（环境工程专业论文）云南CDMAR项目GHG减排量计算.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 清洁发展机制( c d m ) 是联合国气候变化框架公约( u n r c c c ) 为了缓解附件 i 国家由于减少和限制温室气体排放给国内经济发展所带来的压力，促进先进 的技术和资金向非附件i 国家转移，而在京都议定书中设立的一种国际合 作机制。通过实施该机制下的c d m 造林和( 或) 再造林( a r ) 项目，能为我国的林 业建设带来额外的国际资金和环境友好技术、促进我国林业发展的机制创新、 促进项目周边地区经济的可持续发展、改善我国的生态环境、培养社区居民的 环境意识、有助于实现我国可持续发展的战略目标，但由于与其有关国际规则 和运行程序的复杂性以及技术方法的特殊性，目前在我国实施c d m a r 项目仍 面临着较大的困难。c d m a r 项目是否可行以及计算结果的是否可靠成为了是 否能实行c d m a r 的关键。c d m a r 项目计算中涉及到比较核心的问题在于确 定基线，额外性，泄漏以及碳计量。c d m - a r 项目的难点在于：第一，c d m a r 项目被批准的正式方法学很有限，不同的项目根据自己不同的情况判定适用的 方法学，这就涉及到方法学适用性的问题；第二，对于基线，额外性，泄漏以 及碳计量虽然有正式的定义，但是都比较抽象，在实际运用中存在困难；第三， 在c d m a r 项目计算过程中，通常需要在考虑成本的情况下对遇到的很多不确 定因素进行人为的筛选，筛选依据的不同会造成计算结果的可靠性的偏差。由 于c d m a r 项目具体计算极为复杂，所以在计算因子的选择上具有很大的灵活 性。本文是涉及一个具体的c d m a r 项目实际的g h g 减排量，所以必须把理 论的方法学与实际操作结果起来。在收集了大量数据的基础上，根据项目的实 际情况，筛选具体的计算因子和方法学，对项目最后结果影响不大的因子采取 保守的计算方式，尽量简化计算过程，最后计算出c d m a r 项目实际g h g 减 排量为4 9 8 ，8 9 7t c 0 2 e ，具有一定的创新性。 关键词：清洁发展机制；基线；额外性；泄漏 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 l 页 a b s t r a c t c o u n t r i e su n d e rt h ek y o t op r o t o c 0 1 i tc a np r o v i d ei n c r e a s e df l e x i b i l i t yt o d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，w h i c hc a l lr e d u c et h e i ro v e r a l lc o s to fc o m p l i a n c ew i t hk y o t o c o m m i t m e n t ，w h i l ep r o v i d i n gt h ec d mp r o j e c th o s t i n gp a r t n e r sw i t ha d d i t i o n a l f u n d sa n da d v a n c e d t e c h n o l o g y a p a r tf r o mp r o v i d i n ga d d i t i o n a l f u n da n d e n v i r o n m e n t a lf r i e n d l yt e c h n o l o g y c d m - a ra i m st oc o n t r i b u t et oe m p l o y m e n t o p p o r t u n i t i e si n c r e a s e ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，e n v i r o n m e n t a li m p r o v e m e n t a n d e n v i r o n m e n t a lc o n s c i o u s n e s se n h a n c e m e n ti nc h i n a c d m - a rp r o j e c tc o n t r i b u t et o p u r s u i to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nc h i n a ，h o w e v e r , t h e r ea r em a n yd i f f c u l t i e si n t h ec o u r s eo fi m p l e m e n t i n gc d m - a rp r o j e c tb e c a u s e o ft h ec o m p l e x i t yi n m o d a l i t i e sa n dp r o c e d u r ef o rc d m a rp r o j e c t t h ef e a s i b l i t ya n dr e l i a b i l i t yo ft h e r e s u l ti nc d m - a ri sk e y st ol e ta p r o g r a mp u ti n t op r a t i c e t h ei m p o r t a n tp r o b l e mi n c a l c u l a t i o no fc d m - a rp r o j e c ti st oi d e n t i f yb a s e l i n e ，a s s e s st h ea d d i t i o n a l i t y , a n a l y s i sl e a k a g ea n da c c o u n tc a r b o n t h e r eh a v em a n yd i f f i c u l t i e si nap r o j e c t f i r s t ， a u t h o r i z e d m e t h o d o l o g i e s a r e n a r r o w , d i f f e r e n tp r o j e c t m u s tu s ed i f f e r e n t m e t h o d o l o g yb a s i d e do nd i f f e r e n tc o n d i t i o n ，w h i c hc o m ed o w nt o t h ep r o j e c t m e t h o l o g ya p p l i c a b i l i t y s e c o n d ，w i t hf o m a ld e f i n i t i o n sf o rb a s e l i n e ，a d d i t i o n a l i t y , l e a k a g ea n dc a r b o na c c o u n t ，i ti st o oa b s t r a c tt op r a c t i c e t h i r d ，w h e nw ec o m p i l ea c d m - a r p r o j e c t ，w em u s tf i l t e ru n c e r t a i nf a c t o r su n d e rt h ec o s tb yo u r s e l c e s ，w h i c h m a yc a u s er e s u l tw i n d g e b a s e do naa c t u a lc d m - a rp r o j e c t ，w em u s tc o n t a c tt h e m e t h o d o l o g yw i t ht h ea c t u a lc a l c u l a t i o n b a s e do nt h ea c u l a t i v ed a t aa n da c t u a l i m f o r m a t i o n ，w ec h o o s ec a c u l a t i v ef a c t o r ya n dm e t h o d o l o g y , f i n a l l y , w ec a nf i n da b e s tp r o c e d u r et oc a c u l a t e a tl a s t ，t h en e ta n t h r o p o g e n i cg h gr e m o v a l sb ys i n k si s 4 9 8 ，8 9 7t c 0 2 - e ，w h i c hh a ss o m ei n n o v a t i o i l s k e yw o r d s ：c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a m n i s m ，b a s e l i n e ，a d d i t i o n a l i t y , l e a k a g e 西南交通大学曲南父遗大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密1 3 ，在年解密后适用本授权书； 2 不保州使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“v ”) 学位论文作者签名_ 函望指导老师签名：窖i 镪 日期：郗。6 1o 日期：枷r 。莎。，口 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在 文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 本文采用的评价额外性的方法采用额外性分值实验方法，该方法具有直观 性，能够定性的分析项目是否具有额外性。 2 基于具体项目的环境状况，筛选与项目数据相关性比较小的因子，从而简化 计算过程，降低项目成本，使c d m a r 项目具有实际借鉴性。 3 把实际净温室气体汇清除的理论实际运用于具体的计算过程中，解决了理论 与实际计算存在一定差距的问题。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 1 清洁发展机制，月，口仅戚1 ：l 巾u 第1 章绪论 1 1 1 清洁发展机制简介 清洁发展机制( c l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a m n i s m ，c d m ) 是联合国气候变化 公约( u n i t e dn a t i o nf r a m e w o r kc o n v e n t i o no nc l i m a t ec h a n g e ，u n f c c c ) 缔约 方会议为了缓解附件i 国家由于减少和限制了温室气体的排放给国内经济所带 来的压力，促进技术和资金向非附件i 国家转移，而在京都议定书中设立 的一种国际合作机制【l 】。通过c d m ，附件i 国家可以在发展中国家实施与缓解 气候变化有关的减少大气温室气体浓度的项目活动，用活动产生的经核证的温 室气体排放减少量( c e r t i f i e de m i s s i o nr e d u c t i o n ，c e r s ) ，来实现其在京都议定 书中所承诺的减限排指标，同时，还可以为发展中国家提供技术和资金，帮 助其实现可持续发展和公约的最终目树引。 清洁发展机锘u ( c d m ) 是京都议定书规定的三种灵活机制之一，它允许 联合国气候变化框架公约( u n f c c c ) 附件一所列国家( 主要是发达国家) 与非 附件一国家( 主要是发展中国家) 合作在非附件一国家实施温室气体( g h g ) 减排 项目，并获得项目所产生的经核证的减排量( c e r s ) ，以便帮助其遵守在京都 议定书中所承担的g h g 减排义务【3 】。同时c d m 项目活动将为项目东道主的 发展中国家的可持续发展做出贡献。因此，c d m 是一种基于项目的双赢合作机 制，它一方面为发达国家提供更多的灵活性( 时间、地域和部门方面) ，降低其履 行在京都议定书下的温室气体减排义务的总成本，同时为c d m 项目的东 道方提供额外的资金和先进技术【4 1 。 中国于1 9 9 2 年正式签署了联合国气候变化框架公约，并且已经在2 0 0 2 年8 月核准了京都议定书。京都议定书已经于2 0 0 5 年2 月正式生效。从 c d m 项目中获得c e r s 的主要挑战，是要能够证明项目导致较低的温室气体排 放。这就需要c d m 项目满足以下两项准贝, o t 5 1 ： ( 1 ) c d m 项目必须带来与减缓气候变化有关的真实的、可测量的和长期的效 益。相对于c d m 项目不存在时会出现的“基准线( b a s e l i n e ) 排放，c d m 项目 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 必须产生“额夕b ( a d d i t i o n a l ) 的减排量。此外，还要检验项目是否不得不克服一 些障碍。对于c d m ，商业可行( 即具有财务吸引力) 的项目通常是不合格的，除 非能令人信服地证明，还存在其他阻碍项目实施的因素。 ( 2 ) c d m 项目必须对项目所在国的可持续发展做出贡献。为此，所有项目 东道国需要制定一套审查和批准c d m 项目的程序。而且，只有2 0 0 0 年1 月1 日以后开始的项目活动是合格的。能对2 0 0 8 2 0 1 2 年第一承诺期的温室气体减 排作出贡献的c d m 项目的开始日期不能早于2 0 0 0 年1 月1 日。 1 1 2 国际c d m 现状 ( 1 ) 全球c d m 项目最新统计【6 】 截至4 月底，全球1 8 6 6 个c d m 项目已经在u n f c c c 网站上公示， 处于审定阶段或已经注册( 其中不包括1 4 个已经被e b ( e x e c u t i v eb o a r do f c d m ，c d m 执行理事会) 拒绝的项目和5 个已经撤销的项目) 。其中6 4 5 个项 目已在e b 成功注册，另外1 0 8 正在申请注册。 表1 1 截j 卜2 0 0 7 年4 月3 0 日，全球c d m 实施进展 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 ( 2 ) 东道国分布 尽管c d m 东道国数量一直在增加，目前项目覆盖面已达5 7 个国家，但 是大部分项目仍然集中少数发展中大国。其中项目最多的前五个国家分别是： 印度( 6 0 8 个) 、中国( 4 5 4 个) 、巴西( 2 2 0 个) 、墨西哥( 1 5 4 个) 、马拉西亚( 4 6 个) 。这五个国家占到全球c d m 项目总数的7 9 。根据项目p d d 中显示的数 据，预计现有项目在2 0 1 2 年底以前，可以产生1 9 1 亿c e r s 。其中所占份额 最大的前5 个国家分别是中国( 4 9 3 ) 、印度( 1 6 8 ) 、巴西( 7 9 ) 、韩n ( s 3 ) 和墨西哥f 2 8 ) r n 。 ( 3 ) 项目类型 就项目个数而言，可再生能源是目前最热门的项目类型。全球现有1 8 6 6 个 项目中，5 9 是可再生能源项目，其中包括水电、风电、生物质、沼气、地热、 太阳能等。甲烷减排( 包括垃圾填埋气焚烧) 、煤层气焚烧和利用、以及水泥项目， 占到项目总数的2 1 。此外，还有1 3 是能效提高项目。由于不同类型项目的 平均减排量差异很大，截至2 0 1 2 年的累计减排量行业分布和项目个数行业分布 差异很大。由于c h 4 ，n 2 0 ，h f c 的全球变暖潜能值高、单个项目减排量大， 这些项目虽然个数不足现有项目四分子之一，但是占到截至2 0 1 2 年全部项目减 排量的6 0 以上【s j 。 1 1 3 国内c d m 现状 ( 1 ) 国内开展c d m 意义 我国一直在认真履行“气候变化框架公约，积极促进“京都议定书”的生效， 并于2 0 0 2 年8 月批准了“京都议定书。环境保护一直以来就是我国的基本国 策。借鉴国外的经验教训，引进和吸收国外先进的技术和资金，走新型工业化 道路，实现经济、社会和环境的协调和可持续发展是我国政府长期坚持的战略 目标。而实施c d m 项目，在帮助附件i 缔约方以较低的成本实现其减排温室气 体承诺的同时，可以通过先进和适用技术的引进促进中国实施可持续发展战略， 是一种双赢的活动【9 1 。 ( 2 ) 我国对待c d m 的基本态度 我国强调c d m 项目必须同时满足帮助发展中国家实现可持续发展和减少 温室气体排放的要求。c d m 项目产生的经核证减排量只能是附件i 缔约方国内 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 减排量的补充，并且c d m 的基准线应建立在项目水平。我国倡导c d m 项目在 附件i 和非附件i 双边之间举行，对单边项目和在c d m 项目中引入碳汇项目持 谨慎态度。2 0 0 4 年7 月1 日我国政府颁布了“清洁发展机制项目运行管理暂行 办法。办法提出c d m 实施的优先领域、许可条件、管理和实施机构、实施程 序以及其它相关安排。中国开展清洁发展机制项目的重点领域是以提高能源效 率、开发利用新能源和可再生能源及回收利用甲烷和煤层气为主【1 0 1 。 ( 3 ) 我国正在开展的c d m 项目 目前中国是每月新增c d m 项目最多的国家。一段时间以来，印度和中国 一直并驾齐驱，是c d m 项目开发量最大的两个国家。印度的项目个数最多， 而中国虽然在c d m 个数上不如印度，但是项目平均规模大。因此中国在c d m 项目截至2 0 1 2 年底的累计减排量方面遥遥领先于其他发展中国家，占到全世 界总量4 0 以上。值得关注的是，从2 0 0 6 年第四季度开始，中国的新增c d m 项目，不仅在截至2 0 1 2 年年底的累计减排量方面超过了印度，而且在每季度 的新增项目方面，也超过了印度，成为每季度新增c d m 项目最多的国家。而 且今年一季度两国的新增项目个数差距进一步拉大【】。 截至2 0 0 7 年1 2 月2 8 日，国家发展改革委员会最新批准了5 2 个c d m 项 目，其中： 新能源和可再生能源：4 2 个 甲烷回收利用：3 个 水泥生料替代：1 个 节能和提高能效：2 个 燃料替代：4 个 截至1 2 月2 8 日为止，国家发展改革委员会全部批准的c d m 项目有1 0 2 8 个。 1 2 造林再造林c d m 项目 1 2 1 造林再造林c d m 简介 c d m 中缓解气候变化的项目主要分为减排项目和汇项目。c d m 造林和再 造林( c d m a g ) 项目是第一承诺期c d m 汇项目中唯一合格的林业项目。根据马 拉喀什协定，在议定书所规定的第一个承诺期内( 2 0 0 8 2 0 1 2 ) ，土地使用、土 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 地利用变化和森林方面的清洁发展机制项目仅限于造林和再造林项目【l2 1 。所谓 造林，是指通过栽种、播种和或人为的增进自然种子源，将至少有5 0 年处于 无林状态的地带转变为森林地带的直接由人类引起的活动。所谓再造林，是指 在曾经有林，但被改为无林的地带通过栽种、播种和或人为的增进自然种子源， 将这种无林地带改变为森林地带的直接由人类引起的活动【l 引。就第一个承诺期 而言，再造林活动将限为在1 9 8 9 年1 2 月3 1 日处于无林状态的地带上的再造林。 附件一国家从这些项目中获得的信用额不能超过该国基年排放量的1 。 1 2 2 我国开展c d m a r 项目的意义 由于我国经济发展和技术需求的优先领域是能源领域，所以c d m 的碳减 排项目在我国是普遍受欢迎并列入优先考虑的项目。在没有c d m a r 项目时， 中国可以从c d m 项目中得到的收益是3 5 5 亿美元，几乎是全部非附件i 国家 总收益的一半，但将其纳入c d m 的合格项目以后，c d m 利益在非附件i 国家 将重新分配，收入将从其他国家流向南美和非洲国家，相对于没有汇项目，中 国从c d m 项目中的收益将降低4 3 1 ( 最可能是2 4 ) ，因此将c d m a r 项 目纳入c d m 项目可能与我国的优先领域和优先需求不相符，在是否应将a r 项 目纳入c d m 项目的谈判中，中国是不赞成将碳汇项目纳入c d m 的。但随着国 际谈判进程的发展以及2 0 0 5 年2 月京都议定书的正式生效，c d m a r 项目 由于其成本远低于减排项目，而受到多数发达国家的欢迎。如果我国单方面不 接受c d m a r 项目，并不影响发达国家在其他发展中国家实施该类项目，因而 并不能达到促进发达国家实现真正减排的目的，反而会白白损失一批可能有助 于我国可持续发展的先进的技术和额外的发展资金【1 4 】。 基于对c d m “双赢机制的特点以及我国具体国情的分析表明，c d m a r 项目对我国的意义主要在于：、 ( 1 ) n - - j 以为我国林业发展筹集大量的国际资金，在一定程度上缓解目前我国 林业建设面临的资金短缺问题。我国正在实施六大林业工程，根据中国可持 续发展林业战略研究总论制定的战略目标，到2 0 1 0 年新增森林面积3 6 6 8 万 h m 2 ，森林覆盖率从目前的1 6 5 5 提高到2 0 3 ，到2 0 2 0 年，新增森林面积2 9 6 0 万h m 2 ，森林覆盖率达2 3 铴；到2 0 5 0 年，新增森林面积4 6 9 4 万h m 2 ，森林覆 盖率达2 8 以上。目前该项工程的资金来源主要是依靠中央政府专项基金和国 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 债等。尽管政府每年为林业建设调拨了大量资金，仅“十五期间，计划投入 六大林业工程的资金就达7 0 0 0 亿，但由于需要治理的国土面积大，范围广，资 金的需求量还是有很大缺口，仅仅依靠政府的力量来维护生态是远远不够的， 资金短缺成为目前林业建设的最大难题，中国林业期待民间资本的参与【l 习； ( 2 ) 可以为我国引进先进的环境友好技术，弥补我国林业建设中缺乏技术支 撑的问题，为我国林业发展提供了契机。经过过去2 0 多年的造林活动后，目前 可供；的土地多数为难以造林的土地，特别是我国华北和西北的干早和半干旱 区、西南的干旱和干热河谷区以及石质山地区，是实施林业生态工程造林活动 的主要地区，造林难度很大，要求的技术含量很高，目前我国还缺乏足够的技 术支撑，还有赖于发达国家的先进技术【16 】； ( 3 ) 有利于促进我国林业发展的机制创新。由于c d m 本身是一种市场机制， 在这种机制下，发达国家和发展中国家通过c d m 构建的碳信用交易市场，实 现了森林碳汇功能的补偿，使得具有很强外部性特征的森林生态效益在发达国 家和发展中国家之间通过交易手段实现了效益内部化，这也正是当今国际上正 在开展的生态服务市场化进程研究的重要内容，对我国正在实施的生态效益补 偿试点，非公有制林业的发展以及建立长期有效的生态效益补偿机制都有重要 启示【1 7 】； ( 4 ) 基于c d m 市场机制的特点，通过c d m a r 项目有可能将企业行为和造 林绿化与保护环境有效地联系起来，发挥企业在造林绿化和环境保护中的作用， 改变单一依靠政府投资造林绿化和环境保护工作的格局。虽然我国目前尚未承 诺具体的控制或减排温室气体的目标，但我国在国际气候公约谈判进程中，面 临的压力越来越大。应对压力，除了要建立低排放型社会之外，还需要增加碳 汇； ( 5 ) 通过实施c d m a r 项目，可以缓解贫困、促进项目周边地区经济可持续 发展提高社区居民的环境意识。 1 2 3c d m a r 项目发展现状 目前已经有8 个造林和再造林方面的c d m 项目，其中3 个属小型项目， 5 个属大型项目。在这8 个项目中，有3 个来自中国，2 个来自印度，另外3 个分别来自摩尔多瓦、乌干达和哥伦比亚。其中中国广西的珠江流域再造林项 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 目是目前唯一一个已经在e b 成功注册的造林再造林c d m 项目 1 8 1 。 1 3 本文框架及技术路线 1 3 1 论文框架 本文的框架结构共分为五章 第一章为绪论，主要介绍c d m 项目的由来，以及其国内、国际现状，c d m a r 的研究意义，以及本文的研究内容和着重解决的问题； 第二章为c d m a r 相关理论介绍，主要介绍额外性，泄漏，基线的概念及相关 理论介绍； 第三章为c d m a r 项目计算方法学介绍，介绍现阶段运用于解决c d m a r 项 目的额外性评价，泄漏的预测以及g h g 减排量的方法学； 第四章为具体c d m a r 项目的g h g 减排量的计算云南红河州屏边县 c d m a r 项目g h g 减排计算； 第五章为计算结果的统计及影响。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 1 3 2 技术路线 图1 1c d m a r 项目技术路线图 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 第2 章c d m a r 相关理论介绍 2 1 额外性概念及含义 2 1 1 额外性概念及相关规定 由于各国对额外性的理解和准则不同，额外性问题一直是议定书谈判中最 受关注和最具争议的焦点问题之一，争议的焦点在于如何去衡量额外性，而衡 量额外性必须就其定义有一个合理的解释【19 1 。为此，e b 在c d m a r 方式和程 序中，基于京都议定书中对c d m “额外性”性原则和整体环境效益原则的要 求以及各缔约方的建议，将c d m a r 项目的额外性定义为，如果c d m a r 项 目产生的实际净温室气体汇清除增加到没有c d m 造林或再造林项目活动时， 项目边界内碳库中碳贮量变化的总和以上，则该c d m a r 项目活动就具有额外 性【2 0 ( u n f c c c ，2 0 0 3 ) 。 虽然e b 对c d m a r 项目的额外性做了原则性的规定，但不同的缔约方从 各自的利益出发，对这一规定的含义进行了不同的理解和解释。最宽松的解释 是，在森林不发生天然更新的地方所实施的任何一个造林或再造林项目都是额 外的，即如果能证明不实施项目的情况下，天然更新将可能不发生，那么，项 目就具有额外性【2 。在这种情况下，目前全球所进行的造林或再造林项目活动 中至少有7 0 的造林项目都是合格的c d m 项目( f a o ，1 9 9 9 ) ；另一种严格的解 释是，在不可能发生天然更新的地方，拟议项目只有在被作为c d m 项目才有 可能实施，此时才可以认为项目具有是额外性。在这种情况下，在目前所有的 造林或再造林活动中，可能符合额外性解释的项目不到l 的造林是合格的 c d m 项目( f a o ，1 9 9 9 1 【2 2 j 。 上述两种极端的解释都未能正确地理解e b 规定的额外性概念所包含的真 正含义。他们对额外性含义的理解很大程度上是仅基于项目在环境方面产生的 效益，事实上，c d m a r 方式和程序中“额外性”的概念除具有环境效益的含义 以外，还隐含着项目克服了资金障碍等方面的含义。虽然在c o p ( c o n f e r e n e eo f t h ep a r t i e s ，缔约方大会) 上，c d m e b 要求项目参与方应尽量避免提供或使用 在c o p 文件和c d m 词汇表中没有用到的词汇或关键术语( 如环境投资技术额 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 外性) ，但从各方面来理解c d m a r 项目的额外性概念仍然是必要的 2 3 】。 2 1 2 额外性的含义分析 ( 1 ) 环境额外性 从c d m a r 项目额外性的概念中可看出，通过c d m 造林或再造林项目活 动所产生的碳贮量变化必须大于基线情景碳贮量变化，项目才会产生额外性， 所以项目额外性包含了额外环境效益的含义。我们应该将c d m a r 项目产生的 环境效益理解为c d m a r 项目应实现真实的、可测量的和长期的人为净温室气 体汇清除的增加，并使项目区的生物多样性和生态系统得到保护【2 4 1 。 ( 2 ) 资金额外性 在c d m a r 方式和程序中，额外性的概念里并没有明确地对用于项目的资 金做出要求，但这并不意味着在考虑项目额外性时，可以忽略资金和经济吸引 力方面的影响1 2 5 1 。根据公约和议定书的规定，附件i 所列缔约方用于c d m 项目 活动的公共资金，不应导致官方发展援助( o f f i c i a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c e ，o d a ) 和全球环境基金( g l o b ee n v i r o n m e n t a lf u n d s ，g e f ) 转用于其它用途，应该同附 件i 所列缔约方的财政义务区别开来而不应该记入其财政义务( u n f c c c ，1 9 9 5 ； 2 0 0 1 ) ，这就意味着，用于c d m a r 项目的资金也存在着额外性的问题。c d m a r 项目的资金，是指投资于c d m a r 项目并用于获取c e r s 的资金，如果来自发 达国家的公共部门，则必须额外于发达国家的o d a 和g e f 资金义务，不应以 减少发达国家己承担的任何国际资金义务为前提。换句话说，o d a 不能用来购 买c e l l s ，但公共资金可以用于东道国公共和私人部门的能力建设，以创造使 c d m 项目能顺利开展的环境。 ( 3 ) 投资额外性 参与c d m a r 项目的附件i 缔约方对项目所做的投资应该额外于对该项目 所进行的商业性投资，纯粹用于温室气体汇清除，这部分投资可以补偿c d m a r 项目相对于基线项目而增加的增汇成本，从而使拟议的c d m a r 项目相对于基 线项目而言，具有足够的财务竞争能力。这部分非商业性的增汇投资可通过 c d m - a r 项目产生的c e r s 作为回报【2 6 】。 ( 4 ) 技术额外性 在u n f c c c 的框架下，发达国家应通过c d m a r 项目向发展中国家进行 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 技术转让，即要求参与c d m a r 项目的发达国家应为项目提供先进的环境友好 技术，而且该技术应领先于东道国国内己经实现商业化的同类技 ( u n f c c c ，1 9 9 2 ) 。由此可以保证c d m 项目能给东道国带来高质量技术的转移， 而不是向东道国的市场倾销旧的二手技术1 27 1 。此外，在c d m 框架下，发达国 家向c d m a r 项目提供的技术转让还必须有别于它们在其他领域承担的技术转 让义务( u n f c c c ，2 0 0 1 ) 。但大多数附件i 国家一直强调，c d m a r 项目中是否 发生技术转移，应该由市场决定，而不应是强制性的要求，所以，在理解额外 性含义时，充分注意到技术方面的额外性是非常重要的。 ( 5 ) 政策额外性 在额外性的概念中还包含着项目政策方面的含义，即所实施的项目不能是 项目所在国或者相关部门目前或将来法律或政策所要求的。这些可能实施的法 律和政策是以政府项目、财政拨款和一般政策目的的形式来制定的。但是，由 于从制定政策到实际实施政策之间会有一定的差距，所以，在考虑发展中国家 造林或再造林项目的额外性时，应该对可能的或一般的政策进行深入分析后， 再决定是否将其考虑在内【z 引。 2 2c d m a r 项目额外性的评价方法 额外性评价对于c d m a r 项目活动来说是十分重要的一个环节，它可以保 证项目能够产生真实的、可测量的、长期的温室气体汇清除效益，并且这些汇 清除与没有拟议的项目活动时的汇清除效益相比是额外的。只有具有额外性的 c d m a r 项目才能真正地促进东道国的可持续发展，并由此为这些国家带来额 外的效益【2 9 1 。 2 2 1e b 建议的c d m a r 项目额外性证明工具 在e b 所建议的c d m a r 项目额外性证明工具中，c d m a r 项目额外性的 证明主要是基于c d m a r 项目活动开始的日期对拟议的项目进行初步的筛选 后，确定出可以替代拟议项目的替代方案，通过分析在东道国现有的法律和法 规的要求下的项目活动，证明所确定出的拟议项目活动的替代方案在法律方面 的合格性，再通过对拟议项目进行投资或障碍分析，证明其不是最具经济或投 资吸引力的土地利用方式，最后通过分析拟议项目注册后所产生的影响来证明 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 拟议项目的额外性的叫n f c c c ，2 0 0 5 ) 【3 0 1 。该方法在对拟议项目活动进行初选 的步骤中，要求项目开发商提供能证明实施c d m a r 项目的主要目的是为了获 得碳信用的官方文件，这些官方文件必须能被第三方接受。事实上，要求项目 开发商在做投资决策时，为一个还存在很大不确定性的项目准备一些能被公开 认可的官方文件是不太可能的。( 见图2 1 ) 2 2 2 基于额外性含义的评价方法分析 ( 1 ) 投资额外性评价方法 在发展中国家建立典型的森林，成本大约为每公顷8 0 0 1 0 0 0 美元，中国为 6 0 0 8 0 0 美元，由于在此投资水平上( 投资基线水平) 森林就可以产生效益，所以， 如果没有法律要求或其他动机，仅从商业的角度去考虑，几乎没有私人或公共 部门的投资者愿意对成本超出此水平的项目进行投资或提供资金。所以，只要 能提供拟议项目在没有碳信用的收益时，项目投资者是不会对其进行投资的证 据，就能证明拟议项目具有投资方面的额外性。因此，c d m a r 项目的投资额 外性可通过下列指示特征来评价p 1 | 。 项目规模：一般而言，小规模的造林或再造林项目成本较高，生产工具 较落后。 土地权属：当在土地使用权还没有明确以及有社区参与的地方实施项目 时，项目投资者通常需要耗费更多的时间和资源，所以其成本会比常规项目高， 尤其是在可持续性和总体效益方面的成本可能以后才能得到回报的情况下，因 此可以认为该类项目具有投资额外性。 造林树种：由于与速生树种相比，用本地种替代无性繁殖或外来种进行 造林，将有可能增加造林的成本、延迟采伐的时间，减少源于木材销售的收入， 所以本地种的使用可以作为额外成本的一个指示特征。 项目在基础设施和设备方面的额外投资，也可作为判断项目是否具有资 金额外性的一个标准。在一些造林或再造林项目中，有必要对一些基础设施进 行额外投资。用于这些设施的资金可能是项目投资的两至三倍，他们通常是很 容易被确认和证实的。 立地条件和地理位置：如果项目是在土壤或其他生态环境需要恢复的土 地上实施，该项目也可以被认为具有额外性。由于不可持续的农业、城市化、 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 步骤0 基于项目活动开始日期的初步筛选 步骤0 a 基于造林或再造林活动特点的初步筛选 步骤1 确定现有法律和法规所要求的拟议项目 活动的其他选择 步骤1 a 确定拟议项目的其他活 动选择 步骤2 投资分析 步骤2 a ：确定合适的选择方法 步骤2 b 选择1 应用简单的成本分析 选择2 应用投资比较分析 选择3 应用基准分析 步骤2 c 比较和计算经济指标( 仅在 选择2 或3 方法时采用) 步骤2 d 敏感性分析 步骤l b 确定法律和法规所要求的活 步骤3 障碍分析 步骤3 a 确定妨碍拟议项目 活动实施的障碍 步骤3 b 证明3 a 中的障碍不 会妨碍除拟议的项目活动以 外的其他活动选择 步骤4 拟议项目被注册后产生的影响 拟议项目具有额外性 图2 - 1c d m - a r 项目额外性证明流程图 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 工业或采矿等活动造成了土地的退化和毁坏，在这些地区造林需要进行土壤改 良和生态恢复，成本也就会更高，常规的商业化造林活动是不会选择这些地区 的。地理位置上偏远的地区，由于运输成本的增加或基础设施建设的增加的投 资，使项目成本增加，也会增加c d m 项目的额外性。 管理风险：如果对项目活动进行管理所承担的风险比常规项目管理的风 险更大，也可认为该项目具有额外性。造林或再造林项目形成的森林存在火灾、 病虫害、非法毁林等风险，社区的介入会会使项目面临的这些风险加大，因此 为回避这些风险，一般纯商业的造林或再造林项目都尽量地不包括社区的参与。 此外纯商业性投资者一般都避免在易受环境威胁的地方( 可能发生早灾和洪灾 的地方) 开展造林项目。因此如果能证明，拟议的c d m 造林或再造林项目有社 区的参与以及是在常规的林业商业投资不可能涉入的地方实施，那么该造林活 动就具有额外性。 社会发展和能力建设方面的投资计划：除了对投资者的一些专门的要求 外，项目如果还做了有利于东道国社会发展、能力建设、或环境改善的计划， 也能有助于项目额外性的证明。这些投资必须基于地区级基线据来证明。额外 的社会投资可能不是额外性的最好的指示特征。但是，它肯定会对一个处于额 外性边缘的事件有利。 ( 2 ) 政策额外性的评价方法分析 项目在政策方面的额外性可以从是否有法律要求和可能实行的政策两方面 来考虑【3 2 】： 法律要求：判断一个拟议的c d m a r 项目活动是否具有政策方面的额外 性的一个最简单的方法是，研究与拟议项目有关的法律，判断该项目活动是否 属于法律要求的范围。如果活动不是东道国法律所要求的，则项目具有额外性。 但就造林或再造林活动而言，对法律的要求可能会有不同的解释。例如，有人 把国有土地上的再造林认为是法律所要求的；而有人将国家森林法所规定的私 有的毁林地上的再造林也归为法律所要求的。也许在很多情况下，毁林实际上 是非法的行为，但由于一些历史或习惯性原因，主管部门或土地所有者实际上 没有能力来防止这些行为的发生。各发展中国家可以从各国具体情况出发，来 确定法律所要求的条件。 可能的政策：根据东道国的经济、文化、社会背景以及发展规划，分析 西南交通大学硕士研究生学位论文，第15 页 东道国在承诺期内可能制定的政策，如果项目活动不属于可能实施的政策范围 之内，则项目具有额外性。如果说法律要求基本上能为额外性提供一个相对明 确的指示特征，但要评估“可能的政策就困难得多。很多与林业有关的国家 和地方政策的制定都是由于很多国际政策的制定才衍生出来的。 ( 3 ) 评价环境额外性的方法分析 要判断项目是否产生了额外于基线情景的效益，最直接的方法是通过判断 项目边界内各碳库碳贮量的变化是否在没有任何c d m a r 项目活动时，通过天 然更新也能实现，如果活动是在不可能进行天然更新的地方实施，就可以认为 该活动具有额外性【3 3 1 。 一般来说，通过对项目地种源的状况和种子发芽、幼苗生长的条件两个生 态参数的观察，采用生态学的方法，从以下几个方面就可以对发生天然更新的 可能性作出客观的判断。 种源：离种源的远近。种子的传播距离取决于传播的方式( 风、动物) 和种 子的类型( 轻的种子能比重的种子传得更远) 。有些种子可能由于林地的使用状况 发生改变( 从森林到农业) 而被埋在土壤里，处于休眠状态。 发芽和生长条件：合适的小气候：种子被传布到项目地后，如果小气候条 件( 包括土壤湿度、温度和光照) 以及现存植被和凋落物的状况适合，它就能发芽。 环境条件：有效的水分和营养是幼苗存活的主要因素。土壤退化和必要 的营养元素的丧失将会阻碍幼苗的存活。在马来西亚的森林里己经发现土壤板 结和有机物丧失会抑制幼苗的生长。 竞争：限制幼苗存活和生长的因子可能是与其他植物的竞争。天然更新 可能会被其他种抑制或阻止。 动物的捕食：种子和幼苗的被食是天然更新的一个主要的限制因子。在 毁林地上放牧牲畜会加剧土地的沙化和防止天然更新。 人为干扰：在农业转换或周期性转换的地区，天然更新可能会被除草、 火烧地、和耕地所阻碍。 2 2 3 额外性分值实验方法 该方法是以法律、技术、资金、环境以及其他额外性的评估为基础，制定 了评价项目额外性的8 项指标，基于额外性的定义，在每一指标下设立了三种 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 选择( 没有额外性的情况、介于有和没有之间的情况以及有额外性的情况) ，每一 种选择均被给予一个分值，其中o 分代表项目没有额外性的情况，1 分代表项目 的额外性介于有和没有之间的情况，2 分代表项目具有额外性的情况。由于共有 8 项指标，每个指标介于有无额外性之间的选择是1 分，所以将8 分作为判断 c d m a r 项目是否具有额外性的阈值。如果项目的总分低于阈值，拟议项目将 被认为没有额外性而被拒绝：如果等于阈值，说明项目处于边缘状态，其额外 性还需通过进一步的分析可以获得的证据来决定；如果超过8 分，将认为拟议 项目具有额外性i ，见( 表2 1 ) 。 与e b 所建议的c d m a r 项目额外性评价方法相比，额外性分值实验的方 法主要有以下几个特点【3 5 】： ( 1 ) 分别从目前、近期和未来三个时间阶段考虑了项目在法律、法规方面的 基线的不确定性程度，对法律、法规的基线确定有效地将“无悔 项目( n or e g r e t p r o j e c t ) ( z f f 合c d m 的基本要求，但如果没有c d m 也会得以实施的项目) 排除在 合格的c d m a r 项目之外，确保了京都议定书的环境完整性； ( 2 ) 通过考虑使用本地种的比例，使可能给当地生态系统或生物多