（国际法学专业论文）论国际海事条约在我国的适用.pdf

摘要 国际海事条约在我国的适用，是个长期以来没有在我国的法律、理论和司 法实践中得以解决的问题。法律规定的不完备，导致实践中种种争议的产生。本 文运用条约法的基本理论，从条约与国内法的关系出发，对国际海事条约在我国 的适用条件、适用原则、适用方式等问题进行了分析。 本文首先对国际海事条约的概念、特征等一般理论问题进行了阐述，在此基 础上，考察了条约与国内法关系的一般理论，为探讨国际海事条约在我国的适用 问题奠定了理论基础。文章主体部分着力解决国际海事条约在国内的适用条件与 方式问题，并针对因立法不完善引起的实践中的种种争议，提出了有关国际海事 条约在我国适用问题的立法建议，以期对今后国际海事条约在我国的顺利执行， 以及我国海事法律制度的完善有所裨益。 关键词：国际海事条约；国内法；适用 a s t u d y o nt h ei m p l e m e n t a t i o no fi n t e r n a t i o n a lm a r i t i m e t r e a t i e si nc h i n a a b s t r a c t t h ei s s u eo fa p p l i c a t i o ni nc h i n ao ft h ei n t e m a t i o n a lm a r i t i m et r e a t i e sr a t i f i e do r a c c e d e dt ob yc h i n ah a sn o tb e e ns o l v e dy e t d u et ol a c ko fs p e c i f i cs t a t u t o r y p r o v i s i o n s ，d i s p u t e so f t e no c c u rr e g a r d i n ga p p l i c a t i o no ft h et r e a t i e si na c a d e m i cc i r c l e a n da d m i r a l t yj u d i c i a lp r a c t i c e si nc h i n a t os o l v et h i sp r o b l e m ，t h ed i s s e r t a t i o n m a k e sar e s e a r c ho nt h ec o n d i t i o n ，p r i n c i p l ea n dm o d eo ft h ea p p l i c a t i o no fi n t e r n a t i o n a l m a r i t i m et r e a t i e sb a s e du p o nt h et h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a lt r e a t yl a w t h ea u t h o re x p o u n d sf i r s t l yt h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c so fi n t e r n a t i o n a lm a r i t i m e t r e a t i e s ，a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt r e a t i e sa n dd o m e s t i cl a w s t h e n ， t h ea u t h o rf o c u s e s0 1 1t h ec o n d i t i o na n dm o d eo ft h ea p p l i c a t i o no fi n t e r n a t i o n a l m a r i t i m et r e a t i e s o nt h eb a s i so ft h ea b o v e ，t h ea u t h o rm a k e ss o m es u g g e s t i o no nt h e l e g i s l a t i o nr e g a r d i n gt h ea p p l i c a t i o no fm a r i t i m et r e a t i e s k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m et r e a t i e s ；d o m e s t i cl a w ；a p p l i c a t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文：迨鱼匝瀣皇堡釜约查毯国的适盛：。除论文中已经注明 引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未 公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：谛汐奇 蜥j 月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 f 不保密( 请在以上方框内打“”) 论文作者签名导师签名： 同期：p 一6 年 月 日 1 引言 众所周知，海商法作为有较强涉外性的法律，【1 l 其调整对象有很大一部分是 涉外海上运输关系和船舶关系。随着国际贸易和国际海运业的发展，各国之间的 贸易运输联系日益紧密。在这种形势下，各国海事法规的不一致，只会大大阻隔 各国间的海事交往，不利于经济的发展。因此，为了寻求海商法的国际统一，国 际海事立法机构作出了长期不懈的努力，各国在维护本国利益的同时，不断在国 际海事立法事务中与他国达成妥协。这种利益协调的主要表现形式，就是国际海 事条约。因此，可以说国际海事条约是在全球经济联系越来越紧密的情况下，国 际法主体间在国际海事立法领域斗争与妥协的产物，是各国海事权益均势的表现。 国际法主体间在此前提下缔结的国际海事条约，不仅是国际法的重要渊源， 也是各国海事法规的重要渊源之一。根据国际法和国家主权原则，一国政府批准、 加入或核准的国际海事条约对该国具有拘束力，成为该国海事法规的重要表现形 式。我国缔结或参加的国际海事条约，不仅是我国海事法规的重要渊源，也是我 国享有国际海事条约权益、承担国际海事条约义务的主要依据。随着我国海运业 的发展壮大，我国迄今为止已加入五十多个国际海事条约。这些条约成为我国海 事法律体系的重要组成部分。 凡我国所缔结或参加的国际海事条约，在国际条约法上对我国产生拘束力， 我国必须予以遵守。但是，在我国海事审判实践中，有关的国际海事条约能否直 接予以适用，即在条约适用方式的问题上，由于缺乏明确的法律规定，导致了实 践中争议的产生。尤其是对于国内船舶污染损害赔偿案件，能否适用油污损害赔 偿方面的国际海事条约，即( 1 9 9 2 年国际油污损害民事责任公约( i n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o no nc i v i ll i a b i l i t yf o ro i lp o l l u t i o nd a m a g e ，1 9 9 2 ) ，法院判决很不稳定， 目前学者分歧也很大，成为海事审判实践中较具争议的问题之一。本文即针对实 践中的种种争议，从条约法的基本理论出发，探讨国际海事条约在我国的适用原 则、条件以及具体适用方式问题，以澄清理论界及实务界在这个问题上的种种困 惑。 全文分为五个部分。第一部分论述了国际海事条约的概念、特征、类别等一 本文所称“海商”与“海事”甫义相同，均为广义概念，驯海；：运输中发生的发与船舶有关的一切事务。 般理论问题；第二部分论述了国际海事条约与国内法的关系这一解决条约适用的 前提问题；第三部分对国际海事条约的适用条件，即国际海事条约是否只适用于 涉外海事案件，抑或不分有无涉外因素丽统一适用的问题进行了论述；第四部分 解决国际海事条约具体适用方式的问题；第五部分对前述各章的分析和论述进行 了总结。 2 第1 章国际海事条约概述 1 1 国际条约的概念及特征 1 1 1 国际条约的定义 国际海事条约，1 2 j 从属于“国际条约”这一种概念。作为国际条约的一种， 国际海事条约具备条约所具备的一切本质属性和法律特征。因此，研究国际海事 条约，必须从条约的概念入手。 条约作为国际法的重要渊源之一，与国际社会相伴而生，并随着国际社会的 演进而逐步发展，在现代国际社会已成为国际交往中进行国际合作的一种最普遍 的法律形式。然而，在国际法学界，对于什么是条约，法学家们则各抒己见，莫 衷一是。明确条约的概念是解决条约适用方式问题的先决条件。笔者并不试图重 新给条约再下一个定义，也不试图对各种关于条约的定义予以评论，而只是从学 者对条约所下定义中概括出条约的本质特征，以便为探讨条约、尤其是国际海事 条约在国内的适用问题奠定理论基础。 从各种国际法著作中有关条约的概念看，国际法学者对条约所下的定义不尽 相同。英国国际法学家奥本海认为：“国际条约是国家间或国家组成的国际组织 间订立的在缔约各方之间创设法律权利和义务的契约性协定。”f 3 】另一位英国学 者斯达克教授在国际法导论一书中写到：“条约可以视为国际法使用的总名 称，能包括国际组织间或国际组织与国家间的协定。”【4 】德国国际法学家菲德罗 斯认为：“条约是两个或几个国家之间根据国际法明示成立的或通过推断性行为 成立的合意，这些国家在这种合意中承担一定的给付、不作为或容忍的义务，不 论这种义务是单方的或相应的，同样或不同的，一次的或反复的。”【5 】日本国际 法学者将条约定义为“国际法主体( 国家、国际组织、交战团体) 之间达成的、 产生一定国际法效果( 国际法权利义务的产生、修改和消灭) 的国际协议。”1 6 j 我国学者对条约所下的定义本质上大多一致。周鲠生在其所著的国际法 1 2 1 本文所称“条约”，与“国际条约”系间义语。条约为国际法主体所缔结，故又称为“国际条约”。 嘲参见奥奉海国际法中译本，商务印务馆，1 9 8 4 年，卜卷第二分册，第3 1 0 页。 j gs t a r k e ：i n t r o d u c t i o nt oi n t e r n a t i o n a ll a w , 6 4e d 1 9 6 7 p 3 3 6 旧转引自万鄂湘等著：国际条约法，武汉丈学出版社1 9 9 8 年版，第1 - 2 页。 旧 f 1 】寺泽一、山本草二主编：国际法基础中译本，朱齐武等译r 中国人民丈学 版社1 9 8 2 年版，第4 7 页。 3 一书中称“条约是国家间关于它们的相互权利和义务关系的书面形式的协议。”【7 l 万鄂湘所著的国际条约法一书将条约定义为“国际法主体间缔结而以国际法 为准，旨在确立其相互间权利与义务关系的国际书面协议。”剐李浩培则认为： “条约是至少两个国际法主体意在原则上按照国际法产生、改变或废止相互间权 利义务的意思表示的一致。” 1 9 6 9 年维也纳条约法公约( v i e n n ac o n v e n t i o no nt h el a wo f t r e a t i e s ，1 9 6 9 ) 第一条规定：“称条约者，谓国家间所缔结而以国际法为准之国际书面协定， 不论其载于一项单独文书或两项以上相互有关之文书内，亦不论其特定名称如 何。”【1 0 】1 9 8 6 年关于国家和国际组织间或国际组织相互间条约法的维也纳公约 ( v i e n n ac o n v e n t i o no nt h el a wo ft r e a t i e sb e t w e e ns t a t e sa n di n t e m a t i o n f l o r g a n i z a t i o n s ) 第二条第一款规定：条约是“一个或更多国家和一个或更多国际组 织间，或国际组织相互间，以书面缔结并受国际法支配的国际协议，不论其载于 一项单独的文书或两项或更多有关的文书内，也不论其特定的名称如何。，i 儿】这 两个定义都是公约本身就“本公约”而言对条约所下的定义，仅表明适用该两个 公约的条约的范围，并未对条约作出普遍性的定义。 上述学者们以及有关国际公约对条约的定义，有的是强调国家在国际交往中 的权利和义务；有的强调其法律形式必须为书面形式；有的强调国际条约的制定 主体，注重主体主观方面的意思表示；还有的是从法律效果上强调条约对国际法 主体的拘束力。总之，各有侧重，各有千秋。关于条约的主体、条约的内容、条 约的形式、签订条约应遵循的原则等内容和形式要件，都在定义中得到了应有的 体现。但是，笔者认为，要准确界定条约，必须抓住条约的实质特征。 众所周知，任何条约都是国际法主体在合作与斗争的过程中缔结的，都是各 自在坚持本国利益的前提下与其他缔约国妥协让步的结果。因此，国际条约从实 质上讲是各国协调意志的产物。反映缔约国的协调意志，应该是条约的本质特征。 在条约的定义中，应明确条约的这一本质特征。结合前述学者们对条约定义的概 括，笔者认为，国际条约可以定义为国际法主体依据国际法缔结，体现缔约各国 7 1 周鲠生著：国际法，下册，法律出版社1 9 8 1 年版，第5 9 1 页。 1 8 1 万鄂湘等著：国际条约法，武汉大学出版社1 9 9 8 年版，第3 页。 例李浩培著：条约法概论，法律出版社1 9 8 7 年版，第1 页。 卜铁崖、e + | i 如萱编：国际法资料选编，法律 版社1 9 8 6 年版，第7 4 4 页。 4 - 铁崖、田如萱编：国际法资料选编，法律出版社1 9 8 6 年版，第7 7 3 页。 4 协调意志，旨在确立、变更、终止国际法上的权利义务关系，通常以书面形式表 现的国际协议。 1 1 2 国际条约的特征 根据上述定义，国际条约的特征可以概括为： ( 一) 国际条约一般在国际法主体之间缔结 按照传统的国际法理论，主权是缔约权的惟一依据，即只有拥有主权的国家 才是条约的缔结主体。所谓国际法主体，是指独立参加国际关系，享有国际法上 权利并承担国际法上义务，具有完全法律能力者。国际法上承认的国际法主体主 要有国家、国际组织和争取民族独立的政治实体。一般情况下，只有它们之间订 立的协议，才可能成为国际条约。但随着现代国际实践的发展，由非主权实体参 与缔结国际条约的现象也并非罕见，如联邦制国家的成员、区域性的非主权实体 等。例如：根据我国香港特别行政区基本法第1 5 1 条，香港特别行政区可在 经济、贸易、金融、航运、通讯、旅游、文化、体育等领域以“中国香港”的名 义，单独地同世界各国、各地区及有关国际组织保持和发展关系，签订和履行有 关协议。该条规定确立了香港特别行政区在特定领域内单独与其它国际法主体订 立国际条约的权利。需要指出的是，这种特定的非主权实体的缔约权，也是由于 主权国家的特别授权而产生，且限定在一定范围内，其缔约权所涉及的事项远不 如主权国家的缔约权宽泛。归根结底，非国际法主体的缔约权必须以国际法主体 的授权为依据，居于从属地位。除上述极特殊的情况外，国际条约一般都必须由 国际法主体缔结，缔约各方都必须具有国际法主体资格。 ( 二) 国际条约必须以国际法为准 这是区分合法条约与非法条约、平等条约与不平等条约的重要标准。条约是 国际社会的法律规则，其缔结、执行、变更均受国际法的调整。首先，条约必须 在平等互利原则的基础上缔结，这是所有条约产生法律效力的前提。在缔约过程 中，每一个缔约主体都具有平等的地位，缔约各方在缔结条约时应该互相尊重， 在自愿的基础上达成协议，一方不得对另一方有任何强制。同时，所缔结的条约 应当对缔约各方都是有利的，且这种互利应是真正意义上的互惠，而不是形式上 的。其次，条约必须按维也纳条约法公约和关于国家和国际组织问或国际 的。其次，条约必须按维也纳条约法公约和关于国家和国际组织间或国际 组织相互间条约法的维也纳公约规定的程序缔结，其内容亦不得与国际法相抵 触。如果一个条约在缔结过程中违反了条约法公约所规定的规则、原则以及有关 国际惯例，则该条约就是无效的。条约的内容不得违反国际强行法规则，否则会 因违反规则而无效。再次，条约的履行必须依据国际法。条约必须信守是现代条 约法的基本原则。一个依法缔结的条约，即产生国际法上的效力，缔约各方应依 法履行。根据现代国际法，各缔约方不但要善意履行条约，具有道义上履行条约 的义务，而且依据国际法必须履行条约，具有法律上必须履行的义务。【1 2 】 ( 三) 国际条约意在产生、改变或终止原则上按照国际法的相互权利义务 这种法律关系就是条约的实质内容。国家及其他国际法主体之间缔结条约的 目的就是要解决现实或将来的一些问题，而要解决这些问题，就必然要在条约中 规定缔约双方相互间的权利义务关系。双边条约如同盟条约、和平友好条约、边 晃条约、引渡条约和贸易协定等规定了双方当事国就某问题或某些问题享受的 权利和承担的相应义务，而多边条约规定了国家在国际上的行为规则，这些规定 对所有缔约国而言，就是相应的权利与义务。条约在当事方之间产生法律拘束力， 是缔约各方之间的法律，是用以规定其相互之间的行为规则所必不可少的法律工 具。国际条约的这一特征，有利于人们把某些冠以国际条约之名，但实质上并无 条约性质的国际文件同真正意义上的国际条约区分开来。所谓“君子协定”或非 拘束性协定，或者适用国内法的契约或协定，都不是国际条约。【1 3 】 ( 四) 国际条约一般以书面形式作成 有学者认为，条约必须以书面形式作成。其主要依据就是，前述维也纳条 约法公约第一条将条约定义为一种“书面协定”。但如前所述，公约的这一条 款只是界定了条约法公约规定范围内的条约，而绝不是要给条约下一个具体 的、全蕊的定义。事实上，口头形式的国际条约并非绝无仅有。【1 4 l 关于口头可以 缔结条约的问题，常设国际法院于1 9 3 3 年在格陵兰案中也曾予以肯定。因此，条 约的实质是缔约各方意思表示的一致，而绝不是文书。但是，条约涉及国际法主 体间相互的法律上权利义务，其关系到国际法主体的利益，影响重大，而文书则 i t 2 徐杰：条约法律效力问题研究，武汉大学博上研究生论文，第s 一7 贰。 1 1 3 1 李浩培著：条约法概论，法律出版社1 9 8 7 年版，第1 9 页 【1 4 1 实例见加纳：单方口头表示的国际拘束力，载于美国国际法学报，1 9 3 3 年，第4 9 3 页以后。转d l 自 李浩_ i 葶著：条约法概论，法律出版社1 9 8 7 年版，第1 4 页。 6 是缔约各方意思表示一致的最好的证明，所以，绝大多数条约应以书面形式缔结。 1 1 3 国际条约的名称 上文概括了条约的定义，并详细说明了这个定义所包含的各个因素。凡是符 合这个定义的协议，实质上都是条约，但不一定都用“条约”这个名称。 通常所称的“条约”，有广狭两种意义。广义的条约，是符合上述定义的国 际法主体间的一切协议。狭义的条约只是广义条约中的一种，是指国际法主体间 订立的协议中以条约为特定名称的那种协议。 以条约为特定名称的协议一般被认为是最正式的文据，通常以政治性问题为 内容，用于较为重要的事项，有效期较长，如同盟友好条约、互不侵犯条约、中 立条约、边界条约和领事条约等。广义的条约，除狭义条约之外还包括公约专约 盟约、协约、宪章、协定、议定书、换文、协定记录、宣言、文件、联合公报、 临时协定、协定备忘录和谅解备忘录等。其中值得一提的是“协定”。协定一般 是政府部门为解决有关技术和彳亍政方面比较具体的问题所达成的协议。它不如条 约那么正规，一般不具有国家授权的形式，也不需要立法机关的批准。例如各国 政府的邮电、铁道、贸易、航空部门之间订立的技术协作方面的协定，大都采用 这一名称。【1 5 j 这就是我国缔结条约程序法中特别提及的“协定”，是广义的 “条约”的一种。 国际法学者们普遍认为，条约的名称之别仅仅反映条约的内容、缔结程序以 及正规程度方面的不同，并不影响其法律性质。【1 6 l 因此，无论条约的名称为何， 它们都有同样的法律地位和约束力。本文讨论的“条约”，如无特殊说明，均指 广义的条约。 1 1 4 国际条约的分类 为从理论上探讨条约在国内的适用问题，有必要按照一定的标准对条约作出 区分。条约类型多种多样，要将其进行完整的分类比较困难，但根据不同的标准， 大致可阻对条约作出以下几种分类： 1 、按照缔约方的数目，可将条约分为双边条约、有限性多边条约和一般性多 边条约。这种分类对探讨条约的国内适用并无意义，因为对某一缔约国而言，只 ”1 万鄂湘等著：国际条约法，武汉大学f 1 1 版社1 9 9 8 年版，第9 1 0 贾。 1 6 】万鄂湘等著：国际条约法，武汉大学“ 版社2 9 9 8 年舨，第9 页。 要其缔结或参加了某一条约，无论其为双边或多边条约，该国均需受其约束。 2 、按照条约所规定的事项，可以将条约分为政治条约、通商条约、同盟条约、 支付协定、文化协定等。 3 、根据条约的缔结程序，可将条约区分为缔结程序繁复的正式条约和缔结程 序简单的条约。正式条约是经过所有缔结程序的条约，即经过了约文的认证和同 意受条约的拘束等一系列缔约程序。简单条约是指以签字方式缔结的条约。一般 认为，这种分类在法律上的意义只限于条约的缔结，在其他方面，一个条约不论 是经过繁复的还是简单的程序缔结的，在法律效果上并无不同。【1 1 1 2 国际海事条约的概念、特征及其分类 1 2 1 国际海事条约的概念和调整对象 国际海事条约，顾名思义，是指规定海事法律关系的专项条约。关于“海事” 一词，理论界一般认为有广义与狭义之分。狭义的“海事”，是指与船舶、航行 和海运有关的事件及事故。“”国际海事条约所涉及的“海事”，是广义的“海 事”，包括海上运输中发生的或者其他与船舶有关的一切事务。国际海事条约所 规范的海事法律关系，是广义上的海事法律关系，不仅包括平等主体之间发生的 与海运有关的法律关系，还包括海运行政等纵向法律关系。 笔者认为，国际海事条约的调整对象，大致可以概括为：船舶物权关系、海 商合同关系、海事侵权关系，特殊海事关系以及海事行政关系等。其中： 船舶物权关系，主要是涉及船舶所有权、抵押权、船舶优先权、留置权等问 题时产生的船舶所有人与各债权人以及其他当事方之间的关系。 海商合同关系，包括围绕着提单、租船合同、旅客运输合同所发生的合同当 事方之间的民事法律关系。 海事侵权关系，主要指因船舶碰撞、船舶污染海洋环境等行为所引起的肇事 方与受害方之间的法律关系。 特殊海事关系，是指海上特殊风险产生的社会关系，如共同海损中有关各方 分摊与补偿的关系、海上救助拖带作业中当事方间的关系、海事赔偿责任限制中 1 7 1 李浩培著：条约法概论，法律出版社1 9 8 7 年版，第3 6 页。 【1 8 1 罗文：也淡“海事”与“海商”概念的区别，载于世界海运1 9 9 8 年第5 期。 的船舶所有人与各债权人之间的关系等。 海事行政关系，包括围绕船舶安全、船舶适航条件、船员配备等所发生的船 舶所有人与港口有关当局的关系，以及国家就航运管理、航运政策以及船舶登记 等方面与海上运输组织、船舶所有人、经营人、船员等之间的关系等。 结合上述对条约的定义以及国际海事条约的特定调整对象，笔者认为，国际 海事条约可以定义为：国际法主体依据国际法缔结，体现缔约各国协调意志，旨 在确立、变更、终止国际海事活动中的权利义务关系，通常以书面形式表现的国 际协议。 1 2 2 国际海事条约的特征 一 国际海事条约作为国际条约的一种，具备条约的一切本质特征，同时有着其 特殊性。 首先，有关国际组织在国际海事条约的制定中，起着相当重要的作用。为统 一各国海事立法，有关国际组织积极主持制定一系列相应的国际公约。6 0 年代以 前，海事国际立法大多由国际海事委员会( c o m i t 6m a r i t i m ei n t e r n a t i o n a l c m i ) 负责起草制定。1 9 5 9 年联合国成立“政府间海事协商组织”( i n t e r - g o v e r n m e n t a l m a r i t i m ec o n s u l t a t i v eo r g a n i z a t i o n i m c o ) ，1 9 8 2 年改名为“国际海事组织” ( i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m eo r g a n i z a t i o n i m o ) ，在国际海事立法中起了非常大的作 用，已主持通过很多国际海事条约。联合国贸易合发展会议( u n i t e dn a t i o n s c o n f e r e n c e o n t r a d ea n d d e v e l o p m e n t u n c t a d ) 在国际海事立法方面也发挥了一 定的作用，( 1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约( 简称汉堡规则) 、( 1 9 8 0 年联 合国国际货物多式联运公约就是该组织主持制定的。其它经常参与制定国际海 事条约的国际组织还有：国际劳工组织( 1 l o ) 、国际海事卫星组织( i n m a r s a t ) 、 国际海道测量组织( i h o ) 、国际航标协会( i a l a ) 等。可以说，大部分国际海事 条约是由国际组织主持制定。 其次，一些国际海事条约具有较强的技术性。国际海事关系规范海事关系， 因此必然涉及船舶、船员、航海、货物运输和管理等专业和技术。有一些国际海 事条约则完全是对技术领域的一些事项作出规定，如( 1 9 6 9 年国际船舶吨位丈量 公约( i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o no nt o n n a g em e a s u r e m e n to f s h i p s ，1 9 6 9 ) ，( 1 9 7 2 年 9 国际海上避碰规则公约( i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nf o rp r e v e n t i n gc o l l i s i o n sa ts e a ， 1 9 7 2 ) 等。这些条约旨在为海事活动提供一个统一的技术标准，属于技术性条约。 再次，国际海事条约大多是开放的造法性条约。国际海事条约大多允许除缔 约国之外的第三国加入。它有别于只限于特定的缔约国，而预先没有规定第三国 加入可能性的国际条约，也不同于为了解决当前某个或某些具体问题而由带不同 目的的当事国规定具体行为规则的契约性条约。国际海事条约大多数情况下是由 很多国家参加，当事国具有共同的目的，即制定一般国际法规则，创立国际法的 原则、制定和规则，属于造法性条约。 1 2 3 国际海事条约的名称 如前所述，国际条约名称繁多，国际海事条约除以“条约”命名者外，使用 其它名称的也很多见。具体有： ( 1 ) 公约。公约通常用于国际组织召集的外交会议所制定通过的国家间协议。 由于国际海事条约很多是由国际组织组织制定，公约成为国际海事条约最普遍的 名称。例如：( 1 9 7 4 年国际海上人命安全公约) ) ( i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nf o rt h es a l t y o fl j f ca ts e a ，1 9 7 4 ) 、( 1 9 6 6 年国际船舶载重线公约( i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o no n l o a dl i n e s ，1 9 6 6 ) 、( 1 9 7 8 年国际海员培训、发证和值班标准公约( i n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o no ns t a n d a r d so ft r a i n i n g , c e r t i f i c a t i o na n dw a t c h k e e p i n gf o rs e a f a r e r s ， 1 9 7 8 ) 、( 1 9 1 0 年统一船舶碰撞某些法律规定的国际公约( i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n f o rt h eu n i f i c a t i o no fc e r t a i nr u l e so fl a ww i t hr e s p e c tt oc o l l i s i o i l sb e t w e e nv e s s e l s ， 1 9 1 0 ) 、( 1 9 2 4 年关于统一提单若干法律规定的国际公约( i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n f o r t h e u n i f i c a t i o no f c e r t a i n r u l e s o f l a w r e l a t i n g t o b i l l o f l a d i n g ，1 9 2 4 ) 等等。 ( 2 ) 协定。协定是用于解决国际海事关系某一方面具体行政性、技术性问题 的协议。例如：1 9 7 1 年特种业务客船协定( s p e d a it r a d ep a s s e n g e rs h i p s a g r e e m e n t 1 9 7 1 ) 等。 ( 3 ) 议定书。议定书最初是指国际会议的记录，现在的用法比较复杂，包括： 可以作为一个公约的附件，规定条约所载入的次要性事项，如补充性条款、保留 性条款等，如( 1 9 2 4 年关于统一提单若干法律规定的国际公约) 1 9 6 8 年议定书 ( p r o t o c o lo f1 9 6 8t oa m e n dt h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o r tf o r t h eu n i f i c a t i o no f c e r t a i nr u l e so fl a wr e l a t i n gt ob i l l so fl a d i n g ，1 9 2 4 ) ；作为个正式的独立的条 1 0 约，如国际海事卫星组织特权和豁免议定书( p r o t o c o lo nt h ep r i v i l e g e sa n d i m m u n i t i e so f t h ei n t e r n a t i o n a lm a r i t i m es a t e l l i t eo r g a n i z a t i o n ) 等。 ( 4 ) 修正案。很多海事条约都有修正条款，这对于技术性公约尤为重要。随 着航海技术的不断发展，很多技术性公约需要经常修正以适应现实的需要。 ( 5 ) 其他。国际海事条约实践中还有许多比较常见的名称，如规则、协议等， 如 1 9 5 7 年难民海员协议( a g r e e m e n tr e l a t i n gt or e f u g e es e a m e n ，1 9 5 7 ) 。 不同名称的条约，缔约程序上有所差异，但在条约的效力、解释等实质问题 上并无不同，依法成立并生效的国际海事条约，对缔约国产生同样的法律效力。 因此，对国际海事条约不应拘泥于名称上的不同，而应注重条约的实质内容。 1 2 4 国际海事条约的分类 ( 一) 根据其调整的社会关系的不同，可分为公法性质的国际海事条约和私 法性质的国际海事条约； 这里的“私法”与公法相对，是指一类内容涉及私方主体间具体权利义务的 条约，而不是作为一f - 3 3 科的“国际私法学”。公法性质的海事条约调整国家间 或者国家与私方当事人之间在海事交往中产生的法律关系，并不直接赋予平等的 私方当事人间具体的权利和义务。而私法性质的海事条约规定平等主体的私方当 事人间的海事关系，规定了私方当事人间具体的权利和义务。 对于公法性质与私法性质的条约的区分标准，应当考虑下列因素：( 1 ) 条约 所调整的社会关系。如果只是国家间的关系或国家与私主体问的关系，就是公法 性质的条约；如果是私主体间的关系，就是私法性质的条约。( 2 ) 国际条约所规 定的内容，即看条约统一的法律规则属于公法范畴还是私法范畴。很显然，大部 分国际条约根据这个标准是可以区分开的。( 3 ) 国际条约是否直接赋予私方当事 人具体的权利和义务。一般说来，公法性质的条约并不直接赋予私方当事人具体 的权利和义务，私法性质的条约则正好相反。因此，可以说，公法性质的条约所 规定的规范约束对象是国家间的关系或者国家与私主体间的关系，需要通过国家 行为( 包括立法、司法、行政行为等) 来实施；私法性质的条约所规定的规范约 束的对象可以是直接是自然人和法人，一个国内法院可通过司法行为直接实施该 条约。( 4 ) 条约规则的抽象性程度。一般说来，公法性质的条约，其规范比较抽 象，也不便在国内法院直接得到适用；私法性质的条约，其规范则相对比较具体。 ( 5 ) 私人的自治性权利问题。公法性质的条约一般不会赋予私人以自治权，但私 法性质的条约有时会给私人较大的自治权。1 1 9 j 采用上述标准，可以对海事条约中的公法性质的条约与私法性质的条约作出 区分。纵观我国缔结或参加的海事国际条约，以私法性质的条约居多，如1 9 7 4 年关于统一海上运输旅客行李若干规则的国际公约) ) ( a t h e n sc o n v e n t i o nr e l a t i n gt o t h ec a r r i a g eo f p a s s e n g e r sa n dt h e i rl u g g a g eb ys e a ，1 9 7 4 ) 、1 9 2 4 年关于统一提单 若干法律规定的国际公约等。公法性质的条约相对较少，如1 9 8 8 年制止危及 海上航行安全非法行为公约( c o n v e n t i o nf o rt h es u p p r e s s i o no fu n l a w f u la c t s a g a i n s tt h es a f e t yo f m a r i t i m en a v i g a t i o n 1 9 8 8 ) 等a ( 二) 按照海事条约规定的内容不同，可以将国际海事条约分为实体法条约、 程序法条约和冲突法条约； 实体法条约是指规定和确认主体间的权利和义务、或者职权和职能的海事条 约，如1 9 7 4 年关于统一海上运输旅客行李若干规则的法律公约等。程序法条 约是指规定保证权利义务得以实施或职权职责得以履行的有关程序，即规定诉讼 程序和仲裁程序的海事条约，如1 9 5 2 年统一海船扣押某些规定的国际公约 ( i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nf o rt h eu n i f i c a t i o no fc e r t a i nr u l e sr e l a t i n gt ot h ea r r e s t o fs e a g o i n gs h i p s ，1 9 5 2 ) 等。冲突法条约是解决海事方面的法律、冲突时适用法律问 题以及有关海事案件管辖权问题的公约。冲突法条约的数量相对较少，目前我国 在海事领域仍未加入任何冲突法条约。 ( 三) 按照海事条约法律部门的不同，可以分为民商事条约、刑事条约、行 政条约等； 民商事条约是指调整平等主体之间的财产关系、人身关系和商事关系的海事 条约，如1 9 2 4 年关于统一提单的某些法律规定的国际公约等。刑事条约是指 有关海上犯罪和刑罚的海事条约，如1 9 8 8 年制止危及海上航行安全非法行为公 约等。行政条约是指调整国家行政管理活动中形成的社会关系的海事条约，如 1 9 7 8 年海员培训、发证和值班标准国际公约、1 9 7 3 年国际防止船舶造成污染 公约( i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nf o rt h ep r e v e n t i o no f p o l l u t i o nf r o ms h i p s ，1 9 7 3 ) 等。 1 9 l 肖永平等著：国际私法学，法律出版社1 9 9 9 年版，第2 1 9 页。 1 2 ( 四) 按照条约拘束力产生方式的不同，分为任意性海事条约和强制性海事 条约； 某些海事条约允许私人排除条约中的部分或全部条款的适用，意味着这些规 范属于任意性规定，如 1 9 2 4 年关于统一提单若干法律规定的国际公约第六条 规定承运人和托运人等可以“自由地订立协议”就是一例。1 2 0 任意性规范多为私 法性质的海事条约。当私人的行为对社会构成重大影响，必须通过法律来对其加 以规范时，通常采用强制性海事条约。这些条约对缔约国及其私人强制执行，不 得排除适用。公法性质的海事条约多为强制性，如 1 9 7 8 年海员培训、发证和值 班标准国际公约等。 1 2 0 l 公约第6 条规定：“n o t w i t h s t a n d i n gt h ep r o v i s i o n so ft h ep r e c e d i n ga r t i e l e s ，ac a r r i a r , m a s t e r0 1 a g e n to ft h e c a r r i e ra n das h i p p e rs h a l li nr e g a r dt oa n yp a r t i c u l a rg o o d sb ea tl i b e r t yt oe n t e ri n t oa n ya g r c e m e n ti na n yt e r m sa st o t h er e s p o n s i b i l i t ya n dl i a b i l i t yo ft h ec a r r i c rf o rs l l c hg o o d s , a n da st ot h er i g h t sa n di m m u n i t i e so ft h e 龆r r i e ri n r c s o e e lo fs u c hg o d d s o rh i so b l i g a t i o na st os e a w o r t h i n e s s ，s of a ra s - t h i ss t i p u l a t i o ni sn o tc o n t r a r yt op u b l i cp o l i c y , o ft h ec a r eo rd i l i g e n c eo fh i ss c r v a n 坫o ra g e a t si nr e g a r dt ot h el o a d i a g 。h a n d l i n g ，s t o w a g e ，c a m a g e ，c u s t o d y , g a t e a n dd i s c h a r g eo f t h eg o o d sc a r r i e db ys e a ”。( “虽有前述各条规定，只要不违反公共秩序，承逗人、船长或承 运人的代理人得与托运人就承运人对任何特定货物应负的责任和应尽的义务，及其所享受的权利与豁免或 船舶适航的责任等，以任何条件自由地诩芷任何协 义”。) 第2 章国际海事条约与国内法的关系 2 1 国际法与国内法关系的传统理论 条约与国内法的关系问题，归根结底是国际法与国内法的关系问题。在传统 国际法学中这是有争议的问题，而且涉及国际法的性质，从而成为国际法的基本 理论问题。 2 1 1 两者的关系的实质是：在彼此并存时，各自的法律效力如何? 或者 说，在彼此发生抵触时，何者处于优先地位? 各国学者对这一问题论述甚多，形 成了种种学说，传统的国际法学三种理论。i 控l 2 1 1 一元论 一元论主张国际法与国内法同属于一个法律体系。现代法律一元论的概念起 源于1 5 世纪至1 7 世纪的欧洲法律学者的著作。这一时期以封建主义的灭亡和导 致现代国家的兴起的领土合并的过程为显著特征。在此期间，著名的西班牙学者 弗兰西斯科维多利亚提出了后来发展成为现代法律一元论的学说。维多利亚信 奉构成神圣秩序的组成部分并且由教会实施而由国家定义的自然法原则。这种理 论观点既没有区分法律和道德权威，也没有区分国际法和国内法。其后，格劳秀 斯通过提出世俗的自然法的观点从而论证了现代形式的法律一元论，并使其区别 于神的意愿。格劳秀斯并没有从国际法中区分出国内法，而且他还认为国际法是 约束所有人类的普遍的法则，所以他的著作被认为是构成了现代法律一元论的主 要理论基础。 2 3 l 在一元论中，又因所强调的隶属关系不同而有国内法优先说和国际法优先说 之分。 ( 一) 国内法优先说 该学说是由耶利内克、佐恩、考夫曼和文策尔等人提出。这种学说与1 9 世纪 德国的国家主义思想相联系，哲学基础是黑格尔的“国家至上”和“绝对主权” 思想。国内法优先说主张，国际法作为法律与国内法属于同一法律体系，在这个 法律体系中，国际法是从属于国内法的次一等的法律，国际法的效力来源于国内 1 2 1 1 王铁崖主编：国际法，法律出版社1 9 8 1 年版，第2 7 页。 l 竭潘抱存：国际条约与国内法关系的科学认识，载干东吴法学，百年校庆专刊。 1 2 a t h o m a sm f r a n