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中国与东盟中间产品贸易发展研究1 摘要 2 0 世纪7 0 年代以来，在经济全球化和技术进步的推动下，以零部件为主的中间产 品贸易成为国际贸易的主要方式。通过国际分工和中间产品贸易，发达国家和发展中国 家专业化于生产贸易链上不同环节和不同零部件的生产，以确保每个生产环节都置于最 优的区域，达到资源的合理配置。这种贸易方式对国内产业结构、就业结构、经济增长 和技术进步等产生了实质性影响。近年来，中国与东盟已经融入到国际分工体系之中， 成为全球生产与贸易网络中的重要组成部分，研究中国与东盟中间产品贸易发展具有十 分重要的现实意义。 本文考察从1 9 9 8 年到2 0 0 6 年中国与东盟中间产品贸易发展状况，中间产品贸易在 双边贸易中所占比重非常高，达到5 0 以上，并且在中国与东盟贸易逆差中最主要的逆 差部分是中间产品贸易。中国在双边中间产品贸易上的逆差，也说明中国的国际分工地 位比东盟偏低。影响中国与东盟中间产品贸易发展的主要因素有要素禀赋、地理因素、 中间产品跨境交易成本及跨国公司投资。在此基础上，本文进一步分析中国与东盟中间 产品贸易发展的经济影响，并借助现有统计数据，利用计量协整分析方法，对中国与东 盟中间产品贸易对经济增长的贡献率进行了实证分析，结果表明，中国与东盟中间产品 贸易促进了彼此经济增长。从长期来看，无论是中国出口到东盟的中间产品贸易，还是 中国从东盟进口中间产品都对我国经济增长促进作用较显著。同时，中国与东盟中间产 品贸易对东盟经济也产生了积极的促进作用。最后，提出促进我国与东盟中间产品贸易 发展的政策建议。 关键词：中国东盟中间产品贸易发展 1 本文选题来源于国家社会科学基金项目中国西南与东盟国家产业内贸易发展研究课题编号：0 4 b j y 0 6 6 本文中的东盟只包括新加坡、马来西亚、泰国、菲律宾、印尼、越南六国。这六个国家与中国的贸易不仅占整个 东盟与中国贸易的绝大量，且也涵盖了东盟内部国家间不同的经济发展层次。 ar e s e a r c ho nt h ed e v e l o p m e n to ft h et r a d ei n i n t e r m e d i a t eg o o d sb e t w e e nc h i n aa n da s e a n a b s t r a c t i n t e r m e d i a t eg o o d st r a d eh a sb e c o m et h em a i nf o r mo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e s i n c et h e19 7 0 s ，u n d e rt h e b a c k g r o u n d o fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s v i ai n t e m a t i o n a ld i v i s i o na n di n t e r m e d i a t eg o o d st r a d e ， d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a v es p e c i a l i z e di nt h es p e c i f i c p r o c e s sa n dp a r t sa n dc o m p o n e n t si nt h ec h a i no fp r o d u c t i o na n dt r a d e ，w h i c h h a sa f f e c t e dt h e i ri n d u s t r i e s s t r u c t u r e ，e m p l o y m e n t s t r u c t u r ea n di n c o m e d i s t r i b u t i o n c h i n aa n da s e a nh a si m b e d d e di n t ot h es y s t e mo fi n t e r n a t i o n a l d i v i s i o no fl a b o r , a n dh a sb e c o m ei m p o r t a n tp a r t so ft h eg l o b a lp r o d u c t i o na n d t r a d en e t w o r k s ，s ot h er e s e a r c ho nt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r m e d i a t eg o o d st r a d e b e t w e e nc h i n aa n da s e a ni ss i g n i f i c a n c e a n a l y s i n gt h ed a t af r o m19 9 8t o2 0 0 6 ，t h eb i l a t e r a lt r a d e so fi n t e r m e d i a t e p r o d u c t ss h a r eav e r yh i g hp r o p o r t i o n ，a n dt r a d ed e f i c i t so fi n t e r m e d i a t eg o o d s a r et h em a i nr e a s o nf o rc h i n a st r a d ed e f i c i tw i t ha s e a nc o u n t r i e s f r o ma n a l y s i s o nt h ea n g l eo fi n t e m a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r , c h i n a sl e v e lo fi n t e m a t i o n a l d i v i s i o no fl a b o ri sl o w e rt h a na s e a na saw h o l e t h em a i nf a c t o r so fi m p a c t i n g i t s d e v e l o p m e n t a r ef a c t o re n d o w m e n t s ，g e o g r a p h i c a lf a c t o r s ，t h ec o s to f i i c r o s s b o r d e rt r a n s a c t i o n so fi n t e r m e d i a t ep r o d u c t s ，a n di n v e s t m e n tl o c a t i o n c h o i c eo ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s f u r t h e rm o r e ，t h ep a p e ra n a l y s e st h e e c o n o m i ci m p a c to fc h i n a - a s e a ni n t e r m e d i a t ep r o d u c t st r a d e a c c o r d i n gt o c u r r e n ts t a t i s t i c s d a t a ，a p p l y i n g t o e m p i r i c a la n a l y s i s o f c o i n t e g r a t i o n r e l a t i o n s h i p ，t h er e s u l t ss h o wt h a t ：c h i n a - a s e a nt r a d e s i ni n t e r m e d i a t eg o o d s p r o m o t ec h i n a se c o n o m i cg r o w t h i nt h el o n gr u n ，w h e t h e ri ti sc h i n a se x p o r t s o fi n t e r m e d i a t ep r o d u c t st oa s e a n ，o rc h i n a si m p o r t so fi n t e r m e d i a t ep r o d u c t s f r o ma s e a n ，h a sa c t i v e l yi n f l u e n c eo nc h i n a se c o n o m i cg r o w t hs i g n i f i c a n t l y o nt h eo t h e rh a n d ，t h et r a d e sa l s oi m p e la s e a n se c o n o m i cg r o w t h a tl a s t ，o n t h eb a s i so ft h ea n a l y s i s ，r e l e v a n tp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa r ep r o p o s e d k e yw o r d s ：c h i n a ；a s e a n ；t h ed e v e l o p m e n to fi n t e r m e d i a t eg o o d st r a d e ； i i i 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相关 知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果， 也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人 和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 做储虢和锨撅 埘年多月朋 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名：知多舭导师签 中国与东盟中间产品贸易发展研究 选题的背景、意义 第一章导论 随着中国与东盟国家经济的快速发展，在全球经济中起到越来越重要的作用。特别 是新的全球生产与贸易体系的形成，也使得中国与东盟国家在全球生产网络中成为不可 或缺的部分，需要在全球生产与贸易格局下，对双边贸易发展重新严谨的分析。在如今 跨国公司推动的全球生产网络格局下，一个国家、一个地区的生产与贸易与其它国家联 系越来越紧密，最终产品或服务的生产环节可能分布在不同的国家或地区，表现出生产 非一体化和贸易一体化和的态势。f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 叙述的芭比娃娃的生产和销售过程， 就形象地说明全球生产和贸易的特点。芭比娃娃的制作过程一般为：生产芭比娃娃的厂 商从台湾和日本购买塑料，以及玩具头发所需的原材料，从中国购买玩具的衣服，从美 国购买模具和装饰玩具的油漆，玩具的最终装配则在印尼或者马来西亚完成。中国和东 盟等其它发展中国家的许多产业和产品的生产都只是跨国公司生产网络或价值链中的 一个生产阶段、工序或价值链环节，双边贸易的贸易形式又出现新的特点，也就是中间 产品贸易增加，需要学者们进一步关注和研究。并且，不同的区域因资源差异或价格差 异，分散完成不同的生产环节，所获得的价值也不同，根据w t o ( 1 9 9 8 ) 年度报告描述， 一种美国汽车的生产分散状况如下：韩国负责装配，获得3 0 的价值分配；日本负责配 件和高级技术，获得1 7 5 的价值分配；德国负责设计，获得7 5 的价值分配；中国台 湾地区与新加坡负责小零部件的生产，获得4 的价值分配；英国负责广告与营销，获得 2 5 的价值分配；爱尔兰与巴巴多斯岛( 拉丁美洲) 负责数据处理，获得1 5 的价值分 配；而名义上的生产者美国获得3 7 的价值分配。因此，在这种国际生产与贸易形式下， 中国与东盟都已融入到这种体系之中，研究中间产品贸易发展状况非常必要。然而，笔 者发现国内学者对中间产品贸易研究的还不够深入，对中国东盟间的贸易研究也只是停 留在对传统最终产品的研究之上，因此，对中国与东盟中间产品贸易研究具有非常重要 的理论和现实意义。 以往学者对中国与东盟间贸易的研究从产业间到产业内，而如今中间产品贸易发展 迅速，同时中间产品贸易发展势头也推动中国与东盟间的贸易不断向产品内贸易与分工 深化。在全球生产网络格局下，中国与东盟中间产品发展状况是怎样的? 这种发展趋势 对双边的经济产生了或者将会产生如何的影响? 如果双边中间产品贸易产生正面效应， 广西大掌硕士掌位论文中国与东盟中间产品贸易发展研究 应该如何促进它的发展? 现今几乎还没有学者对中国与东盟间的中间产品贸易进行过 研究，需要进一步深入探讨。 中国与东盟中间产品贸易发展研究，不仅具有一定的前瞻性，而且具有较强理论和 现实意义。中间产品贸易研究在国内本来就十分有限，相关的数据收集也具有较大难度， 本文的分析可以为以后的研究提供一些数据参考，为学者们进一步深入理论与实践研究 奠定基础。另一方面，建立中国一东盟自由贸易区是为了更好的促进彼此经济与贸易的 发展，随着国际生产与贸易环境的变化，需要在新形势下对双边贸易重新审视，确定发 展重点，制定更加合理的框架协议、寻找新的合作领域与方式。中间产品贸易是全球生 产网络下重要的贸易形式，并且，中国与东盟已经融入到全球生产网络之中，因此，中 国与东盟间的中间产品贸易不容忽视，研究双边中间产品贸易对于推进中国一东盟自由 贸易区建设具有非常重要的现实意义。因此，笔者在阅读了大量文献，并明确中国东盟 在全球生产和贸易网络中所处的位置之后，选择了一个学者们忽视却十分重要的视 角一一中间产品贸易进行研究，详细分析中国与东盟中间产品贸易发展状况及对经济的 影响，并在分析影响中国与东盟中间产品贸易发展因素的基础上，提出促进我国与东盟 中间产品贸易发展的政策建议。 1 2 文献综述 中间产品贸易是近二三十年才出现的贸易形式，不同的学者采用不同的术语来描述 中间产品贸易快速增长这一现象，例如，产品内国际分工( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ， a m d t19 9 7 ) ，外包( o u t s o u r i n g ，f e e n s t r aa n dh a n s o n19 9 6 ，g r o s s m a na n dh e l p m a n ，2 0 0 2 ) ， 垂直专业化( v e r t i c a l i z a t i o ns p e c i a l i z a t i o n ，h u m m e l s ，i s h i ia n dy i2 0 01 ) 等等，目前并无被 大家接受的统一说法。这些学者都是从不同的角度进行分析，基本内涵是一致的，因此， 中间产品贸易的研究可以借鉴以上相关研究的成果。 国外学者对中间产品贸易的研究主要可以分为以下几个方面：一是中间产品的度 量；二是中间产品产生的动因；三是中间产品贸易对经济的影响。首先对国外学者的研 究方法和结论做简要回顾。 1 、中间产品贸易的度量 中间产品贸易一般是指进口或出口货物在到达最终消费者之前需要进一步加工才 能进行消费的商品。2 现有文献中，中间产品度量的方法主要有利用投入产出表和进出口 贸易数据，计算进口中间投入品在总产出、总投入中的所占比重，或在此基础上进一步 2 胡小娟，陈晓红我国中间产品贸易探析 j 国际经贸探索，2 0 0 6 ( 9 ) 2 广西大掌硕士掌位论文 中国与东盟中间产品贸易发展研究 计算出口中包含的进口中间投入品的比例。 在使用投入产出表计算进口中间投入品相对比重的方法中，较完善和使用较多的 是h u m m e l s ( 1 9 9 8 ，2 0 0 0 ) 创立的v s ( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) 指标。该指标包含两种度 量方法，一种从行业角度度量v s 值，另一种是从国家角度度量的v s 比重。漆i 值= ( 进 口中间产品总产出) 宰出口总价值，用来衡量进口中间投入产品中用于生产i 行业出口 产品的那部分投入价值；v s 比重= = 喔墨= 吼瓦，用来衡量一国参与产品 ff 内国际分工和贸易的程度。采用这种方法，他们对o e c d 国家1 9 6 8 1 9 9 0 年间的产品内 国际分工和中间产品贸易状况进行了检验。结论有两个，一是除日本之外的其它o e c d 国家的v s 比重相对要小于小国：二是同一国家不同行业的v s 比重不同，以美国为例， 1 9 9 0 年v s 比重最大的是办公用机械制品，为1 6 7 ，最低的是采矿业，为0 8 。这种 方法相对比较精确，但是，计算繁琐，且数据很难获得，且研究的中间品范围较窄。 其次，还有f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 9 ) 、c a m p a 和g o l d b e r g ( 1 9 9 7 ) 使用投入产出 表，先计算出单个行业中进口的每种投入品的价值，然后将该行业所有进口的投入品相 加，得出该行业进口投入品总价值，最后将所有行业进口投入品价值进行加总，就得出 该行业进口投入品总价值，最后将所有行业进口投入品价值进行加总，就得到整个国家 进口中间产品情况。这种方法计算也较繁琐，且研究的范围较窄。y e a t s ( 2 0 0 1 ) 把国际标 准贸易分类( s i t c ) 中名称为零配件产品均成为中间产品。他认为s i t c 分类中的第7 大类产品基本都是零配件，通过考察第7 大类产品中的中间产品贸易，可以反映中间产 品贸易情况。这种方法直观，但会出现低估中间产品贸易现象。 还有一种是联合国b r o a de c o n o m i cc a t a l o g u e ( b e c ) 分类法，b e c 标准根据产品 的用途将产品的国际贸易标准分类( s i t c ) 进行了重新化分，将国际贸易资料转换为最 终用途和中间用途的产品，诸如资本货物、中间产品和消费货物等类型，将产品区分为 5 种不同的类型：初级产品、半成品、零件和部件、资本货物和消费货物。这种方法直 观性强，数据也较容易获得，但是，这种统计只能从宏观角度分析国家中间产品贸易状 况，无法进行微观分析。 2 、中间产品贸易的基础和动因 中间产品贸易的相关理论研究，如产品内贸易和垂直专业化分工发生的基础和动 因，大都是建立在传统比较优势理论和新贸易理论的基础之上的。学者们一般是在原有 贸易理论框架之下，把模型稍加变形，说明其发生的基础和动因。例如：j o n e s ( 2 0 0 0 ) 、 广西大学硕士掌位论文中国与东盟中间产品贸易发展研究 f i n d l a y 和j o n e s ( 2 0 0 1 ) 对李嘉图模型进行改造，建立了一个扩大的李嘉图模型，并且 假定存在要素流动或投入品贸易，结论是不同国家的劳动生产率将决定其比较优势。一 些学者认为是规模经济决定产品内国际分工，例如：i s h i i 与y i ( 1 9 9 7 ) 认为，产品内国 际分工由比较优势和规模经济两方面决定，不同生产阶段可能存在规模经济，也可能存 在要素投入比例差异，后者决定了不同阶段国别分工结构，前者强化了这种分工。 除了比较优势、规模经济，还有其它因素，如交易成本、技术进步、运输成本与通 讯成本降低、关税等贸易壁垒的削减。h u m m e s ( 1 9 9 8 ：2 0 0 1 ) 将产品内国际分工和贸易的 增长归结为两方面的原因：一是运输和通讯技术进步，二是贸易壁垒降低。j o n e sa n d k i e r z k o w s k i ( 2 0 0 0 ) 认为生产和服务部门的技术进步是产品内国际分工主要推动力量。 h a r r i e s ( 2 0 0 1 ) 认为通讯技术的发展，降低了使用者的平均成本，极大的促进了中间产 品贸易的发展。c h e n ge ta l ( 2 0 0 1 ) 认为f d i 自由化以及贸易壁垒的降低也是产品内国 际分工发展的主要推动力量。 2 、中间产品贸易对经济影响的研究 国外学者研究贸易的经济效应主要集中在贸易参与国总体福利的变化，以及国家内 部不同部门、不同要素收入受到的影响。西方学者关于中间产品贸易对经济影响的研究 也主要体现在这些方面。 具有代表性的如下：a m d t ( 1 9 9 7 ，1 9 9 8 ) 基于h o 模型，将某发达国家的进口竞争性 产品的生产划分为资本密集和劳动密集的两个阶段，每一阶段生产一种部件，且在地理 上可分离。发达国家将劳动力密集的部件的生产外包给劳动力禀赋丰富的发展中国家， 自己保留资本密集的生产阶段，这样降低了产品的成本，从而提高了最终产品的竞争力。 由于外包促进了劳动力稀缺国家与劳动力丰富国家的产品内部专业化分工，产量和贸易 量都将增加，从而提高双方的就业和工资。因此他认为这种分工模式提高了发达国家的 福利水平。 d e a r d o r f f ( 2 0 0 1 ) 运用李嘉图模型分别分析了中间产品贸易对大国和小国参与产品内 国际分工模式、国民福利与要素价格等因素的影响。对于贸易大国和贸易小国中间产品 贸易对福利的影响是不同的，基于h o 模型的分析框架，他认为由于中间产品的可贸 易性，相当于增加了要素价格均等化结合的相对“大小”，因此中间产品贸易对要素价 格的均等化起到促进作用。 f e e n s t r a 和h a n s o n 。f e e n s t r a 与h a n s o n ( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 和f e e n s t a ( 1 9 9 8 ，2 0 0 3 ) 认为， 厂商为降低成本，将部分生产环节转移到其他国家，尤其是将低技术的劳动力密集的生 4 广西大掌硕士学位论文中国与东盟中间产品贸易发展研究 产环节转移到发展中国家，降低了国内对低技术劳动力的需求，相对提高了高技术劳动 力的需求，导致高技术工人的工资增长高于低技术工人，相对于产出、技术进步和资本， 外包对高技术工人和低技术工人的工资差距扩大的影响更为显著。 国外还有许多学者研究了中间产品贸易与技术进步的关系，这此方面夏平( 2 0 0 7 ) 年已经做了详细的总结，笔者在此借鉴。c o e 、h e l p m a n 和h o f f m a i s t e r ( 19 9 7 ) 认为发展 中国家可以通过进口发达国家技术含量高的中间产品而提高本国生产率，并且通过对 7 7 个发展中国家1 9 7 1 1 9 9 0 年间的数据进行实证分析，证明了上述结论。 k e l l e r ( 1 9 9 7 ，2 0 0 1 ) 认为，中间产品往往包含新技术一工业化国家研发投资的成果，发展 中国家通过进口中间产品可以提高最终产品产出，获得直接的溢出效应，另外，还可能 激发学习研究新产品的动力，获得间接效应。c o e 和h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 通过8 个o e c d 国家1 9 7 1 1 9 9 5 年的数据，证实了上述结论。s a t i s hc h a n d 和k u n a ls e n ( 2 0 0 3 ) 通过研 究印度中间产品贸易自由化情况，得出该国中间产品贸易自由化使生产率得以提高。 f r a n c o i s el e m o i n e 和d e n i zu n a l k e s e n c i ( 2 0 0 3 ) 通过比较中国、印度和土耳其近二十 年的对外贸易发展状况，发现中国通过从亚洲工业化国家进口高技术含量的中间产品， 提高了其出口产品的技术含量，在电子和机械产品出口上获得竞争优势，而土耳其和印 度却依旧只能在传统产品一服装行业上具有竞争优势。a m d t ( 2 0 0 4 ) 对新加坡零配件贸易 状况进行研究，认为外包零配件的生产，对生产率的提高作用类似于技术进步。3 国内学者对中间产品贸易以及其对经济影响的研究还处于起步阶段，许多相关研究 大都是总结国外研究为基础，如田文( 2 0 0 6 ) 年对产品内贸易界定、计量方法以及效应 等做了总结和研究；北京大学经济研究中间课题组( 2 0 0 6 ) 运用h u m m e l s 等学者建立 的v s 指标，分析了中国参与产品内国际分工的状况；胡昭玲( 2 0 0 6 ) 从贸易的基础和 动因、度量方法、及经济效应方面，总结了国际垂直专业化分工与贸易的相关研究。胡 小娟等( 2 0 0 6 ) 分析了我国的中间产品贸易状况。程新章、唐海燕( 2 0 0 6 ) 利用我国中 间产品贸易状况和国际分工地位，重新诠释了中国对外贸易的比较优势。张小蒂和张景 蔚( 2 0 0 6 ) 通过对中国的垂直专业化研究，认为国际垂直专业化有利于劳动生产率和产 业技术水平的提高，从而提升了产业竞争力。李平( 2 0 0 6 ) 明确提出中间产品进口是技 术扩散和溢出的主要途径。 由此可见，中间产品贸易的研究在国外成果已经比较丰富，然而，随着中国与东盟 3 夏平中国中间产品贸易分析基于产品内国际分工视角：【学位论文】，北京：对外经济贸易大学，2 0 0 7 广西大掌硕士学位论文中国- - = j r 东盟中间产品贸易发展研究 不断融入国际分工体系，成为全球生产网络中的重要组成部分，双边的中间产品贸易也 发展很迅速，可是并没有学者对中国与东盟的中间产品贸易进行研究，说明在国际生产 与贸易背景下，中国与东盟间的贸易发展需要从新的视角深入研究。 1 3 研究方法与技术路线 研究方法：根据本论文的研究目标和研究内容，融合国际贸易、区域经济、计量经 济等相关理论，通过规范与实证相结合的研究，形成理论观点和方法思路并在定性研究 基础上，利用统计分析方法和相应的计量模型，对统计数据进行分析和定量研究，以提 高研究成果的科学性和可信度。因此，本论文在研究过程中坚持采用理论分析与实证分 析相结合，归纳与演绎相结合以及综合分析与比较分析相结合的研究方法。 技术路线：本文的技术路线如图1 - 1 所示：1 运用客观规范的研究方法，通过现有 文献查询，理论的归纳与总结，对本文研究的理论进行科学把握，并定下研究范围与思 路。2 运用综合分析与比较分析方法，明确中国与东盟中间产品贸易发展现状及趋势。 3 结合中间产品贸易相关理论，以及中国与东盟中间产品贸易发展现状，解析影响因 素。4 通过经验与实证检验( 利用协整分析方法) 研究中国与东盟中间产品贸易的经 济影响。5 运用实用主义研究方法，对中国与东盟中间产品贸易发展提出政策建议。 日 日 中 国 与 东 盟 中 j 经验 间 1 分析 产l 口 口日 贸 易i 实证 发1 分析 展 l 的 经 济 影 响 图卜1 本文的技术路线t a b l e l 一1 t h et e c h n i c a ll i n eo ft h ep a p e r 6 圆圜 广西大掌硕士掌位论文中国与东盟中间产品贸易发展研究 1 4 本文的创新和主要内容 本文创新点主要有： ( 1 ) 目前国内学者大体上都以最终产品角度出发，研究中国与东盟的产业间以及 产业内贸易。本论文对中国与东盟中间产品贸易进行研究，选题视角独特。 ( 2 ) 本文基于中间产品贸易视角，分析了中国与东盟中间产品贸易发展现状，以 及影响双边中间产品贸易发展的主要因素：要素禀赋、地理因素、中间产品跨境交易成 本及跨国公司投资。采用时间序列数据，运用协整分析方法对中国与东盟中间产品贸易 对经济增长的影响进行了实证检验，分析结果显示，中国与东盟中间产品贸易促进了彼 此经济增长。从长期来看，无论是中国出口到东盟的中间产品贸易，还是中国从东盟进 口中间产品都对我国经济增长促进作用较显著。同时，中国与东盟中间产品贸易对东盟 经济也产生了积极的促进作用。最后，提出促进我国与东盟中间产品贸易发展的政策建 议。 研究的主要内容：根据论文的研究目标，本论文的研究主要包括以下几点： ( 1 ) 明确中国一东盟中间产品贸易现状趋势，这是进一步研究双边中间产品贸易 经济影响的基础和前提。 ( 2 ) 分析影响中国一东盟中间产品贸易发展的因素：要素禀赋、地理因素、中间 产品跨境交易成本及跨国公司投资。 ( 3 ) 经验与实证分析中国与东盟中间产品贸易对彼此经济的影响。在经验分析中 主要阐述中间产品贸易通过产业结构升级、技术进步对经济增长的影响，贸易对就业的 影响。由于数据来源的限制，实证分析中，只利用协整检验分析中间产品贸易对经济增 长的影响。 ( 4 ) 提供政策向导。 本文的局限性与进一步研究的问题： ( 1 ) 本文较大的局限性是样本数量的缺乏。尽管联合国在2 0 世纪7 0 年代后期已 经制定了b e c 分类法，但是，中国与许多东盟国家并没有对进出口产品进行类似的统计， 因此，本文的可获得的数据最早只能从1 9 9 5 年开始。 ( 2 ) 缺乏行业与企业层面的数据。由于中间产品贸易的研究，在我国还处于探索 阶段，行业和企业层面相关数据很难获得，因此，本文的中国与东盟中间产品贸易只能 从国家层面分析。 7 广西大掌硕士学位论文中国与东盟中间产品贸易发展研究 第二章中间产品贸易相关理论分析 2 1 中间产品贸易产生的现实条件 国际分工的扩大加深了全球的生产性组织，而全球生产性活动强化了中间产品贸 易。进口或出口货物在到达最终消费者之前需要进一步加工才能进行消费的商品为中间 产品贸易。中间产品贸易产生的背景是全球生产网络格局形成。在信息技术迅猛发展和 跨国公司海外扩张等驱动力的作用下，逐渐形成全球生产网络。以往在同一地方完成的 最终产品生产，现在则会把生产流程分解，把不同的生产阶段分散到不同的国家和地区 来进行，以确保每一环节及每一道工序都能在最具优势的区域完成，从而形成同一产品 不同国家的厂商或分布于世界各地的跨国公司内部子公司共同参与完成的一体化生产 格局。在这种生产格局下，中间产品贸易量迅速增长。中间产品贸易有别于传统国际贸 易，首先介绍其产生的现实条件。 从产品的性能讲能够发生中间产品贸易的产品需要具备以下条件：第一，产品本身 具有可分性，即产品生产过程中的生产工序在空间上具有可分性：产品的生产过程能分 为多少生产阶段，拆分开来需要多少零部件，部件的生产需要经过多少工艺加工阶段， 需要什么质量的售后服务，显然不同产品具有不同的特点。有的易于拆分，如一般机械 产品，这也是在分析中间产品贸易时，机械、电子等行业高于化工等其他行业的主要原 因。而有的产品生产过程则因生产特点不易拆分，如铸铁与炼钢就需要生产过程的一体 化，因此其中间产品贸易不显著。 第二，技术进步，即生产过程分解的可能依赖于产业的生产技术；促进生产过程跨 越国界的技术进步主要表现在以下两个方面：首先，产品的研发与营销投入加大。随着 技术更新的加快，企业若想在竞争中取胜，必须集中力量不断创新，致力于核心业务， 由此导致许多跨国公司将研发、营销、营运管理部门保留在发达国家，而把制造与售后 服务等生产环节转移出去。其次，不同产业在某些零部件与生产工序上出现通用性的生 产，从而一个生产区可以为多个产业服务，而在这些中间产品的生产上各个产业彼此相 似，如计算机晶片是为计算机而生产，但也可广泛运用于汽车、飞机等多种产品。这样 的技术使不同产业可以享用同样的资源，使用同样技术产生的中间产品，从而客观上形 成了产品生产过程的分离。 第三，依据比较优势和要素禀赋状况，按生产阶段过程对生产要素不同的偏好要求 安排在相应不同要素禀赋的国家。以资源比较优势和要素禀赋为基础的要素成本差异是 发达国家跨国公司将垂直专业化生产链延伸至其他国家尤其是发展中国家的根本因素， 8 中国与东盟中间产品贸易发展研究 产品在生产环节与零部件的生产可以拆分以后，由于不同的生产环节与零部件的生产技 术含量不一样，生产的方法不一样，因而使用要素的相对比例也不一样，有些在生产过 程中使用资本的比例较高，因而是资本密集型，有些在生产过程中使用劳动的比例较高， 因而是劳动密集型。相对而言，资本密集的生产环节与零部件应置于资本丰裕的国家， 劳动密集的生产环节与零部件应置于劳动丰裕的国家。所以资源禀赋比较优势是中间产 品发展的客观基础。 第四，国际分工的细化。国际分工的发生和发展主要取决于两个条件，第一是社会 经济条件，第二是自然条件。其中社会经济条件中生产力的发展是促使国际分工发生和 发展的决定性因素，科技进步是国际分工得以发生和发展的直接原因。国际分工随几次 科技革命的发展而变得更加细化，由过去的部门间专业分工向部门内专业分工迅速发 展，科技进步使各产业部门之间的级差化不断加强，不仅产品品种规模更加多样化，而 且生产过程进一步复杂，表现为不同型号、规模的产品专业化，零件和部件的专业化及 工艺过程的专业化。分工的细化使生产专业化迅速发展，亦即一个最终产品可以由一个 企业变成许多个企业来进行，同一个企业中也可以分成许多部门，每个部门只生产产品 的一个零件或部件。专业化程度的提高使每个部门只集中于一个小范围的大规模生产， 它可以达到高精度的质量要求和规模生产的经济目标。专业化程度的提高使利润不再只 是从最终产品中获得，每个生产环节都独立出来并且都有获得利润的可能性，于是专业 化分工不仅使最终产品专业化生产，而且还使中间产品成为了商品。4 第五，中间产品贸易的交易成本不断降低。在国际贸易中的主要交易费用成本包括： 运输成本和关税及其他非关税贸易壁垒所造成的成本。科学技术的不断发展，交通工具 效率提高，各国随着经济的发展基础设施不断完备，在一定程度上降低了运输成本；国 际经济一体化进程的不断加快，双边与多边贸易组织不断发展，关税水平的降低，以及 其他非关税贸易壁垒所造成的成本下降，都促进中间产品贸易产生和发展。跨国公司在 中间产品贸易中发挥着重要的作用，其借助国际直接投资活动在全球范围内对资源进行 整合，通过公司和市场两种不同而又可以相互替代的交易方式来调节资源和配置资源， 国际贸易的交易成本的大小影响着跨国公司调配资源的机制。跨国公司在跨国经营活动 中不断创新经营方式和组织方式，生产和流通相互交织，中间产品贸易不断增多，也使 得国际生产方式和国际贸易方式更加复杂。 2 2 赫克歇尔一俄林模型框架内分析中间产品贸易发展 赫克歇尔俄林模型是瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的“要素禀赋模型”，这 个模型是对古典模型尤其是李嘉图单一要素模型所作的扩展和修正，他们认为各国之间 4 胡小娟，陈晓红我国中间产品贸易探析 j 国际经贸探索，2 0 0 6 ( 9 ) 9 广西大掌硕士掌位论文 中国与东盟中间产品贸易发展研究 商品价格的差异是产生国际贸易的直接动因，而商品价格差异是由于生产要素相对价格 的差异，生产要素相对价格的差异是由于各国要素禀赋即要素供给的差异，各国要素禀 赋的差异是国际贸易的基本动因。 该理论的基本模型是假定世界上只有两个国家，分别为资本丰裕型的国家和劳动力 丰裕型国家，运用两种生产要素，分别为劳动力和资本，生产两种商品，分别是资本密 集型产品和劳动密集型产品。由于资本相对丰裕的国家在资本密集型产品上具有比较优 势，专业化生产并出口资本密集型产品，而少生产并进口劳动密集型产品。劳动力丰裕 的国家正相反，即一国应出口那些在生产中需密集使用该国相对丰裕而廉价的生产要素 的产品，进口那些在生产中需密集使用该国相对稀缺而昂贵的要素的产品。 田文( 2 0 0 6 ) 在研究产品内贸易时，特别对中间产品贸易发展进行了研究，以下主 要借鉴田文的成果。赫克歇尔一俄林模型可以用图示的方式来表示，图2 - 1 显示出一个 两种生产要素、两种商品、两个国家的世界经济体，等产量线的位置显示，x 为劳动密 集型商品，y 为资本密集型商品，资源禀赋的射线显示，a 国为劳动力丰裕的国家，b 国为资本丰裕的国家，因此，a 国生产并出口商品x ，b 国生产并出口商品y 。 k 0 图2 1 要素禀赋差异与贸易模式的决定 l c h i n2 1d i 胝n c e si nf a c t o re n d o w m e n t s a n dt h ed e c i s i o no ft r a d ep a i t e r r l s 以下图2 2 来分析当产品的生产过程分为假定的两个阶段，并在地理上分处于两个 国家或者地区间出现中间产品贸易时等产量线的变动情况，假设产品i 的生产分为两个 阶段，分别为产品i 。和i 。相对而言，在相同的要素价格比率条件下，i 。为资本密集型 产品，i 。为劳动密集型产品，产品i 的要素密集度由中间产品i 。与i 。的要素密集度加权 平均而得。假定该国的资源禀赋线位于等产量线i 之上，或该国的技术使其具有生产资 本密集的产品的比较优势，因而该国将专业化生产中间产品i 。，放弃产品i 与中间产品i 。 1 0 广西大学硕士掌位论文中国与东盟中间产品贸易发展研究 的生产，将i 。的生产转移到劳动力相对丰富的国家。在资本丰富的国家，资本相对便宜 然而劳动力相对丰富的昂贵，i 。是比i 更为资本密集的产品，资源与技术优势使其生产 的成本相对便宜，因而等产量线i 。比等产量线i 更接近原点。i 。外移到劳动力丰富的发 展中国家生产，发展中国家尽管技术不占优势，但其劳动力便宜，生产1 美元需支付的 要素成本也下降，因而专业化生产i 。的等产量线也向原点接近。该国可以用生产i 。在国 际市场上交换i 。，以作为生产产品i 的进口投入品，同样生产i 。的发展中国家也可以进 口i 。作为投入品生产产品i 。假如贸易与生产过程的分离没有成本，或成本分别进入i 。与 i 。的生产成本，生产过程分离后，产品i 的生产成本由三部分组成i 。与i 。的生产成本及 组装生产i 的成本，如果世界市场产品i 的价格不变，则生产效率就可以得到提高，产 k o 图2 2生产阶段的分解与生产转移 l c h a r t2 - 2t h ed e c o m p o s i t i o no f p r o d u c t i o ns t a g ea n dp r o d u c t i o ns h i f t 量一定是扩张的。生产环节的分离促进了中间产品贸易的增长，资源禀赋不同的国家加 入了不同的生产环节，进出口的中间产品要素含量不同于最终产品，贸易总量也有显著 增长。5 2 3 中间产品贸易与国际分工 国际分工和贸易是同一过程中两个不可分割的方面( 卢锋，2 0 0 4 ) ，因此研究中间产 品贸易需要深入分析国际分工状况。国际分工形式的发展经历了从产业间分工到产业内 分工，逐渐向国际垂直专业化分工发展，国际垂直专业化细化了国际分工的程度，是国 与国之间的分工由产业间深入到产品内部，从而扩展了国际分工与贸易利益的范围。国 际垂直专业化促进了中间产品贸易的发展，同时，中间产品贸易的增长深化了国际垂直 5 田文产品内贸易论 m 北京：经济科学出版社，2 0 0 6 p 1 2 3 1 2 6 l l 中国与东盟中间产品贸易发展研究 专业化分工。中间产品的贸易状态从以往的学者的理论研究结果来看，可以分析国际分 工层次，在过去的十多年内，世界经济的显著变化之一就是全球范围内国际分工的深化， 其中最为主要的是垂直专业化生产模式下的国际分工开始成为国际分工体系中的主角。 跨国公司基于全球价值链的考虑，将一体化的生产过程分解成若干阶段，根据不同生产 阶段的要素密集程度在全球范围内配置生产资源，并对国际生产网络进行系统整合。在 这样的国际分工体系中，处于不同生产阶段的各国根据自身的比较优势更加专业化于某 一特定的生产阶段，经国际贸易途径在国家之间交换零部件等中间产品，实现生产、加 工、装配等环节的有效衔接，从而带动中间产品国际贸易的迅猛发展。从某种意义上讲， 当前的垂直专业化生产模式下的国际分工已经演化成产品内的国际分工。 为了清楚地观察国际生产分工的变化，实际上也是分析产品内分工的机制，本文中 把垂直专业化生产分工或产品内的国际分工具体界定为生产过程中的零部件生产( 代表 中间产品) 与装配活动( 代表最终产品) 在国家间分工，以及各国专业化于生产流程中 的每个特定阶段的状态。这样，就可以借助于零部件产品的国际贸易数据来描述国际分 工的格局。n g 和y e a t s ( 2 0 0 3 ) 在研究2 0 世纪9 0 年代期间，东亚国家之间的贸易中认为 元件和部件的贸易是具有动态性的。根据他们的研究，如果一个国家在零部件的贸易中 出现了贸易顺差，那么这个国家就是零部件的生产国，如果一个国家在零部件的贸易中 出现贸易逆差，那么这个国家就是装配国。6 笔者将在第三章分析中国与东盟中间产品 贸易发展的基础上，进一步探讨中国与东盟及其各国的国际分工地位。 国际分工地位的不同影响国家在国际贸易中获利不同。在产品内国际分工中，国际 分工地位与产品的生产过程和阶段( 或者称价值链) 紧密联系。学者们把产品的生产过 程分为上游、中游和下游三个主要的环节。上游以研发、核心零部件的生产为代表，中 游以一般零部件与组装为代表，下游以销售与售后服务为代表，上下游的增值幅度大， 中游的增值幅度小，其增值状况如同微笑曲线。上下游生产环节占主要部分的国家，国 际分工层次要高，反之，位于中游的国家国际分工层次偏低。徐康宁、王剑( 2 0 0 6 ) 分 析新国际分工形式的影响因素时，分析了发达国家与发展中国家在这种新的国际分工形 式中的变化。1 9 9 5 年，发达国家零部件产品的进口和出口贸易额都远高于发展中国家， 绝大部分的垂直专业化生产都是由发达国家来完