（国际法学专业论文）美欧贸易调整援助制度研究及我国的借鉴.pdf

， 学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文美欧贸易调整援助制度研究及我国的借鉴，是在导师的 指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签名) ：爹瞧茗 w 怍6 月7 日 雷 指导教师确认( 签名) ：影柏，鬓 矽，年石月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 论文作者( 签名) ：巍碧霞 w p 年莎月) l = t 指导教师( 签名) ：锄确善 w o 年易月- ) 日 1 1 一j 一 摘要 贸易自由化的发展促使发达国家日益关注贸易引发的国内调整问题，采取何种方式 对受贸易不利影响的企业和工人进行经济调整成为各国实施自由贸易政策时必须考虑 的问题之一。美国、欧盟等发达国家和地区率先制定了贸易调整援助制度，专门针对受 到进口竞争损害的工人和企业提供调整援助服务，补偿他们因贸易竞争所遭受的损害， 提高企业竞争力，帮助工人找到新工作。贸易调整援助制度实质上是一项替代进口限制 的非保护主义的贸易损害国内救济制度，在实际运作中，这一制度不仅使得美欧各国的 失业状况得到改善，企业和产业竞争力得到恢复和提高，而且对推动全球贸易自由化也 起到了积极的促进作用。 目前随着对外开放水平的进一步提高和贸易自由化的进程的发展，我国面临着为获 取整体贸易利益而作出牺牲的部分产业的冲击和调整问题，与此同时，国际金融危机的 扩散和蔓延对我国对外贸易也产生巨大的冲击，国内产业和工人面临着激烈的外部竞争 和金融危机带来的风险和挑战，国内的大量外向型的中小企业倒闭、加工制造业等多种 产业持续萎缩、失业率不断攀升。考虑到当前我国企业和产业受进口竞争冲击的现实情 况，借鉴美欧在长期实践中的先进经验，构建一套符合我国国情的贸易调整援助制度是 十分必要的，虽然在对外贸易法中第4 4 条提到，“在采取必要的保障措施的同时可 以对受损产业提供必要的支持”这一原则性的规定，但是我国至今尚未建立相对应的贸 易调整援助制度，而是否建立贸易调整援助制度缓解受损产业和工人的压力将成为我国 政府不可回避的问题。 本文的研究思路为在美欧贸易调整援助制度的基础上，以该制度的起源、理论依据、 鲜明特色、作用和与s c m 补贴的关系等几个主要问题为落脚点对这一制度进行梳理和分 析，得出美欧贸易调整援助制度对我国的启示，再结合我国目前所面临的国际经济形势 和贸易自由化程度以及国内基本情况运用比较分析法和演绎推理法进行必要性论证，最 终对我国构建具有中国特色的贸易调整援助制度提出具体的建议，为我国的立法决策提 供思路。 贸易调整援助立法是一项长期的工作，必须建立在对他国制度的研究和本国国情的 分析基础之上，从自身的实际情况出发，而不是仅仅照搬一套完美但不具现实意义的援 助制度，在制度构建时充分考虑国家的财政实力、企业的发展需求和产业的调整升级战 略，从而最大可能地发挥该制度的功能。本文仅在美国和欧盟制度研究基础上，对于贸 n l 易调整援助制度涉及的主要问题进行了简要分析和总结，而对于我国建立贸易调整援助 制度的可行性及预期效果，还需要对我国的国情、产业发展状况和贸易自由化发展情况 进行全面的分析和评估。 关键词：贸易救济制度；贸易调整援助制度；全球化调整基金 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to ft r a d el i b e r a l i z a t i o np r o m o t e dt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e st oi n c r e a s i n g l y c o n c e r n e da b o u tt h ei s s u eo ft h ed o m e s t i ca d j u s t m e n tt h a tc a u s e db yt r a d el i b e r a l i z a t i o n t h a t p h o wt ot a k et h ee c o n o m i ca d j u s t m e n tf o r t h eb u s i n e s s e sa n dw o r k e r sw h os u f f e r e dt h ea d v e r s e e f f e c t so ft r a d eh a db e c o m eo n eo ft h et o p i c so ff r e et r a d ep o l i c ye v e r yc o u n t r yi m p l e m e n t e d t h eu n i t e ds t a t e s ，t h ee u r o p e a nu n i o na n do t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e st o o kt h el e a di n e s t a b l i s h i n g t r a d e a d j u s t m e n ta s s i s t a n c e ，t h i sp r o g r a ms p e c i a l l yp r o v i d e da d j u s t m e n t a s s i s t a n c ef o rt h eb u s i n e s sa n dw o r k e r sw h os u f f e r e di m p o r t sd a m a g et oc o m p e n s a t et h e d a m a g e o ft h ed o m e s t i c e n t e r p r i s e s ，i n d u s t r i e sa n dw o r k e r sw h i c hc a u s e db yt r a d e c o m p e t i t i v e n e s s ，a n dt oh e l pt h ee n t e r p r i s e st oi m p r o v ec o m p e t i t i v e n e s sa n dw o r k e r st of i n d n e wj o b s t r a d ea d j u s t m e n ta s s i s t a n c es y s t e mi s e s s e n t i a l l yaw a d er e m e d i e ss y s t e mt h a t a l t e r n a t ei m p o r tr e s t r i c t i o n sa n dn o n - p r o t e c t i o n i s t i na c t u a lo p e r a t i o n , t h i ss y s t e mr e l i e v e dt h e s u p p o r to f t h et r a d ep r o t e c t i o n i s t , a n dp l a y e da p o s i t i v er o l ei np r o m o t i n gt r a d el i b e r a l i z a t i o n a tp r e s e n t ，w i t ht h ep r o m o t i o no fc h i n a so p e n i n gl e v e la n dt h e d e v e l o p m e n to ft r a d e l i b e r a l i z a t i o np r o c e s s ，t h ed o m e s t i ci n d u s t r i e sa n dw o r k e r si sf a c i n gr i s k sa n dc h a l l e n g e sb y i n t e n s ee x t e r n a lc o m p e t i t i o n a l t h o u g ha p r i n c i p l ep r o v i s i o nh a sb e e nr e f e r r e di na r t i c l e4 4o f f o r e i g nt r a d el a w - - ”t a k i n gt h en e c e s s a r ys a f e g u a r dm e a s u r e sa tt h es a m et i m ep r o v i d i n g n e c e s s a r ys u p p o r tt oi n d u s t r y ”t h et r a d ea d j u s t m e n ta s s i s t a n c eh a sn o ty e tb e e ne s t a b l i s h e d i nc h i n a , a n dw h e t h e rt oe s t a b l i s ht h i sp r o g r a mt or e l i e v et h ed a m a g eo ft h ei n d u s t r i e sa n d w o r k e r sw i l lb e c o m eap r o b l e mt h a to u rg o v e r n m e n tc a nn o te v a d e t h i sa r t i c l ew i l ls o r to u ta n da n a l y z et h eo r i g i no ft h es y s t e m ，t h e o r e t i c a lb a s i s ，d i s t i n c t i v e f e a t u r e s ，v a l u ea n a l y s i sa n dt h ei n t e r n a t i o n a lo b l i g a t i o nr e s t r i c t i o n st h a tm a y b es u b j e c tb a s e d o nt h es t u d yo ft h eu n i t e ds t a t e sa n dt h ee u r o p e a nu n i o n st r a d ea d j u s t m e n ta s s i s t a n c e s y s t e m t h a tw i l lp r o v i d et h el e g i s l a t i v ed e c i s i o n m a k i n gi d e a sf o rc h i n a t h i sa r t i c l es e l e c t s af e wk e yi s s u e sm e n t i o n e da b o v ef i t st h ea i ma n do u t c o m et h a ts t u d yt h i ss y s t e m ，a n dg a i n e n l i g h t e n m e n tf r o mt h i ss y s t e mb ya n a l y z i n gt h es y s t e m a tt h es a m et i m e ，f i n dt h en e c e s s i t y o fe s t a b l i s h i n gt h i s s y s t e mb yu s i n gc o m p a r a t i v ea n a l y s i sa n dd e m o n s t r a t i v er e a s o n i n g m e t h o dc o m b i n e dw i t ht h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i cs i t u a t i o nt h a tc h i n a sc u r r e n tf a c e dw i t h a n dt h el e v e lo ft r a d el i b e r a l i z a t i o na sw e l la st h ed o m e s t i cs i t u a t i o n ，i nc o n c l u s i o n ，t h i sa r t i c l e v w i l lm a k es p e c i f i cr e c o m m e n d a t i o n sf o re s t a b l i s h i n gt r a d ea d j u s t m e n ta s s i s t a n c es y s t e mw i t h c h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s t r a d ea d j u s t m e n ta s s i s t a n c el e g i s l a t i o ni sal o n g - t e r mw o r k ，w h i c hm u s tb eb a s e do nt h e s t u d yo fo t h e rc o u n t r i e s s y s t e ma n dt h ea n a l y s i so ft h ed o m e s t i cs i t u a t i o n i tm u s t f i tw i t ht h e a c t u a lc o n d i t i o n sr a t h e rt h a nj u s tc o p y i n gas e to fs y s t e mt h a tp e r f e c tb u tn o tp r a c t i c a l ，u c o n s e q u e n t l yp l a yt h es y s t e m sf u n c t i o n st ot h eg r e a t e s tp o s s i b l e t h i sa r t i c l ej u s tm a k ea b r i e fa n a l y s i sa n ds u n l n l a r ya b o u tt h em a i ni s s u e si n v o l v e di n t h i sa d j u s t m e ma s s i s t a n c e s y s t e mb a s e do nt h es t u d y o ft h eu n i t e ds t a t e sa n dt h ee u r o p e a nu n i o n ，w h e r e a sf o r e s t a b l i s h i n gt r a d ea d j u s t m e ma s s i s t a n c e o fc h i n a , t h ep r a c t i c a b i l i t ya n de x p e c t e dr e s u l t s r e m a i nn e e do v e r a l la n a l y s i sa n de v a l u a t i o na b o u to u rd o m e s t i cc o n d i t i o n s k e yw o r d s ：t r a d er e m e d ys y s t e m ；t r a d ea d j u s t m e n t a s s i s t a n c ep r o g r a m ( t a a ) ； g l o b a l i z a t i o na d j u s t m e n tf u n d ( e g f ) v 1 目录 摘要。i i i a b s t r a c t v j j i言l 1 贸易调整援助制度概述。5 1 1 贸易调整援助的界定5 1 1 - l 贸易调整援助概念的提出5 1 1 2 贸易调整援助的界定6 1 2 贸易调整援助的制度目标6 1 3 贸易调整援助制度的特色7 1 4 贸易调整援助制度的理论基础8 1 4 1国家干预主义8 1 4 2 福利经济学理论9 1 4 3 公共负担平等理论1 0 1 5 贸易调整援助制度的作用1 0 1 5 1 促进充分就业1o 1 5 2 提升企业、产业的国际竞争力1 1 1 5 3 促进生产要素的有效流动与合理配置1 l 1 6 贸易调整援助与s o m 补贴的关系分析1 2 2 美国的贸易调整援助制度1 5 2 1美国贸易调整援助制度的创设1 5 2 2 美国贸易调整援助立法发展1 6 2 3 美国贸易调整援助制度的主要内容。1 8 2 3 1 t a a 的实体性规定l8 2 3 2t 从的程序性规定2l 2 4 美国贸易调整援助的实施效果分析2 5 3 欧盟的欧洲全球化调整基金。2 9 3 1欧洲全球化调整基金的创设背景2 9 3 2 欧洲全球化调整基金的立法发展3l v 玎 3 3 欧洲全球化调整基金的主要内容3 2 3 3 1 e g f 的实体性规定3 2 3 3 2e g f 的程序性规定3 3 3 4 欧洲全球化调整基金的运行情况分析3 3 4 我国贸易调整援助制度立法构想3 8 4 1我国贸易调整援助立法的必要性3 8 4 1 1 保护产业安全的需要3 8 4 1 2 维护社会公平的需要3 8 4 1 3 完善贸易救济体系的需要3 9 4 2 美欧贸易调整援助制度的启示。3 9 4 2 1 援助条件的设定方面注重科学性。3 9 4 2 2 援助形式方面注重多样性与灵活性4 0 4 2 3 援助程序方面注重简化和可操作性4 0 4 3 我国贸易调整援助立法的基本原则4 1 4 3 1效率原则4 l 4 3 2 适度补偿原则4 l 4 3 3 公平合理原则4 l 4 3 4 程序性原则4 2 4 4 我国贸易调整援助立法的具体内容设计4 2 4 4 1 贸易调整援助的宗旨和目标定位一4 2 4 4 2 贸易调整援助制度内容设计4 3 i l 吉论1 7 参考文献4 8 j 舌记! ；：! 攻读学位期间取得的科研成果5 3 引言 乌拉圭回合之后贸易自由化纵深发展，自由贸易的负福利影响也日益凸显。虽然从 长远看一个国家的整体福利会受益于贸易自由化，但是短期看来，实施自由贸易政策、 开放国内市场，使得外部竞争者进入本国市场，给国内原来处于保护状态的下的从事进 口替代生产的企业和工人带来了竞争压力，这部分企业不可避免的会减少生产甚至倒 闭、工人会面临降低工资甚至失业的危险，因此，采取何种方式对这些受进口损害的企 业和工人进行经济调整，成为一个国家实施自由贸易政策时必须考虑的问题。 早在上世纪5 0 年代，出于建立欧洲共同市场的需要，欧洲煤钢联盟就先后在巴 黎条约( 1 9 5 1 年) 和罗马条约( 1 9 5 7 年) 中提出了旨在援助因共同市场建立而 遭受损害的成员国的产业和工人的调整援助计划，通过提供资金支持来帮助受损企业进 行产业调整和在企业转产过程中失业的工人重新就业。进入新世纪，欧洲一体化进程已 经发展到一个新的阶段，世界经济和贸易格局也发生了重大变革，全球化的经济竞争导 致欧盟的产业利益失去平衡，贸易自由化的冲击也给欧盟一些国家造成了结构性的经济 和社会危机，为有效应对全球化带来的消极影响，欧盟专门设立了全球化调整基金以协 助因进口激增或生产转移而遭解雇的失业劳工获得新工作。 在二战之后，美国成为世界上最强大的经济和贸易国家，它迫切要求打开国外市场， 推行贸易自由化。由于实行自由贸易政策，关税的大幅度降低和自由贸易区的开放使得 美国同样面临着外国廉价商品大量涌入、贸易转移和生产外包的情形，这对国内相关产 业产生了严重冲击，因此，源自欧洲的调整援助计划于1 9 6 2 年作为“自由贸易政策的 补偿机制被引入美国贸易法并创造性的发展成为独具美国特色的贸易调整援助制度。 它从援助因受到进口竞争影响的企业和工人开始，发展到援助工人、企业、产业、社区 和农民，援助项目覆盖范围越来越广。在实际运作中，这一制度不仅使得美国的失业状 况得到改善、企业和产业竞争力得到恢复和提高，而且对美国一贯主张的自由贸易政策 也起到了积极的作用。 除美国和欧盟之外，只本和韩国等也都建立了与本国国情相适应的贸易调整援助制 度，如日本的有关产业的调整援助制度、韩国的与自由贸易协定有关的贸易调整援助制 度等等，面对同益丰富的贸易调整援助立法与实践，我国对此研究不多、准备不足，远 远落后于发达国家。而我国自2 0 0 1 年加入w t o 以来，特别是2 0 0 6 年进入w t o 后过 渡期之后，所处的贸易竞争环境已经发生了很大改变，r 益激烈的进口竞争和大批量地 生产转移使得国内的产业安全问题十分突出。在这种情形下，认真学习国外先进的做法， 借鉴国外贸易调整援助法律和实践经验，积极探索建立我国贸易调整援助制度，对于j 下 在寻求这一问题解决之道的中国有着重大理论价值和现实意义，它有利于防范和化解市 场开放带来的国际经济风险，有利于充分保证就业，有利于我国产业结构的调整和竞争 力的提高，有利于保障国民经济的健康发展。 研究贸易调整援助制度的以欧美学者居多，与本文研究相关的主要有：e t h a n 在贸 易自由化与贸易调整援助政策一文中指出只有在从自由贸易中获益的赢家能够并且愿 意补偿由于推行贸易自由化而遭受失业和收入损失的输家时，自由贸易措旋才能最大可 能的达到帕累托最优状态。如果没有补偿，自由贸易则只能带来国民财富的增加，而未 必带来社会福利的增加。因此，国家应当借助福利政策即进行贸易调整援助来补偿自由 贸易政策给部分人带来的损失，从而实现社会福利的增加。f u n gk c 在贸易自由化 与贸易调整援助一文研究了贸易调整援助津贴与成功的互惠贸易自由化之间的关系。 他认为，在与自由贸易协定执行相关的限制相当严格的情形下，贸易调整援助可以促进 贸易自由化。他1 c l u b b 和r e i s c h e r 在贸易调整法案：其目的和效果指出虽然取消贸 易限制可以使国家整体受益，但是这样也会对某些部门造成严重冲击，征收关税可以使 国内进口替代部门的生产维持在一个高利润的水平上，当关税保护被部分或完全取消 时，国内生产就可能因不具有竞争力而导致减产甚至停产，大量工人失业，税收流失严 重，还可能会造成经济的极度混乱。在这种背景下，一项旨在平衡国内贸易利益和促进 这些企业和工人进行转产的贸易调整援助计划应运而生。他们还指出与从自由贸易中获 得的好处相比，进行贸易调整援助的成本是微不足道的。协d e s t l e r 在其著作美国贸易 政治一书中提到，“贸易调整援助”的想法是，对关税救助进行变通或补充，受到进 口损害的工人或企业可以向政府申请财政、技术和再培训援助( 包括重新安置补贴) 以 帮助企业提高竞争力、帮助工人找到新职业。其政治目的是，通过向这些企业和工人提 供新的出路来弱化人们对贸易限制的支持0 1 4 ) d a n i e l 在为e u r o p o w e r 作政治分析时指出， 全球化已经成为一股不可逆转的潮流，此时的欧盟处于两难的局面，一方面要推动w t o 各回合中的市场开放和加强自己业已建立的单一市场，另一方面也不能忽视激烈的国际 竞争给企业和工人带来的压力。为缓解世界贸易格局变化所造成的重大社会经济问题， 欧盟委员会建立了全球化调整基金。这一基金是对全球化充分而有效的应对。瞄1 l o u k a s 在我们为何需要全球化基金一文中提到欧元区的不良经济状况、社会忧虑和“旱斯 本议程”改革目标的未实现造成了许多若干欧洲国家的恶性循环，越来越多的人认为自 2 己是潜在或实际的“输家 ，他们也因此抵制全球化。由于欧盟负责对外贸易政策和决 定，从而使得所有会员国开放市场，因此它与由国际竞争所造成的结构调整也有必然的 联系。鉴于此，欧盟有必要采取措施来支持在经济转型过程中遭遇大规模裁员的工人们， 帮助他们调适到一个具有竞争力的环境中去，欧盟委员会提出的建立全球化调整基金的 议案就是一个很好的解决问题之道。m 1 目前我国对贸易调整援助制度的研究尚处于起步阶段，国内研究的学者文献主要 有：李宏伟在美国的贸易调整援助计划中阐述了2 0 0 2 年美国贸易调整援助制度的 三大计划规定。口1 黄海波、郑玉琴在论美国外贸法中的调整援助一文中指出调整援 助是美国首次设立的一种进口救济手段，并将贸易调整援助与其他贸易救济手段进行比 较。协1 韩秀丽的文章保障措施、贸易保护与产业调整援助立法针对我国新修订的外 贸法第4 4 条有关保障措施的条款中增加了“可以对产业提供支持 的规定，联系w t o 保障措施协议及美国外贸法中产业调整援助的内容，指出在采取保障措施时进行 产业调整是w t o 成员方的义务，而产业调整援助是成员方的权利，为了更好地保护国 内产业，我国应该尽早完善产业调整援助立法。憎1 李卓、刘建兵在论美国贸易调整援 助计划中通过对美国贸易调整援助制度的起源、发展和内容的详细论述，认为我国应 借鉴美国贸易调整援助的经验，结合我国国情，建立我国贸易调整援助制度。训陈雨松 的美国贸易法上的“贸易调整援助 及其对我国的启示就美国贸易法上“贸易调整 援助的概念、历史发展和法律制度进行了全面介绍，并对我国建立贸易调整援助制度 提出了建议。1 盛建明在论美国贸易自由化进程中的贸易调整援助制度文中指出发 达国家在实施贸易自由化、区域经济一体化乃至经济全球化过程中，对旨在因此进程而 受到牺牲的产业、企业、工人和农民的利益实施补偿和援助的配套制度建设高度重视。 发端于欧洲经济共同体、而后被美国发扬光大的贸易调整援助制度，j 下是上述贸易自由 化和区域经济一体化配套制度的支柱之一。在进一步推进贸易自由化过程中，我国一方 面应大胆借鉴欧美的贸易调整援助制度，另一方面也应当汲取发达国家在实施贸易调整 援助项目过程中的教训，在保留该制度合理内核的基础上注意扬弃和克服这一制度的缺 陷和弊端。2 1 国内文献大多集中于对贸易调整援助制度的实体规定和程序规则的介绍， 而很少深入涉及该制度的起源、理论基础、鲜明特色、作用和与s c m 补贴的关系等，而 这f 是本文将要研究的。本文将在美欧制度研究的基础上，对上述几个方面进行梳理和 分析，为我国的立法决策提供思路。贸易调整援助制度的发展历经了半个多世纪，一篇 论文其实难以将其穷尽，笔者选取了上述几个主要问题作为研究这一制度的落脚点，对 3 这一制度进行剖析，得出美欧这一制度对我国的启示，再结合我国目前所面临的国际经 济形势和贸易自由化程度以及国内基本情况运用比较分析法和演绎推理法进行必要性 论证，最终对我国构建具有中国特色的贸易调整援助制度提出具体的建议。 本文主要的创新之处有三点：第一，本文较全面系统的对贸易调整援助制度进行了 归纳总结，得出了一般概括性的结论。这主要体现在第一章对贸易调整援助的概念、制 度目标、鲜明特色、理论基础、作用和与s c m 补贴的关系的分析上；第二，本文在对美 欧贸易调整援助制度进行论述时，收集了大量数据支持结论，从而更加充分的说明实施 贸易调整援助措施的好处；第三，本文最后提出了我国贸易调整援助立法的具体框架和 内容设计。 4 1贸易调整援助制度概述 1 1贸易调整援助的界定 1 1 1 贸易调整援助概念的提出 调整援助的概念最早是在欧洲提出的。第二次世界大战结束后不久，法国、联邦德 国、意大利、比利时、荷兰和卢森堡等六国在巴黎签订了有效期为5 0 年的 建立欧洲 煤钢共同体条约，即巴黎条约。3 1 该条约于1 9 5 2 年7 月正式生效，欧洲六国组建 成欧洲煤钢共同体，建立了具有超国家性质的高级机构，由这一超国家高级机构负责成 员国煤钢部门的生产和销售活动，并提出通过提供资金支持来帮助落后地区进行产业调 整和结构转型。1 1 9 5 7 年3 月，上述欧洲六国又签署了欧洲经济共同体条约和欧洲原子能联营 条约，合称罗马条约。条约于1 9 5 8 年起正式生效，由此又成立了欧洲经济共同体 和欧洲原子能共同体。罗马条约的目标是要在欧洲区域内建立关税同盟和共同市 场，协调共同经济政策，共同和平开发与利用核能源，从而加强成员国在经济上的联合， 消除分隔各成员国的关税壁垒，逐步实现商品、人员、劳务和资本在共同体内的自由流 动，保证各成员国的经济和社会进步，为欧洲各国之间的紧密结合奠定基础。引在签订 罗马条约时，为了减少共同体建立后出现的企业或工人因迁移而陷入困境，而实 施了一项旨在援助因共同体的建立而迁移的企业和工人的l 晦时援助计划，并称之为调整 援助。n 叫但是，早期的调整援助政策并没有得到充分有效的实施，此计划实际上长期停 留在字面上。2 0 0 6 年底，经由欧盟委员会建议重新实施了这一政策，建立了旨在为成员 国范围内受到经济全球化影响而失业的工人提供资金支持，帮助其就业的“欧洲全球化 调整基金”。 贸易调整援助的概念也被美国贸易法所吸收，美国1 9 6 2 年贸易扩展法中首次出 现的贸易调整援助计划，在立法思路上明显借鉴了1 9 5 7 年罗马条约中欧共体的临 时调整援助计划。此后经过近5 0 年的实践，美国将这一计划逐渐完善，形成了一套相 对健全的具有美国特色的贸易调整援助制度。 小欧洲煤钢共同体、欧洲经济共同体和欧洲原了能共同体于1 9 6 7 年实行合并后统称为欧洲共同体。 。根据条约的规定，确i 涉及就业、劳动条件、职业培训、礼会保障等社会事务方面，共i 司体积极推进成员国问的紧密 合作( 第l l8 条) ，并r 通过设- 谚欧洲 i ：会基金，对在企业转产过程中的失业t 人给予援助和重新安置( 第1 2 5 条) ： 建+ 洲玖洲投资银行，向落后地区提供融资便利以促进成员国经济的 衡发展( 第1 3 0 条) 。参见：申皓：试析欧盟地 区政策的演进法国问题2 0 0 2 ，2 5 1 1 2 贸易调整援助的界定 根据美国贸易法规定，贸易调整援助是指针对因大量进口的外国产品的竞争而遭受 严重损害或严重损害威胁的企业、工人和农业生产者提供政府补助。当本国进行贸易自 由化出现明显过度的大量外国进口对整个美国国内对应产业造成严重损害或严重威胁 的后果，总统又尚无必要撤回关税减让承诺或重新确定关税税率时，政府会提供各种津 贴援助来帮助国内产业抵御外来冲击，调整产业结构，改进生产工艺并最终提高市场竞 争力。 根据欧盟关于建立全球化调整基金的( e c ) n o1 9 2 7 2 0 0 6 规定，欧洲全球化调整基金 是为了帮助在不断变化的全球贸易格局中失业的工人们，使他们能尽快找到新的工作而 设立的专项基金。当由于进口激增或欧盟市场占有率骤降而导致大型企业倒闭或者工厂 的生产转移到欧盟成员国以外的国家，或者某个地区的整个部门大量失业，全球化调整 基金每年提供最高金额5 亿欧元的资助以帮助失业工人获得新的工作机会。n 町 从美国和欧盟对贸易调整援助的界定来看，贸易调整援助是在不能实施关税歧视和 数量限制时而实施的一种救济手段，是一种非贸易保护主义替代措施。 要推行自由贸 易就必须实施关税减让等可以降低贸易保护水平的措施和做法，但是降低贸易保护水平 将直接导致进口竞争给国家产业安全、工人就业造成实际或潜在的冲击和损害威胁，在 这种情况下，劳工团体和进口敏感企业代表等社会力量为了维护自身利益就会千方百计 地要求政府承担保护责任，对潜在利益损害给予公平的补偿，最终促使政府在自由贸易 与国内产业安全和工人就业之间寻找到一个平衡点贸易调整援助，它通过资金、技 术、咨询服务等方式对遭受进口竞争损害的企业、产业和工人提供调整援助，们因此本 质上，它属于一种贸易损害国内救济措施。 故此，笔者认为，贸易调整援助是由政府对因贸易政策改变而引起的进口激增或生 产向国外转移等原因而遭受利益损失的同类或直接竞争产品的企业和工人实施援助措 施的一项贸易政策工具，其基本理念是通过对因国内市场开放而遭受利益损失的产业、 企业和工人提供资金、技术和政策援助，发挥政府在贸易利益再分配中的作用，促进国 内产业和企业的结构调整，帮助受损产业和企业的工人重新就业。 1 2 贸易调整援助的制度目标 贸易调整援助强调“贸易补偿 和“贸易调整”双重目标，即首先由国家对遭受自 m 美国的贸易调整援助计划最初足从“例外条款”( 现代保障措施的前身) 这一进u 救济措施中派生出来的，既足其补 充措施，又是其替代措施。 6 由贸易不利影响的企业和失业工人进行补偿，减轻损害，贸易调整援助对于企业和工人 的资金支持是为了重新安置就业，这明显有别于试图保护原来的工作，然后再通过具体 的调整措施改善其竞争条件，从而使其更好的适应国际贸易竞争环境。 贸易调整援助政策不同于一般的产业扶持政策，它的实施是以贸易冲击为前提条 件，它在本质上属于贸易损害国内救济措施，但不同于一般的贸易救济措施，它是通过 类似社会保障的政策，而不是通过对外贸易政策来实施的，它立足国内自身调整，而不 是对进口产品实施限制，其对贸易的影响也不是直接和显性的。以纺织品为例，对进口 纺织品实施关税不仅会维持本国纺织品产业的低效率运营，关税所造成的进口产品和国 内产品价格的增加还会抑制消费需求的增长，但是对本国的纺织品业提供调整援助仍然 可以维持进口产品和国内产品在国内市场上以国际市场价格销售，不会产生抑制需求的 后果，仅可能会帮助本国纺织品产业维持低效率运营。由于整个贸易调整援助过程都是 围绕国内企业、产业、工人( 包括农民) 进行的，它只影响生产决定而不影响消费者决 定，因此，通过贸易调整援助向因贸易自由化而受损的企业和工人提供调整援助被视为 相对于完全贸易自由化的次优选择。 贸易调整援助制度以其独特的制度目标对贸易救济制度作出了新的阐释，它将进口 救济与促进自由贸易、提升贸易竞争力结合起来，通过提高国内工人和企业的对外竞争 力进而提高相关产业的国际竞争力，最终实现国家贸易实力的整体优化和提升。 1 3 贸易调整援助制度的特色 包括反倾销措施、反补贴措施和保障措施在内的贸易救济措施可以在一定程度上实 现贸易调整的要求，这些贸易救济措施的实施主要是通过抑制进口的方式，为国内产业 调整提供时间，但是，国内产业的调整方式和成本都是由企业自身承担并完成的，同时 贸易救济措施的采取须以法定的实质性要件和程序性要件的满足为前提。w t o 的反 倾销协议、补贴与反补贴措施协议和保障措施协议都有具体的规定，具体说来： 进口国实施反倾销措施的前提是能证明进口产品“倾销的存在”且“对国内产业产生实 质损害”，实施反补贴措施的前提是能证明进口产品“补贴的存在”及“对国内产业产 生实质损害，实施保障措施的前提是能证明进口产品存在“进口的增加”及“对国内 产业产生严重损害”。 如前文所述，贸易调整援助实际上是一种贸易损害国内救济措施，那么相对于其他 贸易救济措施而言，它有何鲜明的特色呢? 笔者认为，主要体现在以下几个方面：( 1 ) 7 贸易调整援助的救济动因与两反一保措施存在较大差异，它的启动源于国内企业或工人 受到了进口竞争的损害，而不问不公平贸易行为的存在与否。( 2 ) 两反一保措施是针对 特定产品在特定时期实施的，它们无法对国内企业及其产品的竞争力给予任何形式的改 善，而且它可能使国内产业产生进口保护的依赖性，降低其积极调整的主动性并维持低 效运营状态，贸易调整援助是针对国内受损害企业及其工人提供的，其目标就是通过调 整援助措施激发企业及其工人的内在竞争力、获得长远的竞争优势，而不局限于短期的 进口限制效果。( 3 ) 两反一保措施是针对特定国家、特定国家的出口商或者特定的进口 产品实施的，很容易触及其他国家敏感的利益领域，容易招致其他国家的贸易报复。贸 易调整援助制度把进口竞争对企业生产、销售过程的冲击及对劳工就业权利的损害作为 救济的切入点，通过技术援助、现金支持、教育、培训等多种手段对企业及其工人进行 激励和调整，这些援助立足国内，不仅可以配合或巩固前期贸易救济措施的实施效果， 而且不会违反一国在双边或多边贸易协定中的承诺或义务。( 4 ) 与两反一保措施相比， 贸易调整援助具有执行上的灵活性，这主要体现在他针对国内受进口损害的企业、产业 和工人提供了多样化的援助措施，对企业的调整援助要求企业提交符合自身的调整复兴 计划，调整援助中心通过引导和监督企业实施此调整计划以确保调整援助的成功率，对 工人的调整援助更是细化，创建了区分年龄、技能和失业类型的不同援助层次和多种援 助方式。 1 4 贸易调整援助制度的理论基础 1 4 1国家干预主义 英国经济学家凯恩斯于1 9 3 6 年发表了就业、利息和货币通论一书，系统提出了 国家干预经济的理论和政策。他认为，古典经济理论中所谈的均衡，是根据“供给自动 创造需求 这一错误假设为前提的充分就业的均衡，在现实中是不存在的。古典经济学 和新古典经济学认为完善的市场机制可以实现市场供需的瓦尔拉斯均衡和资源配置的 帕累托最优，但是瓦尔拉斯均衡或帕累托最优只是经济的理想化状态，在现实中也是不 存在的。靠市场自发作用形成的一般供给只有形成有效供给才能对经济有拉动作用。为 弥补市场缺陷，还要采取市场之外的措施，那就是政府干预经济。堙凯恩斯主张运用财 政政策与货币政策，实施国家对经济的调节和干预，以确保足够的总需求，实现经济的 稳定增长，它导致了西方国家经济从自由主义向国家干预主义的转折，被称作“凯恩斯 革命”。 8 从经济学角度看，自由贸易理论的核心是自由贸易可使参与贸易的双方或多方均获 得贸易利益，这是自由贸易在理论上被大多数经济学家看作国际贸易理想状态的主要原 因。一般说来，自由贸易政策的实施对于世界经济发展的影响是积极的，关税的大幅度 降低，非关税壁垒的大量消除，打开了进口产品进入本国市场的大门，促进了资源要素 的全球自由流动和合理配置，开辟了新的经济增长，使得各国的比较优势得以发挥，国 家整体可以从中受益。然而，根据自由贸易理论，在一个依照比较优势原理进行贸易的 动态经济中，自由贸易的参与国根据各自的比较优势所在进行分工和专业化生产，那么 原来投资于比较劣势产业的生产要素就必须转移到具有比较优势的产业上来，但是在短 期内，原来处于比较劣势产业中的劳动力和资本等生产要素一下子难以完全被比较优势 产业所吸收，由此可能产生结构性失业等问题。造成这种情况的原因在于，比较优势原 理作为自由贸易理论基础存在一个假定，即自由贸易所导致的资本和劳动力等生产要素 从不具有比较优势的产业向具有比较优势的产业进行转移时并不发生成本，而这在现实 中是不可能的。现代动态竞争的贸易理论就认为，这种转移既不是瞬间发生也不是不需 要成本的。因此，自由贸易可能会带来痛苦的调整，有些产业和企业在短时间内不能靠