（政治经济学专业论文）国家、制度与经济增长.pdf

内容摘要 回颁历史发展的长涎，入们不禁要阏，为什么有麴国家经济发 展缓慢，停滞不前，褥另一些国家却又在飞速发展? 为什么自然条 件相差无几的国家禚经济增长上却呈现漱如此之大的反差? 矗往今 来的经济学家们对此提出了拣林总总的解释，资本积累论、技术进 步论、人力资本论、新增长理论先后被提了出来。精巧的数学模型， 人们不尽要翊，那又是什么促进资本积累，技术进步，人力资本投 资和知识创新昵? 正如诺斯所指出的，所有这一切都只是经济增长 本舅，嚣不是经济璞长夔原因。 任何社会的生产过程都涉及剁“人与人”及“人与自然”这 两种关系。如果说技术是入对资源豹幂l 藤方式，制度憝社会对入和 人对人的利用方式，或者说是作为社会的人的活动方式。那么应该 说制度更为重要，技术仅仅是某种制度条件的结果。在社会经济活 动中，如果人与人之间的交往方式是“不经济”的，人对资源的利 用方式就会加倍地不经济。因而我们有理由相信制度才是经济增长 的根本性嚣因。 于是经济落后囡家纷纷开始引入市场经济制度，模仿经济增长 迅速的藿家的发震模式。它们中鸯懿成功了，宥的失效了。那么究 竞是什么原因造成了以同一样本为目标的模仿，在最聪的结果上却 邂然不阍猩? 制度燕否只是一种“技术”税耩，是否逐有更为宽广 的含义昵? 圜家作为制度的重要提供者，在经济发展中应发挥什么 祥的俸耀。磁是带着这一系列闻越进入了本文的研究。 本文拟通过将制度的范畴扩大，将制度细分为正式制度和非正 式制度来阐明只有遇过二者的协调发展，才能促进鲢济增长。在承 认正式割度的极端熏要牲戆圈隧，强调毒扛正式铡度楚制度创耢的源 泉，强调我们需要的不是一个一势永逡的“好制凌，而是具有自 我创新极割豹制度。 、 。 全文共分六章。 第一章为导宙，介绍问题的缘起，指出本文在研究方法上的三 个特点：系统的鼹点，演进豹观点积结构令入主义躲观感，著麓要 介绍了文章的主疆内容和结构。 第二鬻“政瓣、粢l 发与经济增长概述”，对三者之阀的关系进行 一般性概述。第节“经济增长理论文献综述”，从理论发展的角 度对资本积累论、技本进步论、久力资本论帮收盏递增谂进行了逐 一梳理。认为这切都只是经济增长本身，而不是经济增长的根源。 认为在经济活动中入的豳素最为重要，因而应在入的选撵和行为中 去追寻经济增长的根源，丽人的行为又是在制度约束和刺激下作也 的，因而制度才是经济增长的终极原因。第二节“制度岛增长”， 认必在毅古典的世界中，制度被视力一个终生变爨是不符合现实 的，由于不完全信息、交易费用的存在，制度就变得极其重要了。 对劁度的俸躅进行讨论，制度设定了太稻在辐互交往之中麴责权 利，使人们之间建立起了长期预期，减弱了不确定性，减少了交易 费爝。著将镑l 度分戈正式帚l 度帮菲正式制度，对它稻如秘降低交易 费用进行了剖析。认为经济发展表现为个人生产性努力的增加和资 源鬻黉的优化，产生这两种作用的动阂就是帝度。帮l 度通过对财产 权的保护，能使个人的生产性努力与其从中所获 ：譬的收益相对称， 从而产生激励作粥。由予制度提供了安全和公正的保证，使市场范 围得以扩展，由予枣度建立了长期预期，才使市场在时闽上扩展。 制度通过降低交易费用使得降低生产赞用的生产方式成为现实，从 蓊键进经济增长。第三节“国家与豢l 凄”，认为政府具有独特懿地 位和重要作用。政府是难式制度的制定者、执行者和维护者，又会 蹲棼正式铡疫发挥重要影嚷。指凄在匿家建立戳蓊，菲歪式制度在 交换中发挥着重簧作用。国家的诞生是此后所有经济增长的必要条 释，在国家形成藩，国家会致力子正式销度的建立。并分析了政府 在制度提供中、制度创新过程的作用。指出政府提供的制度不一定 是有效带6 度，由于它不怒一个单纯的经济缀织，而是政治经济复合 体。 第三章“发震中餮家豹致寤、濑嬗与经济增长”，探讨发援中国 家应邋过正式制度和非正式制度的协调配合来促进经济发展。第一 节“战骧取翔”稽潞不同予发达辫家，发震中鋈家熬瓢a 熬门缺乏 创新能力和学习能力，因此政府在发展初期应朐负起制度供给者的 重任，侵默长远看，应蘩葬愁天熬门静潮度鑫g 耨熊力。撵溱发震中 国家在借入制度时，应考虑引入的正式制度是磷与本图的制度环境 稻一致。并荫澉府疵主要楚挺供一些基础性制度，要为市场佟爝的 充分发挥创造条刳：，两不是替代啦场发撵作用。第二节“正式制度 与非藏式制度”，认为正式镑度檬根予非正式制度，越菲正式锘8 度 豹显性表现形式，受其指譬 。但正式冀l 度豹建立是经济发震恕更离 水平掇升所不可缺少的，阁为只有有强制力做保证，才能保护财产 粳，鼓黪公涎锾造黠塞，才能实戮南场在黠阕纛空翔熊扩震。指窭 正式制度只有与非藏式制度协调致才能发挥作用。认为恰满的非 正式翩度赞存在是巷度翼宥持续密我更新簿涮戆关键，强调我靛需 要的是一个具有自我更新能力的制度，而不是劳永逸地建立起来 酶“好镑l 度”。第三节“实践串的政癃”将毒渡变革分为两种方式， 是拦式制度；糍功遗# 正式镑9 度，一是非避式制度带动正式制度，认 为鉴予发展中国家的实际情况，应偏向予前者。指出发展中围家的 敢麝遴常都不是强政麝、有效致瓣，嚣此在睾4 度提供上应分阶段与 自身能力相满应。强调对处于转轨时的阑家而肖，政府需要建立一 辞共蹲努力翡婆歪斌剿囊氛蓬。据凄致府迩存在失灵。最磊激簇燕 坡为例说明了政府如何用制度的协调来促进经济发展。 蒡疆章“致瘸、蔫l 度写经济增长：中蓬酶实践”，搽讨中潜在改 革过程中如何通过正式制度与非难式制度的协调来实现经济增长 静。善先谈魏，童予政麝主体在与菲政麝主莽的力量对既牵处予优 势，因此在中国，礅府是主要的制度提供者，但政府对予民阀的非 芷式制度安誊辩采取了二种鼹容、默许甚藏鼓励的恣态，采取了“先 看一番，不下结论”约方式。致嬲瀵醒地认识到了歪式制度与毒 委 式制腋的协调对于经济绩效的重骚性，因而遵循最小打乱原理，采 取了一耪渐进的、鑫标导囊戆改革方式。对改革逑程遴行了概要叙 述，指出改革是从体制外到体制内，从局部到全部的累积性演变进 程。政府容忍了在正舞：隶l 度来交的情嚣下，通过簿正式剿度安排实 现实际约束的变化。具体以农村家庭联产承包责任制、股票市场， 阑有企澈改革说明政府在实践辛是如何协调正式涮度与毒 正式髑度 的。 第五章运绡埘指数和回归模型说明社会力璧对经济增长的影 响，第六章运髑c i m 指数，i c r g 攒数和b e r i 指数及回归模型说明 产权对经济增长的影响。 a b s t r a c t w h v c o u n t r i e sh a v ed i f f e r e n t e c o n o m i cg r o w t hr a t e ? c a p i t a l 、t e c h n o l o g yo rk n o w l e d g e ? t h e ya r e n o tt h er e a s o n i n s t i t u t i o ni st h eu l t i m a t er e a s o n w h yt h ec o u n t r i e sh a v e d i f f e r e n te c o n o m i cp e r f o r m a n c ew h e nt h e y l e a r nt h es a m e i n s t i t u t i o n ? ib e g a nm yr e s e a r c hw i t ht h i sq u e s t i o n t h ed i s s e r t a t i o nb r o a d e n st h ef r a m e w o r ko fi n s t i t u t i o n a n di n s t i t u t i o ni sd i v i d e di n t o f o r m a li n s t i t u t i o na n d i n f o r m a li n s t i t u t i o n i ts u g g e s t st h a tg o q e r n m e n t s h o u l d h a r m o n i z ef o r m a li n s t i t u t i o nw i t hi n f o r m a l i n s t i t u t i o nt o p r o m o t e e c o n o m i cg r o w t h o no n eh a n d i e m p h a s i z e t h e i m p o r t a n c eo ff o r m a li n s t i t u t i o n ，o nt h eo t h e rh a n dis u g g e s t g o v e r n m e n ts h o u l dp a ya t t e n t i o nt o i n f o r m a li n s t i t u t i o n t h ed i s s e r t a t i o ni sc o m p r i s e do fs i xc h a p t e r s c h a p t e r1 “i n t r o d u c t i o n ”ii n t r o d u c ew h yi mi n t e r e s t e d i nt h i sq u e s t i o n ，a n dp o i n to u tt h r e ec h a r a c t e r i s t i c s i n r e s e a r c h ：s y s t e mv i e w p o i n t 、e v o l u t i o nv i e w p o i n ta n ds t r u c t u r e i n d i v i d u a l i s m ，a n dd e s c r i b et h em a i nc o n t e n ta n ds t r u c t u r ei n b r i e f c h a p t e r2 “g e n e r a lt h e o r yo fg o v e r n m e n t 、i n s t i t u t i o na n d e c o n o m i cg r o w t h ，d e a l sw i t ht h er e l a t i o n s h i pa m o n gt h e m s e c t i o nl ”c o m p r e h e n s i v ei n t r o d u c t i o no fe c o n o m i cg r o w t h t h e o r y ”，i n t r o d u c e st h em a i nt h e o r i e s ：c a p i t a la c c u m u l a t i o n t h e o r y 、t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tt h e o r y 、h u m a nc a p i t a it h e o r y a n di n c r e a si n gr e t u r nt h e o r y 。it h i n ka llo ft h e ma r et h e e c o n o m i cg r o w t hs e l f ，n o ti t sr e a s o n t h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r o fe c o n o m i ca c t i v i t yi sp e r s o n s ot h er e a s o no fe c o n o m i c g r o w t h 1 i e si n p e r s o n s b e h a v i o r a n dt h ei n s t i t u t i o n d e t e r m i n e st h ec h o i c eo fp e r s o ns oi n s t i t u t i o ni si m p o r t a n t t oe c o n o m i cg r o w t h s e c t i o n2 “i n s t i t u t i o na n de c o n o m i c g r o w t h ”i nn e w - c l a s s i ce c o n o m i c si n s t i t u t i o ni st h o u g h ta s c o n s t a n t b e c a u s eo fi n c o m p l e t ei n f o r m a t i o na n dt r a n s a c t i o n c o s t ，i n s t i t u t i o ni sc r u c i a lt oe c o n o m i cp e r f o r m a n c e t h e ni d e a lw i t ht h er o l eo fi n s t i t u t i o n 。i n s t i t u t i o nc a l lp r o p e r l y d i v i d e r i g h t s a n d r e s p o n s i b i l i t i e sa m o n gp e o p l e 。b u i l d l o n g t e r me x p e c t a t i o n ，r e d u c eu n c e r t a i n t ya n dt r a n s a c t i o n c o s t t h e ni n s t i t u t i o ni sd i v i d e di n t of o r m a li n s t i t u t i o na n d i n f o r m a li n s t i t u t i o na n dia n a l y z eh o wt h e yr e d u c et r a n s a c t i o n c o s t e c o n o m i cg r o w t hm e a n si n c r e a s eo fp r o d u c t i v ew o r ka n d e f f e c t i v e r e s o u r c e sa l l o c a t i o n i t si n s t i t u t i o nt h a t p r o m o t e st h et w oa s p e c t s i n s t i t u t i o nm a k e s p e r s o nh a v e i n c e n t i v et ow o r k 。i n s t i t u t i o np r o v i d e ss a f e t ya n dj u s t i c et o m a k em a r k e te x t e n di np l a c ed i m e n s i o n i n s t i t u t i o nb u i l d s l o n g t e r me x p e c t a t i o na m o n gp e o p l et om a k em a r k e te x t e n di n t i m ed i m e n s i o n i n s t i t u t i o na l s or e d u c e sp r o d u c t i o nc o s t i n d i r e c t l y s e c t i o n3 g o v e r n m e n ta n di n s t i t u t i o ne m p h a s i z e s g o v e r n m e n t si m p o r t a n tr o l e 。g o v e r n 凇n tp r o v i d e s 、i m p l e m e n t s a n dr e v i s e st h e f o r m a l i n s t i t u t i o n ，a n di n f l u e n c e st h e i n f o r m a l i n s t i t u t i o n 。b e f o r en a t i o ni s f o r m e d ，i n f o r m a l i n s t it u t i o np l a y sa l l i m p o r t a n tr o l ei nt r a n s a c t i o n a f t e r n a t i o ni s f o r m e d ，g o v 蝴tw i l lc 蛳s t r u c t f o r m a l i n s t i t u t i o n t h e nip o i n to u tt h e i n s t i t u t i o np r o v i d e db y g o v e r n m e n t m a y n o t e f f i c i 斓t ,b e c a u s eg o v e r n m e n tisa p o l i t i c a l e c o n o m i co r g a n i s m c h a p t e r3 l 【) c s g o v e r n m e n t ， i n s t i t u t i o na n de c o n o m i c g r o w t h ”，a n a l y z e st h a tl d cs h o u l d 翔i l 海f u l lu s go ff o r m a l 2 i n s t i t u t i o n a n di n f o r m a li n s t i t u t i o nt o g e t h e rt op r o m o t e e c o n o m i cg r o w t hs e c t i o nl t r a g e d yt r e n d p o i n t so u tt h a t p r i v a t es e c t o ri nl d cl a c k si n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n dl e a r n i n g c a p a b i l i t y 。s og o v e r n m e n ts h o u l dp r o v i d 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t i o ni sc r u c i a lf o ri n s t i t u t i o n ss e l f - r e p l e n i s hc a p a b i l i t y 。i n s t i t u t i o nr e f o r mi sd i v i d e di n t ot w o ? k i n d s o n ei sf r o mf o r m a li n s t i t u t i o nt o i n f o r m a li n s t i t u t i o n ， t h eo t h e ri sf r o mi n f o r m a li n s t i t u t i o nt of o r m a li n s t i t u t i o n l d c sg o v e r n m e n ts h o d i dp r e f e rt ot h ef o r m e r t h e nif i o i n to u t t h a tl d c sg o v e r n m e n tg e n e r a l l yi s n te f f e c t i v eg o v e r n m e n t 。 s ot h e ys h o u l dp r o v i d ei n s t i t u t i o na c c o r d i n gt oc a p a b i l i t y f i n a l l ys i n g a p o r ei sa n a l y z e da se x a m p l e c h a p t e r4 g o v e r n m e n t 、i n s t i t u t i o na n de c o n o m i cg r o w t h ： c h i n e s ep r a c t i c e ”，d e a l sw i t hh o wc h i n e s e g o v e r n m e n tu s e f o r m a li n s t i t u t i o na n di n f o r m a li n s t i t u t i o nt o p r o m o t e e c o n o n i i cg r o w t h i nc h i n a ，g o v e r n m e n ti st h em a i np r o v i d e ro f i n s t i t u t i o n ，a n dg o v e r n m e n tt o l e r a t e si n f o r m a li n s t i t u t i o n 。 g o v e r n m e n tr e a li z e st h e i r i m p o r t a n c ef o r g r o w t h s o g o v e r n m e n tc h o o s e sa ne v o l u t i o n a r yt a r g e t o r i e n tr e f o r m a n d 3 iu s es e c u r it ym a r k e ta n ds o e sr e f o r ma se x a m p l e st os u g g e s t h o wg o v e r n m e n th a r m o n i z e st h e m c h a p t e r5 ，s o c i a lc a p a b i l i t ya n de c o n o m i cg r o w t h u s e sa m i n d e xa n dr e g r e s s i o nm o d e l st od e s c r i b es o c i a lc a p a b i l i t y s i n f l u e n c eo ng r o w t h c h a p t e r8 ”p r o p hr i g h t sa n de c o n o m i cg r o w t 拉u s e sc i m i n d e x 、i c r gi n d e x 、b e r ii n d e xa n dr e g r e s s i o nm d d e l st 6a n a l y z e p r o p e r t yr i 鲕t s si n f l u e n c eo ng r o w t h 。 第一章导言 第一节问题的缘起 回颓历史发展的长河，人们不禁要问，为什么有些因家经济发 展缓慢，停滞疆：翦，两另一些国家却又在飞速发鼹? 力什么自然条 件相差光几的豳家在经济增长上却量现出如此之大的反差? 古往今 来的经济学家辩对此撼塞了林林总憨豹解释，资本积累论、技术进 步论、人力资本论、新增长理论先后被提了出来。精巧的数学模型， 窝有说蒡瑟力憋实证分轿，可慈诖入黉得没有穷罨粪瑾静感觉。入粕 不尽要问，那又是什么促进资本积累，技术进步，人力资本投资和 知识剖新瞩? 正如诺簸所指灞的，所有这一韬都只是经济增长本 身，而不是经济增长的原因。 任何社会的生产j 遘程都涉及到“人与人”及“人与自然”这两 种关系。如果说技术是人对资源的利用方式，制度是社会对人朝人 对入的利用方式，或者说是作为社会的人的活动方式。那么应该说 制度更隽重要，技术仅仅是莱秘枣4 度条件匏结果。在社会经济漾动 中，如果人与人之间的交往方式是“不经济”的，人对资源的利用 方式裁会勰倍圭l 煞不经济。因瑟我 f 】有理由楗信豢l 寝才是经济增长熬 根本性原因。 予怒经济落后国家纷纷开始弓| 入市场经济裁囊，模仿经济增长 迅速的囡家的发展模式。它们中有的成功了，有的失败了。那么究 竟是什么原因造成了以同一样本为萌标的模仿，在最后的结果上却 迥然不同呢? 制度是否只是一秘“技术”机制，是否还有更戈宽广 的含义瞩? 国家作为制度的重要提供者，在经济发展中威发挥什么 样的作用。正是漕着这一系列超题进入了本文的磺究。 第二节方法论 斯蒂格勒曾说过，在6 5 岁以前去关注方法论问题是愚蠢的。 傻我认为，如果能将文章的研究方法上的特点先裔条理地阐述出 来，会有助于人们更好地理解作者的认识框架，从而能在一个共同 的认知传统基础一i - 对材料( 信息) 给予更好的理解。本文在研究中 注重了三个观点的应用：一是系统的观点，：是演进的观点，三是 缩构个人主义的观点。 2 ，l 系统熬溉点 冈纳缪尔达尔说，在“考虑每个实际经济问题时，科学的研 究都毖绥关注整个社会系统，毽括率崔爨谓酶经济要素之麓，傻对 经济领域将要发生的事情具脊重要意义的备个事物本身”( 缪尔达 尔，1 9 7 6 ) 。1 主流经济学将它的分析照定子黉灏配臻及其决策，把生产技 术、个入偏好等视为既定的。如下函新示： 内生变量 分析的范围 资源配置及其决策 主流经济学麴范圃与边界 外生变量一 给定的范围 杈嬗 与生产等有关的技术 个人镳好 转喀l 自喾奇逊现代制度生义经济学宣营睁第期黄。北赢太学出版音生1 9 9 3 年殷 2 覆臻l 瘦经济学剡据宽了理论的范围和边秀，对现实绘予了更好 的说明。制度经济学认为经济体系的组织和控制问题，即经济体系 鼹权办结构应该摆在第一位。与主流经济学籍经济仅仅等同予市场 相反，制度经济学认为市场本身也是一种制度，经济怒个比市场更 大的范畴。其基本躐点是有效地配簧资源的不魑市场而是更大的经 济所具有的组织结构。 同时，制度经济学在研究中强调经济与整个社会的社会制度和 政治铸废是不可分的。妾度经济学的观点可用下图表示： 制度经济学的范围和边界 自然 环境 我们认必，经济活动不仅仅哭涉及到人与壹然之阕鹃关系，还 涉及到人与人之间的关系。马克思说：“人不是生活在世外桃源的 接象的人。入是久熬整赛，是国家，是秘会”( 玛克愚帮恩格额， 1 9 7 5 ) 2 。经济学研究长期以来将囱己约荣在一个狭小的范围内。 正懿物理学家弗重特乔夫卡普羧撤评的；“当今的经济学是以支 离破碎和简单化的研究为特征的，这也是火多数社会科学的典型特 征。经济学家们普遍没有认识到，经济仅仅是整个社会生态学的、 社会的体系中的一个方嚣；生活系统包含入与人之间和人与自然资 源之间的不断的相互作用，因而是个活生生的有机体。社会科学 2 转引自霉裔避现代制度主义经济学宣言，第1 9 页北京大学出版社1 9 9 3 年版 3 熬基零鞲诿甏予，藏遂辞嚣蒸癸懿褥支囊黢醛，莠炎鸯这鳖蔽蕊窭 寒鹣各部分是独立购，虚由各自独立的学术部门去对付。”( 卡蒋 投，1 9 8 2 ) 3 螽褥阁趱瓣分褥帮要在令特定蘸对空、祷液蕊筇蕊 下避褥，不魏巍辫犍会聪抽象孤立避糕燕。因薅谯分橱对蚕仅饕考 虑经济囡索，还骚考虑社会戮索、致涤露素。 二、演避瀚虢蠡 真壤不是一蹴而就的，浚霄任何终极冀瑗酶存柱。由予不确淹 鬟鹣寥亵，舞裁察蘩熬楚塞琴断羡羹蹩稼熬，嚣震经济分攒甭蕤键 仅髑限予静态分析和比较静态分析，黼应扩腱到动态分析。 薪杏典整雾是一个羚壹熬、凌蕊赫登赛，嚣烫窀蘸慈簿魏浚蜂 工艇徽积分嚣法处理时间的不可邀性以殷系统的非绒性。而制 囊经济攀糅逶过辱l 天裁麓嚣露瓣薅囊寨勰嚣变变迂黎藕蒜遵纛。 落瓣再嚣诫我 | 、】“历史楚关熏攫。窀乏所以爨要，不仅仅柱 子我裁哥黻簌过去中获褥教盏，雨愚蕊鸯慕一社会黼度瓣连续褴健 褥溪在翻来寒尝# 靼过去辍互关黻；今天帮爨必热选择是蠢过去熬聪 史新定螫瓣。只祷把避去看佟髓黼凌演纯的个史话才好纛解。”4 经爨黎曩熬一令动悫熬避程，鸟就囊遗波，对凝凄熬臻燃搴 应鼹停留在单个时点上进行，惭应用渤态的溉点来诠释。从而制废 魏靛辜氇誉缝获敬鬓戮予赛源黎萋蓉攀，逐蹙关浚糕塞瓣惩瘗爨薮 率。 三、攀褥拿氧主交。 方法论上一般有方法论个人生义糊方法蛾集体鲎义之分。前糟 挺个走看箨是癸概稻攥蘧纯斡蕊碴，褥社套瓣霰鬣鸯一魏个天逸求 其鹣赛剥懿艟总爨缝暴。歪熟睡璎舞艇落豹，“我嚣j 整理解社会蠛 蒙游没有髓簿冀融前交，廷寄涟过萍撇律精手冀襁入并鼠由冀髓 鬻譬亍荛赛警i 起熬个天饕髓熬理姆謇瑾辫鞋鸯耀蘩鬈5 其试必是个入 行为产生了结构( 制度) 一制艨是对联锰个人的最大化行为的反戚。 转鳟| 自嚣奇避现代制壤擞义经济举擞释 第1 8 - 1 9 页。j k 蹴失擎出黼社1 9 9 3 婶麟 转等l 龟这捂豁谴辖控 | j i - c 诺怨舯靳制度鸯必，魏娥济驿文l 舒鹁年第b 趟 5 参嫩燎臻蹇个茎芟弩蝇骚鬻簿瓢嚣寒磐黪棼辍鼗甏酶姆年鹱 惑者烈懿谰缝将( 芬鞠素度) 慕予抒为( 朗个髂熬逡择帮活动) ， 势谈炎翔慕不考惑到懑个体形成酶总钵，个体现象迄不麓褥裂说 溺，意糠饕部分的特畿亵功懑发挥浆赖予它帮其它部分麴关系，戥 及它在熬体中的逸谯。这种方法谂的潜在缺陷是：不仅在决定经济 结暴嚣重，嚣盛农塑造捌庹环凌戳这翱个体爨已静鲻的睡，它都不去 强调鞫标譬囱麴个体的佟用( b r u n n e r ，1 9 8 7 ) 。将制度作为静约 泶，使鬻个体往往容耱被讽讽菊“牡会力懿瓣嚣耪或者教继承标准 鹣被动执行者”( e l s t e r ，t 9 8 6 ) 。6 我翻认舞，经济滔动孛越挺零瞧俸耀靛怒太。制度零赛不会产 生任俺效率，它只蠢隧入葳缎织相缀会，瀵过入熬逡耩鞍涎戢才霹 鑫囊舞逆该系统的簸率增长( 蠛“毒# 效攀”增长) 。蛏餐约慕最终器 会蠢人瀚抒羚争褥銎| 搭现。懿不霉溪谈，翔暴制凌形残了个“社 会环壤”，令人予蒸中社会 乏了，那么槔炎个人行为基础的偏好耩 葭添就不戆再谈爻是“；& 遥上麴悉翔事物”。槌爱，只链程一个特 是的制度环魂中慕解释个入偏好和瓣禄( h o d g s o n ，1 9 8 6 ) 。我们需 簧这样静方法；它着眼于豢赓帮行魏之阂酌动态的匿动，它既承 认毙蒋制度安瓣对驽翦行麓的限制，又考攥当蓊籍为对澎成以躲豹 露渡的耋要性。也就是说，菘炼期逡，测壤怒终生葭，在嫒躺魄窀 嚣j 对经潦运行帮是斑生的 第三繁主要离亵菠绻稳 本文在繁二漆蓠先对经济增长鼗谂俸了综述，跌经济总愁变馥 角度瓣资本积累论、技术进步论、入力瓷奉论帮收益遴增论避芎亍了 遴一禳鹱，籀爨蕊鸯这一甥都不怒缀济增长麴掇本瞧磁力，援澎制 度才越经济增敞豹根灏。认巍铡度霹以凝髓入嚣3 澎成长期预期，减 少不确定憔，降低交翳爨耀，挺遴索爆凌瓣阀秘空闻上的扩震，姨 嚣德避经济发爨，并其棒裁橱了正凌爨度翱嚣正式制凄熬作蹩缀 转引囊蒜特嚣容簿割攘辑嚣模型瓢载经济译文l 神5 年籀圣期 5 理。紧跟着论述了国家与嘉l 度之闯匏复杂关系。攒邀国家的独特地 位和重要作用，i 西家是正式制度的制定者，执行者和维护者，又会 对薛正式黎4 度发挥重要影嗡。 在第三章探讨了发展中国家政府、制度姆经济增长之间的关系。 蓠先证鞠发展中凿家在制度撬供上残有不圈子发达国家的取向。相 对于发达国家鼓励民间部门的制度创额，发展中国家由于民间部门 的创新能力和学习能力的欠缺。政府应在初期承据起制度创新的任 务，并饕眼长远培养民间部门的创积能力。在赘度借入时要考感其 是否与自身的制度环境相适合。并且政府提供制度时应主要是基本 的铡度觏煲| ，有利于市场发挥作用，薅不是损害枣场。其次认必芷 式制度是经济发展向更高水准提升的必要条件，它保证了经济发展 酝要求匏财产投秘囊虫奴，搜努力璨麴；它推动了市场在嚣萼阀纛空 间的扩展。认为同样的正式制度在不同国家实施效果不同的原因在 予支持其的j 正式索l 瘦不同。第三，菲正式锖l 度 乍罔的发挥，寄 个螺旋式上升的过程。非正式制度自发形成演进的特性决定了政府 在本质上不可麓对其进行设计，但可以施加影响。适当的非正式制 度是制度创新的源泉。第四，探讨了制度改簿的弼种方式，并认为 发展中国家在初期应偏向于刚正式铡度来带动非正式制度的变化。 指嫩发展中国家题裁蛉大政府不等予强政府、有效政府，政府提供 的制度范阑应同政府能力相一致。 第四奄结合中国改攀开放靛窦戥说明孛鬻经济增长的成功是盘 于较好地实现了正式制度与非正式制度的和谐统一。认为中国实行 静是一静强割梭的锱度交迁，健露对容瑟皴麓了菲正式铡疫的剖 新，采取了“先看一看，不下缱论”韵方式。由予制度供给受最小 鞭度打惑藤理的制约，鞠而政府采取! 一种渐进的，目标导向的改 革方式，采取从体铡外舞4 体制内，从题郝到全局的渐进改革促使正 式制度与哥# 正式制度互动协调发展。并具体以农村家庭联产承包责 任铡、段梁市场_ 靼国企霹j 革为例说明敢瘀在实践中是如舞协调正式 制度与非正式制度的。 第五章和第六章则是分别从非正式制度( 社会力量) 和正式制 度( 产权) 对经济增长的影响进行了数学分析。 第二肇政臆、制度与经济增长概述 第一节经济增长理论文献综述 在人类历变发震盼长河，毽家韵兴褒始终是一个令入蓿迷酌闯 题。在经济学范畴中，这就是一个经济增长闲题。予是经济学家们 孜孜以求璁研究经济增长、停滞绒衰退的原因，希冀能破解这个邕 吉之谜。 经济增长理论的研究大约经历了四个发展阶段：从古典经济增 长理论到埝罗德一多萼模型是第一令发羼阶段，索罗搂式耱丹是 森模斌是第二个发展阶段，舒尔茨模式是第三个发展阶段，新增长 理论楚第嚣个发最酚菠。与诧稠对瘟，经济增长理谂的发蕊主要有 四条生线：“资本积累论”、“技术决定论”、“人力盗本论”和“收 益递灞论”。 。 经济增长理论的磅究可以追溯到吉典经济学大师那里，亚当嘶 密在其国寓论一书巾论述翔何增加一国财富时认为，财富的增 长主要畜强个途径；一是遵过分王挺离势魂生产率；二是增龆生产 性劳动者的人数。而分工学l 致了机器的使用，游动者人数的增加需 、要资零佟黧余，邀就是谈，无论是撬爨的零l 避还是生产毪劳动数鬓 的增多都需鞭大量的资本投资，因而资本积累就成为决定财富生产 赫最关键熬溺褰( 巅密，1 7 7 6 ) 7 。 瓷本积累论的媳型代表和标准表达妓是啥罗德一一多马模式。 在g = s c 鹬公式孛，盛子瓷本产爨托率e 被簸定为不变，因而 储蓄率即资本积累率s 就成为唯一决定经济增长的因素( 啥罗德， 1 9 7 3 ) 8 。但由于它严格的假设条件资本产出比率不变，过分 强调了资本的佟用鞠政府予颈瑟受到拙谭，经济增长的实践瞧证啖 参冕颞辫蓬罨齄鬻熬瞧藤器l 簿l 禹麴磷巍主卷，裔务箨书蟪 辫2 年敝 参见晗第德动萄 缀济学 商务印书馆1 9 8 1 年碰 嚣 熬资本积繁镣沟决是经济增长麴礁一因素显褥避予片嚣。予是，瓷 本获累论逐步失去了英程增长理谂审瓣主流遮戳。7 0 每童氅寒至瓣 年代初；麦遣避( 轰m a d d i s o n ) 群纳逵鬃( 凝n a d i r i ) 通避辩发 震中黧家懿实证分橱发现：技零避步瓣经济增长熊鼹簌在袭达匿家 簧大予发裂审圈家，赉本积累对经济增长的荧献在发鼹申阕家要太 予笈达潮家。囡戴，鹿警逸掰发达国豢和发黢中图家酌情况采讨论 经济增长鳃浃逡豳索 囊遥逐，1 9 7 0 ，t 9 8 0 ) 9t 9 9 1 年，英黧攀 者戴摹萼特( m f g s c o t t ) 又依援对一些发达国家经济增长统诗 瓷糕酶分橇耧控术专零g 史磁究，说姨瓷零投淡是声爨增疑的决定魅 翻素，憩慰技术发秘嬲皴谖摆累酶源泉察动力( 斯科特，1 9 9 1 ) t 0 这样，燮零竣暴潦又蒸瓤号l 起了太髑熬注意。 从簸鬻委g 嗡罗德，姿零积累论占据圭濂地位装这a 舀零，一蹇 剽了鞫年代寒，索罗等入才瓣资本粳累论掇戮了帮茂。索罗提濑 了一个技术进步键进经济增长瓣模式，索爹模式镲定资零赞动 院麸霭澈零一产蹬阮研交，滚褥通道要紊婉强静改变可激调节经 漭趱长。雕q q 、a a a 、k k 、毛分男g 代表产漤蟥长率、 歉朱进步率、赘本增长率和劳貔授入的增长率，疆l c 、戳分掰代表 瓷零帮势动鲍产蕊弹蕊，赠产漱璞长察的公式燕( 索罗，1 9 5 7 ) 牲： q = 袁a + 溅较+ 戳v l 索罗模式对经济增凝理论酌圭簧嚣献楚；在媾妖模蠛枣魏入了 一个独鼗的“攘拳进步”毽予，并戳她为辕据区努了经济域妖熬琵 耪效应，鄹“增嵌效疵”( g r o w t he f f e c t ) 鞠“窳擎效应”( 1 e v e l e f f e c t ) ，螽者指在不增翻癸紊投 豹情凝下，技术避费遴i 窭淑变 生产添数群褥态增长黪簌( g r o w t hp a t h ) 辩位鬣来实现谈期稳建 酶经济增长。阏嚣重，索罗逐霞实证努橱牵灏冀蹬技术送步瓣慧增长 率静贡献大麴为8 7 鞴。尔精，丹懋森等人的经济增长蜜诞分橱诞 9 参蒜恻洳珞1 9 撺 致黼。掰鑫巍镩f 粥抽d 澍姆魂d e v e l o p i n g l 爨酝巍娜释o f 鼬l 罐融 d o v e , p r a t t 聃参蕊s 辩l 锣 ：a n 娜磷# 释艚酝鞘黻蠹o 甜钾堍 ”参见s o l o w - 1 9 5 7 ：t e c h a i c 蝴c h u g e 酬1 k 内挲螂# 轴喇鲥l 。啦皲搬醴瞄 9 实了索罗横式的观点。在经济增长露褰努耱中，一黧国家经济的总 增长率远近大于资本和劳动等要素投入的增长率，产生了个“余 值”。经济增长的这个“余值”无法用要素投入来解释，丹尼森将 它麴结为“技术进步”。余值韵发现，说明资本和势动投入对总增 长率的贡献逐步减少，因而技术进步成为了经济增长的主要源泉( 丹 遐森，1 9 8 5 ) 1 2 。 技术进步论栩对于单纯强调资本怍翔的“唯资本论”来说是一 次蘩大熬辇会。馁是，技零进步论锯然是潋强调生产过程中“物” 的因素为主而忽视了“人“的因素。予是，衙尔茨提出入力资本理 论来李 充鞠发展技术进步论。德运瘸古典经济学豹资本概念将资本 分为常规资本和人力资本两种澎式，认为通过对卫生、教育等方渐 的投资，可以增强入的体力、智力和技能，挺高入翻质量，使一般 的人力资源转变为人力资本。这种火力资本可以产生“知识效应” 和“非知识效应”来壹接或间接地促遴产出的增长。同时，人力资 _ 本可以产生递增的收益，消除资零和劳动要素的边际收益递减的影 响以保证长期的经济增长( 舒尔茨，1 9 6 1 ) 1 3 0 但人力资本在增长 理谂孛只是终燕一今影噙产出增长黪鞠素，逐没骞救提裹至l 象技术 进步那样的独立网素地位，因而逐潮渗透和融合于其他理论中，增 长理论研究陷入了停滞。 在经历了7 0 年代的沉闷发展时期蓐，经济增长理论从8 0 年代 中籍期开始进入了一个新爵发震阶葭。美醺经济学家罗默( p a u l r o m e r ) 、卢卡斯( r o b e r tl u c a s ) 和英国学糟靳科特等人，分别予 1 9 8 6 年、1 9 8 9 年和1 9 9 1 年发袭了系瓣研究论文，遮用数学化、微 戏纯的颓方法提出了“耨增长壤避鼯罗默憋彀益递增激腾增长 模式，卢卡斯的专业化的人力戳本积鬃的增长模式和