（民商法学专业论文）商标权限制制度研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 。 一 年月自 许多国家商标法对商 在历经两次修改之后，至今尚 势不符，也使得我国知识产权 其实施将在一定程度上影响到 益的角度看，当二者发生冲突 法权益给予必要保护，完全没 的。因此借鉴国外立法，对我国商标权限制做出合理系统的规定是十分必要的。 论文首先界定商标权的限制，进而做出商标权限制的正当性分析。商标权 的限制有内部限制与外部限制之分，外部限制不仅包括知识产权法中其他部门 法对商标权的限制，还包括民法与竞争法的限制；内部限制则仅指时间、地域、 范围方面的限制以及本文主要阐述的合理使用、商标先用权和商标权利用尽。 商标合理使用是商标权限制的内容之一本文认为商标权合理使用的方式 包括商业性合理使用和非商业性合理使用，其中商业性合理使用主要包括叙述 性合理使用和指示性合理使用，非商业性合理使用包括新闻报道及评论、滑稽 模仿及字典等参考书中的合理使用。在此基础上，本文归纳出各种合理使用情 形的共同特点，从主客观方面及其它方面提出了判断商标合理使用的具体标准。 商标先用权是商标权限制的内容之二本论文明确了商标先用权的含义之 后，确立了商标先用权的构成要件和行使方式。之后对英美法系国家和大陆法 系国家的商标先用权进行了比较分析，总结出两大法系的异同点，并结合我国 实际情况，提出适合于我国的立法建议 商标权利用尽是商标权限制的内容之三。本文首先对商标权利用尽的内涵、 客体、例外情况及商标权利用尽的地域范围进行了分析探讨，进而列举出国际 公约对商标权利用尽的立场、欧盟商标权利用尽的立法与判例以及美国关于商 标权利用尽的立法，比较分析之后，阐述了我国对商标权利用尽的司法实践探 索，进而提出完善我国商标权利用尽的立法构想。 关键词：商标权合理使用商标先用权商标权利用尽 r e l a v a n tr e g u l a t i o n sa b o u tr e s t r i c t i o no ft r a d e m a r kr i g h t si se s t a b l i s h e di n t r a d e m a r kl a wi nm a n yc o u n t r i e s h o w e v e r , r e a s o n a b l er e g u l a t i o na b o u tr e s t r i c t i o no f t r a d e m a r kr i g h t sh a sn o tb e e ns e td o w ni nt r a d e m a r kl a wa f t e rt w o - a m e n d m e n t si n c h i n a i ti sn o ta c c o r dw i t ht h et e n d e n c yo fi n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o n , a sw e l la sn o t c o o r d i n a t ew i t hl e g i s l a t i v es y s t e mo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a wi no u i * c o u n t r y a sa k i n do f p r i v a t er i g h t s , i m p l e m e n t i o no f i tw i l la f f e c tt h eb e n e f i t so fs o c i a lp u b l i ct oa c e r t a i nd e g r e e f r o mt h ep o i n to fv i e wo fb a l a n c i n gb e n e f i t so ft h ep e r s o no f t r a d e m a r kr i g h t sa n ds o c i a lp u b l i c , w es h o u l dn o to n l yc o n s i d e r i n gt h ep e r s o no f t r a d e m a r kf i g h t s , b u ta l s o t a k i n gn e c e s s a r yp r o t e c t i o n t oo t h e r sw h e nc o n f l i c t s o c c u r r e db e t w e e nt h e m i ti su n r e a s o n a b l et h a tn o n - r e s t r i c t e dt r a d e m a r kr i g h t s o b v i o u s l yo v e r l o o kt h eb e n e f i t so fs o c i a lp u b l i c s oi ti sq p i t cn e c e s s a r yt ol e a r nf r o m f o r e i g nl e g i s l a t i v e , t h a ti s ，t od e v e l o pa n dp e r f e c tt h es y s t e mo ft h er e s t r i c t i o no f t r a d e m a r kr i g h t si nc h i n a t h ef i r s tp a r to ft h ep a p e rd e f i n e st h er e s t r i c t i o no nt h er i g h to ft r a d e m a r k , t h e n a n a l y s i so nj u s t i f i c a t i o no fi t t h er e s t r i c t i o no ft r a d e m a r kr i g h t sc o n t a i n si n t e r n a l r e s t r i c t i o na n de x t e r n a lr e s t r i c t i o n e x t e r n a lr e s t r i c t i o ni n c l u d e sr e s t r i c t i o no fb r a n c h l a wo f i n t e l l e c t u a ll a w , a sw e l la sc i v i ll a wa n dc o m p e t i t i v el a w i n t e r n a lr e s t r i c t i o n i n c l u d e st i m e l i m i t a t i o n , r e g i o n a ll i m i t a t i o n , r a n g el i m i t a t i o n , a n d f a i ru s eo f t r a d e m a r k , p r i o ru s eo ft r a d e m a r k , e x h a u s t i o no ft r a d e m a r kr i g h t s , w h i c ha r ef o c a l p o i n t si nt h i sp a p e r f a ku s eo ft r a d e m a r ki so n ep a r to fr e s t r i c t i o no ft r a d e m a r kr i g h t s t h i sp a p e r c o n s i d e r st h ew a yo ff a i ru s eo ft r a d e m a r kr i g h t si n c l u d e sc o m m e r c i a lf a i ru s ea n d n o n - c o m m e r c i a lf a i ru s e d e s c r i p t i o na n di n d i c a t i o nc o m p o s ec o m m e r c i a lf a i ru s e f a i ru s ei n n e l sc o m m e n t sa n d r e p o r t s , p a r o d y , a m d i c t i o n a r i e s c o m p o s e n o n - c o m m e r c i a lf a i ru s e o nt h eb a s i so fa b o v ea l k t h ep a p e rp u t sf o r w a r ds p e c i f i c s t a n d a r df r o mm a n ya s p e c t s , i n c l u d i n go b j e c t i v ea n ds u b j e c t i v e p r i o ru s eo ft r a d e m a r ki sa n o t h e rr e s t r i c t i o no ft r a d e m a r kr i g h t s a f t e rm a k i n g h a b s t r a c t c l e a rt h ed e f m i t i o n , c o n s t i t u t i v ee l e m e n t sa n de x e r c i s ew a yo fi t , t h e p a p e rc o m p a r e s a n da n a l y s i st h ep r i o ru s eo ft r a d e m a r ko fc o m m o nl a ws y s t e ma n dc i v i ll a w s y s t e m ，t h e ng e tt h ed i f f e r e n c e sa n ds i m il a r i t i e sb c t w e e l lt h e m m e a n w h i l e ，g i v i n g p r o p e rl e g i s l a t i v es u g g e s t i o n c o r d 洒gt op r a c t i c a ls i t u a t i o ni no u r c o u n t r y e x h a u s t i o no ft r a d e m a r kr i g h t si st h el a s to n eo fr e s t r i c t i o no ft r a d e m a r k r i g h t s a f t e rd i s c u s s i o no nd e f i n i t i o n , o b j e c t , e x c e p t i o na n dr e g i o n , t h ep a p e rg i v e s c o m p a r a t i v ea n a l y s i s a b o u t r e l e v a n t p r o v i s i o n s o fi n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o n s , e u r o p e a nu n i o n sl a w , a n t ia m e r i c al a wo rc a s e ，n l e n , p u t i n gf o r w a r d l e g i s l a t i v es u g g e s t i o ni no r d e rt oi m p r o v et h es y s t e mi no u r c o u n t r y k e yw o r d s ：t r a d e m a r kr i g h t sf a i ru s eo ft r a d e m a r kp r i o ru s eo ft r a d e m a r k e x h a u s t i o no f w a d e m a r kr i g h t s l l i 1 1 2 商标权限制的特征。3 第二节商标权限制的正当性分析3 第三节商标权限制制度构架。5 1 3 1 商标权的内部限制。5 1 3 2 商标权的外部限制6 第二章商标的合理使用7 第一节商标合理使用的概念7 第二节商标合理使用的类型一8 2 2 1 商业性合理使用一8 2 2 2 非商业性合理使用l o 第三节商标合理使用的具体判断标准1 1 2 3 1 总括性标准l l 2 3 2 特殊标准1 2 第三章商标先用权1 3 第一节商标先用权的界定1 3 3 1 1 商标先用权的涵义1 3 3 1 2 商标先用权的构成要件1 4 i 3 1 3 商标先用权的行使方式1 4 第二节商标先用权的比较法分析1 5 目录 3 2 1 英美法系之规定1 5 3 2 2 大陆法系之规定1 6 3 2 3 两大法系之比较 第三节我国商标先用权保护存在的问题及建议1 8 3 3 1 我国商标先用权保护存在的问题1 8 3 3 2 完善我国商标先用权的立法建议1 9 第四章商标权利用尽2 0 第一节商标权利用尽的界定2 0 4 1 1 商标权利用尽的涵义2 0 4 1 2 商标权利用尽的客体2 l 4 1 3 商标权利用尽的例外2 2 4 i a 商标权利用尽的地域范围2 3 第二节商标权利用尽的比较法考察2 4 4 2 1 国际公约对商标权利用尽的立场2 4 4 2 2 欧盟商标权利用尽的立法与判例2 5 4 2 3 美国商标权利用尽的立法规定2 7 4 2 a 欧置和美国商标权利用尽之比较。2 8 第三节我国商标权利用尽的立法建构2 9 4 3 1 我国对商标权利用尽的司法实践探索2 9 4 3 2 完善我国商标权利用尽的立法构想3 l 结语3 3 钿f 口j j 致谢3 4 参考文献3 5 个人简历3 7 v 国都加强了对商标的法律保护。商标权作为一种私权和排他性的权利，其实施 必将在一定程度上影响到他人和社会公众的利益。为了平衡商标权人与社会公 众之间的利益，多数国家和地区均在立法中给予商标权一定的限制。 在我国，商品经济的发展使法律对商标权的保护日益加强。长期以来，人 们为了加强和完善商标权的法律保护从正面制度建设的角度进行了大量卓有成 效的研究，但却相对忽视了从反面对商标权限制的研究。事实上，对商标权的 法律限制也是加强和完善商标权法律保护的重要内容。我国着作权法和专 利法对著作权、专利权的限制都有较为详尽的规定。着作权法中专设一节 规定了对著作权人行使权利的限制，构成了完整的著作权权利限制制度； 第4 9 条涉及到商标合理使用的内容。立法的不完善影响到我国司 法实践中对相关案件的处理，因此，健全我国的商标权限制制度是十分必要的。 建立全面合理的商标权限制制度有重要的研究意义。一方面，商标权限制 有利于平衡商标权人与其他商标竞争者和社会公众的利益。商标权是一种合法 的垄断，这种独占性权利往往会使商标权人在特定市场上形成垄断或支配地位， 损害其他商标权竞争者的利益，进而影响到消费者的权益。为平衡各方利益， 保障相关主体免受不正当竞争的侵害，有必要限制商标权。另一方面，商标权 限制有利于维护公平竞争的市场环境，使经济有序发展。商标权的垄断性质并 不意味着允许商标权人对商标进行不合理的垄断性利用。因此，如果商标权人 超出了权利行使的界限，滥用商标权，必定会对市场秩序造成不良影响。 本文以提出问题、分析问题、解决问题的写作模式为主线，在整理、归纳、 总结国内外相关资料的基础上，分析国内外相关立法的异同，用比较研究的方 法找出我国商标权限制的立法存有哪些漏洞，以及国外的立法例对我国有何借 鉴意义，进而提出适合于我国国情的立法建议。 第一章商标权限制制度概述 第一章商标权限制制度概述 第一节商标权限制的界定 1 1 1 商标权限制的内涵 商标权限制的内涵，有广义与狭义之分。广义的商标权限制，是指法律法 规对商标权人以商标专用权和禁止权为核心的权利及其派生出来的续展权、转 让权、许可使用权等有关注册商标权所做的种种限制。其中包括商标权的地域 限制、时间限制，以及对注册商标的使用范围、转让、许可使用等做出的限制 性规定。可以看出，广义的商标权限制，归结起来包括商标权的权能限制、地 域限制和时间限制。 狭义的商标权限制，是我国多数学者所持的观点。吴汉东先生认为，搿商标 权的限制，是指在某些情况下注册商标所有人享有的权利因与他人正当权利和 公众利益产生冲突，为了协调权利人与社会公众利益之间的关系，而对商标权 的行使和保护做出的必要约束。l 】冯晓青先生认为，“商标权的限制可以理解为 在一定的情况下当商标权人的权利与其他人的正当利益发生冲突时，为平衡及 公正地保护各方的利益而对商标权做出的必要限制。z j 胡开忠先生认为，“商标 权的限制，是指当商标权人的权利与社会公共利益发生冲突时，法律为了协议 权利人与社会公共利益之间的关系，而对商标权的行使和保护做出的必要的限 制 可以看出，学者们对商标权的限制基本上是在狭义的范围内理解的。吴汉 东先生与胡开忠先生都认为，商标权的限制是对“商标权的行使和保护”做出 的必要约束，而商标权人所拥有的核心权利便是商标专用权和禁止权。可见， 狭义的商标权限制主要是对商标权人的专有使用权和禁止权所做的限制，亦即 商标权的权能限制本文所要讨论的即是狭义上的商标权限制。 f l j 吴汉东著：知识产权法，中国政法大学出版社2 0 0 7 年版，第2 7 2 页 田冯晓青著：商标权的限制研究 ，载于学海) 2 0 0 6 年第4 期，第1 3 7 页 2 第一章商标权限制制度概述 1 1 2 商标权限制的特征 第一，商标权限制的法定性。商标权限制属于法定限制，t r i p s 协议第1 7 条规定，各成员国可以对商标所授予的权利规定有限的例外。这就赋予了各成 员国可以把商标权限制法定化，法律有明文规定的情形当事人不能通过约定加 以改变。 第二，商标权限制的有益性。商标权限制是为了防止权利人滥用商标专用 权和禁止权，从而获取不正当利益而对其做出的约束。因此，从其他经营者和 社会公众的角度看，商标权限制为其带来的是一项隐性利益，避免了商标权人 的滥用行为，在一定程度上保护了他人的合法权益。 第三，商标权限制的有限性。虽然对其他经营者和社会公众而言，商标权 限制赋予了他们一种隐性利益，约束了商标权人的权能，但这种限制是有限的， 应当以不损害商标权人的正当利益为前提。因为商标权限制的目的不是为了阻 止商标权人行使其专用权，而是为了通过合理的限制条件，平衡商标权人与其 他权利人之间的冲突，公正地保护各方利益，更好地使权利得以实现。 第二节商标权限制的正当性分析 限制商标权人的商标权具有其正当性，主要表现在以下三个方面： 第一，均衡利益的需要。商标权关系中存在一个矛盾体，即公益与私益的 矛盾。研究商标权的保护与限制就是为了合理妥当地缓解这一矛盾下的利益失 衡。从形式上说，公权是公法上规定的涉及国家事务的权利，私权是私人之间 的权利；从实质上说，公权是为了保护国家利益而设定的权利，私权是为了保 护私人利益而设定的权利。由于经济的发展和社会的变化，权利总处在动态之 中，即公共利益和私人利益的界限并不是一成不变的，正所谓“权利从来都是 相对的，只是随时代的发展，国家之手在调控着权利人享有的自由度的外部界 限。一【l j 因此，权利可以理解为是公益和私益此消彼长的统一体，这个统一体中 包含了公益大于私益和私益大于公益的博弈关系。 在商标权中，公共利益和私人利益同样一直处于交织的关系，虽然商标权 i l 】刘剑文，杨汉平著：私有财产法律保护) 。法律出版社2 0 0 0 年版，第1 2 0 页 3 第一章商标权限制制度概述 旨在保护商标权人的利益，但是在某些情况、某种程度下，对公共利益的保护 要高于私人利益的保护。这是公益与私益之间矛盾的一方面。矛盾的另一方面 是，社会在发展，科技也在发展，商标权人及社会公众对商标权的要求也正在 悄然地发生变化在商标权利中，利益的天平正在向商标权人的利益倾斜，私 益处于扩张的地位，社会公益则遭到忽视和冷落。比如降低商标权获得的门槛、 扩大商标权主体的范围、增加商标构成要素等，这些规定等于放开了对商标注 册的限制。此外，商标使用也不再像过去规定的那样苛刻，它带来的直接后果 是商标权人对商标权的维持、主张更容易。反之，其他社会公众，尤其是商标 权人的竞争者，则更容易涉足侵权的“雷区 。因为那些非营利性的主体也会因 为与商业活动的关联而构成“商业性使用 ，从而满足侵权的构成要件。【l j 在这 样的矛盾关系下，商标权限制就显得尤为重要。商标权限制制度旨在平衡商标 权人、其他竞争者以及社会公众问利益的合理分配。在商标法涉及的利益主体 中，商标权人的利益和其他利益主体既存在一致的一面，也存在相互冲突的一 面。前者表现为保护商标权是保护消费者利益和维护市场公平竞争的必要保障， 后者表现为商标权的行使超越了正当界限，侵害了他人的合法利益。因此，对 商标权进行限制既是商标权正当行使的保障，也是解决商标权人与社会公众利 益冲突的途径，最终平衡的是商标权中私益和公益的问题。 第二，公平与正义的价值体现。公平与正义是法律的核心价值。在私法领 域对公平原则的理解通常为：主体间公平对待，应本着互利有偿、经济利益合 理照顾的原则进行交换，在法定的范围内应兼顾不同当事人之间的利益，财产 责任合理分担，当权利人的财产受到损害时应得到同等价值的补偿等。【2 】商标法 正是体现了对商标权益分配的公平正义观。商标法中的公平和正义，意味着公 平、合理地分享商标利益，使多元化的商标权利益结构实现有序化。商标权限 制制度公正地确立了商标法中各利益主体的权利义务，使得各利益主体尤其是 商标权人与社会公众的利益得以平衡。 第三，防止商标权人滥用权利的保障。搿超过正当之界限而行使权利，即为 权利之澄用。”咧弱化商标权的保护容易造成他人随意侵害商标权人的利益，而 无限制的商标权则可能导致权利的滥用。商标权的滥用从根本上说是权利人极 “崔立红著：商标权及其私益之扩张 ，山东人民出版社2 0 0 3 年版。第1 6 6 页。 嘲吴汉东著：着作权合理使用制度研究 ，中国政法大学出版社2 0 0 6 年版第4 4 页 嘲梁慧星著：民法总论，法律出版社1 9 9 6 年版，笫2 6 0 页 4 第三节商标权限制制度构架 回顾2 0 世纪以来的立法和和判例学说，对权利的限制有所谓内部限制和外 部限制两种途径，前者认为权利本身包含义务，权利应为社会目的而使用；后 者则是在承认并保障权利的不可侵犯性、权利行使自由的前提下，以公法的措 施适当限制权利的不可侵犯性，以民法上的诚实信用原则、禁止权利滥用原则 限制权利行使的自由。【z j 根据上述理论并结合商标权限制的内涵，笔者认为，内 部限制应包括广义的商标权限制，是基于商标法自身规范做出的规定，包括商 标权的时间限制、地域限制、商标合理使用的限制、商标先用权的限制、商标 权利用尽的限制；外部限制则是基于不同法律之间的权利冲突协调产生的，包 括知识产权之间不同权利的冲突所形成的在先权利的限制、民法对商标权滥用 的限制、反不正当竞争法对商标权滥用的限制等。 1 3 1 商标权的内部限制 第一，合理使用限制。这是商标权限制中的一项重要制度，多数国家均对 此做出了规定，其中美国立法较为发达。合理使用分为商业性合理使用与非商 业性合理使用两种情形，我国商标法实施条例第4 9 条仅对商业性合理使用 做出了原则性规定，因此仍需要进一步完善。 第二，商标先用权的限制。商标先用权既是对商标权的一种限制，也是对 未注册商标的一种特殊保护。确立商标先用权制度的意义在于弥补申请在先原 则和注册原则的不足。由于我国商标法采取申请在先为主，使用在先为辅的原 m 王先林等着：知识产权溢用及其法律规靠o ，中国法制出版社2 0 0 8 年版，第2 5 7 页 锄粱慧星著：民法总论) ，法律出版社2 0 0 2 年版，第2 8 6 - 2 8 7 页 5 第一章商标权限制制度概述 则，因此，规定商标先用权对我国具有现实必要性。 第三，商标权利用尽的限制。商标权利用尽是在商品流通环节中行使商标 权的限制。商标权利用尽对贸易自由有着重大的影响，随着经济的发展和经济 全球化趋势的加强而越来越受到很多国家的重视。目前多数国家的商标法中都 有对商标权利用尽内容的规定。我国立法对此尚未明确，因此完善我国商标权 利用尽的相关立法十分必要。 1 3 2 商标权的外部限制 商标权的外部限制主要是知识产权法中部门法之间产生的冲突导致的权利 制约，以及民法和反不正当竞争法、反垄断法对商标权滥用的限制。 在知识产权领域内，由于著作权法、专利法、商标法等部门法所赋予权利 的法定方式不同，同一客体往往会受到不同部门法的重叠保护而产生多种权利， 这时就会产生由于多种权利分属于不同的权利人导致的知识产权权利冲突。如 商标权与外观设计权的冲突，商标权与商号权的冲突，商标权与著作权的冲突 等。在此情况下，有必要对权利人进行法律上的权利协调，亦即权利限制。在 司法实务中，解决权利冲突的一般原则为：以保护在先权利原则为主，效益兼 顾和权利衡平原则为辅。 为了实现个人权利与社会公共利益的平衡，特别是实现公益性目标，大多 数国家的私法都确立了限制所有权的禁止权利滥用原则。在商标法自身的限制 性规定不能足以解决权利滥用的情形下，运用禁止权利滥用这一民法基本原则 可以对一些滥用商标权的行为加以一定程度的控制。不过，这只能是在特定情 况下起到补充漏洞的作用，并不能成为主要的适用依据。 尽管商标法等知识产权法在很大程度上可以通过其自身的制度实现对公共 利益的保护，但是，基于知识产权法的私法性质，其调整手段和调整方式具有 一定的局限性。因此，对该领域中公共利益的保护还需要借助于公法的力量。 反不正当竞争法与反垄断法正是在平衡知识产权人的法定垄断权与实现市场的 公平竞争秩序中发挥了重要作用在知识产权法的利益平衡机制上，反不正当 竞争法与反垄断法介入的制度安排可以被称为。制度外的平衡 。【l j 【1 】冯晓青著：知识产权法热点问题研究 ，中国人民公安大学出版社2 0 0 4 年版第8 5 页 6 第二章商标的合理使用 第二章商标的合理使用 第一节商标合理使用的概念 允许经营者对描述性商标进行使用，是现代商标法权利限制中最为常见的 一种。合理使用之所以成为商标权限制的核心和首要内容，关键在于它是解决 实践中绝大部分商标权与其他公众合法权利之冲突乃至商标权与社会公共利益 之冲突的有效途径。l l j 合理使用来源于著作权法，著作权法中的合理使用是指在特定的条件下， 法律允许他人自由使用享有著作权的作品而不必征得著作权人的同意，也不必 向著作权人支付报酬的制度。但对于商标合理使用的概念并没有统一的定论。 我国有学者认为，商标的合理使用是指“他人在经营活动中以善意、正当的方 式使用描述性商标的，不视为侵犯商标专用权的行为 l z j ；。以善意正当的方式 来使用叙述性商标中的构成要素时，不视为对商标权的侵犯。”【3 】笔者认为上述 概念不是十分完整，因此借鉴其他国家或地区对商标合理使用的界定来重新加 以概括。 台湾地区商标法第2 3 条是对商标合理使用的描述，即：凡以善意且合理使 用之方法，表示自己之姓名、名称或其商品之名称、形状、品质、功用、产地 或其他有关商品本身之说明，附记于商品之上，非作为商标使用者，不受他人 商标专用权之效力所拘束。美国兰哈姆法第3 3 条b 第2 项规定，将并非作 为商标，而是有关当事人自己的个人名称的使用，或对与该当事人的产品或者 服务，或地理产地有叙述性的名词或图形使用，作为合理使用。此外，日本商 标法第2 6 条以列举的方式指出了合理使用的方式：( 1 ) 将自己的肖像或者自 己的姓名或名称或著名的别号、艺名或笔名或这些的著名的简称用普通使用的 方法来表示的商标；( 2 ) 将该指定商品或者与之类似商品的普通名称、产地、 销地、质量、原材料、效能、用途、数量、形状、价格或者生产、加工或使用 n 】王先林等著：知识产权滥用及其法律规制 法制出版社2 0 0 8 年版，第2 5 9 页 口】吴汉东著：知识产权法，中国政法大学出版社2 0 0 7 年版，第2 7 2 页 脚胡开忠著：知识产权法比较研究 ，中国人民公安大学出版社2 0 0 4 年版，第4 6 7 页 7 第二章商标的合理使用 方法或期限用普通的方法来表示的商标；( 3 ) 对于该指定商品或者与之类似的 商品所惯用的商标 不难看出，上述国家或地区对于满足商标合理使用的情形都要求具备几个 条件：第一，从使用目的看，使用该商标是对商标或服务的叙述、说明；第二， 从主观方面看，该使用是善意、合理的。这里的“善意”可以是使用人在主观 上不知道他人商标已经注册，或者虽然知道但未已恶意方式使用；第三，从使 用结果看，该使用不会造成相关公众混淆的结果，虽然这一点在上述法律条文 中没有明确提到，但却是构成商标合理使用所必须满足的要件。如果他人的使 用行为可能造成相关公众混淆，则不能排除恶意使用的嫌疑，很可能构成侵权 行为 基于上述分析，可以对商标的合理使用作如下定义：所谓商标的合理使用， 是指在某些情况下，作为非商标权利人的第三方善意合理地使用与注册商标相 同或类似的标记，不会引起公众的混淆和误认，从而不构成对商标权的侵犯， 商标权人不能以其商标专用权禁止第三人使用的制度。 商标的合理使用有广义和狭义之分。广义的商标合理使用是指他人未经商 标所有人许可，基于正当目的使用权利人的商标而不必支付对价的合法的事实 行为。该行为不构成商标侵权，它包括商业性的使用和非商业性的使用。商业 性合理使用是第三人因商业目的而使用他人商标，但并不构成商标侵权行为， 具有叙述性合理使用与指示性合理使用两种情形。狭义的商标合理使用即商业 性的合理使用。相反，非商业性合理使用是第三人因非商业目的使用他人商标， 且不构成商标侵权行为，包括新闻报道和评论中的合理使用、滑稽模仿、字典 等参考书中的合理使用。 第二节商标合理使用的类型 2 2 1 商业性合理使用 第一，叙述性合理使用。叙述性用语构成的商标，由于直接表示商品的质 量、功能、产地等与被标识产品本身有关的信息，且通常由普通词汇构成，因 8 第二章商标的合理使用 而其显着性较差。尽管叙述性商标经过使用可能产生“第二含义，获得商标 注册，但这仍无法改变其缺乏显著性的本质特征。由于该商标所使用的描述性 词汇是惯常的、公用的，因而其他商标权人会不可避免的使用这些词汇叙述自 己的商品或服务如果这些词汇被已获得注册的商标权人垄断，则会妨碍其他 经营者对公共资源的使用。因此，对叙述性商标应当进行必要的限制。 我国 商标法实施条例第4 9 条规定：搿注册商标中含有的本商品的通用 名称、图形、型号，或者直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、 数量及其他特点，或者含有地名，注册商标专用权人无权禁止他人正当使用。” 这是我国商标法中对合理使用做出的规定。欧共体商标条例第1 2 条规定， 商标所有人无权制止第三方在商业中使用自己的名称或者地址，有关品种、质 量、数量、价格、原产地等特点的标志。只要上述使用符合工商业实务中的城 市惯例美国兰哈姆法第3 3 条【2 】也属于叙述性合理使用。合理使用要求非 商标所有权人在词汇的第一含义，即基本含义上作描述性使用，这种使用不会 导致消费者对商品或服务来源的误认或混淆。c as o l u t i o n s ，i n c v t o o k e r 案就是 商标叙述性合理使用的典型案例。l j j 从国内外相关立法规定中可以看出，构成叙述性合理使用至少应当具备三 个要件：第一，合理使用者是为了标识其商品或服务的基本信息而使用叙述性 用语：第二，该使用在主观上出于善意，而非恶意使用；第三，该使用行为不 会造成消费者对商品或服务的误认或混淆。 第二，指示性合理使用【4 】指示性合理使用又称为商标连带使用，是为了客 观地说明商品或服务的特点、用途等信息而在生产经营活动中使用他人注册商 标的行为。允许指示性使用主要考虑到消费者对与产品有关的真实信息的需要 t l 。第二含义”是指直接表达商品的名称、图形、质量、原科、功能、产地等特点的叙述性文字、图形或 其组合，经过长期使用后，产生了原叙述性含义以外的新含义，从而逐渐演变成了具有标示商品特定来源 的功能。例如洁具系列的。美国标准”，我国的“五粮液”、。青岛啤酒”等 脚第3 l 条：。将并非作为商标，而是对有关当事人自己的商业上的个人名称的使用，或对与该当事人的产 地有合法利益关系的任何人的个人名称的使用，或对该当事人的商品或服务，或其地理产地有叙述性的名 词或图形的使用，作为合理使用；当然这种使用必须是只用于叙述该当事人的商品或服务的正当地、诚实 地使用”。 翻原告是一家c d 生产商，被告是一家提供桌面生产与印刷服务的公司，它拥有。c d s ”( c o m m e r c i a l d o c u m e n t a t i o ns e r v i c e s ) 注册商标原告请求法院作出宣告式判决。即对不同当事人的法律地位进行陈 述原告请求法院宣告其域名“c d s c o m ”没有侵犯被告的商标。法院支持了原告的这一诉求，指出被告 无权阻止原告用。c d s c o r n ”这一域名来提供其c d 产品和服务法院认为，。c d s ”是。c o m p a c td i s c ”的 简称，所以被告不能将其商标专用权扩展到原告在其域名中对自己产品一般性、描述性的使用 踟美国判倪将其称之为。被提及的合理使用” 9 第二苹商标的合理使用 以及某些行业惯例。【l j 在实际生活中，指示性合理使用的情形很多，一般多发生 在配件贸易中。注册商标权人的商品是作为另一商品的零部件或配件，另一商 品在销售中使用该注册商标是为了表明配件的来源，并不侵犯配件商的商标。 如d e l l 公司生产的电脑内置i n t e l 的c p u ，并在电脑机身上注“i n t e li n s i d e ”。 这种使用就是对i n t e l 商标的指示性合理使用，目的在于说明该电脑使用了i n t e l 的c p u ，消费者并不会误认为该电脑是由i n t e l 公司生产的，d e l l 公司的这种 行为也不会侵犯i n t e l 公司的商标权。这一形式的合理使用，最初发生在n e wk i d s o nt h eb l o c kv n e w sa m e r i c ap u b l i s h i n g , i n c 一案。【2 】 商标的指示性使用在一些国家的立法中也有所涉及。德国 商标法第2 3 条第3 款规定：搿只要不与善良风俗相冲突，商标或商业标志所有人应无权禁止 第三方在商业活动中使用：必须用该商标或商业标志表示一个产品或服务的用 途，尤其是作为附件或配件。 欧共体一号指令也规定，为标识商品或服务 的用途，尤其是作为零配件所必须时，可以使用该商标。但是我国对此没有相 关规定，因此需要尽快填补立法空白。 可以看出，指示性合理使用应当符合以下条件：第一，使用该商标是必须 的，如果不使用就无法描述特定的商品或服务；第二，使用该商标是善意的、 合理的，不得故意突出与他人商标相同或近似的部分，使他人产生混淆。 对比叙述性合理使用与指示性合理使用，可以发现二者的最重要的区别， 即叙述性合理使用的目的在于保护商标权竞争者对自身产品的描述权，而指示 性合理使用的目的是允许第三方合理地提及商标权人的商品或服务。 2 2 2 非商业性合理使用 第一，新闻报道或新闻评论中的合理使用。这主要是在媒体中引用该商标 进行报道或客观评论。只要是实事求是的新闻报道或评论，即使是对某个商标 的批评或指责，商标权人也不能以商标侵权为由来阻止媒体的使用。使用人应 【i 】吴汉东著：知识产权法 ，中国政法大学出版社2 0 0 7 年版，第2 7 3 页 冈该案中，n e wk i d so nt h eb l o c k 是个摇滚乐队的注册商标，被告是两家分别经营有“9 0 0 ”( 读者 可通过拨打9 0 0 电话来回答报纸上的问题) 电话服务的报纸被告一次在报纸匕刊登了一张n e wk i d so n t h eb l o c k 的照片，并且要求读者评选出其中“最喜爱的n e wk i d s ”原告由此提出诉讼。认为将其商标 与广告联系在一起构成了商标侵权。法院驳回了原告的诉讼请求，认为如果被告不使用原告的注册商标， 就无法准确地说明其所发起的这项民意调查。但由于n e wk i d so nt h eb l o c k 本身不是一个具有描述性 质的短语，而仅仅是个乐队组合的任意标记，所以不适用兰哈姆法所规定的叙述性合理使用。而被赋予 了新的名称。被提及的合理使用” 1 0 第二章丽标的合理使用 当是出于批评与评论、时事新闻采写、研究与教育等正当目的，而不能具有任 何商业性目的。同时，在新闻报道及新闻评论中，应注意不得诋毁、恶意减损 商标权人的商品信誉和商业信誉，否则承担相应的法律责任。 第二，滑稽模仿中的合理使用。滑稽模仿是以幽默的形式对社会进行评论 或对文学进行批评。它存在于著作权领域居多，旨在通过讽刺、调侃、嘲弄等 形式反应社会生活，达到幽默或讽刺的效果。就商标法而言，也存在滑稽模仿 的情形。例如，驰名商标不但对企业具有重要的经济价值，它往往也是社会文 化生活的一部分有些驰名商标代表了一定的社会时尚和观念。模仿者为了达 到喜剧性效果，往往对驰名商标通过演绎的方式进行滑稽模仿。不过，由于滑 稽模仿毕竟是通过讽刺、调侃、嘲弄等形式使用商标，所以其不得对商标权人 的商标信誉产生实质性的损害。 第三，字典等参考书中的合理使用。在字典等参考书中使用商标，不是商 业意义上的使用，一般不会构成商标侵权。但如果在字典、教科书中将他人的 商标解释为商品的通用名称，将会淡化他人的商标。因此，在此种情形下应避 免淡化或损害商标权人的商标。例如，“可乐一本属商标，但词典中却将其解释 为。一种碳酸饮料”，致使。可乐”这一商标淡化为同类商品的普通名称。为了 防止这种情况的发生，有些国家的商标法赋予商标权人字典订正权，其可以要 求字典编撰者在修订字典时予以更改说明。 第三节商标合理使用的具体判断标准 2 3 1 总括性标准 第一，主观标准。在商标合理使用中，第三人的使用行为在主观上必须为 善意即第三人不存在不正当竞争或诋毁商誉的意图。具体来说，以使用该说 明性文字时是否刻意强调该文字的显著性作为判断标准。如果第三人将他人的 注册商标置于该商品的显著位置加以强调，例如放大字体、进行艺术加工、填 充亮色等，而将自己的商标和其他的说明性词汇置于不明显之处，则不难推断 第三人有“搭便车一的主观意图。这种情况下，客观上容易造成消费者混淆商 品的来源，所以不属于合理使用的范畴。 第二，方式标准。使用方式上，第三人的使用行为必须是仅仅为了说明自 l l 第二章商标的合理使用 己的商品或服务的真实信息而不可避免地使用，不能在使用中突出他人的注册 商标，或者暗示与商标权人的产品存在某种关系。 第三，客观标准。这是三种标准中最重要的判断因素。该标准是从客观效 果上看第三人的使用是否造成消费者对商品或服务的混淆和误认，或是否对商 标的商誉构成侵害，导致商标权人的声誉受损、利润下降，或是否构成对商标 的淡化。