（国际贸易学专业论文）制造业跨国公司在华运营模式研究.pdf

中文摘要 随着经济的开放度的不断提高，来自世界各地的制造业跨国公司已成为影响 我国经济发展的极其重要的力量。本文借鉴相关领域研究成果建立分析框架，试 从组织结构、业务范围、客户选择、价值获取和战略控制五个方面，对制造业跨 国公司在中国市场的“运营模式”，进行比较系统的分析，希冀借助分析，发现此 类公司成功运作的基本特征，为从微观视角切入，深入研究在华跨国公司的发展 模式问题提供一个方面的研究支持。 本文第章引入对全文形成理论支撑的三个方面的跨国公司理论，并简要回 顾了跨国公司的国际化发展过程，对本文的分析建立理论铺垫和阐明历史背景； 第二章借助斯莱沃斯基的“四要素模型”和加里哈默的“整合模型”，建立本文 的分析框架“五要素模型”；第三章分析制造业跨国公司在华的组织结构变化和业 务范围的扩展；第四章论述它们在华客户选择方面的变迁；第五章从全球一体化 和面向中国特定市场的运作两个方面论述跨国公司在华的价值获取方式；第六章 分析它们对中国制造产业和市场的战略控制的方式：第七章在对捷安特( 中国) 有限公司的进行深入调研的基础上，引入“五要素模型”，分析该公司的在华运营 模式。 基于以上分析研究，本文试论证，当前制造业跨国公司面临的全球化整合压 力和本土化压力均十分突出，它们在中国市场奉行“内外兼修”的战略，其运营 模式是兼顾组织结构、业务范围、客户选择、价值获取和战略控制五个方面因素， 并有所侧重地进行选择的结果，其目标是要最终将中国的制造业资源和市场纳入 其主导的全球分工体系之中，从而形成有助于持续利润实现的操作路径的组合a 关键词：跨国公司、运营模式、内外兼修、血要素模型 a b s t r a c t w h i l em a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ya n dt h em a r k e ti nc h i n ag r a d u a l l yb e c o m eap a r to f t h e g l o b a lp r o d u c t i o ns y s t e m ，m a n u f a c t u r i n gt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( t n c s ) a f f e c to u r c o u n t r yd e e p m o s t l y u n d e rt h i sk i n do fb a c k g r o u n d ，w ea t t e m p tt os y s t e m a t i c a l l y a n a l y z em a n u f a c t u r i n gt n c s o p e r a t i o ni nc h i n e s em a r k e ti nt h i sa r t i c l e w e u s e “b u s i n e s s p a t t e r n ”，am o d e lw h i c he n t e r p r i s e r se a r l y o nt h e s t r a t e g i cd e s i g n f o r e n t e r p r i s e s s t r a t e g i e s a n d m a n a g e m e n t ，d i s s e r t a t e t h e f o l l o w i n g f i v e a s p e c t s ： o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，b u s i n e s ss c o p e ，c u s t o m e rc h o i c e ，g a i n i n gv a l u ea n ds t r a t e g i c c o n t r o l l i n g ，a n ds u m m a r i z e t h e i rs u c c e s s f u lo p e r a t i o nc h a r a c t e r i s t i c s w em a y p r o v i d e t h et b a s i b l ef r a m e w o r ko rm e t h o d sf o rt h o r o u g hr e s e a r c ho nt n c si nc h i n a ，a n d b e n e f i tc h i n e s e e n t e r p r i s e s t o c o m p e t e a n d c o o p e r a t e w i 山t h e ma n dc a r r yo n t r a n s n a t i o n a lm a n a g e m e n t t h ef i r s tc h a p t e rf o c u s e so ni n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n tt h e o r i e sa n dr e v i e w sh i s t o r yo f t n c s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n t h em a i nt e x tf o l l o w sm e t h o do f “e n v i r o n m e n t s t r a t e g y - s t r u c t u r e ”s e c o n dc h a p t e rp r o d u c e st h ea n a l y s i sm o d e lo ft h i sa r t i c l e ，“f i v ee s s e n t i a l f a c t o r s ”t h i r d - t o s i x t h c h a p t e r sa n a l y z em a n u f a c t u r i n gt n c s b u s i n e s si n c h i n a s y s t e m a t i c a l l ya n dd e m o n s t r a t i v e l yf r o ms u c hf i v ea s p e c t sa so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ， b u s i n e s s s c o p e ，c u s t o m e rc h o i c e ，g a i n i n gv a l u ea n ds t r a t e g i cc o n t r o l l i n g s e v e n t h c h a p t e r i st h ec a s e w eu s et h em o d e lo f “f i v ee s s e n t i a lf a c t o r s t o a n a l y z e g i a n t ( c h i n 小l t d i nc o n c l u s i o n ，m a n u f a c t u r i n gt n c s ，f a c i n gt h eg l o b a l i z a t i o np r e s s u r ea n dl o c a l i z a t i o n p r e s s u r e ，p u r s u e “g l o b a lt h i n k i n ga n dl o c a lo p e r a t i o n ”s t r a t e g yi nc h i n e s em a r k e t ， a n dt h e i rb u s i n e s sp a t t e mi st h eb e s tc h o i c ea n dc o m b i n a t i o no ff i v ee s s e n t i a lf a c t o r s ， w h i c hr e s u l t si nb r i n g i n gc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n dm a r k e ti n t ot h eg l o b a l d i v i s i o no fl a b o rs y s t e mt h a tt n c sc o n t r o la n dt h e r e b yi sh e l p f u lf o rt h e i rc o n t i n u o u s p r o f i t k e y w o r d ：t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ，b u s i n e s sp a t t e r n ，g l o b a lt h i n k i n ga n dl o c a l o p e r a t i o n ，m o d e lo f f i v ee s s e n t i a lf a c t o r s 东南大学学位论文 独创性声明及使用授权说明 一、学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：函数脚迎丝到 二、关于学位论文使用授权的说明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括 刊登) 授权东南大学研究生院办理。 签名：址导师签名 日期 一、选题背景和现实意义 导言 在全球化进程日益深化的今天，制造业跨国公司( t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ， t n c ) 的影响越发重要和明显，尤其在处于全面市场改革和对外开放中的中国， 它们作用在各行各业都逐步体现，不管是在高度开放、竞争激烈的消费品市场， 还是在中央政府仍力图垄断的能源基础产业，都可以感受到它们的存在，目前， 全世界最大的5 0 0 家跨国公司已有近4 0 0 家在华投资，跨国公司的出口也已占到 中国出口总额的5 1 1 。跨国公司不仅通过在制造产业的大规模投资，极大的促进 了相关行业的发展2 ( 江小娟，2 0 0 2 ) ，而且通过市场运作、积极参与竞争，逐渐 成为了驱动我国市场从计划、封闭和垄断的格局向“本土竞争国际化，国际竞争 本土化”的局面转变的不可缺少和轻视的力量。 从全球产业调整的角度来看，跨国公司在我国展开经营符合以技术革新为动 力、以自身为载体、在全球范围展开的基于制造业的产业结构调整，这种调整的 最明显的表现形式就是制造生产性链条在跨国公司的主导下，通过f d i 不断向全 球延伸。这种趋势使我国某些制造性产业具有“世界工厂”的地位，我国的制造 业、乃至整个市场逐渐融入全球生产体系，而且地位日益突出。因此，跨国公司 在中国的运作处于不断深化的全球化背景之下，其在华的子公司的运营必迥置于 全球一体化的整合之中。 与此同时，中国市场对它们也日益重要，这时跨国公司需要更深入思考和调 整其在华的业务模式，正如普拉哈拉德和利伯索尔( 1 9 9 8 ) 在跨国公司扩张主 义的终结一文中指出的，“跨国公司要在大型新兴市场竞争，必迥回答咀下五个 基本问题：哪些人是新兴的中产阶级，哪种业务模式能有效的满足他们的需 要? 销售网络有哪些重要特点本地与全球领导成员需要何种商业组合才 能扩大商业机会? 跨国公司是不是应该对一个国家内的所有业务部门采取统一的 战略? ”3 。为了解决这些问题，跨国公司的子公司们必迥充分的本土化，以 1 资料米源：商务部统计资料网站，h t t p ：w w w m o f c o mg o v ，c r d t j z l s h u n l 。 2 见刚表导击一1 所示。 ，普拉喻拉德利伯索尔，1 9 9 8 ：跨圈公司扩张主义的终结【明，c 喻佛商业评论 精粹详丛公司战略 p p9 2 一p p 11 7 。北京，中罔人民大学m 版社，2 0 0 1 。 i 适应在中国市场日趋激烈的竞争。 因此，跨国公司在华子公司面临的全球化整合压力和本土化压力均非常突出， 它们所处的是全球化深化时期的跨国( t r a n s n a t i o n a l ) 环境( b a r t l e t t ，1 9 8 6 ) ，在 这种环境下它们必迥奉行“内外兼修”的战略一边适应全球化的整合，一边 适应中国市场的竞争。那么，它们将如何贯彻这种战略? 如何对在华投资的企业 进行战略性的，不仅仅是结构上的设计( 或重组) ? 构筑什么样的业务模式，以 吸引客户群体，获取价值? 这些是本文将要回答的问题。本文借鉴相关领域研究 成果建立分析框架，试从组织结构、业务范围、客户选择、价值获取和战略控制 五个方面，对制造业跨国公司在中国市场的“运营模式”，进行比较系统的分析， 希冀借助分析，发现此类公司成功运作的基本特征，为从微观视角切入，深入研 究在华跨国公司的发展模式问题提供一个方面的研究支持，也可以为中国企业更 好的与跨国公司展开市场竞争与合作、积极主动进入国际市场、成功开展跨国经 营提供可行的借鉴。 二二、近期对跨国公司在华经营的相关研究 近年来，对跨国公司在中国经营的研究成为学术界的热点，其着眼点不仅仅 着重于跨国公司对华直接投资的初始动机、驱动因素等的探讨，而是随着它们在 中国市场运作的展开，对跨国公司在华的成长、发展、管理机制、战略等内部因 素进行了深入的研究。 在跨国公司对华投资方面，江小涓的最新研究( 2 0 0 3 ) 表明，我国制造业吸 引的外资在f d i 中的比重接近7 0 ，高出全球东道国的平均比重和发展中东道国 的比重，她进步指出随着跨国公司持续的大规模、高水平投资，中国有望成为 高技术含量、高附加值的全球制造基地。在具体进入方式的研究方面，邱立成、 于李娜( 2 0 0 3 ) 在对跨国公司进入模式及影响因素进行理论探讨的基础上，重点分 析了跨国公司进入中国市场模式的变化趋势从合资向独资转变。李维安、李 宝权( 2 0 0 3 ) 从股权结构的角度，也得出在华跨国公司独资倾向日益明显的结论， 揭示了跨国公司在华独资倾向增强的深层原因是追求股权结构战略改进的预期收 益。赵景华( 2 0 0 1 ，2 0 0 2 ，2 0 0 3 ) 在跨国公司在华子公司成长与发展方面进行了 翔实的研究，指出在华子公司的战略角色以市场开拓型和生产基地型为主，后者 有向前者转移的趋势，并采用战略管理的s w o t 框架分析了子公司发展战略，发 现在华的子公司绝大部分处于优势与机会框架中，它们呈现的是能动型的战略态 势，采取以创新战略和建立企业形象为主、多样化战略为辅的全面发展型战略。 周新军( 2 0 0 1 ) 阐述了跨国公司子公司治理机制的内涵、绩效，对在华三资企业 和中国企业集团境外企业这二种类型的公司治理机制进行了初步比较。g e n gc u i ( 1 9 9 8 ) 提出了研究跨国公司在新市场发展路径的框架：准备( p r e p a r a t i o n ) 一 进入( e n t r y ) 一扩张( e x p a n s i o n ) 一成熟( e x p e r i e n c e d ) ，以此框架观察跨国公司 在中国市场的发展过程。在战略部分，王忠明等( 2 0 0 2 ) 对世界5 0 0 强在华的投 资、营销、研发等经营战略进行了详尽的分类研究分析，并探讨它们对中国市场 的影响。罗进( 2 0 0 1 ) 以战略管理理论为基础，探讨了跨国公司在华的存在和发 展。另外，卢泰宏等( 2 0 0 2 ) 在跨国公司行销中国一书中，提供了丰富的跨 国公司在华发展的案例。 三、研究内容、思路和技术路线 1 研究内容 本文在以上以及其他学者的研究基础上，系统的对制造业跨国公司在华运营 模式进行分析。其中所指的跨国公司遵循1 9 8 6 年印发的联合国跨国公司行为守 则草案中的定义4 ： 本守则所使用的跨国公司一词是指由两个或两个以上的国家的经济实体所组 成的公营、私营或混合所有制的企业，不管这些经济实体的法律形式和经济领域 如何，该企业都是在一个决策系统中运作，并允许相关的政策和共同的战略通过 一个或更多的决策中心；该企业中的各个经济实体通过所有权或其他方式连接在 一起，因此其中一个或更多的经济实体能够对其他经济实体的活动施加有效的影 响，特别是与其它的经济实体分享知识、资源的责任。 跨国公司的基本特征主要有以下四个方面5 ：( 1 ) 具有一定的经营规模；( 2 ) 直接对外投资，在国外开展实质性的经营业务，跨国公司以f d i 作为跨国经营活 动的主要方式；( 3 ) 具有一体化的组织管理，具有全球战略目标；( 4 ) 经营业务 国际化。需进一步说明的是，本文研究的跨国公司是指运营、决策总部在中国大 陆地区以外的国际性企业，它们通过f d i 在我国内地成立合资或独资子公司等经 济实体，以参与市场竞争。 4 资料来源：徐康宁，陈万华：跨国公司与中国企业跨国经营【m 】，p p2 5 ，南京，东南大学出版社，1 9 9 5 。 5 罗进，2 0 0 1 ：跨国公司z l 华战略【m 1 p p 5 ，卜海，复日大学出版社，2 0 0 1 。 3 东南大学硕士学位论文 本文研究的制造业跨国公司，是指主业为制造业，或以制造业为根本的跨国 制造企业，在本文中，跨国公司和跨国制造企业的含义相同。制造业的定义遵循 我国国民经济行业分类标准，是指在工业中，除去采掘业、电力、煤气及水的生 产和供应业以外的门类。我们把研究对象定位于出自制造性行业的跨国公司，是 为了便于总结其运作规律，但研究视野不局限于制造业，必然随着跨国公司广泛 的业务领域向相关行业，特别是服务业扩展。 运营模式( b u s i n e s s p a t t e r n ) ，也可以称为商业模式、企业设计，我们在前 人研究的基础上( 亚德里安j 斯莱沃斯基等，1 9 9 8 ：加里哈默等，2 0 0 0 ；汪 涛、李威，2 0 0 3 ) ，给出它的定义： “企业的运营模式是其为实现盈利目标而采取的方式和方法，通过不断的调整 着企业自身的战略和经营策略，与变化的外部环境相匹配，是对客户选择、业务 范围、战略控制、价值获取和组织结构等五要素进行最佳的选择并最终形成有助 于利润实现的操作路径的组合”。我们将在第二章给出本文采用的对企业运营模式 具体的分析框架。 2 研究思路 本文主要采用案例实证分析和归纳的方法，在一个完整的框架内由点及面的 从五个方面对跨国公司在我国的运营模式进行研究，在对大量案例分析的基础上， 通过归纳和演绎，分别总结出五个方面的特征，并结合对个案的深入调研，加以 深层次的实证研究。 本文线索如下：第一章引入对全文形成理论支撑的三个方面的跨国公司理 论，并简要回顾了跨国公司的国际化发展过程，对本文的分析建立理论铺垫和阐 明历史背景；第二章借助斯莱沃斯基的“四要素模型”和加里哈默的“整合模 型”，建立本文的分析框架“五要素模型”；第三章分析制造业跨国公司在华的组 织结构变化和业务范围的扩展；第四章论述它们在华客户选择方面的变迁；第五 章从全球一体化和面向中国特定市场的运作两个方面论述跨国公司在华的价值获 取方式；第六章分析它们对中国制造产业和市场的战略控制的方式；第七章在对 捷安特( 中国) 有限公司的进行深入调研的基础上，引入“五要素模型”，分析该 公司在华运营模式；最后是总结归纳跨国公司在华运营模式的特征。 4 昔言 本文的重点在于从五个方面归纳跨国公司在中国市场的运营特征，得出一个 分析结论。难点在于：1 从大量的资料中整理出有代表性、并不失真的典型案例： 2 在论文中将外部环境和跨国公司的互动结合；3 在分析、归纳过程中，应结合 制造业总的发展趋势进行深度分析，但不能就具体行业展开分析以偏概全，因此 如何避免论文大而空洞，以及对跨国制造企业运营模式的分析、归纳、总结不失 规律性和真实性，是需要认真思考和反复推敲的。 本文的创新之处有以下两点：1 尝试从微观角度系统、整体的观察、分析制 造业跨国公司在我国的运营模式。近段时间对跨国公司研究成为我国学术界的热 点，在宏观和产业层面，着重于讨论f d i 、跨国公司对宏观经济的作用，以及二 者和产业转移、升级的关系等，在微观层面，研究主要围绕跨国公司的定价策略、 市场营销、品牌等具体战略展开，鲜见对其运营模式进行系统、整体的研究，本 文将进行此尝试。2 我们将试图在组织结构、业务范围、客户选择、价值获取和 战略控制五个方面总结出跨国公司在华运作的一些共性，也即是规律性的结论。 3 技术路线图 变堕奎兰堡主兰垡丝塞 第一章相关理论和跨国公司的国际化演进 本章对跨国公司跨国管理的理论和国际化发展历史进行论述、回顾，主要围 绕其跨国经营的环境、战略、组织结构、子公司等方面展开，为后文详细论述跨 国公司在中国市场的运作建立理论铺垫和阐明历史背景。 1 1 跨国管理相关理论 本节结合2 0 世纪8 0 年代以来兴起的管理学界对跨国公司的观察，论述跨国 公司的国际化战略、结构、子公司等要素的相关理论。第一部分侧重总结当前跨 国公司面临的跨国环境、全球战略和结构的选择之间的关系；第二部分从资源观 的角度，指出基于跨国经营的全球一体化运作是跨国公司获取和维持竞争优势的 手段，其中关键是自身资源在跨国经营区域内的配置和协调；第三部分是对跨国 公司子公司的类型、地位、和发展理论的论述。 1 1 1 基于“环境一战略一结构”范式的跨国公司理论 2 0 世纪8 0 年代以来，跨国公司的经营网络遍布全球，产业全球化的趋势日 益明显，各国市场间的联系越来越紧密，多变的国际经营环境使得跨国公司经营 战略处于动态调整之中，企业重组、战略联盟、网络组织等跨国公司改革浪潮， 驱使学者们对跨国公司的关注向企业内部延伸，其中一个主要方面是从战略和组 织的角度研究跨国经营。 跨国公司战略和组织理论，侧重于分析企业战略与组织结构的关系，以及组 织结构的演进规律，形成了“环境一战略一结构”的研究范式。根据这一范式， 跨国公司的发展经历了三个阶段6 ( m a r t i n e z ，j i & j a r i l l o ，j c ，1 9 8 9 ) ：多国环境一 多国本土化战略( m u l t i d o m e s t i cs t r a t e g i e s ) 一全球地区结构( a r e ad i v i s i o n s t r u c t u r e ) ( 如附图1 2 、1 - - 3 ) 、全球环境一垒球战略( g l o b a ls t r a t e g i e s ) 一全 球产品组结构( g l o b a lp r o d u c td i v i s i o ns t r u c t u r e ) ( 如附图1 4 、l 一5 ) 和跨国 ( t r a n s n a t i o n a l ) 环境一跨国战略一全球矩阵结构( 如附图1 - 6 ) 或网络结构。当 前主要的跨国公司正处于第三个阶段，所以下文仅对第三种范式进行简要的综述。 所谓的跨国环境是指，全球化向世界各国深化时期，跨国公司面临的全球一 6 第一章相关理论和跨国公司的国际化演进 体化压力和本土化压力7 ( 如附图1 一l 所示) 都非常突出，它们在个国家的竞 争地位受到在另一个国家竞争地位的强烈影响时面临的竞争环境。这时企业采取 的跨国( t r a n s n a t i o n a l ) 战略( b a r t l e t t ，1 9 8 6 ) 的主导思想是同时关注全球一体化、 本土化和全球学习这三种需要，全球一体化的要求使跨国公司必须通过全球化扩 展开发规模经济和范围经济的潜力，实现效率最大化：本土化的要求使企业要保 持对于业务所在国家的差异性的高度敏感；全球学习的要求则使每一个子公司对 知识的创造、采用和扩散成为整个组织获得竞争优势的关键。企业将经营分散在 世界的多个企业，每一个基于专业化和当地的要素禀赋，专门从事于一个过程， 彼此之间具有强烈的相互依存性，原料、技术和知识等不仅在母公司和子公司、 而且在予公司和子公司之间广泛交流。 公司一般采用的是一种三维的全球矩阵结构，即同时按照产品、地区和职能 这三种组织要素中的两个或三个组织起来，理论上这种结构会产生高质量的决策， 因为多个分部经理要就如何平衡本地与全球性的需求达成一致的意见，这可以使 跨国公司在关注全球效率的同时，还能注意到差异化的需求，而且使知识和经验 在全球各个实体之间进行转移。但是在实践中，母公司需要不断平衡全球需求和 本地需求之间的内在冲突，使得管理的清晰性缺乏，在关键的抉择上往往只能妥 协，从而降低了决策的质量，并使得管理成本可能很高。 而且随着全球化的深入、跨国经营的环境和活动的日趋复杂，跨国公司跨越 的地理区域市场、具有的产品线，开展的职能活动越来越多，对不同业务、地区、 职能和任务的权衡结果之间的差异可能更大，这时某些上游的业务和职能更为“全 球化”，而某些下游的业务和职能更为“本土化”。因此，一些大型跨国公司采取 了或正努力实现新的结构形式跨国网络结构，它是一种连接全球范围内不同 类型子公司的网络，处于网络中心节点的实体负责协调产品、职能和地区方面的 信息，这样的实体在网络中有多个，各个子公司之间及子公司与母公司之间相互 依存，资源配置呈分布式，相关知识可以扩散到整个组织之中，子公司能成为实 现特定战略的中心。 7 全球化整台压力产生于全球一体化的生产，是指跨国公司为了获得全球扩展的优势，将其地理上分散、面 对不同环境中的经营活动协调起来，集中化管理所产生的压力。本士化压力是由于跨国公司为了适应不同国 家和地区差异性。例如客户偏好、分销渠道、政府政策、基础设旅等因素而导致的压力。 7 变更查堂堡堂堡鲨墨 1 1 2 基于资源观( r e s o u r c e - - b a s e dv i e w ，r b v ) 的跨国公司理论 基于资源观的跨国公司理论，关注的是跨国经营活动和获取优势这一互动的 过程。企业在国际化初始阶段凭借的是在母国市场建立的初始优势( i n i t i a l a d v a n t a g e s ) ，在国际化过程中，通过跨国经营和协调其跨国的活动，企业会不断 获得后续优势( s e q u e n t i a la d v a n t a g e s ) ，它来源于跨国公司的共同管理的经济性 ( e c o n o m i c so f c o m m o n g o v e r n a n c e ) ，这种经济性包括以下几个方面：( 1 ) 充分 利用各国要素禀赋差异带来的经济效益，有助于实现成本最小化；( 2 ) 实现全球 各分支机构的资源和信息共享；( 3 ) 对资本、技术和高级管理人才等流动性较强 的资源在全球范围内配置，提高资源产出效率；( 4 ) 以更经济化的方式满足全球 化客户的需求，在全球建立统一的形象，有利于客户对公司的记忆和维持客户与 公司的长期关系。共同管理的经济性的存在不仅是跨国公司战胜当地企业的根本 原因，也是跨国公司间竞争的关键性因素，其原因是：( 1 ) 可以形成自我促进的 良性循环，促进公司发现更好的资源配置方式和价值链安排，降低企业内交易成 本，提高效率；( 2 ) 它是差异性很大的跨国公司的能动性活动的结果，可以构成 难以模仿的竞争优势；( 3 ) 充分利用不同分支机构所在地区的特定因素，形成竞 争力的差异。因此，跨国经营不仅是跨国公司发展的过程，更是获取竞争优势的 手段。 从资源理论和网络组织理论的角度而苦，跨国公司是分教在若干地理区域的 经营单位构成的、可以在其中进行资源转移和创造的多国性的企业网络，其竞争 优势产生的关键可以归为这些单位间的有效资源整合，这存在于以下几个方面： ( 1 ) 对母国和东道国的资源获取；( 2 ) 内部资源转移：( 3 ) 利用资源并获取竞争 优势。所以跨国公司的跨国经营，必须建立在母国和东道国企业特定资源与东道 困区域特定优势资源相结合的基础上，才可能获得卓越的绩效。 基于全球资源整合基础之上的跨国经营的绩效，取决于企业的竞争优势和各 国比较优势之间的互动，前者影响企业将资源集中于何种项目和技术，后者则对 企业向何处寻求资源和将市场定位于何处产生影响，以价值链为基础建立全球资 源寻求战略包括以下相互关联连续的步骤：( 1 ) 确定价值链中可以相互分离的环 节；( 2 ) 同时考虑规模经济和范围经济，以第一个环节为企业竞争优势定位；( 3 ) 大致确定价值链各环节的内外部交易成本，选择成本最低的方式；( 4 ) 相对于各 第一章相关理论和跨国公司的国际化演进 环节，确定各国在相关交易成本方面的比较优势；( 5 ) 保证决策与组织形式的充 分灵活性，使企业足以实现自身竞争优势和所在国的比较优势的良性互动。由此 可见，从价值链的角度而言，跨国公司跨国经营的过程中要考虑两个重要的战略 变量：一是在世界各地经营活动的配置态势( c o n f i g u r a t i o n ) ，即跨国公司在价值 链各环节的经营活动和在不同地区的区位分布，二是跨国公司协调态势 ( c o o r d i n a t i o n ) ，即公司在不同国家处于价值链上的不同环节的经营活动之间的 协调程度8 。跨国公司战略实际上就是上述两个战略变量的不同组合，公司能利用 上述两个战略变量的不同组合，形成能够发挥其独特竞争优势的环境，从而具有 一种“新”的“战略优势”( s t r a t e g ya d v a n t a g e s ) ( 相对于企业特定优势、内部化 优势和区位优势而言) 。 这种优势的形成，是将分散在各经营区域的环节( 和资源) 进行整合的过程， 需要在战略导向、资源配置和组织方面进行逐步调整9 。在战略导向方面，根据目 标市场，应从强调地理导向的市场过渡到强调产品或客户导向的市场。在资源配 置方面，应从各地区市场之间重复性的资源到使各地区资源合理化，最终实现在 公司网络内部为各个子公司重新配置专门化的资源，并使各个子公司之间形成相 互依存的关系。在组织方面的调整，涉及到一个基于当地自治的组织转变为个 基于专业化的分布式资源和职能活动的组织，在各子公司间引入分散式企业没有 的内在联系，加强企业内的横向交流并代之以新的协调管理机制。 1 1 3 跨国公司子公司理论 跨国公司子公司是资源配置和竞争优势获取的关键结点，从资源的分散化和 专业化角度看，母公司和子公司之间的依存性可以分为三种：子公司独立于母公 司、子公司依赖于母公司、母公司和子公司之间相互依赖。当前，跨国公司面临 的是竞争日趋激烈的“跨国环境”，各个实体之间的依存性越来越趋向于相互依赖 这一层次，各实体拥有分散化、且专业化配置的资源，即各个实体能够实现价值 链上的专业化分工，每一个子公司及总部之间是相互依存的，这时跨国公司才有 可能成为一种真正多中心且具有高度协调性的网络。 但是予公司们在网络中的依存性是有差异的，不同的子公司在网络中的地位 8 配置和协调的具体内容见附表1 1 。 9 见附表1 - - 2 。 9 l查堕查兰堡主堂垡堡苎 与作用各不相同。根据子公司所在国家环境对企业整体战略的重要性和子公司自 身拥有的资源和能力水平，可将子公司分为四种类型：( 1 ) 战略领导型：位于重 要的战略市场且具有高能力：( 2 ) 贡献者型：市场的战略重要性相对有限，但具 备高能力；( 3 ) 实施者型：市场战略意义相对有限，能力适当，没有关键信息和 稀缺资源，但能为企业提供资源；( 4 ) 黑洞型：在一个重要的战略市场但能力有 限的子公司，这种定位一般不为跨国公司所接受。 子公司的地位和作用是动态演进的，它的演进与两个因素密切相关：能力 ( c o m p e t e n c e ) 和特许( c h a r t e r ) ( b i r k i n s h a w ，1 9 9 8 ) 。“能力”是子公司通过组 织过程开发和利用资源或资源的组合以实现预期目标的能力，子公司的能力集合 是特有的，作为组织惯例积累并储存下来，但这一过程要受到母公司、子公司和 当地环境因素的影响。“特许”是指由母公司授予的、子公司参与实施并负有责任 的业务或业务要素，可以是子公司服务的市场、制造的产品、采用的技术、覆盖 的职能领域，或者是这些因素的任意组合。特许具有潜在的流动性和子公司之间 的内部竞争性，是子公司演进过程的基本驱动力。子公司演进有以下五种过程模 式”：母公司驱动的投资、子公司驱动的特许扩展、子公司驱动的特许强化、母公 司驱动的撤资和子公司忽略导致的衰退。子公司在企业网络中的地位和作用是演 进的结果，这个过程必然受到母公司和当地外部环境的影响。从母公司来看，建 立一个竞争性的内部资源配置系统，将决策权分散从而使子公司拥有采取自治行 为所必须的自由度，增加实体间的沟通，都有助于子公司的能力提升和创新行为。 从环境条件看，子公司所在东道国经营环境的竞争性和动态性会促使子公司不断 强化其能力，以满足客户和供应商的期望并在竞争中立于不败之地，东道国政府 的支持也会为予公司的能力提升提供良好的条件。而子公司自身资源的积累和能 力的提升对企业竞争优势有重要的作用。 1 2跨国公司国际化经营的历史回顾 本节对跨国公司国际化发展进行论述，主要从“环境一战略一结构”方面回 顾它们国际化运营的历史，不仅表明跨国公司的“战略一结构”发展过程，而且 指出当前它们面临的全球性竞争环境、和相应的战略、结构选择、及其母公司和 ”详见跨国企业集团管理p p9 7 ，葛京、杨莉、李武著，2 0 0 2 。 1 0 第一章相关理论和跨国公司的国际化演进 子公司的角色和关系等，这些也是当前跨国公司在中国市场运作的背景。 跨国公司成一定规模的国际化经营始于1 9 世纪末，其发展历程可以分为四个 阶段( m a r t i n e z ，j i & j m i l l o ，j c ，1 9 8 9 ) 。 1 2 1 1 9 世纪末一1 9 1 4 年的早期跨国公司：资源导向型为主 早期跨国公司兴起的直接原因，是1 9 世纪下半叶第二次科技革命的发生和现 代企业组织的发展。这次科技革命导致了一系列新兴工业部门的产生，如钢铁、 石油、化工和汽车制造业等，这些新的组织要求生产和资本集中，一些大型制造 性企业尤其是美国的制造业通过水平和垂直一体化，组成了一批多功 能、多单位的现代企业，完成了在国内的产业整合，它们拥有的技术优势和组织 能力，为从事f d i 和跨国经营提供了技术和管理基础，其大规模生产技术和产品 数量，要求在国内外较广泛建立自己的销售组织。随着国外市场需求的扩大，为 了避开关税和其他贸易壁垒以及协调国际生产和销售的困难，企业开始在海外主 要市场直接投资设厂。但是这期间企业的跨国经营主要是为了获取初级资源，f d i 的流向主要是经济落后的殖民地和附属国，在1 9 1 4 年的f d i 累计总额中，投向 发展中国家的占6 2 8 ，投资的行业分布则集中在铁路和矿业、石油业和农业， 制造业的比重比较低，以美国为例，至1 9 1 4 年，其f d i 的流向中，前一类行业 所占比例高达7 1 ，制造业只占1 8 。 1 2 21 9 2 0 一1 9 5 0 年代的跨国公司：多国( m u l t i n a t i o n a l ) 时代的跨国经营 虽然受到两次世界大战和全球性经济危机的影响，新兴工业领域和大规模消 费产品行业中的跨国公司，纷纷开始进行国际化扩张，f d i 的显著特点是驱动因 素由资源开始转向了市场，投向发展中国家的f d i 比重下降到5 0 左右，f d i 的 行业分布扩大，对制造业的比重有较大提高，1 9 1 4 年美国的f d i 中以矿业居首位， 到了1 9 4 0 年即以制造业居首位( 罗进，2 0 0 1 ) ，至1 9 4 5 年比重达到了3 1 9 。 这期间跨国公司的国际化战略和结构主要遵循“多国环境多国本土化 战略全球地区结构”范式。所谓的多国竞争环境是指，各国的市场结构和客 户偏好存在着明显的差异，各国的民族主义和贸易保护主义盛行，交通和通讯手 段的落后，导致较高的运输和交流成本，高关税等贸易壁垒广泛存在，东道国政 府对外企存在着很明显的非国民待遇。因此在国别差异明显的情况下，跨国公司 东南大学硕士学位论文 面临更多的是本土化的压力，在一国国内的竞争本质上独立于在其他国家的竞争， 成功的关键因素是企业所在国的市场份额，采取的国际战略主要是多国本土化战 略，跨国公司对许多国家进行f d i ，设立子公司，例如美国的1 8 7 家制造业大公 司在海外的分支机构由1 9 1 3 年的1 1 6 家增至1 9 3 9 年的7 1 5 家。跨国公司的竞争 优势主要来自价值链下游的市场营销国别差异化明显的价值活动。有鉴如此 以及交流的高成本，跨国公司主要采用松散的全球地区结构的组织形式，各个地 区分部自我管理，享有较大的自治权，专注于当地市场。 1 2 31 9 5 0 1 9 8 0 年代的跨国公司：全球( g l o b a l i z a t i o n ) 时代的跨国经营 在第三次科技革命和国际化分工不断深化的引导下，跨国公司进入了迅速发 展的新时期。这时期的f d l 年均增长率高达1 5 以上，至1 9 6 9 年，主要发达国 家的跨国公司有7 2 7 6 家，至1 9 7 8 年，达到了1 0 7 2 7 家；予公司数目随之快速增 加，至1 9 6 9 年达到了2 7 3 万家，至1 9 8 0 年增加到了9 8 万家：跨国公司的规模 也不断扩大，1 9 7 1 年，年销售额在1 0 亿美元以上的制造业跨国公司已有2 l l 家， 1 9 7 6 年这种规模的制造业跨国公司已达4 2 2 家。 跨国公司的高速扩张，将自身置于全球的竞争环境之中，国家之间的市场细 分仍然存在，但各国的市场结构和客户偏好方面的同质性日益明显。各国的贸易 保护主义和民族主义降低，技术和管理的发展，促使产业规模经济性上升、以及 运输和通讯的重大改进和成本的下降，关税等贸易壁垒也在逐渐降低之中。 这时期，跨国公司为主导的全球范围内产业整合出现，跨国公司面临的是全 球化的竞争，它们在一个国家的竞争地位受到在另一个国家的强烈影响，规模经 济性和全球的市场份额是非常关键的因素，企业更多的采取全球化战略，利用日 趋明显的规模经济性将生产集中于低成本或靠近主要市场的地点，进行标准化和 规模化的生产，通过出口从这几个制造地点服务全世界，f d i 已经呈现出很明显 的市场导向型，跨国公司的f d i 绝大部分投向了发达国家，1 9 7 0 年代达到8 7 ， 行业分布以制造业为主，例如美国在国外制造业的投资比重到1 9 8 0 年提高到了 5 1 7 。这时，企业的竞争优势来自价值链上游的研发和制造，以及由此产生的 高市场份额。跨国公司采用的组织形式主要符合全球产品组结构，至1 9 7 0 年，财 富5 0 0 强中有9 0 的公司己采用了产品部门结构。此时总部主要控制在母国的 研发活动，和全球性的营销活动，因此对服务业的跨国投资也在不断上升，在1 9 7 0 第一章相关理论和跨国公司的国际化演进 年比重达到了2 9 。此时各个分部成为成本中心，享有的自主权较小，仅仅是战 略实施者。 1 _ 2 4 1 9 8 0 年代一今的跨国公司：跨国( t r a n s n a t i o n a l ) ( b a r t l e t t ，1 9 8 6 ) 时代 的国际化经营 随着全球化的日趋深化和知识经济的大发展，跨国公司进入了空前扩张的阶 段。1 9 9 0 年，跨国公司的母、子公司数量分别达到了3 5 万家和1 5 万家，至1 9 9 8 年，则达到了6 万余家和5 0 万余家，其网络遍布全球目前跨国公司已控制了世界 生产的4 0 、国际贸易的5 0 一6 0 、国际技术贸易的7 0 以及f d i 的9 0 以 上1 1 ，成为了世界经济发展的主导力量。 m a r t i n e z 将这一时期跨国公司面临的国际竞争环境称为“跨国( t r a n s n a t i o n a l ) 环境”，国家之间的市场结构和客户偏好进一步同质化，技术和集柔性化、网络化、 集成化和智能化于一体的制造过程的发展降低了对制造产业最小效率规模的限 制，同时运输和通讯成本持续下降，企业全球化经营更为容易，同时科技标准的 同质化趋势，使得产业更容易达到规模经济性，越来越多的东道国政府出于经济 增长和就业等原因，对外资采取了国民待遇，关税壁垒继续下降，但出现了各种 形式的非关税壁垒。 这时期在基于专业化的产业整合的背景下，大多数跨国公司面临全球化和本 土化的竞争，由于整体在价值链上分散为在各个国家的子环节，所以企业在一个 国家的竞争地位受到在另一个国家竞争地位的更为强烈影响，同时也受到日益明 显的本土化压力，规模经济性不再是非常关键的因素，以客户为中心的经营成为 关键，如大规模个性化定制的生产方式成为制造业主流。越来越多的企业采取了 跨国战略，为了最大化发挥子公司的专业化和利用本地的要素禀赋，将各种价值 活动进行更细密的分工，技术和知识在母公司和子公司、子公司和子公司之间广 泛交流，企业的竞争优势可能来自于价值链的每个环节。这期间跨国公司的组织 结构日趋复杂，更多的符合全球矩阵结构和网络结构形式，母公司负责整个企业 的管理、财务、金融等服务性工作，而具体的经营，如研发、生产、营销则分散 在世界的多个彼此之间具有强烈的相互依存性的子公司，每一个子公司可能专门 从事于一个过程和( 或) 产品，因此母公司面临相当大的整合压