目的地，因为在信奉公有物自由的社会中，每个人追求自己的最大利益。”2 哈丁的“公用地的悲剧”如今几乎成了人们描述全球环境灾难的代名词。一 方面，追求自身利益最大化的个体行为，最终并没有导致整个社会利益的最优结 果；另一方面，当存在社会共同利益的时候，个体可能不会采取合作性的集体行 动去实现这些共同利益。这就是个体理性行为的总合导致的集体非理性的反论问 题。3 ( 三) 博弈论与气候变化问题 美国普林斯顿大学的数学家塔克于1 9 5 0 年提出的“囚徒困境 是博弈论中 最著名的一个案例。囚徒困境是这样一个博弈：两个囚徒被抓后单独关押。每个 囚徒均面临着两个策略选择“招认 和“不招认 。如果一方招认而另一方 不招认，招认方无罪释放，不招认方将被重判( 比如l o 年) ；如果双方均招认， 因无立功表现，每人均被判刑( 比如5 年) ；而如果每人均不招认，警察抓不到 足够的证据证明以前的犯罪，只能对他们目前所犯的罪进行惩罚( 比如1 年) 。 我们假定两个囚徒都是只为个人利益打算的所谓“理性主体人 ，那么，结果会 是什么样的呢? 在甲看来，如果乙选择抵赖，自己选择坦白的话，自己将被释放， 但是如果自己选择抵赖的话，将被判入狱l o 年，两相比较，显然选择坦白对自 1 纳什均衡又称为非合作博弈均衡，指的足这样一种战略组合，这种策略组合由所有参与人最优策略组成 即假设自n 个局中人参与博弈，给定其他人策略的条件下，每个局中人选择自己的最优策略，从而使自己 效用最大化。 2 g a r r e t t h a r d i n t h e t r a g e d y o f t h e c o m m o n s ，s c i e n c e , d e e ，1 9 6 8 v 0 1 1 6 8 ，p 1 2 4 4 转引自辛明：制度论 关于制度哲学的理论建构，人民出版社2 0 0 5 年版，第1 2 4 页。 3 苏长和：全球公共问题与国际合作：一种制度的分析，上海人民出版社2 0 0 0 年版，第l o 页。 6 国际气候制度中的国际环境合作国际制度的研究视角 己更有利；反之，如果乙选择坦白，自己也选择坦白的话，自己要坐5 年牢，但 是，如果自己选择抵赖的话，则可能要坐l o 年牢，两相比较，也还是选择坦白 对自己更有利。可见，不管乙采取什么策略，甲认为选择坦白总是对自己更有利。 同样，不管甲采取什么策略，乙也会认为选择坦白总是对自己更有利。 在这个情境中，显然最好的策略是双方都选择抵赖，结果大家都只被判入狱 1 年。但是由于两个人处于隔离的情况下无法串供，每个人都是从利己的目的出 发，每一方在选择策略时都只选择对自己最有利的策略。如果两个囚犯都选择不 招认，结果是最理想的状态，但是这个状态是达不到的，因为每个理性的囚徒均 会主动偏离这个状态。一个稳定的状态是双方均选择招认，但选择这种策略得出 的结果又适得其反。到底是选择坦白还是抵赖? 这就是理性的“囚徒困境 。1 公地悲剧与囚徒困境所反映的是个体的理性行为产生的集体的不合理性行 为，体现了个体理性与集体理性的冲突。 四美国与发展中国家之间的博弈 作为温室气体排放的第一大国，美国至今没有批准京都议定书，其所持 的理由中最重要的一个便是议定书并没有规定发展中国家承担具体的减排义务。 美国在气候谈判过程中一直略持发展中大国也应参与减排，它担心减排目标会损 害美国经济的发展，尤其是国内的能源行业。而发展中国家因为自身经济发展的 迫切要求，坚持“共同但有区别的责任”原则，主张发达国家应承担历史责任并 率先减排。美国宣布退出京都议定书使得国际气候谈判因此陷入了囚徒困境， 理性个体追求利益最大化导致集体未能达到利益的最优结果。 表1 美国与发展中国家围绕京都议定书的博弈 一 b 1 ( 承诺)b 2 ( 不承诺)美国( a ) a 1 ( 批准) ( 3 ，3 ) ( 1 ，4 ) a 2 ( 退出) ( 4 ，1 )( 2 ，2 ) 纳什均衡 表1 显示了国际气候谈判陷入囚徒困境的原因。如果美国和发展中国家都采 取合作战略，即美国批准京都议定书，发展中国家承担减排义务，那么双方 1 参见辛明：制度论关于制度哲学的理论建构，人民出版社2 0 0 5 年版，第1 2 5 1 2 6 页。 7 国际气候制度中的国际环境合作国际制度的研究视角 的收益都是3 。但是博弈双方都有意愿选择背叛，美国单方面退出的话，其收益 会从3 增加到4 ，而发展中国家不承担减排义务的话，也会增加1 个单位的收益。 而美国在得知发展中国家拒绝承担有约束力的减排义务时，拒绝批准京都议定 书，从而获得2 个单位的收益而不是l 。这就是哈丁在公用地悲剧中阐述 的“个体理性行为的总和导致集体非理性的反论问题”。1 第二节国内外研究现状分析 一西方学者的研究现状 西方学者对国际气候制度的问题关注比较早，研究的层次也比较深，涉及的 方面是十分广泛的，概括而言主要集中在以下几个方面：( 1 ) 从宏观上分析气候 变化问题带来的环境、经济、社会影响以及新的理念与方式。( 2 ) 是从微观上注 重有关温室气体减排承诺对本国经济、政治的影响，如运用各类经济模型模拟减 排可能对国家整体经济的影响，以及对本国能源、运输、农业等不同部门的影响。 ( 3 ) 对于京都议定书确立的三大机制，即联合履行、排放贸易和清洁发展 机制西方学者投入的研究力度也比较大，尤其是对全球排放贸易制度的研究，主 张对京都机制加以充分和灵活的运用。2 ( 4 ) 西方学者也十分重视对发展中国家 的研究，他们试图通过宏观和微观分析把发展中国家纳入全球减排义务体系。3 纵观西方学者的研究内容，我们不难看出大多数关于京都议定书的专业 研究属于环境科学和社会经济类研究，有关气候谈判的国际关系研究成果经常分 布在论述国际制度和环境领域的跨国合作书籍的章节中。他们主要从效率的角度 来考虑国际气候制度，运用经济学的分析方法来确定最小成本的减排方式。但是 他们往往避开气候变化中的公平问题，无视发达国家自工业革命起对大气“贡献 了绝大部分二氧化碳的历史事实，其根本目的是企图让发展中国家承担较多的减 排义务。 1 序贵阳，陈迎：国际气候制度与中国，世界知识j l j 版社2 0 0 5 年版，第8 7 8 8 页。 。参见t i mj a c k o n ，k a t i eb e g g ，s m a r tp a r k i n s o n ，e d s ：f l e x i b i l i t yi nc l i m a t ep o l i c y ：m a k i n gt h ek y o t om e c h a n i s m w o r k s t e r l i n g ，v a ：e a r t h s c a np u b l i c a t i o n s 。2 0 0 1 转引白李莎：试析国际气候机制，外交学院，国际关系硕士 论文，2 0 0 3 年，第7 页。 参见u i r i c hb a r t s c h b e n i t om u l l e rw i t ha s b j o m ：f u e l si nac h a l l g i n gc l i m a t e ：i m p a c t so f t h ek y o t op r o t o c o ia n d d e v e l o p i n gc o u n t r yp a r t c i p a t i o n o x f o r d ：o x f o r du n i v p r e s s ，2 0 0 0 ；n h r a v i n d r a n a t ha n dj a y a n t a s a t h a y e ：c l i m a t e c h a n g ea n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s d o r d r e c h t ，b o s t o n ：k l u w e ra c a d e m i cp u b l i s h e r s 2 0 0 2 ；a x e lm i c h a e l o w aa n d m i c h a e ld u t s c h k e e d s ：c l i m a t ep o l i c ya n dd e v e l o p m e n t ：f l e x i b l ei n s t r u m e n t sa n dd e v e l o p i n gc p u n t r i 鹤 c h e l t e n h a m ，u k ，n o r t h a m p t o n ，m a ：e d w a r de l a g a r , 2 0 0 0 转引自李莎：试析国际气候机制，外交学院，国际 关系硕上论文，2 0 0 3 年，第7 页。 国际气候制度中的国际环境合作国际制度的研究视角 二国内学者的研究现状 与西方学者的研究成果相比，我国学者在这一领域的研究起步较晚，但是我 国学者对这一问题的关注程度r 益提高，也取得了一定的成绩，为我国政府参与 国际气候谈判和制定适宜的国内政策提供了依据。 近年来国内学者对于国际气候制度的研究主要体现在如下几个方面： 一是关于联合国气候变化框架公约概况的宏观研究 庄贵阳、陈迎的专著国际气候制度与中国对国际气候制度从形成到发展 的全过程作了比较系统和全面的总结，同时也对国际气候制度中的重点问题进行 了比较深入的分析。在论文方面也有以联合国气候变化框架公约的缔结过 程为主要研究内容的。另外，气候变化公约及京都议定书的发展趋势也是学者们 关注的焦点。 二是联合国气候变化框架公约的政治经济学研究 在这一方面的代表性文献当属中国社科院可持续发展研究中心崔大鹏博士 的国际气候合作的政治经济学分析。在这本书中作者首先对公共物品的属性 进行了阐释，指出联合国气候变化框架公约和京都议定书都是典型的人 造的全球公共物品，它的搭便车特征是使关于京都议定书的国际谈判陷于困 境的原因之一。作者运用了博弈论分析的基本思路研究国际气候合作的理论框 架，揭示了国际气候合作之所以艰难曲折的博弈机理，分析了影响国际气候谈判 进程的主要因素，同时借助环境经济学的基本方法分析讨论有关京都议定书 的框架设计难题，并试图通过模型计算来分析确定经济排放权交易市场配置大气 容量资源的公平问题，从而提出一些有利于国际气候谈判成功的方案设想和假 说。2 国际气候谈判中的核心问题是南北对立，南北对立的实质是存在利益冲突， 对发展空间的争夺是发展中国家与发达国家之间存在严重利益冲突的根本原因。 中国社科院可持续发展研究中心的庄贵阳的温室气体减排的南北对立与利益调 整一文是这一领域较早的有代表性的研究成果。文中作者回顾了气候变化问题 从科学评价向国际政策协调阶段转换的历史发展过程，从南北关系的角度，分析 了气候变化领域南北矛盾斗争的焦点问题，以及南北利益调整的基本原则和发展 庄贵阳，陈迎：国际气候制度与中国，北京：世界知识出版社，2 0 0 5 年版。 2 崔人鹏：国际气候合作的政治经济学分析，北京：商务印书馆，2 0 0 3 年版。 9 国际气候制度中的国际环境合作国际制度的研究视角 趋势。1 不同国家权利和义务的分配始终是国际谈判的焦点。公平与效率两大原则孰 先孰后是发达国家和发展中国家争论的主要问题。对于温室气体排放中的公平问 题，大多数的研究文献将如何衡量发达国家与发展中国家的相对义务以及如何量 化限排和减排目标作为其侧重点。不同国家权利和义务的分配始终是国际谈判的 焦点。公平与效率两大原则孰先孰后是发达国家和发展中国家争论的主要问题。 对于温室气体排放中的公平问题，大多数的研究文献将如何衡量发达国家与发展 中国家的相对义务以及如何量化限排和减排目标是学者们作为其侧重点。由陈 迎、潘家华和庄贵阳共同完成的防范全球变暖的历史责任与南北义务在分析 巴西提出的关于气候变化框架公约议定书的几个设想要点( 即“巴西案文 ) 的基础上就国际气候制度博弈中的南北关系进行了探讨。2 清华大学何建坤教授 的两篇文章有关全球气候变化问题上的公平性分析与气候变化问题上的平 等权利准则也是关于此方面的代表性研究成果。作者从联合国气候变化框架 公约出发，对人类社会应对气候变化行动中的公平性问题从不同的角度进行了 系统讨论，对发展中国家和发达国家在公平原则下责任、义务以及优先事项的差 别进行了分析。 此外也有从人际公平角度研究的，如中国社科院可持续研究中心的潘家华和 陈迎的温室气体排放中的公平问题就是其中的代表。在这篇文章中，作者探 讨了公平的真实含义，作者认为，从建立弱势群体的社会保障制度的角度出发， 全球温室气体排放权的公平分配应建立最低碳排放权的社会保障制度，以保障发 展中国家的基本权益。3 潘家华的另一篇文章人文发展权限与发展中国家的基 本碳排放需求再次强调了全球减缓气候变化的国际谈判，需要考虑地球上每一 个人实现其发展权益所需要的排放需求。4 三是关于重要利益集团、主要国家与联合国气候变化框架公约关系的研 究 1 庄贵阳：温室气体减排的南北对口与利益调整，载世界经济与政治，2 0 0 0 年第4 期，第7 6 8 0 页。 2 陈迎，潘家华，庄贵阳：防范伞球变暖的历史责任与南北义务，载世界经济，1 9 9 9 年第2 期，第 6 2 6 5 页。 陈迎，潘家华：温室气体排放中的公甲问题，2 0 0 2 年，中国气候变化信息网 h t t p ：w w w c c c h i n a g o v c n c n n e w s l n f o a s p ? n e w s l d = 3 9 6 3 4 潘家华：人文发展权限与发展中国家的基本碳排放需求，2 0 0 2 年，中国气候变化信息列 h t t r i ：w w w c e c h i n a g o v c n c n n e w s l n f o a s p ? n e w s l d = 3 9 6 4 1 0 国际气