（国际贸易学专业论文）我国沿海三大经济区FDI区域聚集演化的实证分析.pdf

摘要 我国外商直接投资在全国范围内的区域分布极不平衡，绝大部分集中在我国 沿海地区，尤其是珠江三角洲、长江三角洲和环渤海经济区。2 0 世纪9 0 年代以 来，我国外商直接投资在这三大经济区内部的区域聚集结构发生了显著交化，即 外资逐渐从南部的珠三角经济区往北部的长三角经济区和环渤海经济区转移，又 称f d i 的北移现象。本文运用定性与定量相结合的方法，聚焦于我国沿海三大经 济区f d i 区域聚集的演化特征及其形成原因这两个主题，构建相应指标，衡量并 分析2 0 世纪9 0 年代以来沿海三大经济区f d i 区域聚集演化的特征，并从定性与 定量两个方面分析这种演变的原因 通过运用锡尔系数、k 信息量指数、标准差系数和变异系数等不同的测度指 标，本文描述和分析了1 9 9 0 - 2 0 0 6 年期间我国沿海三大经济区f d i 区域聚集演化 现象及阶段性特征。文章发现，1 9 9 0 年以来，我国沿海三大经济区f d i 区域聚 集总体上经历了从珠三角向长三角、环渤海经济区分散的过程，且逐渐表现出向 长三角经济区聚集的特征；而在f d i 区域聚集中心方面，沿海三大经济区f d i 区域聚集中心已从改革开放初期的珠三角经济区逐渐转移至长三角经济区。 就产生f d i 区域聚集演化现象的原因，本文首先进行了定性分析，主要包括 如下几个方面：对外开放政策的全面推广、f d i 投资动机的转变、珠三角经济区 地缘优势的逐渐弱化、长三角和环渤海经济区良好的产业基础、长三角经济区等 地相对较好的生活条件然后，本文运用面板数据和广义最小二乘法构建计量模 型，对f d i 区域聚集演化原因进行定量分析。通过实证分析，本文发现，无论是 传统经济地理因素、新经济地理因素还是经济政策因素，都对f d i 的分布具有一 定程度的影响，但在不同阶段的表现不尽相同目前，运输成本、f d i “聚集效 应”、区域消费能力、区域经济发展潜力、对外开放程度和区域经济的自由程度 对f d i 区域聚集有显著影响，且这些因素对f d i 区域聚集的影响程度显著增强。 关键词：f d i区域聚集三大经济区 i l a b s t r a c t f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) h a sd e v e l o p e dr a p i d l ys i n c e19 8 0 si nc h i n a b u t i t sr e g i o n a ld i s t r i b u t i o ni sq u i t eu n b a l a n c e d , m o s to fw h i c hl o c a t e si nc o s t a la r e a s ， e s p e c i a l l yi np e a r lr i v e rd e l t aa r e a , y a n g t z er i v e rd e l t aa r e aa n db o h a ir i ma r e a s i n c e19 9 0 s ，t h er e g i o n a la g g l o m e r a t i o ns t r u c t u r eo ff d ih a se x p e r i e n c e ds i g n i f i c a n t c h a n g e s f d ia p p e a r e dt om o v en o r t h w a r dg r a d u a l l yf r o mt h ep e a r lr i v e rd e l t aa r e a t oy a n g t z er i v e rd e l t aa r e aa n db o h a ir i ma r e ag r a d u a l l y f o c u s i n go nt h r e em a j o r c o s t a la r e a so fc h i n a , t h i sp a p e re s t a b l i s h e dr e l e v a n ti n d i c a t o r st om e a s u r ea n d a n a l y z et h ec h a r a c t e r so ff d ir e g i o n a la g g l o m e r a t i o ne v o l u t i o ns i n c e19 9 0 s ，a n dt h e n m a d e q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ni t sr e a s o n b ym e a n so fd i f f e r e n ti n d i c a t o r s ，t h i sa r t i c l e d e s c r i b e da n d a n a l y z e d t h e p h e n o m e n o na n dc h a r a c t e r so ff d ir e g i o n a la g g l o m e r a t i o ne v o l u t i o ni nc h i n a st h r e e m a j o rc o s t a le c o n o m yd i s t r i c t sd u r i n g 19 9 0 2 0 0 6 w ef o u n dt h a t , t h er e g i o n a l a g g l o m e r a t i o no ff d ii n c h i n a st h r e em a j o rc o s t a le c o n o m yd i s t r i c t sm a i n l y e x p e r i e n c e da d e c e n t r a l i z a t i o np r o c e s sf r o mt h ep e a r lr i v e rd e l t aa r e at oy a n g t z e r i v e rd e l t aa r e aa n db o h a ir i ma r e as i n c e19 9 0 s ，s h o w i n gt h e s i g n so f c o n c e n t r a t i n gg r a d u a l l yo ny a n g t z er i v e rd e l t aa r e a a n dt h er e g i o n a la g g l o m e r a t i o n c e n t r eo ff d ih a sb e e nc h a n g e df r o mt h ep e a r lr i v e rd e l t aa r e ai ne a r l yr e f o r ma n d o p e n i n gu pp e r i o dt oy a n g t z er i v e rd e l t a a r e a a st ot h em a s o no ft h i sp h e n o m e n o n , t h i sp a p e rf i r s t l yc o n d u c t e daq u a l i t a t i v e a n a l y s i s ，m a i n l yi n c l u d i n gt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：t h ea l l a r o u n dg e n e r a l i z a t i o no f o p e n i n gu pp o l i c yi nc h i n a ；t h ec h a n g eo ff d i si n v e s t m e n tm o t i v e ；t h ew e a k e n i n go f g e o p o l i t i c a la d v a n t a g e si np e a r lr i v e rd e l t aa r e a ；t h ee x s i t i n gg o o di n d u s t r i a l f o u n d a t i o ni ny a n g t z er i v e rd e l t aa r e aa n db o h a ir i ma r e a ；b e t t e rl i v i n gc o n d i t i o n s i ny a n g t z er i v e rd e l t aa r e a o nt h eb a s i so ff o r m e ra n a l y s i s ，t h i sp a p e rc o n d u c t e d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h r o u g he c o n o m e t r i cm o d e lb ym e a n so fp a n e ld e t aa n d g e n e r a l i z e dl e a s ts q u a r e sm e t h o d ( g l s ) t h r o u g he m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i sa r t i c l ef o u n d t h a ta l lf a c t o r sh a sa f f e c t e d t h e d i s t r i b u t i o no ff d it oac e r t a i ne ) 【t e m ，i n c l u d i n g i i i t r a d i t i o n a le c o n o m i c g e o g r a p h yf a c t o r s ，n e we c o n o m i cg e o g r a p h yf a c t o r s a n d e c o n o m i cp o l i c yf a c t o r s t h en u m e r i c a lv a l u eo fd i f f e r e n tf a c t o r sv a r i e si nd i f f e r e n t s t a g e s a tp r e s e n t ，s o m ef a c t o r s ，i n c l u d i n gt r a n s p o r t a t i o nc o s t ，a g g l o m e r a t i o ne f f e c to f f d i ，r e g i o n a lc o n s u m p t i o nc a p a c i t y , d e v e l o p m e n tp o t e n t i a l ，t h ee x t e n to fo p e n i n gu p a n dm a r k e te c o n o m ys y s t e m ，a r es h o w i n gm o r ea n dm o r es i g n i f i c a n ti m p a c to nf d i a g g l o m e r a t i o n k e y w o r d s ：1 1 9 i r e g i o n a la g g l o m e r a t i o n t h r e e a s t a l 日e o n o m yd i ；t d c t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝江盘堂或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：像如签字日期：t ，。7 年f 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝望盘堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权澎至三盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 签字日期：沪吁年月1日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名：闷尚 签字日期：) 。呷年6 月 电话： 邮编： 致谢 在这篇论文终于完成之际，我的研究生生活也接近尾声。两年的时光过得飞 快，在这里我收获了丰富的知识，收获了珍贵的友谊，更收获了属于自己的幸福 和快乐近两年的研究学习凝聚成这薄薄的一本论文，这其中离不开老师、同学 和朋友们一直以来的关心和支持。 首先要感谢我的导师田青副教授，从论文方向的确立、框架的构建直至正文 的写作无不倾注田老师思想的火花和心血。她独到的见解常常使我茅塞顿开，混 乱的思路逐渐清晰，在她的指点与帮助下，这本笔触略带稚嫩的论文才得以完成。 恩师在学术上对我循循善诱，生活上无微不至她不仅教会了我国际贸易的理论 知识，引导我去探索最新、最前沿的国际贸易问题；更重要的是，她严谨的治学 态度、谦和的品格、坦荡的胸怀将不断影响我今后的人生道路。 另外，在研究生求学期间，张小蒂教授，赵伟教授，宋玉华教授，肖文教授 等都在专业知识和研究方法上给了我耐心的指导和帮助正是由于经济学院众多 大师的帮助，我才能在两年时间里，在国际贸易等领域进步良多。 同时我还要感谢林高榜博士，鲍姝婧，余明，徐文晔，李小波，乔勃等同窗 好友，他们对我的研究思路提出了很多宝贵的意见。怀念每一次与他们的交流研 讨，他们敏锐的洞察力和独特的视角往往能开阔的眼界，激发我的研究灵感。 还要感谢我的父母，他们对我生活上无微不至的照顾，学业上一贯的支持， 使我能够不骄不躁，踏实求学。 虞光 2 0 0 9 年3 月于求是园 浙江大学硕士学位论文 引言 1 引言 1 1 研究背景 自1 9 7 8 年实行改革开放以来，我国外商直接投资( f d i ) 迅速增长1 9 8 5 年，我国实际利用外商直接投资金额1 6 5 8 亿美元。1 9 9 2 年，在邓小平南巡讲 话的鼓舞下，f d i 突破10 0 亿美元，四年之后又突破4 0 0 亿美元。加入w t o 后， 外商对华直接投资得到进一步发展，2 0 0 2 年突破5 0 0 亿美元，2 0 0 7 年更是达到 历史新高，为7 4 8 亿美元。从1 9 7 8 年至2 0 0 7 年，我国实际利用外商直接投资累 计高达7 6 0 0 亿美元。 现有研究认为，f d i 可以通过不同方式影响经济增长：第一，弥补东道国资 金缺口，增加东道国资本积累；第二，加强区域内竞争，提高东道国企业效率； 第三，推动发展中国家技术进步和人力资本提高。改革开放以来的实践表明，f d i 对我国的国民经济发挥了重要的作用，主要表现在：加速资本积累；推进技术进 步，提升产业结构；增加出口创汇；增加财政收入；缓解就业压力；加速我国市 场化改革和市场机制的建立；推进我国对外开放政策的持续深入和不断扩展，促 进我国经济国际化。据世界银行1 9 9 6 年估计，f d i 对我国1 9 9 0 - 1 9 9 4 年间国内 生产总值增长率的贡献在0 9 个百分点左右，贡献率为8 6 ；国内学者赵晋平 经过研究，也认为中国g d p 年均增长9 0 s 的过程中，有1 一2 归功于外资贡献 此外，f d i 也为我国创造了大量的就业机会，缓解了我国改革过程中的巨大就业 压力。 然而，考察我国外商直接投资的区域分布，我们可以发现，外商在华直接投 资在全国范围内的区域分布极不平衡，绝大部分集中在我国东部沿海地区，尤其 是珠江三角洲、长江三角洲和环渤海经济区1 2 0 0 0 年以来，我国中央政府的区 域发展政策和各地方政府的引进外资政策使得一部分f d i 向中西部地区移动，但 东部沿海地区仍是f d i 的集中带。2 0 0 7 年，全国实际利用外商直接投资7 4 8 亿美元， 1 根据正式文件中的定义，珠江三角洲经济区包括广州，深圳、珠海、佛山江门、东莞、中山、惠州市 区惠东县、博罗县，肇庆市区高要市和四会市；长江三角洲经济区包括上海市，江苏省南部、浙江省 北部以及邻近海域，主要城市有：上海无锡、宁波、舟山苏州、扬州、杭州绍兴、南京、常州、湖 州，嘉兴、镇江等1 4 个城市；环渤海经济区包括北京、天津，辽宁、河北，山东山西和内蒙古中部地区 共五省( 区) - - 市本文对这三大经济区的划分有一些变化出于数据可得性以及可比性的考虑，同其他 许多文献一样，本文以广东省代替珠江三角洲地区，以江苏浙江和上海等两省一市代表长江三角洲同 时由于本文旨在对比f d i 在我国沿海地区集聚的变化，因此环渤海地区合弃了山西和内蒙古两个内陆省区 浙江人学硕十学位论文 引言 其中珠江三角洲经济区( 广东省) 为17 1 亿美元，占2 2 9 ；长江三角洲经济区( 江 浙沪) 为4 0 1 8 亿美元，占5 3 7 2 ；环渤海经济区( 京津冀辽鲁) 为1 6 9 亿美元， 占2 1 综合三者数据，即使去除地方统计数据的误差，三个地区吸引的外商直 接投资几乎占据了全国的所有份额。可见，f d i 在我国的分布呈现非常明显的区 域不平衡特征，绝大部分集中在我国沿海三大经济区内。 2 0 世纪9 0 年代以来，尤其是加入w t o 之后，我国外商直接投资区域聚集在 这三大经济区内部呈现了愈发明显的新的变化趋势，即外资逐渐从南部的珠三角 经济区往北部的长三角经济区和环渤海经济区转移，又称f d i 的北移现象。1 9 9 1 年珠三角吸引f d i 占全国总量的4 1 7 5 ，长三角占1 1 4 5 ，环渤海占2 0 5 ； 而到2 0 0 7 年，这三者的比例分别变为2 2 9 ，53 7 2 和2 1 。珠三角实际吸收外 商直接投资占全国总额的比例呈现逐年减少迹象，长三角所占比例逐年上升，从 l o 左右增长到逾5 0 ，环渤海的比例虽然相对变动不大，但近几年呈现较强的 增长潜力。从各经济区历年吸收f d i 占三大经济区合计数的比重变化来看，珠三 角从原来占三大经济区吸收合计数的近6 0 逐渐降低到2 0 - 3 0 左右；长三角则 从原来不到2 0 稳步增长，现在已占据三大经济区f d i 吸收总额的一半；环渤海 的引资比重相对变化不大。因此，可以认为，我国外商直接投资在依然主要聚集 在我国东部沿海地区的同时，在沿海内部三大经济区之间逐渐从南部珠三角向北 边的长三角和环渤海经济区转移，f d i 区域聚集正经历着动态演化的过程。 1 2 研究目的与意义 伴随着外商直接投资的大举引进，f d i 已经成为促进中国经济高速增长的重 要推动力量。其对我国国民经济的主要贡献表现在：弥补资金缺口、推动技术进 步、提升产业结构、增加就业机会、促进经济国际化、增加财政收入等。外商直 接投资在我国境内的这种区域差异现象，对各地区的经济发展及社会进步造成了 不同程度的影响，也加剧了中国业已存在的区域经济差异外资在地域分布上的 差异很大，已经成为改革开放以来我国区域经济发展水平差距拉大的一个十分重 要的原因( 杜强，1 9 9 9 ) 。我国目前正处于大力协调各区域经济平衡发展的关键 时期，如何引导外资有序按照市场规律从相对集中区域转移到其他地区变成为了 一个令人关注的话题 1 9 9 9 年我国实行西部大开发以来，当时很多学者和政界人士纷纷预测f i ) i 浙江大学硕士学位论文引言 将逐渐从原来高度集中的珠三角转移至北边的长三角、环渤海经济区以及我国的 西部地区，也称为f d i 的“北移”和“西进”运动。但近十年过去了，外资的“北 移竹现象逐渐明朗，而更有利于平衡我国东西区域经济发展的外资“西进”现象 却仅仅是是往中部地区的长江中游地区转移( 魏后凯，2 0 0 3 ) 。因此，我国外资 转移的现实以及我国区域经济协调发展的政策目的迫切要求理论界对外商在华 直接投资的区域聚集的动态演化及其原因。 另外，目前外商直接投资区位理论及实证研究离我国目前的实践还存在一定 的距离。现有研究中，多数主要集中在我国外商直接投资的区位选择时的决定因 素这类研究主要采取问卷调查和计量模型两种分析方式，主要存在以下三点不 足- 一是相对缺少理论方面的分析，很多文献模型的构建并没有足够的理论支撑； 二是由于各种实证研究采用的模型、方法以及数据不同，在变量选择方面随意性 过大，导致得出的结论也相差很大；三是目前的研究多集中于外资区位选择的静 态分析，对我国外商直接投资区域选择以及聚集的动态演化的研究相对较少，其 中专注于我国沿海三大典型经济区的f d i 结构性变动及原因的研究则少之又少 基于上述原因，本文在现有外商直接投资理论的基础上，结合外商对华直接 投的实践，运用定性与定量相结合的方法，分析我国沿海三大经济区之间外商直 接投资的发展历史，聚焦于f d i 在三大经济区聚集的演变特征及其形成原因这两 个问题，构建相应指标，衡量并论证2 0 世纪9 0 年代以来，我国f d i 在三大经济 区聚集演变特征，并从定性与定量两个方面分析这种演变的原因，从而拓宽现有 的研究思路，为现实提供理论指导和借鉴意义。 1 3 研究方法与框架设计 研究方法上，国内很多学者主要采取了构建衡量指标以及构建计量模型进行 实证分析这两种方法结合本文的研究目的，本文在前人的基础上结合相关理论 采取科学的指标分析、定性分析和定量分析相结合的方法。首先，本文通过对回 顾既有文献把握目标问题的相关概念和研究现状，选择具有代表性的描述和证明 f d i 区域聚集演变及其特征的指标，对珠三角、长三角和环渤海经济区历年的数 据进行分析，并通过指标值的变化特征验证f d i 在沿海三大经济区聚集的演变及 特征，同时通过不同指标值的变化特征的一致性判断衡量结果的真实性在验证 三大经济区f d i 区域聚集结构性演变及特征之后，本文将在f d i 经典区位选择理 浙江大学硕士学位论文引言 论、经济地理学理论和新经济地理学理沦的指导下，对三大经济区f d i 区域聚集 结构性演变的原因分别进行定性和定量分析。其中，在定量分析部分，主要通过 结合相关理论选择相对应的解释变量，构建计量模型，然后运用广义最小二乘法， 通过面板数据分析f d i 区域聚集结构性演变的原因。 全文框架如下：第一章概括了本文的研究背景、意义，同时简要介绍了本文 的研究方法和框架，对文章可能的创新之处做了简述；第二章是文献综述，在介 绍了相应的f d i 区位选择理论、经济地理学和新经济地理学理论后，对国内外学 者在f d i 区域聚集、我国f d i 区域聚集演化这两方面的研究进行了回顾；第三章 对我国沿海三大经济区f d i 区域聚集演化及其特征进行了测算和描述，通过构建 锡尔系数、k 信息量指数、标准差系数和变异系数等多个不同指标，对1 9 9 0 - 2 0 0 6 年三大经济区吸收f d i 进行系统对比，并提炼各类指标所反映的共性特征，验证 和描述三大经济区f d i 、区域聚集演化的存在及特征；第四章在第三章的基础上， 对三大经济区f d i 区域聚集演化的原因分别进行了定性和定量分析，其中定性分 析主要从理论出发，而定量分析则通过构建科学的计量模型，运用合理方法，具 体测量并分析各种因素的影响程度及变化；第五章为总结回顾，对本文的研究结 论进行提炼 1 4 本文预期创新点 本文的创新主要在研究的视角和方法上视角上，目前的研究多集中于外资 区位选择的静态分析，对我国外商直接投资区域选择以及聚集的动态演化的研究 相对较少，而在这些少量的动态研究中，大部分是关注于全国东部、中部和西部 吸收f d i 的差异，对沿海发达经济区内部的结构性差异研究少之又少。由于我国 东部、中部和西部地区在地理位置和经济发展水平等方面差异巨大，f d i 聚集区 域一直都以东部地区为主，缺乏显著的变化趋势。这导致现有很多研究的结论都 集中在我国东、中、西部地区之间的既有差异方面，缺乏创新，同时对现实的指 导意义也略显不足。本文在前人的研究基础上，重点关注我国地理条件和经济发 展水平相似的沿海三大经济区，考察f d i 区域聚集结构性动态演变，既丰富了研 究视角，同时也对现实具有更强的指导意义方法上，本文综合运用理论分析 指标分析和实证分析三种不同的方法，侧重于在理论指导下建立科学合理的衡量 指标和计量模型。通过分析不同种类的指标衡量结果，相互验证并提炼其所反映 4 浙江大学硕十学位论文 引言 的f d i 区域聚集演化特征；同时在原因分析方面采用定性和定量相结合的方法， 并且在计量回归方法上采用面板数据和广义最小二乘法，较好地保证了结果的科 学性。 浙江人学硕十学位论文f d i 区域聚集研究综述 2 f d i 区域聚集研究综述 2 1f d i 区域聚集理论回顾 2 1 if d i 区位选择理论历史沿革 f d i 区位选择问题是多年来经济学理论研究的重要课题，涉及到区位理论、 外商投资理论、跨国公司投资理论和产业组织理论等多个学科。到目前为止，有 关f d i 区位选择分布的理论主要包括工业区位理论，产业组织理论、国际贸易理 论等流派之中。“目前，关于f d i 区位选择理论的文献大体可分为三类：一是区位 理论；二是国际直接投资理论；三是国际贸易理论。” i 、区位理论 “所谓区位理论，是指研究经济活动，尤其是工业活动在空间分布规律的科 学。2 ”区位理论主要包括两大流派，分别是成本学派和市场学派。 ( 1 ) 成本学派 成本学派以杜能、韦伯为代表，主要以成本最小化的思路研究产业的空间分 布。该学派认为，运输距离和运输成本对产业区间分布产有重大影响，是主要影 响因素。杜能首先研究了运输距离和运输成本在农业领域内的影响。韦伯则在此 基础上深化了区位理论的内涵，提出了区位体系及相关因子的概念：该体系共包 括三大因子：运输成本因子、劳动力成本因子和集聚因子 ( 2 ) 市场学派 随着交通运输业的发展，各国各区域问的运输成本显著降低，对产业的区位 分布的影响程度有所下降。以运输成本最小化为思路的成本学派不能全面、准确 地反映企业的区位选址特征。上世纪3 0 年代至4 0 年代，以克里斯塔勒和勒施为代 表的学者开创并且发展了市场区位理论，被称为市场学派。市场学派提出，如何 更加快速、有效地渗透、占领和服务于目标市场是影响企业在区位选择方面的主 要因素。勒施进一步将这些因素细分为经济因子、自然因子、人的因子、政治因 子、其它因子等五个方面，并考察了一些有关制度和政策因素。 2 、国际直接投资传统理论 上世纪6 0 年代以来，f d i 在全球范围内得到了快速发展，各国学者都对f i ) i 1 鲁明鸿：国际直接投资区位决定因素，南京大学出版社，2 0 0 0 年，第1 7 页 2 杨吾扬：区位论原理，甘肃人民出版社，l9 8 9 年版 6 浙江人学硕：t 学位论文 f d i 区域聚集研究综述 的发展进行了大量分析，并形成了较多流派。其中，有关直接投资的传统理论主 要包括垄断优势论，内部化理论、产品生命周期理论和国际生产折衷理论 ( 1 ) 垄断优势论 垄断优势论，最初由美国经济学家海默于2 0 世纪6 0 年代提出，此后被金德伯 格予以发展和完善。该理论被认为是国际直接投资理论发展进程中的重要转折 该理论主要从微观企业进行分析，认为只有具有垄断优势的企业才能够从事国际 直接投资。 海默将企业的这种“垄断优势”分为三种：一是由于产品市场不完全竞争带 来的优势，诸如产品商标、产品性能的差别、营销能力、定价能力等；二是由于 生产要素市场不完全竞争带来的优势，如生产专利和专有技术知识、融资优惠条 件、企业管理技巧等；三是由于规模经济带来的优势，包括内部和外部规模经济 优势 垄断优势理论将不完全竞争理论引入国际直接投资领域，较好地揭示了跨国 公司进行对外直接投资要具备的条件，但没有直接回答应该去哪里投资的问题， 也就是说该理论分析的出发点是资本输出国的企业，而不是东道国的区位因素 ( 2 ) 内部化理论 内部化理论由英国学者巴克莱和卡逊及拉格曼于2 0 世纪7 0 年代提出。该理论 指出，在由于市场的非效率性造成中间产品交易的低效率的背景下，跨国公司为 保障自身利益，降低交易成本和化解交易风险，将外部交易改为在公司内部所属 各企业之间进行，即将外部市场内化，形成一个内部市场。其中，内部化理论所 说的中间产品不仅仅是指半成品或原材料，更包括具有知识产权的技术、研究开 发、人力资本等。这类中间产品多表现为无形资产，借助外部市场会存在使跨国 公司垄断优势丧失的风险因此，在跨国企业的经营中，投资国企业大多通过国 际直接投资，将外部市场的功能转移到企业内部，进而有效控制各子公司的经营 管理 ( 3 ) 产品生命周期理论 产品生命周期理论是由美国学者弗农提出。弗农认为，企业产品在市场上呈 现周期性，大致可分为三个阶段，即创立阶段、成熟阶段和标准阶段从投资角度 而言，进行对外直接投资首先要求投资企业具有某些特定优势，同时还涉及到资 7 浙江大学硕上学位论文 f d i 区域聚集研究综述 本接受国或地区的区位优势。对外直接投资的过程就是将这跨国企业的特定优势 和东道国或地区的区位优势结合起来的过程。 按照产品生命周期理论，伴随着对外直接投资的开展，跨国企业的梯度转移 的顺序首先是其他发达国家，然后是发展中国家该理论在二战后2 0 - 3 0 年里具 有较好的指导意义，但在进入2 0 世纪8 0 年代后，其适用的局限性日益显现，表现 为只能解释一定范围内的跨国投资现象。比如，该理论并不能解释一些非标准化 产业，如石油生产部门的对外投资，从而失去了该理论的普遍意义 ( 4 ) 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是由英国著名经济学家邓宁提出的。该理论继承了垄断优 势理论，吸收了内部化优势理论，同时借用了区位优势理论研究方法，并将这三 项优势分别命名为“所有权特定优势”，“内部化优势”、“区位特定优势”他认 为跨国公司的f d i 活动必须同时具有所有权优势、内部优势和区位优势，三者缺 一不可，这就是所谓的o l i 模式其中，邓宁将“所有权优势”定义为一国企业或 厂商拥有或可以获得而国外其他同类企业没有或无法获得的资产及其所有权； “内部化优势”是指企业或厂商为避开外部市场的不完善性，将外部交易市场内 部化；“区位优势”指一国比其他国家能为国外企业或厂商在该国投资提供更为 有力的条件。 国际生产折衷理论首次将东道国或地区的“区位优势”纳入了国际直接投资 理论体系当中，敏锐地发现跨国企业大多数对外重要投资决策包含区位问题。“所 有权优势”和“内部化优势”是决定一个企业是否可以对外直接投资的因素，也 被称为对外直接投资的动力，而对外直接投资的引力则是“区位优势” 随后，邓宁等人进一步提出了发展水平理论，认为各国对f d i 吸引力的大小 主要取决于人均g d p ，一个国家的人均g d p 越高，那么该国吸引f d i 就越多，反之 亦然。此外，邓宁还总结了国际直接投资区位理论发展的新趋势：第一个趋势是 f d i 趋向于进入那些法律制度比较完善、知识产权保护力度较大的国家和地区， 趋向于进入那些拥有较高人力资本和高素质人才的国家和地区第二个趋势是 f d i 往往寻找那些能够强化或者补充跨国企业核心竞争力的国家和地区。1 第三个 趋势是f d i 区位流向的决定因素的综合性，即决定f d i 区位流向的影响因素越来越 1 王元龙：外商直接投资宏观调控论，中国人民大学出版社，1 9 9 8 年 8 浙江大学硕士学位论文f d i 区域聚集研究综述 复杂。 总之，东道国的区位因素对f d i 的影响逐渐成为2 0 世纪后期国际直接投资理 论发展的一个重要方向。这些理论大多以东道国劳动力成本、交通运输成本、基 础设施状况、市场规模、产业基础及结构等经济因素以及政府优惠政策、货币外 汇政策、政局稳定性、文化包容程度等政治、文化因素作为影响因子来检验其与 f d i 的相关性，对f d i 的地理分布有较强的解释力。 3 ，国际贸易理论 2 0 世纪8 0 年代以来，以克鲁格曼为代表的一批经济学家从国际贸易的角度出 发，发展了国际直接投资理论，试图建立包含国际直接投资和跨国公司在内的一 般均衡模型国际贸易理论学派强调区位要素禀赋对f d i 区位选择的影响。这一 学派认为，f d i 一般会在技术偏好和资源禀赋相似的国家之间流动，从具有垄断 优势企业所在国流向贸易壁垒( 关税) 和运输成本很高但直接投资壁垒较低的国 家。 2 1 2 传统经济地理学理论 经济地理学起源于地理科学，并在1 9 世纪末从地理学中分化成为一门独立的 学科。经济地理学理论中主要的研究领域，有空间结构理论、产业结构理论、区 位理论、产业布局理论、城镇体系理论、经济区划理论等。在这些不同的假说和 理论中，涉及到区域经济发展过程中资本流动及其空间分布的理论，主要有以下 几种： 1 ，极化一一涓滴理论 极化一一涓滴理论，由美国经济学家赫希曼( a 0 h i r s h m a n ，1 9 5 8 ) 提出 该理论认为，如果一个国家的经济快增长率先在某个区域发生，那么它就会通过 极化效应和涓滴效应两个效应对其他区域产生作用：极化效应主要是由于发达地 区效率较高的生产者，通过竞争使得欠发达地区资本外流；涓滴效应则主要通过 发达地区对恰发达地区购买力与投资的增加，并借助对欠发达地区的要素扩散， 带动其经济成长 赫希曼认为，“涓滴效应 最终会大于“极化效应一而成为优势力量，其原 因在于先进地区的发展会收到土地、交通、污染等环境问题，而欠发达地区的市 场潜力逐渐显现，于是市场规律会使北方的资本等生产要素逐渐向欠发达地区转 9 浙江人学硕：l ：学位论文 f d i 区域聚集研究综述 移，同时，政府也会对“极化效应”进行干预，加强“涓滴效应”。 2 、中心一一外围理论 中心一一外围理论，由美国经济学家弗里德曼( r f r i e d m a n ，1 9 6 6 ) 提出 弗里德曼将经济地域系统划分为中心和外围两部分，二者共同构成一个完整的二 元经济结构。在经济发展的早期阶段，人口、产业和资本会集中于中心区，主要 是因为该区的各项基本设施较完善且费用较低，到了发展后期，因中心区出现外 部不经济的现象，地价逐渐高涨、交通阻塞、噪音、空气污染及其他问题，生产 要素逐渐转向外围区域发展，生产要素在区域间分布的不平衡因此缩小。 3 ，梯度转移理论 梯度转移理论，由美国经济学家弗农在2 0 世纪6 0 年代末提出。该理论结合弗 农本人提出的“产品生命周期理论”，提出，如果一个区域的主导部门主要是由 处在创新阶段的新兴部门所组成，那么，这一地区的经济发展就会兴旺，处于“高 梯度”区；反之，如果一个区域的主导部门是由处在生命周期的成熟阶段后期或 衰老阶段的部门组成的话，这一地区的经济发展将走向衰退，处于“低梯度”区， 两者之间的差异一1 做“梯度差”梯度差的存在，使决定一个区域经济发展的创 新活动和各类生产要素，总是由“高梯度”区流向“低梯度”区，呈现“梯度转 移”的现象 综上所述，传统经济地理学理论虽然存在较多的流派，但总体呈现以下特点： 第一，强调区域之间初始状态下的发展不平衡，即发达区域和欠发达区域的鲜明 划分，对经济发展水平相似，但单个或若干种类生产要素在初始状态下的分布不 平衡的区域之间的生产要素流动的研究相对较少。第二，强调区域问生产要素的 非均衡流动，即关注要素的动态变化。这种流动的方向存在两种可能，即从发达 区域流向欠发达区域，或从欠发达区域流向发达区域。不同的流向会导致生产要 素趋于分布差异的缩小或扩大，并且这种非均衡流动最终会在市场或政府的作用 下趋于平衡。 2 1 3 新经济地理学理论 随着克鲁格曼“新经济地理学”的兴起，f d i 的聚集效应被“再发现”克 鲁格曼结合城市经济学和区域科学，认为：聚集效应的关键是规模经济，特别是 外部规模经济；聚集能导致生产某一种产品的平均成本下降，进而产生递增的规 l o 浙江大学硕士学位论文f d i 区域聚集研究综述 模效应。 1 、中心一一外围格局 克鲁格曼构建的中心一一外围格局是在其新贸易理论基础上发展起来的，它 通过在新贸易理论模型中加入要素地区问流动的可能性，来阐述基本条件原本相 同的两个区域是如何在规模收益递增、运输成本和劳动流动的相互作用下最终分 别演变成工业区的中心和农业区的外围。该理论建议，较低的运输成本和较大的 制造业份额是集聚可持续的必要条件制造业份额越大，集聚可持续的运输成本 的范围越宽。在低运输成本( 自由贸易) 和高运输成本之间存在一个集聚可持续 的运输成本范围，在此范围以外的运输成本，集聚不可持续。产业集聚是否发生， 是厂商之间紧密的前，后向联系所产生的向心力与高运输成本、分割的不完全竞 争市场所造成的离心力强弱抗衡的结果。 2 、国际专业化理论 国际专业化理论主要研究国际层次的贸易壁垒和要素流动在集聚形成中的 作用维纳布尔斯( 1 9 9 6 ) 在d - s 模型基础上，通过引入中间投入品或投入一产出 联系建立了国际专业化模型。该理论表明，在较高的运输成本下，厂商将分布在 各自的区域生产以满足最终需求；在低运输成本下，接近消费者和供应商的好处 逐渐消失，国际专业化便失去了优势；当运输成本处于中间水平时，这种前后向 联系效应最强，所产生的向心力最大，集聚最有可能发生。 2 2f d i 区域聚集差异的实证研究回顾 2 2 1 国外实证研究回顾 国外很多学者从多个角度分析了f d i 的区域分布差异问题。m a t t h i e uc r o z e t 等( 2 0 0 4 ) 通过构建计量模型，分析讨论了聚集效应在f d i 区位选择的过程中所 起的重要作用p a u l og u i m a r a e s 等( 2 0 0 0 ) 通过研究发现，集聚经济对f d i 的 区位选择是决定性的影响因素，其中尤以服务业的产业集聚对f d i 影响最大，其 次是工业。b a s i l er o b e r t o ( 2 0 0 4 ) 通过分析1 9 9 8 - 1 9 9 9 年期间f d i 在意大利国 内各地区的分布情况，觑决定f d i 流量的影响因素随着f d i 的进入形式的不同 而不同：对于新建型投资，投资者会关注先前进入的其他国外投资者的区位分布， 同时也会考虑可能产生的外资集聚所带来的各种成本的增加；而对于并购型投 资，投资者则会综合考虑当地的市场需求水平、基础设施、已有的f d i 存量，劳 浙江人学硕士学位论文f d i 区域聚集研究综述 动力成本等因素。 随着中国吸收的外商直接投资的迅速增长，国外对f d i 在中国的区域聚集问 题也给予了较多关注o e c d ( 2 0 0 0 ) 总结了影响中国f d i 区域分布的影响因素， 主要包括经济增长与规模、人力资源状况，公共基础设施、经济政策等。l i n d af y n g ，c h y a ut u a n ( 2 0 0 3 ) 运用引力模型研究了广东省外商直接投资的空间分布， 他们通过构建中j 、l - 外围模型，发现聚集效应是影响外商直接投资征广东省空间 分布的决定因素q i a ns u n ，w ii s o nt o n g ，q i a oy u ( 2 0 0 2 ) 则分析了f d i 在我 国3 0 个省市的区域分布情况，认为f d i 的区位分布决定因素随时间而变化，并且 提出集聚经济超出一定界限就会转变为集聚不经济，对新的f d i 由原来的促进作 用转为阻碍作用。 2 2 2 国内实证研究回顾 随着f d i 大规模进入我国，在此过程中所表现出来的区域高度集中的特点也 逐渐被我国许多学者所关注。许多学者对此做了大量实证研究。沈坤荣( 2 0 0 1 ) 通过研究发现，人力资本存量是除了市场容量、劳动成本，市场化水平等因素之 外的影响f d i 区位选择和投资规模的重要因素。赵伟( 2 0 0 7 ) 通过一般层面、行 业层面以及集聚程度有别层面等实证考察了中国制造业空间集聚中的f d i 因素， 认为f d i 的行业空间聚集效应在这三个层面均明显可见王洛林( 2 0 0 0 ) 则运用 问卷调查的方法，发现欧盟企业在选择中国具体的投资区位时，更关心当地的消 费市场，其次才是政府的外资政策，当地劳动力素质和原材料的供应状况等 牛南洁( 1 9 9 8 ) 则从f d i 来源地的角度分析了我国外商直接投资区位分布差 异，发现我匡 f d i 区域分布与投资来源地有着较大的联系，并认为我国存在东部 沿海四大投资区：以港澳台投资为主体的珠江三角洲地区( 广东) ；以台湾投资 为主体的闽南金三角地区( 福建) ；以美日欧投资为主体的长2 - - 角洲地区( 上 海、江苏、浙江) ；以日韩投资为主体的环渤海经济区( 山东，北京、天津，辽 宁、河北) 魏后凯( 2 0 0 1 ) 对集聚在我国2 0 7 个主要地级市的外商投资企业在进 行区位选择过程中的影响因素进行了研究，认为产业集聚是f d i 在区位选择时的 重要考虑因素。许罗丹，谭卫红( 2 0 0 3 ) 通过研究发现，外商直接投资的聚集效 应主要体现在增量f i ) i 的区位选择很大程度上受到特定区位的存量f d i 的影响， 即当某一地区的外资厂商越多时，椭外资就更倾向于投资该国家或区域。此外， 浙江大学硕士学位论文f d i 区域聚集研究综述 王剑、徐康宁( 2 0 0 4 ) ，吴丰( 2 0 0 1 ，2 0 0 2 ) 重点对f d i 在我国表现出的聚集效 应进行了分析研究，都认为我国f d i 的聚集效应明显 2 2 3 常用研究方法总结 在研究方法上，目前有很多学者采用了不同的方法对f d i 的区域差异问题进 行研究。部分学者借助一系列较常用的指数对f d i 的区