（国际法学专业论文）国际商标转让法律问题研究.pdf

摘要 国际商标转让是指居住在不同国家的当事人之间的商标转让。传 统理论认为，商标权具有地域性，商标所有者不能限制在这个边界以 外其他人使用这个标志，世界范围的商标是不存在的。关于国际商标 转让的内涵及外延，迄今尚无明确的多边条约规定。因此，清楚的界 定国际商标转让的法律内涵，可以帮助我们研究国际商标转让的立法 思想及相关的基础性法律问题。 随着世界经济的发展，各国经济联系加强，许多的企业通过跨国 商标权的转让，降低各种投资风险，使企业迅速进入国际品牌化的进 程。与此同时，跨国商标权的转让纠纷日渐增多。商标转让突破原有 的地域限制，这使得国际社会和各国对国际商标转让的法律冲突问 题、国际商标转让的法律适用规则、国际商标转让纠纷的解决方式 不断做出新的思考。 我国还没有一部有关国际商标转让的专门法律，关于国际商标转 让的立法散见在我国商标法及相关规定中，在法律规则、审查标准、 受让人的权利救济等方面还有许多亟待完善的地方。 当前，在国际知识产权保护方面，有关国际商标转让的原则性的 规定主要体现在巴黎公约、马德里协定、t r i p s 协定中，发达 国家有关国际商标转让的立法与实践也比我国要早要完善，通过比较 研究国内外主要国家的国际商标转让制度的相关规定以及国际公约 中有关国际商标转让的规定，分析国际商标转让制度中存在的法律问 题，可以让我们立足我国有关国际商标转让的现状，扬长避短，不断 完善我国的国际商标转让的法律措施。 关键词：商标，国际商标转让，法律适用 a b s t r a c t t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e m a r ka s s i g n m e n ti s t h a tt h e t r a d e m a r ka s s i g n m e n tb e t w e e nt h ep a r t i e sl i v ei nd i f f e r e n t n a t i o n a l t h et r a d i t i o n a lt h e o r yb e li e v e dt h a tt h et r a d e m a r k o w n e rc a n tl i m i to t h e rp e o p l euset h i ss i g nw h ol i v eo u t s i d e t h i sa r e a ，b e c a u s et h et r a d e m a r kr i g h t sh a v et h el o c a l i z a t i o n s ot h ew o r l d w i d es c a l et r a d e m a r kd o n te x i s t t h ec o n n o t a t i o n a n de x t e n s i o na b o u ti n t e r n a t i o n a lt r a d e m a r ka s s i g n m e n ti s n t e x p l i c i t i nm u l t i l a t e r a lt r e a t ys t i p u l a t i o n t h e r e f o r e ，w e n e e dg i v ei n t e r n a ti o n a lt r a d e m a r ka s s i g n m e n tac l e a rl e g a l c o n n o t a t i o n ，w h i c hm a yh e l pu st os t u d yt h el e g i s l a t e dt h o u g h t a n d t h ef o u n d a ti o n a l l e g a lm a t t e r o ft h ei n t e r n a ti o n a l t r a d e m a r ka s s i g n m e n t w i t ht h ew o r l de c o n o m i c sd e v e l o p m e n t ，m a n yc o u n t r i e s e c o n o m yr e l a ti o ns t r e n g t h e n sa n dm a n ye n t e r p r i s e st h r o u g ht h e t r a n s n a t i o n a lt r a d e m a r kr i g h t sa s s i g n m e n t ，r e d u c e m u c h i n v e s t m e n tr i s k ，w h i c hr a p i d l yi m p r o v et h ee n t e r p r i s et oe n t e r t h ei n t e r n a tio n a lb r a n da d v a n c e m e n t a tt h e s a m eti m e ，t h e t r a n s n a t i o n a lt r a d e m a r kr i g h t sa s s i g n m e n td i s p u t ei n c r e a s e s d a ya f t e rd a y t h et r a d e m a r ka s s i g n m e n tr e q u i r eb r e a k t h r o u g h i n g o r i g i n a lr e g i o nl i m i t ，w h i c hc a u s e st h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y a n dm a n yc o u n t r i e su n c e a s i n g l yt h i n kt h en e wq u e s ti o n s ，s u c ha s t h e l e g a l c o n f lic tq u e s ti o no fi n t e r n a ti o n a lt r a d e m a r k a s s i g n m e n t 、t h es u i t a b l e r u l eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e m a r k a s s i g n m e n t 、t h ed i s p u t es o l u t i o no fi n t e r n a t i o n a l t r a d e m a r k i i l a s s i g n m e n t n o w ，o u rc o u n t r yd o e s n o th a v eas p e c i a ll a wa b o u t i n t e r n a t i o n a lt r a d e m a r ka s s i g n m e n t w ec a ns e es o m er u l e sa b o u t t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e m a r ka s s i g n m e n tl e g i s l a t i o n i no u r c o u n t r yt r a d e m a r kl a wa n di nt h ec o r r e l a t e ds t i p u l a t i o n b u t m a n yr u l eu r g e n t l yn e e dt oc o n s u m m a t e ，s u c ha s t h er u l ei n l e g a l 、e x a m i n a t i o ns t a n d a r d ，t h ea l m s g i v i n go fg r a n t e e sr i g h t a n ds oo n p r e s e n t l y ，i n t h ei n t e r n a t i o n a li n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t sp r o t e c t i o n a s p e c t ，t h e i n t e r n a ti o n a lt r a d e m a r k a s s i g n m e n t p r i n c i p l e ds t i p u l a t i o nm a i n l ym a n i f e s t si np a r i s c o n v e n ti o nf o rt h ep r o t e c t i o no fi n d u s t r yp r o p e r t y 、c o m m o n r e g u l a ti o n s u n d e rt h em a d r i da g r e e m e n tc o n c e r n i n g t h e i n t e r n a tio n a lr e g is t r a tio n o fm a r k s 、 a g r e e m e n t o n t r a d e ，r e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s t h e d e v e l o p e dc o u n t r yr e l a t e di n t e r n a t i o n a lt r a d e m a r ka s s i g n m e n t l e g i s l a t i o na n dt h ep r a c t i c em o r ec o n s u m m a t ea n dm o r ee a r l y t h a no u rc o u n t rr t h r o uh t h e c o m p a r e d s t u di thecountry h r o u g n su q1e s i n t e r n a ti o n a lt r a d e m a r ka s s i g n m e n ts y s t e mi nf o r e i g n m a i n n a t i o n a la n d t h ei n t e r n a t i o n a lj o i n tp l e d g e ，a n a l y s i n g t h e q u e s t i o n sa b o u ti n t e r n a t i o n a lt r a d e m a r ka s s i g n m e n t ，w h i c h c a n h e l pu sl e a r nt h es i t u a t i o na b o u tt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e m a r k a s s i g n m e n t i no u rc o u n t r y ，a n du n c e a si n g l y c o n s u m m a t eo u r c o u n t r y si n t e r n a t i o n a l t r a d e m a r ka s s i g n m e n tl e g i s l a t i o n k e yw o r d s ：t r a d e m a r k ，i n t e r n a t i o n a lt r a d e m a r ka s s i g n m e n t ， l a wa p p l y 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：l 纩本 o 扩年多 月a 日 f 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“v 刀) 作者签名： 导师签名： 日期：0 2 噼衫月。；日 日期吱喈年厂月卢日 国际商标转让法律问题研究 引言 一、选题背景及意义 “商标乃为制造商或配销商用意表彰其所制造或配销之商品的 标志，其目的在与他人所销之商品有所区别，以便在商场上发生公平 竞争用”。在商标漫长的发展历程中，“识别产品来源”曾经是商标 所肩负的最重要的职能。从标识产品出处的符号到具有一定价值的财 产，从判例法到制定法，从国内法到商标条约，从现实世界到网络空 间，商标正一步步突破原有的功能、形式，在更加广泛的范围内承载 着来源标示、广告宣传、质量保证、信誉象征等多元价值。 随着国际经济交往的日益频繁，商标己不是简单的识别符号，它 已成为企业资产的重要组成部分，甚至是企业资产负债表上最有价值 的资产。商标已脱离对商品的依附而成为具有自身价值的可单独出 售、转让的财产。通过跨国商标权的转让不仅能够充分发挥国际商标 的综合效益，而且与注册商标相比商标转让更具有优势，因此跨国商 标权的使用许可与转让纠纷也随着国际贸易的发展而日渐增多。但 是，不论国际条约还是我国的国内立法，在国际商标转让方面的规定 还不完善，在国际商标转让的实践中也存在较多问题，这就使国际商 标转让有了其研究的价值。 二、国内外研究动态及文献综述 世界各国在商标转让权的规定上往往受到该国特定的法律传统、 历史背景、文化传承、制度沿袭等各个方面的影响，各个国家对此规 定各不相同，在t r i p s 协定中关于商标权的转让问题，也是将决定 权交于各个成员，而没有做统一规定，根据现有的资料，国内外研究 国际商标转让的书籍主要有：由北京大学出版社2 0 0 7 年出版的彭欢 燕博士所著的商标国际私法研究国际商标法之重构，该书侧 重从国际私法的角度研究如何重构国际商标法体系；由知识产权出版 曾陈明汝商标法原理北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 3 。 r u d o l fr a y l e t h et r e n dt o w a r d se n h a n c e dt r a d e m a r ko w n e r s r i g h t s ：ac o m p a r a ti r e s t u d yo fu sa n dg e r m a nt r a d e m a r kl a w ，7j i n e l1 p r o p l 2 2 7 ，2 3 3 1 硕士学位论文 社2 0 0 7 年出版的吴汉东教授的知识产权国际保护制度研究，侧重 从全球背景下探讨中国商标保护战略；由人民法院出版社2 0 0 3 年出 版的卞耀武主编的当代外国商法，是从民商法的角度研究各国商 标法，这些著作大都从国际商标法的整体入手，着眼国际商标法体系 的完善，读后使人很受启发。不过在这些著作中专门研究国际商标转 让的内容只是全书的部分章节，对国际商标转让没有展开详细的论 述，对如何解决国际商标转让问题，在理论和实践上还有很多空白尚 待弥补。国内有关国际商标转让的论文主要有：吉林大学2 0 0 5 年硕 士研究生李婧的毕业论文商标的国际私法保护，在该文中，作者 主要结合国际新形势，以国际私法的基本原理和特定国家的司法实践 为基础，就商标诉讼管辖权的确定和商标法律冲突的解决进行了分析 和评论；湖南师范大学2 0 0 2 年硕士研究生龙燕燕的毕业论文2 l 世 纪商标法律制度的趋同化论我国商标法的理性选择，该文中作 者主要研究的是如何完善商标法律制度，使我国的商标法与国际社会 法律发展趋于一致：湖南师范大学2 0 0 5 年硕士研究生王岚岚的毕业 论文欧盟统一商标制度及其对我国的启示，该文中作者通过探讨 欧盟商标制度一体化的过程和现状，联系我国的实际情况，研究我国 该如何借鉴；上海海运学院2 0 0 3 年硕士研究生唐虹的毕业论文论 商标法律制度的国际化及我国的应对，本文立足中国商标法律现状， 分析了商标法律制度国际化对中国的影响和商标法修改后，中国 商标法律制度仍然存在的问题与缺陷，重点论述了应对的措施、方法。 通过对这些资料的阅读，可以看出国内外学者对国际商标转让的 相关问题从不同的角度进行了研究，为笔者的硕士学位论文的写作奠 定了很好的理论基础。 三、相关概念说明 笔者就本文的术语简述如下：本文出现较多的概念是国际商标转 让、注册商标的转让以及商标权的转让。国际商标转让是最上位的概 念，由于国际商标公约及各个国家商标法，在商标保护方面，均实行 商标注册的法律制度，因此在本文中探讨的是关于注册商标的转让， 不包括未注册商标的转让。在本文中将商标权转让作为国际商标转让 国际商标转让法律问题研究 的作为下位概念，这是因为，国际商标转让的实质是商标权的转让， 只是这种转让含有了涉外因素。 四、本文的研究思路及研究方法 本文研究采用了文献研究法、个案研究法、归纳推理和演绎推理 法和比较分析的研究方法，对国际商标转让进行了研究。 1 、文献研究法。借助学校图书馆订阅的书籍、期刊和各类教育 网站搜集有关国际商标转让的国内外学术信息，去图书馆查找相关的 文献资料，特别利用了l e x i s n e x i s 英文法律数据库中的相关资料， 然后把资料分类整理，使之系统化。通过学习研究，掌握国内研究动 态，了解国际上关于国际商标转让的最新信息。 2 、个案研究法。在对资料进行研究的基础上，对实践中关于国 际商标转让的案例进行深入研究，从中提炼出具有说服力的理论，以 支撑本文研究的结论。 3 、归纳推理和演绎推理法。采用问题向导型思路，以辩证唯物 主义为指导，借鉴国内外学者的研究成果，运用相关法律理论，结合 现代系统论、信息论、逻辑学等多学科的理论与方法对所得资料进行 归纳推理或演绎推理。 4 、比较分析的研究方法。通过比较研究国内外主要国家的国际 商标转让制度的相关规定以及国际公约中有关国际商标转让的规定， 分析了国际商标转让中存在的问题，为我国国际商标转让制度的完善 提供一定的参考。 硕士学位论文 第一章国际商标转让的基础性法律问题 1 1 国际商标转让的法律内涵 在历史上，国际法有一个依据地域性保护商标权的长期传统，国 际商标法一直被定义为地域性的。商标权在一国内获得承认与执行， 是商标权保护的清楚范围。世界范围的商标并不存在，商标所有者 不能限制在这个边界以外其他人使用这个标志。相反，商标所有者必 须保证有资格获得欲使用的标志所在国的国内法保护。商标权因而在 传统上一直是国内性质的，一个国家的商标权是独立于其他国家的商 标权的。例如，在甲国注册的商标在甲国获得保护，但是可能在乙国 有另一人在相同商品上拥有和这相同的商标。多年来，国际社会一直 在力图通过签订相关的国际条约来减弱因这种地域主义所产生的一 系列问题，比如对于世界驰名商标，就可以给予超出该商标注册国或 使用国范围的保护，最低标准也是至少在所有缔约国中能保证外国国 民与本国国民享有注册商标的同等待遇。 然而，商标权具有地域性也就是通常所说的“属地原则”，即商 标注册人所享有的商标权只能在授予该项权利的国家领域内受到保 护，在其他国家内则不发生法律效力。罾这个前提就构成了所有国际 条约规定的基础。例如，各国国内商标受地域限制，并依据巴黎公 约第6 条 规定的原则互相独立授予。这使得国际社会所作努力而 彭欢燕商标国际私法研究一一国际商标法之重构北京：北京大学出版社，2 0 0 7 1 1 张序九商标法教程北京：法律出版社，1 9 9 7 5 0 。 a r t i c l e6m a r k s ：c o n d i t i o n s o fr e g i s t r a t i o n ；i n d e p e n d e n c eo fp r o t e c t i o no fs a m m a r ki nd i f f e r e n tc o u n t ri e s ( 1 ) t h ec o n d i t i o n sf o r t h ef i l i n ga n dr e g i s t r a t i o no ft r a d e m r k ss h a l lb ed e t e r m i n e di ne a c hc o u n t r yo ft h eu n i o nb yit sd o m e s ti cl e g i s l a ti o n ( 2 ) h o w e v e r a na p p l i c a t i o nf o rt h er e g i s t r a t i o no fam a r kf i l e db yan a t i o n a l o fa c o u n t r yo ft h eu n i o ni na n yc o u n t r yo ft h eu n i o nm a yn o tb er e f u s e d ，n o r m a ya r e g is t r a t i o nb ei n v a l i d a t e d ，o nt h eg r o u n dt h a tf i l i n g ，r e g i s t r a t i o n ，o rr e n e w a l ，h a s n o tb e e ne f f e c t e di nt h ec o u n t r yo fo r i g i n ( 3 ) am a r kd u l yr e g i s t e r e di nac o u n t r yo ft h et i n i o ns h a llb er e g a r d e da si n d e p e n d e n t o fm a r k sr e g is t e r e di nt h eo t h e rc o u n t r i e so ft h eu n i o n ，i n c l u d i n gt h e c o u n t r yo f o r i g i n 国际商标转让法律问题研究 达成的规定，几乎没有减损地域主义的这一前提。因此，除了几个例 外的限制外，商标权一般必须在各个国家的基础上获得。在没有一个 多边条约创造成员国间( 例如欧盟商标) 的单一权利，或者依据巴黎公 约中“驰名商标 执行的情况下，在一个国家拥有商标所有权并不意 味着在另一个国家也必然拥有所有权，除非又满足了获得此项权利的 那个国家的前提条件。 我国一些学者认为，商标权的转让是指商标注册人依照法定的条 件和程序将其注册商标的专用权转让给他人的法律行为。在转让关系 中，商标权人为转让人，接受商标权的另一方为受让人。从商标权人 的角度来说，其享有的商标专用权的内容既包括使用权、禁止权、商 标续展权、许可使用权，也包括转让权。从商标转让人的角度来说， 对已经注册的商标进行转让属于商标权人行使处分权的一项权利内 容。对于商标受让人来说，接受转让是获得商标权的途径之，通过 受让他人已经注册商标的专用权成为新的商标权人，是继受取得商标 权的方式。圆 对于商标权的转让，我国台湾学者这样认为，商标权之移转 ( t r a d e m a r ka s s i g n m e n t ) ，系指商标专用权资格之让与，自有别于商 标之授权( t r a d e m a r kl i c e n s e ) 。后者仅系准许被授权人在某种情况下， 尤其是在品质控制条件下使用商标，而不影响于商标权人的移转，受 让人已取得商标之所有权，此后即将主张商标权之专有使用权。 美国普通法对于商标权的转让或商标权的授予方式并没有特别 的要求，只是视当事人的意思和是否有期限而定，商标权之移转，亦 不必以文书作成始为有效。商标权没有正式移转的情形下，被视为 商标权的当然让与，这种方式被称之为自动转移原则( a u t o m a t i c t r a n s f e rd o c t r i n e ) ，在此情形下，如无反例，商标权跟随着营业而转让 给买受入。然而，此原则并不适用于子公司的出售，对母公司而言 彭欢燕商标国际私法研究一一国际商标法之重构北京：北京大学出版社，2 0 0 7 1 2 张耕商业标志法厦门：厦门大学出版社，2 0 0 6 9 9 。 曾陈明汝商标法原理，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 3 1 0 e xp a r t et e c ac o r p ，l1 7 u s p q 3 6 7 ( c o 咄n r1 0 5 8 ) 。 u n i t e ds t a t e so z o n ec o v u n i t e ds t a t e so z o n ec o ，6 2 f 2 d8 8 1 ，1 6 u s p q 2 3 3 ( 7 t h c i r1 9 3 2 ) 硕士学位论文 则可继续在有关产品上使用相同商标，以免造成交易的混淆。然而， 哈姆雷特法却规定商标权的转让应当由文书作成，并应于3 个月内向 专利商标局登记，否则，不得以此对抗善意三人。又依照美国兰哈 姆法第1 0 条的规定，申请注册的商标( am a r kf o rw h i c ha p p l i c a t i o nt o r e g i s t e rh a sb e e nf i l e d ) 也得将其申请所主张的权利与其营业信誉一并 转让于他人。此外，商标权作为一种无形财产权，也应当可以分为继 承与自由转让。故商标权的转让，应当包括继承转让与自由转让。 法国商标法第l 7 1 4 - i 条规定，商标权可独立于使用或许可使用 该商标的企业，进行全部或部分转让。即使是部分转让也不得附带地 域限制。所有权转移或质押，应当采用书面形式，否则无效。 t r i p s 协议第2 l 条规定：“成员可确定商标的许可与转让条 件；注册商标所有人有权连同或不连同商标所属的经营一道，转 让其商标。 前句所指“商标 包括注册商标与未注册商标，因为在 贸易活动中，可以作为无形财产转让的，未必都是“注册商标”。未 注册商标，如果在使用中有了一定市场信誉，在英美法系国家，多能 够享有“普通法商标权 ，在大陆法系的有些国家，也可以获得“反 不正当竞争法 的保护。 我国商标法关于商标转让的规定体现在第2 5 条：“转让注册 商标的，转让人和受让人应当签订转让协议，并共同向商标局提出申 请，受让人应当保证使用该注册商标的商品质量。”该条款仅就转让 的形式要件和受让人保证商品质量提出了要求，对于转让中的其他特 殊条件却是空白，不利于司法操作，有必要在将来的商标法修改 中增加有关转让条件的规定。 兰哈姆法第1 0 条。 a r t i c l e2 1l i c e n s i n ga n da s s i g n m e n t ：m e m b e r sm a yd e t e r m i n ee o n d i t i o n so l lt h e 1 i c e n s i n ga n da ss i g n m e n to ft r a d e m a r k s ，i tb e i n gu n d e r s t o o dt h a tt h ec o m p u i s o r y l i t e n s i n go ft r a d e m a r ks h a l ln o tb ep e r m i t t e da n dt h a tt h eo w n o ro far e g is t e r e d t r a d e m a r ks h a l lh a v et h er i g h tt oa s s i g nt h et r a d e m a r kw i t ho rw i t h o u tt h et r a n s f e r o f t h eb u s i h e s st ow h i c ht h et r a d e m a r kb e l o n g s 龙燕燕2 1 世纪商标法律制度的趋同化一一论我国商标法的理性选择：【硕士学位论文】 长沙湖南师范大学，2 0 0 2 2 8 。 龙燕燕2 1 世纪商标法律制度的趋同化一一论我国商标法的理性选择：【硕士学位论文】 长沙湖南师范大学，2 0 0 2 2 9 国际商标转让法律问题研究 从商标权转让的实质来看，是注册商标专用权人主体的变更，是 在保持注册商标专用权内容不变的前提下，实现了权利入的更替。这 是一种双方的法律行为，在自愿原则的前提下，转让人和受让人签订 书面转让合同，并在依法办理商标权转让的手续后，商标权的转让才 发生法律效力。注册商标的转让权是商标权的一项重要内容，它是商 标所有人行使处分权的具体体现。 商标权具有非常突出的财产属性，将商标权进行转让有利于发挥 商标的功能与价值，对于经济贸易的发展有着积极的推动作用，因此 世界各国的商标立法中均允许商标权进行转让。圆 1 2 国际商标转让的立法思想 虽然世界各国大都规定注册商标可以进行转让，但在转让原则方 面则存在差异。主要存在如下三种立法思想： 1 2 1 连同转让主义 所谓连同转让，即是商标权人在转让其商标权时，必须连同使用 该商标的企业经营一同转让，不能只转让注册商标专用权，而不转让 企业经营。连同转让原则，正是考虑到商标除了作为一种识别性标 志，对不同商家提供的商品、服务进行区别外，并转让有利于维护 企业及商标的信誉，有利于保障消费者的合法权益，如果注册商标与 原商标权人的生产经营活动分割开来单独进行转让，可能导致市场混 淆，引起消费者或其他交易相对人的误认。为了防止该商标标识的商 品或服务的质量下降，保护交易相对人的利益，连同转让原则严格要 求商标权必须与企业或企业商誉一并转让。如德国商标法第8 条 规定；“由商标的注册申请或商标注册面生的权利，可由继承人继承， 也可以转让给第三者。此项权利转让他人时，要同时将商标有关的企 业或企业之一部分转让 。美国法律通常也是禁止商标的买卖或者许 可使用，除非与该商标所标识之商品的生产权一并买卖或者许可。我 国台湾地区1 9 8 5 年商标法同样规定商标权的转让，自应与其所 张耕商业标志法，厦门：厦门大学出版社，2 0 0 6 9 9 张耕，商业标志法，厦门：厦门大学出版社，2 0 0 6 9 9 。 欧共体商标条例第17 - 1 9 条规定。 p e p s l e o ，i n c v c r a p e t t oc o ，4 1 6 f 2 d2 8 5 ( 8t hc i r 1 9 9 6 ) 硕士学位论文 表征的营业信誉一并转让。 这是因为，立法者认为商标作为商品或者服务的识别性标志，是 与企业或企业的信誉紧密相连的，消费者可能将商标理解为作为某种 商品或者服务的来源的特定企业的象征。故商标与使用该商标的企业 分别转让时，可能引起消费者的混淆误认，从而损害消费者利益。所 以商标专用权与商品之间关系不可分割，其转让应当与其所代表的营 业信誉一并转让，也不得与其所代表的商品分别转让，以防止“空让 与”或总括转移( a s s i g n m e n ti ng r o s s ) 的现象。此种空让与，实际上 并未为有效地将商标之专用权移转给受让人。美国1 9 4 6 年商标法第 1 0 条规定：“一件已经注册或已经提出注册申请的标志可以连同使用 标志的商业信誉，或连同与使用该标志有关的并由该标志所象征的商 业信誉部分一并转让。 这里所说的营业信誉是指使用该商标所产生信誉或使用该商标 或为该商标所代表的相关的那一部分信誉而言。也就是说，其移转并 不当然包括该营业因使用其他商标或有其他商标所表征或因其他名 称或称呼有关而产生之信誉。可见美国商标法对于商标专用权之移 转，特别强调其应与“商业信誉 ，且为与该商标有关之商业信誉一 并为之。良以一营业主体之信誉可能因使用其他表彰或因其他尊称而 产生，此一部分之信誉被移转之商标间若无联系，自得不必当然包括 在内。 1 2 2 自由转让主义 自由转让是指注册商标权人在转让其注册商标时既可以连同其 企业经营一道转让，也可以不连同企业经营一道转让的一种方式。 自由转让主义更强调商标权的财产属性，一般不对其转让附加额外条 件。法国知识产权法典第7 4 1 1 规定：“商标权可以独立于使用 或许可使用该商标的企业全部或部分转让，即使是部分转让也不得附 带地域限制。所有权转移或质押，应当采用书面形式，否则无效。 曾陈明汝商标法原理北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 3 0 9 参见兰哈姆法第1 0 条( 1 5u s c 1 0 6 0 ) 曾陈明汝商标法原理北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 3 1 0 宁立志知识产权法武汉：武汉大学出版社，2 0 0 6 ，3 5 2 8 国际商标转让法律问题研究 现行日本商标法一改过去奉行的连同转让原则，允许商标和企业的营 业分别转让，对这一变化的理论依据，日本著名教授宫田量司作了精 辟的分析，他指出：“商标权的重心已由以表示商标出处的作用为中 心的人格权变为以保证质量作用为中心的财产权。具体说是这样的： 原来是从表示商品出处的作用为中心的人格权变为以保证质量作用 为中心的财产权，让商标与营业保持密切关系，以此保证商标的同一 性；但之后随着生产规模的扩大，相同的商品大量出现于市场上，商 标可以保证商品的质量和特点相同；这样消费者对商品的生产者、消 费者是谁便不大关心了。因此，即使商标与商品分开转让，出处发生 混淆，只要质量能得到保证，消费者的利益便不会受到损害。而且， 能否保证商品质量，与必须和营业一起转让没有必然联系，完全由受 让人的努力程度来决定。因此，从保证商品质量来看，已无必要要求 商标与营业一起转让。”。采取类似立法例的还有英国、法国、立陶 宛等国。我国台湾地区在1 9 9 7 年修正商标法时也放弃了连同转让主 义而改为自由转让主义，不再要求商标专用权与营业一并转让。知 识产权协定第2 1 条规定，注册商标所有人有权连同或者不连同所 属的经营一道转让商标。这实际上授予了注册商标权人自由选择的权 利。我国只规定了注册商标可以转让，注册商标能否连同企业经营一 同转让，我国商标法及其实施条例对此没有规定，在实践中一般 允许分开转让。因为商标作为企业的财产，在企业转让时，都要评估 作价，注册商标自由转让是私法自治原则在商标法中的体现，法律不 必过多干涉。留 1 2 3 折衷自由转让主义 折衷自由转让主义和自由转让主义大同小异，基本上属于同一立 法类型，不同之处在于，尽管折衷自由转让主义也允许商标权与企业 或企业商誉分割转让，但在允许商标权自由转让的同时，要求这种转 让在后果上不能使公众对商品的来源或品质发生误认，为的是防止这 种转让可能产生的市场混淆。巴黎公约第6 条之四这样规定，如 纹谷畅男著，魏启学译商标法5 0 讲北京：法律出版社，1 9 8 7 1 5 5 - 1 5 6 宁立志知识产权法武汉：武汉大学出版社，2 0 0 6 ，3 5 2 。 硕士学位论文 果依照本国的法律，商标转让只有在连同该商标所属厂商或牌号同时 转让时方有效，则只需将该厂商或牌号在该国的部分连同带有被转让 商标的商品在该国制造或销售的独占权一起转让给受让人，就足以承 认其转让有效。如果在某一商标转让后，受让人使用该商标事实上会 使公众对使用该商标的商品原产地、性质或重要品质发生误解，公约 成员国有权不承认这种转让的效力。英国商标法第2 2 条规定， “尽管有法律规定或平衡法有相反规定，注册商标不论是否连同企业 商誉，应当是并且应当认为向来就是可转让或可转移 。但“一项正 在企业中使用于有关商品的商标，如果在指定日期或该日以后不连同 企业商誉转让，必须在转让之日起六个月内，或注册局长许可延长的 期限内，请求注册局长对有关转让公告事宜予以指示，并按指示的格 式、方式、期限刊登公告。转让才能生效”。该规定即是通过将商标 权转让事宜公告的方式，以避免商标权转让后给他人造成误导。与之 相类似，俄罗斯联邦商品商标、服务商标和商品原产地名称法第 2 5 条规定：“商标所有人可以依合同约定将商标转让给法人或自然人 在全部或部分注册商品上使用。如果商标转让会给商品消费者或商品 生产者造成误导，则不得转让。我国在商标权的转让问题上也是采 取折衷主义原则，我国商标法第3 9 条规定：“转让注册商标的， 转让人和受让人必须签订转让协议，并共同向商标局提出申请。受让 人应当保证使用该注册商标的商品质量。 从世界知识产权组织的立法态度来看，更趋向于折衷自由转让主 义。尽管连同转让主义更有利于维护企业的信誉和商品声誉，保证商 a r ti c l e6 q u a t e rm a r k s ：a s s i g n m e n to fm a r k s ： ( 1 ) w h e n ，i na c c o r d a n c ew it ht h e l a w o fac o u n t r yo f t h eu n i o n ，t h ea s si g n m e n t o fam a r ki sv a li do n l yi f i tt a k e sp l a c ea tt h es a m et i m ea st h et r a n s f e r o f t h eb u s i n e s so rg o o d w ii it ow h i c ht h em a r kb e l o n g s i ts h a l1s u f f i c ef o r t h er e c o g n i t i o no fs u c hv a l i d i t yt h a t t h ep o r t i o no f t h eb u s i n e s so rg o o d w i i i l o c a t e di nt h a tc o u n t r yb et r a n s f e r r e dt ot h ea s s i g n e e t o g e t h e rw i t ht h e e x c l u s i v er i g h tt om a n u f a c t u r ei nt h e s a i dc o u n t r y ，o rt os e l lt h e r e i n ，t h eg o o d s b e a r i n gt h em a r ka s s i g n e d ( 2 ) t h ef o r e g o i n g p r o v i s i o nd o e sn o ti m p o s eu p o nt h ec o u n t r i e so f t h eu n i o na n y o b li g a t i o nt or e g a r da sv a li dt h ea s s i g n m e n to fa n ym a r kt h eu s eo fw h i c h b yt h ea s s i g n e ew o u i d ，i nf a c t ，b eo fs u c ha n a t u r ea st om is l e a dt h ep u b ii c ， p a r t i c u l a r l ya sr e g a r d st h eo r i g i n ，n a t u r e ，o re s s e n t i a lq u a li t i e s ，o ft h eg o o d s t ow h i c ht h em a r kisa p p l l e d 1 0 国际商标转让法律问题研究 标的品牌价值，也可以避免因分割转让给消费者带来的混淆和误认， 保证消费者的合法权益，但商标权作为一种财产，只有通过流转才能 在市场的资源配置中发挥更大的作用，连同转让主义极大束缚了商标 权的自由流转，不利于充分发挥商标转让的综合效应。基于这种考虑， 世界知识产权组织在发展中国家商标、商号和不正当竞争行为示范 中规定：“商标的注册申请或其注册可以就所提出的申请或所注册的 商标的全部或部分商品或服务进行转让，而与使用商标的企业的全部 或部分商品或服务无关。但是，如果其目的或结果易使公众误解的话， 这种转让或移转无效，尤其是当在商标所在使用的商品或服务的性 质、来源、制造方法、特点或用途适宜性方面易使公众误解的话。 但是考虑到世界各国在商标转让的规定上往往受到该国特定的 法律传统、历史背景、文化传承、制度沿袭等各个方面的影响，彼此 之间的差异在短时间内难以消除，因此t r i p s 协定中就商标权的转 让是否必须与企业或企业商誉一并转让的问题作出了更为灵活的规 定，将决定权交于各个成员，而不是作出统一规定 。t r i p s 协定第 2 1 条规定：成员可确定商标的许可与转让条件，而“确定条件”包 括成员规定注册商标所有人有权连同或不连同商标所经营一