（政治经济学专业论文）欧盟结构基金援助的重点领域及政策效果研究.pdf

摘 要 i 摘 要 本文通过对欧盟结构基金的目的运行与管理特别是对结构基金援助的重 点领域的研究指出结构基金在乡村开发对中小企业支持和对落后地区技术开 发推广方面所面临的问题采取的原则支持的方式使用的工具和援助计划 其次从就业gdp 增长和结构调整三个角度分析了结构基金的政策效果最后分 析了结构基金政策与欧盟其它政策的关系并提出了待深入解决的问题 关键词 地区政策结构基金重点领域政策效果 abstract ii abstract this paper analysed the purpose and the management of eus structural funds, especially the research on the key fields of eus structural funds help. it points out the key fields of eus structural funds help are rural areas development, support to small and medium-sized enterprise and technology popularizing at underdevelopment areas. it also points out the problems, principle, the way, tools and the plans in the help to these key fields. secondly analyses the policy result of eus structural funds from employment, increase in gdp and structural adjustment; analyses the relation between eus structural funds and other eus polices at last, and proposed the deep problems to be solved. key words: regional policy , structural funds , key fields , policy result 前 言 - 1 - 前 言 结构基金是欧盟推行的旨在促进欧洲一体化和地区经济发展的地区政策的主 要工具欧盟的结构基金政策是通过对经济落后地区的援助实现这些地区的经 济结构调整帮助它们赶上欧盟的一般水平使它们在竞争中与其它地区处于相 当的起点上从而完善欧盟内部市场的建设并实现社会的公平加强一体化的 凝聚力 欧盟结构基金习惯上也称为地区政策的历史可追溯到 1975 年该年设立 了欧洲地区开发基金erdf以便接纳英国爱尔兰丹麦三国加入欧共体 及至 20 世纪 80 年代中期欧洲社会基金esf欧洲农业保证与指导基金 eaggf也纳入地区政策框架随后希腊1981 葡萄牙1986西班牙 1986相继加入欧共体1987 年单一市场法颁布而巨大的地区差距被视 为实现欧盟内部市场的主要障碍于是加强欧共体内部经济社会凝聚力被提上议 事日程1988 年欧共体当局对结构基金进行了改革除了增加结构基金预算之外 还引入了地区政策操作的几项原则即把有限资源配置到最需要地区的集中原则 强调来自欧共体的结构基金只是对各成员国已筹资金的补充而不是替代的追加性 原则实施地区政策应在欧共体执委会成员国政府和下属地区当局之间遵从合 作原则同时根据国情在地区国家或欧共体三个不同层面上选择最适宜的行政 层次对结构基金进行管理的自下而上原则 2003 年欧盟对 19941999 计划期的结构基金使用情况进行了总结其结论 是欧盟在利用结构基金方面取得了显著成效促进了欧盟内落后地区的经济增 长就业和可持续发展报告指出欧盟结构基金的投入方向主要是那些人均 gdp 不到欧盟平均水平 75%的目标一地区这类地区主要分布在希腊葡萄 牙西班牙爱尔兰和德国东部等地在 19941999 计划期欧盟通过结构基金 向这些地区的拨款总额达 1140 亿欧元占到结构基金总额的 2/3 以上这些拨款 产生了良好的经济效果在结构基金的拉动下这些地区获得了另外约 2100 亿欧 元的公共和私人投资创造了 80 万个就业机会在这些地区修建了 4100 公里的 高速公路和 32000 公里的普通公路有超过 21 万家中小企业和 800 万人得到了结 构基金的帮助 在此期间这些地区的 gdp 增长也普遍快于欧盟平均增长水平其中葡萄 牙和德国目标一地区的经济增长率分别达到了 4.7%和 4%平均而言投入到 目标一地区的每一欧元结构基金能使当地 gdp 增长 1.33 欧元欧盟负责地区政 策事务的官员米歇尔巴尼耶表示这份报告证明了欧盟地区政策的有效性 河北大学经济学硕士学位论文 - 2 - 第一章 结构基金政策目标措施和手段 第一节 结构基金政策的目标 一欧盟成员国之间及各地区之间发展不平衡状况 欧盟由西欧 15 个国家组成2004 年 5 月 1 日欧盟扩大为 25 国这 15 个 国家的文化语言历史和传统不一样欧盟视内部文化的多样化为自己的宝贵 财富但是欧盟 15 国及不同地区间的差异不仅表现在语言文化历史和传统 上同时也表现在发展程度以及收入水平上欧盟最繁荣的 10 个地区在富裕程度 和投资水平上相当于 10 个最贫穷地区的 3 倍欧盟人均收入最高的国家丹麦的人 均收入也相当于人均收入最低国家葡萄牙的 3 倍这使得欧盟公民不能享有相等 的生活水平和机会欧盟成员国和地区之间的收入差异则影响欧盟内部的团结和 凝聚力 罗马条约 1虽然在前言中明确提出对落后地区的扶助问题 但实际上对解 决地区贫困问题对于欧洲一体化和政治联盟的重要性缺乏充分认识这一缺憾导 致地区不平衡的长期存在如欧洲委员会第二期的社会经济地位和欧共体发展报 告表明地区之间在生产生产率收入和就业方面的不平衡在过去 10 年里没有 减少在某些方面还扩大了这种情况影响了欧盟各地区居民对欧洲一体化深化 的共识 地区间收入差异随着欧盟的扩大而日趋严重6 国时代的欧共体比较明显的落 后地区只有意大利南部 9 国时代的欧共体出现了一个整个国家收入都比较低的爱 尔兰10 国时代的欧共体增加了一个低收入的希腊而在葡萄牙和西班牙加入后 更加明显 12 国时代的欧共体生活在最不发达地区的人数较之 10 国时代的欧共体 翻了一番结构基金作为欧盟地区政策的工具一直到丹麦英国和爱尔兰加入 欧共体后才出现希腊西班牙和葡萄牙的入盟谈判进一步揭示了欧盟地区政策 的必要性 2没有这样一个共同政策 有着许多不发达地区的国家之间的一体化就 可能引起各国更多的与共同市场不相适应的援助计划因为对某些成员国的某些 产业实施优惠会损害欧盟内部市场的建立 1 1 9 5 7 年 3 月 2 5 日 法国西德意大利荷兰比利时和卢森堡 6 国的政府首脑和外长在罗马签署 欧 洲经济联盟条约和欧洲原子能联盟条约后来人们把这两个条约统称为罗马条约条约于 1 9 5 8 年 1 月 1 日生效该条约的生效标志着欧洲经济共同体正式成立 2 欧共体创始国为法国 联邦德国意大利荷兰比利时和卢森堡六国后经四次扩大丹麦爱尔兰和 英国于 1 9 7 3 年希腊于 1 9 8 1 年西班牙和葡萄牙于 1 9 8 6 年先后加入欧共体欧共体共有成员国 1 2 个1 9 9 3 年欧洲联盟成立1 9 9 5 年奥地利芬兰瑞典三国正式加入欧盟欧盟成员国增至 1 5 个 第一章 结构基金政策目标措施和手段 - 3 - 欧盟地区间收入差距是多种原因造成的这些原因包括 自然和地理条件方面如缺乏资源交通不便远离经济活动中心等 历史方面如基础设施落后缺乏交通设施缺乏能源缺乏高素质的劳动 力等欧盟的结构政策就是寻求消除这些原因的方法 二结构基金政策的目的 欧盟建立的目的是实现内部大市场并通过经济一体化加速经济的增长欧洲 经济一体化进程不仅是一个经济融合的过程也是一个政治融合的过程和社会融 合的过程这一过程需要克服政治社会文化习俗和传统的阻力建立结构 基金并且通过结构基金缩小内部发展差距具有极其重要的意义 首先促进贫困地区的经济增长使这些地区脱离贫困实现欧盟不同地区居 民收入和机会的公平实现共同富裕的目标 其次 促进建立和完善内部大市场 内部大市场是建立在激烈竞争的基础上的 市场竞争本身就具有扩大贫富差距的倾向需要政府不断地进行调节以矫正或减 少这种倾向欧盟内部地区间本来存在的发展水平的差距使各地区不能处于同 样的竞争起点上竞争的结果更可能导致贫富差距扩大造成竞争的扭曲对于 欧盟内部各地区竞争起点不一致的差距则需要欧盟和各成员国合作矫正以保 证内部大市场的正常运行 第三消除欧盟内部地区间贫富差距是一体化深化和扩大的需要缩小和消除 地区间收入差距有利于增强凝聚力巩固内部团结增加对外部地区的吸引力 三欧盟结构基金政策的发展 从欧共体成立指之初罗马条约中就有扶助贫困地区的条款但没有任何 实际内容这一政策是 1975 年英国爱尔兰丹麦加入欧共体后创办欧洲地区开 发基金erdf才开始的由于欧盟欧共体早期的地区发展不平衡问题并不 突出因此当初用于援助落后地区的结构基金的规模并不大但随着发展水平相 对落后的希腊 葡萄牙 西班牙的相继加入 特别是考虑到欧盟内部市场将于 1992 年建立欧盟开始重视地区发展不平衡问题内部大市场的建立加剧了欧盟内部 的竞争有可能使贫困地区更加贫困因此 1986 年的欧洲单一法案里将新的 第五款经济与社会凝聚计划写入罗马条约 1988 年初欧共体成员国批准了欧共体执委会提出的结构基金改革计划同 意逐年增加用于落后地区援助的结构基金数额使之在欧共体预算中的份额于 1992 年达到翻番的水平1987 年欧共体结构基金拨款为 90 亿埃居31992 年增 3 1979 年 3 月 欧洲货币体系建立同时欧洲货币单位埃居ecu诞生1999 年欧元euro启动 欧盟规定埃居与欧元的比价为 11 河北大学经济学硕士学位论文 - 4 - 加到 186 亿埃居其占当年欧共体财政支出的比重也从 17%增加到 27% 由于结构基金的很多项目都是跨年度执行的欧盟制定了 198819931994 1999 和 20002006 三个计划期以加强该基金的计划性和可操作性在 1994 1999 计划期结构基金总额达到了 1550 亿埃居占到了同期欧盟预算的 1/3 在 19941999 计划期中欧盟结构基金的使用共有六类目标目标一是指 人均 gdp 不足欧盟平均水平 75%的地区这些地区包括了欧盟 26.6%的人口投 资金额约占基金总额的 68%目标二 用于工业衰退地区的经济转型和结构调整 其投入占基金总额的 11%目标三解决长期失业问题目标四用于职业培 训帮助人们适应经济结构调整目标五有两个子目标其一是促进经济结构 单一严重依赖农业和渔业的地区的结构调整其二是促进农村地区的经济多样 化和产业结构升级目标六用来帮助奥地利瑞典和芬兰的人烟稀少的边远地 区表 1 是结构基金在 19941999 计划期按国别分配情况 表 1 a 结构基金计划 1 9 9 4 1 9 9 6 9 9 百万埃居 目标一 199499 目标二 199496 目标三四 199499 erdf esf eaggf fifg 总额 erdf esf 总额 esf 总额 比利时 515.9 166.7 47.0 0.4 730.0 130.0 30.0 160.0 465.0 465.0 丹麦 44.2 11.8 56.0 301.0 301.0 德国 6820.0 4092.0 2644.5 83.5 13640.0 513.6 219.3 732.9 1942.0 1942.0 希腊 9489.5 2560.5 1800.0 130.0 13980.0 西班牙 15944.2 6047.0 2313.8 955.0 26300.0 870.1 260.0 1130.1 1943.0 1942.0 法国 1194.9 525.5 431.4 38.2 2190.0 1452.7 310.6 1763.3 3203.0 3203.0 爱尔兰 2562.0 1953.0 1058.0 47.0 5620.2 意大利 9660.0 2739.0 2228.0 233.0 14860.0 542.3 141.7 684.0 1715.0 1715.0 卢森堡 6.0 1.0 7.0 23.0 23.0 荷兰 80.0 40.0 21.5 8.5 150.0 206.0 94.0 300.0 1979.0 1079.0 葡萄牙 8723.9 3148.7 1894.2 213.2 13980.0 英国 1332.0 747.2 245.9 34.9 2360.0 1606.9 535.2 2142.1 3377.0 3377.0 总计 56322.4 22019.6 13684.3 1783.7 94810.0 5371.8 1603.6 6975.4 13948.0 13948.0 第一章 结构基金政策目标措施和手段 - 5 - 表 1 b 结构基金计划 1 9 9 4 1 9 9 6 9 9 百万埃居 目标五a 目标五b eaggf fifg 总额 erdf esf eaggf 总额 合计 比利时 170.0 24.5 194.5 40.5 13.0 23.5 77.0 1626.5 丹麦 127.0 139.9 266.9 21.6 10.8 21.6 54.0 677.9 德国 1068.0 74.5 1142.5 474.3 230.8 521.9 1227.0 18684.4 希腊 13980.0 西班牙 326.0 119.6 445.6 160.9 88.7 414.5 664.1 30382.8 法国 1742.0 189.9 1931.9 938.2 292.8 1007.0 2238.0 11326.2 爱尔兰 5620.0 意大利 680.0 134.4 814.4 369.1 122.2 409.7 901.0 18974.4 卢森堡 39.0 1.1 40.1 3.0 0.8 2.2 6.0 76.1 荷兰 118.0 46.6 164.6 81.8 17.6 50.6 150.0 1843.6 葡萄牙 13980.0 英国 361.0 88.7 449.7 532.6 133.7 150.7 817.0 9145.8 总计 4631.0 819.2 5450.2 2622.0 910.4 2601.7 6134.1 126317.7 资料来源第二期社会经济状况和地区发展报告2003 在此计划期之前的欧盟结构基金中除了欧洲地区开发基金erdf还有欧 洲社会基金esf欧洲农业保证与指导基金eaggf1994 年计划投入运行 时增加了一个新工具欧洲渔业指导基金fifg以对渔业部门的结构调整给予 支持 随着欧盟不断向东扩展 未来欧盟内的经济发展不平衡问题会更加严重 为此 欧盟在其2000 年议程中又提出了总额为 1950 亿欧元的 20002006 七年规 划在此计划期欧盟决定大大削减给予援助的地区以使有限的资金得到更加 合理的利用以往的六类援助目标缩减为三类目标一是促进人均 gdp 低于 欧盟平均水平 75%的地区的经济发展和结构调整原目标六也包括在内该 地区包括了欧盟 22.2%的人口使用了 69.7%的结构基金目标二是支持经济 转型和结构调整地区的经济和社会发展包括城市困难地区不景气的渔业地区 等这类地区覆盖了欧盟总人口的 18%使用了 11.5%的结构基金目标三是 支持受援地区的教育培训与就业政策所占结构基金比例为 12.3% 河北大学经济学硕士学位论文 - 6 - 第二节 结构基金的管理 一受援地区的确定方法 地区政策的实施需要欧盟成员国和地方当局之间的密切合作从欧洲地区 开发基金和其它结构基金筹集到的钱主要用于支持成员国相应的机构提出和管理 的项目 符合欧盟地区援助条件的地区根据他们所面临的经济问题来确定这些地区 分为以下几类 第一类目标一objective1地区 目标一地区是欧盟结构基金的主要实施地区实施的目标是促进持续增长 和缩小地区差距列为目标一的地区人均 gdp 必须低于欧盟平均水平的 75% 目标一使用了超过 20002006 计划期 2/3 的结构基金约 1350 亿欧元 列为目标一的地区具有以下共同特征 低投资水平 失业率超过欧盟平均水平 缺少商业服务 缺少基础设施 在 20002006 计划期目标一包括了 50 个地区22%的欧盟人口 第二类目标二objective2地区 目标二地区是面临结构调整困难的地区包括工业衰退地区偏远的农村地 区处于经济危机的城市地区和主要依靠渔业的地区 在 20002006 计划期目标二包括 18%的欧盟人口上述四类地区分别占 8.5%5.2%1.9%0.3%混合地区占 2.1% 列入目标二的工业衰退地区必须符合以下条件 平均失业率高于欧盟的平均水平 工业就业人口占总人口的百分比高于欧盟的平均水平 工业就业人口下降 列入目标二的农村地区需符合的条件是 人口密度低于 100 人/平方公里且农业就业人口高于欧盟平均值的两倍 失业率高于欧盟平均水平且地区总人口下降 列入目标二的处于经济危机的城市地区必须符合以下五个条件 失业率长期高于欧盟平均水平 第一章 结构基金政策目标措施和手段 - 7 - 贫困现象普遍 环境问题突出 高犯罪率 教育水平低 列入目标二的依赖渔业的地区必须是主要由渔业提供就业且同期有明显的就 业下降的地区 第三类目标三objective3 目标三是支持受援地区的教育培训与就业政策所占资金比例为 12.3% 在上述三类目标的子计划中有以下创新值得重点关注 跨地区第三interreg计划是 19941999 跨地区二interreg计划的继 续它由欧盟地区发展基金erdf提供资金目的在于鼓励跨国和跨地区的社 会经济均衡发展它的重点在于偏远地区和与入盟候选国交界的地区 都市第二urban计划由欧盟地区开发基金erdf提供资金目的在 于帮助有困难的都市地区实现可持续发展作为 19941999 计划期都市目标一 urban的继续它更专注于对为经济社会发展重新产生动力所做的创新模式 的设计和补充在分享信息和成功经验方面也加强了合作 创新行动innovative action计划是欧盟地区开发基金erdf为促进落后 地区发展的新想法设立的实验室其目的是找到合适的发展路径使得落后地区 更具竞争力一般的项目计划大多在结构基金的参与下显得循规蹈矩作为补充 创新行动则为落后地区提供了赶上新经济快车的冒险机会 在20002006计划期 创新行动计划包含以下三个策略集 以知识为基础的经济和技术革新 e 时代欧洲信息社会和地区发展 地区协调与可持续发展 申请入盟国的交通和环境计划目的在于改善申请入盟国家的交通和环境状 况申请入盟国家的平均 gdp 明显低于欧盟成员国更确切一些在申请国的一 亿零五百万人口中有九千八百万人生活在人均 gdp 不足扩大后的欧盟的人均 gdp75的地区在社会经济的所有方面包括工业服务业交通环境技 能培训等等这些国家都有明显的不足需要弥补在交通基础设施方面不论在 数量上还是质量上都低于欧盟的平均水平特别是在发展这些国家的交通网络 使之与泛欧交通网络相联通上有大量的工作要做在环境问题方面最严峻的 是水污染垃圾管理和空气污染这些国家 40的人口缺少洁净的饮用水只有 42的废水经过处理这都低于欧盟的标准欧洲委员会帮助中东欧国家遵守欧 河北大学经济学硕士学位论文 - 8 - 盟交通和环境标准在 20002006 计划期将有每年十亿四千万欧元1999 年价 格的预算用于此计划 二结构基金的运行与管理 欧盟的结构基金实际上是一个总称它由四部分组成欧洲地区开发基金 erdf欧洲社会基金esf欧洲农业保证与指导基金eaggf及欧洲渔 业指导基金fifg结构基金的来源是欧盟财政预算 欧洲地区开发基金是四个基金中最大的基金额约占整个结构基金的一半 该基金主要支持落后地区中小企业的发展促进投资和改善基础设施欧洲社会 基金主要提供职业培训和就业帮助欧洲农业保证及指导基金主要是为农村地区 采用农业新技术改进农业产业结构和发展非农产业提供资金支持欧洲渔业指 导基金则是为帮助沿海地区受渔业生产萎缩影响的渔民而设立的 欧盟结构基金的运行基本上由四个层面组成 欧洲委员会 4 原欧共体执委会 负责管理和拨付资金欧盟各成员国中央政府相关部门负责各国结构基金的管理 各受援地区政府下设的各类项目管理机构负责具体的项目计划受理申请人 的申请审批负责基金拨付与管理受援地区还设有独立的项目监督委员会 负责对项目管理机构的监督和审计保证其公正和有效 结构基金采用分散决策方式受援国家或者地区政府与欧洲委员会之间 是合作伙伴关系而非上下级关系欧洲委员会只对地区政府的计划提供原则指导 咨询和建议同时欧洲委员会也派人以观察员身份参与项目监督委员会的工作 而地区政府在与欧洲委员会充分协商的情况下可以独立制定具体的发展计划及资 金使用方案 所批准的援助款项将无任何折扣地支付给项目并且不允许出现任何可能导 致支付数额减少的情况存在 最后的受益者必须获得 100%的援助数额 这里的 受 益者指的是公共或民间实体或对实施项目负责的企业 结构基金的援助通常是作为成员国政府的资金的补充除开在那些筹资能力 极其有限的国家结构基金援助的项目工程资金由基金与地方共同承担这是结 构基金的一个重大原则由结构基金与受援国或地方共同承担工程资金有两个优 点一是可以调动受援国或地方的积极性和责任感使它们作为工程的管理者对 工程的效率和质量高度的负责二是可以减轻结构基金的负担使结构基金的资 源能够援助更多的项目工程资金分担比例是在目标一地区结构基金承担的比 例上限为总支出的 75%下限为 50%在目标二地区最高限额为总支出的 50% 下限为 25% 4 欧洲委员会是欧洲联盟的执行机构 负责公共服务并拥有立法建议权对外代表欧盟 第一章 结构基金政策目标措施和手段 - 9 - 对申请的项目和计划必须进行预评估其程序是项目或计划应先提交给当 地项目管理机构以及欧洲委员会中的相关单位结构基金也会对这些评估活动提 供资助欧洲地区开发基金为此拨款 0.5%欧洲社会基金欧洲农业保证和指导 基金为此拨款 1%渔业指导基金为此拨款 2%结构基金规则规定由欧洲委员 会直接资助的工程必须严格按照招标的方式寻找工程公司招标工作有专门的专 家小组参与 第三节 结构基金援助的领域 一生产性项目 如果生产投资被纳入了成员国提出的计划中便有可能获得援助及贷款在 符合条件的地区欧洲地区开发基金erdf可以为之筹集投资只要它符合以 下条件 在当地是至关重要的工业工艺业或非商业性服务业包括旅游业旅 馆业 有利于创造新的工作职位以及维持现有的永久性工作并使之现代化 作为规则欧洲地区开发基金的投资援助只对国家地区或地方当局制定的 地区援助计划提供一部分的投资然后由这些当局管理这些项目这个机制的目 的是真正帮助国家政府建立一个国家的投资援助计划而一个企业不能直接要求 得到援助这些援助可以采取不同的形式 对没有公共地区援助计划的地区给予直接投资援助在这种情况下国家 或地区必须自己筹措一半资金 在指定的产业援助民营投资项目 对小企业给予使用了新技术的设备 对小企业推广先进的电讯系统 对小企业推广改进能源潜力的设备 这些援助必须有相关的地区和国家政府筹措部分资金这些政府是结构基金 联系企业家的唯一中介 欧洲农业担保及指导基金eaggf也能为农业食品和林业项目筹措生 产性投资欧洲渔业指导基金fifg为渔业筹措资金包括船队水产产品 加工等等 欧洲投资银行可以在符合资格的地区为创造工作机会的投资提供贷款 河北大学经济学硕士学位论文 - 10 - 二公用基础设施和装备 地区开发需要的基础设备欧洲委员会重点考虑以下方面 (1)跨越欧洲的运输能源和电讯网络 (2)由公共部门推动的对公众利益有着切实影响的营运 (3)便于联系边远地区的项目公路桥梁机场电讯等等 (4)恢复受工业危机影响的工业荒地 (5)教育和卫生基础设施仅在目标一地区 (6)在义务教育体系之外的职业培训基础设施 体育社会或文化基础一般不包括在内除非它们能够盈利例如兴建高尔 夫球场或会展中心 援助可以根据项目完成的阶段给予补充投资的方式或者以按对各有关方承 诺的比例给予报销的形式进行 为基础设备项目提供资金的机构是欧洲地区开发基金erdf和欧洲农业保 证和指导基金eaggf农业或林业项目以及欧洲渔业指导基金fifg 欧洲投资银行也提供贷款 欧洲地区一切基金提供援助的数额根据有关地区发展问题的重要性以及经营 者调动他们自己资源的能力而定对于能够产生收入的基础设施项目例如港口 和机场欧洲地区开发基金的参与率可达到 20%到 25% 应该指出只有必要的投资而非购买土地才会符合欧洲地区开发基金的 援助标准 欧洲投资银行在重点援助地区对基础设施建设贷款 公共采购必须接受监督否则可能停止继续援助及对已付数额不予报销 三经济环境的改善内在的发展 欧洲地区开发基金erdf重点支持企业发展这样的支持叫作地区内在 潜力的开发这样的措施考虑小企业并可以采取各种形式 (1)对建立企业给予服务 (2)调整结构及企业的现代化 (3)为小企业临时招募管理人员以推广现代化生产或销售技术为小企业及 工艺性企业创造公共援助服务例如高层次顾问 (4)建立技术中心提供企业信息服务市场技术和科学信息传播技术标 准公共采购带来的机会 (5)便利试验室或大学与小企业之间或大小型企业之间订立合同 (6)企业中心临时机构提供办公或必要的帮助服务包括通讯中心 第一章 结构基金政策目标措施和手段 - 11 - (7)建立先进技术推广中心展示新技术流程 (8)为创新提供资金 (9)促进旅游项目的组织 四人力资源的开发 开发人力资源潜力在地区开发中是一个重要的因素 这是欧洲社会基金 esf 的主要任务这个任务在地区开发计划或欧盟的倡议下采取社会办学和职业教 育结合的措施面向长期失业者被排除于劳动力市场的人以及年轻人这样 的措施主要采取职业培训和重新认定资格的办法对就业机会创造和发展适当的 培训就业支持结构提供帮助 欧洲社会基金esf在重点援助的地区提供以下援助 (1)支持就业服务 (2)鼓励连续培训指导和咨询特别是对小企业的工人 (3)帮助建立培训制度包括对培训者的培训 (4)鼓励高级培训和对经理人员及技术人员以及研究机构其他人员的培训 (5)加强和改善教育和培训制度包括对老师辅导员和行政人物的培训 (6)鼓励企业与培训中心和高级教育机构之间的联系 (7)鼓励将培训与初中和高中教育结合起来 (8)鼓励将培训与开发和结构调整计划结合起来 五乡村开发林业和水产业 由欧洲农业保证与指导基金eaggf向受援地区提供直接援助这些措施 主要有 (1)农业生产潜力的转向多样化重新定位和调整 (2)投资于地方优质农林产品 (3)发展乡村结构和基础设施 (4)开展多样化计划特别是对那些为农民提供多种经营的计划 (5)创新和发展保护和保存乡村文化遗产 (6)鼓励投资于旅游和手工艺生产 (7)推广适当的防止自然灾害的技术手段特别是在目标一涵盖的又是极边 远的地区恢复受自然灾害破坏的农业和林业生产 (8)发展水利灌溉保护环境和恢复自然风景 (9)开发森林土地 (10)发展咨询服务并改善农业和林业职业教育 河北大学经济学硕士学位论文 - 12 - 第二章 结构基金援助的重点领域 第一节 乡村开发 一欧洲乡村面临的问题 欧盟乡村地区面积占总领土面积的 80%人口占总人口的 25%其特点不仅 是乡村之间文化和传统的差距很大贫富差距也很大文化和传统的多样化构成 了欧盟重要的财富但贫富的差距影响了欧盟社会的稳定 多年来欧洲乡村地区经历着激烈的改造使得原来就很脆弱的平衡承受了 巨大的压力传统农业活动的衰弱人口大量外迁及由此导致的老龄化某些边 远地区交通不便基础设施及基本服务极为薄弱成为乡村地区面临的主要问题 欧盟关心这些问题并在 1988 年的乡村社会的未来报告中明确承诺了乡 村地区的开发并鼓励将乡村的开发与结构基金的改革结合起来而且在 1993 年通过马斯特里赫特条约第 130a条款的具体阐述乡村地区获得了进一步的 政治承诺乡村地区开发的主要目标是维持乡村社会的生存有竞争力的农业对 于这一过程至关重要此外乡村经济的多样化是一个关键因素在此前提下 欧盟正集中于发展中小企业开发适于乡村地区的新技术乡村旅游业等等提 供服务保护环境和适当的培训是重点考虑的问题 欧盟于 1988 年及 1993 年认识到乡村地区的具体需要 导致产生了乡村开发的 具体政策规定了目标原则工具和财政手段从 1996 年 11 月 7 日至 9 日 在爱尔兰的科克召开了一次重要的乡村开发的欧洲会议在这次欧洲会议上欧洲 委员会及其在国家地区和地方层面的伙伴展望了欧盟 2000 年以后乡村发展政策 的需要经过两天半的讨论发表了科克宣言作为对这次会议的关键议题的 总结和结论 科克宣言呼吁在所有的乡村地区保持可持续的发展并利用简化的和一体 化的措施支持乡村的发展口号是一个目标一个法律框架一个连贯的政策 一个计划实施简化的透明的和有效的政策1998 年欧盟为乡村地区开发制定 了具体的框架 二欧盟乡村发展政策的原则 欧盟对乡村发展的承诺是建立在逐渐认识和完善的基础上的 并且接受这样的 观点即耕作仍然是乡村地区重要的经济活动同时对乡村景观和乡村经济结构 调整有着重要的影响有必要促进开辟乡村地区新的经济活动和新的收入来源 第二章 结构基金援助的重点领域 - 13 - 欧盟乡村发展政策的 4 大目标是 (1)通过维持和创造工作职位促进经济和社会的凝聚力 (2)通过鼓励多样化和改善基础设施和便利使用新技术来克服发展的障碍 (3)提高生活质量保护环境开展基本的服务为乡村提供生存条件同时 保留他们的文化和传统 (4)乡村政策必须照顾发生在乡村地区的所有的活动并且这一观点反映在欧 洲委员会乡村发展的思路里 三共同农业政策 5 的伴随措施 共同农业政策的伴随措施目的是帮助农耕者适应市场形势变化并为他们提 供新的收入来源有关林业和环境的其它政策也是致力于农业及林业研究水土 保持乡村个性化收集和利用农业的基因资源 20002006 计划期结构基金用于乡村开发的预算总额大大增加了大约 150 亿欧元无偿用于乡村开发比上期 19941999 年间乡村开发款翻了一番 以下的共同农业政策的伴随措施可以得到有关结构基金的资助 (1)实行环境保护措施在改变用途的农业土地上造林以及实行农民提前退 休计划 (2)伴随共同农业政策改革的环境保护措施是为了实现双重目标一是通过鼓 励环境保护限制过剩农产品生产二是保护土地和自然资源促进公共利益 (3)鼓励提前退休应当被当作是一种促进结构调整的措施过去由老年农民耕 种的土地现在让给邻居使他们得到扩大生存能力的机会或者把土地让给青年 一代农户或者按照环境保护和水土保持的需要改变土地的用途退休者将得到 退休金提前退休计划正在 10 个成员国实施估计对象人数将达到 212 万人这 些人退出生产领域将让出 430 万公顷土地给青年农民以减少现有的农户数提 高农场规模增加退耕还林的土地面积 (4)造林措施包括资助在农用土地上造林保护林木每年支付转栽林木的收 入损失补偿资助农户的林地改良从 2000 年到 2006 年农业中有关林业的计划 估计将造林约 100 万公顷的农用土地并投资改造 70 万公顷林地 条例中规定这些措施符合资助条件的 由结构基金提供 50% 欧洲农业保证与 指导基金的保证部分所需资金在目标一地区里这一比例提高到 75% 5欧洲共同农业政策于 1962 年 1 月开始付诸实施 其基本目标1以稳定合理的价格保证食品供给2保 证农民有公平的生活水平3通过促进技术进步保证农业生产的合理发展优化利用各种农业生产条件提 高农业生产率为实现上述目标共同体决定建立共同市场组织并制定了三条原则即建立统一市场欧 盟内享有优先权和共同承担财政责任在此基础上建立了一系列的农业支持和保护计划包括以保证价格 干预农产品收购设立进口税出口补贴等对农业实行高度保护共同农业政策长期占据欧共体财政支出 第一的位置60 年代消耗了欧盟预算的 95%1996 年仍占欧盟预算的 70%对其的改革也饱受争议 河北大学经济学硕士学位论文 - 14 - (5)农业林业和乡村开发研究具体采取的行动有共同农业政策的改革研 究农产品质量政策乡村经济多样化动物和植物卫生森林多功能管理乡 村开发农业基因资源 这个计划的目的是在欧盟层面进行协调和促进进行水土保持个性化搜集 利用农业基因资源以实现共同农业政策的目标特别是要以以下目标利用基因 资源生产多样化改良产品质量和保护环境 第二节 结构基金对经济落后地区中小企业的支持 一结构基金对中小企业支持的方式 欧盟结构基金对乡村不发达的地区的中小企业的援助有多种形式除开传统 的财政援助还包括 培训和为中小企业家的咨询服务 援助中小企业之间的合作和创造网络 建立商业中心或者技术园以鼓励推广技术 特别是挖掘内在的特质和当地的 潜在的比较优势意大利和挪威的经验表明这种广泛的和长期的援助能够大大 提高中小企业的存活率 欧盟结构基金对中小企业的支持根据现有的资料在 20002006 年计划期 占所有的结构资金的 11%即约 220 亿欧元这笔钱用于生产设施和中小企业的 经济环境的建设在目标一地区这样的支持通常包括在工业运行计划中 在目标二地区用于中小企业的资金通常高于平均水平这些数字只包括专门以 中小企业为对象的计划在以所有的企业为对象的计划中中小企业也可以再分 到一份援助在目标二投资于生产中小企业手工业和服务业的计划占所 有拨款的 25%此外还有一些非直接援助中小企业还可以从对基础设施的公 共投资和培训中获得好处 1994 年提出了个特别倡议并增拨 10 亿欧元援助所有受援地区的中小企业 以帮助它们适应欧盟内部市场和经济全球化的压力这笔预算的 80%是针对目标 一地区的其目的是通过提高中小企业的运行环境来提高他们的竞争力及增加它 们的知识特别强调在信息和通讯技术上的创新对中小企业之间的合作也给予 支持建立研究中心改善他们的销售组织和管理同时使它们分享技术 此外信息和顾问中心例如欧洲信息中心欧洲商业和创新中心bics支 持创办创新型企业和中小企业通过鼓励这些地区的中小企业与其它成员国或者 第三国的公司建立合作的方式使企业能够遇到潜在的伙伴这种活动也同时得 第二章 结构基金援助的重点领域 - 15 - 到欧洲地区开发基金erdf的资助此外中小企业得到欧洲投资银行的贷款 19972000 年间欧盟中小企业收到的欧洲投资银行的贷款总额已经达到 220 亿欧 元其中 64 亿欧元拨付结构基金的受援地区中小企业可以得到欧洲投资银行的 贴息和欧洲投资基金的货款担保最后欧盟委员会也建立了一个示范计划叫 作种子资本对向企业提供起步资金的独立投资基金给予报销虽然这些计划 并不局限于受援地区但正在运行的 23 个基金中有 15 个设在这些地区里 二企业与创新中心b i c s 对中小企业的支持 欧洲委员会在重点考虑的地区落后地区经历着工业结构调整农业萧条地 区建立了企业和创新中心bics这些中心建立的宗旨是帮助企业特别 是新兴的企业在中期内实现经济自立它在欧盟的结构政策中所发挥的作用是 (1)促进人口充分就业的地区确保可持续发展最少为 4050 万人口 (2)对促进技术和工业的项目给予重点援助 (3)在地方政策经济实体企业和大学之间结成伙伴 (4)通过欧洲企业和创新中心 ebn加强与欧洲其它企业和创新中心的联系 和信息交流 企业与创新中心的任务如下 (1)在给定的地区确定潜在的企业家 (2)寻找建立企业的机会适宜的产业拥有的或可转移的技术 (3)为未来的企业家提供管理技术技能以及设计新企业的培训 (4)监督新企业的发展提供后勤援助及忠告 (5)为项目提供金融支持特别是通过与当地金融机构之间签订的合同提供 (6)作为散布技术信息的媒介使用欧洲企业和创新中心ebn欧洲主要的 数据库和技术库及当地或地区层次拥有的技术秘密特别是在应该与企业和创 新中心的运行结合起来的大企业 欧洲地区开发基金erdf也对企业和创新中心提供以下资助 (1)建立企业创新中心如同帮助一项基础设施运行 (2)象支持企业发展的措施一样支持企业和创新中心 三结构基金对落后地区中小企业援助的实例 比利时的图恩胡特地区turnhout是一个相对落后的地区1999 年图恩胡地 区出口额占整个弗勒芒地区出口约 7% 其中 80%是大型企业生产的产品 这说明 这个地区中小企业的产品事实上只占整个荷比卢经济联盟的 1.3%而且这些小 企业的产品只集中于传统产品上然而中小企业在这个地区的经济活动中占据 重要地位雇佣不到 50 雇员的公司雇员总数占这个地区就业工人总数的 38%高 河北大学经济学硕士学位论文 - 16 - 于全国中小企业就业比例 35%坎本商会因此立了一个项目通过对中小企业提 供个人专业帮助和在出口方面支持以提高这些中小企业的国际市场地位 这个项目一开始通过散发小册子在地方媒介做广告以及邀请在出口领域取 得成就的小企业家举办讲座进行宣传然后举办系列报告会为中小企业提供如 何改善内部组织准备出口评估它们的能力它们的利润前景生产成本等 等等搜集国外市场信息树立它们的形象和建立它们的销售渠道 这些系列报告会也发挥了招募作用使那些能够在随后提供一揽子咨询 顾问服务中可能获得最大利益的中小企业得到确认这些公司被邀请参加经济学 家和销售专家的小组讨论寻找提高它们的竞争力的方法这些有关的意见结合 其它信息和早先阶段得到的知识编写成用户公司的出口计划预算市场预测 报告 这个得到欧盟支持的项目是鼓励在图恩胡特地区进行社会经济发展的战略的 一部分它是现有的在这个地区发展运输部门以及建立运输培训中心计划的补充 这个中心旨在提供出口指导这个地区通过发展电讯基础设施也将帮助加强出口 型的新企业这个计划的成员从第一年的 256 家企业增加到第三年的 393 家企业 计划目标是 600 家企业这些企业中大多数都是雇员在 50 人以下的小企业 这个项目总投资为 708,507 欧元结构基金提供了一半的资金即 306,658 欧 元其余二分之一由当地筹集 第三节 结构基金对落后地区技术开发推广的支持 一研究与技术开发计划 欧盟的结构基金重视在落后地区的技术开发推广 受援地区的技术开发与推广 是通过研究与技术开发rtd计划进行的结构基金在所有目标的受援地区都 支持此计划过去过于强调干预公共部门对设施的供给牺牲了民营部门的参与 分权化不足缺乏财政收入来经营设施在目前的计划期重点目标发生变化现 在更强调创造劳动者的研究与技术开发技能强调网络化特别是中小企业的网络 化强调促进创新和刺激需求这将有助于地区获得研究与技术开发的潜力这 种潜力是它们的生产结构现代化和多样化所必须的在目标一的所有资金中研 究与技术开发rtd所占的份量已经增加到 5.7% 在目标二地区研究与技术开发的支持度更高在 19941999 和 20002006 计划期分别达到 11.5%和 16.8%说明它们比其它地区在研究与技术开发方面更为 成熟使它们更能吸收研究与技术开发的支持结构基金中研究与技术开发的重 第二章 结构基金援助的重点领域 - 17 - 要性在各成员国是不一样的在目标一地区最低的是法国仅为 3.1%而荷兰 福列沃兰省达到 17.3%而目标二地区最低是丹麦结构基金中只有 8.3% 用于研究与技术开发而芬兰则达到 25.3%欧洲委员会努力提高人们对研究与技 术开发的重要性的认识通过培训班研讨会和各种出版物宣传研究与技术开发 在地区开发中的作用 除此以外欧洲委员会还通过欧洲地区发展基金的第 10 款欧洲社会基金的 第 6 款规定的示范项目对这些措施进行了补充例如地区创新战略ris和多 地区技术转移项目rtt 计划规定了用总共 150 亿欧元来支持技术创新目前正 在运行的地区创新战略项目共有 20 个项目由地方政府管理所有的类似项目目的 都是通过公共部门与民营部门特别是中小企业之间建立类似公司内部的合作伙伴 关系来提高企业的创新能力地区创新战略通过由 300 多地区政府大学技术 中心企业家相联系组成的指导委员会进行工作他们的任务是签署行动计划制 定支持中小企业创新的具体项目总共有 5000 家中小企业在当前的地区创新战略 制定过程中被征询过意见 二结构基金支持技术开发的实例 在比利时烈日市欧洲企业与创新中心的帮助下 两名小企业家开发了一种高效 能的管道探测仪带动了当地一大批中小企业的发展 1998 年底一位商业经理和一位工程师想开发一种工业探测仪但他们原来 的雇主不愿意采纳他们的计划担心这种产品销路不好但它们决定克服一切困 难不久他们从欧盟结构基金得到支持把这个计划实施起来 列日市欧洲企业与创新中心组织了讲习班并提供服务帮助制定了企业计划 在开发这个项目中提供了专业帮助主要通过大学并由 fair在欧盟支持下 的启动资金 提供了新企业启动资金 fair原来投入 3 百万比利时法郎 后来 fair 的投资增加到 500 万比利时法郎瓦隆区另外提供了 1000 万比利时法郎的贷款 在这家企业工业控制机器公司icm便开始研制它的新产品这种产品 名字叫作 site-x 一种手提的 x 射线发生器 用来检查管线和水库设施的焊接点 当这种仪器被置于特定的目标内部后site-x 仪便发出 x 射线投到目标物外面 的感光胶片上然后再对照片进行分析在检查管道线时射线发生器由一种履 带拖带器带入管道内所有这些操作都由遥控器操纵site-x 将普通电压转换成 3 万伏特的高压然后通过 x 射线释放出 12%的能量其余的部分便转化为热 量尽可能地散发出去 site-x 几乎没有面临什么竞争这种仪器是一种机器人并且十分轻便效 率高