（国际法学专业论文）论跨国公司人权责任的追究.pdf

内容摘要 内容摘要 晚近，随着社会责任运动的不断推进和跨国公司在世界各地的人权纪录的不 断曝光，跨国公司的侵犯人权的事件受到越来越多的关注。跨国公司的人权责任 问题引起国际社会的广泛关注，成为当今国际法研究的新课题。在跨国公司制定 行动守则的同时，国际社会和国家也开始对跨国公司的行为进行规范。本文采用 历史与逻辑、分析与比较相结合的方法，探讨跨国公司承担人权责任的依据、动 力和规制模式，就跨国公司遵守人权规范的困境以及如何追究跨国公司侵犯人权 的责任进行解析，为我国确保跨国公司遵守人权保护义务提供建议。 全文共分为四章： 第一章探讨跨国公司人权责任的基本理论问题。笔者首先分析跨国公司侵犯 人权的常见领域以及跨国公司承担人权责任的依据，然后探讨目前的规制模式， 最后阐述跨国公司遵守人权义务的动力。 第二章主要探究跨国公司人权责任追究的困境。笔者认为，跨国公司应被赋 予直接承担国际义务的能力；目前间接规范跨国公司人权保护义务的国际法规范 的效力有待加强；跨国公司在履行国际人权义务过程中面临自愿性困境。 第三章主要围绕跨国公司人权责任的法律追究而展开。本章笔者主要探析在 跨国公司侵犯了人权后被告的确定和管辖法院的选择问题，并就管辖法院准据法 的适用提出看法。 第四章主要结合中国的实际提出完善跨国公司在华和中国公司在海外人权 保护责任的建议。 关键词：跨国公司；人权；人权责任的管辖 a b s t r a c t a b s t r a c t t h e s ey e a r s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to f c o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t ya c t i v i t ya n d t h ee x p o s u r eo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s h u m a nr i g h t sr e c o r d ，h u m a nf i g h t sa b u s e o ft h e mh a sa t t r a c t e dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o n t h i si s s u eh a sa t t r a c t e dg r e a ta t t e n t i o n f r o mt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y , a n di th a sb e c o m eah o ti s s u eo fi n t e m a t i o n a ll a w w h e nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( m n c s ) w e r em a k i n gs e l f - r e g u l a t i o nr u l e s ，t h e i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yb e g a nt om a k es o m er u l e st or e g u l a t et h e m t h ea u t h o rt r i e s t oa n a l y z et h eb a s i sa n dd r i v eo fm n c s h u m a nr i g h t sp r o t e c t i o nb e h a v i o r , f i n do u t w h a tk i n do fp l i g h tt h e ym e e ti nt h ep r o c e s so f p r o t e c t i n gt h eh u m a nr i g h t sa n dh o w t o m a k em n c sa c c o u n t a b l ef o rt h e i ra b u s e a n dt h ea u t h o rt r i e st op u tf o r w a r ds o m e s u g g e s t i o n so nh o w t or e g u l a t em n c so nt h ei s s u eo fh u m a nr i g h t si nc h i n a t h et h e s i sc o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s c h a p t e ro n ep r o b e si n t ot h eb a s i ct h e o r i e so fh u m a nr i g h t sa c c o u n t a b i l i t yo f m n c s f i r s t l y , t h ea u t h o ra n a l y z e so nw h a tb a s i sm n c ss h a l lt a k et h el i a b i l i t yt o p r o t e c th u m a nr i g h t sa n dw h i c hk i n d so fh u m a nr i g h t sc a no f t e nb et h eo b j e c to f m n c s h u m a nr i g h t sa b u s e s e c o n d l y , t h ea u t h o ra n a l y z e st h ep r e s e n tr e g u l a t i o n m o d e l a n dl a s t l y , t h ea u t h o ra n a l y z e st h ed r i v eo fm n c st ot a k et h el i a b i l i t yt o p r o t e c th u m a nr i g h t s c h a p t e rt w om a i n l yf o c u s e so nt h ep l i g h to fi m p o s i n gh u m a nr i g h t sl i a b i l i t yo n m n c s i nt h ea u t h o r so p i n i o n ，m n c ss h a l lb eg i v e nt h ec a p a c i t yt ot a k et h el i a b i l i t y d i r e c t l yu n d e ri n t e r n a t i o n a ll a w , t h eb i n d i n ge f f e c to ft h ei n t e m a t i o n a lr e g u l a t i o n s w h i c hi m p o s i n gi n d i r e c tl i a b i l i t yu p o nt h e ms h a l lb es t r e n g t h e n e d a n dt h ea u t h o r a n a l y z e st h ep l i g h tm n c sm e e ti nt h ep r o c e s so fi m p l e m e n t i n gt h er e g u l a t i o n s v o l u n t a r i l y c h a p t e rt h r e em a i n l yf o c u s e so nt h ea c c o u n t a b i l i t yo fm n c sf o rt h e i rh u m a n r i g h t sa b u s e t h ea u t h o ra n a l y z e sh o wt oa s c e r t a i nt h ed e f e n d a n tw h e nt h eh u m a n r i g h t sa b u s eh a p p e n s ，a n dh o wt oc h o o s et h ec o m p e t e n tc o u r t a f t e rt h a t ，t h ea u t h o r g i v e sa na n a l y s i so nt h ec h o i c eo fp r o p e rl a w c h a p t e rf o u rm a i n l yf o c u s e so n , a st h eh o s ts t a t ea n dh o m es t a t eo fm n c s ，w h a t c h i n as h a l ld ot oe n s u r et h a tf o r e i g nm n c sw i l lo b e yt h eh u m a nr i g h t sr e g u l a t i o ni n 论跨国公司人权责任的追究 c h i n aa n dc h i n e s em n c sw i l lo b e yt h eh u m a nr i g h t sr e g u l a t i o n sa b r o a d k e yw o r d s ：m n c s ；h u m a nr i g h t s ；j u r i s d i c t i o no ft h ea c c o u n t a b i l i t yo f m n c sf o rt h e i rh u m a nr i g h t sa b u s e t a b l eo fc a s e s 案例表 t a b l eo fc a s e s 案例表 c a g ec i t a t i o n c o u n t r y 1 1 0f s u p p 2 d1 2 9 4 ， u n i t e ds t a t e sd o eiv u n o c a lc o r p 13 0 6 ( c d c a l l 2 0 0 0 ) f i l a r t i g a 矿p e n a - l r a l a 6 3 0e 2 n d8 7 6 ( 19 8 0 ) u n i t e ds t a t e s e a g t m a nk o d a kc o v ：9 7 8fs u p p1 0 7 8 ( s df l a u n i t e ds t a t e s k a v l i n 1 9 9 7 ) w i w av or o y a ld u t c h2 0 0 2w l3 1 9 8 8 7 ，( s d n y2 8 u n i t e ds t a t e s p e t r o l e u m f e b r u a r y2 0 0 2 ) 6 3 4fs u p p8 4 2 ( s d n y u n i t e ds t a t e s b h o p a lv u n i o nc a r b i d e 1 9 8 6 ) 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 - 另外，该学位论文为( ) 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ：痞澎出 卅年4 月锄e l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人：稚咖 叫年辱月加日 引言 引言 第二次世界大战结束以后，尤其是自2 0 世纪六七十年代以来，跨国公司在 经济全球化浪潮中发挥着越来越重要的作用。可以这样说，没有跨国公司的参与 和推动，也就没有今天的全球化浪潮。也可以毫不夸张地说，当今跨国公司已经 成为全球化的象征或化身。然而一些跨国公司为了追求高额利润和实现其全球 经营战略，坐拥一种“无责任的权力”，把公司本身的成本外部化，转嫁给东道国 社会，从而成为跨国社会问题的制造者，如污染环境、从事不正当竞争、欺诈和 损害消费者、侵害劳工的合法权益及进行性别歧视等。因此，跨国公司亦成为 反全球化运动的矛头之一。过去，人们对跨国公司的担忧主要集中在跨国公司的 集权化以及它们对国家主权与文化所带来的冲击，然而近些年来，对其的关注点 渐渐从“以国家为中心的担忧”( s t a t e c e n t e r e d c o n c e m ) 转向“以人为中心的担 忧”( p e o p l e c e n t e r e d c o n c e r n ) 。 近年来，跨国公司在其生产经营中不断爆出跨 国公司的强大实力和责任感的缺失，不仅在发展中国家，也在发达国家引起了不 安和不适感。有的学者甚至认为全球化正在引发一场新的政治斗争，这场斗争不 是发生在国家与跨国公司之间，也不是发生在南北国家之间，而是发生于人民和 公司之间。 为了应对国际及国内社会的各种压力，跨国公司开始制定人权准则。与此同 时，国际社会也开始制定约束跨国公司行为的规范，然而这些规范的效力如何 呢? 在国际层面制定规范要求跨国公司履行人权保护义务过程中，将面临如何在 国际法体系中对其进行定位的问题。在受害人寻求法律救济的过程中，其将面临 着如何确定被告和如何选择管辖法院的问题。作为投资吸纳大国和潜在的投资输 出大国，中国在规范跨国公司人权保护行为方面应作何种努力? 笔者将在本文中 探析上述问题。 刘金源，李义中，黄光耀全球化进程中的反伞球化运动【m 】重庆：重庆出版社，2 0 0 6 2 2 9 徐崇利经济全球化与国际法中“社会立法”的勃兴【j 】中国法学，2 0 0 4 ，( 1 ) ：1 4 3 以前对跨国公司的关注主要集中于其对国家主权的侵蚀方面，现在的关注点渐转移至其活动对人的影 响。s e ej e n n i f e ra z e r km u l t i n a t i o n a l sa n dc o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t y , c a m b r i d g eu n i v p r e s s , 2 0 0 6 7 i d p 2 3 论跨国公司人权责任的追究 第一章跨国公司保护人权之责任 所谓跨国公司国际人权责任，是指在特定的法律框架、社会规范和经营环境 下，跨国公司在追求利润的活动中，从基本的人权利益出发所承担的自觉、主动地 采取各种符合国际法和国内标准的行动方案，以提高整个社会的人权保护水平的 义务。本文中所指的跨国公司的国际人权责任主要是指跨国公司在东道国经营 中依据国际法和国内法所应当承担的保护人权的责任，此处的东道国主要是指发 展中国家。在本章中，笔者将就跨国公司侵犯人权的常见领域、跨国承担人权保 护义务的依据、跨国公司人权责任的规制模式和跨国公司承担人权义务的动力进 行探析，从而为本文其他章节的论述做铺垫。 第一节跨国公司侵犯人权之常见领域 各国政府在国际人权保护方面无疑应承担主要的义务和责任，但跨国公司作 为国际经济关系的主要主体，其在人权保护方面亦有不容推卸的义务和责任。跨 国公司作为具有强大经济实力的非国家经济行为体，有关国家往往缺乏足够的实 力对其进行管制。凭借其经济实力，跨国公司的行为无疑会对人权产生重要影响。 世界人权宣言等国际公约对个人的权利和自由的保护规定了最低国际标准。 跨国公司对这些宣言及公约所规定的人权保护标准，必须予以支持和尊重，这是 其积极义务。笔者认为，虽然，跨国公司有义务尊重所有的人权，但跨国公司的 经营行为最容易触犯个人的健康权、工作权以及环境权，这些都是个体生存及发 展所必需的基本权利。 一、健康权方面 人的生存意味着健康的生存，人若不能健康地生存，就意味着生存受到了威 胁。因此，从某种程度上说，健康权也是生存权的主要组成部分。自从1 9 4 6 年 世界卫生组织宪章通过以后，“享有能达到的最高健康标准”就被作为一项基 徐涛，张晨曦论跨国公司保护人权的社会责任川政治与法律，2 0 0 5 ，( 2 ) ：6 3 _ 6 7 余劲松。跨国公习法律问题专论f m 】匕京：法律出版社，2 0 0 8 。4 1 9 。 2 第一章跨国公司保护人权之责任 本权利为国际社会所承认。然而，跨国在其生产和经营中侵犯个体健康权的事 件时有发生。其侵犯健康权主要表现在以下几个方面： 首先，跨国公司提供的工作条件的安全程度和卫生状况经常不足以保证工人 的健康，典型的是矿产开采行业以及有毒物质生产行业，公司提供的设备和设施 的完备程度和劳动安全的保护程度不能保障工人的健康。跨国公司延长工作时间 直接影响了工人的休息权，也间接地影响了工人的健康。很多跨国公司在发展中 国家的工厂或其产品供应商的工厂都被冠以“血汗工厂”之称。 其次，跨国公司生产和提供的产品直接影响到消费者的健康。苏丹红事 件和毒饺子事件的发生并非偶然，这说明跨国公司在食品安全方面没有尽 到适当的注意义务，有时甚至为了获利而蓄意为之。在其他产品的提供方面，消 费者健康安全受损事件也时有发生，这说明跨国公司在向全球提供产品的过程中 没有很好地贯彻执行其产品质量安全机制，从而直接威胁到消费者的健康权。 最后，与药品行业有关的跨国公司，特别是那些生产治疗重大恶性疾病如癌 症、艾滋病等的跨国公司，出于其经济利益的考虑，往往对药品实行垄断价格， 从而使得世界上患有此类疾病的穷人无力购买该类价格极高的药品。并且，在 药品知识产权保护方面，跨国公司也不断给相关国际组织及国家政府施压，要求 保护其知识产权。为了保护人类的健康，跨国公司在特殊情况下应当将人权置于 知识产权之上，特别是药品生产商。在现存的药品专利制度下，新药品特别是那 些治疗恶性疾病如艾滋病、疟疾等的药品创造者的专利权与该药品消费者的健康 权存在着明显的冲突。 此时，健康权应优先于专利权，跨国公司应在获得适当 余劲松跨国公司法律问题专论 m i 北京：法律出版社。2 0 0 8 4 2 2 苏丹红是一种黄色粉末，是一种人工合成的红色染料，常作为一种工业染料，被广泛用于如溶剂、 油、蜡、汽油的增色以及鞋、地板等增光方面，它具有致癌性、遗传毒性和致敏性，然而，有些 企业将之作为食品添加剂，如肯德基所提供的食品发现了该类添加剂。搜狐财经苏丹红事件始末 【e b o l b ! ! 乜；b 丛i n 曼5 ：s q b 坠：q 也2 q q 2 垒5 3 5 2 2 垒墨墨2 垒墨2 ：b ! 也! ，2 0 0 9 - 4 - 1 5 毒饺子事件足指今年年初发生于u 本的中国i i u 的饺子所引起的中毒事件。百度百科毒饺子事件 e b o l h t t p ：b a i k e b a i d u c o m v i e w 2 2 6 6 7 1 4 h t m , 2 0 0 9 - 4 1 5 西班牙起义报所评选的2 0 0 8 年全球最差跨国企业中，瑞十的罗氏公司榜上有名。生产艾滋病药物 的瑞十罗氏公司每年靠销售药物福泽昂( f u z e o n ，一种治疗艾滋病的药品) 获利丰厚。但是公司不向发展 中周家提供任何折扣。韩固凶为国内定价低于公司药物销售价，被罗氏公司拒绝提供药品，而韩国分公司 的负责人声称：“我们做生意不是为了救命而是为了赚钱”。罗伯特韦斯曼2 0 0 8 年全球最差跨国企业【n 1 ，参 考消息，2 0 0 9 - l 1 7 ( 4 ) 虽然2 0 0 3 年8 月3 0 日w t o 总理事会终于通过了 关于实施多哈宣言第6 条款的理事会决议，该决 议规定对于缺乏药品生产能力或药品生产能力有限的贫穷国家，可以进口其他成员方通过强制许可而生产 的廉价仿制药品，这是发展中国家在w t o 体制中的一次重人胜利，但是该决议采用义务豁免的模式决定 了其法律地位的暂时性。此前，为了协调公共健康权利与t r i p s 决定对知识产权保护的冲突，w t o 第四 次部长级会议于2 0 0 1 年1 1 月通过了多哈宣言，明确了w t o 成员方可采用强制许可的方式生产药品以 3 论跨国公司人权责任的追究 补偿的基础上，将药品低价出售或者以较低的价格许可急需此类药品的国家进行 生产。 二、工作权方面 工作权是人作为人依凭国家和社会提供的条件，平等享有劳动机会，自由决 定、选择和从事社会劳动实现生存与发展的权利以及在此过程中形成的权利。人 的生存离不开劳动，劳动是人类得以生存和发展的手段，因此生存问题与工作权 是紧密相连的。工作权主要包括就业平等权和在工作中的权利。跨国公司在其生 产经营中常侵犯员工的工作权，其表现如下： 首先，跨国公司在招聘员工的过程中也在性别、身高等方面存在就业歧视， 经常设定一些与所招聘的职位不相关的条件，从而侵犯了相关人员的平等就业 权。跨国公司经常为女性员工签订劳动合同设定条件，如在合同期内不得生育， 并且，在工作升迁过程中，往往男性占优，从而剥夺了女性员工的平等升迁权。 其次，由于广大发展中国家具有廉价的劳动力，为了降低生产成本，跨国公 司将工厂设在劳动立法比较不健全的发展中国家。许多跨国公司并未在公司制度 上禁止不适当加班或者虽有相关制度却没有贯彻，跨国公司并没有真正意义上让 员工有自由选择是否进行加班的权利。典型的是跨国公司在发展中东道国经营的 劳动密集型产业，从事该类产业的工人由于自身素质的限制，其所从事的是收入 较低的体力劳动。为了获得更多的劳动报酬，这些工人不得不接受跨国公司的加 班要求。 跨国公司应尽可能为东道国劳动者权利的实现及权益的保障作出贡献，而不 是利用东道国劳动立法的漏洞对东道国的劳动者进行压榨。当东道国劳动立法落 后于国际相关文件规定时，跨国公司应自觉遵守相关国际文件的规定。 三、环境权方面 1 9 7 2 年联合国在斯德哥尔摩发表的人类环境宣言确认：人类有权在一 种能够过尊严和福利的生活环境中，享有自由、平等和充足的生活条件的基本权 维护公共健康安全，但是多哈宣言却未解决“强制许可专利生产的药品不得出口，亦即贫穷国家能否进 口廉价仿制药品”的问题。而多哈宣言的第6 条指示协定理事会在2 0 0 2 年底前找j ；解决前述问题的办 法，这一条款问题即构成著名的“第6 条款问题”。贺小勇w t o 多哈宣言“第6 条款问题”之研析【j 】法 学评论2 0 0 4 ，( 6 ) ：1 0 7 4 第一章跨国公司保护人权之责任 利，并且负有保护和改善这一代和将来的世世代代的环境的庄严责任。自此， 环境权开始在国际文件中得到承认。环境权是指自然人享有适宜自身生存和发展 的良好生态环境的法律权利。而且，环境权与人的生存权、健康权、劳动权等 基本权利相互交融，因为人离不开其生存的环境，环境的好坏直接关系到其他人 权的实现。 影响人类生存环境的因素很多，最主要的有人口、消费、技术这三大因素。 其中，为消费而进行的生产和销售活动是造成环境损害的最重要的一个环节。跨 国公司在全球的生产和销售中发挥着重要的作用，因此跨国公司的活动对环境有 着重要的影响。近些年来，由于发达国家的环境立法渐趋完善，对跨国公司生 产的要求逐渐提高，因此跨国公司开始逐步将一些污染性大和高能耗的工厂转移 到环境立法比较落后的发展国家，从而给发展中国家的环境及人民的生活健康带 来严重的损害。跨国公司也将那些在发达国家无法处理的有毒危险废物转移到 法规相对不严、处理费用比较便宜的发展中国家和地区，使发展中国家几乎成为 跨国公司生产有毒废物的倾倒地。跨国公司在发展中国家的经营行为或转移垃圾 行为，直接影响了当地居民的居住环境，从而影响其环境权的实现。为此，为防 止环境损害，跨国公司在计划进行生产或经营活动之前，必须就此活动对环境可 能造成的影响进行评估，对可能造成的损害进行防范，并且对其生产活动对环境 可能造成的影响进行科学地持续监测。跨国公司还应在环保技术的研究和开发上 加大投入，尽量采取先进的环保技术，特别是要以优惠的条件向发展中国家及其 企业转让先进的技术，促进先进环保技术的传播，使全球人类都能因技术的发展 而受益。 本节笔者所述及的仅仅是跨国公司较容易侵犯的人权，对于其他方面的人权 如最基本的人权生命权等，其也有义务尊重之。 联合国人类环境会议人类环境宣言 e b o l h t t p ：w w w c n r c n i y z h m x x x s y x x i s x d 2 0 0 7 i 0 t 2 0 0 71 0 1 25 0 4 5 9 2 8 3 1 h t m l , 2 0 0 9 - 4 - 1 4 邹雄论环境权的概念【j 1 现代法学，2 0 0 8 ，( 5 ) ：4 8 余劲松跨国公司法律问题专论【m 】北京：法律出版社，2 0 0 8 4 4 2 如臭名昭著的印度博帕尔( b h o p a l ) 毒气泄漏案，关于该案的情况，参见姚梅镇，余劲松，主编国际经济法成 案研究f m 】武汉：武汉大学出版社，1 9 9 5 1 3 9 余劲松跨国公司法律问题专论【m 】北京：法律出版社，2 0 0 8 4 5 0 5 论跨国公司人权责任的追究 第二节跨国公司承担人权保护义务的依据 传统上，尊重和保护人权是国家的义务和责任，但是作为国际经济关系重要 主体，跨国公司在人权保护方面亦有不容推卸的责任，其承担人权保护义务主要 有法律上和道德上的依据。跨国公司承担人权保护义务是也其承担社会责任的重 要方式。 一、法律上的依据 ( 一) 国内法之依据 随着跨国公司社会责任问题受到的关注增多，越来越多的国家在国内法中以 原则性立法确立公司的社会责任。公司社会责任原则性立法的主旨虽然带有宣示 性的作用，但毕竟表明的是法律的态度。自上世纪中叶以来，公司社会责任立 法化趋势明显。公司法中体现公司社会责任的规定最早可见于1 9 3 7 年德国股 份公司法，其中规定公司董事“必须追求股东的利益、公司雇员的利益和公共利 益”。英国也在1 9 8 0 年修改公司法时，规定董事必须考虑雇员的利益。我国2 0 0 5 年修订的公司法的第五条也规定：公司从事经营活动，必须遵守法律、行政 法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担 社会责任。虽然这些规定的宣示性作用大于实际作用，但是也表明立法者对公 司承担社会责任的关注以及要求公司自觉履行其社会责任的立法趋向。 当然，公司人权责任的法律规范，并不应只体现在公司法中，而需要多种法 律机制的配合，并在整个法律体系中贯穿这一公共政策，如在劳动立法、消费者 权益保护法、环境保护法以及食品安全法等部门法中通过强制性的规定来约束公 司的行为，使其遵守相关的人权保护义务，如保护消费者的健康权、劳动者的工 作权以及普通公民的环境权等。这是应用法律强制手段保证跨国公司履行其人权 保护责任的硬约束。虽然发展中东道国这方面的相关立法可能尚不够发达或者执 行力不强，但是东道国政府越来越倾向于通过整合现有的法律资源来规范跨国公 司的经营行为。 朱慈蕴公司的社会责任：游走于法律责任与道德责任之问【j 】中外法学，2 0 0 8 ，( 1 ) ：3 1 参见中华人民共和国公司法第五条。 6 第一章跨国公司保护人权之责任 ( 二) 国际法之依据 虽然在国际法的层面上，跨国公司并非国际法的主体，尚不能直接承担国际 法下的义务，但国际法可以通过国家间接赋予跨国公司保护人权的义务，而且国 际法也并未排除跨国公司承担人权保护的义务。作为“国际人权宪章”的重要组成 部分，世界人权宣言是对联合国宪章中“促进并激励对于全体人类之人权 及基本自由之尊重”这一宗旨的权威性解释和具体化，已成为“国际习惯法的一部 分”。世界人权宣言第三十条规定：“本宣言的任何条文，不得解释为默许 任何国家、集团或个人有权进行任何旨在破坏本宣言所载的任何权利和自由的活 动或行为”。这就间接地规定了跨国公司的人权义务，并说明人权保障不仅仅是 国家的义务，人权问题的解决需要社会各方面的通力合作。另外，防止及惩治 灭绝种族罪公约第四条也间接规定了跨国公司不得从事灭绝种族行为的义务。 因此，就目前而言，跨国公司在国际法下也间接承担着尊重和保护人权的义务。 二、道德上的依据 从公司社会责任兴起的思想制度背景看，公司社会责任实质上是对公司角色 的伦理反思。2 0 世纪中叶以前，公司只要实现了自身利润的最大化，社会利益 的目标便自然可以实现，利润最大化便是社会对公司的所有期待。然而2 0 世纪 下半叶以来，随着社会经济的发展，公司的规模和影响力的扩大，公司的公共性 维度显著增加，公司行为及其效果已经超出了个体行为的范畴而开始辐射社会和 相关利益群体并具有了“权力”的色彩和特质。“权力一责任模型”在公司法领域的 构建和成熟更新了此期的商业道德，从而对公司社会责任提出了全新的要求。 公 司“权力”色彩的增强意味着其所承担的责任更重，因为其所影响的范围更广。公 司社会责任的理论基础很大程度上是基于公司与社会之间的“社会契约”概念。 社会的所有成员由于其成员资格而具有共同的权利和责任。社会契约理论给公司 行为施加了更强的道德责任或义务，如果某些行为规范是社会契约的一部分，那 t o m a sjb u e r g e n t h a l ，i n t e r n a t i o n a lh u m a nr i g h t sl a w , w e s tg r o u p ，2 0 0 2 ，3 r d e d ，p p 3 8 3 9 ，u s 八 转引自徐显明，主编国际人权法【m 】北京：法律j l j 版社，2 0 0 4 6 3 防止及惩治灭绝种族罪公约第四条规定：凡犯灭绝种族罪或有第三条所列其他行为之一者，无论其为依 宪法负责的统治者，公务员或私人。均应惩治之。 朱慈蕴公司的社会责任：游走于法律责任与道德责任之间们中外法学，2 0 0 8 ，( 1 ) ：3 3 d o n a l d s o n , t h o m a s ，t h es o c i a lc o n t r a c t ：n o m l sf o rac o r p o v a t ec o n s c i e n c e w ：m i c h a e lh o f f m a na n d j e n n i f c rm i l l sm o o r e ，e d s ，b u s i n e s se t h i c s ：r e a d i n g sa n dc a s e si nc o r p o r a t em o r a l i t y ( n e wy o r k ：m c g r a w h i l l ) , 1 3 7 - 1 4 1 转引自余劲松跨国公司法律问题专论 m i 北京：法律i j ：版社，2 0 0 8 4 0 3 7 论跨国公司人权责任的追究 么遵守这些规范就是公司义不容辞的义务；如果包含在社会契约期望中的、不断 演进的价值观被视为“道德上的最低要求”，那么这种社会期望就是强有力的，使 得如不自觉遵守这些规范就可能导致约束力更强的强制性管制。 人权在社会性上作为一种道德权利，其权利主体是所有人即“人人”；而作为 道德义务，其义务主体则为国家政府， 国家有义务保证公民的人权得到尊重。 根据天赋人权的学说，人权是超越法律的，是人与生俱来的，法律只是确认了人 权的存在。虽然有的发展中国家由于吸引外资的需要或者出于政治上的考虑，其 人权立法尚不完善，但是人权的道德性要求跨国公司不得以无直接的法律义务要 求为抗辩而侵犯人权。 总的来说，跨国公司的人权保护责任首先是一种法律责任，法律责任是为跨 国公司的人权责任设定最低的标准；同时，跨国公司人权责任的意义也在于道德 准则，道德准则反映了跨国公司社会责任的价值追求。跨国公司人权责任的落实， 既离不开法律责任的“硬约束”，也离不开道德准则的“软约束”，其基本联结点在 于公司治理层。这是因为无论软约束还是硬约束都必须通过对公司行为的规范来 实现，而引领公司行为的主体正是公司的治理层。 第三节跨国公司国际人权责任的规制 目前而言，对跨国公司人权责任的规制主要包括内部规n ； i - 部规制两个方面。 一、跨国公司国际人权责任的内部规制 自1 9 9 0 年以来，由于受n ； l - 部的压力增大，越来越多的跨国公司开始采用了 制定“生产行为准则”的策略，如在英国超过6 0 的世界5 0 0 强公司有相类似的行 为准则或内部指南。所谓的“生产行为准则”是指跨国公司制定的具有一定自我约 束力的内部规则，规定在生产经营过程中，本公司、所有子公司及本公司的供货商、 承包商等都必须遵守一定的劳动标准和环境标准。对于不遵守该行为守则的供货 商与承包商，公司将取消与他们的订货合同。例如，英荷壳牌石油公司在其“一般 u n c t a d ：世界投资报告( 1 9 9 9 ) 北京：中国财政经济出版社，2 0 0 7 3 6 9 - 3 7 0 转引自余劲松跨国公司法律 问题专论【m 】匕京：法律出版社，2 0 0 8 4 0 3 范进学人权- - 论 r 1 当代法学，2 0 0 5 ，( 5 ) ：7 5 周长征跨国公司生产行为守则与中国劳工标准四武大国际法评论第一卷武汉：武汉大学出版在匕2 0 0 3 2 6 9 8 第一章跨国公司保护人权之责任 经营原则”中表示：处理经济事务要本着一个有责任心的社会企业成员的身份，遵 守所在国有关安全、环境标准和社会准则的法律和规定，同时公司政策应符合国 际上现存的自发的多国企业行为准则。可见，跨国公司日益重视国际人权保护，并 开始自愿地将人权保护当作自己的责任。但我们不能对跨国公司自律规范的有效 性估计过高，因为这种自律规范是跨国公司的一种自律措施，体现了跨国公司应承 担一定社会责任的社会要求。从形式上看，它是一种企业的内部规章，其执行主要 依赖公司的自觉履行与公众舆论的监督，并不具备法律上的强制执行力。而且由 于缺乏强有力的履行保证和外部监督机制，公司在利害攸关的时刻推翻自我约束 易如反掌。 二、跨国公司国际人权责任的外部规制 跨国公司国际人权责任的外部主要有国内法规制模式和国际法规制模式。 ( 一) 国内法规制模式 1 东道国法律的直接模式 跨国公司所应承担的有关劳工标准、健康的环境标准等国际人权责任内容， 与东道国的劳动法、公司法、环境法在相当程度上是重叠的，这些重叠的部分就 被国内法赋予了国家强制力的保证，位于一国境内的实体违反了这些规定就要承 担国内法上的责任，受到国内法的制裁，而且国内法对其管辖领域内的实体具有直 接的规制效力。然而事实上，在人权保护领域，东道国对跨国公司的规制一直是心 有余而力不足。一方面，一些大型跨国公司与弱小东道国的实力不对称性，使其具 有抵制东道国经济或法律制裁的能力；另一方面，有的东道国鉴于引进外资的需要， 对跨国公司的侵权行为视而不见、纵容或默许。所以，在目前的国际经济秩序下， 要以东道国的法律规制跨国公司的国际人权责任是十分困难的。 2 母国法律的间接模式 母国基于属人管辖权有时可以对其位于东道国的子公司或其他分支机构行 使管辖权，以母国法律规制跨国公司的域外行为。立法上，母国对公司社会责任作 出明确的法律规定，始见于1 9 3 7 年德国的股份公司法；英国在1 9 8 0 年修改公 司法时，规定董事须考虑雇员的利益；美国宾夕法尼亚卅i 在1 9 8 9 年商事公司 宋永新，夏桂英跨国公司的国际人权责任【j 】浙江大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 6 ，( 6 ) ：9 9 9 论跨国公司人权责任的追究 法中率先对公司的社会责任作出规定，后来得到了其它2 9 个州的效仿。美国 1 7 8 9 年的外国人侵权索赔法( a t c a ) ，该法律赋予外国人为其在美国境内外受 到的人权侵害在美国法院寻求民事补救的权利。然而，跨国公司母国对设立在本 国的母公司在海外侵犯人权的域外管辖的积极性并不高，因为国家无须对其国民 ( 包括跨国公司) 侵犯人权的行为承担责任。为了维护本国跨国公司的利益，母 国法院常以“不方便法院”原则驳回原告的诉求。 ( 二) 国际法规制模式 国际组织对跨国公司国际人权责任的规制对人权保护水平的提高起到了积 极地作用。尤其以联合国、国际劳工组织以及经济合作与发展组织( o e c d ) 最 为典型。 联合国联合国跨国公司行动守则( 草案) 要求“跨国公司应当尊重经营所 在地国的人权和基本自由。跨国公司在处理社会事务和劳资关系时不得依种族、 肤色、性别、宗教、语言、社会出身、国籍、种族来源或政治或其他观念而给予 歧视待遇”。 2 0 0 3 年联合国促进和保护人权小组委员会通过的跨国公司和其 他工商企业在人权方面的责任准则( 草案) 分别对平等机会和非歧视待遇权、 人身安全权、工人的权利、尊重国家主权和人权、保护消费者的义务、保护环境 的义务进行了详细的论述，并设专章规定了跨国公司践行其社会责任的实施机 制，包括定期汇报和披露社会责任的执行情况，监督和核查，对受到企业活动不 利影响的个人、团体和社区赔偿，通过合同的签订促使供应商和分销商尊重与保 护人权等。联合国秘书长安南于1 9 9 9 年提出了“全球契约”的概念，在其十项原 则中，要求商事企业在人权方面遵守以下两项原则：一是在其影响所及范围内支 持和尊重对国际人权的保护；二是确保各自公司不协助侵犯人权。 国际劳工组织1 9 7 7 通过的 关于跨国公司及社会政策原则的三方宣言主 李宏勃公司的人权责任川河北法学，2 0 0 4 ，( 9 ) ：4 6 d e v e l o p m e n ta n di n t e m a t i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n ：t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s , u n e s c o r2 ds e s s a g e n d ai t e r n7 ( d ) ，p a r a 13 ，u n d o ce 19 9 0 9 4 ( 19 9 0 ) n o r m so nt h er e s p o n s i b i l i t i e so ft r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n do t h e rb u s i n e s se n t e r p r i s e sw i t hr e g a r dt oh u m a n f i g h t s ，e c n 4 s u b 2 2 0 0 3 l2 r e v 2 e b o l l h t t p ：w w w u n h c h r c h h u r i d o c d a h u r i d o c a n s f 0 6 41 5 5 e 7 e 8 1 4 1 b 3 8 c c1 2 5 6 d 6 3 0 0 2 c 5 5 e 8 7 0 p e n d o c u m e n t , 2 0 0 9 - 4 0 4 。 l ng i o b a ic o m p a c t t h et e np r i n c i p l e s e b o l l h t t p ：w w w u n g l o b a l c o m p a c t o r g a b o u t t h e g c t h e t e n p r i n c i p l e s i n d e x h t m l , 2 0 0 9 - 3 - 1 3 黾) 0 e c d o e c dg u i d e l i n e sf o rm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s h t t p ：w w w o e c d o r g d o c u m e n t 2 8 o , 3 3 4 3 , e n 一2 6 4 9 3 4 8 8 9 2 3 9 7 5 3 2 1i 1 l , 0 0 h t m l , 2 0 0 9 - 4 - 1 8 1 0 第一章跨国公司保护人权之责任 要涉及劳工保护，包括一般政策、就业( 促进就业、机会和待遇平等、就业保障) 、 培训、劳资关系( 结社自由和组织权利、集体谈判、协商、对申诉的审议、劳资 纠纷的解决) 四部分。1 9 7 6 年o e c d 制订的跨国公司行为准则是朝全球性 跨国公司行为规范的一