（国际贸易学专业论文）产品生命周期与我国“价值链攀升”研究.pdf

硕士学位论文 摘要 价值链攀升一直是困扰我国经济发展的重要的问题。传统的贸易理论认为南 方发展中国家的垂直分工是完全受北方具有核心技术的垄断性部门控制，南方企 业只可以以来生产成本方面的比较优势徘徊在非核心技术部门。这一理论显然有 很大的局限性，南方无法发挥后发优势，也无法得到贸易收益。 本文将垂直分工理论和产品生命周期理论结合起来，对处于不同生命周期的 价值链进行分类，并按照内生经济增长理论动态的研究方法对不同价值链上中间 品部门的企业行为进行分析。打破了静态比较利益论和传统的假设南方国家只是 被动的接受发达国家技术转移的局限，为我国价值链攀升提供了新思路。 本文对产品生命周期理论进行修正，认为随着产品市场的转移，技术并不会 相应的转移，核心技术始终被发达国家企业垄断。传统理论的产业的转移被产品 内分工的贸易方式取代，如果发展中国家不投入研发，只能徘徊在价值链低端的 非核心部门，进而不能获取贸易利益甚至贸易条件趋于恶化。本文将不同时期的 价值链分为：新兴产业价值链，成长期价值链和成熟期价值链；并根据不同类型 的价值链的技术和市场需求特征，分析价值链上各企业的经济行为。通过分析我 们发现：由于巨大的技术差距，南方的生产成本方面优势相对于研发成本来说， 微不足道。因而，新兴产业价值链，在南方国家国内没有形成规模需求和生产时， 只可能从事北方发达国家的非核心技术并且劳动力相对密集的部门，并不会主动 进行价值链攀升。在成长期价值链的攀升中，关键在于市场结构和垄断后利润 的权衡。当垄断后利润一定时，过于分散的市场结构往往会阻碍下游厂商的创新 行为而当市场结构稳定，国内市场具有强需求时，会刺激企业价值链攀升。 处于成熟期的价值链分工体系，由于南北两国的收入差别而导致的产品或者中间 品质量的需求差异，有可能会导致本国最终产品或者中间品不会纳入国际价值链。 当南北两国收入趋于收敛时或质量提升不大的中间品部门会纳入国际价值链。因 此，要实现价值链的快速赶超必须针对不同时期价值链的技术特点和市场需求及 市场结构具体分析。 关键词：产品生命周期；价值链攀升；技术进步 。一，：，。，! ! 耋坌圭窒星塑至耋垦，：丝堡篓兰：! ：! l 塞，。，。，：。! ，。 a b s t r a c t t h ec l i m b i n go fv a l u ec h a i ni s a l w a y s as e r i o u sp r o b l e md i s t u r b i n gt h e d e v e l o p m e n to fe c o n o m y i no u rc o u n t r y t r a d i t i o n a lt r a d i n gt h e o r i e sc o n c l u d e dt h a t p e r p e n d i c u l a rd i v i s i o ni nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i ss u b j e c t e dt om o n o p o l i s t i cs e c t i o n si n d e v e l o p e dc o u n t r i e st h a th a v ec o r et e c h n i q u e t h es o u t he n t e r p r i s ec o u l do n l yt a k e p a r ti nt h ep r o d u c t i o no fg o o d si nt h es e c t i o n sw h i c hh a v ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n c o s ta n da r en o tp r o f e s s i o n a li nc o r et e c h n i q u e t h i st h e o r yo b v i o u s l yh a sc e r t a i n l i m i t s ：t h es o u t h c o u l dn o tb e n e f i tf r o ml a t e r - d e v e l o p i n ga d v a n t a g e sa n dt r a d i n g t h i st e x tm i x e dp e r p e n d i c u l a rd i v i s i o nt h e o r yw i t hp r o d u c tl i f ec y c l et h e o r y , c a r r i e d o nt h ec l a s s i f i c a t i o ni nt h ev a l u ec h a i n si nd i f f e r e n tl i f ec y c l e s ；a n a l y z e dt h e e n t e r p r i s e s b e h a v i o ri nd i f f e r e n tv a l u ec h a i n su s i n ge n d o g e n o u sg r o w t ht h e o r y , w h i c hb r o k et h ea s s u m p t i o nt h a ts o u t hc o u n t r i e sc o u l do n l ya c c e p tt h et e c h n i q u e t r a n s f e r e n c ef r o md e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dh a ss u g g e s t e dan e wi d e af o rt h ec l i m b i n g o f v a l u ec h a i n si no u rc o u n t r y t h i st e x th a sr e v i s e dt h ep r o d u c tl i f ec y c l et h e o r y , w i t ht h ec o n c l u s i o nt h a t t e c h n i q u ew o u l d n o tt r a n s f e r r e dw i t ht h et r a n s f e r e n c eo fp r o d u c tm a r k e ta n dt h ec o r e t e c h n i q u ew o u l db em o n o p o l i z e db yd e v e l o p e dc o u n t r i e sa l lt h et i m e t h et r a d i t i o n a lt h e o r yi ni n d u s t r yt r a n s f e r e n c ei sr e p l a c e db yt h et r a d i n gm e t h o d w i t hp r o d u c t si n s i d ed i v i s i o n i fd e v e l o p i n gc o u n t r i e sd o n tc a r r yo nt h er e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ，t h e yc o u l do n l yp r o d u c ta tt h eb u t t o no ft h ev a l u ec h a i n si nn o n - c o r e s e c t i o n sa n dc o u l dn o tb e n e f i tf r o mt h et r a d i n g ，e v e nw o r s e ，t h et r a d ec o n d i t i o n s w o u l db ew o l f e t h i st e x td i v i d e dt h ev a l u e c h a i no fc o r r e s p o n d i n gp e r i o da sf o l l o w s ： n e wi n d u s t r yv a l u ec h a i n ，v a l u ec h a i ni ng r o w t hp e r i o da n dv a l u ec h a i ni nm a t u r e p e r i o d ；a c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i co f t e c h n i q u ea n dm a r k e tn e e d si nd i f f e r e n tt y p e s o fv a l u ec h a i n s ，t h et e x ta n a l y z e dt h ee c o n o m i cb e h a v i o ro fe n t e r p r i s e si nd i f f e r e n t v a l u ec h a i n s a f t e rt h er e s e a r c h ，w ef o u n do u tt h a t ：( 1 ) b e c a u s eo ft h eh u g et e c h n i q u em a r g i n ， t h ep r o d u c t i o nc o s ta d v a n t a g eo fs o u t hi si n s i g n i f i c a n tw h e nc o m p a r e dw i t hc o s to f r e s e a r c h a sar e s u l t ，w i t h o u tt h es c a r eo fn e e da n dp r o d u c t i o n ，t h ev a l u ec h a i ni nn e w i n d u s t r yi ns o u t hn a t i o n sc a no n l yt a k ep a r ti nt h en o n c o r et e c h n i q u es e c t i o n si n w h i c hp h y s i c a ll a b o u ri sc o n c e n t r a t e da n dt h ec l i m b i n go fv a l u ec h a i n sw o u l dn o t h a p p e ni n i t i a l l y i nt h eg r o w t hp e d o d ，t h ec l i m b i n go fv a l u ec h a i nd e p e n d so nt h e m b a l a n c eo fm a r k e ts t r u c t u r ea n dt h eb e n e f i ta f t e rm o n o p o l y w h e nt h eb e n e f i ta f t e r m o n o p o l yi sd e f i n i t e ，t h eh i g h l yd i s p e r s i o no fm a r k e ts t r u c t u r eu s u a l l yh i n d e rt h e i n n o v a t i o nb e h a v i o ro fe n t e r p r i s e si nl o w e ro ft h ec h a i n s t h u s w h e nm a r k e ts t r u c t u r e i ss t a b l ea n dt h en e e d so fd o m e s t i cm a r k e ti ni si n l m e n s e i tw o u l ds t i m u l a t et h e c l i m b i n go fv a l u ec h a i n s t h ev a l u ec h a i ni nd i v i s i o no fl a b o rs y s t e mi nm a t u r e p e r i o d ，t h ei n c o m ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h es o u t ha n dn o r t hc o u n t r i e sw i t ht h ed j i f f e r e n t n e e di n p r o d u e t i o no ru n f i n i s h e dp r o d u c t i o nm a yl e a d t ot h er e s u l tt h a tt h e p r o d u c t i o no ru n f i n i s h e dp r o d u c t i o nw o u l dn o tb r i n gi n t ot h ev a l u ec h a i n sw o r l d w i d e t h e r e f o r e ，t oc a t c h i n gu pw i t ht h ev a l u ec h a i nq u i c k l y ，w es h o u l da n a l y z et h e t e c h n i q u ec h a r a c t e r i s t i c s ，m a r k e tn e e da n dm a r k e t s t r u c t u r eo fv a l u ec h a i n si n c o r r e s p o n d i n gp e r i o d k e yw o r d s ：p r o d u c tc y c l e ；t h ec l i m b i n go f v a l u ec h a i n s ；t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s i v 产品生命周期我国“价值链攀升”研究 插图索弓 图2 1简化的微笑曲线1 0 图2 2 基于比较优势和技术进步的垂直分工模型1 1 图3 1南北两国的技术轨迹2 0 图3 2 技术演化的时间特性2 5 图3 3 市场需求，技术水平及企业行为三者的动态关系2 9 v i l 附表索引 表4 1人均收入与汽车保有率的变动关系3 l 表4 20 4 年汽车零部件进出口数量3 2 表4 3 部分中外汽车厂商商的规模比较3 3 表4 4 中外桥车产业的规模比较3 3 表4 52 0 0 1 年全国汽车零部件销售额前2 0 名企业一览表。3 4 表4 6 欧盟轿车排放标准的变化3 6 表4 7 美国联邦政府制定的车辆排放标准的变化3 6 v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：劫卜洛 日期妒7 年蝴j ，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密q 。 ( 请在以上相应方框内打“、”) 作者签 导师签 日期： 扫期： 声7 年f z ，月j 日 y 两亨谚j 日 1 1 选题背景 第1 章绪论 在国际分工中从价值链攀升一直是困扰我国经济发展的重要的问题。我国产 业链如何实现技术升级，能否在技术升级的过程中实现价值链的攀升? 如果能，又是 通过何种途径? 在我们这个不均质的大国中，政府在价值链的攀升过程中，又应该有 怎样的干预政策? 这些都是人们关注和争论的焦点，也是本文努力探讨和阐述的 内容。 随着贸易自由化的深入，商品贸易的整合和生产的国际分工成为全球化过程 中最为显著的现象之一。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) i l l ，k e i m u ( 2 0 0 3 ) t 2 1 ， f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 3 1 等学者把国际贸易在过去2 0 多年的飞速增长归结为生产的“垂直 专业化”，也就是全球贸易和生产的分离与统一。 我国加工贸易迅猛发展，在进出口总额中的比重越来越大，自1 9 9 6 年起已连续 多年超过一般贸易。2 0 0 5 年，加工贸易出口在出口总额中的比重高达5 4 6 6 。产 品内分工的迅猛增长及其对国民经济的作用引起了人们越来越多的关注和争议。 第一，尽管下游加工组装规模迅速扩大，却对带动上游产业发展并未起到明显作 用，既不利于外贸质量和效益的提高，也不利于优化产业结构和进出口商品结构。 第二，贸易条件的恶化，国家财富的流失。在全球一体化分工体系中，中国的加 工生产多属于下游和简单加工阶段，所产生的增值主要来自劳动力简单支出，产品 技术含量低、附加值不高以及出口价格上涨缓慢，这些都已成为我国贸易条件恶 化的主要因素，使我国在国际分工体系利益分配中处于不利地位。第三，我国的 某些产业虽然在国内具有完整的产业链，然而由于技术差距，质量标准差异以及 市场营销体系的不完善导致了本国的产业链无法纳入世界价值链分工体系。最后， 我国现实国情决定的“基于低端价值链的战略定位”实现的总体利润和生产的效 益较低，按照g r o s s m a n 和k r u g m a n 的南北贸易模型虽得到了静态利益，但长期 以往，会导致人力资本的加速积累，导致北方发达国家资源的优化配置，从而使比 较优势强化、技术缺口不断拉大。价值链的攀升以成为我国迫在眉睫的重要问题。 1 2 选题意义 中国作为发展中国家，实践证明只有通过出口贸易结构的优化与升级才能在 国际市场中获得竞争力。发展高技术含量的产业是我国成为贸易强国的必由之路。 出口贸易的技术升级和价值链的攀升是出口贸易结构优化和贸易强国转型的重要 产品生命周期与我圉“价值链荤升”研究 途径。 产品内国际分工使产品生产过程中的生产工序、零部件可以在空间上拆分开 来而分别处于不同的国家与地区，由于不同工序、零部件的生产存在技术差异与 要素投入比例的差异，因而以要素禀赋为基础的比较优势成为决定贸易模式与贸 易方向的首要因素。发达国家将劳动密集的工序与区段转移到劳动力成本便宜的 发展中国家，而将资本和技术密集的工序与区段留在国内，是符合双方比较优势 的选择，也成为发展中国家实现工业化与产业结构升级的新途径。 一般的贸易理论认为，比较优势是贸易的基本动力，而要素察赋与技术差距 是决定国际分工与贸易结构的主要因素。而以往的产品内分工理论一般是以发达 国家为研究主体的，并且完全是按照要素的比较优势理论决定分工地位的，这对 于发展中国家出1 3 结构升级及价值链的攀升是没有指导意义的。 即使是在静态情况下，要素的比较优势理论也不能完全解释产品内分工。在 同一行业内，不同产品的资本密集度有着巨大的差别，比如，同样是电子机械行 业，收音机的生产的资本密集度要大大低于卫星的的资本密集度，而对于某个产 品的不同分工环节，不同中间品的资本技术密集度同样存在巨大差异：比如，电 脑c p u 的生产及研发所需的技术支持和人力资本投入要远大于鼠标和键盘，而电 脑c p u 与鼠标，键盘生产所需的资本及非熟练劳动投入却相差无几。众多产品的 产品内分工模式已远不是要素禀赋差距能够解释的，而更多的是依赖本国的技术 支持和研发投入。 而从动态的角度出发，发展中国家要实现出口结构的升级和价值链的攀升， 可持续的技术支持是必不可少的。一个国家长期的竞争力的实现，必须要依赖于 技术长期可持续增长。而现在一般的动态比较优势及收益理论往往认为后发国家 只是被动地接受先进国家的技术转移，而没有充分发挥后发国家由于经济和技术 差距而形成了后发优势。因此，为了发挥后发优势以及价值链的攀升，我们必须 以发展中国家作为研发的主要对象，以如何刺激发展中国家企业模仿甚至主动研 发为目的，以实现技术稳定持续的进步。 然而，西方大多数内生增长理论把各个时期的技术进步规律( 即r & d 产出 函数) ，市场需求和市场结构同一化，并没有结合产品生命周期的具体特征加以 考虑。所以我们引入产品生命周期理论并结合垂直分工理论，假设产品的逐步转 移是通过产品的垂直分工结构的变化来实现的，而并不是简单的一步完成，这个 垂直分工结构的变化，便是通过发展中国家在成本优势的基础上进行“价值链攀 升”的研发行为来实现的。 然而结合我国的具体国情，仍有很多限制产品内贸易结构升级的因素，我们 应结合我国的具体情况，走出一条适合我国发展的技术升级道路。 2 硕f 学位论文 1 3 文献综述 1 3 1 关于垂直分工及价值链的研究综述 对于这种生产环节跨国界分布并通过垂直贸易链相互连接的现象，不同学者 使用了不同的术语来描述除了垂直专业化( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) ，还包括国际生 产分割( i n t e r n a t i o n a lf r a g m e n t a t i o no f p r o d u c t i o n ) 、国际生产分散化( i n t e r n a t i o n a l d i s i n t e g r a t i o no f p r o d u c t i o n ) 、全球生产分享( g l o b a lp r o d u c t i o ns h a r i n g ) 、国际外 包( i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g ) 、产品内分工( i n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) 、价值链 切片( s l i c i n gu pt h ev a l u ec h a i n ) 等。 “价值链”这个概念首次赋予产品众多的生产工序的生产成本函数一个连续 的概念，为我们进一步量化垂直分工地位变化提供了一个有效的方法。狄克西特 和格罗斯曼第一次将“价值链”理论应用到经济学领域。万纳克( v a n e k ，1 9 6 3 ) ”j ， 梅尔文( m e l v i n ，1 9 6 9 ) 5 】较早的使用两阶段生产模型来研究在所有工业制成品都 可以成为其它行业投入品的条件下产业间商品流动的牵连关系；之后，巴拉萨 ( b a l a s s a ，1 9 6 5 ) 【6 1 ，科登( c o r d e n ，1 9 6 6 ) 1 7 1 ，以及巴格瓦蒂和施瑞尼瓦桑 ( b h a g w a t i & s r i n i v a s a n 1 9 7 3 ) i s 的模型中共同使用了一个垂直两阶段生产模型，并 用它来研究中间产品的贸易模式和贸易效果；接着，桑雅尔和琼斯 ( s a n y a & j o n e s ，1 9 8 0 ) 9 1 假设任何产品在其真正进入消费领域之前必须经历复杂的 中间生产过程，并运用这一模型结构来单独考虑中间产品的贸易模式和贸易效果。 但是，以上的模型局限于将生产划分为两个区段，没有上升到多阶段生产，与现 实相去甚远。狄克西特和格罗斯曼( d i x i t & g r o s s m a n ，1 9 8 2 ) ”0 】发展了生产区段模 型，将模型扩展为一个多阶段生产( m u l t i s t a g ep r o d u c t i o n ) 的模型，并利用这个模 型考虑了要素结构变化和政策变化对一国比较优势边界的影响，这在当时算是一 个比较成熟的多阶段生产的模型。这是产品内分工模型的雏形，第一次将分工从 产品间的分工拓展到产品内分工，将生产的各个环节纳入专业化分工体系，也赋 予了产品内分工一个完整的概念。 目前国际上对产品内分工的研究主要集中在两个领域：产品内分工的分工基 础产品内分工与贸易利益。 学者们最初是从传统贸易理论出发加以引申，认为比较优势同样是产品内分 工的重要基础。较早对国际垂直专业化分工与贸易建立理论模型如d i x i t 与 g r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) ，其是在要素禀赋理论模型框架下考虑生产可以分割为不同阶段 的情况，模型中比较优势仍然是专业化与贸易方式的决定因素，而此后不少学者， 如a r n d t 、d e a r d o r f f 及国内学者卢锋等，在解释垂直专业化的起因及分析其经 济影响时，都同样应用了李嘉图模型( r i c a r d i a nm o d e l ) 、赫克歇尔一奥林模型 ( h e c k s c h e r - - o h l i n m o d e l ) 、特定要素模型( s p e c i f i c f a c t o r m o d e l ) 等比较优势理论 产品生命周期1 j 我周“价值链攀升研究 的模型框架。i s h i i 与y i ( 1 9 9 7 ) 1 、卢锋( 2 0 0 4 ) d 2 等认为国际垂直专业化由比较优 势和规模经济两方面因素决定的原因，他们指出，不同生产阶段既可能存在规模 经济差异，也可能存在要素投入比例差异，通常是后者决定了不同生产阶段的国 别分工结构，而前者强化了这种分工。 同时，一些新贸易理论经济学家也开始产品内分工的分工基础进行研究，这 也构成了产品内分工理论的新的基石。g r o s s m a n & h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 讨论了在假设外 包优于生产一体化的条件下，外包区位的选择；接着，g r o s s m a n & h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 讨论了封闭经济条件下生产一体化和外包的相对优势：随后 g r o s s m a n & h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 在前面研究的基础上，他们进一步讨论如何在给定条件 下( 在一个只有一种投入品的一般均衡分析框架r q ) ，权衡f d i 和外包的生产方式 选择。之后，a n t r i s & h e l p m a n ( 2 0 0 3 ) 的研究遵循了以上的模型体系，这种体系 我们称之为g h 模型，他们的建立模型的目的是建立完整的跨国公司理论，把 f d i ，贸易，外包等纳入统一的分析框架之内c h e r t 、i s h i k a w a t l 4 】假定在一个异质双 寡头垄断模型中，本国企业与外国企业使用同质中间投入生产最终产品并在本国 市场上竞争，外国企业在中间投入的生产上更有效率，因此本国企业可以选择自 己生产或从外国企业购买中间投入。 除了上述比较优势、规模经济、交易成本、不完全契约等，还有其他一些因 素会对国际垂直专业化分工与贸易的发生、发展产生影响，例如技术进步、运输 与通讯成本降低、关税等贸易壁垒削减等。h u m m e l s ( 1 9 9 8 ；2 0 0 1 ) d s 将垂直专业 化贸易的增长归结为两个方面的原因：一是运输与通讯技术进步，二是贸易壁垒 降低。前者能够便利生产环节分配到不同国家，例如通讯技术进步及信息传递成 本降低有利于企业相互协调合作，在不同地区监督生产活动；后者可以极大地促 进国际问垂直专业化及在其基础上贸易的发展，因为垂直专业化涉及中间产品多 次跨越国界，即使是贸易壁垒的小幅度下调也可能产生较大的影响。j o n e s 与 k i e r z k o w s k i 、卢锋等学者也都论述过类似的观点，认为运输与信息交流成本下降、 技术迸步、贸易自由化等是国际垂直专业化发展的重要影响因素。j o n e s 还强调技 术进步是零散化生产得以实现的重要原因，具体表现在通讯、运输、金融服务的 成本大幅下降和便利性的提高上。另外，服务贸易自由化进一步鼓励了产品内分 工的深化发展，这是因为它导致市场壁垒降低和竞争加剧，使得一国能够以更低 的价格获得高质量的服务。a l a nv d e a r d o r f t c 【1 6 j 提出“壁垒说”来解释零散化生 产产生的原因，并关注产品内分工对全世界和各个国家、各种集团带来的福利影 响。他认为零散化生产本来就是技术上可行的。只是因为某些壁垒的存在阻碍了 它的产生和发展。欲加入到零散化浪潮中来的国家必须降低或消除这些壁垒这 相当于从限制贸易向自由贸易迈进了一步。 在标准国际贸易理论中，对国际分工与贸易经济效应的研究主要集中在贸易 4 利益与收入分配两个方面，前者考察国际分工与贸易参加国总体福利的变化，后 者分析这些国家内部不同部门、不同要素收入受到的影响。与此帽类似，有关国 际垂直专业化分工与贸易的文献在研究这一现象的经济效应时，也分析了其对参 加国总体国民福利与国内收入分配的影响。s v e nw a r d n t 】对这一现象进行了 开拓性的研究。他首先提出产品内分工带来的资源的节约类似于技术进步。能提 高效率、增加产出、促迸贸易发展、增进世界福和。a r d n t 在一个2 x 2 模型的基 础上对产品内分工条件下，优惠贸易协定对贸易和投资的影响进行了分析。他 认为优惠贸易协定消除了某些贸易壁垒，并导致了两国的分工。这时如果对中间 产品实行关税减免而最终产品的进口关税维持不变国家福利的变化不确定，有 可能下降也有可能上升：如果对中间产品和最终产品征收的关税都实行减免，则 加大了一国福利上升的可能。也就是说，存在关税扭曲的情况下，零部件贸易自 由化不一定能使一国的福利增加。d e a r d o r f f 指出，站在世界经济的角度看，根据 次优理论，产品内分工是有益于全世界福利的提高的但产品内分工是一把双刃 剑在给一些国家或集团带来利益的同时会给另一些国家或集团带来损失。具体 来说，它至少可以通过三个途径来影响一国的福利：一是影响一国的贸易条件二 是加重原本就存在的扭曲三是改变世界的生产格局。在存在关税扭曲的经济 中加重扭曲所带来的负面效应甚至可能超过成本降低的好处。 然而以上的文献大多是对产品内贸易的成因以及产品内贸易对经济的影响进 行分析，大多假设发展中国家是被动的接受发达国家的贸易安排，而南方国家往 往是依赖要素禀赋的优势纳入国际价值链，并不会主动去模仿研发北方的核心技 术。这对于我国实现价值链攀升战略不具备强有力的指导效果。 1 3 2 关于产品生命周期和产业结构升级的文献综述 产业升级是指提高一个国家或企业转向利润更高或技术更复杂的资本和技能 密集型经济利基能力的过程，如企业由简单产品的生产转向复杂产品的生产、由 标准化产品的大批量生产转向差异化产品的弹性生产或由对进口零部件的简单组 装转向o e m ( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r e ) 和o b mf o r i g i n a lb r a n dm a n u f a c t u r e ) 这些更加一体化的生产方式。 “价值链”的攀升是从价值链低端分工逐步向高端发展的过程，大多数价值 链”的攀升也是往往也是由简单产品的生产转向复杂产品的生产、由标准化产品 的大批量生产转向差异化产品的弹性生产或由对进口零部件的简单组装转向 o e m 和o b m 逐步转变的，这实质上是一个产业升级的过程，一个基于工序升级 的过程。 关于“价值链”攀升的问题，以往关于产品内分工的理论，认为只是资源禀 赋的相对变化导致了南方国家在价值链上位置的变化，丽忽略了技术进步在价值 产品生命崩期0 我国“价值链攀丌”研究 曼! 曼曼曼皇曼曼曼曼曼皇曼! 曼! ! 曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼蔓! 曼暑曼曼! ! 曼! ! 鼍曼皇! 曼! 曼量l a 曼! 曼笆曼皇詈鼍曼曼皇! 皇曼曼曼曼曼曼曼苎曼蔓曼鼍 链攀升的重要作用。我们所涉及的价值链攀升的概念是指，南方发展中国家的中 间品及最终品厂商根据本国的要素禀赋和技术条件通过产品内分工主动嵌入世界 价值链，使本国的中间品部门更多的纳入世界分工体系，向微笑曲线的两端延伸。 在当代国际贸易中，技术扮演着越来越重要的角色，知识资本作为一种新的重要 的生产要素被普遍认同。我国要实现价值链的攀升，中间品部门的技术进步是实 现后发优势的关键，也是我们研究的主线。因此我们对关于出技术变动引起产业 结构变动的研究进行了总结。 最初的关于产业转移的研究是由弗农和赫希( v e r n o n ，ra n dh i r s c h ) t s l 所建立 产品生命周期模型该理论认为产品的生命周期可分为三个阶段：第一段为新产品 阶段，第二阶段为产品成熟阶段，第三阶段为产品标准化阶段。在产品生命周期 的不同阶段上生产成本中各项投入所占的比例是不同的，由此形成了比较优势的 变动，从而导致比较利益移动。由弗农和赫希( v e r n o n ，ra n dh i r s c h ) 所建立产品 生命周期模型认为市场转移，技术专业及产业转移是同步的，仍是建立在比较优 势基础上的分工理论。 随后k r u g m a n ( 1 9 7 9 1 【1 9 】建立了一个技术转移模型，首先把产品周期的概念引 入到南北贸易模型。该模型表明，一国技术进步对其比较优势及其贸易利益格局 的影响，取决于要素在该国各产业间的转移以及技术在国与国之阳j 的转移状况。 当南方( 即发展中国家) 技术引进速度的加快，则其具有比较优势的商品种类增加， 所获得的比较利益也会增加，有利于缩小南北收入差距。这也是技术差距理论的 雏形。但是k r u g m a n 的模型中，不但北方国家的技术变迁是外生的，而且南方国 家的技术扩散也是外生的。 多拉尔对克鲁格曼模型作了重要的扩张，将其改造成了一个两要素的新古典 动态均衡模型。多拉尔模型着重分析了技术创新、资本流动和产品生产从发达国 家转移到发展中国家的动态过程，并且分析了短期均衡和长期均衡。 随着内生经济增长理论的不断成熟，技术做为内生变量被引进贸易理论。技 术进步有两种源泉，一种是被动的，不是专门研究开发出来的，而是从干中学， 通过经济行为而学来的。另一种是主动研究开发的结果。 阿罗( a r r o w ) 【2 0 1 谢辛斯基和宇泽弘文在“干中学”( l e a r n i n g - b y - d o i n g ) 【2 l 】模 型中认为，技术通过贸易或其他经济行为外溢出来，从而技术会在国与国之间、 国家内部和产业之间进行传播，促进其他国家或产业技术进步。而格罗斯曼与赫 尔普曼和克鲁格曼等人提出了研发和创新的概念，他们认为技术创新或开发型的 技术进步需要大量投资来进行研究与开发，因此，只有在保证这些投资能够获利 的条件下，企业才能去研制新技术。 一直到s e g e r s t r o m 等人( 1 9 9 0 ) 【2 2 l 之后。经济学家们才真正开始在内生技术 变迁的基础上讨论产品周期和南北贸易问题。在s e g e r s t r o m 等人( 1 9 9 0 ) 的模型中， 6 硕f 。学位论文 产品创新是依次发生在现存的各个产品上，每一次新产品的发明就会淘汰一种旧 产品。同时一种新产品在专利期限到期之后会变成一种标准化的常规产品而在 发展中国家生产，因而北方国家也由以前该产品的出口国变为进口国。g r o s s m a n 和h e l p m a nf 1 9 9 1 b ) 提出了一个内生产品周期的模型。他们认为，北方国家的先 进技术向南方国家扩散的主要途径是南方国家有意的技术模仿。在他们的模型中， 不但北方国家的技术创新是内生的，南方国家的技术模仿也被内生化了。不过， g r os s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 主要是基于r o m e r ( 1 9 9 0 ) 水平创新( h o r i z o n t a l i n n o v a ti o n s ) 的框架，这就使得他们的模型更像一个北方创新一南方模仿的模型， 缺少产品周期中新产品完全取代老产品这个阶段。企业赶出市场。反过来，南方 企业通过模仿北方国家新一代的产品同北方国家展开竞争，南北方的经济竞争表 现为这种创新模仿一再创新一再模仿的形式，产品的质量也在这种竞争中不断 提高。 范艾肯( r v a ne l k a n ，1 9 9 6 ) 1 2 3 1 在开放的经济条件下建立了技术转移、模仿和 创新的一般均衡模型。范艾肯强调的是南北双方之间的经济发展的趋同，即在经 济欠发达国家可以通过技术模仿、引进或创新最终实现技术和经济水平的赶超。 假定所有国家的人力资本存量都可以从技术的转移、模仿或创新中得到有效的提 升，其中技术模仿可能带来的生产效率的提高将取决于国别之间的技术差距，而 技术创新的有效程度则取决于一国“干中学”的能力和经验的积累。通过技术扩 散和外溢效应，任何一国技术投资的增加都可能同时导致本国与其它国家经济的 增长和收入水平的上升。因此，一国的学习模式将始终处于动态改进的状态，各 国目前学习模式之间的差异只是过去投资行为差别的反映。 技术内生化的产品周期理论论是对技术外生条件下产品周期理论的发展，以 动态分析代替了静态分析，因而更加接近现实。技术内生化的模型不但分析了直 接贸易利益的来源，同时也揭示了一些间接贸易利益来源，比如贸易导致国际技 术外溢和促进技术创新等等。但是该理论也有一定的局限性：后发国家只是被动 地接受先进国家的技术转移，而没有充分发挥后发国家由于经济和技术差距而形 成的后发优势。因此，技术内生化的产品周期理论适用于解释发达国家的贸易利 益从而对发达国家贸易发展具有较好的指导意义。但是该理论却不完全适应于解 释后发国家的贸易利益，后发国家如果按既有的一些动态比较优势模型行事，则 不利于其经济赶超。 然而，“价值链”的攀升又不完全和产业升级相同，既有的产品周期理论是 基于无垂直分工的条件假设。随着全球经济一体化及垂直分工的不断深化，产业 的周期性转移不再是整个部门的转移，而更多表现为价值链上某些部门的分时分 步转移。因此，传统的产业升级理论也无法明确指引发展中国家的产业升级道路。 同时，南方国家某产业的学习能力及研发决策也绝不只是技术差距的函数，而与 7 产品生命刷期j 我用“价值链罐升”研究 该产业的市场需求，市场结构，以及所处产品生命周期的具体位置相关。我们把 产品生命周期理论和“价值链”攀升结合起来，分别研究产品周期不同时期，对 技术进步对“价值链”攀升的影响机理做进一步研究。 1 4 研究思路与创新点 研究思路：本文从垂直分工的视角出发，充分搜集国内外关于垂直分工的资 料，综合考虑制约和促进价值链攀升的各种因素，对产业链条低端的创新主体及 其创新模式进行研究，并在存在较大技术缺口的假设条件下，针对不同产品所处的 生命周期，对我国产业的技术进步内生化，并结合技术创新和扩散得出我国产业 的内生技术进步模式通过模型描述我国产业“价值链”攀升模式。 创新点：将垂直分工理论和产品生命周期理论结合起来，对处于不同生命周 期的价值链进行分类，并按照内生经济增长理论动态的研究方法对不同价值链上 中间品部门的企业行为进行分析。打破了静态比较利益论和传统的假设南方国家 只是被动的接受发达国家技术转移的局限，为我国“价值链”攀升提供了新思路。 第2 章价值链攀升的动因及价值链分类 一般的贸易理论认为，比较优势是贸易的基本动力，而要素禀赋与技术差距 足决定国际分工与贸易结构的主要因素。而现有的产品内贸易理论，往往是以中 间品生产所需的要素禀赋的变化作为产品内分工的主要动力。这些理论往往是以 发达国家作为研究主体，认为发展中国家只是发达国家外包行为的被动接受者。 并没有考虑到发展中国家和发达国家之间技术差距的动态变化，忽略了发展中国 家实现后发优势的可能性。同时，现在产品分工的主要趋势，并不是要素禀赋能 够解释的。在某些生产环节上，即使发展中国家拥有生产成本上的比较优势，但 仍无法纳入国际价值链分工体系，这主要是由于技术约束造成的。发展中国家无 法参与发达国家的研发竞争，导致了发展中国家技术无法实现稳定快速发展以及 在分工体系的被动地位。下面我们对以往的产品内分工理论进行对比研究，并对 价值链攀升的主要动因进行分析。 2 1 “价值链攀升”的动因分析 国际贸易是一个重要的经济现象。以h e l p m a n 和k r u g m a n 模型为代表的规模 报酬递增与垄断竞争模型提供了现有贸易理论的主要框架，也为贸易理论的进一 步发展提供了基础。到目前为止，无论是贸易的理论研究还是实证研究得到了一 个关于国际贸易的基本认识：比较优势是贸易的基本动力，而要素禀赋与技术差 异是决定国际分工方式与贸易结构的主因素。同样，这些具有普遍性的贸易理论 在某些程度上也适用于产品内分工。 2 1 1r & d 技术的进步是“价值链攀升”的根本动因 关于国际垂直专业化的研究框架大致可以分为两类：一类是在标准国际贸易理 论框架下的研究，关注中间产品市场；另一类是引入产业组织理论的研究，关注交 易成本、不完全契约等问题。在前一类框架下，标准贸易理论的两大组成