（国际关系专业论文）中国应对美国反倾销策略研究.pdf

摘要 美对华反倾销是当今中美贸易摩擦中的主要内容。随着各国纷纷加入世贸组 织，国家之间非关税贸易壁垒逐步减少，反倾销逐渐成为各国贸易保护的工具，这 在中美贸易摩擦中表现得尤为突出。自从中国的改革开放政策的实施，其经济迅速 增长，中美贸易因而迅猛发展，美国已成为仅次于欧盟的中国第二大贸易伙伴。然 而近年来，美国却屡屡提出针对中国产品的反倾销指控。据统计，截至2 0 0 5 年底， 美国对华发起反倾销调查达1 1 8 起，位居各国之首。其主要特点是：以非市场经济 和掠夺性定价等理论为支撑，以替代国价格和征收高额关税为武器，实行贸易保护 主义、提高本国产品和企业的国际竞争力。对中国而言，一方面，中国的市场经济 体制也存在诸多不完善的地方，财务法律制度与国际脱节，使出口产品的正常价值 难以确算；另一方面，中国企业财务核算制度落后，面对美国的反倾销指控难以提 出合法有效的证据，而且，对反倾销问题往往采取逃避的态度，不积极应诉。加之 中国缺乏一支国际化的律师队伍等原因，企业即使应诉也难以胜诉。 美对华反倾销的历史渊源、实质、理论基础及中国政府和企业应对反倾销的现 状、存在的问题以及解决策略，正是本文探讨的问题。整个论文共分五章：第一章 为反倾销的基本理论界定；第二章为美对华反倾销的实质；第三章为中国应对美国 反倾销现状及问题分析；第四章为中国应对美国反倾销的对策研究；第五章为中国 应对美国反倾销的前景展望。 关键词：反倾销；非市场经济地位；替代国 a b a t r a c t i nt h eb i l a t e r a lt r a d ef r i c t i o nb e t w e e nt h eu n i t e ds t a t e sa n dc h i n a , t h em a i n p r o b l e mi s t h eu n i t e ds t a t e sa n t i d u m p i n ga g a i n s tc h i n e s ee x p o r t a l o n gw i t ht h e c o u n t r i e so ft h ew o r l dt a k i n gp a r ti nw t oo n ea f e ra n o t h e ra n dt h er e d u c t i o no ft h e n o t a r i f fb a r r i e rb e t w e e nt h ec o u n t r i e s ，a n t i d u m p i n gi sg r a d u a l l yt u r n i n gi n t oat o o lf o r i n d i v i d u a lc o u n t r i e st o p r o t e c td o m e s t i ct r a d e i ti se m b o d i e di nt h et r a d ef r i c t i o n s b e t w e e nt h eu n i t e ds t a t e sa n dc h i n a s i n c et h eg o v e r n m e n tc a r r i e do u tt h ep o l i c yo f r e f o r m a t i o na n do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d ，t h ee c o n o m i co fc h i n ai n e r e a s e sr a p i d l y t h e r e f o r e ，t h es i n o a m e r i c at r a d ed e v e l o p e dr a p i d l y a n dt h eu n i t e ds t a t e sn o wb e c a m e i n t ot h es e c o n dt r a d ep a r t n e ro fc h i n a , o n l yn e x tt oe u h o w e v e r , t h eu n i t e ds t a t e s r e c e n t l yp u tf o r w a r da n t i d u m p i n gr e p r o a c ha g a i n s tc h i n af o rm a n yt i m e s a c c o r d i n gt o t h es t a t i s t i c s t h eu n i t e ds t a t e sh a v ei n i t i a t e d1 18a n t i d u m p n gi n v e s t i g a t i o n st o w a r d s c h i n ab yt h ee n do f2 0 0 5 o nt o po fo t h e rc o u n t r i e s t h em a i nt r a i t so ft h eu n i t e ds t a t e s a n t i d u m p i n ga g a i n s tc h i n aa sf o l l o w s ：w i t ht h es u p p o r to ft h e o r i e ss u c h 嬲n o n m a r k e t e c o n o m y , p r e d a t o r yp r i c i n g , a n ds oo n ，t h eu n i t e ds t a t e st o o kt h es u r r o g a t ec o u n t r i e s p r c i n ga n dl e v i n gh i g ht a r i f f a st h ew e a p o n sa n di m p l e m e n tt r a d ep r o t e c t i o n i s ms oa st o r a i s et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h e i re x p o r tc o m m o d i t i e sa n dd o m e s t i c e n t e r p r i s e f o rc h i n a ，o nt h eo n eh a n d ，t h e r ea r em a n yi m p e r f e c ta s p e c t si nt h em a r k e t m e c h a n i s m f o ri n s t a n c e ，t h es y s t e mo ff i n a n c i a la n dl a wc o m e sa p a r tf r o mi n t e m a t i o n a l ， w h i c hm a k e si td i f ! f i c u l tc a l c u l a t et h en o r m a lv a l u eo ft h ee x p o r tp r o d u c t se r e c t l y o nt h e o t h e rh a n d t h eb u s i n e s sa c c o u n t i n gs y s t e mo fc h i n e s ee n t e r p r i s eb a c k w a r d ，i ti sd i 艏c u l t f o rt h e mt oo f f e rl e g a la n de f f e c t i v ee v i d i e n c ei nt h ef a c eo ft h eu n i t e ds t a t e s a n t i d u m p i n gr e p r o a c h m o r eo v e r , t h ec h i n e s ee x p o r t e r so f t e ne v a d et h ea n t i d u m p i n g a n dc o n f r o n tl i t i g a t i o ni n a c t i v e l y i na d d i t i o nt ot h a t , c h i n ai ss h o r to fi n t e r n a t i o n a l c o n t i n g e n to fl a w e r s i ti sn o te a s yt ow i nt h ec a s ee v e nt h o u g ht h ee n t e r p r i s e sr e s p o n d a c t i v e l y t h ed i s s e r t a t i o ni sf o c u s e do nt h ei s s u e ss u c h 嬲t h eo r i g i n ，e s s e n c e ，t h e o r yb a s i so f t h eu n i t e ds t a t e s a n t i d u m p i n ga g a i n s tc h i n a , a n dt h e c u r r e n ts i t u a t i o n ，p r o b l e m ， c o u n t e r m e a s u r e sf o rc h i n e s eg o v e m m e n ta n de n t e r p r i s ef i g h ta g a i n s tt h eu n i t e ds t a t e s s a n t i d u m p i n g a p a r tf r o mp r e f a c ea n dc o n c l u s i o n ，t h ed i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t o f i v e c h a p t e r s i nt h ef i r s tp l a c e ，t h ed i s s e r t a t i o ni sg o i n gt od i s c u s st h er e l a t i v ec o n c e p t so f a n t i d u m p i n ga n dt h ee s s e n c ei nt h eu n i t e ds t a t e sa n t i d u m p i n ga g a i n s tc h i n a s e c o n d l y , i ti su pt ot h ea n a l y s i so ft h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e mf o rc h i n e s eg o v e r n m e n ta n d e x p o r te n t e r p r i s ef i g h t i n ga g a i n s tt h eu n i t e ds t a t e sa n t i d u m p i n g t h i r d l y , w ew i l l r e s e a r c hi n t ot h ec o n s t r u c t i v ec o u n t e r m e a s u r e sf o rt h ec h i n aa g a i n s tt h eu n i t e ds t a t e s a n t i d u m p i n g f i n a l y ，t h ed i s s e r t a t i o np r o s p e c t st h ea n t i d u m p i n gb e t w e e nc h i n aa n dt h e i j n i t e ds t a t e s k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g ；n o n - m a r k e te c o n o m ys t a t u s ；s u r r o g a t ec o u n t r i e s 青岛大学硕士学位论文 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的切责任和后果。 论文作者签名：面纠睦梅 日期：栉歹月勿日 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人 离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍 然为青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，杉年解密后适用于本声明。 不保密目 ( 请在以上方框内打“。 ) 论文作者签名：面畲乞褐日期：舻歹月矽日 剔噬轹沈缉嗍：游朋矽日 3 6 引言 一、选题目的和研究意义 引言 中美两国是世界贸易大国，两国经贸关系好坏直接影响到世界经济的稳定和发 展。然而，美国日益频繁的对华反倾销指控却成为中美贸易中一道抹不去的阴影。 根据w t o 统计，1 9 9 5 年至2 0 0 6 年6 月，国外对华反倾销立案总数为5 0 0 多起， 美国更是其中重要的反倾销指控发起者。这引起了中外学者的关注。但他们大都从 某一侧面进行研究，如反倾销中的非市场经济地问题、实质性阻碍认定等，未从历 史渊源、理论基础及其中国的对策等方面全面论述中国的应对策略，而这正是本文 要探讨的地方。通过研究以使人们能够比较全面地把握美对华反倾销和现状及其中 国政府和企业的应对策略，无论对个人、企业，还是政府，都有很好的借鉴作用。 二、国内外研究现状及研究成果 美国对华反倾销始于2 0 世纪7 0 、8 0 年代中国经济体制改革和对外开放政策的 实施。中外学者对反倾销的研究相对滞后，开始于2 0 世纪9 0 年代末。其中，张玉 卿和高永富9 0 年代出版的专著系统介绍了国际反倾销的法律体系；彭文革、徐文 芳于1 9 9 7 年合著的、由武汉大学出版社出版的倾销与反倾销法论，也造诣颇深。 杰克逊教授的国际经济关系，系统介绍了美国的反倾销法、反倾销的实质性损 害和损害威胁等。霍利克教授主编的w t o 与北美自由贸易区争端解决机制：关 于反倾销、补贴和其它贸易措施的精选文萃，回顾了2 0 世纪7 0 年代以来国际贸 易法律的主要发展，书中涉及了对美国1 9 8 8 年综合贸易与竞争法的评析。此外， j i a n g b 和e l l i n g e r a 于2 0 0 3 年在商业视野发表了中国的挑战世界上最大的 反倾销目标一文，介绍了外国对中国反倾销之诉骤然增加的四个主要原因以及中 国政府和学界可能提出的应对之策，从西方的视角分析了中国的反倾销现状。进入 新世纪，国内学者开始从经济学角度来阐释倾销与反倾销，代表作有杨仕辉的反 倾销博弈与逆向选择、杨仕辉和张娟合著的不完全信息条件下倾销与反倾销动 态博弈等。有些学者还通过c o u r n o t n a s h 均衡来解释外国对华反倾销表现及其内 在原因。但这些都没有针对美国对华反倾销进行全方位博弈分析。同时，学者们开 始普遍重视美国对华反倾销的案例研究，取得了一定的成果。例如，阮振宇的反 倾销法与竞争法的关系从w t o “1 9 1 6 年反倾销法规案谈起，张燕所著的应 战美国反倾销美国国际贸易法院涉华反倾销案例介评( 1 9 9 9 2 0 0 2 ) ，便是其中集 青岛大学硕十学位论文 大成者。介评一书通过对美国国际贸易法院1 9 9 9 至2 0 0 2 年审理的2 9 起涉华反 倾销案件的介评，对于研究美国的反倾销机制提供了宝贵的借鉴作用。近年来，对 我国应对国外反倾销的策略研究著述较多，但大多仅就国外整体进行研究，并未单 独就美国作专门研究，且即使研究，也仅就其中某一方面，如中国的非市场经济地 位、反倾销的实质性阻碍认定等。 三、本文的研究方法 本文是在导师的指导和帮助下，在阅读大量中外相关文献资料的基础上，结合 当前的实际情况，经过综合分析、借鉴以及进行个案分析后得出的研究成果。 四、本文的基本框架 本文集中研究美对华反倾销的历史渊源、实质、理论基础及中国政府和企业应 对反倾销的现状、存在的问题以及解决策略。整个论文共分五章：第一章为反倾销 的基本理论界定；第二章为美对华反倾销的实质，其中包括美对华反倾销的理论基 础、历史渊源、战略特点以及政治实质；第三章为中国应对美国反倾销现状及问题 分析，包括中国应对美国反倾销的现状及问题分析；第四章为中国应对美国反倾销 的策略研究，包括政府宏观和企业微观两个层面；第五章为中国应对美国反倾销的 前景展望。 2 第一章反倾销的相关理论问题 1 1 倾销的界定标准 第一章反倾销的相关理论问题 要研究反倾销，首先需要确定什么是倾销。中国经济法律百科全书认为，倾销 是指商品进入一国市场的价格低于其在另一国市场上的价格，或者只在不同国家的 市场上以人为的差别价格销售商品的行为。【i j 然而，关于倾销的认定，w t o 和美 国却有着自己的认定标准。 1 1 1w t o 关税及贸易总协定 第6 条对倾销的界定 世界贸易组织即w t o 对倾销的界定主要体现在w t o 关税及贸易总协定第 6 条的内容中。w t o 关税及贸易总协定第6 条规定，倾销是指一国的产品以低 于正常价值的价格进入另一国市场的行为。它所规定的倾销通常具有以下特征：1 2 】 l 、倾销属于一种低价销售。这种低价销售，不是低于进口国同类产品的价格， 而是低于出口国在其国内市场的价格； 2 、倾销的目的往往是对外销售过剩产品，保持出口国市场上的价格稳定，开 拓国外新市场： 3 、倾销是一种不公平竞争行为。在政府奖励出口的政策下，生产者为获得政 府出口补贴，往往以低廉价格销售产品；同时，生产者将产品以倾销的价格在国外 市场销售，从而获得在另一国市场的竞争优势并进而消灭竞争对手，再提高价格以 获得高额垄断利润； 4 、倾销的结果往往给进口国的经济或生产者的利益造成损害。特别是掠夺性 倾销扰乱了进口国的市场经济秩序，给进口国经济带来毁灭性的打击。 1 1 2 美国对倾销的界定标准 美国自从1 9 1 6 年的第一部反倾销法制定以来，经过历次修正，反倾销法体系 不断完善，对倾销的界定有着自己的标准。美国对倾销的界定最早源于美国1 9 3 0 年 关税法。美国1 9 3 0 年关税法规定：进口产品的美国市场价格如果低于相似 产品的公平价格，即为倾销。根据美国反倾销法，凡进口产品在美国市场上以低于 公平价值销售，就构成倾销。用该产品的出口价格或出口构成价格与正常价值进行 公平比较，如出口价格或出口构成价格大于正常价值则不构成倾销；反之则构成倾 销。【3 】 3 青岛大学硕士学位论文 1 2 非市场经济 非市场经济地位是美国对华反倾销的主要理论武器。而美国对非市场经济规定 的国际法依据主要是g a t t w t o 中的相关内容。关贸总协定对非市场经济的界定 却有着一个漫长的过程，且最初也仅是一个原则性规定。 1 2 1g a t t w t o 框架下的相关规定 关贸总协定( 即g a = 丌) 以及世界贸易组织对“非市场经济的规定是这样的： 首先，g a t t l 9 4 7 缔约方于1 9 5 4 年至1 9 5 5 年期间召开会议作对g a t t l 9 4 7 第6 条 第l 款的作出了一个补充规定。该补充规定的主要内容：“在进口产品来自贸易被 完全或实质上完全垄断的国家，且所有国内价格均由国家确定的情况下，在确定第 l 款中的价格可比性时可能存在特殊困难，在此种情况下，进口缔约方可能认为有 必要考虑与此类国家的国内价格进行严格比较不一定适当的可能性。后来，1 9 7 9 年东京回合谈判又进一步完善。g a t t 东京回合谈判期间达成的关于实施g a t t 第6 条的协议( 也即“反倾销守则 ) 规定，允许缔约各方确认在确定倾销时继 续适用上述补充规定，即：第2 条关于“倾销的确定 的规定并不损害总协定附件 i 第6 条第l 款的第2 段补充规定。即进口方认为在确定是否构成倾销时，如果与 此种国家的国内价格进行严格比较不适当，那么，该进口方政府可以采用替代国的 国内价格。f 4 】1 9 9 4 年召开的乌拉圭回合谈判，就倾销等问题达成了新的“反倾销守 则 ，即关于执行关税与贸易总协定的协议，上述补充规定被继续保留了下来。 但补充条款并没有提及非市场经济的问题，这是因为自从第二次世界大战以后，各 国都或多或少存在政府对经济的干预或垄断，如果仅对非市场经济国家制定限制条 款，是不公平的。 1 2 2 美国的非市场经济标准 g a t t l9 9 4 第6 条第l 款的补充性规定是美国长期以来对非市场经济国家实施 歧视性反倾销规定的主要依据，美国率先在肯尼迪回合后确立了以替代国价格来确 定非市场经济国家正常价格的办法。1 9 7 4 年美国贸易法又专f i n 出非市场经济国家 条款( 即4 0 6 条款) ，主要针对当时的苏联等社会主义国家。该法规定，苏联、东欧 以及中国等国家实行公有制和计划经济，产品的生产、销售及价格均由政府决定， 而不是由市场决定，不能反映公平贸易和公平价值，因此要使用替代国价格来确定 其出口产品的正常价值。关于美国对非市场经济的判定标准，1 9 8 8 年综合贸易与 竞争法第1 3 1 6 节中首次对非市场经济国家做了明确的定义：“所谓非市场经济国 家是指由美国商务部确定的那些不按成本和价格结构的市场原则运作，商品在该国 的销售不反映公平价值的国家。该法规定了美国商务部认定一国是否属于非市场 4 第一章反倾销的相关理论问题 经济国家应考虑的因素，即6 项判定一国是否可以获得市场经济地位标准。 l 、一国货币自由兑换度； 2 、劳资双方通过自由讨价还价确定工人工资； 3 、针对合资企业设立或外国投资的限制程度； 4 、生产方式的国有或国家控制程度； 5 、政府控制资源配置和企业产品价格及产量方面决策的程度； 6 、管理机构认为合适的其他标准。 上述6 项标准是美国在判定一国市场经济地位时的标准。可以看出，美国侧重 于从宏观层面，即国家宏观经济环境、政府职能转变以及政企分开程度上，如货币 的自由兑换程度、外国公司在中国投资的允许程度以及政府对生产资料的所有和控 制程度、对生产资源配置、产品价格、产量的控制程度等方面，来判定一个国家的 经济属于市场经济还是非市场经济。 1 2 3 中国非市场经济地位的国际法依据 关于中国非市场经济地位问题的主要国际法依据是中美关于中国加入w t o 双边协议反倾销条款和中华人民共和国加入w t o 议定书第1 5 条的相关规定。 中美关于中国加入w t o 双边协议反倾销条款规定，中美两国同意可以维 持它目前的反倾销条款，将中国作为非市场经济国家对待，条款的有效期为1 5 年； 中国可以要求美国调查当局按照美国法律审查某个特定部门或整个经济体是否属 于市场经济导向，从而排除“非市场经济方法 的适用。美国确定进口非市场经国 家产品市场价值主要采用生产要素价值方法，这就是所谓的“非市场经济方法。 中华人民共和国加入w t o 议定书第1 5 条中关于中国非市场经济地位，认 为反倾销协定应适用于涉及原产于中国的进口产品进入一个w t o 成员的程序， 并应符合下列规定：( a ) 在根据g a t t l 9 9 4 第6 条和反倾销协定确定价格可比性 时，该w t o 进口成员应依据下列规则使用接受调查产业的中国价格或成本，或者 使用不依据与中国国内价格或成本进行严格比较的方法：( i ) 如果受调查的生产者能 够证明，生产同类产品的产业在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件， 则该w t o 进口成员在确定价格可比性时，应使用受调查产业的中国价格或成本： ( i i ) ! t l 果受调查的生产商不能明确证明生产该同类产品的产业在制造、生产和销售该 产品方面具备市场经济条件，则该w t o 进口成员可使用不依据与中国国内价格或 成本进行严格比较的方法。与此同时，按照中国入世议定书总则第1 5 条( d ) 项 规定，据该w t o 进口成员的国内法证实其是一个市场经济体，则上述应终止，但 ( a ) 项( i i ) 的规定，应在加入之日后1 5 年终止。( a ) 一旦中国根据该w t o 进口成员的 国内法证实其是一个市场经济体，则上述( a ) 项的规定即应终止，但( a ) 项( i i ) 的规 5 青岛大学硕士学位论文 定，应在加入w t o 之日后1 5 年终止。而且，如果中国根据该w t o 进口成员的国 内法证实某一特定产业或部门具备市场经济条件，则( a ) 项中的非市场经济条款不得 对该项产业或该部门适用。“中美反倾销条款 允许美国对中国出口产品反倾销继 续实行目前的非市场经济方法，且不必负举证责任，即不必证明中国是“贸易被完 全垄断或实质上完全垄断的国家 且“所有国内价格均由国家确定 。可见，议定 书中的规定依然不利于中国企业。首先，默认中国是非市场经济体制国家而且不 必举证，如果中国生产商想证明自己所属行业是市场导向，就必须搜集大量资料加 以论证，这将增加企业应对反倾销的难度和成本。其次，协议规定成员方可按其国 内法中市场经济标准审查中国的市场经济地位，意味着中国要获得市场经济地位的 认定就得一个成员方一个成员方谈判和争取。关于市场经济地位的认定，世界上并 没有统一的标准，各个世贸成员方的规定并不一致，甚至差别较大。【5 】 1 3 美国“正常价值的确定标准 美国对中国产品提出反倾销指控的主要依据是来自中国的进口产品的市场价 格低于其正常价值。因而，有必要对美国确定产品“j 下常价值”的方法作一下剖析。 要确定是否倾销，美国要求对被指控为倾销产品的出口价格与该产品的正常价值进 行比较，即要求首先应确定被指控为倾销产品的j 下常价值。美国对反倾销中产品“正 常价值的标准、损害的确定，是区分市场经济国家和非市场经济国家而采用不同 的确定方法。 1 3 1 对市场经济国家产品正常价值的确定 美国对市场经济国家产品正常价值的确定，通常采用国内价格、结构价格和对 第三国的出口价格三种标准。 国内价格是指被控为倾销产品或其类似的产品在调查期间，在出口国国内市场 上被实际支付的或被约定支付的价格。采用国内价格应具有代表性，即反映出口国 市场的普遍价格水平，不能把过高的或过低的价格作为正常价值。应考虑四方面的 因素：首先，要有一定的交易量作支持。美国要求出口国国内市场的销售量要大于 或等于出口国向其它所有第三囤出口量的5 时，其国内销售价格才可被采用。其 次，价格应是正常贸易形成的，存在优惠安排而形成的价格不得采用，总公司与公 司之间的价格一般不得采用。再次，国内价格一般应采用批发价格或出厂价格。最 后，比较价格应尽可能在相同时期、相同条件下进行。 对第三国的出口价格是指，如果出口国国内市场正常贸易中没有相同或相似产 品的销售，或由于特殊的市场条件，这种销售没有可比性，则正常价值应以向任何 第三国出口的相同或相似产品价格来决定。该价格应具有典型意义。“典型意义 6 第一章反倾销的相关理论问题 的含义主要包括以下几方面：产品相同或最相似：出口国的出口量达到一定规模； 在推销渠道、交易方法、税收等方面与进口国的做法相类似。 结构价格是指进口产品的生产成本加上一定幅度的利润而构成的价格，包括四 项：出口国生产者生产该产品的实际成本；经营管理费用，美国规定不少于实际成 本1 0 ；一定的利润，美国要求相当于产品实际成本和经营管理费用之和的8 ： 产品因出口而发生的合理费用。 。 1 3 2 对非市场经济国家产品正常价值的确定 美国认为，非市场经济国家的市场结构不同于市场经济国家的市场结构。非市 场经济国家由于国家和政府的干预较多，其产品的国内市场价格是往往是人为的价 格，不是真正市场价格的反映，因此，不能作为确定j 下常价值的依据，对非市场经 济国家应采用不同于市场经济国家的标准确定f 常价值。 替代囤价格是指在确定产品的正常价值时不使用出口国产品的实际成本，而是 选择一个属于市场经济的第三国生产相似产品的成本或出售相似产品的价格作为 基础来计算产品的j 下常价值。根据美国1 9 7 9 年的贸易协定法规定，确定替代 国的标准是，选择一个在经济发展水平上同出口国具有可比性的市场经济国家。 相似产品在进口国的销售价格是确定非市场经济国家产品正常价值的补充性 方法，即当前一种方法不能适用或不能合理地适用时，进口国将使用相似产品在进 口国的销售价格确定来自非市场经济国家产品的正常价值。美国的反倾销法对此作 了明确的规定。 1 3 3 出口价格的确定 产品的正常价值确定以后，接下来就是确定合理的产品出口价格。 、 被指控倾销产品的出口价格通常被称为“美国价格 ，指产品在美国的出售价 格。根据美国1 9 7 9 年贸易协定法，美国在计算产品的出口价格时，采取两种方 法。一种是按进口商的购买价格计算，另一种是按出口商的出售价格计算。所谓“购 买价格 ，是指与外国生产者或转售商无特殊关系的买受人购买输送到美国的产品 所实际支付或约定支付的价格。所谓“出口商的出售价格”，是指该产品首次在美 国卖给一个无特殊关系的买主时的出售价格。具体采用哪一种方法计算，主要取决 于出口商与进口商之间的关系是属于正常的交易关系抑或存在着某种特殊关系。如 果属于正常交易关系，则一般采用前者，反之，则采用后者。 1 3 4 损害及因果关系的确定 根据美国反倾销法，进口国在决定对进口产品征收反倾销税时必须以充分的证 据证明损害及因果关系的存在，如果不能证明，倾销不能成立。关于损害及因果关 7 青岛大学硕士学位论文 系的证明，有三方面的因素需要考虑：首先，应考虑产品的进口数量。这不仅需要 考虑进口产品自身的增长速度，同时还要将进口国生产与消费的市场份额的增减与 进口数量进行比较。如果同时增长，n - ：者之间就可能不存在因果关系。反之，则 存在因果关系。其次，要考虑对进口过相似产品的价格影响。这主要看是否产品的 进口降低了进口国相似产品的价格或大幅度地压制了这类产品的价格。如果进口国 的申诉人不能证明进口产品造成了进口国类似产品大幅度地削价、压价的事实，就 应认为因果关系不存在。再者，应考虑产品的进口对进i = l 国国内生产者的影响。例 如，考虑进口产品的产量、销售、市场份额、利润、设备利用率等因素。除了上述 对因果关系的一般考察之外，还应考虑，美国1 9 8 8 年贸易法对“实际损害 与进口产品的关系作了新的解释，这种新解释反映了美国加强对其国内工业的保 护。根据美国的新解释，对于“实质损害 与进口产品的关系，要证明进口产品是 造成国内工业损害的一个原因即可认为因果关系的存在，而不必是重大原因或明显 原因。 第二章美国对华反倾销的实质 第二章美国对华反倾销的实质 2 1 美国对华反倾销的理论基础 研究美国对华反倾销的实质有助于透过现象看到反倾销背后的东西。而要剖析 美国反倾销的本质，就有必要对其理论基础、历史渊源等进行探究。 2 1 1 美国对华反倾销的经济学基础 美国对华反倾销的理论基础包括经济学基础和法学基础两方面。经济学基础主 要是国际上通行的关于反倾销的几大经济理论，包括国际价格歧视理论、掠夺性定 价理论、战略性和关键行业理论、公平贸易理论。 国际价格歧视理论认为，倾销实质是以低价抛售商品的一种不正当竞争行为。 在经济学上，倾销被界定为国际贸易中的价格歧视。早在1 7 7 6 年，亚当斯密在 国富论中将当时各国鼓励出口和对贸易实行政府奖励的做法视为倾销。2 0 世纪 2 0 年代，美国经济学家雅各布瓦伊纳在倾销：一个国际贸易问题一书中最早 揭示了倾销行为的本质。他说：“倾销是同一商品在不同国家市场上的价格歧视 。 他认为，价格歧视是指同一产品在不同国家市场上的售价不同，即在出口国或原产 国市场上以高价出售，在进口国市场上以低价出售。这种歧视违背了国际贸易的公 平竞争原则，有损进口国国内产业，应当受到谴责和抵制。可见，经济学意义上的 价格歧视是指“当销售者供应两个或两个以上消费者的成本并无显著差别时，对这 些消费者收取显著不同的产品价格。【6 】但是，构成国际价格歧视存在一些必要的经 济条件，即在国际背景下，必须存在可识别的子市场，这些子市场在国际贸易中基 于大量的运输和关税成本而产生；销售者必须在至少一个市场中( 通常是国内市场) 占有一定的市场竞争力，而且在子市场中其产品必须具有不同的需求弹性。然而， 国际价格歧视的有害性是难以确定的。从进口国的角度来看，简单价格歧视形式的 倾销会导致进口国产品的低价格，虽然对国内产品的同类生产者是有害的，但对对 国内消费者和经济发展是有利的。而反倾销法在国内背景下产生的原因是基于对国 内产业的关注，而不是防止任何的全球经济损害。即使w t o 反倾销法律规则也不 是控制国际价格歧视的有效保障措施和最佳手段。因而，此理论不能为美国的反倾 销法提供合理的经济基础。 掠夺性定价理论是美国对华反倾销的又一支撑理论。掠夺性定价，又称掠夺性 价格歧视，是美国反托拉斯法中的一个常用概念，指的是企业以一种不公平的方式 制定其产品的价格，目的是消除或是阻碍竞争，从而在相应的市场上获得或是行使 对价格的控制权。【7 】掠夺性倾销理论是掠夺性倾销理论在倾销与反倾销领域的延 9 青岛大学硕士学位论文 伸。掠夺性倾销理论是美国学者瓦伊纳的在倾销：世界贸易中的一个问题一书 里提出来的，他强调以掠夺性定价为特征的掠夺性倾销的问题，而这正是美国对包 括中国在内的外国产品实施反倾销的经济依据，也是其制定反倾销法的理论基础。 瓦伊纳指出，确有相当多的托拉斯及联合体，其成员或者同盟圈子具有国际性，在 全世界范围内几近垄断地控制着所在行业，使掠夺性竞争的危险成为真实的危险。 由于具有这样的世界性垄断地位，这些倾销康采恩就可以独享通过掠夺性倾销摧垮 受倾销国的当地企业所带来的好处。e 8 】其行为表现是，一个在市场上具有支配地位 的企业将其产品的销售价格降低到成本以下，从而将其竞争者驱逐出市场，并因此 获得在市场上为其产品制定垄断高价的能力。【9 】美国贸易代表克莱顿尤特曾经说， 倾销就是“受到美国法律制裁的掠夺性定价行为。然而，用掠夺性定价理论来作 为美国对外反倾销和制定反倾销法的经济基础是有缺陷的。首先，具有国际垄断力 的企业很少，在中国更是不可能存在。而企业的国际垄断力是其实行掠夺性定价行 为的前提。并且，即使是存在世界范围内的垄断企业，那么美国反倾销法针对的应 该是那些在世界市场上占有垄断的地位的企业。可事实并非如此，据统计，截止至 2 0 0 4 年2 月4 同，在美国依然生效的3 0 7 件反倾销措施中，共对5 1 个国家的产 品征收了反倾销税，其中超过7 0 的都是针对来自中国、墨西哥、巴西等发展中国 家，甚至是尼同利亚等极不发达国家的产品。【l o 】他们的企业在美国市场上占有很 小份额，根本无力使用掠夺性定价将美国工业逐出市场。由此可见，在国际贸易的 背景下，美国反倾销法所制裁的所谓掠夺性定价行为已经不是真正意义上的掠夺性 定价行为，其反倾销法所针对的掠夺性定价行为，已经完全背离了该理论所要制裁 的那种反竞争行为，而是一种贸易保护行为。事实上，根据世界经济合作与发展组 织的研究报告，国际上只有很少量的反倾销案例与掠夺性定价行为有关。在当今开 放经济的情形下，掠夺性行为本身具有很小的经济价值，因此很少被采用。并且， 只有掠夺性倾销行为的实行者能够在其后提高价格以补偿先前损失的情况下，防止 掠夺性倾销行为的反倾销法才有意义。这需要以潜在的生产者进入市场的壁垒非常 显著为前提。在当今贸易自由化和私有化的背景下，这种显著壁垒存在的可能性很 值得怀疑。 战略性和关键行业理论是美国对华反倾销的又一经济学理论。战略性贸易理论 认为，由于竞争是不完全的，市场上会存在这样的部门，其劳动力和资本有时会获 得显著的高于其他部门的收益。这些战略性产业因其产业具有较其他相同风险产业 更高的收益率、或者一个产业内的工人可获得较其他部门中相同熟练技术的工人更 高的工资而会使国家受益，即这些产业会获得较高的租金。并且，这些战略性产业 可以带来积极的外在性，它不仅会给不直接涉及战略性产业的劳动力和资本带来收 益，也会给相关部门、个人或者公司带来收益。该理论认为，外国商品的倾销损害 1 0 第二章美国对华反倾销的实质 了本国的战略性和关键行业，因而必须是加以抵制的。通常，一个关键性产业的特 征可以被描述为，具有积极的外部性、超过市场回报率、显著的经济规模、现有和 潜在的与国外竞争的能力、低成本的生产要素和现有的成本优势如地理优势。【】 关键产业可以包括对国家安全具有重要性的产业，如国防相关产业、为有关国内食 品生产和农业产业提供原材料的高科技产业、利用核材料或核武器原材料的产业 等。保护国家关键产业是美国对外采取反倾销措施和实施反倾销立法的又一经济学 基础。倾销对战略性或关键产业的损害是美国政府采取贸易救济行为的一个原因。 然而，识别战略性或关键产业的标准存在争议，大多是一种推测，不具有很高的可 靠性。故而，此理论作为美国对华反倾销的经济学理论基础是难以站住脚的。 公平贸易理论也是国际反倾销领域的通行经济学理论。该理论认为，国际贸易 中倾销、补贴等做法破坏了公平贸易这一国际贸易规则，使进口国产品在竞争中处 于不利的地位，造成不公平竞争，因此，进口国有理由以反倾销税、反补贴税等保 护手段来抵制，以维护国际贸易的公平竞争。外国进口产品由于以低于正常价值的 价格或者受到政府补贴的价格在进口国市场销售，因而产生了一种虚假的比较优 势，是对自由贸易的一种破坏，因而应当加以抵制。公平贸易论是以一种受害者的 姿态出现来进行贸易保护。这种保护出于迫不得己，保护目的也是为了维持国际贸 易的公平性，因此该论点具有一定的合理性。【1 2 】也成为国际组织、各国实施反倾 销、制定反倾销法的合理经济基础。这当然也包括美国。 2 1 2 美国对华反倾销的法学基础 美国对华反倾销的法学基础主要包括以下理论：不公平竞争和滥用自由贸易理 论、反托拉斯理论、国家安全阀理论。 不公平竞争和滥用自由贸易理论认为，倾销是产品在国际市场上以低于正常价 值的价格销售，损害的是其他竞争对手的公平竞争利益，破坏的是国际市场的公平 竞争秩序，这与g a t t w t o 维护国际公平竞争的贸易宗旨相左。而反对外国不公 平的贸易竞争行为，保护本国产业，也正是美国反倾销法得以制定的初衷。因而， 无论是g a t t 还是w t 0 都一直将反倾销当作一项重要的国际贸易救济制度而加以 规定和完善。g a t t 第6 条第l 款规定：“一国产品以低于j 下常价值的办法引入另一 国的商业，如因此对某一缔约方领土内已建立的某一产业造成实质性损害或实质性 损害威胁，或实质性阻碍一国内产业的新建”，则构成倾销，这种倾销“应受到谴 责”。由此可看出，法学层面上对倾销的界定更关注的是商品的低价出口给进口国 同类产业造成的损害后果进而进行法律救济，而不是倾销的经济合理性与否。保护 自由贸易时g a t t w t o 倡导的另一重要贸易原则即在不歧视原则基础上自由贸易 与公平竞争。而倾销，从一定程度上将是一种价格歧视，他扭曲了自由竞争机制下 青岛大学硕士学位论文 的价格水平，造成了倾销产品进口国国内产业的损害，因此，g a t t w t o 通过反倾 销守则或协议来规范这种行为，允许成员方按照g a t t w t o 协议的有关规定通过 反倾销调查和采取征收反倾销税等形式限制该产品的进口，以救济国内受到损害的 产业。这是包括美国在内的国际反倾销法的基本法理。 反托拉斯理论是国际反倾销领域的又一重要法学理论支撑。持该理论观点的人 认为，反倾销法具有阻止“掠夺性定价 的特点，因而反倾销法在很大程度上是反 垄断法的延伸。这在美国体现得尤其明显。美国的第一部反倾销立法1 9 1 6 年反倾 销法就具有明显的反托拉斯法的特点，该法不仅要求证明倾销的主观故意，而且 还要求对外国产品的低价倾销行为进行民事甚至刑事的制裁。反倾销法与反垄断法 的宗旨和目标是一致的，即建立公平竞争和自由贸易的国际市场秩序。但是，反倾 销法与反垄断法有诸多方面的不同，如反垄断法侧重保护消费者的利益，其目的是 确保消费者利益不受私人的托拉斯和卡特尔的侵害，而反倾销法的侧重保护国内经 济不受外国政府和企业的不公平贸易行为的损害；再者，他们在针对的主要行为、 法律规范范围等方面也存在很大的不同。反垄断法主要针对的是国内个别企业的不 工f 当竞争行为，反倾销法则针对一国国外企业的价格歧视行为；反垄断法规范的范 围较窄，主要针对的是掠夺性的不正当竞争行为，反倾销法主要的是防止通过“政 府补贴 而导致的对国际公平贸易的价格扭曲。因而，此理论作为美国对华反倾销 的法学基础是欠妥的。但从反倾销法具有的阻止“掠夺性定价”的功能来看，用反 垄断理论来阐释反倾销法存在的法学基础仍是具有一定的合理性的。 其次就是国家安全阀理论。在国际贸易日益频繁的今天，反倾销的各项措施逐 渐成为各国进行贸易保护的政治工具。该理论认为，反倾销法制度可以为受到国外 不公平竞争损害的国内经营者提供临时性的救济保护措施，确保国内贸易的不断增 长，充当保护一国经济的“政治安全阀。这是“公共选择理论的国际贸易领域 的应用。此理论可以解释全世界各个国家中保护主义措施流行的原因，而导致进口 产品关税增加的反倾销措施是这种保护主义的基本形式之一。美国作为反倾销大 国，此理论当然适用于它。此外，反倾销措施成为保护国内产业的具有吸引力、可 供选择的手段，还有另一方面的原因，就是它具有w t o 赋予其合法性的优势。 2 2 美国对华反倾销的历史渊