（国际法学专业论文）租船合同项下提单法律问题研究.pdf

。1l 1 i 协 s t u d yo nl e g a lp r o b l e m so f b i l lo f l a d i n gi s s u e du n d e r c h a r t e r p a r t y 一 - at h e s i ss u b m i t t e dt o d a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y i np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t sf o rt h e d e g r e eo f m a s t e ro fl a w b y w a n g k u n ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) t h e s i ss u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rh a nl i x i n s e p t e m b e r2 0 1 0 393哪5jjjj_8 川1洲y 1 、 i ， 一 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文“租船合同项下提单法律问题研究。除论文中已经注明引用 的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体己经公开发表或未公开 发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。 1 门 学位论文作者签名：c 彤暨汐 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学 位论文的规定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士 学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全 文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发 行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密叫( 请在以上方框内打“”) 论文储繇彬移导师虢纬 日期：卅1 埠月v ) e t 中文摘要 摘要 自从中国加入w t o 以来，经济进入了高速发展阶段，对外贸易往来更为频繁， 世界航运市场也蓬勃发展。不过，2 0 0 8 年全球性的一场金融危机，对我国进出口 业务产生了较大负面影响，同时也波及到了航运业。在这样一个多变的经济环境 下，无论是贸易方还是运输方都更为谨慎的选择相关合同的条款，希望自己能减 少风险，获取最大利润。在租船合同项下签发提单本来就是一个比较复杂的法律 关系，所涉及的当事人也很多，因此各方在对合同条款的谈判、提单的签发、并 入条款的适用等等难免会产生诸多争议。在这一背景下，本人阅读了有关方面的 文献，撰写了该篇论文。 在本文中，笔者参照英美判例法，结合国际公约，并对我国现有法律条款解 释和适用提出自己的意见。本文除引言和结论共包括四章，每章主要内容如下： 第一章叙述了租船合同、提单等概念，着重阐述了提单的功能。随着提单的 流转，提单对不同的持有人效力是不同的以及例外的一些情况。 第二章“承运人的识别问题 是本文的重点，在租船合同下签发提单复杂的 法律关系中，责任的承担者的识别问题尤为重要，直接影响到受损的利益能否得 到赔偿。本章着重分析了船舶所有人和船舶承租人之间“谁是承运人，谁来承担 责任。 第三章本章分析了租约条款并入提单的原因、种类、条件，探讨其效力问题。 第四章提出我国在租船合同项下签发提单的立法建议，有选择性的认可和采 纳。 关键词：租船合同；提单；承运人识别；并入条款 英文摘要 a b s t r a c t s i n c ec h i n a sa c c e s s i o nt ow t o ，t h ee c o n o m ye n t e r e das t a g eo fr a p i d d e v e l o p m e n t ，t h ef o 耐盟t r a d eb e c a m em o r ef r e q u e n t ，t h ew o r l ds h i p p i n gm a r k e tw e r e b o o m i n g h o w e v e r , a2 0 0 8g l o b a lf i n a n c i a lc r i s i sh a dag r e a tn e g a t i v ei m p a c to n c h i n a si m p o r ta n de x p o r tb u s i n e s s ，a n de v e nt h es h i p p i n gi n d u s t r y i ns u c hav a r i a b l e e c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，b o t ht r a d ea n dt r a n s p o r ts i d eb e c a m em o r ec a u t i o u st os e l e c tt h e r e l e v a n tt e r m so ft h e i rc o n t r a c t s ，i no r d e rt or e d u c er i s ka n dm a x i m i z ep r o f i t o r i g l n a l l y , t h e r ew e r em o r ec o m p l e xl e g a lr e l a t i o n s h i p sw h e ni s s u i n gt h eb i l l so fl a d i n gu n d e rt h e c h a r t e r p a r t y b e c a u s eo fm a n yp a r t i e si n v o l v e d ，al o t o fi n e v i t a b l ec o n t r o v e r s y a p p e a r e d ，s u c ha st h en e g o t i a t i o n so f t h ec o n t r a c tt e r m s ，t h ei s s u a n c eo fb i l l so fl a d i n g ， t h ei n c o r p o r a t i o nc l a u s ea n ds oo n b a s e do nt h i ss i t u a t i o n ，t h ew r i t e rr e a ds o m e r e l e v a n tl i t e r a t u r e ，w r o t et h i sp a p e r i nt h i sp a p e r , t h ew r i t e rr e f e r r e dt oa n g l o - a m e r i c a nc a s el a w ，c o m b i n e dw i t h i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s ，a n dp u tf o r w a r dh e ro w nv i e w so nt h ei n t e r p r e t a t i o na n d a p p l i c a t i o no ft h ee x i s t i n gl a w s t h i st h e s i sc o n s i s t so ff o u rp a r t sb e s i d e si n t r o d u c t i o n a n dc o n c l u s i o n ，t h ec o n t e n ta sf o l l o w ： t h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e dt h ec h a r t e rp a r t y , b i l l so fl a d i n ga n do t h e rc o n c e p t s ， a n dt h ee s p e c i a l l yf o c u s e do nt h ef u n c t i o no fb i l l so fl a d i n g w i t ht h et r a n s f e ro fb i l l so f l a d i n g ，t h ee f f e c t i v e n e s so fb i l l sw e r ed i f f e r e n ta m o n gt h eh o l d e r s t h e r ew e r ea l s o s o m ee x c e p t i o n a lp r o v i s i o n sr e l a t e d c h a p t e ri i i st h ef o c u so ft h i sp a p e r , e l a b o r a t e dt h ep r o b l e mo f ”c a r r i e r i d e n t i f i c a t i o n ”，w h i c ho n ew a sh i g h l yr e l a t e dw i t hi s s u i n gb i l l so fl a d i n gu n d e rt h e c h a r t e rp a r t y i nt h a tc o m p l e xl e g a lr e l a t i o n s h i p ，i d e n t i f y i n gt h er e s p o n s i b i l i t yw h a t d i r e c t l ya f f e c t e dt h ec o m p e n s a t i o no fd a m a g ew a sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t t h i sc h a p t e r a n a l y z e d ”w h oi st h ec a r r i e r , w h ow i l lb e a rt h er e s p o n s i b i l i t y ”b e t e w e e nt h es h i p o w n e r a n dt h ec h a r t e r e r a f t e rs o l v i n gt h es u b j e c to fi d e n t i f y i n gr e s p o n s i b i l i t y , t h e nc h a p t e ri i i d i s c u s s e d t h ei s s u eo ft h et e r m s e f f e c t t h ew r i t e re x p o u n d e di n c o r p o r a t i o nc l a u s e ，i n c l u d i n gt h e r e a s o n sw h yp a r t i e sc h o s ei t ，t h et y p e sw h i c hw eu s e d ，t h ec o n d i t i o n sw h e nw ec o u l d a p p l i e di t s oi tw a ss i g n i f i c a n tt oe x p l o r ei t se f f e c t i v e n e s s c h a p t e r i vm a k el e g i s l a t i v er e c o m m e n d a t i o n so fc h i n aa b o u t i s s u i n gb i l l so f 英文摘要 l a d i n gu n d e rt h ec h a r t e rp a r t ya n dc o n c l u d e dt h a tt h er e c o g n i t i o na n da d o p t i o nt ot h o s e b i l l sn e e dc o n f o r mt os o m ec o n d i t i o n k e yw o r d s ：c h a r t e rp a r t y ；b i l l so fl a d i n g ；c a r r i e ri d e n t i f i c a t i o n ；i n c o r p o r a t i o n c l a u s e 目录 目录 弓l言1 第l 章海上货物运输中提单的功能2 1 1 本文所涉及的相关概念2 1 2 班轮运输提单的功能4 1 2 1 提单是承运人出具的接收货物的收据4 1 2 2 提单是承运人凭以交付货物的具有物权特性的凭证4 1 2 3 提单是海上运输合同的证明4 1 3 租船运输下签发的提单的功能及其例外情况5 1 3 1 船舶承租人持有提单5 1 3 2 托运人持有提单6 1 3 3 非租船合同当事人的第三方持有提单7 第2 章提单下海上货物运输承运人的识别问题1 0 2 1 承运人识别的重要性1 0 2 2 承运人的身份识别1 1 2 2 1 船舶所有人作为承运人1 1 2 2 2 承租人作为承运人一1 6 2 2 3 船舶所有人和承租人承担连带责任一18 2 2 4 承租人将责任转给船舶所有人的做法分析。1 8 2 3 光租条款或承运人识别条款1 8 2 3 1 典型光租条款和承运人识别条款的介评1 8 2 3 2t h e “s t a r s i n 案介评2 1 2 4 我国有关承运人识别问题的探讨2 2 第3 章租船合同并入提单的效力2 5 3 1 船舶所有人要将租船合同并入提单的原因2 5 3 2 通常被并入提单的租船合同条款的范围2 7 3 3 并入条款生效的条件2 8 3 4 我国并入提单的租船合同条款的效力问题的探讨3 2 第4 章对我国在租船合同项下签发提单的立法建议3 6 4 1 我国海商法中应明确承运人识别制度3 6 4 1 1 依提单签署人的不同确定不同的识别标准。3 6 4 1 2 代理关系与承运人识别一3 6 目录 4 1 3 确认承运人识别条款和光船条款的有效性。3 6 4 2 我国海商法中应明确并入条款的效力3 7 4 2 1 对海商法涉及提单并入条款的第9 4 条和第9 5 条进一步细化3 7 4 2 2 在海商法第四章增加提单适用海上货物运输合同的原则。3 7 结 论3 8 参考文献3 9 致 射4 3 租船合同项下提单法律问题研究 引言 在世界经济全球化的大背景下，各国经济的联系越来越紧密，跨国贸易也日 益频繁，货物运输也随之蓬勃发展起来。世界贸易量的约8 0 经由海上运输完成， 是国际贸易中采用最多的一种运输方式。运输合同大多是通过海运提单( m a r i n e b i l lo fl a d i n g ：b l ) 表现出来，租船货物运输中也广泛使用提单。采用租船合 同进行货物运输的情况下，基于租船运输这一法律事实有可能会产生两种不同法 律关系，一种是由租船合同引起，约束船舶出租人( 通常为船舶所有人) 与船舶 承租人之间权利义务；另一种是由提单引起的，约束提单签发人( 承运人) 与托 运人或提单持有人之间的权利义务。这样就会产生许多问题，诸如：谁有权利签 发提单? 租船合同是否对提单持有人具有约束力? 如果提单规定的义务和责任超 出了租船合同规定义务和责任，船舶所有人是否要承担? 船舶所有人承担责任以 后，是否还有权利向实际受益人追索获得补偿? 在租船合同项下，承运人为了自我保护或是托运人( 承租人) 为了尽快结汇， 都常常要由承运人、船长、承运人的代理人签发提单。由于提单上载有承运人与 托运人的权利、义务条款，从而引发了提单和海上货物运输合同的关系问题。提 单签发人的不同，提单的流转致提单持有人的变化，产生了更为纷繁复杂的法律 关系。本文从在海上货物运输过程中提单的作用、海上货物运输承运人的识别问 题、并入条款法律制度等方面进行研究，结合在实务中得到普遍适用的英国案例 法的规定，并在此基础上参照其他国际公约，旨在对租船合同项下签发提单易产 生纠纷的法律关系进行分析和论述，以完善我国相关法律制度。当然，这些论述 还有待于在实践中进一步深化和补充。 第1 章海上货物运输中提单的功能 第1 章海上货物运输中提单的功能 1 1 本文所涉及的相关概念 国际海上货物运输分为班轮运输和租船运输，租船运输按船舶租赁方式的不 同大致分为三种：航次租船、定期租船、光船租赁。中华人民共和国海商法( 以 下简称海商法) 将航次租船合同的相关条款规定在第四章海上货物运输合同中， 而将定期租船合同和光船租赁合同条款规定在第六章船舶租用合同中。所以本文 下面要提到几个定义： “海上货物运输合同，是指承运人收取运费，负责将托运人的货物经海路由一 港运至另一港的合同。1 海上货物运输合同是承运人与托运人( 承租人) 间签订的 有关货物运输的合同。 班轮运输( l i n e rs h i p p e r ) 是指承运人将不同托运人的多批货物装载于同一艘 船舶，按规定的船期、航线、港口顺序和相对固定的运费运输货物。在班轮运输 中，通常承运人很少和每一个托运人签订货物运输合同，而是向托运人直接签发 事先拟定好提单，其内容详实，用以约束承运人和托运人之间的权利义务。 航次租船合同( v o y a g ec h a r t e rp a r t y ) ，是指船舶出租人向承租人提供船舶或 船舶部分舱位，装运约定的货物，从一港运至另一港，由承租人支付约定的运费 的合同。我国海商法将航次租船合同归类为海上货物运输合同，在其第四章 第七节做了特别的规定。除了规定出租人负有两项强制性义务，使船舶适航和不 得不合理绕航以外，其他都是非强制性规定。同时还规定在航次租船合同没有规 定或没有不同规定时，出租人与承租人的权利义务适用有关承运人和托运人权利 义务的规定，航次租船合同的当事人之间的权利、义务关系基本上依赖于租船合 同条款。 船舶租用合同，是指船舶出租人提供约定的船舶，由承租人在约定的期间内 按约定的用途使用，并支付租金的合同。船舶租用合同由出租人与承租人双方在 协商的基础上书面订立。 定期租船合同( t i m ec h a r t e rp a r t y ) ，是指船舶出租人向承租人提供约定的由 1 中华人民共和国海商法第4 l 条。 租船合同项下提单法律问题研究 出租人配备船员的船舶，由承租人在约定的期间按照约定的用途使用，并支付租 金的合同。定期租船合同具有财产租赁和提供货运输双重属性。在国际航运实践 中，船舶租用合同大多在标准格式的基础上，按照双方当事人的意愿进行修改、 删减和补充而达成。目前国际航运市场上使用最多的期租合同标准格式是美国纽 约产品交易所( 又译为土产交易所，t h en e wy o r kp r o d u c te x c h a n g e - n y p e ) 的 定期租船合同，航运界常称为“n y p e 、“纽约格式 或“政府格式 。该格式 制定于1 9 1 3 年，后经几次修改，目前常用的是1 9 9 3 年修订的格式，一般表示为 “n y p e 9 3 。除了n y p e 以外，期租标准格式还有波罗的海国际航运公会制定 的统一定期租船合同( b a l t i ca n di n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ec o u n c i lu n i f o r mt i m e c h a r t e r ) 又称“巴尔的姆 ( b a l t i m e ) 以及l i n e r t i m e 、f o n a s b a t i m e 等等。 光船租赁合同( b a r e b o a tc h a r t e rp a r t y ) ，是指船舶出租人向承租人提供不配备 船员的船舶，在约定的期间内由承租人占有、使用和营运，并向出租人支付租金 的合同。光船租赁合同是一种纯粹的财产租租赁合同，有其特殊性，在后文有专 门的探讨。 关于提单，1 9 2 4 年统一关于提单若干法律规定的国际公约( ( ( i n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o nf o rt h eu n i f i c a t i o no fc e r t a i nr u l e sr e l a t i n gt ob i l l so fl a d i n g ) ) ，下称 海牙规则：h a g u er u l e s ) 中的“运输合同”就是指根据提单或类似物权凭证所 订立的合同，可见提单的重要性。1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约( ( ( u n i t e d n a t i o n sc o n v e n t i o no nt h e c a r r i a g eo f g o o d sb ys e a ) ) ，下称汉堡规则：h a m b u r g r u l e s ) 第1 条第7 款给提单下的定义是：指用以证明海上货物运输合同和货物已 经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。该定义比较符 合提单这种运输单证的本质特征和其实际功能，因此被普遍采用。我国海商法 第7 1 条也采用了汉堡规则的提单定义。提单中载明的向记名人交付货物，或 者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人 据以交付货物的保证。提单的标准格式非常多，对航次租船合同下签发的提单， 值得一提的是由波罗的海国际航运公会选定的1 9 9 4 版本的“康金提单” ( c o n g e n b i l l ) ，此格式为提单与租船合同并用。 租船合同是调整出租人和承租人之间的权利义务关系的，在其项下签发的提 第1 章海上货物运输中提单的功能 单，所起的作用是什么? 在这旱我们首先研究一下提单的功能。 1 2 班轮运输提单的功能 一般认为班轮运输中提单具有货物收据，物权凭证及货运合同证明的功能。 1 2 1 提单是承运人出具的接收货物的收据 提单是在承运人收到所交运货物后向托运人签发的，提单的正面记载了许多 收据性的文字，如货物的标志、货物的包装、数量或重量及货物的表面状况等。 依我国海商法第7 7 条的规定，如提单上不进行批注，则承运人或代其签发的 提单的人签发的提单就是承运人已经按照提单所载状况收到货物或货物已经装船 的初步证据，即如承运人有确实的证据证明其收到货物与提单上的记载不符，承 运人可以向托运人提出异议。但是托运人将提单背书转让给第三人的情况下，对 于提单受让人来说，提单就成了终结性的证据。承运人再向善意受让提单的包括 收货人在内的第三人提出的与提单所载状况不同的证据，不予承认。 1 2 2 提单是承运人凭以交付货物的具有物权特性的凭证 提单的流通性决定了提单所具有的物权凭证的特性。依商业惯例，提单的转 让就表明了货物所有权的转移。根据英国提单法，提单的转让不仅转让了提单 项下的货物，还转让了提单约定的权利义务和诉权。根据我国海商法，“收货 人 是有权提取货物的人，故最后一个提单持有人当他向承运人出示提单提取货 物时，其也是法律规定的收货人，并且其与承运人之间的权利义务关系应当依据 提单的规定确定。2 如果承运人向非提单持有人交付货物，则须承担因此而产生的 赔偿责任。 1 2 3 提单是海上运输合同的证明 提单关系中最初的当事人为承运人( c a r d e r ) 和托运人( s h i p p e r ) ，提单作为 货运合同证明的功能只表明提单在它们之间具有债权的效力。提单的受让人一般 将提单视为格式合同，但是提单的某些性质却不具备一般合同的基本条件。提单 是由船方事先拟定好的，由船方单方签署的。依海商法第7 2 条，货物由承运 2 汪杰论提单在运输和流通环节中的不同功能及其区分的重要意义，载于海商法研究，北京大学法 学院研究中心主办，2 0 0 1 年第l 辑( 总第4 辑) ，第3 9 页 租船合同项下提单法律问题研究 人接收或装船后，应托运人的要求，承运人应当签发提单。签发提单是承运人履 行运输合同的一项义务，较之船方在签发提单前，已经存在的那个由承运人和托 运人双方签字成立的运输合同来讲，提单是海上运输合同的证明。 1 3 租船运输下签发的提单的功能及其例外情况 在租船运输方式下，船舶所仃人将船租给承弛人，并应承秘人的要求签发提 单，或是承季j 【入会要求能代表船长囱行签发提单。此种提单的功能和班轮运输下 签发的提单相比，会因提单持有人的变化而有所不同。 1 3 1 船舶承租人持有提单 当租船合同项下签发的提单在船舶承租人掌管中时，租船合同的当事人船 舶所有人( 出租人) 及船舶承租人均仅受他们之间的租船合同条款的约束，当提 单条款与租船合同条款不一致的时候，这时的提单是承运人出具接收货物的收据， 因此调整出租人与承租人双方的权利义务关系是依据租船合同，而不是提单。3 不过，在一些特殊情况下提单则作为双方的运输合同，用以调整出租人与承 租人双方的权利义务关系： 第一情况，如果在租船合同条款中，有明确表示后来签发的提单条款可以优 先于租船合同时，则提单作为双方的运输合同。此时，如果提单条款和租船合同 不一致的话，以提单为准，而不是以租船合同为准4 ； 第二情况，如果承租人作为完全与租船合同无关的第三人依据买卖合同获取 提单，那么有可能根据租船合同的并入条款，若索赔涉及到该提单项下的货物时， 该索赔行为受提单约束。 第二种情况较第一种情况更为复杂，此时的租船合同是不再被作为租船合同 对待的。此时的提单性质如果还仅仅作为一份货物收据来定性的话，那么当受让 人以与租船合同无关纯粹的第三方的身份出现时，在船舶所有人与受让人之间是 没有其他任何文件约束的，只有提单。如果提单中并未包含约束出租人与承租人 双方的合同条款，那么我们又怎么调整由其他方面获得提单的纯粹的受让人与船 舶所有人的关系呢? 3 r o d o c a n a c h i m i l b u r n ( 1 8 8 6 ) 1 7q b d 3 1 6 4t h e j o c e l y n e 1 9 7 7 2l l o y d sr e p1 2 1 第l 章海上货物运输中提单的功能 英国1 9 9 2 年海上货物运输法( c a r r i a g eo f g o o d sb ys e aa c t ：c o g s a ) 第 二节( 1 ) 将所有诉讼权利转到合法的提单持有人方面，如同其是合同当事方一样 受运输合同的约束( u n d e rt h ec o n t r a c to fc a r r i a g ea si fh eh a sb e e nap a r t yt ot h a t c o n t r a c t ) 。当船舶承租人成为签发给托运人而非其自己的提单受让人时，提单条款 则不能变更租船合同条款，这就是提单在不影响租船合同的情况下签署( s i g n w i t h o u tp r e j u d i c et ot h ec h a r t e r p a r t y ) 。在r o d o c a n a c h ivm i l b u r n 一案中，租船合同 规定，船长可根据任何运费费率，依据装货港港口惯例且在不背离租船合同条款 的情况下签发提单( m a s t e rt os i g nb i l l so fl a d i n g ，a ta n yr a t eo ff r e i g h t ，a n da s c u s t o m a r ya tp o r to f l o a d i n g ，w i t h o u tp r e j u d i c et ot h es t i p u l a t i o n so f t h ec h a r t e r ) 。此案 中，尽管船长签发了含有“船长及船员疏忽免责”的提单，而这一免责在租船合 同中是没有的。故船舶所有人最终还是被判因船长疏忽所致的货物损坏对承租人 负全部责任。这是由于在此情况下船长无权签发其条款与租船合同相背离的提单。 由于租船合同是约束船舶承租人与船舶出租人双方的唯一合同，在海牙规 则或海牙一维斯比规则第5 条中有这样的规定，“如果提单是在租船合同下签 发的，则受本规则约束”( i fb i l l so fl a d i n ga r ei s s u e di nt h ec a s eo fas h i pu n d e ra c h a r t e r p a r t y , t h e ys h a l lc o m p l yw i t ht h et e r m so f t h e s er u l e s ) ，这样就引发了争议。通 常，争议双方解决该问题的办法是将海牙规则或海牙维斯比规则并入租 船合同，或者协商将其并入。这样的并入或协商并入就会导致租船合同和规则的 冲突。英国法院在解决这样的冲突时就会推断出双方真实意愿而做出裁定。在 a d a m a t o ss h i p p i n gc ova n g l os a x o np e t r o l e u m 5 一案中，v i s c o u n ts i m o n d s 法官判 决：“虽然租船合同利益方一般都希望将海牙规则并入租船合同，但是我认为 他们并不希望将该规则的原文并入，而希望并入的是在他们之间根据合同关系应 享有的权利、义务、责任、豁免。依据该规则承运人和托运人所应享有的是同一 标准。 1 3 2 托运人持有提单 当提单被转到托运人手中时，船舶所有人和第三人( 托运人) 之间的运输合 同则为提单而非租船合同。很多争议中都出现过这种情况：对于船舶所有人来讲， 5a da m a s t o s s h i p p i n gc o v a n g l os a x o np e t r o l e u m 1 9 5 8 1l l o y d sr e p 7 3 租船合同项下提单法律问题研究 他们通常会将租船合同的部分或全部并入提单做为对付不讲信用承租人的一种自 我保护；对于承租人来说，他们试图寻找各种渠道尽可能多的将责任转嫁给船舶 所有人，从潜在的货物索赔中逃掉；而对于托运人来说，严厉追究应对可能发生 货损负责的承运人的责任是至关重要的，这样就产生了承运人识别问题。 1 3 3 非租船合同当事人的第三方持有提单 船舶承租人将提单转让给非租船合同当事人的第三方时，提单将取代租船合 同而成为他们第三方与船舶所有人之间的运输合同。而且，提单中的所列条款将 成为其在起诉船舶所有人时的证据依据。实践中这一准则的使用非常普遍以至于 很少因此而产生问题。租船合同中所规定的提单持有人所拥有的全部诉权都被转 让，即，“合同被包含或证明 ( t h ec o n t r a c tc o n t a i n e di no re v i d e n c e db y ) ，船 舶所有人应当履行租船合同中所规定的义务。然而根据l o r de s h e r 在 r o d o c a n a c h f vm i l b u r n ”中的观点及“提单中无合同”( n oc o n t r a c ti nt h eb i l l so f l a d i n g ) 的理论， 当非租船合同当事人的第三方从租船承运人或托运人手中取得提单时，第三方“只 不过是接收 ( m e r e r e c e i p t ) 而己，此时提单替代租船合同成为运输合同。提单背 书转让时，怎么能赋予提单持有人“运输合同中所规定的诉权的 呢? 是否可以 凭借其他事物而生成这种权利? 英国( ( 1 9 9 2 年海上货物运输法( c a r r i a g eo f g o o d s b ys e a a c t ：c o g s a ) 中对此有所阐述，将运输合同中所有诉权转让至提单持有人。 如果所有权利都归属于提单持有人，那么原始提单持有人是否因此次转让而丧失 运输合同中所规定的所有权利呢? 非租船合同当事人，曾经背书转让的中间提单 持有人又处于什么境地呢? 提单背书转让给各个分提单持有人时，其权利如何 呢? 对于提单的合法持有人( 1 a w f u lh o l d e ro f b i l ll a d i n g ) 来说，背书行为将会使他 们失去因上一次背书行为而获得的合同中所规定的所有权利。然而，对于承租人 ( 托运人) 来讲，他们可能因为其背书行为而失去“合同被包含或证明 ( t h e c o n t r a c tc o n t a i n e di no re v i d e n c e db y ) 的部分权利，但是承租人仍然可以保留那些 未包含在本提单中或不是由本提单证明的起诉船舶所有人的权利。造成这种现象 的原因十分简单，承租人拥有租船合同，凭此其可以起诉船舶所有人。承租人所 拥有的所有权利都不会因为提单的背书行为而被转让。而提单的中间合法持有人 第1 章海上货物运输中提单的功能 并不拥有租船合同，其作为租船合同中的第三方，直到他们为提单进行背书时也 仍然无法拥有租船合同。提单中间合法持有人起诉承运人时，提单是作为包含或 证明合同中所规定的权利的唯一单据，是运输合同的证明。很明显的，证明提单 的中间合法持有人在背书转让给另一方之后仍然拥有上述权利是不符合逻辑的。 散杂货运输则是另一个难题。如果货物利益方因承运人的侵权行为而提起诉 讼，其并不涉及合同关系。他可以证明在其拥有货物或占有货物期间，因承运人 的玩忽职守疏忽时造成其损害的事实，向承运人请求赔偿。这种权利的赋予看似 合理，但是缺乏可操作性，t h e a l i a k m o n 案6 的判决就证明了这一点。因散装货 物( 如小麦、煤或水泥等) 的所有权人( 提单持有人) 几乎无法证明受到损失的 此类被未分开货物中的一部分是他们所拥有的那部分货物，也很难去证明这种损 害是在提单背书时或背书之后产生的，而导致持单持有人在起诉承运人时败诉。 英国1 9 9 2 年海上货物运输法中第5 章第4 节中阐述了特别规定，无法识 别的货物不应影响其运输。在1 9 9 4 年英国货物销售法与供应法( s a l ea n ds u p p l y o f g o o d sa c t1 9 9 4 ) 中也规定，这些散装货物的所有人拥有散装货物的共有所有权， 占有散装货物的适当份额。允许散装货物中未分开部分的所有权人负责将他们那 部分的散装货物运输至其他共有所有权人手中。对于全部的共有所有权人来讲， 即使损伤或损失是由于之前将货物由全部共有所有人手中运输至部分共有所有人 手中时而造成的，也可以向承运人进行索赔。反之亦然，提单的合法持有人，不 管他是买方或者是银行，只要向承运人( 船舶所有人) 提出要提货，或者是真正 去提货，或者提出货损货差索赔( 船货全损) ，就会马上出现提单持有人与承运人 ( 船舶所有人) 之间的合同关系。这样一来，承运人( 船舶所有人) 如果有索赔， 包括运费、滞期费或者是危险品所产生的事故责任，亦可以向该提单持有人提出。 由此可见，当提单被转让至第三方提单合法持有人手中时，一般情况下提单 都将会成为承运人与提单持有人间运输合同的证明。租船合同成为包含运输合同 条款的单据也将存在某些例外情况，租船合同项下承租人和第三方提单合法持有 人就货物索赔问题产生争议以后，他们一定倾向于选择对自己有利的那个法律文 件做为其诉讼依据。对于承运人来讲，它可能选择适用提单，行使提单上赋予的 61 9 8 6 2l l o y d s r e p 1 租船合同项下提单法律问题研究 优先抗辩权；他也有可能选择适用租船合同，争取某些时间限制的优势。然而， 相对人的意愿却刚好相反，为了平衡双方的权责，实践中逐渐地建立了一些准则。 租船合同中哪些条款在提单关系中生效，从而能约束承租人和提单合法持有人， 就产生了并入条款效力问题。 综上三种情况，怎么有效的解决租船合同和提单的冲突问题，我们不得不要 探讨两个法律问题，一是租船运输提单下海上货物运输承运人的识别问题，二是 并入条款的原则。先弄清楚是谁签发了提单，再解决并入条款的效力。 第2 章提单下海上货物运输承运人的识别问题 第2 章提单下海上货物运输承运人的识别问题 2 1 承运人识别的重要性 在海上货物运输合同中，当发生货损货差之后，货方( 例如c i f 的买家) 需 要对承运人索赔。以c i f 为例，卖方与船方之间的关系是以提单为证明的海上货 物运输合同或租船合同，当提单转让给作为第三人买方的时候，买方与船舶所有 人之间的关系，就是以所转让提单为内容的合同关系。合同具有相对性，合同当 事人很难会搞错诉讼对象。但是在海上货物运输中，找错承运人的事是屡有发生 的。 依据英国法律，履行运输合同的承运人只能有一个。对于托运人来讲只能是 船舶承租人或船舶所有人的其中之一。在他们进行货物索赔时托运人很难同时对 他们两个人提起诉讼。海牙规则或海牙维斯比规则和我国海商法规定， 海上货物运输向承运人要求赔偿的时效为一年，汉堡规则规定该时效为二年， 但因汉堡规则适用比较少，故实务中时效期间往往也为一年。一年的诉讼时 效大大低于民法中的一般诉讼时效，迅速找准承运人对托运人来说是非常重要的。 在这样困难的条件下，任何提赔拖延或对承运人选择的失误都将会导致无法就其 货物损失得到赔偿。直接从提单中找出谁是货物的承运人，尤其是船舶所有人、 承租人、转租人或代理人的任何人都能以其自己的名义签发提单的情况下一般不 是很容易。如果提单是由船长或代表船长的人签发时则情况将更为复杂。一般来 讲船长是可以作为船舶所有人的代理的。 识别承运人对货方具有重要的意义： 1 正确的被告是将诉讼顺利进行的前提，确定承运人是海上货物运合同索赔 的第一步； 2 时效要求货方及时、准确地识别承运人。 3 找对诉讼对象确定承运人也是诉前财产保全的前提。 4 保险单中一般都有条款要求投保人及时采取适当行动保护保险公司的代位 偿权，否则保险公司因此遭受的损失可向投保人反索赔。7 7 杨良宜：国际货物买卖，中国政法大学出版社1 9 9 9 年4 月版，第3 2 3 页； 租船合同项下提单法律问题研究 在“船东提单制度 下，签发提单是船长的法定职责，船长受船舶所有人委 托对外签发提单，其责任承担主体为船舶所有人，也就不存在承运人识别问题了。 但现在“承运人提单制度 更为被广泛接受，提单签发被认为是承运人的权利义 务，其责任承担主体是承运人。航次租船人、定期租船人、光船租船人当他们把 租用的船舶再次转租给其他人时，他们也可能被认定为承运人。当托运人将货物 交给他们，他们以船舶所有人的名义或以自己的名义签发提单时，对托运人而言， 他们谁是承运人就变得很复杂。货运代理人也可能以无船承运人的身份对外签发 印有自己公司名称的提单，其独立承担与货物运输有关的责任而成为承运人。 航次租船和定期租船均具有运输货物的性质8 ，而光船租赁因其财产租赁的性 质，故在必要时对光船租船承运人的识别加以单独论述。 2 2 承运人的身份识别 2 2 1 船舶所有人作为承运人 在光船租船情况下，光租人被认为是准船舶所有人。此外，由于船长由光租 人雇佣，而成为了承租人的代理人。因此，在光船租赁下，不论是船长还是承租 人的代理人签发的提单，只能约束该船长所代表的承租人，而不能约束船舶所有 人，即承租人被认定为提单的承运人。如果光船租赁后，承租人对租赁船舶进行 转租，在此情况下，承运人的识别需根据其签发的提单而定，判断是适用航次租 船提单或定期租船提单规则。但是，无论如何，光租出租人即船舶所有人不受任 何约束，不可能成为承运人。 在定期租船和航次租船情况下，船舶所有人因其对船舶航次予以控制且执行 运输合同而通常被认为是承运人，即使是在运输合同由承租人安排且