（刑法学专业论文）防卫过当论.pdf

内容摘要 防卫过当作为正当防卫制度中一个不可或缺的课题，历来受到理论界 和实务界的普遍关注和重视。特别是对限度条件的理解，更是正当防卫与 防卫过当相区别的关键所在。对防卫过当进行准确界定，有助于实践部门 区分罪与非罪、此罪与彼罪。由于1 9 9 7 年刑法扩大了正当防卫的范围，许 多依照1 9 7 9 年刑法属于防卫过当的案件按照1 9 9 7 年刑法应作为正当防卫 来处理。所以，深入探讨防卫过当相关问题更显必要 本文由四部分组成。 第一部分探讨防卫过当的概念、特征及本质。本文从防卫过当的概念 产生入手，认为防卫过当与意外事件是两个完全不同的概念同时，防卫 过当与正当防卫是一种防卫异质的关系，防卫过当不是由正当防卫转化而 第二部分论述防卫过当的犯罪构成。认为防卫过当的客体是防卫过当 所构成的具体犯罪的客体，即不法侵害人的人身权或财产权，主要是人身 权。防卫过当的客观方面表现为防卫明显超过必要限度造成重大损害的行 为。这是本文论述的重点。通过对国内外关于防卫限度条件的分析得出“必 要性”和相当性”判断是理解限度条件的关键。我国对“必要限度”的 判断应当以必要性为前提，以相当性为终端。而在防卫限度的判断标准问 题上，应兼采国外的“主观说”和镩僦”，把主客观相统一原则贯穿在 “必要性”和相当性”的判断之中。具体到“必要性”的判断上，主客 观相统一原则要求：( 1 ) 当防卫人面临急迫的不法侵害而根本没有机会选 择防卫手段、控制防卫强度时，用身边顺手的工具进行的防卫应认定为最 小范围内的防卫。也就是说，受防卫当时的客观情况所决定，防卫人别无 选择，不可避免地实施了防卫行为。此种防卫应认定为“必要”的。( 2 ) 当防卫人有机会选择防卫手段、控制防卫强度时，防卫 合理相信惟此才 足以有效制止不法侵害的防卫，如果符合一般人的认识，应认定为最小范 围内的防卫。所以，判断防卫是否被控制在最小范围内，离不开防卫时的 各种客观因素，也同防卫人的主观心态有着密不可分的联系同“必要性” 的判断一样，对相当性”的判断也要坚持主客明相统一原则即既要权 衡相冲突的两种法益之间的大小，也要分析防卫人对所保护法益的重视程 度。当防卫人对所保护法益越珍视，其采取的防卫强度就可能越大，对不 法侵害人所造成的损害也可能越大；反之亦然。防卫人对受侵害法益的重 视程度对相当性”的判断所产生的影响大小，要具体问题具体分析，绝 不能搞形式主义的一刀切。法官要进行角色转换，设身处地地站在防卫人 的立场上，凭借其“良心”和社会通念，对相冲突法益进行权衡，以做出 相对公正的评判。另外，在理解“明显”一词时，要注意区分“明显”与 “明知”以及“明显”一词所包含的价值和“明显”的判断标准。“重大损 害”包含着对防卫人明显超过必要限度造成的结果的否定陛的、谴责性的 政治道德评价，从“重大损害”的量来看，“重大损害”要以重伤或重大财 产损失为起点对“明显超过必要限度”与“造成重大损害”之间的关系 的把握，可以从不同的角度进行考察。从逆推认定的角度来看，两者是并 列的。没有重大损害的事实发生，就不存在必要限度的判断问题；发生了 重大损害还要判断行为是否超过必要限度。从顺推认定的角度来看，明显 超过了相当性的防卫，既有可能造成重大损害，也不排除造成较小损害的 可能。因此，“明显超过必要限度”并不必然“造成重大损害”。从结局的 角度考察，防卫过当作为一个整体，是“明显超过必要限度”与“造成重 大损害”的有机统一防卫过当的犯罪主体是指达到法定责任年龄具有刑 事责任能力的自然人。防卫过当的罪过形式有三种：间接故意、过于自信 的过失、疏忽大意的过失 第三部分阐述防卫过当的刑事责任。防卫过当行为触犯的常常是故意 杀人罪、故意伤害罪、过失致人死亡罪、过失致人重伤罪、故意毁坏财物 罪等。防卫过当应减免行为人的刑事责任，其依据在于：防卫过当人主观 恶性小，辨认和控制自己行为的能力减弱；有些不法侵害人对结果的发生 有重大的责任。 第四部分对现行刑法第2 0 条第3 款与第2 款的关系及该款的立法价值 进一探讨，并提出完善建议最后，针对本文对防卫过当有关问题的分析， 提出完善正当防卫制度的建气池 将现行刑法第二十条修改为： 为了使国家、公共利益、本人或者他人的人身、财产和其他权利免受 正在进行的不法侵害，而采取的制止不法侵害的行为，对不法侵害人造成 损害的，属于正当防卫，不负刑事责任 对正在进行足以致人重伤的故意伤害、杀人、抢劫、绑架以及其他危 及生命、身体健康安全的严重暴力犯罪，采取防卫行为，造成不法侵害人 伤亡的，属于正当防卫，不负刑事责任。 同时，将现行刑法第二十条第2 款单列为第二十一条并修改为：防卫 行为明显超过必要限度造成重大损害的，应负刑事责任，但是应当减轻或 者免除处罚 关键词：正当防卫；防卫过当；防卫 a b s t r a c t e x c e s s i v ed e f e n s e ， a sa ni n d i s p e n s a b l et o p i ci nt h es y s t e mo f j u s t i f i a b l ed e f e n s e ，h a sa l w a y sb e e np a i dc l o s ea t t e n t i o nt oa n db e e n e m p h a s i z e d i nt h er e a l mo ft h e o r ya n dp r a c t i c e s p e c i a l l y ，t h e i n t e r p r e t a t i o no fl i m i t e dc o n d i t i o ni s t h ek e yd i f f e r e n c eb e t w e e n i u s t i f i a b l ea n de x c e s s i v ed e f e n s e t h ee x a c td e f i n i t i o no ft h ee x c e s s i v e d e f e n s ec o u l dh e l pt h ec o u r t sd i s t i n g u i s hac r i m ef r o mn o t a - c r i m e ，o n e k i n do fc r i m ef r o mo t h e rc r i m e s c r i m i n a ll a wo ft h ep e o p l e sr e p u b l i c o fc h i n a ( h e r e i n a f t e rr e f e r r e dt oa se l ) o f1 9 9 7e x p a n d e dt h es p h e r eo f u s a g eo fi u s t i f i a b l ed e f e n s e m a n yd e f e n s i v ep e r s o n si nt h e s ec a s e s ， w h i c hw e r eg i v e na ne x c e s s i v ed e f e n s es e n t e n c ea c c o r d i n gt oc lo f 1 9 7 9 ，w e r eg i v e nai u s t i f i a b l ed e f e n s es e n t e n c eb yc lo f1 9 9 7 s oi ti s n e c e s s a r yt os t u d ye x c e s s i r ed e f e n s ed e e p l y t h i sp a p e rc o n s i s t so f f o u rp a r t s t h ef i r s tp a r tw i l ld i s c u s st h ec o n c e p t ， c h a r a c t e r sa n de s s e n c eo f e x c e s s i v ed e f e n s e i ts a y st h a te x c e s s i v ed e f e n s ei sd i f f e r e n tf r o m a c c i d e n tt h r o u g ht h ec o n c e p to fe x c e s s i v eo fd e f e n s e a n de x c e s s i v e d e f e n s ea n di u s t i f i a b l ed e f e n s ei se i t h e ro n er e s u l to fa c t i o no fd e f e n s e t h ee x c e s s i v ed e f e n s ed o e s n tt r a n s f o r mf r o mt h ej u s t i f i a b l ed e f e n s e t h ew o r d “d e f e n s e ”o fe x c e s s i v ed e f e n s es h o u l db ei n t e r p r e t e dt h e a c t i o no fd e f e n s eb u ti u s t i f i a b l ed e f e n s e 鸭ee x c e s s i v ed e f e n s ei s 姐 a c t i o no fd e f e n s ew h i c hc a u s eg r e a td a m a g ee x c e e d so b v i o u sn e c e s s a r y l i m i t a t i o nw i t h i nw h i c ht h ep e r s o nc o u l dp r o t e c th i m s e l ff r o mb e i n gh u r t ： b u tt h ep e r s o np e r f o r mt h ea c t i o no fd e f e n s es h o u l dt a k ec r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y d e f e n s ea n de x c e s sa r et w om a j o rc h a r a c t e r so fe x c e s s i v e d e f 色n s e t h ee s s e n c eo fe x c e s s i v ei si t sh a r mt os o c i e t y t h es e c o n dp a r tw i l ls a yt h ec r i m i n a ls t r u c t u r eo fe x c e s s i v ed e f e n s e t h eo b j e c to fe x c e s s i v ed e f e n s ei st h es p e c i f i co b j e c to fac r i m e ，t h a ti s t h ep e r s o n a la n dp r o p e r t yr i g h t ， s p e c i a l l yt h ep e r s o n a lr i g h to ft h e i l l e g a li n j u r i n gp a r t 髓eo b j e c t i v ea s p e c t so fe x c e s s i v ed e f e n s ea r et h a t t h ea c t i o no fd e f 色n s ee x c e e d so b v i o u sn e c e s s a r yl i m i t a t i o na n dc a u s e g r e a td a m a g e ， w h i c hi st h ek e yp o i n to ft h i sp a p e r i ti sc r i t i c a lf o r u n d e r s t a n d i n gt h ec o n d i t i o n so fd e f e n s el e a s tt oj u d g et h e “n e c e s s i t y ” a n d f a i r t h r o u g ht h ea n a l y s i so fc o n d i t i o n sa th o m ea n da b r o a do n d e f e n s el e a s t i nc h i n a ，t h ei u d g m e n to fn e c e s s a r yl i m i t a t i o ns h o u l d b a s eo nt h en e c e s s i t ya n de n dw i t hf a i r i tu s e st h et h e o r yo fs u b i e c t i v e a n do b j e c t i v et oj u d g ed e f e n s el e a s t ；a n dm nt h eu n i t yo fs u b j e c t i v ea n d o b j e c t i v et h r o u g ht h ew h o l ep r o c e s so fj u d g m e n tw i t ht h ea c c e s s i t ya n d f a 讥 1 1 l ep r i n c i p l eo fu n i t yo fs u b j e c t i v ea n do b j e c t i v en e e d s ：( 1 ) i t s h o u l db ed e e md e f e n s ew i t h i nm i n i m u md e g r e ed e f e n d i n gw i t ht o o l sa t h a n d ，w h e nt h ed e f e n s i v ep e r s o nf a c e st h eu r g e n ti l l e g a li n j u r ya n dh a s n o tc h a n c et oc h o i c et h em e t h o do fd e f e n s ea n dc o n t r o lt h ei n t e u s i t yo f d e f e n s e i nt h i ss i t u a t i o n ，t h i sk i n do fd e f e n s es h o u l db er e c o g n i z e da s “n e c e s s a r y ”；( 2 ) w h e nt h ed e f e n s i v ep e r s o nh a so p p o r t u n i t yt oc h o o s e m e a n so fd e f e n s ea n dc o n t r o lt h ei n t e n s i t yo fd e f e u s e ，t h ea c t i o no f d e f e n s e ，h eb e l i e v e sr e a s o n a b l y ， b yw h i c ht h ei l l e g a li n i u r yc a nb e p r o h i b i t e de 丘c i e n t l y ，s h o u l db er e c o g n i z e da tam i n i m u m ， i ft h e d e f e u s ec o u l db ea c c e p t e db yt h ec o m m o n j u d g i n gw h e t h e rt h ed e f e n s e i sc o n t r o l l e da tam i n i m u mc a n tb ei s o l a t e df r o ma l lk i n d so fo b i e c t i v e f a c t o r sa n di n t i m a t e l yl i n k e dw i t ht h es u b j e c t i v et h o u g h t s 1 1 l ej u d g m e n t o ff a i rs h o u l df o l l o wt h ep r i n c i p l eo fu n i t yo fs u b j e c t i v ea n do b j e c t i v ea s t h ej u d g m e n to fn e c e s s i t y ，t h a ti s ，n o t o n l ys h o u l dw e i g h t w ok i n d so f c o n f l i c t i n gi n t e r e s tb u ta l s oa n a l y z ea t t e n t i o np a i dt o t h ei n t e r e s t p r o t e c t e d t h em o r ea t t e n t i o nt h ed e f e n s i v ep e r s o np a y st oi n t e r e s t p r o t e c t e da n dn l o r ei n t e u s e l yh ed e f e n d s ，t h em o r es e r i o u st h ed a m a g e t ot h ei l l e g a li n j u r i n gp e r s o ni s ；v i c ev e r s a n ei n f l u e n c ew h i c ht h e a t t e n t i o no fd e f e n s i v ep e r s o np a i dt oi n t e r e s ti n j u r e dh a so nt h e j u d g m e n t o ff a i rs h o u l dd e p e n do ns p e c i f i cf a c t s t h ej u d g es h o u l dm a k e af a i r j u d g m e n tt h r o u g hw e i g h i n g t h e c o n f l i c t i n g i n t e r e s t sw i t h c o n s c i e n e ea n dt h ec o m m o ni d e a si nt h ed e f e u s i v ep e r s o n ss h o e s b e s i d e s w es h o u l dd i s t i n g n i s h o b v i o u s l yk n o w f r o m “k n o w p e r f e c t l yw e l l ”、t h ev a l u ee m b o d i e di n “o b v i o u s l yk n o w ”、t h ec r i t e r i o n 2 o fj u d g m e n to f “o b v i o u s l yk n o w w h e nw ei n t e r p r e t “o b v i o u s l y k n o w ”“g r e a td a m a g e ”i m p l i e sn e g a t i v e 、c o n d e m n a b l ej u d g m e n to f p o l i t i c a lm o r a l i t yf o rt h er e s u l tb e c a u s eo fd e f e n s i v ep e r s o n se x c e e d i n g t h en e c e s s a r yl i m i t s g r e a td a m a g es h o u l db a s eo nt h es e r i o u si n j u r yo r g r e a tp r o p e r t yl o s s w ec o u l da n a l y z et h er e l a t i o n s h i po f “o b v i o u s l y e x c e e dn e c e s s a r y l i m i t a t i o n a n d g r e a td a m a g e ”w i t h d i f f e r e n t v i e w p o i n t s f o re x a m p l e ，i n t h ev i e w p o i n to fg e n e r a lo r d e r ，t h eb o t h a r ep a r a l l e lr e l a t i o n s h i p 1 ft h e r ei sn o tg r e a td a m a g e ，t h ej u d g m e n to f n e c e s s a r yl i m i t a t i o nd o e s n te x i s t e v e ni fg r e a td a m a g eh a p p e n e dt ot h e i l l e g a li n j u r i n gp e r s o n ， w h e t h e rd e f e n s i v ep e r s o ns h o u l dt a k ec r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t yd e p e n d so nt h ei n t e n s i t yo fd e f e n s e i nt h ev i e w p o i n to f r e v e r s eo r d e ra st og e n e r a lo r d e r ，t h ea c t i o no fd e f e n s ee x c e e d st h e n e c e s s i t yc o u l dc a u s eg r e a td a m a g e ，i n c l u d i n gs l i g h td a m a g e s ot h e a c t i o no fd e f e n s ee x c e e d i n gt h en e c e s s i t yo b v i o u s l yd o e s n tr e s u l ti n g r e a td a m a g ei n e v i t a b l y b a s e d o nt h ev i e w p o i n to fc o n c l u s i o n ， e x c e s s i v ed e f e n s ei sau n i t yc o n s i s t i n go f “e x c e e d i n gn e c e s s a r yl i m i t s o b v i o u s l y a n d “c a u s i n gg r e a td a m a g e ”t h ec r i m i n a ls u b j e c t i v eo f e x c e s s i v ed e f e n s ei sn a t u r a lb o d yw h i c hh a sl e g a lc a p a c i t yt ot a k e c r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y t h ef o r m so fe x c e s s i v ed e f e n s ea r ea sf o l l o w s ： i n d i r e c ti n t e n t 、n e g l i g e n c eb e i n go b s t i n a t e l ys e l l c o n f i d e n t 、n e g l i g e n c e i n a t t e n t i v ea n dh e e d l e s s n e t o p i co ft h et h i r dp a r ti st h ec r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t yo fe x c e s s i v e d e f e n s e n ee x c e s s i v ed e f e n s ea l w a y sv i o l a t et h e s ec r i m e s ，s u c ha s i n t e n t i o n a lh o m i c i d e ，i n t e n t i o n a li n j u r y ， n e g l i g e n c ec a u s i n gp e r s o n d e a t h ， n e g l i g e n c ec a u s i n gp e r s o n s e r i o u s i n j u r y ， i n t e n t i o n a l d e s t r o y i n gp r o p e r t i e s d e f e n s i v ep e r s o ns h o u l db em i t i g a t e dc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y ，d e p e n d i n go nt h a ts l i g h ts u b j e c t i v em a l i c ei n t e n t i o no f e x c e s s i v ed e f e n s i v ep e r s o n ；t h er e d u c i n go fc a p a c i t yo fd i f f e r e n t i a t i n g a n dc o n t r o l l i n g ；t h er e s p o n s i b i l i t yo fi l l e g a li n j u r i n gp e r s o nf o rt h e r e s u l t t h ef o r t hp a r tm a i n l ya p p r o a c h e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e na r t i c l e 2 0 ，c l a u s e3a n dc l a u s e2a n dp r o b e st h ev a l u eo fl e g i s l a t i v ei n t e n t i o n 3 o fa r t i c l e2 0 ，c l a u s e3 0 fc l ；t h e np r o p o s e ss o m es u g g e s t i o n f i n a l l y d e p e n d i n go nt h er e s e a r c ho fe x c e s s i v ed e f e n s e ， s o m es u g g e s t i o n sa l e p u tf o r w a r dt op e r f e c tt h es y s t e mo fe x c e s s i v ed e f e n s e t h es u g g e s t i o n s a r ea sf o l l o w s ： a m e n d i n gt h ea r t i c l e2 0o fc l ： i no r d e rt op r o t e c tt h ei n t e r e s to fn a t i o na n dp u b l i c ，t h ep e r s o n a l r i g h t 、t h ep r o p e r t yr i g h ta n do t h e rr i g h t so fh i m s e l f o ro t h e rp e o p l ef r o m b e i n gi l l e g a li n j u r e d t h ed e f e n s i v ep e r s o nd o e s n o tt a k ec r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t yw h e nh et a k e sm e a s u r e st op r o h i b i tt h em e g a li n j u r ya n d c a u s e st h ei n j u r i n gp e r s o ni n j u r e d w h e nt h ed e f e n s i v ep e r s o nc o n f r o n t so n g o i n gi n t e n t i o n a li n j u r e 、 h o m i c i d e 、r o b b e r y 、k i d n a p p i n gw h i c hc o u l d c a u s et h ev i c t i m ss e r i o u s l y d a m a g e da n do t h e rs e r i o u sv i o l e n tc r i m e sw h i c ht h r e a t e nl i f e 、h e a l t h y s a f e t yo fb o d y ，h ed e f e n d e da n dc a u s e dt h ei l l e g a li n j u r i n gp e r s o nd e a d o ri n j u r e d ，w h i c hb e l o n g st oj u s t i f i a b l ed e f e n s e t h ed e f e n s i v ep e r s o n d o e sn o tt a k ec r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y m e a n w h i l e ， a r t i c l e2 0 ，c l a u s e2s e p a r a t e dt oa r t i c l e2 1a n d a m e n d i n g i t ： t h ea c t i o no fd e f e n s e ， e x c e e d i n gn e c e s s a r yl i m i tw h i c hc a u s e s g r e a td a m a g e t ot h e i l l e g a li n j u r i n gp e m o nm u s t t a k ec r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y b u t t h ec r i m i n a lp e n a l t ym u s tb em i t i g a t e do re x e m p t e d k e yw o r d s ：j u s t i f i a b l ed e f e n s e ；e x c e s s i v ed e f e n s e ；d e f e n s e 4 防卫过当论 防卫过当一直是刑法学界争论不休的话题，现实中防卫过当案件也时 有发生。尽管1 9 9 7 年刑法对防卫过当进行了重大修改，但对防卫过当有关 问题的认识和理解还远未达成共识。特别是对防卫过当的核心问题一一“必 要限爱”的理解，大家更是见仁见智。理论界的争鸣和实务界的分歧表明 防卫过当问题的复杂性和重要性。本文就1 9 9 7 年刑法中规庭的防卫过当问 题作研究，并对其纰漏之处提出完善建议，以期对新刑法中防卫权的正 确行使有所裨益 第一部分防卫过当的概念、特征、本质 一、防卫过当的概念 ( 一) 防卫过当概念的产生 通过中外历史的考察发现：防卫过当的概念产生于2 0 世纪以后。随着 西方资本主义国家从自由竞争向垄断的过渡，社会本位的法逐渐取代了权 利本位的法。相应地，无限防卫权被否定，防卫过当概念产生。中国古代 社会虽有防卫强度受限制的规定。，但没有防卫过当的概念。直到近代，确 切地说，从1 9 0 6 年开始，在沈家本主持下，修订法律馆聘请日本法学博士 冈田朝太郎帮同考订，起草刑法，先后四易其稿，于1 9 0 7 年1 0 月编成( ( 大 清新刑律草案，1 9 1 0 年，宪政编查馆将刑律草案核定为大清新刑律) ) 该律第1 5 条首次规定：“对现在不正之侵害，而出于防卫自己或他人的权 利之行为不为罪。但防卫行为过当者，得减本刑一等至三等”可见，直到 2 0 世纪初期，防卫过当的概念才真正产生。 ( 二) 关于防卫过当概念的争议 关于防卫过当的概念，有以下几种主张： 1 对防卫过当的立法表述，将其规定为：“防卫超过制止不法侵害所 需要的限度而造成不应有的( 重大) 损害的，”。 2 防卫过当是指行为人出于防卫意图，在防卫的过程中，因故意、过 失或无法预见的原因，对不法侵害人的防卫超过必要限度，造成不应有的 。高绍先著：中国刑法史精要 ，法律出版社2 0 0 1 年1 月版，第1 9 6 页 。高跃先：防卫过当的表述：一个值得商榷的修改。天府新论 ，1 9 9 9 年第1 期 1 损害的情形。防卫过当不仅存在于有过错的一般违法行为和犯罪行为之中， 也存在于意外事件中。 3 防卫过当是指防卫明显超过必要限度造成重大损害应当负刑事责任 的行为。此亦为我国理论界的通说。 ( 三) 本文的观点及理由 笔者赞同通说并认为“防卫”一词应理解为防卫行为而不是正当防卫。 理由如下： 首先，从防卫过当概念的产生可知，它是一个历史的动态的概念，每 个时代、每个国家由于历史条件的不同，对它的阐释是不同的。由于1 9 7 9 年刑法在峭邑过必要限度”之前没有“明显”一词，法官对“必要限度” 的具体判断把握过严，严重挫伤了公民同违法犯罪行为做斗争的积极陛。 为了更好地指导司法实践，更为了鼓励公民拿起防卫的武器同不法行为做 斗争，立法者特在超过必要限度”之前加上“明显”一词。上述第一种 主张对防卫过当概念的表述没有“明显”一词，忽略了“明显”一词的价 值，所以不为本文所赞同。 其次，防卫过当与意外事件是两个完全不同的概念关于两者的关系 有两种观点： 一种观点认为，存在意外事件的防卫过当。认为在某些案件中，行 为人对过当结果的出现不仅未预见，也无法预见，故为意外事件。意外事 件的防卫过当与过失的防卫过当的惟一区别在于行为人是否可能预见到过 当结果的发生。只要行为人不可能认识到严重后果发生的可能性，过当结 果的发生就不可避免，防卫人不负刑事责任。”。因为“防卫过当行为不都 是犯罪，所以没有任何理由说明，意外事件不可以存在于防卫过当制度之 中”。 另一种观点认为，防卫过当与意外事件完全是两个概念，不能混淆 是防卫过当就必须依法负刑事责任，只是应当减轻或免除处罚，而意外事 件则是行为人无法预见的，依法不负刑事责任，行为人既无故意，又无过 失，无罪过即无责任。 。郭晓鹏：防卫过当概念探微，福建公安高等专科学校学报，2 0 0 4 年第4 期 。高铭喧、马克昌主编：刑法学，北京大学出版社2 0 0 0 年版，第1 3 7 页 。甘雨霈主编：刑法学专论，北京丈学出版社1 9 8 9 年版，第1 6 5 页 。郭晓鹏；防卫过当概念探微。福建公安高等专科学校学报，2 0 0 4 年第4 期 。彭卫东著：正当防卫论，武汉大学出版社，2 0 0 1 年9 月版，第1 0 7 页 2 笔者认为第一种观点欠妥当。第一，法律之间的不协调是立法机关没 有及时修改相关法条等人为因素而非概念本身的内涵和外延不确定导致的 结果。有学者将民法通则和新刑法的规定相对照后认为，“民法上正当 防卫的范围比刑法上的要小，某些民法上的防卫过当行为在刑法上被纳入 了正当防卫的范畴”。这部分民法上的防卫过当行为就是嚏臣必要限度造 成不应有的损害，但未明显超过必要限度，也未造成重大损害的防卫行为”。 。实际上，( ( 民法通则是在旧刑法通过后而新刑法未出台前施行的。其规 定“因正当防卫造成损害的，不承担民事责任，正当防卫超过必要限度， 造成不应有的损害的，应当承担民事责任”是同旧刑法相对应的。要改变 这种不协调的情况就要依靠立法机关对民法通则第1 2 8 条做相应修改。 第二，一个科学的称谓，不仅在于其对事物的内涵和外延的准确反映和揭 示，而且还应与其所适用的场景相协调一致。完全相同的事由，分别在不 同的场景下适用，其在法律上的后果并非全然一致，紧急避险的法律后果 在刑法和民法上的差异，即是典型的适例。我们这里探讨的防卫过当自然 是指刑法上的防卫过当。第三，根据现行刑法第十六条和第二十条第2 款 的规定，意外事件不负刑事责任而防卫过当应负刑事责任，说明防卫过当 是犯罪行为，依据主客观相统一原则，防卫过当是主观上有罪过而且客观 上对社会有危害的行为，只有客观上的危害而无主观上的罪过的防卫过当 是不存在的，所以，不存在所谓的“意外事件的防卫过当” 因此，本文认为观点2 也是欠妥的。 再次，防卫过当与正当防卫是一种防卫异质的关系，防卫过当不是由 正当防卫转化而来的。防卫过当概念中的“防卫”应理解为防卫行为而不 是正当防卫。 关于防卫过当与正当防卫的关系，有以下几种观点： 1 包容说。认为正当防卫与防卫过当是一般与特殊的关系，正当防卫 不负刑事责任是一般原则，而防卫过当应负刑事责任，则是该一般原则的 例外。2 转化说。认为防卫过当是由正当防卫转变成的。关于该说的含 义，进一步的解释是：“防卫过当是正当防卫的量变引起质变的结果正当 防卫超过必要限度造成不应有的危害，正当防卫就转化为防卫过当”。3 。郭晓鹏：防卫过当概念探微，福建公安高等专科学校学报，2 0 0 4 年第4 期，第3 7 页 。邢文：中国法学会刑法学会1 9 9 7 年年会综述，载中国法学) 1 9 9 7 年第5 期。 。樊风林主编：犯罪构成论，法律出版社1 9 8 7 年版，第2 3 2 页 。陈必良著：正当防卫论) ，中国人民大学出版杜2 0 0 6 年版，第4 0 页 3 并列说( 防卫异质说x 该说认为，一方面，正当防卫与防卫过当在构成上 有足以认定为防卫的相同要件，所不同的是限度条件。二者都以防卫行为 开始，e t - t - 其它主客观因素的差异，造成了法律意义不同的两种损害结果， 而这两种损害结果发生的可能性和趋势在防卫开始之后是同时存在的。另 一方面，由于行为强度和结果程度的差异，防卫过当和正当防卫受到的法 律评价和防卫人承担的法律责任有不同：正当防卫不构成犯罪，不负刑事 责任；防卫过当构成犯罪，应负刑事责任。从刑事责任的有无看，二者有 质的差别。 笔者赞同防卫异质说理由如下： 第一，包容说不符合形式逻辑的要求。正当防卫是在必要限度内，制 止了不法侵害，保护了合法权益，是正当的合法的行为，而防卫过当虽然 也有可能制止住不法侵害，但客观上造成了重大损害，行为人主观上又具 有罪过，所以是应当承担刑事责任的犯罪行为。两种性质完全对立的行为 是一种包容和被包容的关系，与形式逻辑的要求相悖。 第二，转化说不能成立。其一，防卫行为的整体性。防卫行为是一个 过程，从防卫行为开始到防卫结束可能是数个动作的叠加，但是作为刑法 评价对象的数个动作是一个不可分割的整体，其要么是正当防卫行为，要 么是防卫过当行为，而不应该看成是质变前的正当防卫加上质变后的防卫 过当行为。并且，有些防卫过当行为本身只包含有一个举动，把一个举动 再分割为正当和过当两种行为的做法是荒唐的。其二，损害结果的终结性。 这是由防卫行为的整体性决定的。既然防卫行为是一个整体，当该行为正 在进行中，自然无法在其结束之前就确定它是正当防卫还是防卫过当。那 么，在防卫过程中所造成的结果也就无法认定其性质。只有当防卫行为结 束，全部损害结果不再继续向前发展时，才有判断防卫行为是正当还是过 当的可能。所以，作为定性意义的损害结果只能是一种以全部损害为内容 的终结状态。其三，因果关系的缺失性因果法则告诉我们：一定的结果 总是由一定的原t t l l 起的，并且结果并刁- j o j 含原因中没有包含的东西。正 如列宁所说：“既然我们承认原因和结果的关系( 即使不是本来的意义上) ， 那末结罘藏不能大于原因：因为结罘j 就是原因的表现? 。可见，“过当”的 损害结果只能由噬当”的防卫行为所引起，它本身并不包含过当行为不 4 镭海生、高跃先；防卫过当不是正当舫卫的转化，载中国司法 2 0 0 0 年第3 期，第5 9 页 。列宁全集第3 8 卷，人民出版社1 9 5 9 年版第1 6 9 页 4 具备的东西。申言之，“非过当”的结果不可能由“过当”行为引起，“非 过当”的防卫行为也不可能产生“过当”的结果。如果防卫过程是以正当 防卫始而