（国际法学专业论文）论美国国际贸易法院的发展及其对我国的启示.pdf

硕士学位论文 l l l l l l11 1 1 1 1 1 q 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 11 1i i i i y 1914 7 5 9 密级： 论美国国际贸易法院的发展及其对我国的启示 t h e d e v e l o p m e n to f t h eu s c o u r to fi n t e m a t i o n a l t r a d ea n di t se n l i g h t e n m e n tt oc h i n a 作者姓名： 学科专业： 学院( 系、所) ： 指导教师： 向秋英 国际法 法学院 梁小尹 论文答辩日期：答辩委员会主席 中南大学 2 0 1 0 年11 月 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：乏础日期：她年且月弛日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允 许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名白教导师签名必 日期：坦年型月生日 中南大学硕士学位论文摘要 摘要 在经济全球化背景下，国家与国家之间的贸易摩擦随着国际经济 贸易关系的发展也呈现上升的趋势，必须通过法律的途径才能得到根 本的解决。国际经济的竞争与合作使得每个国家都非常关注国际贸易 纠纷的解决。美国是当今世界最为发达国家，也是司法体制最为完善 和成熟的国家。其法院制度经过二百多年的发展，已成为西方司法制 度的杰出代表。 美国设立的国际贸易法院，在给予民众诉讼方面的便利及专业性 服务方面，非常有特色；在调整国际经济贸易关系中，是美国完成国 际贸易诉讼司法审查的最重要的司法机构；在解决与国际贸易有关的 各种纠纷中，为维护美国的国家利益与贸易秩序扮演着十分重要的角 色。美国国际贸易法院从非专门性的美国联邦巡回法院、首席验估师 局至联邦海关法院再到国际贸易法院，不仅是法院名称的变化，更重 要的是其性质、地位和职能随着对外贸易的深入和案件数量与性质的 变化而变化。性质从非专门性法院到专门性法院、从行政机构演变成 司法法院，地位从财政部的一个机构升为宪法第一条法院再到宪法第 三条法院，职能管辖从审查有限的有关归类和估价的海关局的裁决扩 展到一切有关外经贸案件的审理。与此同时，美国国际贸易法院的诉 讼体制与程序制度也不断得到完善。这一切变化都是为了适应美国国 际贸易迅速发展的需求，更好地处理司法审查与行政机构之间的关 系，顺利便捷地履行国际义务。美国国际贸易法院的设立以及其审理 案件的专业性与便利性具有很强的现实和理论意义。中国是世界上最 大的发展中国家，中国特色社会主义的法院制度经过半个多世纪的曲 折发展，取得了巨大成就的同时，还存在着诸如国际贸易诉讼的立案 标准不够明确、国际贸易行政诉讼机关的管辖范围过于狭窄、国际贸 易诉讼立法机制的缺失、国际贸易诉讼机制缺乏专业性、诉讼机构的 审判缺乏效率等等问题。期望美国的经验对我国国际贸易诉讼机制以 及实体与程序制度的完善，提供理论与实务的借鉴。 关键词：美国国际贸易法院，司法体制，诉讼程序，管辖权 中南大学硕士学位论文 a b s t r a c t a bs t r a c t u n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h en u m b e ro f t r a d ec o n f l i c t sa r i s i n gb e t w e e nn a t i o n sp r e s e n t sa s c e n d a n tt r e n da l o n g w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e m a t i o n a lt r a d ea n de c o n o m y t h e s ec o n f l i c t s m u s tb er e s o l v e db yl a w i n t e m a t i o n a l c o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o n r e l a t e dt oe c o n o m yc o m p e lc o u n t r i e st oc a r ed i s p u t es e t t l e m e n t a st h e d e v e l o p e d ，t h eu sh a sac o m p l e t e da n dm a t u r ej u d i c i a ls y s t e mw h i c hh a s e v o l v e df o rm o r et h a nt w oh u n d r e dy e a r sa n db e c o m ea no u t s t a n d i n g p a t t e r n t h eu s ( u n i t e ds t a t e s ) c o u r to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ee s t a b l i s h e df o r i n t e r n a t i o n a lt r a d e l i t i g a t i o n ，w h i c h i sa s p e c i a lc o u r t ，a p p e a r s d i s t i n g u i s h i n gf e a t u r ei nt e r m so fc o n v e n i e n c ea n de x p e r t i s eo nd i s p o s i n g t r a d ed i s p u t e sa n dh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tj u d i c i a lr e v i e wi n s t i t u t i o nf o r r e g u l a t i n gi n t e m a t i o n a le c o n o m ya n d t r a d er e l a t i o n s ，b e i n gav i t a lr o l ef o r m a i n t a i n i n g n a t i o n a l b e n e f i t sa n dt r a d eo r d e r t h eu s c o u r to f i n t e r n a t i o n a lt r a d eh a s d e v e l o p e df r o mn o n s p e c i a lf e d e r a lc i r c u i t c o u r t s ，t h eb o a r do fg e n e r a la p p r a i s e r sa n dt h ef e d e r a lc u s t o m sc o u r t s u c c e s s i v e l y i ti sn o to n l yt h ec h a n g eo fi t sn a m e sb u t ，m o r ei m p o r t a n t ， t h ee v o l u t i o no fi t sn a t u r e ，s t a t u sa n df u n c t i o n sf o l l o w i n gt h ed e e p g o i n g f o r e i g nt r a d ea n dt h ea l t e r a t i o no fn u m b e ra n dn a t u r eo fc a s e s i t sn a t u r e e v o l v e df r o m n o n s p e c i a l c o u r t st ot h e s p e c i a lc o u 几f r o mt h e a d m i n i s t r a t i v ec o u r tt ot h e j u d i c i a lc o u r t i t ss t a t u se n h a n c e dg r a d u a l l y f r o ma na d m i n i s t r a t i v eu n i tw i t h i nt h et r e a s u r yd e p a r t m e n tt ot h ec o u r t e s t a b l i s h e du n d e ra r t i c l eio ft h e c o n s t i t u t i o na n dt ot h ea r t i c l ei i ic o u r t i t sf u n c t i o n a lj u r i s d i c t i o ne x p a n d e df r o mr e v i e w i n gd e c i s i o n sb yu n i t e d s t a t e sc u s t o m so f f i c i a l so na p p r a i s a la n da s s o r t m e n tt oh e a t i n ga l lc a s e s i nr e l a t i o nt of o r e i g ne c o n o m ya n dt r a d e a l lt h o s ec h a n g e sw e r ef o r a d ju s t i n gt h ec o u r tt ot h en e e d so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ed e v e l o p m e n ti nt h e u n i t e ds t a t e s ，d e a l i n gp r e f e r a b l yw i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n j u d i c i a l r e v i e wa n da d m i n i s t r a t i o n sa n di m p l e m e n t i n gi n t e m a t i o n a lo b l i g a t i o n s b e t t e r t h ee s t a b l i s h m e n to ft h eu s c o u r to fi n t e m a t i o n a lt r a d ea n dt h e n 中南大学硕士学位论文a b s t i 认c t p r o f e s s i o n a l f u n c t i o n so ft h ec o u r th a v er e a l i s t i ca n dt h e o r e t i c s i g n i f i c a n c e a st h eb i g g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y ，c h i n a , w h oh a sa h a l f - c e n t u r yt o r t u o u sd e v e l o p i n gp r o c e s sa n dg o tas u c c e s s ，h a sm a n y p r o b l e m so ni n t e r n a t i o n a lt r a d el i t i g a t i o ns y s t e m ，s u c ha sv a g u es t a n d a r d o ff i l i n gc a s e s ，n a r r o wj u r i s d i c t i o n ，l a c ko fe n a c t m e n t ，e x p e r t i s ea n d e f f i c i e n c ye t c a m e r i c a ne x p e r i e n c ep r o v i d e ss o m ev a l u a b l ee x p e r i e n c e f o ro u rc o u n t r y si m p r o v e m e n t k e y w o r d s ：t h eu s c o u r to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，j u d i c i a ls y s t e m ， c o u r tp r o c e e d i n g ，j u r i s d i c t i o n m 中南大学硕士学位论文 目录 目录 摘要：i a b s t r a c t 】： 引言1 1 论题的背景与意义1 ( 1 ) 解决中美经济贸易纠纷实务的需要l ( 2 ) 完善司法体制提高司法效率的需要2 ( 3 ) 自由贸易体制下维护本国贸易权益与履行国际义务平衡的需要2 2 国内外研究成果述评3 ( 1 ) 国内研究成果述评3 ( 2 ) 国外研究成果述评4 3 论文的创新点5 第l 章美国国际贸易法院与其它重要机构关系的历史演变7 1 1 国际贸易法院在美国司法体制内的演变7 1 1 1 美国司法体制的构成7 1 1 2 美国国际贸易法院在美国司法体制内的地位8 1 1 3 美国国际贸易法院名称及其历史背景的变迁9 1 2 美国国际贸易法院外部关系的延伸1 2 1 2 1 美国国际贸易法院与国会的关系1 2 1 2 2 美国国际贸易法院与美国行政机构的关系1 3 1 2 3 美国国际贸易法院与地区法院的关系1 5 1 2 4 美国国际贸易法院与w t o 争端解决机构的关系1 7 第2 章美国国际贸易法院地位的提升2 1 2 1 美国国际贸易法院地位的历史演变2 1 2 1 1 美国联邦巡回法院( 非专门性法院) 2 1 2 1 2 首席验估师局( 专门性行政机构) 2 1 2 1 3 联邦海关法院( 宪法第一条法院) 2 3 2 1 4 国际贸易法院( 宪法第三条法院) ：2 4 2 2 美国国际贸易法院地位提升问题的若干思考2 5 2 2 1 美国国际贸易法院地位提升的原因2 5 2 2 2 美国国际贸易法院地位提升的作用2 7 2 2 3 美国国际贸易法院地位提升的意义3 0 中南大学硕士学位论文目录 第3 章美国国际贸易法院职能与管辖权的拓展3 2 3 1 美国国际贸易诉讼机构职能的演进2 3 1 1 非专门法院的职能。3 2 3 1 2 专门行政机构的职能二3 2 3 1 3 专门立法法院的职能。j 3 2 3 1 4 专门宪法法院的职能3 3 3 2 美国国际贸易法院管辖权的扩展3 8 3 2 1 美国国际贸易法院管辖范围和对象的扩大3 8 3 2 2 美国国际贸易法院的审查标准的发展3 9 第4 章美国国际贸易法院诉讼程序制度的完善4 1 4 1 美国国际贸易诉讼体制的完善4 1 4 1 1 美国国际贸易诉讼审级制度的完善4 1 4 1 2 美国国际贸易法院诉讼程序的完善j 4 2 4 2 国际贸易法院具体诉讼程序的完善4 3 4 2 1 起诉及立案4 3 4 2 2 判决：4 5 4 2 3 更审指令4 6 4 2 4 原审机关的调查4 7 4 2 5 陪审团审理4 8 第5 章美国国际贸易法院的发展经验对我国的启示4 9 5 1 我国国际贸易诉讼机制之概况4 9 5 1 1 我国国际贸易诉讼体制的现状4 9 5 1 2 我国贸易救济案件的司法审查5 2 5 2 我国国际贸易诉讼机制之反思5 3 5 2 1 国际贸易诉讼的立案标准不够明确5 3 5 2 2 国际贸易行政诉讼机关的管辖范围过于狭窄5 5 5 2 3 国际贸易诉讼立法机制的缺失5 6 5 2 4 国际贸易诉讼机制缺乏专业性5 7 5 2 5 诉讼机构的审判缺乏效率5 8 5 3 完善我国国际贸易诉讼机制之建议5 8 5 3 1 设立专门的国际贸易诉讼机构5 8 5 3 2 完善我国国际贸易诉讼的实体规则j 6 0 5 3 3 完善我国国际贸易诉讼的程序规则6 0 结j 吾：j - j ：二6 l l 论文的基本结论6 1 v 中南大学硕士学位论文 2 论文的不足与研究前景6 1 参考文献6 3 致谢6 9 攻读硕士学位期间主要的研究成果7 0 v 1 厂 中南大学硕士学位论文 引言 论题的背景与意义 引言 美国是当今世界最为发达国家，也是司法体制最为完善和成熟的国家。其法 院制度经过二百多年的发展，已成为西方司法制度的杰出代表。中国是世界上最 大的发展中国家，中国特色社会主义的法院制度经过半个多世纪的曲折发展，取 得了巨大的成就，同时也正面临着改革的契机。本文从美国国际贸易法院的历史 与机制入手，试图探究其发展之经验与教训，以期能为我国法院制度的进一步改 革和完善提供理论与实践的参考。同时，在经济贸易关系上，美国是我国的第二 大贸易伙伴，但也是起诉我国最多的国家之一。通过揭示美国国际贸易法院的工 作机制，对我国企业应诉美国的贸易诉讼具有重要的现实意义。具体体现在： ( 1 ) 解决中美经济贸易纠纷实务的需要 一般来说，贸易摩擦是不断随着经济贸易的增长而加剧的。从历史的角度看， 当年日本、韩国和我国台湾地区等若干国家和地区都在经济增长过程中受到经济 贸易摩擦的困扰。在充满竞争的国际贸易中，中国的崛起在给世界带来了利益的 同时，也对有些国家的利益构成了挑战，导致中国已经连续1 2 年成为全球遭受 贸易诉讼最多的国家。2 0 0 7 年，全球共有1 9 个国家( 地区) 对我国发起反倾销、 反补贴、保障措施等贸易救济调查近8 0 起，特别是反补贴案件大幅增加。其中， 美国启动案件数量居首，仅反倾销案件就达1 3 起，占对我国反倾销立案数的2 1 。 面对国际贸易诉讼，中国经历了从不知所措到逐步适应，再到逐渐反击的过程。 例如1 9 8 8 年和1 9 9 2 年，欧盟两次受理对中国彩电的反倾销案，由于中国企业对 欧盟国际贸易法院缺乏了解，采取了消极不应诉的态度，结果基本上被赶出欧盟 市场。再如，“美国国际贸易法院否定山东环日集团刹车盘反倾销分别税率案 ， 起初，由于山东环日集团没能充分证明不受“村委会”( 美国国际贸易法院认为 “村委会”是政府组织的一部分) 控制，所以被适用统一税率。后来按照美国反 倾销法的要求，向美国国际贸易法院提供有说服力的证据，如独立的银行账户等 等，证明企业是独立的。终于在2 0 0 7 年使美国改变了立场，给予山东环日集团 分别税率。在“美国国际贸易法院对中国木质卧室家具反倾销案”中，达艺公司 抓住美国商务部拒绝接受达艺提交的证据这个程序的不合法，在美国国际贸易法 院获得了胜诉。由此可见，在经济全球化背景下，贸易摩擦必须通过法律的途径 才能得到根本的解决。美国国际贸易法院是处理美国贸易救济诉讼案件的重要机 1 中南大学硕士学位论文 引言 构，对其工作机构与程序的深入了解对我国企业争取胜诉的意义是显而易见的。 ( 2 ) 完善司法体制提高司法效率的需要 在经济全球化的大背景下，各国之间的贸易活动日益频繁。而各国之间因贸 易而产生的摩擦或纠纷也不断地增多。国际经济的竞争使得每个国家都非常关注 本国进出口贸易纠纷的解决。美国通过设立专门的国际贸易法院，在给予民众进 行有关国际贸易诉讼方面的便利及专业性服务方面，非常有特色；在调整国际经 济贸易关系中，是美国完成国际贸易诉讼司法审查的最重要的司法机构；在解决 与国际贸易有关的各种纠纷中，为维护美国的国家利益与贸易秩序扮演着十分重 要的角色。美国国际贸易法院是美国完成国际贸易诉讼司法审查的最重要的司法 机构。它从美国总验估师局、美国海关法院发展而来，为美国的国际贸易诉讼司 法审查立下了汗马功劳。它利用自身的专业知识和经验，充分发挥了美国国际贸 易中司法审查公断人的作用，在贸易救济案件中其表现尤为突出。这种作用犹如 双刃剑悬于美国行政机关的头顶，迫使并监督它们依法行事，一旦越轨将给予相 应的制裁，从而达到限制它们的自由裁量权和不作为的目的。但与此同时，我们 也必须清醒地认识到，美国国际贸易法院是美国国会立法组建的司法机构，肩负 着美国国会的立法意图与政治抱负以及美国的国家理想。因此，它很自然地为了 美国国家的利益去行使自己的司法职权，确保行政机关在行使法律授予的权利时 的效率、自由裁量权、美国国家利益、美国国内利益等等，所以，它又犹如美国 行政机关的护身之甲，保护其不受不必要的干扰，确保美国外贸法律的顺利推行 与实施，为美国的外贸经济发展和繁荣保驾护航。 ( 3 ) 自由贸易体制下维护本国贸易权益与履行国际义务平衡的需要 美国国际贸易法院作为美国的国家机构，负有维护美国及其美国企业、私人 利益的法定义务；但同时，为了维护国际贸易秩序，又必须履行美国所签署的国 际条约的义务。因此，美国国际贸易法院在判例中所作出的表面上看起来互相矛 盾的判决，如有时判决外国企业胜诉，而本国政府部门败诉的案例，实质上是美 国两种义务平衡的结果。美国国际贸易法院对与在美国境内发生的国际贸易诉讼 享有司法审查权，而w t o 也具有对成员方的国际贸易纷争进行司法审查的权利， 二者的司法审查在某些范围内具有交叉重合之处。但是美国国际贸易法院从不会 直接引用w i o 法，为的是维护美国宪法的权威和经济贸易主权，使美国国会的国 家作用和政治效果通过美国国际贸易法院显现出来。但美国又是w t o 最重要的 组织成员和研究与实践l r i o 法的领军国家，更应该做出典范，必须遵守共同约 定的国际法规定。于是，在美国国内的国际贸易司法实践中，为了确保l r i o 法 律的统一、有效的贯彻实施，美国国际贸易法院在某种程度上是通过判例和司法 2 中南大学硕士学位论文引言 解释这样的一个转化过程为美国国内的行政管理机关和其本身提供了适应的过 程。因此，在美国国际贸易法院的司法审查中能够找到w t o 的司法审查机制的 影子，从而弥补了w t o 法框架性强、不能直接为私人诉讼主体创设权利和义务的 技术性缺陷。深入研究美国国际贸易法院，从中获取经验和启示，这对我国法院 体制的设置以及形成良好的涉外经贸秩序，都具有重要的借鉴价值与意义。 国内外研究成果述评 ( 1 ) 国内研究成果述评 国内研究成果的检索主要通过在国内学术资源领域享有盛誉的c n k i 学术期 刊论文库、c n k i 硕士论文库、c n k i 博士论文库、读秀、超星网上图书馆来完成 的；同时笔者还检索了台湾科学学位数据库和台湾科学期刊数据库一了解论题在 台湾的研究概况。通过检索关键词“国际贸易法院”结果如下： 总体来看，中国对美国国际贸易法院专门研究的成果并不多。从专著类成果 来看，读秀数据库有1 8 7 7 项资料包含美国国际贸易法院的内容，超星图书馆题 目检索只有一项。最早能在图书馆查阅的图书就是刘书剑、于傧所编译、1 9 8 8 年出版的美国国际贸易法院，其次是( 美) 布鲁斯e 克拉伯( b r u l ee c l u b b ) 著、蒋兆康等译的2 0 0 0 年出版的美国对外贸易法和海关法。这两本书都对美 国国际贸易法院的管辖权、性质和组织结构作了比较详细的介绍。张燕著的2 0 0 4 年出版的l ：应战美国反倾销美国国际贸易法院涉华反倾销案例介评 ( 1 9 9 9 - 2 0 0 2 ) ，主要从美国国际贸易法院所判决的案例对美国国际贸易法院职 能实施的状况作了研究。肖伟主编的2 0 0 5 年出版的国际反倾销法律与实务美 国卷对美国国际贸易法院的历史沿革、组织、管辖权与程序作了简要介绍，还 介绍了美国国际贸易法院对有关反倾销司法审查的对象与标准。以及孙雯著的 2 0 0 5 年出版的：反倾销司法审查制度比较研究对美国国际贸易法院的程序规 则作了相关的介绍。林晓云主编的美国法通讯第二辑，于湛曼编写的“美国 国际贸易法院简介 ，对美国国际贸易法院的历史渊源、结构、管辖权、诉讼程 序和审判地点也作了初步的研究。 从期刊所检索到的情况看，c n k i 学术期刊论文库题名检索1 7 项，主题检索 1 4 6 项，内容检索有9 4 8 项。最早的期刊是陈佩荃于1 9 8 6 年在法学评论上发表 的美国国际贸易法院简介，他写作的目的是要让世人对美国国际贸易法院的 管辖权、权限及诉讼程序有所了解，指出了解美国国际贸易法院的重要性。近期 的有陈立虎于2 0 0 1 年发表在苏州城市建设环境保护学院学报上的 ：美国国际贸 易法院的设置及其启示，陈立虎教授在简单介绍了美国国际贸易法院的发展历 3 中南大学硕士学位论文引言 程，及其受案范围的基础上，提出在我建立国际贸易法院的构思。还有些期刊和 论文虽然不是专题写美国国际贸易法院，但也涉及一些美国国际贸易法院判案的 内容，尤其是关于美国国际贸易法院涉华反倾销、反补贴案的评析文章相对较多。 这些文章在美国国际贸易法院某个程序的运作方面作了深入的探讨，在实务上给 予了企业如何应对美国对华发起的反倾销反补贴调查的一些启示。 从学位论文检索的情况来看，c n k i 博士论文库题名检索0 项，主题检索o 项，内容检索有4 8 项。而c n k i 硕士论文库题名检索l 项，主题检索1 6 项，内 容检索有4 3 6 项。王芳2 0 0 8 年4 月发表的硕士学位论文美国国际贸易法院研 究，主要论述了五个问题，一是美国国际贸易法院概述，二是美国国际贸易法 院在行使司法审判权时所遵循的原则，三是美国国际贸易法院诉讼规则的特殊 性，四是美国国际贸易法院与w t o 司法审查机制的关系，五是研究美国国际贸易 法院的现实意义。该文对美国国际贸易法院的产生、目标、现实效果、组织结构、 管辖权、所遵循的原则、诉讼规则的特殊性等等都进行了研究。她还阐述了美国 国际贸易法院司法在行使司法审判权时所遵循的原则以及美国国际贸易法院与 w t o 司法审查机制的关系，指出了美国国际贸易法院诉讼规则的特殊性及研究的 意义。台湾科学学位数据库和台湾科学期刊数据库的检索结果为1 ，唯一的结果 是台湾清荤大早科技管理孥院科技法律研究所黄正雄硕士2 0 0 9 年的毕业论文 管檠秘密於智慧财麈榷拆豁中之揭露及保遵一以我固民事诉讼法及智慧财麈 案件謇理法相网规定捣中心，其中内容涉及到美国国际贸易法院，并不是以美 国国际贸易法院为主要研究对象。 总之，这些学术成果给人们提供了了解美国国际贸易法院的途径，使中国企 业对美国国际贸易法院有了从不了解到了解，从被动应诉到主动起诉的进步。但 是美国国际贸易法院在这些研究成果的基础上还有进一步研究的空间，本论文是 从历史的角度探讨专业性地调整国际贸易纠纷的法院发展的规律，弥补了上述成 果在历史性发展方面研究的不足，以便给予我国司法改革实际的经验借鉴。 ( 2 ) 国外研究成果述评 有关美国国际贸易法院的外文资料中，专门写美国国际贸易法院的书籍查到 一本，即“u sc o u r to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e 一，这本书暂没有找到全文。其 他的书籍只是把美国国际贸易法院作为部分内容，简要介绍它的发展历程、管辖 权、组织和程序，如2 0 0 0 年出版的( 美) 布鲁斯e 克拉伯( b r u l ee c l u b b ) 著、 蒋兆康等译的美国对外贸易法和海关法。还有的非常简单地对其作用作了介 绍，如( 美) 理查德谢弗( r i c h a r ds c h a f f e r ) 等著的 i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c e l a w ) ，( 美) 威廉盖里沃斯( w g a r yv a u s e ) 著的国际贸易与投资后冷战时 代国际商务活动的法律环境和( 美) 拉尔夫h 福尔瑟姆( r a l p hh p o l s o m ) 等著 4 中南大学硕士学位论文 引言 的国际商业交易法概要。但是关于美国国际贸易法院的期刊有很多，如 w a l d e r s 和l a w r e n c er 写的“c i t a t i o nb yu s c o u r t st od e c i s i o n so f i n t e r n a t i o n a lt r i b u n a l si ni n t e r n a t i o n a lt r a d ec a s e s 着重陈述了美国 国际贸易法院判案的程序和标准。g o r d o n ，l e om 写的“u n i t e ds t a t e sc o u r to f i n t e r n a t i o n a lt r a d e2 5 t ha n n i v e r s a r yc e l e b r a t i o ns p e c i a ls e s s i o no ft h e c o u r t ( n o v e m b e r1 ，2 0 0 5 ) ，主要论述了美国国际贸易法院这2 5 年里的作用和 功绩，以及美国国际贸易法院尊重行政机关决议的做法。r o s e n 和s t u a r tm 写 的“j u d i c i a lr e v i e wb yt h eu s c o u r to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h eu s c o u r to fa p p e a l sf o rt h ef e d e r a lc i r c u i tu n d e r1 9u s c 1 5 8 1 ( c ) o f a n t i d u m p i n g a n d c o u n t e r v a i1i n gd u t yd e t e r m i n a t i o n si s s u e db yt h e d e p a r t m e n to fc o m m e r c e 这篇文章先陈述了美国国际贸易法院在与行政机构、 上诉法院、国会的关系中怎样处理其司法审查，然后用1 9 章1 5 8 1 ( c ) 下的案例 进一步阐明它们之间的职能关系及审查标准。还有c a s s o n ，a n d r e ac ： r e y n o l d s 和n e a lj 2 0 0 6 年合写的“j u d i c i a lr e v i e wo ft h ei n t e r n a t i o n a l t r a d ec o m m i s s i o n s i n j u r y d e t e r m i n a t i o n s i n a n t i d u m p i n g a n d c o u n t e r v a i1in gd u t yp r o c e e din g s ：a no v e r vie wa n da n a ly siso ff e d e r a l c o u r td e c i s i o n si n2 0 0 5 ( u n i t e ds t a t e sc o u r to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e2 5 t h a n n i v e r s a r yc e l e b r a t i o n ) ”阐述了美国国际贸易法院至2 0 0 5 年止所进行的司 法实践，阐明其反倾销与反补贴的审查标准。j a n ea 和r e s t a n i 2 0 0 6 年写的“a s p e c i a ly e a ri nt h el i f e o ft h eu n i t e ds t a t e sc o u r to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e 主要讲述了美国国际贸易法院的影响力遍及全社会各个层面，通过学校的教育来 达到普及美国国际贸易法院的基本知识。只要进入美国g e o r g e t o w n 图书馆就能 查到美国国际贸易法院的历程、管辖权、程序等方面的知识，还能查到有关该法 院的法规。 3 论文的创新点 论文首先充分正视了美国国际贸易法院在国际社会的重要作用与地位，从其 演进的历程中，理性地概括其经验，反思我国国际贸易诉讼机制所存在的主要问 题，从而为进一步完善我国的司法体制提供借鉴，以促进中国国际贸易的发展， 弥补中国现行的诉讼体制在国际贸易诉讼方面缺乏专业性，不能充分满足变化了 的涉外行政诉讼的需要，为我国司法体制改革的进一步深入提供参考。 其次是通过研究美国国际贸易法院，可以使我们从实践的角度将学者们比较 分散的经验集中起来，并加以理论化，有助于中国企业吸取经验和技巧，成功应 对美国的贸易诉讼。防止因缺乏对美国国际贸易法院的了解而一味地逃避或者惧 5 中南大学硕士学位论文 引言 怕打“洋官司”。 摄后，目前从历史的角度专门研究美国国际贸易法院的发展模式的成果还非 常少，而作为世界政治、经济与文化最为发达的美国，其司法制度的经验应该说 是弥足珍贵的。通过研究，可以使我们对美国的国际贸易司法审查制度的发展经 验提高到理性与理论的高度，弥补学术界对这一问题研究的匮乏。 6 中南大学硕士学位论文 第l 章美国国际贸易法院与其它重要机构关系的历史演变 第1 章美国国际贸易法院与其它重要机构关系的历史演变 1 1 国际贸易法院在美国司法体制内的演变 1 1 1 美国司法体制的构成 美国法院分为联邦法院和州法院两大体系。联邦法院根据联邦宪法和法律 设立，划分为三级法院，即联邦最高法院、巡回上诉法院、地区法院。联邦最高 法院由9 名大法官组成，行使联邦最高司法权，有权对宪法进行解释，对行政、 立法部门之间的纠纷、州与州之间的重大纠纷等作出最终裁决。1 8 8 2 年开始发 行的官方汇编的美国最高法院判例汇编，其中的判例对法庭有约束力，为审 理同类案件的依据。联邦上诉法院分设在全国1 1 个司法巡回区，受理本巡回区 内对联邦地方法院判决不服的上诉案件，以及对联邦系统中的专门法院的判决和 某些具有部分司法权的行政机构的裁决不服而上诉的案件。联邦巡回上诉法院审 理案件实行法律审，一般由3 名法官组成合议庭进行。联邦地区法院审理一审普 通民刑事案件，美国按照司法区设置9 4 个联邦地区法院，是联邦法院系统中唯 一实行陪审制的一级法院。联邦地区法院审理案件除个别案件要由3 名法官组成 合议庭并召集陪审团进行审理外，一般只由1 名法官听审或裁决。各州法院由各 州议会决定设立，在名称和结构上不尽一致，但一般划分为州最高法院、上诉法 院、初审法院。与联邦法院审判程序相似，州初审法院是开庭审判的一审法院， 州上诉法院和最高法院只进行法律审，对于州上诉法院审判的案件，最高法院也 是自由裁量受理。 在联邦法院系统中还设有各种专门法院。与上诉法院同级的有：受理向政府 要求损害赔偿的案件的索赔法院，受理关税上诉案件和专利权案件的海关和专利 权上诉法院o ，这两个法院被美国1 9 8 2 年的法院改良法合为一个法院，叫联邦上 诉法院联邦事务巡回审判庭。 与地方法院同级的有国际贸易法院和申诉法院。 另外，某些联邦行政机构具有部分司法权，可以裁决其职权范围内的争议。这些 行政机构有联邦贸易委员会和国家劳工关系局等。 联邦法院和州法院在管辖权的划分上，一般而言，发生涉及联邦宪法、法律 或国际条约的案件、以联邦为当事人的诉讼、州与州之间的诉讼、联邦或州与外 佚名美国司法体制考察及启示 j 】人民司法，2 0 0 6 ( 7 ) 9 3 1 9 2 9 年荚冈国会将1 9 0 9 年成立的联邦海关上诉法院改名为海关与专利权上诉法院 ( 美) 布鲁斯e 克拉伯( b r u l ee c l u b b ) 美国对外贸易法和海关法【m 蒋兆康等译北京：法律出版 社，2 0 0 0 2 4 4 2 6 2 7 中南大学硕士学位论文 第l 章美国国际贸易法院与其它重要机构关系的历史演变 国间的诉讼、涉及到联邦法律适用的价值超过l 万美元的民商事案件由联邦法院 审理。涉及到州法律适用的案件由州法院审理。联邦法院和州法院系统相互独立， 互不隶属，在州法院审理的案件，当事人认为涉及联邦事务的，可以向联邦法院 提起诉讼，但是否受理由联邦法院决定。 ： 在法官的产生、任用与管理制度方面，美国联邦法院法官的产生要经历一个 严格的遴选审查过程。当联邦法院法官空缺或由法律规定增加法官职数时，国会 议员、在职法官都可以向总统推荐法宫人选，经司法部、美国律师协会、联邦调 查局、参议院司法委员会进行政治背景、个人品行、司法观点和价值取向、司法 能力的评估、确认、审查后，总统从审查后的名单中提出拟任法官人选，并经参 议院司法委员会举行听证会表决通过，由总统正式任命法官。各州法院法官的挑 选办法有较大差别，大多数州实行选举产生的办法，也有实行州长任命和功绩制 的。 陪审制度。陪审团制度是美国司法制度的一个特色。美国宪法赋予陪审团审 案的权利，美国每年都有数十万件的案件由陪审团审判。 一般来说，陪审团的 任务是听取证据，决定案件事实问题，而法官决定法律问题。 1 1 2 美国国际贸易法院在美国司法体制内的地位 美国的贸易诉讼分为两部分，一部分是私主体之间的贸易诉讼，如果在美国 法院管辖范围内则由美国普通法院进行审理，其程序就是普通民事诉讼程序；另 一部分则是私主体与公主体之间的以及美国或其政府机构及官员与外国政府之 间的贸易诉讼，它属于行政诉讼之列，但与一般的行政诉讼又有所不同。在美国， 行政诉讼由普通法院管辖圆，没有专门的行政法院。因为美国行政机关依正式听 证程序裁决行政争议时，实质上也是一个行政法庭，基于三权分立的原则，行政 机关对于由其裁决的行政争议没有最终的决定权，而要受到普通法院的司法审 查，这种审查范围受地域限制。而行政诉讼中属于贸易这一领域的，且具有涉外 性质的，则由专门法院美国国际贸易法院来审理，不受地域的限制，它属于 联邦法院体系。国际贸易法院作为专门法院，它有自己的专门的上诉法院美 国联邦上诉法院联邦事务巡回审判庭( t h eu n i t e ds t a t e sc o u r to fa p p e a l sf o r t h ef e d e r a lc i r c u i t ) ，管辖其上诉案件，且审级没有上限，对联邦上诉法院联 邦事务巡回审判庭判决不服的还可以上诉到美国联邦最高法院。 在美国的贸易诉讼体制中，国际贸易法院的管辖范围是确定的并有限的，每 一部海关法或贸易法或法院法都会对法院职能或程序做一些详细的规定，尽量明 佚名美国司法体制考察及启示 j 】人民司法，2 0 0 6 ( 7 ) 9 4 陈杏云美法行政诉讼制度比较 j 法制与社会，2 0 0 9 ( 1 7 ) 7 4 王名杨美国行政法叫】北京：中国法制 出版社。2 0 0 5 5 6 1 8 中南大学硕士学位论文第1 章美国国际贸易法院与其它重要机构关系的历史演变 确其立案标准及审查职权，使得国际贸易法院的管辖与其他法院不会发生混乱或 冲突，保证了专业性和同一性。另外，为了保证美国政府的职能，本属于国际贸 易诉讼范畴的，也会排除国际贸易法院的管辖，如，为了财政收入为理由的关税 案件，为了公共卫生与国家安全方面的数量限制等案件排除了国际贸易法院的管 辖。国际贸易法院有些职能在这个贸易诉讼体制中受到一定的限制，如，美国宪 法第三条款